7.索普股份供应商负面清单管理规定.doc

索普股份供应商负面清单管理规定 一、供应商的选择 凡按国家标准及相关准则或规定组织生产销售的原辅材 料、备品备件、劳保用品等物资供应商以及运输服务商，只 要资质证照齐全且满足我司招标要求，均视为我司合格供应 商，参与我司组织的招投标、比价采购等商务活动。 二、供应商负面清单确定流程 （一）责任部门职责分工 使用部门：提供技术参数或提出服务要求，负责对采购 物资或服务的质量进行验收。 管理部门：监管使用过程，负责对标的物样品或试供原 料的质量进行检验，判定其是否符合公司所需的技术要求。 采购部门：通过线上或线下途径不断开发有能力满足公 司所需物资或服务的供应商。对目标供应商所提供的材料完 整性、交货期、价格等维度作为筛选的依据进行资格初审。 负责供应商的资料收集与档案的建立。 监管部门：负责对采购流程的合规性进行监督。 （二）供应商负面清单确定流程 - 1 - 供应商评审负面清单制度流程 工作流程 工作内容简述 责任部门 根据招标、询价结果挑选出 供应保障部 目标供应商，要求其提供相 关资质。 供应商基本资料表 供应保障部初审 满足要求 根据目标供应商所提供资 供应保障部 料，对其提供的材料完整性 进行初审 根据需要，现场审核 供应保障部、使用部门、 管理部门、监管部门 满足要求 列 入 负 面 清 单 无需 送样 如有需要，采购部门可组织 供应保障部、使用部门 相关部门对目标供应商现场 、计划运行部、装备保 审核 障部/环保安全部、风险 控制部 对于需要送样的标的物，联 供应保障部 系供应商送样，填写《新增 原材料采购申请表》，质检 化验合格后，经分管副总批 准之后方可参与报价。 需送 样品 对所送样品进行检验给出检 质量仓储部、环保安全 验结论 部 提供样品 使用部门、管理部门 对于需要试供的，进行三次 使用部门、计划运行部 试供，对供应商的供货能力 、环保安全部、质量仓 、供货周期、产品质量与使 储部 用情况等情况跟踪考察 满足要求 试用三次 使用部门、管理部门 把考察不合格的供应商列入 供应保障部 合格供应商负面清单，建立 供应商负面清单档案。 满足要求 三、供应商的积分管理规定 （一）供应商积分考核 - 2 - 合作供应商初始积分为 40 分，从供应商的供货质量、 交货周期、售后服务、资质信誉四个方面进行考核，每项 10 分。使用部门、管理部门、采购部门均可书面提出考核建议。 供应保障部组织相关参与评标部门根据本规定对供应商进行 考核并建立供应商考核情况登记表，根据扣分情况分为继续 合作、限制合作及列入负面清单供应商。考核记分周期为一 年，自被考核当日起计满一年后，考核分自动清零。 1.继续合作供应商 考核扣分介于 0-7 分之间的，为可继续合作的供应商。 2.限制合作供应商 考核扣分介于 8-16 分之间的，为限制合作供应商。原辅 材料采购三个月内不向该供应商发标书或询价书，备品备件 采购六个月内不接受该供应商投标或报价。 3.列入负面清单供应商 考核扣分高于 16 分或单项扣１0 分的，列入负面清单供 应商，停止继续合作。 （二）供应商考核方法 1.原辅材料供应商考核方法 1.1 质量方面 （1）所供产品出现质量问题，及时调换，未影响生产的， 单次扣 1-3 分；影响生产的，视严重程度单次扣 5-10 分。 - 3 - （2）所供产品存在质量问题，未能及时更换，视严重程 度单次扣 5-10 分。 （3）所供产品质量问题导致产品质量缺陷，视严重程度 单次扣 5-10 分。 1.2 交货方面 （1）交货时无质检报告或合格证等必要资料的，单次扣 2 分。 （2）交货时未按规定包装的，单次扣 1 分。 （3）不能按照合同约定交货，除了按合同条款进行相应 处罚外，未造成影响的，单次扣 2 分；造成影响的，视严重 程度单次扣 3-10 分。 （4）交货过程中串通作假，视严重程度单次扣 5-10 分。 1.3 售后方面 （1）对我公司的售后服务要求不能及时响应，单次扣 2 分。 （2）售后人员不能及时解决问题，单次扣 3 分。 （3）在质保期之内，拒绝提供免费售后服务，单次扣 5 分。 1.4 资信方面 （1）中标之后拒绝签订合同或拒绝履行合同，视影响生 产程度严重的单次扣 3-10 分。 - 4 - （2） 交货后不能及时开具发票并送交至业务员， 单次扣 1 分。 （3）未按合同明细开票，弄虚作假，视严重程度单次扣 5-10 分。 （4）注册信息及基本资质证书不属实，视严重程度单次 扣 3-10 分。 （5）违反廉洁协议，视严重程度单次扣 5-10 分。 （6）因知识产权引起纠纷，除按合同规定执行外，视严 重程度单次扣 3-10 分。 2.备品备件供应商考核方法 2.1 质量方面 （1）所供产品出现质量问题，及时调换，未影响生产的， 单次扣 1-3 分；影响生产的，视严重程度单次扣 5-10 分。 （2）所供产品存在质量问题，未能及时更换，单次扣 10 分。 （3）所供产品质量问题导致设备故障，视严重程度单次 扣 5-10 分。 2.2 交货方面 （1）交货时无质检报告或合格证等必要资料的，单次扣 2 分。 （2）交货时未按规定包装的，单次扣 1 分。 - 5 - （3）不能按照合同约定交货，除了按合同条款进行相应 处罚外，未造成影响的，单次扣 2 分；造成影响的，视严重 程度单次扣 5-10 分。 （4）交货过程中串通作假，视严重程度单次扣 5-10 分。 2.3 售后方面 （1）对我公司的售后服务要求不能及时响应，单次扣 2 分。 （2）售后人员不能及时解决问题，单次扣 3 分。 （3）在质保期之内，拒绝提供售后服务，单次扣 5 分。 2.4 资信方面 （1）中标之后拒绝签订合同或拒绝履行合同，视影响生 产程度严重的单次扣 5-10 分。 （2）交货后不能及时开具发票并送交至业务员，单次扣 1 分。 （3）未按合同明细开票，弄虚作假，视严重程度单次扣 5-10 分。 （4）注册信息及基本资质证书不属实，视严重程度单次 扣 3-10 分。 （5）违反廉洁协议，视严重程度单次扣 5-10 分。 （6）因知识产权引起纠纷，除按合同规定执行外，视严 重程度单次扣 3-10 分。 - 6 - 3.物流承运商考核方法 3.1 车船要求方面 （1）必须做到证照齐全，即：车船有行驶证、道路运输 证、罐检报告；人员有驾驶证、资格证、押运证等，如不全 单次扣 2-5 分。 （2）车船状况保持完好、设施齐全，发现缺项损扣 1-2 分。 3.2 计划完成方面 （1）运输单位须按发货计划安排车船完成运输任务，否 则单次扣 2 分。 3.3 资信方面 （1）中标之后拒绝签订合同或拒绝履行合同，视影响运 输程度严重的单次扣 3-10 分。 （2）不及时开具发票并送交至业务员，单次扣 1 分。 （3）未按实际运输任务明细开票，弄虚作假，视严重程 度单次扣 5-10 分。 （4）注册信息及基本资质证书不属实，视严重程度单次 扣 3-10 分。 （5）违反廉洁协议，视严重程度单次扣 5-10 分。 四、从负面清单中消除的流程 列入负面清单中的供应商只要通过整改，其产品或服务 - 7 - 质量满足我司要求，原则上满一年以后可以申请从负面清单 中消除。 （一）供应商提出申请 1.供应商提出负面清单消除的书面申请。 2.供应商提供针对考核项的整改措施及效果等相关文件 材料。 （二）确认与消除 1.供应保障部牵头组织相关部门对供应商提供的文件材 料进行确认，必要时组织相关部门进行考察。 2.根据确认情况提出建议，报公司批准后从负面清单中 消除。 - 8 -