光大理财产品托管协议.pdf

理財声品托管lll洪協決瑞号:青水礼理財〔2023〕 001号 ∠β響︑ 〆にいい︑ 行分市方人理管司公任責限有財理大光乙方人管托公限有含般行銀立水国中島青司甲曰永第一章 4 第二章当事人的収利与文第二理財声品成立吋理財資金及資料的交付.… ………………………………………………¨9 = 4 " 第四章理財声品財声的保籠 .… …………………………………………………………………… 10 第五章制款指0的友送、補状与執行第六章理財声品的投資交易及其資金清算 .… ……………………………………………………21 第七章理財声品借億与会汁依算 …………………………………………………………………26 第八章托管人対管理人的上分監督与核査.… …………………………………………………… 37 第九章 39 債息披露.… …………………………………………………………………………………・第十一章費用及費用支付第十二章理財声品変更、終止、清算与分已 ……………………………………………………4: 第十三章達釣責任.… ……………………………………………………………………………… 42 第十四章反洗餞条欧.… …………………………………………………………………………… 43 第十五章其 L 答千光大理財有限責任公司 (以下筒称甲方")似升晨理財並外 ,友行理財声品,井委托中国水並銀行股分有限公司青島市分行 (以下筒称乙方")作力理財声品的托管人 ,力明碗甲、乙双方的叔rll、又券和責任,促辻甲方理財声品資声独立、安全、聰健近行 ,保障甲方理財声品投資者和跡袂各方的合法収益,根据《美子規疱金融机杓資声管理立券的指早意見》、《商並銀行理財立券監督管理亦法》及其他相美法律、法規規定 ,汀立本托管協袂。除♯本lll洪男有明碗定又 ,否刺本格決中渉及的理財並弁寺用名同的粋文方法規或理財声品文件的朴又相同。本托管Ith洪的答IT,井不表明乙方対理財声品的介値和 ll■ 益作出実反性芽1断或保 II或共他形式的担保 ,也不表明投資千理財声品没有八隆。甲方皮保 II理財声品的資金来源及用途合法 ,未逹反国家法律法規及監管規定的各項要求 ,井自行対本理財声品的合法合机性負責。乙方対本理財片品的合法合規性不承担任何責任。本格袂項下,乙方接受甲方委托 ,在甲方委托苑曰内,外理甲方交付的相美資声的托管事宣。就核委托托管事宣中双方当事人的枚利、文券 ,乙方炎理的委札事項及相美駅責,双方lll商一致 ,井在本い次中作出釣定。第一章跡波当事人一、甲方 (管理人 λ 名称:光大理財有限責任公司地址:山末省青島市嵯山区香港末路 195号 4号楼 16至 19 晨法定代表人 :任作咲系人:官向一咲系屯活:0532‑55799017 二、乙方 (札管人洸名称:中国水立銀行股含有限公司青島市分行注川地址:山木省青島市市南区山末路 19号亦公地址:山木省青島市市南区山木路 19号法定代表人/久責人:郡 fll洪咲系人:剌晩川咲系屯活:0532‑67753489 第二章当事人的枚利埼叉努一、甲方的枚利有文弁 (一 )甲方的板fll: 1、有根据相美的理財声品協袂ギ (女口 )、理財声品現明ギ及本協袂的有美釣定 ,対相美理財庁品辻行管理、近用、炎畳分〜配 (不包合托管資声升声銀行わ牧結算費和敗声象ゲ費等費用ヽ 2、根据本格洪的有美規定向乙方友出理財声品的理財声品托管敗声た1款指今 3、根据法律法規的規定及本lll洪的釣定対乙方的相美立券実施監督及核査 4、 ; ; 法律法規、監管机杓規定的其他板利。 (二 )甲方的又券 1、 : 対所管理的不同理財庁品単独管理、単独建敗和単独核算 ,碗保毎只理財声品具有資声久債表、411潤表、声品浄値交功表等会十扱表。 2、接照《理財声品lth洪ギ》(タロ有 )、《理財声品現明ギ》的釣定碗定牧益分配方案 ,及叶向投資者分配牧益。 3、逃行理財声品会十核算井名制理財声品財券会十扱告。 4、依法十算井披露理財声品浄値或者投資牧益情況 ,碗定申脚、膜口介格 ,井千申賄膜回碗汰日向乙方提供申胸膜口含板信息。 5、接照法律法規、銀保監会的規定及理財文件的釣定亦理有理財声品管理立券活動有美的信 ̀息抜露事項。 6、共他相美資料不少千法律法規規定的最低期限。 7、以管理人名又 ,代表投資者利益行使訴松板利或者実施共他法律行力。 8、 : 保存理財声品財声管理立券活功的泥永、敗朋、扱表わ在党付理財声品資金及 llk益叶,甲方泣当保 IIE理財声品資金及牧益近口委托人的原敗声、同名敗声或者合同釣定的受益人敗夕。￨ : ヽ 9、 llT助乙方力甲方理財声品升立托管所需的資金敗夕以及相美的資声敗夕 ; 10、接照本lll洪規定持理財資金或資声移交乙方托管 ; H、接本体袂規定方式和程序向乙方友出理財声品托管敗オえ1款指今 12、 ; 友生任何可能早致理財声品立券性反或投資疱曰友生重大変化或宣接影詢托管立券的重人事項吋,須提前通知乙方 ; 13、根据国家有美規定和本lll決的規定接受乙方的監督 14、甲方根据相美法律法規和授枚文件 ,委托第二方服券机 ; 杓力其提供借値核算服券。対千核服券机杓在授杖苑曰内実施的行力 ,甲方不得否汰共数力 ,咳等行力声生的法律后果由甲方承担。理財声品投資込作管理辻程中,甲方皮碗保核服券机杓接本 lll洪履行相夫駅責文弁 ,乙方不承担因核服券机杓ミ反本格袂釣口乙方々核服弁机杓元法迷成一致的定所早致的凩隆和板失。女 , 乙方有杖邁知甲方 ,井執行甲方的意几,乙方不承担由此声生的延退履行早致的凩隆或損失。 15、甲方理財声品投資托管机杓 ,共主要股末、控股股末、実昧控制人、一致行動人、最終受益人 ,共控股的机杓或者均其有重大利害美系的公司友行或者承硝的江券 ,或者八事其他重大美咲交易的,庄当符合理財声品的投資曰林、投資策略投資者〜不1益仇先原則 ,接照商立原只1,以不仇千対キ美瑛方同楽交易的条件邊行 ,井向投資者充分披露信息。甲方鹿当接照金融監督管理部 11美子美咲交易的相夫規定 ,建立健仝理財立券夫咲交易内部坪借和常llL机制。理財立弁渉及重大夫咲交易的,庄当提交有板申批机杓申批 ,井向銀行並監督管理机杓技告。甲方不得以理財資金有美咲方辻行不正当交易、オ1益輸送、内幕交易操鉄市〜 ,包、場括仁不限子投資千美咲方虚候項目有美咲方共同牧乃上市公司等。在友行、管理本声品込用本声品資声的ミ程中,遵守〜《美子規苑金融机杓資声管理並券的指早意几》、《美子邊一歩明 16、碗規疱金融机杓資声管理立券指早意見有美事項的ミ婦》、《商並敬行理財立券監督管理亦法》、《商立銀行理財子公司管理か法》及其他相夫的法律法規規章。 17、接法律法規、監管部￨ヨ規定 ,管理人泣沢力1井核実理財声品受益所有人身分井向托管人提供理財声品受益所有人信 ̀息 17、久責理財声品的合法合規ヤ査及履行反洗伐文券。 18、国家有美法律法規、監管机杓規定的共他又券。 ; 二、乙方的枚利わえ券 (一 )乙方的叔fll: 1、根据有夫法律法規及本格袂え釣定 ,行使対理財声品財声的托管 ; 2、根据本Ith洪的釣定及叶、足額地吹取托管費 3、根据法律法規的規定和本格洪的釣定 ,対甲方的相美並 ; 券実施監督均核査 ,対千管理人逹反法律法規規定的行力 ,対理財声品財声及其他当事人的オ1益造成重大板失的情形 ,有枚扱告中国銀保監会井釆取必要措施。 4、管理人在反洗伐上拒亀配合合法性申査、可疑交易調査等情死的,托管人有枚冬止合作。 5、法律法机、監管机杓規定わ本lll洪釣定的其他枚fll。 (二 )乙方的文券 1、 : 接本lll洪的釣定 ,安全保管理財声品財声 ,除甲方的裁1 款指今或協洪男有規定外 ,乙方不得自行込用、人分和分配理財庁品資声 2、 ; 力毎ス理財声品升浚独立的托管敗夕 ,不同托管敗戸中的資声泣当相互独立,ユ所保管的理財声品資声和乙方自有資声、其他保管資声え同相互独立 ; 接照礼管協袂釣定甲方的投資指今 ,碗決均及叶亦理〜、清算交割事宜 3、 ; 4、建立与甲方的対敗机制 ,隻核、常査理財声品資金共寸、資庁敗日、資庁冷値、大申脚和膜口介格等数据 ,及叶核査汰申胸、膜口以及投資資金的支付わFll敗情光 ; 5、監督理財声品投資込作 ,友現理財声品逹反法律法規或本III洪釣定逃行投資的,及叶適知甲方井有板向銀行立監督管理机杓報告 6、 ; 外理均理財声品托管立券活動相美的信息被露事項 ,包息抜露夫件中的理財声品財弁会十括抜露本跡袂、対理財声品信 ′ 技告等出具意几,以及在公募理財庁品半年度和年度技告中出具理財托管机杓扱告等 ; 7、根据甲方提供的資料 ,泥永理財声品資金支1抜情況 ,保存理財托管立券活功的泥乗、敗冊、扱表和共他相美資料不少子法律法規規定的最低期限 ; 8、対理財声品投資信息和相夫資料承担保密責任 ,除法律、行政法規、規章わ申十要求或者合同釣定外 ,不得向任何机杓或者企人提供相美信 ̀きわ資料 ; 国家有夫法律法規、監管机杓規定的共他又券。 9、第三章理財声品成立吋理財資金及資料的交付一、甲乙及方対各理財声品協袂的碗汰 (一 )甲方皮子交付乙方的理財声品托管近作前向乙方提供《XXXXXXX托管い洪近用碗汰ギ》(几附件一,以下筒称力《近 "),《造用碗袂ギ》泣カロ用碗汰ギ》豊甲方公章或姿授枚的立券往来を用章,《適用碗汰ギ》中皮注明的内容包括但不限子 : 核理財声品造用千双方答汀的《理財声品托管lll袂》【編 1、 ,相夫托管返作依照核理財声号:青水托理財〔2023〕 001号】品托管lll次的釣定仇行 ; 2、核理財声品的基本情兄 3、核理財声品借値方法、浄値核対事項 4、核理財声品的托管費率及丈付方式 5、《投資監督事項表》 6、核理財声品的托管埜亦行、托管敗声、札管費吹入敗タ等信 ̀息 ; ; ; ; (二 )乙方牧Fll以上文件邊行後汰 ,井在《 ilt用碗決ギ》か監公章或姿授枚的並券往来寺用章碗汰 ,《造用碗汰ギ》一式両分 ,甲乙双方各自保管一分正本。二、理財声品財声的交付甲方鹿在各理財声品成立叶,格核理財声品項下全部資金災￨至甲方理財声品托管敗声,井向乙方友出咳理財声品成立的や面通知或理財声品込作起始逍知ギ (兄附件二 )。三、理財声品成立叶相美文件資料的交付甲方泣至少千単企理財声品成立当日以侍真形式、屯子岬件或双方汰可的其セ方式向乙方提供下all夫件、資料 1、 : 理財文件的祥本 :理財文件包括仁不限子理財声品対皮的理財声品現明ギ、理財声品起始近作適知ギ (兄附件二 )等井か蓋公章或萩留印章。 2、双方男行釣定的共他文件資料。四、乙方在 ll■ 到甲方某理財声品成立的ギ面ill知或理財庁品近作起始週知ギ及核理財庁品的相夫夫件資料 ,井姪核対碗汰理財声品托管敗声内核理財声品理財資金元浜后 ,乙方千咳理財庁品資金Fll敗え曰起根据本lll次的釣定対甲方核理財声品履行托管取責。五、甲方提供分乙方的相夫材料均皮真実、完整、准碗 ,井加盟甲方騎蛙公章或径授枚的並券往来寺用章。甲方範ミ借真或屯子相描件方式向乙方範送的材料 ,乙方祝共有正本文件具有相同戒力。若有正本存在不一致的,以乙方軟至1的材料力准。由千甲方提供材料有候或不完整両早致的相美責任由甲方承担。第四章理財声品財声的保管一、理財声品資声保管的原 Jlll 1、乙方保 II依照減実信用、勤勉尽責的原ス1,履行資声保管取責。 2、乙方皮力甲方理財声品升没独立礼管敗力 ,保 IIE甲方毎期理財庁品財声え同芦格分升,単独保管相美資声。甲方理財庁品財声泣均甲方及乙方自有資声汗格分升 ,有乙方托管的其他客声的理財声品資声汗格分升。 3、因甲方理財声品的管理、近用、人分或者共他情形面取得的財声 ,均核理財声品財声。甲乙双方均不得杵理財声品 "入 ,因依法解散、被依法撤鋼或者被依法宣告ヨ入共自有資声財声リ破声等原因逃行清算的,理財声品不属千甲乙双方的清算財声。甲方管理、近用和人分理財声品微声生的債板 ,不得均甲方、乙方因自有資声所声生的債券相祇消;甲方管理、近用わ人分不同理財声品所声生的債枚債券 ,不得相互抵消。 4、乙方久責托管理財声品的資金及共所投資的姿声或保管代表資声的収益免IIE或財声清単。対千由子客双条件限制,甲、乙双方釣定由甲方保管相夫財声或財声杖fll免江的,甲方泣当自行安全保管。托管期日,政口国家法律、法規、上管要求対理財資金及財声的托管事宣力有規定的,よ其規定。 5、乙方対在乙方升立的托管を用銀行敗夕内的資金久有安全保管取責。因甲方投資近作注泄登泥在銀行日市場登泥結算机杓及共以外机杓的IIE券以及在乙方以外升立的銀行敗声内的資金保管由甲方久責 ,乙方供保管甲方提供的相美免II(女口需 ), 対亥等証券或資金的任何板失,乙方不承担責任。乙方対乙方以外机杓実昧控制的資声不承担保管責任。 11 6、対子因力理財声品資声投資声生的皮ll■ 資声 ,皮由甲方久責与有美当事人碗定Fll敗同期井邁知乙方 ,至1敗日立 ll■ 資声没有到迷的,乙方泣及叶逍知甲方釆取措施逃行催 llt,由此分理財庁品資声造成板失的,甲方鹿久責向有美当事人追僕振失。 7、 ll■ 乙方対甲方理財庁品資声的保管井♯対理財声品本金或益的保江或承青 ,乙方不承担理財声品的投資凩隆。 8、乙方庄安全保管理財声品財声 ,除甲方的災1款指今或本 lll袂男有釣定外 ,不得自行込用、人分、分配理財声品的任何財庁 (不包合托管資声升声銀行わ吹錯算費和敗オ象ゲ費等費用 )。法律法規男有規定的除外。 9、乙方不得委托第二人托管理財声品財声。二、理財声品托管敗片的升立管理〜 1、理財声品托管敗声的汗立和管理甲方皮lll助乙方 ,由乙方指定人員在乙力指定的銀行菅並机杓 ,以甲方的名文力甲方各期理財声品分男1升没独立的理財声品托管敗声,具体升声以双方協商碗定力准。上述理財声品的各托管敗声萩留印巻力乙方指定用章 ,由乙方刻制、保管和使用。単企理財声品托管敗夕升立前由甲方適ミ双方汰可的方式向乙方提供《単企理財庁品托管敗力升立壇Allギ》(兄附件二)及乙方要求的升″材料 ,乙方在llk至 1《単企理財声品托管敗声升立邁知ギ》后根据核通知ギ中提供的単杢理財声品名称等信 ̀息及叶格単企理財声品托管敗声升立完半井向甲方提供相庄的升タロ仇。甲方各期理財声品托管期目的一切貨市ll■ 支活功,包括仁不限子投資交易、支付理財費用、分配理財dll益 ,均需適ミ相庄理財声品托管敗夕逃行 ,甲方力募集理財資金、返迩理財rll益両使用男外升立的理財資金 ll■ 付敗力逃行的款項牧付除外。札管敗タ供限千理財声品使用 ,用千存放、接 ll■ 資金投資本金及牧益、支付投資者本金及 ll■ 益、以及均理財声品相美的税費等 ,核敗声不得透支、提班。 2、甲方各期理財声品的托管敗夕使限千乙方托管的甲方理財庁品使用 ,乙方対理財声品羹須分敗管理。甲方和乙方不得候借甲方名文力乙方托管的甲方理財声品升立任何共他銀行敗声。理財声品托管敗力的升立和管理泣符合《人民市侵行第算敗声管理外法》、《現金管理暫行条例》、《人民市fll率管理規定》、《支付結算亦法》以及共他IEI美規定。力碗保托管敗夕資金安全 ,資声托管人、資声管理人鹿至少毎月一次就托管敗声余板逃行敗券核対 ,資庁托管人皮接釣定頻率向姿声管理人提供銀行托管敗声余額対敗服券。資声管理人鹿対托管敗声余額邊行対敗反債 ,資声管理人皮対敗券核対策果的真共性、准碗性久責。三、単企托管理財声品単独建敗的友立わ管理乙方皮力所托管的甲方単企理財声品単独建敗 ,実現単企声品的独立核算。甲方的表1款指今鹿明碗至1対鹿的単企理財声品的資声。対子甲方氾入的理財声品投資ll■ 益,甲方皮向乙方明碗 Fll対立的単企理財庁品。乙方接理財敗力的相夫rll息支付 ,皮接単企理財声品邊行核算 ,井杵十息錆呆ミ知甲方。 [ 乙方接本協洪相美声品lll波及声品悦明ギわ支1的費用 ,皮〜明碗至1対立的単企理財声品,井持分配錆果ミ知甲方。四、英他敗オ的升立わ管理 (一 )IIE券敗夕 (女口有) 甲方委托乙方根据中国結算公司要求力各期理財声品升没 II券敗声。敗夕升立后 ,乙方泣在 2企工作日内格ilE券敗夕信 ̀息ギ面通舛甲方。江券敗声由甲方保管和使用 ,甲方承青核敗声只用千本理財声品的江券交易,乙方不承担IIE券敗声的中核責任 , 対千因証券敗声保管わ使用而早致的損失 ,乙方不承担任何責任。 (二 )ilE券資金敗夕及客声交易錯算資金管理敗声 (女口有) 甲方久責在II券公司炎接照規定升立II券資金敗声,敗声名称有本十歳1在乙方炎升立的托管資金敗声的名称一致。IIE券資金敗声升立后 ,甲力久責在托管資金敗声升声行外理客声交易錯算資金銀行存管立弁 (筒称第二方存管"),亦理せ程中,相美方庄提供必要的lll助。在本合同有妓期内,委托資声相美方不得単方面注硝核 IIE券資金敗声,也不得自行よ証券資金敗声向銀行托管敗夕支1款。委托資声管理期同辻行的所有笏内投資 ,均需週せ証券資金敗声邊行資金的交ll■ 。委托贅声托管敗声和江券資金敗声一変升立 ,印皮接江券公司結算模式建立唯一対立的第二方存管美系,対立美系一変碗定 ,不得更政,女口呆羹須更茨,皮由甲方友起 ,4ミ乙方ギ面碗汰后 ,重新建立IIE券公司結算模式対皮夫系。甲方承昔 ,II勝資金敗声力主資金敗夕 ,不升立任何捕助資金敗声。 (四 )基金敗声 (女口有) 基金敗声由甲方根据投資需要接照升夕机杓相美規定升立 , 甲方皮保 II本理財声品基金投資的回款敗タカ本理財声品銀行托管敗声 ,完成敗夕升立后,甲方鹿以や面形式杵基金敗夕信 ̀息告知乙方。本理財声品基金敗声基金交易敗夕的升立和使用限子満〜足升晨立券的需要。甲方不得出借和特■本理財声品的任何基金敗夕或基金交易敗″,亦不得使用本理財声品的任何基金敗夕或基金交易敗声逃行本理財声品立券以外的活動。甲方地捧逍址机杓投資者笏外投資立券平合 (筒称 "FISP") 参均升放式基金投資的,皮由甲方在 FISP系筑登泥声品信息 , 由乙方邊行声品碗汰。声品登泥成功后 ,由甲方在銭向基金硝告机杓提交升戸申清 ,敗声升立信 ̀急ミミ FISP反債甲方和乙方。 (五 )乙方升立相美敗夕 ,甲方皮当尽力lll助。 (六 )其セ暫未渉及的敗声え管理泣遵照相美法律法規、行立規定、登泥第算机杓立弁規則等執行 ,未尽事宣届叶男行商炎。本理財声品通ミ期貨公司参有期貨市場交易前 ,鹿由甲方有乙方、期貨公司月行基河《期貨投資操作三方各恙永》。 (七 )以上托管資声相美敗声的升立和使用 ,供限子満足核投資姐合立外的需要 ,甲方及乙方双方均不得出借得使用邊些敗夕人事托管lll袂規定以外的活功。〜装il,亦不 (八 )法律法規等有美規定対相美敗声的升立管理男有規〜 ,よ定的共規定亦理。第五章刻款指今的友送、碗決埼執行一、甲方対友送刻款指0人員的授板甲方泣在委托乙方托管的各理財声品成立え日起二企工作日内、首次支1款前,向乙方提供托管敗声支嗽指今授枚ギ"(兄附件四 )。已向乙方提供且造用千甲方交付分乙方的全部理財声品的托管敗夕々は指今授枚ギ"的除外。托管敗″支嗽指今授枚ギ"皮加蓋甲方公章。甲方皮向乙方寄送指今授杖ギ正本井向乙方屯活碗汰足否牧Fll。乙力在至 1 ll■ 核授枚ギ井申査后 ,姿甲方屯活碗決。咳授枚ギ生数日期以授枚ギ上生数日期与乙方lltrl授枚ギュ径屯活碗汰曰執后力准。管理人更換被授枚人、更政或冬止対被授板人的授枚,泣提前特新的授枚夫件以郎件方式通知托管人 ,井均托管人屯活碗汰 ,核変更生妓曰期以交更后的授jIXや上生妓曰期有乙方牧至1授枚ギユ姪屯活碗汰日期執后力准。新的授収文件在岬件友出后五企工作口内送速文件正本。新的授板文件生及え后,正本送速え呆新的前,托管人接照新的授枚文件岬件内容仇行有美立券,女口授板文件正本有郎件内容不同,以正本力准 ,由此声生的責任由管理人承担。上述授板邁知ギ及其交更均泣以原件形式送速乙方。二、刻款指今的内容托管敗夕支は指今足指甲方友至乙方的有美甲方理財声品名下的款項支付以及共セ相夫資金夫1抜、財声炎畳的指今。甲方友送分乙方的托管敗片支1款指今泣写明款項事由、文付蓋均托管敗タ叶同、支付金額 (大小写)、牧付款敗夕信息等,カロ支は指今授収ギ中萩留FFttIEl符的印章,井由托管敗声災1款指今授枚ギ項下的授枚人員基字。甲方友送分乙方的托管敗声災1款指今的内容和格式兄附件五。根据実豚立券需要 ,在指今要素完整的前提下,甲乙双方可男行釣定支1款指今具体格式,交更女1款指今格式由甲乙双方以ギ面形式実昧釣定変更力准。三、女は指今的友送、碗決和執行 (一 )災は指今的友送 1、甲方皮接照本体袂的釣定向乙方友送支1款指今。支1款指今以双方汰可的侍真形式、屯子郎件、屯子指今或共セ方式友出 , 甲方友出夫1款指今后鹿由彙1款指今友送人員向乙方屯活碗汰。甲方友送指今的借真号弓力:,岬箱力后象 cebmll.com的郎箱或甲方以ギ面形式男行提供。甲方友出災は指今后 ,皮由亥指今答友人員え一向乙方屯活碗汰。甲方向乙方友送支は指今的同時 (或え前 )鹿当向乙方提供か蓋甲方授枚印章的相美的江明材料 (タロ声品現明や、投資合同等 )(隻印件カロ蓋甲方有妓印章 )及本格袂第六章釣定的共他相美資料作力災1款依据。対千被授板人依釣定程序友出的指今 ,甲方不得否汰其数力。 2、甲方向乙力友送有敷支1款指今叶,泣碗保乙方有足修的炎理叶同,除需考慮資金在途叶日外 ,迩需給乙方留有 2企工作小叶的夏核わ申批叶同。支1款指今千当日15:00点え前至1迷乙方的,乙方当日常核出款 ;若支1款指今晩千当日 15:00点到迷乙方的,乙方持尽力仇行麦1款 ,但不能保江女1敗成功。女口選人行大額支付系統已共同,早致核宅父1款資金当日未能修迷 rll甲方支1款指 lフ今所載的ll■ 款方敗夕,在此情形下 ,不祝力乙方逹釣。有数支1款指今足指指今要素 (包括付款人、付款敗号、ll■ 款人、ll■ 款敗号、金額 (大、小写 )、款項事由、支付叶同 )准碗元候、預留印基相符、相夫的指今附件芥仝ユ共寸充足的支嗽指今。 3、対子敬 II鶉敗わ江録特敗的指今 ,甲方鹿在友送指今叶力乙方萩留 2企工作小叶的指今炎理叶同 ; 4、因管理人指今借輸不及叶,未能分托管人留出足修的支1 款吋同,致使資金未能及叶彙1出 ,托管人不承担相鹿責任;由此尋致交吹失敗分相美方造成損失的,由管理人承担。 (二 )女 1款指今的碗決和執行甲方鹿保 IIE以上所提供的作力支1款依据的文件資料的真実有戒性 ,乙方対此楽文件資料的真央性、完整性わ〜有妓性不作実反性井1断。た1款指今至1迷乙方后 ,乙方泣立印申慎性、完整性詮江指今的萩留印基、答字祥本等表面一致性 ,対千碗次元惧的裁1款指今皮立印机行;対千不符合本lll袂或理財声品相夫文件釣定的支激指今 ,乙方有枚拒絶仇行 ,井及叶屯活通知甲方。乙方在執行甲方女1款指今ミ程中有何同題 ,皮及叶通舛甲方。甲、乙双方立券咲系名泄萱有美並券往来印章和具体操作人員授板ギ洋兄附件七。 (二 )屯子指今甲方逍辻乙方提供的屯子平合等屯子渠道辻行指今及共他立券炎理吋,甲乙双方就相美立券流程及規只1可男行答河相美服券lll洪邊行釣定 ,lll以内未釣定的内容 ,以本托管lll洪釣定力准。四、先嗽指今友送、碗決与執行的相夫責任 1、除因乙方辻借致使甲方理財声品資声受rll損害而承担賠僕責任外 ,乙方対抗行甲方的合法指今逍成的理財声品資声的振失不承担賠僕責任;対子執行指今ミ程中山千本格袂当事人以外的第二方原因対理財声品資声造成的振失 ,乙方不承担賠僕責任。 2、因資金未能及叶到敗或相美財声枚利未能及叶変更両早致甲方理財声品資声損失的,由辻借方承担責任。由千本lll袂当事人以外的第二方原因,尋致甲方理財声品資声損失的,由甲方久責向第二方追僕 ,乙方予以必要的lll助。 3、甲方向乙方下迷支1款指今叶,庄碗保各理財声品所対庄的托管敗夕有足修的資金余額 ,対超共寸的え1款指今 ,乙方祝指今共寸充足叶同力指今至1迷叶同,由此逍成的損失乙方不承担責任。 4、甲方未接照本 lll袂豹定杵理財声品投資交易的相美文件、資料提供分乙方的,乙方有板対甲方的相美支1款指今拒先執行 , 井及叶逍知甲方。 5、乙力皮依据法律法規規定和本体洪釣定対女1款指今逃行表面一致性的形式中核 ,対近当的指今鹿在釣定期限内仇行 ,不得延嗅。形式ヤ核内容包括 : (1)災嗽指今要素、答章是否正碗完整。 (2)甲方提交的其他相美材料足否均支1款指今相符。 6、甲方向乙方提供的え1款指今相夫附件中未明碗牧款應号叶,乙方有板拒先仇行 ,井及叶屯活通知甲方ネト充相夫附件。 7、甲方友送借浜指今的情形包括指今友送人員元枚或足越枚限友送指今及交割信息錯候 ,指今中重要信息模糊不清或不仝等。乙方友現甲方的指今借候吋,有叔拒免仇行 ,井及叶逍知甲方改正。 8、乙方因仇行甲方的合法指今和依据交易程序已姪生数的指今面対本社管資声造成的損失不承担賠僕責任。 9、甲方釆取借真件、相描件友送々1款指今的,乙方根据其牧到的侍真件、わ描件邊行操作 ,乙方不承担因侍真件、わ措件与原件不一致而造成的ヌ隆責任。〜、五共他事項 1、甲方皮在銀行日交易成交后 ,及叶格成交ミ知単、相美文件及支1款指今カロ蓋印章后友至乙方井屯活碗汰 ,由乙方完成后台交易匹配及資金交事宜。経甲方々乙方い商一致 ,ユ由甲方 ll■ 出具牟面委托后 ,甲方可授枚乙方根据外涯交易中̀さ友送的成交数据 ,在中債妹合立券平合或上海清算所妹合立弁系統自行完成口交易碗汰操作。女果銀行日第算系坑已変生成的交易需要取消或冬止 ,甲方要ギ面適知乙方。 2、托管資金敗声友生的銀行第算費、敗声集伊費等銀行菱用 ,由乙方宣接八敗″中わた1,元須出具曳1款指今。 3、本理財庁品参均未上市債券 ,甲方皮代表本理財声品均 1, 対手方答署相美合同或lll袂 ,明碗釣定債券せ声具体事宣。否ス甲方需対所参与債券的辻夕事宣承担相皮責任。第六章理財声品的投資交易及其資金清算一、理財声品的投資対象甲方各理財声品的投資対象在各理財声品的理財声品相夫夫件中予以釣定。二、理財声品的資金清算 1、当甲方要求乙方よ理財敗片向其セ敗声支1款叶,乙方持根据甲方答友的托管敗声災1款指今"、理財声品起始近作ミ知ギ"及相鹿口仇及本lll洪釣定的相美資料辻行表面一致性中核 , 中核元浜后及叶格資金女1付至指定的lll款敗声。 2、江券径菅机杓的地捧及交易相美基本信 ̀き的侍輸甲方負責逃捧代理本理財声品IIE券采実的IIE券埜菅机杓 ,本理財声品参均交易所笏内証券投資,釆用II畔公司錯算模式,甲方、乙方庄有甲方範捧的証券変妃机杓力行答署《証券姪妃服券 ,明碗各自在立券上的程序 lll袂》取責。甲方最晩千理財声品〜一起始近作日前介工作日以ギ面形式告nII乙方上交所深交所〜、 IIE券、品取林准和敗声信息的交易単元号交易紳的費率佃金牧等,井碗汰已建立第二方存管夫系、升邁銀江特敗功能。在合同有数期同若交易単元号、交易会貝号、交易瑞4、或渉及的相美費率等交功,ス 1甲方立在交功生炊前一企工作日ギ面告知乙方。 3、テ、深交易所数据借輸和接 ll■ (1)甲方皮責成共地捧的IIE券埜菅机杓通ミ深IIE通或其他双方汰可的方式向乙方侍送中登的登泥及皓算数据、交易所的交易清算数据。甲方皮久責其範捧的江券変菅机杓保江提供分乙方的交易数据的准碗性、完整性、真実性 ,女口数据不准後、不完整或不真実 ,甲方、乙方不承担責任 ,由 II券姿菅机杓承担全部責任 ,但因江券交易所、中登及 IIE券姪菅机杓元法控制的共他原因造成数据侍輸借浜或不及叶的,甲方、乙方担任何責任。 IIE券径昔机杓不承〜所提供的数据均需接中登和交易所友布的最新数据接口規苑逃行填写 ,以便乙方能修完成会十核算、清算、監督駅能。若数据侍送不成功 ,甲方泣責成IIE券姪菅机杓重隻或以共セ皮急方式借送 ,宣到乙方成功接 llA,乙方対因IIE券姪菅机杓提供的数据借惧或不及叶等辻失造成的理財声品資声板失不承担責任。 (2)甲方鹿責成ilE券姪菅机杓子 T日 19:00前格理財声品的当日笏内交易数据友送至乙方 (但因IIE券交易所或中登及甲方元法控制的共他原因而造成数据延退友送的情呪除外 ),女口通 Fll 特殊情況出現数据友送延退等情汎皮及叶通知乙方。 (3)甲方泣責成江券姪菅机杓千 T日 19:00前以釣定方式格 T日清算后的江券照声対敗単友送至乙方 ,以便乙方辻行対敗。対敗単内容包括理財声品資声 T日的交易明如、IIE券余額、資金余額等内容。 (4)甲方皮責成ilE券姪菅机杓指定寺人久責数据的侍輸和接 llt,碗保数据的安全性保密性。在数据侍輸人員友生変更叶〜須至少提前 1企工作日以ギ面方式適知乙方,ユ在乙方碗汰え后 , 変更正式生数。交更重知や中必須悦明変更叶同、人員、事項等。 (5)交易的資金清算均交割甲方所地捧的証券姪菅机杓久責亦理理財声品的所有笏内交易的清算交Ell;乙方久責か理委托資声的所有勁外交易的清算交割。 4、資金、証券わ期貨敗曰及交易泥永的核対甲方和乙方毎月対理財声品財声的IIE券敗日、実物券敗日、交易泥呆邊行核対。 5、投資銀行存款的特男1釣定 (1)甲方和乙方的駅責甲方鹿当カロ張対本声品投資銀行存款凩隆的汗借有研究,建立健仝銀行存款投資的並券流程、開位駅責、八隆控制措施わ監察稽核制度 ,芦格淑1算有控制投資銀行存款的八隆散口,什対不同美型存款銀行建立相美投資限tll制度 ,切共防疱有美八隆。由千甲方提前支取或部分提前支取存款投資早致的息差 (印本声品已十提的資金rll息和提前文取叶lltFll的資金lll息差額),甲方久責解決。乙方久責依据甲方提供的銀行存款投資合同/111洪、投資指今、支取ミ知等有夫文件亦理資金的支付以及存款江実ギ的接 ll■ 、保管有交付 ,切実履行托管取責。乙方負責依据托管合同的釣定対存款升片IIE実ギ邊行保管 ,不久責対存款升声IIE実ギ真佛的排男1,不承担存款升声江実ギ対鹿存款的本金及吹益的安全。 (2)相美lll決的答署甲方在投資銀行存款え前 ,需与存款銀行答汀具体存款lll 袂。具体存款llT袂鹿包括仁不限千以下内容 : ①存款敗´必須以本声品名又升立。 ②跡袂須釣定存款美型、期限、411率、十息方式、金額、敗号、起止叶同,存款銀行径外行名称、地址及邊款敗声。 ③lll袂須釣定格乙方力本声品升立的托管銀行敗″指定カ唯一回款敗声,任何情汎下,存款銀行都不得格存款本息支1往任何共他敗声。 ④資械 1装辻程中存款銀行需要使用辻渡敗声的,存款恨行須保江資金在址渡敗戸中不出現滞留,不被椰用。 ⑤存款銀行有又券保 iIE本声品存款投資在存象期内的安全。 ⑥跡袂須釣定存款銀行不得接受甲方或乙力任何一方単方面提出的対核宅存款投資逃行更名、特逃、桂失、皮押、担保、撤硝変更印碁及口款敗声信 ̀息等任何可能早致財声持移的申清。 ①lth袂須明碗 ,存款銀行対存款IIE実ギ的真実性久責,井承担移交ミ程中由子存款江央牟去失、抜毀、被人力凋換等所引友的一切后呆。 (3)亦理本理財声品財声投資銀行存款的升声、全部長前支取、部分提前支取或至1期支取 ,可釆取以下方式 : ① 由甲方的投枚代表持授枚委托や仝程か理 ,甲方上述事項被授板人員与甲力負責沿淡存款事宣井答iT存款lll袂的人員不能力同一人。 ② 由存款銀行/甲方提供上 11送、取単服券。在上 11送、取単叶,存款銀行/甲方姪か人員皮携帯単位介第信 /授枚ギ以及企人身分 ilE件 ,以便乙方邊行核査。甲方上述事項被授枚人員与甲方負責沿淡存款事宣井基tT存款lll洪的人員不能力同一人。 ③ 甲方均乙方双方lll商一致的共他か理方式。 (4)本理財声品財声投資銀行存款或亦理存款支取叶,甲方需提前友送投資指今或支取逍知至1乙方交 ,以便乙方有足修的叶同履行相庄的立券操作程序。 (5)如友生逍期支取 ,乙方不承担相皮オ1息損失及逍期支取手数費。 (6)本声品投資銀行存款叶,泣本着便千存款IIE実や安全保管和日常監督核査的原則 ,尽可能地捧托管敗夕升声行所在地的銀行机杓亦理。 (7)対子己移交乙方保管的存款升夕II実ギ等実物免II, 乙方皮碗保安全保管。 6、托管声品通ミ第二方硝告机杓参有升放式基金投資的特 lll釣定。本声品可以逍ミ第二方基金硝告机杓渠道投資升放式基金。力象伊声品持有人fll益、保障資声安全 ,甲方鹿久責制IT範捧第二方基金硝書机杓的林准程序 ,井据此地捧第二方硝告机杓〜二同時向乙方出具逍辻第方基金硝告机杓投資基金的並券承惜 , 函,承昔函中皮包合第二方硝告机杓資反、対敗単等資料的査洵友送方式等。甲力碗保所逃捧的硝書机杓在中国IIE上会注冊取得基金硝告立券資格井已成力中国IIE券投資基金立協会会貝,符合升晨前述各美声品鎖告並券的各項資反和要求。対千第二方基金硝告机杓原因給本声品造成振失的,相美責任由甲方承担。 8、共他未釣定事項 ,以理財声品起始近作逍知ギ"及相鹿口机碗汰力准。三、申力或残口的資金清算理財声品友生申賄叶,甲方泣及叶格申脚款夫1入核理財声品￨対立托管敗声,乙方皮及吋査 ll■ 申乃資金的至1敗情光。理財声品友生膜回叶,乙方皮根据核対元浜的甲方指今及叶支1付敗口款項。乙方久責杵政口款項抜付至甲方升立或指定的理財庁品募集皓算資金寺用敗夕 ,甲方久責杵牧至1的款項向各理財声品投資者分配。第七章理財声品倍値与会汁核算一、理財声品資声浄値的汁算及愛核程序 1、理財声品資声浄値理財声品資声浄値足指理財庁品資庁 ′ こ値戒去久債后的介値。理財声品分額浄値足接照毎企工作日岡市后 ,理財声品姿声浄値除以当日理財声品分額的余額数量汁算 ,精碗到 0.0001元 , 小数点后第五位四合五入 ,由此声生的候差十入理財財声。国家男有規定的,よ其規定。 2、甲方泣毎工作日対理財声品資声借値。仁甲方根据法律法規或理財文件的規定哲停借値叶除外。二、理財声品資声借値方法わ特末情形的交理 (一 )借値日本理財声品的借値日力本理財声品相美的IIE券交易場所的交易日以及国家法律法規規定需要対外抜露理財声品浄値的非交易日。 (二 )借値対象理財声品所欄有的有介証券以及銀行存款本息和其セ資声及久債。 (三 )借値方法ロ下,甲乙双方也可就本格袂規定的理財声品資声借値方法チ各理財声品在対泣的《造用碗決ギ》男行釣定借値方法井以《近用碗決ギ》釣定的借値方法邊行借値。甲方泣碗保及方釣定的借値方法わ理財声品信 ̀息抜露文件一致,ユ皮符合生管的相美要求。 1.債券、貨市市場工具等固定 ll■ 益美資声単一理財声品的固定 llA益美資声接照《声品成立要素函》中釣定碗決的方式邊行借値核算 ,具体分力以下西紳模式。【封同式声品■ 1.1債券、貨千市場工具等林准化固定 ll■ 益美資声在符合企立会汁准只1的前提下,以 ll■ 取合同班金流カロ的井持有Fll期的林准化固定 llA益炎贅声可以来用樺余成本法 ,日 F借値 1示 ,按票面不 1率或lll洪利率井考慮其共入叶的対象以異入成本夕溢介有折介 ,在其剰余存数期内接照共隊fll率法辻行樺硝 ,碗汰不1̀息 ll■ 入 ,以萩期信用振失力基袖逃行戒値会it炎理井碗汰信用戒値振失。不満足上述条件的共他固定 ll■ 益美資声接公允介値十口下量 ,具体女 : (1)交易所市場交易的固定llk益品紳的借値 ① 対在交易所市場上市交易或桂牌特il的固定 ll■ 益品神 (男有規定的除外 ),逃取第二方借値机杓提供的相反品脅当日的借値浄介辻行借値 ; ② 対在交易所市場桂牌特il的可装債わ可交債 ,実行仝介交易的,接照借値日牧壺介戒去牧盤介中所合債券皮牧rll息后得至1的浄介邊行借値;実行浄介交易的,釆用借値曰牧盤介借値。 ③ 対在交易所市場友行未上市或未桂牌猪i■ 的債券 ,対存在活氏市場的情況下,以活氏市場上未変調整的技介作力十量日的公允介値;対予活氏市場技介未能代表十量曰公允介値的情汎下,対市場扱介辻行調整以碗汰十量日的公允介値 ;対千不存在市場活動或市場活功役少的情呪下,釆用借値技木碗定共公允介値。 (2)銀行日市場交易的固定牧益品紳的借値対銀行日市場上的固定収益品稗,蛯取第二方借値机杓提供的相皮品紳当日的借値浄介辻行借値 ; (3)同一証券同時在両今或両企以上市場交易的,接証券所人的市場分男1借値。口女上管男有規定的,接照監管的最新規定邊行調整。管理人須在友生林准化固定ll■ 益美姿声交易叶,格当日理財声品交易的各宅林准化固定収益美資声 ,所属的投資属性以や面的方式告舛托管人。 1.2キ林准化債枚美資声在符合企立会十准則的前提下,以牧取合同現金流カロ的井持有至1期的+林准化債枚美資声可以来用推余成本法 ,以萩期信用板失力基拙邊行戒値会it丈理井碗汰信用戒値板失。不満足上述条件的,采用第二方借値机杓提供的介格数据或者采用借値技木邊行借値。管理人須在友生♯林准化債枚交易叶,格当日理財声品交易的各宅♯林准化債板 ,所属的投資属性以ギ面的方式告知托管人。対千声品以持有至Fll期カロ的的債券 ♯林准化債板癸資〜口 IIE据声 ,女有碗昔表明理財声品在封同期内兵入持有至至1期的投資策略友生変化或其他原因,早致接原有雄余成本法借値不能客現反映上述資声或久債子升放期内的公允介値的,管理人可根据具体情況有托管人商定后 ,接最能反映上述資声或久債千升放期内的公允介値的方法借値。力最大限度保伊投資人fll益 ,管理人可釆用的八隆控制手段包括但不限子:炎畳信用ヌ隆塁著増加的固定ll■ 益品稗、及叶汗借和it提固定 ll■ 益品稗戒値振失、千升放期内次接公允介値十算理財声品分額浄値等。【升放式声品】 1.1債券、貨市市場工具等林准化固定吹益美資声 (1)交易所市場交易的固定llk益品紳的借値 ① 対在交易所市場上市交易或桂牌特il的固定牧益品神 (男有規定的除外 ),地取第二方借値机杓提供的相皮品紳当日的借値浄介逃行借値 ; ② 対在交易所市場桂牌特il的可鶉債可交債 ,実行全〜介交易的,接照借値日ll■ 盤介戒去牧盤介中所合債券鹿 llk不 1息后得Fll的浄介邊行借値 ;実行浄介交易的,采用借値日ll■ 盤介借値。 ③ 対在交易所市揚友行未上市或未桂牌猪i■ 的債券 ,対存在活氏市場的情況下,以活氏市場上未姿調整的扱介作力汁量日的公允介値;対千活氏市場扱介未能代表十量口公允介値的情光下,対市場扱介辻行liH整以碗決十量日的公允介値 ;対子不存在市場活功或市場活功役少的情光下,釆用借値技木碗定共公允介値。 (2)銀行日市場交易的固定収益品紳的借値対銀行日市場上的固定 ll■ 益品紳 ,地取第二方借値机杓提供的相鹿品紳当日的借値浄介邊行借値 ; (3)同一ilE券同時在西企或両企以上市場交易的,接 IIE券所炎的市場刻 1仕値。 (4)女口監管男有規定的,接照監管的最新規定逃行liH整。 1.2♯ 林准化債枚炎資声釆用第二方借値机杓提供的介格数据或者釆用借値技木邊行借値。 2.板益美資声 2.1上市流Ill股票在IIE券交易所上市流理的般票,借値日有交易的,接借値ロ ll■ 登介借値;借値日元交易,ユ最近交易日后未友生影噛公允介値十量的重人事件的,接最近交易日的ll■ 登介借値 ;借値日元交易,ユ最近交易日后友生影噛公允介値十量的重人事件的,参考美似投資品紳的現行介格及重大交化因素,調整最近交易日的牧盤介碗定/Ak允介値。 2.2仇先股在IIE券交易所及全国中小企並股含特il系筑等市場交易的仇先股 ,可接借値曰ll■ 盤介借値或者参考核仇先股或美似投資品稗最近交易日吹盤介碗定公允介値。若有碗昔IIE据表明按上述規定不能客現反映理財声品財声公允介値的,可均托管人lth商一致后釆用借値技木或依据第二方借値机杓提供的介格数据借値。 2.3炎千未上市期目的有介 IIE券泣区分女口下情況丈理 : ①送股、特増股、配股和公升増友的新股 ,接借値日在II 券交易所桂牌的同一般票的借値方法借値 ; ②首次公升友行未上市的股票、債券 ,釆用借値技木碗定公允介値 ; ♯公升友行股票、首次公升友行股票叶公司股末公升友告股合、ミせ大宗交易取得的帯限告期的般票等,不包括停牌、新友行未上市、口賄交易中的反押券等流通受限股票,接監管机杓或行立協会有夫規定碗定公允介値。 2.4理財声品投資存礼免IIE的借値核算 ,依照境内上市交易的股票机行。 3.江券投資基金 3.1♯ 上市基金借値境内♯貨市市場基金 ,接所投資基金借値日的含額浄値借値 ;境内貨市市場基金 ,按所投資基金前一借値曰后至借値同期日 (合市候日 )的万含炊益十提借値曰基金 ll■ 益。 3.2上市基金借値交易所上市流通的基金 (不合公募 REITs),接借値日共所在 IIE券交易所的吹豊介借値。公募 REITs,接借値日其所在江券交易所的ll■ 豊介借値或者接照第二方机杓提供的借値数据逃行借値。 3.3チロ通所投資基金不公布基金含額浄値、邊行折算或折分、借値日元交易等特殊情光 ,接照以下原只1逃行借値 31 : ① 以所投基金的基金含額浄値借値的,着所投資基金均基金中基金借値頻率一致仁未公布借値日基金含額浄値 ,接其最近公布的基金分額浄値力基拙借値 ; ② 以所投資基金的ll■ 盤介借値的,着借値口元交易,ユ最近交易日后市場不境未友生重大変化 ,接最近交易日的牧猛介借最近交易日后市場不境友生了重大変化的,可使用最新的値;女口基金含額浄値力基拙或参考美似投資品紳的現行市場及重大交化因素調整最近交易市場 ,碗定公允介値 ; 口 ③女呆所投資基金前一借値日至借値口期同友生分笙除板、折算或折介 ,基金管理人泣根据基金分叡浄値或 ll■ 盤介、単位基金含額分生金額、折算折分比例、持合含額等因未合理碗定公允介値。 4.資管声品理財声品投資資管声品,以能荻取姿管声品的浄値或投資牧益情汎逃行借値 ;女口元法荻取浄値或投資益情況 ,可采用借値 ll■ 技木碗定公允介値。有碗定的萩期 ll■ 益,ス1根据萩期 ll■ 益毎天十提利息。 5.理財声品投資猪杓性存款 ,以能荻取皓杓性存款的介格或投資牧益情兆逃行借値;女口元法荻取介格或投資 ll■ 益情況 ,可釆用借値技木碗定公允介値。有碗定的預期収益,則根据萩期 ll■ 益毎天十提不1息。 6.錯杓性存款介格的提供方需対共提供数据的真実、完整わ有戒承担責任。因托管人 ll■ 到的林的声品含額浄値有浜而早致本理財借値錯呆与実豚情汎不符的,札管人不承担任何責任。 7.商品及金融行生品期貨、互換、期枚等商品及金融行生品,場内交易一般以借値当日錯算介邊行借値 ,借値当日元錯算介的,ユ最近交易日后径済不境未友生重大変化的,釆用最近交易口錯算介借値;坊外交易接照第二方机杓提供的借値数据班行借値 ,スロ果第二方借値机杓未提供借値介格的,釆用借値技木碗定其公允介値。 8.銀行存款、定期存款、口胸、同並折借、日立借款、存放同立等投資品科的オ1̀息吹入接照枚責友生制原則逐日十提 ; 9.投資千共他資声存在井可以碗定公允介値的,以公允介値十算;着公允介値不能碗定可釆用借値技木碗定其公允介値 ;有元碗定的萩期 llk益 ,則不碗定的預期 ll■ 益,只 1毎天汁提利息;女口十提オ1̀息 ;実隊オ1̀息以rll期金額力准。以当日中国人民像行或其授枚机杓/Ak布的人民市氾率中同介カ准。 H.女口声品現明ギ有特殊釣定 ,以声品現明や力准。 12.相美法律法規以及監管部 11有張制規定的,よ其規定。口女有新増事項或変更事項 ,依法接最新規定逃行核算。没有相美規定的,由声品管理人有托管人Ith商碗定核算方法。 13.女口有碗昔II晰表明接上述規定不能客現反映理財声品財声公允介値的,声品管理人可根据具体情光 ,在均托管人商洪后 , 接最能反映理財声品財声公允介値的方法借値。印使存在上述情況 ,声品管理人或托管人若釆用上述規定的方法力理財声品財声逹行了借値 ,併皮被汰力釆用了近当的借値方法。 ︑１．書オ貿コくヽ一 10.理財声品外千資声介値汁算中,人民市対外市的氾率泣 ■ 口甲方或乙方友班理財声品借値ミ反《近用碗汰ギ》、《理財女声品滉明ギ》汀明的借値方法、程序及相美法律法規的規定或者未能充分集炒理財声品分額持有人fll益叶,鹿立 HF通知対方 ,共同査明原因,双方い商解決。根据有美法律法規 ,理財声品資声浄値汁算会十核算的人〜。 it責任方由甲方担任 ,因此,就分由甲力承担本理財声品的会姪相夫各方在平等基袖上充分廿均理財声品有夫的会十日題 ,女口力后 ,傷元法迷成一致的意几 ,接照甲方対理財庁品資声浄値的十算錯果対外予以公布 ,由此造成的損失托管人不承担責任。 (四 )借値錯候的炎理甲方和乙力杵釆取羹要、近当、合理的措施碗保理財声品資声借値的准碗性、及叶性。当理財声品分額浄値小数点后 4位以内 (合第 4位 )友生借値借浜叶,机力理財声品含額浄値錯惧。甲乙双力泣接照以下釣定炎理 1、 : 借値借浜美型或登泥机杓、本理財声品近作址程中,女口果由千甲方或乙方、或硝告机杓、或投資人自身的ミ借逍成借値借俣 ,早致其他当事人道受損失的,ミ借的責任人泣当対由千核借値借浜道受損失当事人 ( 受損方")的宣接損失接下迷締値借長炎理原則"分予賠僕 ,承担賠僕責任。上述借値借浜的主要美型包括仁不限子:資料申扱差借、数据特輸差借、数据汁算差借、系銃故障差借、下迷指今差借等。双方接照釣定的借値方法而声生的借値尾差 ,不属千借値借浜。 2、借値借俣丈理原只1 34 借値借候已友生,仁尚未給当事人造成板失叶,借値借浜責任方皮及叶lllliH各方 ,及叶邊行更正 ,因更正借値借惧友生的費用由借値借浜責任方承担;由千借値借浜責任方未及叶更正已声生的借値借候 ,分当事人造成板失的,由借値借浜責任方対立接損失承担賠償責任。借値借候調整釆用尽量悛隻至候浚未友生借値借浜的正碗情形的方式。借値借浜交理程序 3、借値借惧被友現后 ,有夫的当事人庄当及叶辻行炎理 ,交理ロ下的程序タ : (1)査明借値錯浜友生的原因,711明所有的当事人 ,井根据借値借浜友生的原因碗定借値借滉的責任方 ; (2)根据借値借浜炎理原則或当事人協商的方法対因借値借滉造成的損失辻行坪借 ; (3)根据借値借俣炎理原則或当事人協商的方法由借値借俣的責任方逃行更正和賠僕板失 ; (4)根据借値借候炎理的方法 ,需要修改登泥机杓交易数据的,由登泥机杓邊行更正 ,井就借値借嗅的更正向有美当事人選行碗汰。 (五 )哲停借値的情形理財声品投資所渉及的IIE券交易市場ita法定市仮曰或因 1、共他原因哲停菅並叶 ; 因不可抗力致使甲方、乙方元法准碗坪借理財声品姿庁 2、介値叶 ; 3、監管部 11和《理財声品い洪ギ》、《理財声品現明ギ》汰定的共セ情形。 (六 )理財声品浄値的碗汰用千理財声品信 ̀息被露的理財声品資声浄値、理財声品分額浄値和理財声品累十分額浄値由甲方久責汁算 ,乙方久責邊行隻核。甲方在浄値核対日持借値基準日的理財声品資声浄値、理財声品含額浄値理財声品累十分額を値友送分乙方 (各理財声品〜 4値核対日、借値基准日在各理財声品対皮的《適用碗汰ギ》中予以釣定 ),乙方対浄値it算錯呆隻核碗汰后友送分甲方。甲乙双方鹿通ミ屯活/岬件 /侍真或其他双方釣定的方式邊行浄値核対碗汰 ,由甲方接照法律法規和対《理財声品lll袂ギ》、《理財声品現明や》規定杵理財声品浄値子以公布。 (七 )特殊情況的交理 1、口女有碗音江据表明接上述方法逹行借値不能客双反映其公允介値的,甲方可根据具体情兄均乙方商定后 ,按最能反映公允介値的介格借値的,所造成的候差不作力理財声品資声借値借惧丈理。 2、由子II券交易所、登泥錯算公司友送的数据借浜或由子共他不可抗力原因,甲方和乙方員然已変釆取必要、近当、合理的措施邊行栓査 ,仁足未能友現核借候面造成的理財声品資声借値借浜 ,甲方、乙方庄免除賠僕責任。仁甲方、乙方泣秋板釆取必要的措施消除或戒経由此造成的影噛。三、理財声品姿声的会汁核算 1、甲方邊行理財声品会廿核算井編制理財声品財券会十扱告。甲方、乙方分lll独立地没畳、泥永和保管本理財声品的仝套￨敗朋。若甲方和乙方対会十人理方法存在分成 ,女口径相美各方在平等基拙上充分廿浴后 ,傷元法迷成一致意几,鹿以甲方的炎理方法力准 ,因此声生的一切責任由甲方承担。若当日核対不符 , 暫叶元法査我 Fll借敗的原因面影噛Fll理財声品資声浄値的十算和公告的,以甲方的敗XII力准 ,因此声生的一切責任由甲方承担。法律法規或監管部 11要求対甲方会十扱告邊行申十的,由甲方提交申廿机杓邊行中it。 2、理財声品財声的会十年度力公灰年的 1月 1日至 12月 31 日 ; 3、理財声品財声的会汁核算以人民市力泥敗本位市,以人民市元力泥敗単位 ; 4、会汁制度仇行国家有夫的会十制度 5、甲方保留完整的会十敗日、免IIE井邊行日常的会十核算 ; , 接照有夫規定編制理財声品財声会汁扱表。 6、甲方皮定期均乙方就理財声品財声的会it核算、扱表端制等邊行核対。第八章托管人対管理人的上努監督与核査一、甲方鹿碗保各理財声品的合法合机性 ,保江対理財声品資声的管理近用芦格遵守中国銀保監会美子理財立券的各項監管規定。二、甲方皮在《適用碗汰ギ》中縮制《投資監督事項表》 , 明碗投資監督内容 ,作力乙方実施投資監督的依据。《投資監督事項表》内容需盗乙方汰可方可机行。乙方就《投資監督事項表》中釣定的事項対理財声品的投資逃行監督。乙方依照《投資監督事項表》的釣定履行了相泣文券 HF完成了本lll袂項下的監督又弁。甲方皮当考慮乙方系銃調整所需的合理必要叶同。三、乙方友班声品投資近作逹反《投資監督事項表》有夫釣定的,皮及叶以屯活、岬件等形式提示甲方 ,甲方鹿在規定期限口内邊行調整。甲方女対乙方的提示有昇袂 ,皮当及叶反債乙方 , 双方泊ミー致。四、甲乙双方鹿事先豹定友送信 ̀息洵適的咲系人 (附件〜七 ),女口果咲系人友生変更 ,泣当及叶通知対方。五、甲方泣保 IIE共所提供的上迷有投資相美的各項法律夫件的真実性、完整性、合法性有残性 ,女口因甲方提供的上述文件〜、、不真実不完整不合法或失去妓力而影噛乙方接照《投資監督事項表》履行監督取責面対共他方造成的抜失 ,乙方不承担責任。六、理財声品投資疱曰和投資限制変更的,甲方皮杵変更后的理財声品文件及叶提交乙方 ,双方就変更事項基IT《造用碗汰ギ》ネト充lll袂后方可実施。七、甲方未接釣定及叶々乙方対敗 ,尋致乙方元法及叶履行投資監督駅責,乙方不承担由此造成的板失。人、在投資監督ミ程中,乙方不久責甲方、甲方汰可的第二方机杓提供的数据わ信息的真実性、准碗性和完整性 ,井対由此所引起的損失不承担責任。第九章信息披露一、信息技露的内容理財声品的信 ̀息被露内容主要包括但不限千理財声品文件、友行/Ak告、理財声品資声浄値、理財声品含額浄値、定期扱告、重人事項公告、￨卜叶性信息抜露等。二、信息技露的原則萄取責 1、甲乙双方鹿接照《商上銀行理財立券監督管理外法》以及共他監管規定邊行理財声品並券相美的信息抜露。 2、甲、乙双方鹿釈板配合、互相監督 ,依法、接叶履行信息技露的又券。 3、甲方泣当在監管机杓規定的吋同内,接照監管規定杵泣予披露的理財声品信息通ミ甲方菅立同点、国輩或甲方汰力適当的其他方式、地点逃行被露。 4、 : 〈乙方鹿接照監管相夫規定 ,外理均理財声品托管立弁活功相美的信息抜露事項,包括抜露理財声品托管lll袂、対理財声品信 ̀息抜露文件中的理財声品財外会十技告等出具意見,以及在公募理財声品半年度和年度扱告中出具理財托管机杓報告等。第十章理財声品的梢案保管一、甲方和乙方泣完整保存各自泥永本托管跡決項下理財庁品財声経済活動的原始免江、重要合同原件或侍真件、隻印件等文件楷案 ,保存期限不少子法律法規規定的最低期限。 ̀ 2 二、乙方庄当根据法規要求 ,泥永理財資金支1抜情況 ,保存甲方提供的資金用途現明。口三、女果乙方保管的文件資料及楷案是由甲方提供的,甲方鹿当か蓋甲方公章。第十一章費用及費用支付一、声品費用 (一 )管理費甲方依照各理財声品対立的《近用碗袂ギ》釣定的費率取 ll■ 管理費,費用金板以甲乙双方毎日完成借値核対后借値表上位付管理費金額力准。 (二 )托管費乙方依照各理財声品対立的《近用碗汰ギ》釣定的費率取 ll■ 托管菱,費用金額以甲乙双方毎日完成借値核対后借値表上位付托管費金額力准。 (三 )平滑基金着本声品わ除税費、管理費、托管費等相美費用后的声品実隊年化牧益率高子声品立鏡比較基準下限,則管理人対子足出部分接照 50%的比例十提平滑基金 ,毎日萩提 ,毎月最后一企自然日力支付基準日。平滑基金需単独升声,井有管理人辻行金額核対。(足否it提以声品滉明ギ釣定力准 ) (三 )其他費用 ― 八理財庁品支出的共他費用由各理財声品対皮的《造用碗汰ギ》釣定。二、費用支付方式声品菱用的支付叶同以及支付方式由各理財声品対立的《近用碗汰ギ》釣定。如邁♯工作日或不可抗力早致元法接叶支付的 , 版延至下一企可支付曰支付。三、甲、乙双方可通辻協商,対各理財声品《造用碗汰ギ》中釣定的費用事項邊行重新釣定 ,井迷成ギ面一致意几。四、除銀行氾支1費和其他銀行手数費接実豚友生額八理財声品資声中宣接わ除外,共他費用的支付均由甲方向乙方友送裁1款指今 ,乙方彙核元浜后在規定叶同内支付。第十二章理財声品変更、終止、清算埼分配一、理財声品的変更理財声品友生変更叶,甲方泣提前通舛井向乙方提供友生交更的相美夫件 ,作力乙方辻行托管逐作的ギ面依据。二、理財声品的冬上、清算与分配 1、根据法律法規規定及理財声品的釣定 ,理財声品終上的情形出現叶,甲力泣向乙方提交理財声品的清算及分配技告 (包括但不限千理財声品終止口期、可分配理財本金及 ll■ 益等 ),以便乙方配合甲方か理理財声品清算分配事宜。 2、乙方牧Fll甲方友出的分配理財fll益的托管敗声え1款指今有清算及分配根告邊行核対井碗決托管敗戸中単只理財声品対 , ￨￨皮的敗声有足額資金后皮立即執行支1款指今。 3、乙方仇行甲方用十分配理財lll益的托管敗声夫1款指今駅責使限千杵托管理財声品以現金方式分配的fll益女1往甲方指定敗オカ止 (指定敗タカ甲方指定的固定的敗声 )。甲方皮以ギ面形式向乙方提供オ1益分配敗夕的声絡、敗号及升夕行。 4、在理財声品冬止清算錯束 ,乙方執行完半甲方所有資金支1付的支1款指今后 ,乙方不再対核理財声品久有托管駅責 ,乙方皮lll助和監督甲方亦理托管敗夕等敗夕的硝声事宣。第十三章達釣責任一、本托管lll袂当事人不履行或不完全履行本lll洪 ,由ミ釣方承担ilt釣責任;女口各方均有逍釣行力 ,根据実昧情汎 ,由各方分力1承担各自皮久的IIt釣責任。二、本格洪任何一方当事人的逹釣行力̲4A男外一方或托管理財声品財声造成共昧損失的,皮承担相皮的賠償責任。三、it釣行力已盗友生,但本lll袂彿能修墾紋履行的,在保ナ甲方理財声品投資者合法枚利的前提下,各方当事人泣当然紋履行本体袂釣定的各項文弁。四、一方当事人逹釣,4男一方ギ面適All后併未能按通知要求及叶多 1正的,ま口逹釣方不能提供 ill知方汰可的原因的,通知方有枚解除本lll袂 ,井有枚要求逍釣方賠僕由此給ミ知方造成的振失。甲方、乙方在履行各自取責的ミ程中,逍反法律法規規定或者本格袂釣定 ,分理財声品財声造成損失的,庄当分力1対各自的行力依法承担賠僕責任 ,不因各自取責以外的事由有共他当事人承担IIt帯賠催責任。仁是友生下rll情況的,当事人可以免責 : 1、不可抗力 2、甲方或乙方接照届叶有数的法律法規或中国銀保監会的 ; 規定作力或不作力面造成的損失等 ; 3、乙方対千不在共能控制疱国内的理財声品財声中債券、江券等有介 IIE券等実物的毀板逍成的状失。六、本lll洪所指的損失供限子宣接板失。第十四章反洗銭条款 1、双方皮接照所在国家 /地区反洗伐和反恐怖融資方面的法律法規和監管要求 ,建立健仝洗伐恐怖融資凩隆管理体系 , 〜 ,浚立反洗伐恐融資内部控制制度立建井有赦執行反洗伐和反怖和反恐怖融資寺11机杓或者指定内浚机杓久責反洗伐和反恐怖融資工作 ,建立健仝和机行客声身分沢力1、客声身分資料和交易泥果保存制度、大額交易和可疑交易監控和扱告制度、洗伐和恐怖融資凩隆自坪借制度、反恐怖融資管理机制、制裁姉査机制等相美制度 ,依法仇行咲合国安理会制裁決袂或国昧金融制裁相美要求 ,升晨反洗伐和反恐怖融資内部申十 ,微好境外洗伐恐怖〜融資八隆管控和合規径菅工作 ,倣好跨境立券的洗伐八隆、制裁ヌ隆わ恐怖融資凩隆防控 ,制定反洗伐和反恐怖融資培り1制度 , 升晨反洗伐和反恐怖融資宣侍 ,井対可疑客声及可疑交易及叶釆 E 取有戒的八隆管控措施。双方皮在符合相美法律法規監管要求的前提下,共同〜推逃反洗伐和反恐怖融資的合作 ,力調査渉嫌洗伐、恐怖融資或 2、其他逹法犯罪活功提供必要lll助。双方鹿力共自対方荻得的有反口洗伐和反恐怖融資相美的信息芦格保密。女果乙方友現甲方在lll 次期同被 rll入国隊俎鉄、当地監管或有夫外国政府的制裁名単或制裁疱曰,或乙方友班甲方客夕及立券渉嫌洗伐和恐怖融資、核武器横散、国内 /国隊制裁逍規或共他逹法犯罪活功,或属子乙方拒先接受的客声 ,乙方有枚中止或拒亀外理相美立弁。 3、対千因甲方任何与反洗伐和反恐怖融資宣接相美的作カ (或不作力 )面早致任何一方対乙方辻行任何調査、索席、清求、牧費、控告的,甲方皮賠僧乙方因核等調査、索賠、清求、牧費和控告所道受的宣接振失井使其免受宣接板失 (包括但不限千任何法律成本和費用 )。第十五章其他事項一、不可抗カ不可抗力足指指本llt決当事人不能萩几、不能邁免ユ不能克服的客規事件 ,包括哉争、火夫、地震、暴雨、足八、雷書等自然夫害わ有美交易所或登泥錯算公司的系銃友生故障、停止逐作成痣疾、国家重大政策調整等突友性公共事件等 . 口女呆甲、乙双方因不可抗力不能履行本lll袂叶,不承担逹釣責任。lll袂一方因不可抗力不能履行本lll袂叶,泣及叶適知対方井在合理期限内提供受rll不可抗力影噛的II明 ,井庄釆取辻当措施防止托管理財声品財声振失的′大。二、保密条款本lll次的任何一方滋承青対夫千各方的立券事券 (包括対〜千双方面吉,任何投資或潜在投資 )的任何及所有信息保密,除法律和本lll洪力有釣定的,不抜露任何核等信 ̀息。任何一方邊一歩承惜不力本lll決以外的目的利用核等保密信 ̀き ,仁前提是核方可自由其任命或雇佃的雇貝、董事、受托人員、版日、代理人或共他人員在力実現本lll袂目的所必需的苑国内抜露核等信息,在亥等情況下,核方鹿碗保其雇貝、董事、受托人員、販日、代理人或其他人員被告知本lll袂項下的保密又券井遵守核等又券。口女逍反上述釣定 ,分対方造成或者可能造成経済fll益或者商止信誉板失的,皮依法承担民事責任。二、文件的友送有接 llA 甲乙双方須通辻双方汰可的安全、恰当的方式,以ギ面形式向対方友送所有有本合同有美的指今、週知或共他並券夫や。除本合同月有釣定外 ,以人工侍逹或桂号信方式送出的適知或指今 ,以対方答 ll■ え日力送迷日;以侍真或屯子岬件方式友送的週知或指今 ,以借真或屯子岬件友出方屯活通知接牧方碗決后口机力送速。女接牧需要原件的,男一方皮配合提供。甲乙双方均皮格洋如的咲系方式 (包括咲系人姓名、咲系屯活、岬件、ill信地址、果音屯活、借真等 )送対方各案。咲系方式友生変更前皮向対方友送変更ミ知。三、争洪的炎理 1、本体袂的iT立、生数、履行、解希、修改冬止等事項〜造用中学人民共和国(不包合香港、決 11特力1行政区及合湾地区 ) 現行法律、法規及規章。 2、任何因本lll袂面声生的或寺本III袂有夫的争袂 ,各方首先皮通辻友好祢商予以解決;着 lll商不成 ,任何一方均可向各自住所地的法院提起訴訟。四、協洪的適用落ロ 1、本llT袂適用千有数期内甲方友行的所有理財声品,双方不再就単一或単一系rll理財声品答汀托管い洪 ,甲方在単一或単一系rll理財声品托管前向乙方提交《造用碗汰ギ》。 2、本体決項下某一或某系列理財声品通ミ《適用碗快や》就本格洪已釣定事項単独微出均本格袂不一致釣定的,以核単独釣定力准 ,但其他理財声品未単独微出不一致釣定的事項初然以本協洪釣定力准。五、協決的数力及英他本lll袂自双方法定代表人、久責人或授板代表人答字 (或答章 )井加蓋公章え口起生妓 ,自生戒え日起三年有炊,協葬 1期后 ,答釣双方着元昇袂 ,ス1本 lll袂自動版延一年 ,版延次数不限。単只理財声品的托管美系自甲方 ll■ 至1乙方美子理財声品成立邁知ギ/理財声品起始近作適知ギ"的口仇ユ単只理財声品項下仝部資金支1至理財声品札管敗声后生赦。 2、本lth決未姪双方lll商ギ面同意,不得予以修次。 3、本跡洪未尽事宜,双方可男行答河ギ面ネト充lll洪 ,所有充lll袂 ,有本lll洪具有同等法律数力。力仇行本体洪面答署的ネト 4、双方在抗行本格洪辻程中形成的適知、根告、函件等や面文件 ,均杓成本格次的一部分 ,有本llt洪具有同等的法律数力。六、如本協決冬止叶,尚有部分理財声品未 Fll期 ,則接以下釣定炎理 : (1)乙方皮接照本lll袂釣定対上途理財声品継紋履行托管取責,井享有相夫枚利 ,宣至声品冬止 ; (2)女口乙方喪失托管資反或拒先墾象托管相美声品,甲方有枚単方冬止本格袂 ,甲方有板在本lll袂冬止え曰起 15日内交更托管人 ,在亦理托管立券的移交手数前 ,乙方接照本llt決内容墾象履行托管責任 ,享有本跡袂項下枚rll。七、本協袂一式式分 ,甲、乙及方各仇豊合 ,均力正本 ,具有同等的法律数力。 ︑ スイコヽ ★ １一■ ■ ■フｒッ・ ︐ (本天元正文,力《理財声品托管協袂》答字天 ) 日答署地点 : 乙方 (公章ヽ中法定代表人或授枚代理人答￨限公司青島市分行附件一 : XX― 理財声品托管協袂近用棚《中日本上銀行敗分有限/AN司青島市分行》(祥本 ) : 我司似交付貴司托管的下述声品近用子及方答署的《光大理財声品托管跡袂》 (編号力: ),相相夭安‖卜如下夫托管退作依照托管い快的釣定執行 ,声品具体要素及 : 【以下均力要素部分】分炎内容 (以具体項目 V"表示 ) 品本死声基情声品名称 XXXXXXX 声品登記編 4 XnXXX 声品存躾期限 □ 月 V年 □其他声品募集方式 V公募 □私募声品美型 □ 固定収益美 □収益炎 □ 商品及金融行生品炎声品 V混合炎逐作方式会十核算方案 : V封閉式 □牙漱式 ,升漱規 ,1: □不借値 V借値 V毎茶交易日声品 □毎季度最后一企交易日 □理財声品升放日借値 □其他 :。 □借値基准日的次日てヽヽを値核対日声品１ヽヾョ′ 借値基準日 □毎周景后一企交易日 □毎月景后一不交易日 □借値基準日后的企工作日。借値方法 □近用借値方法 :。管理費率 010%/年ノ □理財声品初始委托資金費用管理菱十提基数 □ it提日当日理財声品本金 V仕値日前一日理財声品資声を値 □其他。 V逐日十提 ,十提全項=十提基数 ×費率/365 □毎企借値日十提 ,tt提金板三十提基数 ×費率 ×夭数/365 管理費十提方式 □毎企升放口十提 ,汁提金板=十提基数 ×費率 ×天数/365 □毎月十提 ,十提金板=汁提基数 ×費率/12 □其他方式 :。注 :夭数指上一用十提日到本十提日え口的夭数。 □固定 lf同 :年 ^費月日管理費支付 BI同 V毎季 (□ 理財声品モ作季度/V会十 )后企工作日内 □毎半年 (□ 理財声品モ作半年度/□ 会十 )后企工作日内 □毎年 (□ 理財声品逐作年度/□ 会十 )后企工作曰内 □共他力定 HI口 :。管理費丈付方式托管菱率 □托管人自動丈付 ,元需出具指今 V需出具指今【0015%コ /年 □理財声品初始委托資金托管費十提基数 □十提日当日理財声品本全 V借値日前一日理財声品資声を値 □其他 :。托管費十提方式 V逐日it提 ,十提金板=廿提基数 ×費率/365 □毎企借値日十提 ,tt提金額=十提基数 ×費率 ×夭数/365 □毎企升放日サ提 ,it提金額二十提基数 ×費率 ×夭数/365 □毎月II長 ,it提金額=十掟基数 ×費率/12 □其他方式 :。注 :夭数指上一企費用十提日到本十提日え目的夭数。 □ 固定 EI同 :年月日托管費文付 BI日 V毎季 (□ 理財声品邁作季度/V会サ )后企工作日内 □ 毎半年 (□ 理財声品邁作半年度/□ 会十 )后企工作日内 □ 毎年 (□ 理財声品近作年度/□ 会it)后茶工作日内 □其他釣定叶同 :。托管費支付方式 □托管人自功丈付 ,元需出具指今 V需出具指今 (如逸拝会十核算方案一供可勾逃此項 ) 着本声品わ除税費、管理費、托管費等相美費用后的声品共昧年化収益率高子声品立織比較基准下限,ス 1管理人対子超出部分按照 5096的比例十提平滑基金毎日預提 ,毎月最后一介自然日力支付基准日。平滑基金需単独升″独立建敗 , 平滑基金井与管理人核対。 (足否 il提以声品悦明事釣定力准 ) 共他費用戸名敗号 : 托管 K戸 : 升´行 ″名 : 募集 K″ 敗号 : 升´行 : 品 ″ 忠声敗信管理安牧款照声 ″ 名:光大理財有限責任公司 ,κ 号 :38250188000150025 升ル行:光大銀行青島榜山支行托管費ll■ 款敗 ″ ル名:中国水立銀行資金清算中心 1に号: 9099990166699040 支付行号:999999 さ升´行:中国家上銀行資金清算中′ 増値税牧款敗´ ´名 :光大理財有限責任公司 1に号 :38250188000152238 牙´行:光大銀行青島坊山実行其化敗´ 上督内容生督項目投資事項対夫躾方交易的上督各注其他需釣定的事項 (如不渉及靖埃元 ,不可留空 ) 本投資監督事項根据理財声品文件制定 ,托管人以此投資上督事項表力准邊行投資上督。力投資上督事項需要調整的 ,須姪辻甲、乙及方碗決。 □元 □有 : 乙方〈公幸或上分往来寺用章ヽ中国衣立銀行段分右限公司青島市分行メ日期 : コミヽａ : ヽ＞ダ甲方 (公章或上分往未寺用幸 ):光大理財有限責任公司日期ヽ７″ コツタ表投資IFK市 1 【投資疱曰】【投資限制】ヽ監督投資苑曰 rt件二 : HHXXX起始退作通舛や (祥本 ) 中国水並銀行股分有限公司青島市分行 : 根据双方答汀的理財声品托管lll洪 ,我司以下声品千 XX tt XX tt XX 日正式成立。具体信息女口下 : 声品名称た息ロ募集資金恙板 (元 ) XXXX(小写金板 ) xxxx/ xx/ (声品代 4:xxxx) 人民市 (大写金板 ) xx XXXXXXX XXXx(小写金板 ) (声品代 4:xxxx) 人民市 (大写金板 ) : XXXX(小写金板到期日 (夭 ) XXXXXXX 合十期限 xxxxfxx/ xx ) 人民市 (大写金板 ) 相庄募集資金格子声品起始込作前災1抜至核声品在貴司指定清算銀行升立的托管敗夕。特此IIn知。 XXX (公章或姪授板的立券章) 年月日附件三 : 単企理財声品託管敗オ升立通FIIや (祥本 ) 中国水上銀行股分有限公司青島市分行 : 我司似友行下述単杢理財声品,単企理財声品投資苑曰洋几我司理財口下所示声品現明ギ,具体単企理財声品托管敗声敗声信息女 : 序号単企理財声品名称単企理財声品托管敗声名称根据中国水立銀行股含有限公司青島市分行与我司基署的《理財庁品托管 /Ak司青島市分行格カ lll洪》(協洪名号:)的規定 ,中国水立銀行股含有限我司友行的理財声品提供保管服券 ,井清中国水立銀行股含有限公司青島市分行予以升立単企理財声品的理財声品托管敗夕。単企理財声品的資金保管、支は指今炎理、監督核査、技表椒告等完全接照《XXXXXXX理財声品托管lll袂》(協袂縮号:)的相反条款及其附件釣定的流程和内容仇行。￨ : ( 単企理財声品托管敗声升立完半后 ,清提供4EI鹿的升タロ仇。 1 XXX .J ) 1 年月日 i (公章或姪授杖的立券章︲︱︱Ｌ附件四 : 委托人法定代表人及其授枚代表的釜字与印豊章祥本尊敬的托管人 : 我司向貴行友送管理這菅理財声品財声剣款指今的被授杖人及其杖限力 : 一、被授枚人及枚限8 被授杖人枚限文」春雷、越停民、強珂申批釜友人剣款指今由任意 1名申批笠友人釜章或釜字井加蓋萩留並努章,力有数指今。二、被授杖人笠字祥式被授杖人対庄釜章祥本預留立努章印釜文J春雷赳停民弘珂上述授杖及釜字祥式自年月日起生数 ,原授枚及釜字祥式作成。 (公章 ) 法定代表人 (授枚代表 ): 年月日附件五 : 托管敗夕tll款号今 (祥本) 致 =中目衣上銀行政倫有瞑公司青島市分行盤子貴我双方笙署的托管跡波え釣定 ,本管理人己対此宅剣款指合的合規性、真実性逃行了尽駅申査 ,符合本理財声品II剣悦明事、投資方向等有美釣定 ,清予剣款 ,特向貴行申清如下刻款 = 付款 ´名付款敗号升力行申情吋同 : 牧款″名 : ll■ : 月日単位 :元 : 款敗号 : 牙″行及大板文付号 : : 小写金額 :Y 大写金額 :人民千用途及を注年 : 本社カキ用漱指今要素刻款指今姪亦人 , 力光大理財有限責任/AN司内部使用 . : えは指今常批人 : 文1款指 0章批昼友人托管銀行̲3.亦人托管銀行愛核人 : : 管理人畑款指今預目指今友邁用章 : 礼営銀行碗袂支1款指0己 ̲P.抗行 .答章 : 重要提示 :接此指今后 ,佐申核元俣庄技照指 0条款逃行剣款。 : 光大銀行理財資金這用刻款指今日期崎号 : : 付款声名付款敗号 : : 牧款戸名: 枚款敗号 : 牙夕行及汗声行大額支付 : 号: 大写金板 : 小写金額 : 用途及各注= 委托銀行 (管理人 ) 隆亦人夏核人軍批人預留印蓋章姓隻核人 lf批人各注 : : : : : 托管銀行径亦人委托銀行 (管理人 ) 托管銀行碗ユ寺戸刻款指今己隆執行。釜章 : : : : 附件六 : 立券縣表畳有美上弁感部 11、具体操作 XXX: 以下授枚的期限同本社管跡袂有戒期限。立券lel系部 11: 立券往来を用章 : XXX 姓名咲系屯活侍真屯活関位 ′ ￨中国水立銀行股含有限公司青島市分行以下授枚的期限同本社管協袂有数期限。立券咲系部 11:中国水立銀行般含有限公司青島市分行托管立外部上券往来寺用章 : 中国水立銀行有限公司姓名咲系屯活侍真屯活蘭位李青 010‑68121575 010‑68121599 敗声主管目石 010‑68121522 010‑68121599 核算主管毛子茜 010‑68121597 010‑68121599 清算主管 (清算答友 ) 李媛媛 010‑68121613 江洋 0532‑67753483 分行客声埜理物雪岩 0532‑85819149 升声行客夕盗理 010‑68121599 投資監督