附件3：县档案馆2021年度项目、整体绩效.xls

附件1 2021年度项目支出绩效自评情况汇总表 2021年度预算情况 绩效自评情况 财政对口科室填写 预算安排金额2（万元） 序号 1 主管部门名称 预算项目名称 A 小计 （①+②） ① 本级分配金额 ② 对下级转移支付金 额 B 预算执行金额3 （万元） 预算执行率 （B/A) 绩效自评 得分 是否报送 绩效自评表（是/否） 一、部门预算项目支出（即部门预算批复表中的项目支出） 1 全南县档案馆 馆藏数字化管理、档案保护经费 11.60 11.60 11.60 100.00% 2 - #DIV/0! … - #DIV/0! 部门预算项目支出合计 11.60 11.60 - 11.60 100.00% 二、财政专项支出（含本级及对下级转移支付） 1 - #DIV/0! 2 - #DIV/0! … - #DIV/0! 财政专项支出合计 填表说明： 1.主管部门名称：填写一级预算单位名称； 2.预算安排金额：以部门决算总表上的收入预算调整数为准； 3.预算执行金额：填写截至2021年12月31日预算执行金额； 4.表中灰色部分自动生成。 - - - - #DIV/0! 100.00 是 附件2 项目支出绩效自评表 （2021年度） 项目名称 主管部门 项目资金 （万元） 年度总 体目标 一级指标 年初预算数 11.6 11.6 年度资金总额 其中：当年财政拨款 上年结转资金 其他资金 预期目标 二级指标 数量指标 质量指标 产出指标（ 50分） 全年预算数（A) 11.6 11.6 三级指标 指标1：馆藏档案进行数字化 指标2：档案保护 指标:3:档案查阅 指标1：馆藏档案进行数字化 指标2：档案保护 指标:3:档案查阅 指标1：馆藏档案进行数字化 时效指标 指标2：档案保护 绩 效 指 标 指标:3:档案查阅 指标1：馆藏档案进行数字化成本 成本指标 指标2：档案保护 指标:3:馆藏报刊经费成本 指标1：馆藏档案进行数字化成本节约率 经济效益 指标2：档案保护工作经费成本节约率 指标 指标3：:馆藏报刊经费成本节约率 效益指标（ 指标1：社会影响力 社会效益 30分） 指标2：对办事人员态度 指标 指标３：缩短办事时间 生态效益 指标1：保护生态环境 指标 指标1：长期保障工作平稳进行 可持续影响 指标1：查阅档案工作 指标 满意度 服务对象满 指标2：档案开发 指标 意度指标 指标3：档案利用 （10分） 总分 填报人：胡伟莹 审核人： 全南年鉴 实施单位 全年执行数(B) 100 100 年度指标值 （A) 实际完成值 (B) 206卷 3000卷 2018人次 99% 99% 99% 206卷 3000卷 2018人次 99% 99% 99% 每年12月31 日之前 每年12月31 日之前 限时限办 每年12月31日 之前 每年12月31日 之前 限时限办 2万元/年 9万元/年 0.6万元/年 2万元/年 9万元/年 0.6万元/年 与上年持平 与上年持平 与上年持平 与上年持平 与上年持平 与上年持平 有所提升 有所提升 有所提升 10天 有所提升 10天 有一定效果 长期 有一定效果 长期 满意率≥90% 满意率≥90% 满意率≥90% 满意率≥90% 满意率≥90% 满意率≥90% 全南县档案馆 分值 执行率(B/A) 10 100 — 100 — — 实际完成情况 分值 得分 50 得分 — — — 偏差原因分析及改 进措施 30 10 100 注：1.得分一档最高不能超过该指标分值上限。 2.评分标准：（1） 若为定性指标，根据指标完成情况分为：达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档，分别按照该指标 对应分值区间100-80%(含80%)、80-60%(含60%)、60-0%合理确定分值。 （2）若为定量指标，完成值达到指标值，记满分；未达到指标值，按B/A或A/B*该指标分值记分。定量指标若为正向指标（即指标值为≥*），则得分计算方法应用全 年实际值（B）/年度指标值（A）*该指标分值；若定量指标为反向指标（即指标值为≤*），则得分计算方法应用年度指标值（A）/全年实际值（B）*该指标分值。 3.请在“偏差原因分析及改进措施”中说明偏离目标、不能完成目标的原因及拟采取的措施。 附件3 2021年度部门整体支出绩效自评情况汇总表 绩效自评情况 序号 1 预算部门名称1 2021年度预算安排情况（万元 ） 全南县档案馆 69.85 合计 69.85 2 … 填表说明： 1.预算部门名称：填写一级预算单位名称； 2.预算安排情况：以部门决算总表上的收入预算调整数为准； 3.表中灰色部分自动生成。 绩效自评 得分 95.00 财政对口科室填写 是否报送 部门整体支出 自评报告 （是/否） 是否报送 部门整体支出 自评评分表 （是/否） 是 是 附件4 部门整体支出绩效自评表 （ 2021年度） 部门（单位）名称 全南县档案馆 下属单位个数 资金来源：（1）财政拨款 全年执行数 执行率 69.85 100 100% 100 100% （2）其他资金 整体支出规模 0 资金结构：（1）基本支出 69.85 （2）项目支出 11.6 年初设定目标 年度总体目标 0 全年预算数 全年完成情况 馆藏进行数字化、档案保护、档案查阅和利用 馆藏进行数字化、档案保护、档案查阅和利用 分解目标自评 一级指标 管理指标 权重 30 二级指标 预算编审管理 预算执行管理 部门结转结余资金管理 国库管理 预算绩效管理 预决算信息公开管理 财政监督管理 三级指标 年度指标值 全年完成值 分值 得分 根据《部门整体支出绩效评价指标体系框架（参 考）》（附件4-2）要求设置三级指标和指标值 政府采购管理 资产管理 数量指标 产出指标 25 质量指标 时效指标 经济效益指标 效果指标 35 社会效益指标 部门在职人数 离退休人员数 开展业务培训次数（期数） “三公经费”控制率 项目支出绩效自评率 预算完成率 职工工资发放及时率 三公经费”节约率 保障各项工作有序开展，年终 考核合格以上 人 人 次/期 ≤100% ≥60% 95% 每月15号以前 比上年下降 人 人 次/期 ≤100% ≥60% 95% 每 月 15 号 以 前 下降0.2 优秀或合格 良好 部门预决算信息公开 按财政要求公开 及时进行预 决算公开 在职职工满意度 离退休职工满意度 满意/≥90% 满意/≥90% 满意度100% 满意度100% 生态效益指标 满意度指标 10 满意度指标 总分 100 偏差及原 因分析 附件4-2 部门整体支出绩效评价共性指标体系框架（参考） 一级指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 部门预算编制是否完 评价要点：①部门预算收入中，除公共预算 整、齐全，数据是否 拨款外，政府性基金拨款、事业收入、事业 预算编制完 有错，用以反映和考 单位经营收入、其他收入、上年结转等收入 整性 核部门预算编制完整 数据是否完整；②收入来源编报是否齐全或 性情况。 编报数据是否有错误。 预算编审管理 评价要点： 以预算绩效目标编制 ①部门预算中专项业务经费项目绩效目标编 的规范性、合理性， 制是否完整合理； 绩效目标管 以及覆盖率评价绩效 ②部门整体绩效目标编制是否完整合理； 理 目标管理情况。用以 反映和考核部门绩效 ③专项资金绩效目标编制完整合理、明确量 目标管理情况。 化； ④覆盖率是否达到年度要求。 支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度 ）×100% 实际支付进度：部门在某一时点的支出预算 部门实际支付进度与 执行总数与年度支出预算数的比率。 既定支付进度的比率 预算执行管理 支付进度率 ，用以反映和考核部 既定支付进度：由部门在申报部门整体绩效 门预算执行的及时性 目标时，参照序时支付进度、前三年支付进 度、同级部门平均支付进度水平等确定的， 和均衡性程度。 在某一时点应达到的支付进度（比率）。 某部门得分=某部门实际支出进度÷序时支 出进度×分值。 部门本年度“三公经 费”实际支出数与预 “三公经费”控制率=（“三公经费”实际 “三公经费 算安排数的比率，用 支出数/“三公经费”预算安排数）×100% 预算执行管理 ”控制率 以反映和考核部门对 。 “三公经费”的实际 控制程度。 结转结余率=结转结余总额/支出预算数 ×100% 部门本年度结转结余 结转结余总额：部门本年度的结转资金与结 总额与支出预算数的 余资金之和（以决算数为准）。 部门结余结转 比率，用以反映和考 结转结余率 管理 核部门对本年度结转 支出预算数是指财政部门批复的本年度部门 结余资金的实际控制 支出预算数。 程度。 某部门得分=（15%－结转结余率）÷（15%5%）×该指标分值。(对客观原因未形成支 付的做出说明） 评价要点： 部门是否按照政府信 息公开有关规定公开 ①是否按规定内容公开预决算信息； 预决算信息 相关预决算信息，用 公开性 以反映和考核部门预 决算管理的公开透明 情况。 预决算信息公 开管理 部门整体支出绩效评价共性指标体系框架（参考） 一级指标 三级指标 部门是否按照政府信 指标解释 指标说明 息公开有关规定公开 预决算信息 相关预决算信息，用 公开性 以反映和考核部门预 ②是否按规定时限公开预决算信息。 决算管理的公开透明 预决算信息是指与部门预算、执行、决算、 情况。 监督、绩效等管理相关的信息。 预决算信息公 开管理 评价要点： 二级指标 部门基础信息是否完 ①基础数据信息和会计信息资料是否真实； 基础信息完 善，用以反映和考核 善性 基础信息对预算管理 工作的支撑情况。 ②基础数据信息和会计信息资料是否完整； ③基础数据信息和会计信息资料是否准确。 管理 指标 在职人员控制率=（在职人员数/编制数） 部门本年度实际在职 ×100% 人员数与编制数的比 在职人员控 部门预算管理 率，用以反映和考核 在职人员数：部门实际在职人数，以财政部 制率 部门对人员成本的控 确定的部门决算编制口径为准。 制程度。 编制数：机构编制部门核定批复的部门的人 员编制数。 评价要点： 部门为加强预算管理 ①是否已制定或具有预算资金管理办法、内 、规范财务行为而制 部财务管理制度、会计核算制度等管理制度 定的管理制度是否健 ； 管理制度健 全完整，用以反映和 考核部门预算管理制 全性 度对完成主要职责或 ②相关管理制度是否合法、合规、完整； 促进事业发展的保障 情况。 部门预算管理 ③相关管理制度是否得到有效执行。 评价要点： 部门预算管理及财务 和会计核算方面有无 ①部门预算管理及财务会计核算是否合法、 支出规范性 违反法律法规规定和 合规； 及巡视、审 在巡视、审计、财政 计、绩效评 ②巡视、审计、财政监督检查中是否发现问 监督检查中发现问题 价结果等 题； 以及财政重点评价项 目绩效实现情况。 ③财政重点评价项目绩效实现情况。 部门本年度实际政府 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府 采购金额与年初政府 采购预算数）×100%；政府采购预算：采购 政府采购执 采购预算的比率，用 机关根据事业发展计划和行政任务编制的、 政府采购管理 行率 以反映和考核部门政 并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 府采购预算执行情况 。 某 部 门 得 分 =[ 某 部 门 政 府 采 购 执 行 率 80%]÷[95%-80%]×分值 评价要点： 部门为加强资产管理 、规范资产管理行为 而制定的管理制度是 管理制度健 否健全完整，用以反 映和考核部门资产管 全性 理制度对完成主要职 部门整体支出绩效评价共性指标体系框架（参考） 一级指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 部门为加强资产管理 、规范资产管理行为 ①是否已制定或具有资产管理制度； 而制定的管理制度是 管理制度健 否健全完整，用以反 ②相关资金管理制度是否合法、合规、完整 映和考核部门资产管 ； 全性 理制度对完成主要职 责或促进社会发展的 保障情况。 ③相关资产管理制度是否得到有效执行。 评价要点： 资产管理 ①资产保存是否完整； 部门的资产是否保存 完整、使用合规、配 ②资产配置是否合理； 资产管理安 置合理、处置规范、 ③资产处置是否规范； 全性 收入及时足额上缴， 用以反映和考核部门 资产安全运行情况。 ④资产账务管理是否合规，是否帐实相符； ⑤资产是否有偿使用及处置收入及时足额上 缴。 数量指标 产出指标 质量指标 时效指标 经济效益 效果指标 社会效益 生态效益 部门实际在用固定资 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/ 产总额与所有固定资 所有固定资产总额）×100%。 固定资产利 产总额的比率，用以 用率 反映和考核部门固定 资产使用效率程度。 某部门得分=（固定资产利用率%－85%）÷ （95%-85%）×该指标分值。 任务1 此项产出指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共 任务2 性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况 有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 …… 任务1 任务2 …… 任务1 任务2 …… 此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指 部门履行职责对经济 标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际 发展所带来的直接或 并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选 间接影响。 择的进行设置，并将其细化为相应的个性化 指标。 部门履行职责对社会 发展所带来的直接或 间接影响。 部门履行职责对生态 环境所带来的直接或 间接影响。 部门整体支出绩效评价共性指标体系框架（参考） 一级指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 满意度指 标 满意度 社会公众或 社会公众或部门的服 社会公众或服务对象是指部门履行职责而影 服务对象满 务对象对部门履职效 响到的部门、群体或个人。一般采取社会调 意度 果的满意程度。 查的方式。 效评价共性指标体系框架（参考） 评分标准 全部符合得满 分，不符合扣 分。 全部符合得满 分，不符合扣 分。 部门实际支出 进度大于序时 支出进度时， 得满分；小于 序时支出进度 时，按公式计 算得分。 目 标 值 为 ≤100% ； 达 到 目标值得满分 ， 大 于 100% 得 0分。 结转结余率小 于或等于5%的 ，得满分；结 转结余率大于 或 等 于 15% 的 ，得0分；结 转结余率在5%15% 之 间 的 ， 按公式计算得 分。 全部符合得满 分，不符合扣 分。 评分标准 全部符合得满 分，不符合扣 分。 全部符合得满 分，不符合扣 分。 目 标 值 ≤100% ；达到目标值 的，得满分， 否则得0分。 全部符合得满 分，不符合扣 分。 发现问题扣分 。 政府采购执行 率大于等于 95% 的 ， 得 满 分；执行率在 80%-95% 的 ， 按公式计算得 分；小于等于 80%的，得0分 。 全部符合得满 分，不符合扣 分。 评分标准 全部符合得满 分，不符合扣 分。 全部符合得满 分，不符合扣 分。 大于或等于 95% 的 ， 得 满 分；小于或等 于85%的，得0 分 ； 在 85%95% 之 间 的 ， 按公式计算。 评分标准 附件5 部门整体支出绩效自评报告 （参考提纲） 摘要 一、部门概况 （一）部门主要职责职能，组织架构、人员及资产等基本情况。 （二）当年部门履职总体目标、工作任务。 （三）当年部门年度整体支出绩效目标。 （四）部门预算绩效管理开展情况。 （五）当年部门预算及执行情况。 二、部门整体支出绩效实现情况 （一）履职完成情况：从数量、质量、时效等方面归纳反映年度主要计划任务完成情况。 （二）履职效果情况：从社会效益、经济效益（如有）、生态效益（如有）等方面反映部门 履职效果的实现情况。 （三）社会满意度及可持续性影响（如有） 三、部门整体支出绩效中存在问题及改进措施 （一）主要问题及原因分析 （二）改进的方向和具体措施 四、绩效自评结果拟应用和公开情况 附件6 2021年度部门评价情况汇总表 2021年度预算情况（万元） 部门评价情况 财政对口科室填写 预算安排金额2（万元） 序号 主管部门名称 1 预算项目名称 A 小计 （①+②） ① 本级分配金额 ② 对下级转移支付金 额 B 预算执行金额3 （万元） 预算执行率 （B/A) 1 全南县档案馆 11.60 11.60 11.60 100.00% 2 基本支出 69.85 69.85 69.85 100.00% … 合计 填表说明： 1.主管部门名称：填写一级预算单位名称； 2.预算安排金额：以部门决算总表上的收入预算调整数为准； 3.预算执行金额：填写截至2021年12月31日预算执行金额； 4.表中灰色部分自动生成。 81.45 #DIV/0! 81.45 - 81.45 100.00% 部门评价 得分 95.00 是否报送 部门评价报告 （是/否） 是 是否报送 部门评价评分表（ 是/否） 是否报送