2.《中国金融期货交易所违规违约处理办法》修订对照表.pdf

《中国金融期货交易所违规违约处理办法》修订对照表（下划线加粗部分为新增，双删除线部分为删除）原条文修订稿第一章总则第一章总则第一条为依法对期货市场第一条为了加强依法对期进行管理，规范期货交易行货市场进行管理，规范期货为，保障期货市场参与者的交易行为，保障期货市场参合法权益，根据《期货交易管与者的合法权益，根据《期货理条例》、《期货交易所管理交易管理条例》、《期货交易办法》、《中国金融期货交易所管理办法》、《中国金融期所章程》和《中国金融期货交货交易所章程》和《中国金融易所交易规则》等有关规定，期货交易所交易规则》的等制定本办法。有关规定，制定本办法。第二条本办法所称违规违第二条本办法所称违规违约行为是指会员、客户、期货约行为是指会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者机构及期货市场其他参与者违反中国金融期货交易所及其工作人员违反中国金融（以下简称交易所）交易规期货交易所（以下简称交易则及其他规定、与交易所签所）交易业务规则及其他有订的相关协议等的行为。关规定、与交易所签订的相关协议等的行为。前款所称期货市场参与者包括：（一）会员；（二）做市商；（三）客户； 1 （四）期货保证金存管银行（以下简称存管银行）；（五）信息技术服务机构；（六）交易所认定的期货市场其他参与者。第三条交易所对参与期货第三条交易所对参与期货交易的会员、客户、期货保证交易的会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者进行及期货市场其他参与者进行日常检查、调查、认定和处理日常检查、调查、认定和处理违规违约行为，适用本办法。违规违约行为，适用本办法。第四条交易所根据公平、第三四条交易所根据公公正的原则，以事实为依据，平、公正的原则，以事实为依依照国家法律、行政法规、规据，依照国家法律、行政法章和本办法，对期货市场的规、规章和本办法，对期货市违规违约行为进行调查、认场的违规违约行为进行调定和处理。查、认定和处理。违规行为涉嫌违反法违规行为涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国管理委员会（以下简称中国证监会）部门规章等相关规证监会）部门规章等相关规定的，移送中国证监会处理。定的，移送中国证监会处理。违规行为涉嫌犯罪的，违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。移交司法机关处理。第四三十六条多种违规行为并存的，分别定性，数罚并用，多次违规的，从重或者加重处理。会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者的违规 2 违约行为已经受到行政机关或者司法机关有关监管机构处罚的，交易所在决定处理时可以从轻、免除或者减轻或者免予处理。第五三条从事交易所对参与期货交易相关业务活动的会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者进行日常检查、调查、认定和处理违规违约行为，适用本办法。第五条交易所调查、认定第五条交易所调查、认定和处理违规违约行为，应当和处理违规违约行为，应当做到事实清楚、证据确凿、程做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理序规范、适用规定准确、处理决定适当。决定适当。第二章日常检查与违规调查第二章日常检查与违规调查第六条日常检查是指交易第六条日常检查是指交易所根据其各项规章制度，对所可以根据业务规则及其他会员、客户、期货保证金存管有关规定其各项规章制度，银行、信息服务机构及期货对会员、客户、期货保证金存市场其他参与者的业务活动管银行、信息服务机构及期进行的定期和不定期监督检货市场其他参与者的业务活查。动进行日常检查和违规调查。日常检查和违规调查可以通过现场或者非现场的方式进行。交易所可以根据业务规 3 则以及其他有关规定，对期货市场参与者的业务活动进行定期和不定期的日常监督检查。第七条交易所履行监管职第七条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权：责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与期货交易（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；有关的信息、资料；（二）对会员、客户、期货保（二）要求期货市场参与者证金存管银行、信息服务机提供年报、第三方审计报告构等单位和人员调查、取证；等；（三）要求会员、客户、期货（三二）对期货市场参与者保证金存管银行、信息服务进行会员、客户、期货保证金机构等被调查者申报、陈述、存管银行、信息服务机构等解释、说明有关情况；单位和人员调查、取证、约谈（四）查询会员的期货保证等；金账户；（四三）要求期货市场参与（五）检查会员的交易、结算者会员、客户、期货保证金存及财务等技术系统；管银行、信息服务机构等被（六）制止、纠正、处理违规调查者申报、陈述、解释、说违约行为；明有关情况；（七）交易所履行监管职责（五四）查询期货市场参与所必需的其他职权。者期货业务相关的银行会员的期货保证金账户；（六五）检查期货市场参与者期货业务相关会员的交易、结算及财务等技术系统；（七六）制止、纠正、处理违规违约行为；（八七）法律、法规、规章及交易所业务规则规定履行监 4 管职责所必需的其他职权。第八条会员、客户、期货保第八条会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者应构及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查，当自觉接受交易所的监督管配合交易所履行监管职责，理检查，配合交易所日常检如实提供交易所要求提供的查和调查工作履行监管职文件和资料。责，如实提供交易所要求提供的文件和资料。第九条交易所受理书面或第九条交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或投诉、举报应当制作笔录或者录音。者录音。第十条投诉人、举报人应当第九十条交易所建立投诉、身份真实、明确；除法律、行举报机制。投诉人、举报人应政法规和规章另有规定外，当身份真实、明确；除法律、交易所应当为投诉人、举报行政法规和规章另有规定外人保密。投诉、举报人不愿公开其身份的，交易所应当为其投诉人、举报人保密。第十一条交易所对日常检第十一条交易所对日常监查工作或者监控中发现的、管检查工作或者监控中发现投诉举报的、监管部门和司的、投诉举报的、期货监管部法机关等单位移交的或者通门及和司法机关等单位移交过其他途径获得的线索进行的或者通过其他途径获得的审查，认为涉嫌违规且需要线索进行审查后，认为涉嫌采取监管措施的，应当予以违规违约且需要采取监管措调查；认为涉嫌违规且情况施的，应当予以调查；认为涉复杂、性质严重，需要纪律处嫌违规且情况复杂、性质严分的，应当予以立案调查。重，需要予以纪律处分的，交易所应当予以立案调查。 5 情节显著轻微、未对期货市场造成不良影响的，交易所可以对相关当事人采取列入重点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管谈话、要求提交书面承诺等自律管理措施。第十二条交易所指定专人第十一二条对已经立案的负责调查。调查取证应当由违规违约案件，交易所应当两名以上调查人员参加，并指定专人负责调查。调查取出示合法证件或者交易所的证应当由两名以上调查人员证明文件。参加，并出示本人工作证合法证件或者交易所的证明文件。第十三条调查人员认为自第十二三条调查人员认为己与本案存在利害关系或者自己与本案有存在利害关系其他可能影响案件公正处理或者其他可能影响案件公正情形的，应当申请回避。处理情形的，应当申请回避。被调查人员认为调查人被调查人员认为调查人员与本案存在利害关系或者员与本案有关存在利害关其他可能影响案件公正处理系、或者其他可能影响案件情形的，有权申请有关人员公正办案处理情形的，有权回避。申请有关人员回避。交易所认为调查人员应交易所认为调查人员应当回避的，决定其回避。当回避的，指令决定其回避。调查人员的回避由交易所调查部门负责人决定。调查部门负责人的回避由交易所总经理决定。第十四条证据包括书证、物第十三四条证据包括书证、证、视听资料、电子数据、证物证、当事人陈述、证人证 6 人证言、当事人陈述、鉴定意言、调查笔录、鉴定意见、视见等能够证明案件真相的一听资料、电子数据、证人证切材料。言、当事人陈述、鉴定意见等证据应当经过调查核实能够证明案件真实情况真相方能作为定案的根据。的一切材料。证据应当经过调查核实才方能作为定案的根据。第十五条书证、物证的提取第十四五条询问被调查人应当制作提取笔录，注明提应当制作调查笔录。调查笔取的时间和地点，并由被调录应当交被调查人核对，核查人签名。被调查人拒绝或对无误后，被调查人和调查者无法签名的，由见证人签人员应当在笔录上签名。被名。调查人拒绝签名的，调查人视听资料、电子数据的员应当注明原因。收集应当注明收集或者制作书证、物证、视听资料和的时间、地点、方式、使用的电子数据等证据的提取应当设备及保存的条件，并由被制作提取笔录，注明提取的调查人或者见证人签名。时间和地点等，并由提供人鉴定意见应当由中国证被调查人签名或者盖章确监会或者交易所认可的鉴定认。被调查人拒绝或者无法单位做出，并由鉴定单位和签名的，由见证人签名。鉴定人签字盖章。视听资料、电子数据的收集应当注明收集或者制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件，并由被调查人或者见证人签名。鉴定意见应当由中国证监会或者交易所认定可的有权鉴定单位做出，并由鉴定单位和鉴定人签字盖章签字。 7 第十五七条调查交易所工作人员在日常检查和立案调查过程中，应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。期货市场参与者在接受交易所日常检查和调查过程中，应当严格履行保密义务。违反前款规定的，交易所根据不同情节给予相应处分。第十六条有根据认为会员、第十六条有根据认为会员、客户、期货保证金存管银行、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其信息服务机构及期货市场其他参与者违反交易所交易规他参与者违反交易所交易规则及其他规定并且对市场正则及其他规定并且对市场正在产生或者将产生重大影响在产生或者将产生重大影响的，为防止违规行为后果进的，期货市场参与者涉嫌违一步扩大，交易所可以对该法违规，经交易所立案调查会员、客户、期货保证金存管的，在作出处理决定之前，为银行、信息服务机构及期货防止违规行为后果进一步扩市场其他参与者采取下列临大，确保违规案件处理决定时处置措施：的执行，交易所可以对该会（一）暂停受理申请开立新员、客户、期货保证金存管银的交易编码；行、信息服务机构及期货市（二）限制入金；场其他参与者采取下列临时（三）限制出金；处置措施：（四）限制开仓；（一）暂停开通受理申请开（五）限制期货保证金存管立新的交易编码；业务、信息服务业务；（二）限制入金；（六）降低持仓限额；（三）限制出金；（七）提高保证金标准；（四）限制开仓； 8 （八）限期平仓；（五）限制存管银行的期货（九）强行平仓。保证金存管业务、或者信息采取前款第（一）至（六）技术服务机构的信息技术服项临时处置措施，可以由交务业务；易所总经理决定；其他临时（六）降低持仓限额、套期保处置措施由交易所董事会决值额度、套利额度；定，并及时报告中国证监会。（七）提高保证金标准；（八）限期平仓；（九）强行平仓。交易所采取前款第七项至第九项措施后，应当及时报告中国证监会。交易所采取临时处置措施的，应当以书面、录音电话等可记录的方式通知处置对象，并说明采取临时处置措施的依据。采取前款第（一）至（六）项临时处置措施，可以由交易所总经理决定；其他临时处置措施由交易所董事会决定，并及时报告中国证监会。第十七条交易所工作人员第十七条交易所工作人员在日常检查和立案调查过程在日常检查和立案调查过程中，应当严格遵守保密制度，中，应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。不得滥用职权。违反前款规定的，交易违反前款规定的，交易所根据不同情节给予相应处所根据不同情节给予相应处分。分。第三章违规违约处理第三章违规违约处理 9 第十八条会员具有下列违第十七八条会员具有下列反会员管理规定情形之一违反会员管理规定情形之一的，责令改正，并可以根据情的，责令改正，没收违规所节轻重，采取谈话提醒、书面得，交易所并可以根据情节警示、通报批评、公开谴责、轻重给予警告、采取谈话提限制开仓、强行平仓、暂停或醒、书面警示、通报批评、公者限制业务、调整或者取消开谴责、限制开仓 12 个月以会员资格等措施：下、强行平仓、暂停或者限制（一）以欺骗手段获取会员业务、调整或者取消会员资资格或者在资格变更中具有格的纪律处分；没有违规所违规情形；得或者违规所得不满 10 万（二）公司治理、风险管理或元的，可以收取 50 万元以下者内部控制等存在较大缺的惩罚性违约金；违规所得陷，经营管理混乱，可能影响 10 万元以上的，可以收取违会员持续经营或者损害客户规所得 1 倍以上 5 倍以下的合法权益；惩罚性违约金等措施：（三）未按照规定的期限和（一）以欺骗手段获取会员要求向交易所履行报告义资格或者在资格变更中具有务；违规情形；（四）任用不具备资格的期（二）私下转让或者处分会货从业人员；员资格；（五）不按照规定缴纳各种（三二）公司治理、风险管理费用；或者内部控制等存在较大缺（六）违反交易所投资者适陷，经营管理混乱，可能影响当性制度规定；会员持续经营或者损害客户（七）违反交易所会员联系合法权益；人制度规定；（四三）未按照规定的期限（八）违反交易所应急交易和要求向交易所规定履行报厅管理规定；告义务；（九）违反交易所会员管理（五）未协助交易所对其客规定的其他情形。户采取临时处置措施、纪律 10 处分或者其他自律管理措施；（六）伪造、变造、买卖各种凭证或者审批文件；（四）任用不具备资格的期货从业人员；（七五）不按照规定缴纳各种费用；（六）违反交易所投资者适当性制度规定；（八七）违反交易所会员联系人制度规定；（九）未按规定履行客户交易终端信息采集及接入认证义务；（十八）违反交易所应急交易厅管理规定；（十一九）违反交易所会员管理规定的其他情形。第十九条会员具有下列违第十八九条会员具有下列反交易管理规定情形之一违反交易管理规定情形之一的，责令改正，并可以根据情的，责令改正，没收违规所节轻重，采取谈话提醒、书面得，交易所并可以根据情节警示、通报批评、公开谴责、轻重给予警告、采取谈话提限制开仓、强行平仓、暂停或醒、书面警示、通报批评、公者限制业务、调整或者取消开谴责、限制开仓 12 个月以会员资格等措施：下、强行平仓、暂停或者限制（一）为未按照规定履行开业务、调整或者取消会员资户手续的客户进行期货交格、宣布为“市场禁止进入易；者”的纪律处分；没有违规（二）未按照规定履行审核所得或者违规所得不满 10 11 义务，为不符合开户条件的万元的，可以收取 50 万元以客户办理开户手续；下的惩罚性违约金；违规所（三）未按照规定对客户账得 10 万元以上的，可以收取户资金和持仓进行验证；违规所得 1 倍以上 5 倍以下（四）将客户未注销的交易的惩罚性违约金等措施：编码提供给他人使用；（一）为未按照规定履行开（五）未督促客户申报实际户手续的客户进行期货交控制关系账户；易；（六）违反交易指令和交易（二）未按照规定履行审核编码管理规定；义务，为不符合开户条件的（七）未履行客户交易行为客户办理开户手续；管理职责；（三）未按照规定对客户账（八）违反交易所交易管理户资金和持仓进行验证；规定的其他情形。（四）将客户未注销的交易非期货公司会员、客户编码提供给他人使用；具有下列违反交易管理规定（五）未督促客户申报实际情形之一的，责令改正，并可控制关系账户；以根据情节轻重，采取谈话（六五）违反交易指令和交提醒、书面警示、通报批评、易编码管理规定；公开谴责、限制开仓、限期平（七六）未履行客户交易行仓、强行平仓、暂停或者限制为管理职责；业务等措施，还可以对非期（七）违反交易所交易者适货公司会员采取调整或者取当性制度规定; 消其会员资格等措施：（八）违反交易所交易管理（一）未妥善管理交易编码、规定的其他情形。提供交易编码供他人使用，导致交易编码被他人利用实第十九条非期货公司施违规行为；会员、做市商、客户具有下列（二）未按规定申报实际控违反交易管理规定情形之一制关系账户；的，责令改正，没收违规所（三）违反交易指令和交易得，交易所并可以根据情节 12 编码管理规定；轻重给予警告、采取谈话提（四）违反交易所交易管理醒、书面警示、通报批评、公规定的其他情形。开谴责、限制开仓 12 个月以下、限期平仓、强行平仓、暂停或者限制业务等措施，还可以对非期货公司会员采取调整或者取消其会员资格等措施、调整或者取消相关业务资格的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不满 10 万元的，可以收取 50 万元以下的惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，可以收取违规所得 1 倍以上 5 倍以下的惩罚性违约金：（一）未妥善管理交易编码、提供交易编码供他人使用，导致交易编码被他人利用实施违规行为；（二）未按规定申报实际控制关系账户；（三二）违反交易指令和交易编码管理规定；（三）做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易编码交由他人使用或者使用做市交易编码从事与做市无关的其他交易；（四）违反交易所交易管理规定的其他情形。第二十条会员具有下列违第二十条会员具有下列违 13 反席位管理规定情形之一反席位管理规定情形之一的，责令改正，并可以根据情的，责令改正，没收违规所节轻重，采取谈话提醒、书面得，交易所并可以根据情节警示、通报批评、公开谴责、轻重给予警告、采取谈话提限制开仓、强行平仓、暂停或醒、书面警示、通报批评、公者限制业务、调整或者取消开谴责、限制开仓 12 个月以会员资格等措施：下、强行平仓、暂停或者限制（一）利用席位窃取商业秘业务、调整或者取消会员资密或者破坏交易所系统；格的纪律处分；没有违规所（二）私下转包、转租或者转得或者违规所得不满 10 万让席位；元的，可以收取 50 万元以下（三）管理混乱、存在严重违的惩罚性违约金；违规所得规违约行为或者经查实已不 10 万元以上的，可以收取违符合开通条件；规所得 1 倍以上 5 倍以下的（四）违反交易所席位管理惩罚性违约金等措施：规定的其他情形。（一）利用席位窃取商业秘密或者破坏交易所系统；（二）私下转让或者处分转包、转租或者转让席位；（三）管理混乱、存在严重违规违约行为或者经查实已不符合开通条件；（四）违反交易所席位管理规定的其他情形。第二十一条会员具有下列第二十一条会员具有下列欺诈客户行为之一的，责令欺诈客户行为之一的，责令改正，并可以根据情节轻重，改正，没收违规所得，交易所采取谈话提醒、书面警示、通并可以根据情节轻重给予警报批评、公开谴责、限制开告、采取谈话提醒、书面警仓、强行平仓、暂停或者限制示、通报批评、公开谴责、限业务、调整或者取消会员资制开仓 12 个月以下、强行平 14 格等措施：仓、暂停或者限制业务、调整（一）未按照规定向客户揭或者取消会员资格、宣布为示风险； “市场禁止进入者”的纪律（二）向客户做获利保证或处分；没有违规所得或者违者在经纪业务中与客户约定规所得不满 10 万元的，可以分享利益、共担风险；收取 50 万元以下的惩罚性（三）未按照规定接受客户违约金；违规所得 10 万元以委托或者未按照客户委托内上的，可以收取违规所得 1 容擅自进行期货交易；倍以上 5 倍以下的惩罚性违（四）隐瞒重要事项或者使约金等措施：用其他不正当手段，诱骗客（一）未按照规定向客户揭户发出交易指令；示风险；（五）向客户提供虚假成交（二）向客户做获利保证或回报；者在经纪业务中与客户约定（六）未将客户交易指令下分享利益、共担风险；达到交易所；（三）未按照规定接受客户（七）其他欺诈客户的行为。委托或者未按照客户委托内容擅自进行期货交易；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；（五）向客户提供虚假成交回报；（六）未将客户交易指令下达到交易所；（七）其他欺诈客户的行为。第二十二条全面结算会第二十二条全面结算会员、特别结算会员有下列行员、特别结算会员有下列行为之一的，责令改正，并可以为之一的，责令改正，没收违根据情节轻重，采取谈话提规所得，交易所并可以根据醒、书面警示、通报批评、公情节轻重给予警告、采取谈 15 开谴责、限制开仓、强行平话提醒、书面警示、通报批仓、暂停或者限制业务、调整评、公开谴责、限制开仓 12 或者取消会员资格等措施：个月以下、强行平仓、暂停或（一）未按照规定接受交易者限制业务、调整或者取消会员委托或者未按照交易会会员资格、宣布为“市场禁员委托内容擅自进行期货交止进入者”的纪律处分；没易；有违规所得或者违规所得不（二）未将交易会员的交易满 10 万元的，可以收取 50 指令下达到交易所；万元以下的惩罚性违约金；（三）向交易会员提供虚假违规所得 10 万元以上的，可成交回报；以收取违规所得 1 倍以上 5 （四）违反交易所交易管理倍以下的惩罚性违约金等措规定的其他行为。施：（一）未按照规定接受交易会员委托或者未按照交易会员委托内容擅自进行期货交易；（二）未将交易会员的交易指令下达到交易所；（三）向交易会员提供虚假成交回报；（四）违反交易所交易管理规定的其他行为。第二十三条期货市场参与第二十三条期货市场参与者具有下列影响交易秩序行者具有下列影响交易秩序行为之一的，责令改正，并可以为之一的，责令改正，没收违根据情节轻重，采取谈话提规所得，交易所并可以根据醒、书面警示、通报批评、公情节轻重给予警告、采取谈开谴责、限制开仓、强行平话提醒、书面警示、通报批仓、暂停或者限制业务、调整评、公开谴责、限制开仓 12 或者取消会员资格等措施：个月以下、强行平仓、暂停或 16 （一）单独或者合谋，集中资者限制业务、调整或者取消金优势、持仓优势或者利用会员相关业务资格、宣布为信息优势联合或者连续买卖 “市场禁止进入者”的纪律合约，影响期货交易价格或处分；没有违规所得或者违者期货交易量；规所得不满 10 万元的，可以（二）蓄意串通，按照事先约收取 50 万元以下的惩罚性定的时间、价格和方式相互违约金；违规所得 10 万元以进行期货交易，影响期货交上的，可以收取违规所得 1 易价格或者期货交易量；倍以上 5 倍以下的惩罚性违（三）以自己为交易对象，自约金等措施：买自卖（包括一组实际控制（一）单独或者合谋，集中资关系账户内的交易），影响或金优势、持仓优势或者利用者试图影响期货交易价格或信息优势联合或者连续买卖者期货交易量；合约，影响或者企图影响期（四）利用移仓、分仓、对敲货交易价格或者期货交易等手段，影响或者试图影响量；期货交易价格、转移资金、进（二）单独或者合谋，利用不行利益输送或者牟取不当利正当手段,规避交易所的持益；仓限制，超限持仓，影响或者（五）为影响期货市场行情企图影响期货交易价格,或囤积相关现货；者扰乱市场秩序；（六）操纵相关现货市场价（三二）蓄意串通，按照事先格而影响期货交易价格；约定或者安排的时间、价格（七）不以成交为目的或者或者和方式进行相互进行期明知申报的指令不能成交，货交易，影响或者企图影响仍恶意或者连续输入交易指期货交易价格或者期货交易令，扰乱市场秩序，影响或者量、转移资金、扰乱市场秩序试图影响期货交易价格或者或者谋取不正当利益；误导其他客户进行期货交（四七）不以成交为目的或易；者明知申报买卖合约，进行（八）利用内幕信息进行期与申报方向相反的交易或者 17 货交易或者向他人泄露内幕以其他方式谋取相关利益，信息，使他人利用内幕信息的指令不能成交，仍恶意或进行期货交易；者连续输入交易指令，扰乱（九）通过其他方式扰乱或市场秩序，影响或者企试图者影响交易秩序的行为。影响期货交易价格或者期货本条所称对敲是指单独交易量、误导其他市场参与或者蓄意串通、按照事先约者、增加系统负荷或者扰乱定的时间、价格和方式进行市场秩序客户进行期货交相互交易的行为。易；（五三）在自己实际控制的账户之间发生相互交易以自己为交易对象，自买自卖（包括一组实际控制关系账户内的交易），影响或者企试图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩序或者谋取不正当利益；（四）利用移仓、分仓、对敲等手段，影响或者试图影响期货交易价格、转移资金、进行利益输送或者牟取不当利益；（六八）期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息进行期货交易或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易；（七五）以囤积现货等方式， 18 为影响或者企图影响期货市场行情或者交割囤积相关现货；（八）编造或者传播虚假信息、误导性信息或者不确定的重大信息，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行相关交易或者谋取不正当利益；（九）通过对合约或者合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与其评价、预测或者投资建议方向相反的期货交易或者谋取不正当利益；（十）采取程序化交易方式下达交易指令，影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序；（十一）以非善意的期转现交易行为影响市场秩序或者进行利益输送；（十二六）操纵相关现货利用在其他相关市场的活动价格而影响期货交易价格；（十三九）通过其他方式扰乱或者影响交易秩序的行为。本条所称对敲是指单独或者蓄意串通、按照事先约 19 定的时间、价格和方式进行相互交易的行为。第二十四条会员或者客户第二十四条会员或者客户在进行套期保值与套利额度在进行套期保值与套利额度申请，或者套期保值与套利申请，或者套期保值与套利交易时，有欺诈或者违反交交易时，有欺诈或者违反交易所规定行为的，责令改正，易所规定行为的，责令改正，并可以根据情节轻重，采取没收违规所得，交易所并可谈话提醒、书面警示、通报批以根据情节轻重给予警告、评、公开谴责、限制开仓、限采取谈话提醒、书面警示、通期平仓、强行平仓、暂停或者报批评、公开谴责、限制开仓限制业务、调整或者取消会 12 个月以下、限期平仓、强员资格等措施。行平仓、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”的纪律处分，可以收取其获准的套期保值或者套利额度总金额 5%以下的惩罚性违约金等措施。第二十五条会员具有下列第二十五条会员具有下列违反结算管理规定行为之一违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并可以根据情的，责令改正，没收违规所节轻重，采取谈话提醒、书面得，交易所并可以根据情节警示、通报批评、公开谴责、轻重给予警告、采取谈话提限制开仓、强行平仓、暂停或醒、书面警示、通报批评、公者限制业务、调整或者取消开谴责、限制开仓 12 个月以会员资格等措施：下、强行平仓、暂停或者限制（一）未将自有资金与客户业务、调整或者取消会员资资金分户存放；格、宣布为“市场禁止进入（二）未对客户保证金实行者”的纪律处分；没有违规分账管理；所得或者违规所得不满 10 20 （三）无正当理由拖延客户万元的，可以收取 50 万元以出入金；下的惩罚性违约金；违规所（四）向客户收取的交易保得 10 万元以上的，可以收取证金低于规定标准；违规所得 1 倍以上 5 倍以下（五）允许客户在保证金不的惩罚性违约金等措施：足时开仓交易；（一）未将自有资金与客户（六）挪用或者擅自允许他资金分户存放；人挪用客户资金或者套用不（二）未对客户保证金实行同账户资金；分账管理；（七）任用不具备期货从业（三）无正当理由拖延客户人员资格的人员办理结算交出入金；割业务；（四）向客户收取的交易保（八）未按照规定向客户提证金低于规定标准；供有关成交结果、资金结算（五）允许客户在保证金或报表；者权利金不足时开仓交易；（九）未按照规定设立结算（六）挪用或者擅自允许他部门；人挪用客户资金或者套用不（十）未实行当日无负债结同账户资金；算制度；（七）任用不具备期货从业（十一）违反中国证监会期人员资格的人员办理结算交货保证金安全存管监控的有割业务；关规定；（八）未按照规定向客户提（十二）未按照规定提取、管供有关成交结果、资金结算理和使用风险准备金；报表；（十三）伪造、涂改或者未按（九）未按照规定设立结算照规定保存期货交易、结算、部门；交割资料；（十）未实行当日无负债结（十四）违反交易所结算管算制度；理规定的其他行为。（十一）违反中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定； 21 （十二）未按照规定提取、管理和使用风险准备金；（十三）伪造、涂改或者未按照规定保存期货交易、结算、交割资料；（十四）违反交易所结算管理规定的其他行为。第二十六条结算会员具有第二十六条结算会员具有下列违反结算管理规定行为下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并可以根之一的，责令改正，没收违规据情节轻重，采取谈话提醒、所得，交易所并可以根据情书面警示、通报批评、公开谴节轻重给予警告、采取谈话责、限制开仓、强行平仓、暂提醒、书面警示、通报批评、停或者限制业务、调整或者公开谴责、限制开仓 12 个月取消会员资格等措施：以下、强行平仓、暂停或者限（一）未按时足额缴纳保证制业务、调整或者取消会员金；资格、宣布为“市场禁止进（二）交易结算会员私下为入者”的纪律处分；没有违交易会员进行结算；规所得或者违规所得不满 10 （三）未按照规定向交易所万元的，可以收取 50 万元以足额缴纳结算担保金；下的惩罚性违约金；违规所（四）任用不具备结算交割得 10 万元以上的，可以收取员资格的人员办理结算交割违规所得 1 倍以上 5 倍以下业务；的惩罚性违约金等措施：（五）结算交割员未按照规（一）未按时足额缴纳保证定办理结算交割业务；金；（六）在申请结算交割员资（二）交易结算会员私下为格时采取虚假、欺骗和不正交易会员进行结算；当手段；（三）未按照规定向交易所（七）伪造、涂改、借用结算足额缴纳结算担保金；交割员证件；（四）任用不具备结算交割 22 （八）违反交易所结算管理员资格的人员办理结算交割规定的其他行为。业务；（五）结算交割员未按照规定办理结算交割业务；（六）在申请结算交割员资格时采取虚假、欺骗和不正当手段；（七）伪造、涂改、借用结算交割员证件；（八）违反交易所结算管理规定的其他行为。第二十七条全面结算会员、第二十七条全面结算会员、特别结算会员受托为交易会特别结算会员受托为交易会员结算，具有下列违反结算员结算，具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令管理规定行为之一的，责令改正，并可以根据情节轻重，改正，没收违规所得，交易所采取谈话提醒、书面警示、通并可以根据情节轻重，给予报批评、公开谴责、限制开警告、采取谈话提醒、书面警仓、强行平仓、暂停或者限制示、通报批评、公开谴责、限业务、调整或者取消会员资制开仓 12 个月以下、强行平格等措施：仓、暂停或者限制业务、调整（一）违反规定受托为不符或者取消会员资格、宣布为合规定条件的交易会员进行 “市场禁止进入者”的纪律结算；处分；没有违规所得或者违（二）未与交易会员签订结规所得不满 10 万元的，可以算协议，或者未将结算协议收取 50 万元以下的惩罚性向交易所报备，自行为交易违约金；违规所得 10 万元以会员进行结算；上的，可以收取违规所得 1 （三）未对交易会员保证金倍以上 5 倍以下的惩罚性违实行分账管理；约金等措施：（四）允许交易会员在保证（一）违反规定受托为不符 23 金不足的情况下进行开仓交合规定条件的交易会员进行易；结算；（五）向交易会员收取的最（二）未与交易会员签订结低结算准备金低于交易所规算协议，或者未将结算协议定标准；向交易所报备，自行为交易（六）向交易会员收取的保会员进行结算；证金低于交易所保证金标（三）未对交易会员保证金准；实行分账管理；（七）挪用交易会员保证金，（四）允许交易会员在保证或者违规划转交易会员保证金不足的情况下进行开仓交金；易；（八）未对交易会员执行当（五）向交易会员收取的最日无负债结算制度；低结算准备金低于交易所规（九）向交易会员收取结算定标准；担保金；（六）向交易会员收取的保（十）在结算协议有效期间，证金低于交易所保证金标擅自终止为交易会员结算；准；（十一）违反交易所结算管（七）挪用交易会员保证金，理规定的其他行为。或者违规划转交易会员保证金；（八）未对交易会员执行当日无负债结算制度；（九）向交易会员收取结算担保金；（十）在结算协议有效期间，擅自终止为交易会员结算；（十一）违反交易所结算管理规定的其他行为。第二十八条期货保证金存第二十八条期货保证金存管银行未履行法定或者约定管银行未履行法定或者约定义务的，责令改正，并可以根义务的《中国金融期货交易 24 据情节轻重，采取谈话提醒、所结算细则》《中国金融期货书面警示、通报批评、公开谴交易所指定存管银行管理办责、暂停或者取消交易所期法》等业务规则中存管银行货保证金存管业务等措施。相关义务的，责令改正，没收违规所得，交易所并可以根据情节轻重给予警告、采取谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停部分或者取消交易所期货保证金存管业务、取消存管银行资格的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不满 10 万元的，可以收取 50 万元以下的惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，可以收取违规所得 1 倍以上 5 倍以下的惩罚性违约金等措施。第二十九条会员具有下列第二十九条会员、做市商具违反风险控制管理规定行为有下列违反风险控制管理规之一的，责令改正，并可以根定行为之一的，责令改正，没据情节轻重，采取谈话提醒、收违规所得，交易所并可以书面警示、通报批评、公开谴根据情节轻重给予警告、采责、限制开仓、限期平仓、强取谈话提醒、书面警示、通报行平仓、暂停或者限制业务、批评、限期平仓、公开谴责、调整或者取消会员资格等措限制开仓 12 个月以下、强行施：平仓、暂停或者限制业务、调（一）利用分仓等手段，规避整或者取消会员相关业务资交易所的持仓限额，超量持格、宣布为“市场禁止进入仓，及其他违反交易所持仓者”的纪律处分；没有违规管理规定的行为；所得或者违规所得不满 10 （二）未按照交易所规定履万元的，可以收取 50 万元以 25 行大户报告义务；下的惩罚性违约金；违规所（三）未按照规定采取强行得 10 万元以上的，可以收取平仓措施；违规所得 1 倍以上 5 倍以下（四）违反风险警示制度有的惩罚性违约金等措施：关要求；（一）利用分仓等手段，规避（五）违反交易所风险控制交易所的持仓限额，超量持管理制度的其他行为。仓，及其他违反交易所持仓客户具有前款第一项、管理规定的行为；第二项、第四项、第五项所列（一）利用不正当手段规避行为之一的，责令改正，并可交易所交易限额制度，超限以根据情节轻重，采取谈话交易；提醒、书面警示、通报批评、（二）未按照交易所规定履公开谴责、限制开仓、限期平行大户报告义务；仓、强行平仓、暂停或者限制（三）未按照规定采取强行业务等措施。平仓措施；（四）违反风险警示制度有关要求；（五）违反交易所风险控制管理制度的其他行为。客户具有前款第一项、第二项、第四项、第五项所列行为之一的，交易所可以参照适用前款规定处理。责令改正，并可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、限期平仓、强行平仓、暂停或者限制业务等措施。第三十条非期货公司会员、做市商或者客户等期货市场参与者具有下列违反交易所 26 持仓管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所得，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、限制开仓 12 个月以下、强行平仓、暂停或者限制业务、调整或者取消相关业务资格的纪律处分，可以收取其违规持仓总金额 5%以下的惩罚性违约金：（一）利用分仓等不正当手段，规避交易所持仓限制的；（二）持仓超限且被交易所强行平仓的，但因价格涨跌停板限制或者其他市场原因未能及时平仓的除外；（三）多次在交割月份合约或者临近交割月份合约持仓超限的；（四）违反交易所持仓管理规定的其他行为。期货公司会员未及时、准确、完整地向客户传达交易所持仓管理规定的，交易所可以参照适用前款规定处理。第三十一条非期货公司会员、客户等期货市场参与者具有下列违反交易所实际控制关系账户管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所 27 的，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、限制开仓 12 个月以下、暂停或者限制业务、调整或者取消相关业务资格的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不满 10 万元的，可以收取 50 万元以下的惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，可以收取违规所得 1 倍以上 5 倍以下的惩罚性违约金：（一）具有实际控制关系，但是拒不如实报备的；（二）无正当理由拒不回复或者不如实回复交易所询问、调查，或者隐瞒事实真相、故意回避的；（三）提供虚假材料申请解除实际控制关系的；（四）违反交易所实际控制关系账户管理规定的其他行为。会员未履行对客户实际控制关系账户的管理职责，诱导或者协助客户提供虚假性材料、隐瞒事实真相的，交易所可以参照适用前款规定处理。第三十条会员及期货市场第三十二条会员及期货市其他参与者违反交易所信息场其他参与者具有下列违反 28 技术相关规定，可能影响市交易所信息管理或者系统管场和信息技术系统安全的，理规定行为之一的，可能影责令改正，并可以根据情节响市场和信息技术系统安全轻重，采取谈话提醒、书面警的，责令改正，没收违规所示、通报批评、公开谴责、限得，交易所并可以根据情节制开仓、强行平仓、暂停或者轻重给予警告、采取谈话提限制业务、调整或者取消会醒、书面警示、通报批评、公员资格等措施。开谴责、限制开仓 12 个月以下、强行平仓、暂停或者限制业务、调整或者取消会员相关业务资格的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不满 10 万元的，可以收取 50 万元以下的惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，可以收取违规所得 1 倍以上 5 倍以下的惩罚性违约金等措施：（一）破坏或者未按要求使用交易所交易、结算等系统，影响系统正常运作；（二）违反交易所信息系统接入管理规定；（三）违反交易所信息管理或者系统管理规定的其他行为。第三十一条会员、客户、第三十三一条会员、客户、期货保证金存管银行、信息期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参服务机构及期货市场其他参与者具有下列违反信息管理与者具有下列违反信息管理规定行为之一的，责令改正，规定行为之一的，责令改正， 29 赔偿损失，并可以根据情节赔偿损失，没收违规所得，交轻重，采取谈话提醒、书面警易所并可以根据情节轻重给示、通报批评、公开谴责、限予警告、采取谈话提醒、书面制开仓、强行平仓、暂停或者警示、通报批评、公开谴责、限制业务、调整或者取消相限制开仓 12 个月以下、强行关业务资格等措施：平仓、暂停或者限制业务、调（一）会员未将交易所发布整或者取消相关业务资格的的即时行情和公告信息等市纪律处分；没有违规所得或场信息及时在营业场所公者违规所得不满 10 万元的，布；可以收取 50 万元以下的惩罚（二）未经交易所授权，擅自性违约金；违规所得 10 万元发布、传输和传播交易所信以上的，可以收取违规所得 1 息；倍以上 5 倍以下的惩罚性违（三）未经交易所授权，擅自约金等措施：出售、转让或者转接交易所（一）会员未将交易所发布信息；的即时行情和公告信息等市（四）未经交易所授权，将交场信息及时在营业场所公易所信息用于信息经营协议布；载明用途之外；（二）未经交易所授权，擅自（五）未经交易所授权，擅自发布、传输和传播交易所信对交易信息进行增值开发或息；者未履行约定的增值开发成（三）未经交易所授权，擅自果备案义务；出售、转让或者转接交易所（六）发现传输或者传播的信息；交易信息内容有错误，未按（四）未经交易所授权，将交照规定处理；易所信息用于信息经营协议（七）违反保密义务，擅自公载明用途之外；开不宜公开的信息；（五）未经交易所授权，擅自（八）违反交易所信息管理对交易信息进行增值开发或规定的其他行为。者未履行约定的增值开发成果备案义务； 30 （六）发现传输或者传播的交易信息内容有错误，未按照规定处理；（七）违反保密义务，擅自公开不宜公开的信息；（八）违反交易所信息管理规定的其他行为。第三十四条期货市场参与者编造或者传播虚假信息或者误导性信息，损害交易所声誉或者扰乱期货市场秩序的，责令改正，没收违规所得，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、限制开仓 12 个月以下、强行平仓、暂停或者限制业务、调整或者取消相关业务资格、宣布为“市场禁止进入者”的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不满 10 万元的，可以收取 50 万元以下的惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，可以收取违规所得 1 倍以上 5 倍以下的惩罚性违约金。第三十五条期货市场参与者以各种手段扰乱交易管理秩序的，责令改正，没收违规所得，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、限制开仓 12 个月以 31 下、暂停或者限制业务、调整或者取消相关业务资格、宣布为“市场禁止进入者”的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不满 10 万元的，可以收取 50 万元以下的惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，可以收取违规所得 1 倍以上 5 倍以下的惩罚性违约金。第三十二条会员、客户、第三十六二条会员、客户、期货保证金存管银行、信息期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参服务机构及期货市场其他参与者有下列行为之一的，责与者具有下列行为之一的，令改正，并可以根据情节轻责令改正，没收违规所得，交重，采取谈话提醒、书面警易所并可以根据情节轻重给示、通报批评、公开谴责、限予警告、采取谈话提醒、书面制开仓、强行平仓、暂停或者警示、通报批评、公开谴责、限制业务、调整或者取消相限制开仓 12 个月以下、强行关业务资格等措施：平仓、暂停或者限制业务、调（一）拒不配合交易所日常整或者取消相关业务资格、检查、违规调查；宣布为“市场禁止进入者” （二）拒不执行交易所处理的纪律处分；没有违规所得决定；或者违规所得不满 10 万元（三）进行虚假性、误导性或的，可以收取 50 万元以下的者遗漏重要事实的申报、陈惩罚性违约金；违规所得 10 述、解释或者说明；万元以上的，可以收取违规（四）提供虚假的文件、资料所得 1 倍以上 5 倍以下的惩或者信息；罚性违约金等措施：（五）不执行、不协助执行交（一）拒不配合交易所日常易所采取的临时处置措施或检查、违规调查； 32 者其他措施。（二）无正当理由未按交易所要求的时间、方式接受调查、检查、约谈拒不执行交易所处理决定；（三）进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明；（四）提供虚假的文件、资料或者信息；（五）不执行、不协助执行交易所纪律处分决定、采取的临时处置措施或者其他自律管理措施。第三十三条会员违反本办第三十三条会员违反本办法法规定的，交易所可以给予规定的，交易所可以给予责责任人暂停从事交易所业务任人暂停从事交易所业务的的处理；情节严重的，取消其处理；情节严重的，取消其从从事交易所业务的资格。事交易所业务的资格。第三十四条会员、客户、第三十四条会员、客户、期货保证金存管银行、信息期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参服务机构及期货市场其他参与者违反本办法规定，情节与者违反本办法规定，情节严重的，交易所可以对该个严重的，交易所可以对该个人、该单位或者该单位的直人、该单位或者该单位的直接责任人采取市场禁止进入接责任人采取市场禁止进入措施。措施。被交易所采取市场禁止被交易所采取市场禁止进入措施的，应当自决定生进入措施的，应当自决定生效之日起 20 个交易日内了结效之日起 20 个交易日内了结持仓和相关债权债务，在市持仓和相关债权债务，在市场禁止进入期限内不得从事场禁止进入期限内不得从事 33 本交易所的业务。本交易所的业务。第三十五条会员、客户、第三十五条会员、客户、期货保证金存管银行、信息期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参服务机构及期货市场其他参与者违反本办法规定，有违与者违反本办法规定，有违规所得的，没收违规所得；同规所得的，没收违规所得；同时构成违约的，应当向交易时构成违约的，应当向交易所支付惩罚性违约金。没有所支付惩罚性违约金。没有违规所得或者违规所得不满违规所得或者违规所得不满 10 万元的，支付 50 万元以下 10 万元的，支付 50 万元以下惩罚性违约金；违规所得 10 惩罚性违约金；违规所得 10 万元以上的，支付违规所得 1 万元以上的，支付违规所得 1 倍以上 5 倍以下惩罚性违约倍以上 5 倍以下惩罚性违约金。金。第三十六条多种违规行为第三十七六条多种违规行并存的，分别定性，数罚并为并存的，分别定性，数罚并用，多次违规的，从重或者加用，多次违规的，从重或者加重处理。重处理。会员、客户、期货保证金单位实施本办法规定违存管银行、信息服务机构及规行为的，交易所可以对直期货市场其他参与者的违规接负责的主管人员和其他直行为已经受到有关监管机构接责任人员依照相关规定进处罚的，交易所在决定处理行处理。时可以免除或者减轻处理。会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者的违规行为已经受到有关监管机构处罚的，交易所在决定处理时可以免除或者减轻处理。第三十七条交易所工作人第三十七条交易所工作人员违反有关规定的，按照法员违反有关规定的，按照法 34 律、行政法规、规章和交易所律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。内部规章制度处理。第四章裁决与执行第四章裁决与执行第三十八条交易所对违规第三十八条交易所对违规行为调查核实后，事实清楚、行为核查调查核实后，事实证据确凿的，依照交易所章清楚、证据确凿的，依照交易程、交易规则及本办法规定所章程、交易规则及本办法予以裁决。规定予以裁决，对实施违规行为的期货市场参与者进行纪律处分或者采取其他自律管理措施。纪律处分由交易所作出决定并实施，其他自律管理措施由交易所或者交易所指定部门作出决定并实施。第三十九条交易所设立纪律处分审理机构，对拟进行纪律处分的违规案件进行审理。第四十条交易所作出取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”的纪律处分应当由交易所董事会或者董事会授权的机构决定。第三十九条交易所做出裁第四十一三十九条交易所决，应当制作处理决定书。处作做出纪律处分裁决，应当理决定书应当包括下列内制作纪律处分处理决定书。容：纪律处分处理决定书主（一）当事人的姓名或者名要应当包括下列以下内容：称、住所；（一）当事人的姓名或者名（二）违规事实和证据；称、住所； 35 （三）处理的种类和依据；（二）违规事实和证据；（四）处理决定的履行方式（三）处理的纪律处分种类和期限；和依据；（五）申请复议的途径和期（四）处理决定纪律处分的限；履行方式和期限；（六）做出处理决定的日期。（五）不服纪律处分决定申请复核议的途径和期限；（六）做作出纪律处分处理决定的日期。第四十条处理决定书可以第四十二条处理决定书可当场或者通过邮寄、传真、公以当场或者通过邮寄、传真、告等方式送达当事人。当事公告等方式送达当事人。当人为客户的，交易所可以委事人为客户的，交易所可以托会员代为送达。处理决定委托会员代为送达。处理决书自送达之日起生效。定书自送达之日起生效。处理决定书同时分送有处理决定书同时分送有关协助执行部门。按照中国关协助执行部门。按照中国证监会的规定需要抄报违规证监会的规定需要抄报违规处理情况的，同时抄报中国处理情况的，同时抄报中国证监会。证监会。交易所应当将纪律处分决定书送达当事人，并抄报中国证监会。交易所可以直接或者委托其他机构送达纪律处分决定书，送达方式包括邮寄送达、数据电文送达和公告送达。以邮寄方式送达的，自邮件寄出之日起，境内 5 个交易日、境外 10 个交易日即视为送达。以数据电文方式 36 送达的，该数据电文进入当事人的特定系统即视为送达。当事人下落不明、躲避或者规避送达、通过其他方式无法送达的，交易所可以在本所网站发布公告，自公告之日起满 10 个交易日即视为送达。通过两种以上方式送达的，以最先送达之日为送达日期。当事人的邮寄地址、传真号码、电话号码、电子邮箱等联系方式以期货市场统一开户系统留存为准。当事人留存联系方式不准确或者信息变更未书面告知交易所的，应当承担无法接收纪律处分决定书的相应后果。交易所有关违规调查处理的文书、通知、材料等，可以参照前款规定进行送达。第四十一条交易所实行复第四十三一条交易所实行议制度。复议制度。交易所作出的纪当事人对处理决定不服律处分决定书自送达之日起的，可以于处理决定书生效生效。之日起 10 日内向交易所书面当事人对处理决定纪律申请复议，复议期间不停止处分决定书不服的，可以于决定的执行。处理决定书生效之日起 10 个交易所应当于收到复议交易日内向交易所书面申请 37 申请书之日起 30 日内做出复复议复核一次，复核复议期议决定，复议决定为终局决间不停止决定的执行。定。交易所应当于收到复核复议申请书之日起两个月 30 日内做作出复核复议决定，复核复议决定为终局决定。第四十四条期货市场参与者应当履行或者配合履行交易所纪律处分决定。期货市场参与者不履行或者不配合履行纪律处分决定相关义务的,交易所可以强制执行。第四十二条处理决定中包第四十五二条纪律处分决括没收违规所得、惩罚性违定书处理决定中包括没收违约金的，当事人应当在处理规所得、惩罚性违约金的，当决定书生效之日起 5 个交易事人应当在纪律处分处理决日内将违规所得、惩罚性违定书生效之日起 5 个交易日约金如数缴纳至交易所指定内将违规所得、惩罚性违约的银行账户。逾期不缴纳的，金如数缴纳至交易所指定的当事人是结算会员的，交易银行账户。逾期不缴纳的，当所从结算会员专用资金账户事人是结算会员的，交易所中划付；当事人不是结算会从结算会员专用资金账户中员的，有关结算会员应当协划付；当事人不是结算会员助交易所划拨其在该结算会的，有关结算会员应当协助员处的资金。交易所划拨其在该结算会员对会员工作人员没收违处的资金。规所得、收取惩罚性违约金对会员工作人员没收违的，由会员代缴。规所得、收取惩罚性违约金的，由会员代缴。结算会员应当配合执行交易所对交易会员、客户、做 38 市商的纪律处分，划拨交易会员、客户、做市商在该会员处的资金。期货市场参与者逾期不缴相关款项的，交易所可以对其采取限制开仓、暂停或者限制业务等措施直至其缴纳款项。第四十六条被交易所宣布为“市场禁止进入者”的,应当自宣布生效之日起 20 个交易日内清理原有持仓,了结交易业务 , 结清债权债务。未在规定时间内清理持仓的，交易所予以强行平仓。被中国证监会或者其他期货交易所宣布为“市场禁止进入者”或者“不受市场欢迎的人”的，在市场禁止进入期限内不得从事交易所期货、期权业务，其在交易所的原有持仓参照前款规定处理。第四十七条交易所可以根据情况将对期货市场参与者实施的纪律处分通过交易所网站或者其他方式予以公布，并根据中国证监会有关规定记入证券期货市场诚信档案。第五章纠纷调解第五章纠纷调解 39 第四十三条会员、客户、第四十八三条会员、客户、期货保证金存管银行及期货期货保证金存管银行及期货市场其他参与者之间发生期市场其他参与者之间发生期货交易纠纷的，可以自行协货交易纠纷的，可以自行协商解决，也可以提请交易所商解决，也可以提请交易所调解。调解。交易所法律部门负责调交易所法律部门负责调解日常工作。解日常工作。第四十九条交易所设立调解委员会，其常设办事机构设在交易所法律部门。第四十四条调解应当在事第五十四十四条调解应当实清楚、责任明确的基础上在事实清楚、责任明确的基依据国家有关期货交易的法础上依据国家有关期货交易律、行政法规、规章和交易所的法律、行政法规、规章和交的规则进行。易所的规章制度规则进行。第四十五条当事人向交易第四十五条当事人向交易所提出调解申请，应当自其所提出调解申请，应当自其知道或者应当知道其合法权知道或者应当知道其合法权益被侵害之日起 30 日内提益被侵害之日起 30 日内提出。出。第四十六条当事人申请调第五十一四十六条当事人解应当符合下列条件：申请调解应当符合下列条（一）有调解申请书；件：（二）有具体的事实、理由和（一）有调解申请书；请求；（二）有具体的事实、理由和（三）属于交易所受理范围。请求；（三）属于调解委员会的交易所受理范围。第四十七条当事人向交易第五十二四十七条当事人所申请调解，应当提交书面向调解委员会交易所申请调 40 申请和有关材料。解，应当提交书面申请和有调解申请书应当写明下关材料。调解申请书应当写列事项：明下列事项：（一）当事人的姓名、性别、（一）当事人的姓名或者名年龄、职业、工作单位和住称、身份证号或者统一社会所，或者单位名称、住所和法信用代码、住所或者联系地定代表人或者负责人的姓址、电话号码等联系方式、性名、职务；别、年龄、职业、工作单位和（二）调解的事实、理由和请住所，或者单位名称、住所和求；法定代表人或者负责人的姓（三）有关证据。名、职务；（二）请求调解的事实、理由及要求和请求；（三）有关证据。第五十三条交易所调解委员会收到调解申请后，应当认真审查有关材料是否符合要求，并以书面方式通知当事人是否受理。第五十四条有下列情形之一的，交易所调解委员会不予受理：（一）当事人已向人民法院起诉的；（二）当事人已向仲裁机构申请仲裁的；（三）当事人一方要求调解，另一方不愿意调解的；（四）交易所调解委员会认定不予受理的其他情形。第五十五条交易所调解委 41 员会应当自受理调解申请之日起两个月内完成调解。情况复杂，不能在规定期限内完成调解的，经双方当事人同意后，可以继续调解；双方当事人未达成继续调解事宜的，终止调解。第五十六条有下列情形之一的，交易所调解委员会可以终止调解：（一）当事人不参加调解或者未经许可中途退出调解的；（二）调解事项涉及第三人实体利益，且第三人不参加调解或者不同意调解结果的；（三）调解期间，当事人就调解事项另行起诉或者申请仲裁的；（四）调解期间一方当事人要求终止调解的；（五）在规定的期间内未能达成调解协议的；（六）调解委员会认为需要终止调解的其他情形。第四十八条当事人根据有第五十七四十八条当事人关规定负有举证的责任。交根据有关规定负有举证的责易所认为必要时，可以调查任。交易所调解委员会认为收集证据。必要时，可以调查收集证据。第四十九条交易所应当在第五十八四十九条调解委 42 查明事实，分清是非和当事员会调解纠纷，交易所应当人自愿的基础上调解，促使在查明事实，分清是非和当当事人相互谅解，达成协议。事人自愿的基础上调解，促使当事人相互谅解，达成协议。第五十条经调解达成的协第五十九条经调解达成的议应当记录在案，并制作调协议应当记录在案，并制作解书，经双方当事人签收后调解书，经双方当事人签收生效。字，调解员署名，加盖调解委员会印章后生效。第五十一条调解书应当写第五十一条调解书应当写明下列内容：明下列内容：（一）双方当事人的名称、住（一）双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人所、法定代表人或者负责人的姓名及职务；的姓名及职务；（二）争议的事项和请求；（二）争议的事项和请求；（三）协议结果。（三）协议结果。第五十二条交易所应当在第五十二条交易所应当在受理调解后 30 日内结案；到受理调解后 30 日内结案；到期未结案的，交易所应当向期未结案的，交易所应当向当事人说明理由。双方当事当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的，交易所人要求继续调解的，交易所应当继续调解。一方要求终应当继续调解。一方要求终止调解的，应当终止调解。止调解的，应当终止调解。第五十三条调解不成的，第六十五十三条调解不成当事人可以依法提请仲裁机的，当事人可以依法提请仲构仲裁或者向人民法院提起裁机构仲裁或者向人民法院诉讼。提起诉讼。第六章附则第六章附则第六十一条除具体条文另有规定外，本办法所称“期货 43 市场”、 “期货业务”、 “期货交易”等包括期权相关活动。第五十四条本办法所称“以第六十二五十四条本办法上” 、“以下”均含本数。所称“以上” 、 “以下”均含本数。第五十五条本办法由交易第六十三五十五条本办法所负责解释。由交易所负责解释。第五十六条本办法自 2020 第六十四五十六条本办法年 3 月 9 日起实施。自 20212020 年 113 月 199 日起实施。 44