科技重大专项档案元数据元素集征求意见稿编制说明.pdf

《国家科技重大专项项目档案元数据元素集》 国家标准（征求意见稿）编制说明 1． 工作简况 1.1 编制目的及任务来源 历史上，我国以“两弹一星”、载人航天、杂交水稻等为代表的若干重大项 目的实施，对整体提升综合国力起到了至关重要的作用。国家科技重大专项是为 了实现国家目标，通过核心技术突破和资源集成，在一定时限内完成的重大战略 产品、关键共性技术和重大工程，是我国科技发展的重中之重。重大专项项目档 案承载着国家科技重大专项的科学技术成果和重要的知识结晶，是国家重要的知 识资产，是支持科技创新的重要战略资源。 《国家科技重大专项（民口）档案管理规定》 （以下简称《管理规定》 ）第三 条规定，“重大专项档案是国家的重要科技资源和知识资产，重大专项档案管理 工作是重大专项管理的重要组成部分，应贯穿于重大专项的规划、论证、组织实 施、监督评估、考核验收等全过程” 。第六条规定， “科技部会同发展改革委、财 政部（以下简称三部门）负责对重大专项档案管理工作进行统筹协调和指导监督。 主要职责包括：制定重大专项档案管理相关规章制度、标准规范和工作指南等” 。 第十三条规定，“重大专项档案的收集、整理应遵循相关规定及标准，保证内容 齐全、完整、真实、准确，能够全面反映重大专项的立项背景、实施过程、验收 及应用转化效果；档案应字迹清楚、图样清晰、图表整洁等”。第十四条规定， “重大专项各级管理机构及项目（课题）承担单位依据档案管理职责分工及相关 规定，对重大专项各实施阶段产生的应归档的文件进行系统整理，及时归档保存， 并按照《重大专项档案归档范围表》要求逐级移交” 。 《管理规定》对重大专项档案管理的要求，既说明重大专项档案的重要性， 同时又说明重大专项档案管理工作还存在短板。 2018 年，科技部为了进一步加强和规范重大专项档案管理工作，又出台了 《重大专项档案验收工作指引》，同时，科技部重大专项司建议编制相关档案管 理标准，针对重大专项由于本身具有“跨学科、跨领域、跨机构”特征的“三跨” 特征而引发的“三跨”项目档案的收集、整理、归档和管理的难度和复杂程度， 以便于实施统一管理，而研究制定统一的针对重大专项档案的元数据标准则是有 效管理档案资源的重要技术手段。 本标准由全国信息与文献标准化技术委员会（SAC/TC4）提出，经国家标准 化管理委员会批准，列入 2018 年国家标准制修订项目计划，项目编号为 20182062-T-469。项目名称为《国家科技重大专项项目档案元数据元素集》 。 1.2 标准研制过程 1、起草阶段 （1）组建工作组 2017 年 3 月组建《国家科技重大专项项目档案元数据元素集》标准工 作组。工作组由科学技术部、中国科学技术信息研究所、清华大学、中国 人民大学电子文件系统测试中心、中国标准化研究院等单位的专家和代表 组成。 （2）标准申报和立项 2017 年 3 月至 2017 年 6 月，在对国内外现状调研的基础上完成国家 标准草案编制，前后易稿数十次。 2017 年 5 月至 6 月，通过全国信息与文献标准化技术委员会组织的专 家立项评审会。 2017 年 7 月至 2018 年 2 月，多次召开专家讨论会对标准草案进行完 善，并提交国标委申报国家标准计划项目。 2018 年 3 月，参加国标委组织的国家标准计划立项答辩会。 2018 年 9 月，《国家科技重大专项项目档案元数据元素集》正式批准 为国家标准计划项目。 （3）形成征求意见稿 2018 年 3-10 月，工作组成员多次开会和以邮件等方式进行初稿讨论； 2019 年 1 月，工作组成员开会讨论初步形成征求意见稿； 2 标准编制原则和确定国家标准主要内容的论据 2.1 标准编制原则 （1）国际性 遵照国际档案和文件管理主流元数据描述规则和方法，为建立科学完善的国 家科技重大专项项目档案元数据元素集共享提供依据。 （2）实用性 标准制定过程中，编制组对我国十多年来科技重大专项档案管理现状进行了 深入调查研究，总结了我国科研项目档案数字化建设和档案管理的经验和成果， 并针对科技重大专项项目档案管理过程中文件档案的真实性、完整性、有效性与 安全性的实际需要，参考了国际、国家档案文件管理系列标准规范，按照重大专 项项目档案元数据形成和管理特点提出元数据框架结构、元数据描述规则等，为 档案管理服务平台提供数据层面的设计依据和管理规范。 （3）兼容性 充分考虑标准的兼容性，在元数据元素集部分参考了多项国家、行业和相关 行业标准，尽量避免标准间的冲突。 2.2 标准主要内容确定论据 为保证本标准制定的合法性和使用的有效性，凡涉及到项目、档案文件、人 员、机构等方面的编码和代码内容，均参照执行国内外相关标准或业内通行规则 和惯例，结合我国科技重大项目档案实际而编制。 2.3 标准主要内容说明 1、确定元数据框架结构 根据国家科技重大专项项目档案的特点，对重大专项档案的元数据进行实体 分类，提出包含项目（课题）实体、文件管理实体，机构人员实体，档案业务管 理实体，政策法规实体和关系实体共同构成的元数据框架。 2、确定元数据内容 明确国家科技重大专项元数据内容包括：每类实体的元数据集、元数据构成 要素及其相互关联关系等，同时确定国家科技重大专项档案元数可采用多实体元 素集或单一实体元素集的方式来描述。当采用单一实体元素集时，可将项目（课 题实体、机构人员实体、档案业务管理实体、关系实体中的元素纳入文件实体元 素集中描述。 3．与有关现行法律、法规和强制性国家标准的关系 本标准符合现行法律、法规、规章和强制性国家标准的要求。 4、重大分歧意见和处理经过和依据 本标准在制定过程中尚未出现重大分歧意见。 5、作为推荐性国家标准或强制性国家标准的建议 本标准建议作为推荐性国家标准发布实施。 6、贯彻标准要求和措施建议 本标准发布后，建议采用标准宣贯班、编写宣贯材料、行业推广等多种方式进 行宣贯。 7、废止现行有关标准的建议 无 8、其它应予说明的事项 无 《国家科技重大专项项目档案元数据元素集》标准起草组 2020 年 8 月 8 日