新华保险临时信息披露报告(关联交易信息)2017年2号 2017-02-14.pdf

新华人寿保险股份有限公司 关于与新华资产管理股份有限公司签署 《2017 年投资委托管理协议》的重大关联交 易信息披露公告 (关联交易信息)2017 年【2】号 根据中国保监会《保险公司信息披露管理办法》 （中国 保险监督管理委员会令〔2010〕第 7 号） 、 《保险公司资金运 用信息披露准则第 1 号：关联交易》 （保监发〔2014〕44 号）、 《关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问 题的通知》 （保监发〔2016〕52 号）（以下简称“ 《通知》” ） 及相关规定，现将新华人寿保险股份有限公司（以下简称“公 司”）与新华资产管理股份有限公司（以下简称“新华资产”） 签署《新华人寿保险股份有限公司与新华资产管理股份有限 公司 2017 年投资委托管理协议》（以下简称“《委托管理 协议》”）涉及资金运用重大关联交易的有关信息披露如下： 一、关联交易概述及交易标的基本情况 （一）关联交易概述 公司于 2016 年 12 月 20 日召开的第六届董事会第七次 会议审议通过了《关于公司 2017 年<投资委托管理协议>和< 投资指引>暨关联交易的议案》，并于 2017 年 1 月 26 日与 新华资产签署了《委托管理协议》。根据《通知》规定，本 次交易构成公司与新华资产之间的重大关联交易。 （二）交易标的基本情况 1 《委托管理协议》交易标的为公司进行境内投资运作的 委托资产，按照《委托管理协议》规定，公司应支付新华资 产投资管理费和绩效奖金。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 公司持有新华资产 99.4%的股份，新华资产为公司控制 的法人。 （二）关联方基本情况： 新华资产于2006年7月3日正式成立。注册资本为人民币 50000万元，注册地为北京，经营范围为：管理运用自有资 金及保险资金、受托资金管理业务、与资金管理业务相关的 咨询业务、国家法律法规允许的其它资产管理业务。统一社 会信用代码： 91110000789957546R。 三、交易目的 公司委托新华资产对境内资金进行投资运作，为此与其 签署 2017 年度《委托管理协议》、《保险资金运用投资指 引》（简称“《投资指引》”）。为提高与新华资产之间委 托投资效率，2017 年度《委托管理协议》、《投资指引》后 续修订亦包含在本次关联交易范围内。 四、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 本次关联交易遵循商业原则和一般商务条款进行定价。 （二）定价依据 2 本次交易的成交价格按市场公允价格确定。 五、交易协议的主要内容 （一）协议内容 2017 年 1 月 26 日，公司与新华资产签署《委托管理协 议》，委托新华资产对公司的委托资产进行投资运作，明确 了委托资产境内投资运作过程中双方的权利义务、资金（资 产）划转、利益冲突、信息往来等，规范保险资金运作，确 保公司委托资产安全。 （二）交易结算方式 公司应支付新华资产关联交易金额由投资管理费和绩 效奖金组成。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 《委托管理协议》经双方法定代表人或者授权代表人签 字并加盖公章后生效，有效期为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。如协议有效期满日前未被终止或双方未签署新 的投资委托管理协议，则协议有效期自动顺延，至协议被终 止或双方签署新的投资委托管理协议为止，顺延时间最长不 超过 12 个月。 六、本年度与该关联方累计关联交易金额 2017 年度（截至 1 月 26 日） ，除本次关联交易外，公司 与新华资产未发生其他关联交易，累计已发生的关联交易金 额为零（不含已签署关联交易协议的履行情况） 。 七、本次关联交易对公司本期和未来财务及经营状况的 影响 公司与新华资产资金委托运用日常关联交易的安排符 3 合公司的整体利益，不会对公司的独立性产生不良影响。 八、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 公司于 2016 年 12 月 20 日召开的第六届董事会七次会 议审议通过了《关于公司 2017 年<投资委托管理协议>和<投 资指引>暨关联交易的议案》。参加表决的董事人数符合法定 比例，会议的召开及表决合法有效。 （二）审议的方式和过程 公司通过现场审议方式，进行关联交易的内部审议程 序。 九、独立董事意见 本公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。 十、其他需要披露的信息 本公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险， 并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性 负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异 议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国保监 会保险资金运用监管部反映。 新华人寿保险股份有限公司 2017 年 2 月 14 日 4