52-60.OA资源的获取与利用.pdf
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OA资源的获取与利用 湖南大学图书馆 黄筱玲 Library of Hunan University http://lib.hnu.edu.cn 目录 ——CONTENTS—— 01 02 03 OA定义及发展 OA的形式及实践 OA评价与利用 1.OA定义与发展 OA是开放获取（存取）的简称，《布达佩斯开放获取先导计划》（BOAI）给予了其完整定义：可以免费在公共 网上得到，允许读者阅读、下载、复制、传播、打印、检索或者链接文章的全文，可以制作索引，把它们作为软 件数据库，或者为了其他合法的目的使用而不存在资金、法律、技术障碍。对复制与传播的唯一约束就是，应确 保作者有权利控制他们成果的完整性并使成果得到认可与引用。 1.OA定义与发展：产生背景 日益高涨的订阅费引发的期刊危机：外文学术资源价格高昂，有出版社曾经一年涨价50%，而到现 在各个学术数据库和期刊也是每年以3-8%的涨幅稳步上升……订阅费就像一个每年都在膨胀的无 底洞，已经让研究机构和图书馆不堪其重负。 版权之争：科研工作者付出智力劳动，成果被发表了，但想看自己发表出来的文章竟然还要交钱？ （作者如果把文章投给出版社，就视为其自愿放弃版权而将版权归属出版社。这样的制度严重损 害了科研工作者的利益） 对学术研究发展的影响：追溯到16世纪，最早的学术出版是由学会和学院运营的，学术出版期刊 的目的仅用于知识传播，只是知识的载体。然而到了20世纪60年代，“影响因子”标准用于计算 指定期刊中已发表的论文的被引频率，从此，学术期刊成为了新的学术权威标准——他们选择刊 登哪篇文章，那这篇文章便被认为是“有权威性”的优质论文，而论文本身的质量却不再受人关 注。 审稿时间长，出版物与读者见面时滞长。 1.OA定义与发展：发展过程 开放获取是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果交流，利用互联网自由传播而采取 的行动。其初衷是解决“学术期刊出版危机”，目的是促进科学及人文信息的广泛交流，促进利用互联 网进行科学交流与出版，提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的保存，提高科学研究的效率。 OA运动于20世纪90年代末在国际学术界、出版界、信息传播界和图书情报界大规模地兴起。 大体经 历了三个发展阶段：第一阶段为开放获取运动兴起。始于1998年，“自由扩散科学成果运动”(也被 称为“自由科学运动”)提出具有开放获取取向的倡议，它要求对于科学文献要减少版权条约中的限 制条款，反对将作品复制权从作者转移给出版商。同年，Septemper98论坛建立，开始就在线免费提 供科学信息问题进行全面探讨。这是开放获取逐渐引起社会广泛关注的初步发展阶段。 第二阶段为 开放获取运动稳步发展。“自由科学运动”后，越来越多的人们开始关注开放获取的重要意义，2001 年12月份召开的布达佩斯会议，人们已经基本对开放获取的内涵、组织形式达成了共识，此会议标志 着开放获取进入了稳步发展阶段。第三阶段为开放获取运动稳步提高。进入稳步阶段后开放获取运动 的进一步发展主要表现在各个团体机构、各国政府等对开放获取的支持以及一些学会主办的期刊对开 放获取的态度。 （摘自 崔丹.开放获取资源及其评价研究.长春：东北师范大学，2008） 1.OA定义与发展：发展过程 《布达佩斯开放存取先导计划》：2001年12月16家机构签署的纲领性文件，2002年2月开始实施。截 止2020年底，签署机构达到900多家，个人达6000多人。我国的国家图书馆、武汉大学等许多机构都 已签署。 《柏林宣言》：由德国马普学会发起，德国、法国、意大利等多国的科研机构于2003年1O月22日在柏 林联合签署。旨在利用互联网整合全球人类的科学与文化财产，为来自各国的研究者与网络使用者在 更广泛的领域内提供一个免费的、更加开放的科研环境；呼吁向所有网络使用者免费开放更多的科学 资源，以促进更好的利用互联网进行科学交流与出版。 实质：将订阅经费用于OA出版，实现学术期刊大规模从订阅状态转为开放获取。 2004年5月，中国科学院与国家基金委分别签署了《柏林宣言》。之后，陆续有北大、清华、复 旦等17家签署。 1.OA定义与发展：发展过程 针对开放获取的全球性活动近些年主要包括“OA2020”倡议和“Plan S” 计划。 (1)“OA2020”倡议：2016年3月21日，德国马普学会等机构发起OA2020倡议，邀请全球高校、研究机构、 资助者、图书馆和出版商共同努力,将大部分传统订阅期刊转型为开放获取模式；将期刊订阅费转向支持开放 出版的经费（包括APC等）；学术出版各方共同参与以促进学术和社会利益最大化。截止到2018年5月，已有 40个国家145家机构签署了加入OA2020的意向书。乍看之下好像数量很少，但是根据马普协会统计，全球80% 的科研产出击中来源于20个国家，而按发文比例推算，其实至多只要获得来自美、中、英、德等20个发文大 国中的100个具有权威性机构的坚定支持，OA2020就能成功。实际上中美德英日韩以及其他欧洲国家都已经加 入了OA2020，其中欧盟国家是最坚定也是最积极的倡议支持者。 2019年1月，德国马普协会成立的DEAL Project（代表德国大学、科研机构以及图书馆等700多家机构）， 与Wiley达成首个国家层面开放出版转换协议。 8月，与Springer达成最大规模的国家层面开放出版转换协议备忘录，2020年1月正式签署转换协议。 2019年2月，发表了美国10%研究论文的加州大学及其分校，因为拒绝支付高昂订阅费而成为美国第一家完 全取消与爱思唯尔合作的大学，从而完全转向倡导开放获取的坚定支持者。 1.OA定义与发展：发展过程 “Plan S” 计划： 2018年9月4日，来自法国、英国、荷兰、意大利等 11 个欧洲国家的主要科研经费资助机构，在欧 洲研究理事会的支持下，联合签署了一项开放获取计划 PlanS。它对由公共资金资助的研究成果的发表 提出了一系列要求，其中包括：（1）解除这些出版物的知识产权保护；（2）不允许研究人员在绝大多 数期刊上发表文章；（3）对开放获取出版费制定政府价格上限。相比OA2020它更为激进。 Plan S 惹来很多争议，2018年11月就有750多名研究人员联合发布公开信，认为Plan S 严重限制了 学术发表自由，让他们无法在合适的高质量期刊上发表文章。学术出版巨头Springer Nature于2019年12 月发布公开信表达担忧，认为其标准太高，且操之过急。很多混合期刊无法在短短不到两年时间内完成 过渡。作为回应，欧洲理事协会出台了Coalition S计划，作为Plan S 的补充条款，主要协助混合学术 期刊向完全免费、可自由及重复使用的金色OA期刊过度。 （摘自 崔丹.开放获取资源及其评价研究.长春：东北师范大学，2008） 1.OA定义与发展：中国发展过程 形式一：开放出版资助。最早能追溯到2009年，中科院与BioMed Central (BMC)签订开放出版资助合同，以中国科学院名以加入BMC机构 会员计划，支持开放出版。中科院研究人员以第一作者或通讯作者的身份在BMC开放获取期刊上发表论文，可享有APC8折优惠等。2020年7 月，以同样的条件与IOP出版社 New Journal of Physics期刊达成协议。 形式二：开放获取期刊网站平台建设。2010年，中国科学院主管、主办，中国科技出版传媒股份有限公司承办的中国科技期刊开放获取平 台(中国科技期刊开放获取平台，China Open Access Journals, COAJ)正式上线；教育部旗下的中国教育出版传媒集团，也推出开放获取 电子文献的一站式服务平台Socolar（http://www.socolar.com/）等。 形式三：与出版社达成折扣或减免协议。2014年，NSTL加入电化学会（ECS）的ECS Plus计划，中国作者从此可选择在ECS出版的期刊上发 表开放出版论文，可采用机构论文信用值抵扣，无需自行支付APC（$1000美元）。 形式四：积极参加各种国际会议，同时在行业内多次展开倡导开放获取的会议。从2012年起，中国科学院文献情报中心每年都会举办“中 国开放获取推介周活动”，同时加入OA2020倡议，积极探讨适合中国国情的开放获取期刊发展模式。 （摘自：岚岚如叶.一篇文摘带你了解什么是开放获取.https://zhuanlan.zhihu.com/p/144939000） 目录 ——CONTENTS—— 01 02 03 OA定义及发展 OA形式与实践 OA评价与利用 2.OA形式与实践 开放的期刊 以电子形式定期出版，所有论文可以免费开放使用。 出版模式：主要采用作者（机构）付费出版、读者免费使用的运行模式。作者以付 费的方式支付论文的同行评审、稿件编辑加工、电子出版、服务提供等费用。 论文质量：大多数OA期刊都有专门的编辑队伍和同行评审机制，其收录的论文文献 具有很高的参考价值。许多期刊具有较高的影响因子。 开放机构知识库 也称OA仓储，主体一般为高校图书馆、科研院所或学术组织，存储对象为组织或机构 的内部成员在学术研究过程中产生的各种有价值资源，如项目研究成果（包括开题报告 、中期报告、结题报告等）、调查研究报告、硕/博士学位论文、会议论文，甚至包括课 程讲义、多媒体资料等。这些资料虽不一定曾正式发表出版，但是作为学术研究活动过 程中的产出，仍具有一定的学术价值。 2.OA形式与实践 开放的预印本 是指科研工作者的研究成果还未在出版物上发表，而出于和同行交流目的自愿先在学 术会议上或通过互联网发布的科研论文、科技报告等文章。与刊物发表的文章以及网 页发布的文章相比，预印本具有交流速度快、利于学术争鸣、可靠性高的特点。 开放课程 中国大学慕课、爱课程、网易公开课等。 2.OA形式与实践——开放期刊 OA期刊分类 黄金 OA(Gold OA)期刊。有时也称钻石 OA 或白金 OA。在其上发表的所有文章无滞后免费获取。 版权归属作者和机构。黄金 OA 期刊不向读者或机构收取订阅费，通常向作者收取文章处理费 （APC）。APC 的价格较高，从每篇几百美元到几千美元不等。还有一些黄金 OA 期刊不向作者 收取 APC费用，而是通过其他方式来分担出版成本，比如通过收取学术协会的会员订阅费 。 绿色OA(Gold OA)期刊。通常被称为延迟开放获取OA，在文章发表后6–24个月出版。由学术机构、 图书馆以及学者主导，科研人员依然在传统学术期刊上发表文章，但是付费且通过同行评审的部分 文章将上传到相关机构知识库，供读者免费试用，版权归属出版社。 黑色OA(Gold OA)期刊。通过学术社交网站Research Gate、Mendeley等免费传递和获取的期刊。 2.OA形式与实践——开放期刊DOAJ 1. http://www.doaj.org/ 2.由瑞典隆德大学图书馆2003年5月推出的开放存取期刊的检索系统 3.提供的开放获取期刊涵盖所有学科领域，近5年每年增长超过2000种 4.收录期刊全部有同行评审或编辑质量控制 2.OA形式与实践——开放期刊higeWire 1. https://www.highwirepress.com/ 2.全球最大的学术文献全文免费服务系统之一 3. 1995年由美国斯坦福大学图书馆创立 4.收录学术出版物包括期刊、图书、参考工具等 5.覆盖的学科领域有生命科学、医学、物理学以及社会科学等 2.OA形式与实践——开放期刊汉斯 1. http://www.hanspub.org/ 2.是一家国际综合性开源学术期刊出版机构， 期刊覆盖领域包括: 数学物理、生命科学、化 学材料、地球环境、医药卫生、工程技术、信息通讯、人文社科、经济管理等。许多期刊已 被国际知名DOAJ开源数据库以及中国万方、维普数据库收录。 2.OA形式与实践——开放机构库目录 1. http://www.opendoar.org/ 2.由英国诺丁汉大学和瑞典Lund大学合作承担，DOAR对各领域的开放取机构库进行记录和分类。 3.它提供综合权威的机构库、学科资源库和由各种资助机构建立的开放存取机构库的地点、类型、收 藏资料等方式的检索。既适合那些想在专门的机构库中查找原始研究论文的用户使用，也适合诸如搜 索引擎等第三方服务的使用。 2.OA形式与实践——开放机构库目录 1 http://roar.eprints.org 2.可查询全世界有在该网站注册的机构典藏单位,并提供机构库的链接。 3.文献类型包括:期刊论文、学位论文、教学课件等各类型文献。 2.OA形式与实践——开放机构库（MIT机构收藏库） 1.http://dspace.mit.edu/ 2.由美国麻省理工学院和美国惠普公司联合开发，收录了该校教学科研人员和研究生提交的论文、会议论文、 预印本、学位论文、研究与技术报告、工作论文和演示稿全文等； 3.可按院系机构、题名、作者和提交时间浏览，也可以对任意字段、作者、题名、关键词、文摘、标识符等进 行检索，部分可在线看到全文 2.OA形式与实践——开放机构库（剑桥大学机构库） 2.OA形式与实践——开放机构库（国家哲学社会科学文献中心） 2.OA形式与实践——开放机构库（国家自然科学基金基础研究知识库） 2.OA形式与实践——开放的机构知识库 ：中国科学院文献情报中心 2.OA形式与实践——开放存取图书馆 2.OA形式与实践——开放的预印本arXiv.org 1. 1. http://arxiv.org/ 2.全球最大的预印本系统，由美国国家科学基金会和美国能源部资助，在美国洛斯阿拉莫斯（Los Alamos） 国家实验室建立的电子预印本文献库（目前由美国康乃尔大学管理），始建于1991年8月。该预印本资料库 由Dr. Ginsparg发起，旨在促进科学研究成果的交流与共享。arXiv 是较早的预印本库，也是物理学及相关 专业领域中最大的，该数据库目前已有数学、物理学和计算机科学方面的论文可开放获取的达50多万篇。 2.OA形式与实践——开放的预印本medRxiv 2.OA形式与实践——开放的预印本bioRxiv 2.OA形式与实践——开放的预印本chinarxiv.org 2.OA形式与实践——开放的预印本：中国科技论文在线 目录 ——CONTENTS—— 01 02 03 OA定义及发展 OA形式与实践 OA评价与利用 3. OA的评价与利用：优势 提高个人及期刊的显示度 加快学术成果传播， 促进学术交流 有效保护作者版权 统计调查表明，OA出版可以显著提高论文的被引频次。 例如，对119 924篇公开发表的计算机科学方面的会议论文调查发现，OA论文的平均被引次数为7.03， 非OA论文的平均被引次数为2.74； 又如，在电子工程学科中，发表于同一种期刊中OA论文的平均被引次数为2.35，非OA论文的平均被引次数为1.56； 在数学类论文中，发表于同一种期刊中OA论文的平均被引次数为1.60，非OA论文的平均被引次数为0.84。 目前从世界范围看，OA文章的平均引用次数是非OA文章的1.6倍，而新闻提及次数也达到1.9倍。 3. OA的评价与利用：劣势 巨额出版费（APC） 刊物质量监管问题 摘自上海交大 张轶华等《我国WOS论文开放获取出版与转换的经济成本测算研究 》 摘自上海交大 张轶华等《我国WOS论文开放获取出版与转换的经济成本测算研究 》 3. OA的评价与利用：利用原则 1.在尊重作者署名权、并注明出处的前提下，可以自由地、 不加限制的使用全部OA资源。 2.OA资源中的预印本、手稿、讲义、研究阶段性报告及研究 心得等文献，在使用时应该谨慎，关注资源的可靠性、新颖性 和适用性。