2018-11-29 关于召开2018年第三次临时股东大会的通知.pdf

证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2018-056 宁德时代新能源科技股份有限公司 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开股东大会的基本情况 1、股东大会届次：2018 年第三次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》的有关规定。 （2）公司第一届董事会第三十二次会议于 2018 年 11 月 27 日召开，审议通 过了《关于提请召开 2018 年第三次临时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2018 年 12 月 14 日下午 15:00 点开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2018 年 12 月 14 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 12 月 13 日 15：00 至 2018 年 12 月 14 日 15：00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。 6、股权登记日：2018 年 12 月 7 日 1 / 11 7、出席对象： （1）截至 2018 年 12 月 7 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大 会，不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决（被授权人不必是公司股东）。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的律师。 8、会议地点：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号公司科技大楼一楼 126 会议室。 二、股东大会审议事项 1、 《关于修订公司章程的议案》； 2、《关于公司向银行申请 2019 年度综合授信额度的议案》； 3、 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》； 3.01 关于选举薛祖云先生为公司第二届董事会独立董事的议案； 3.02 关于选举洪波先生为公司第二届董事会独立董事的议案； 3.03 关于选举蔡秀玲女士为公司第二届董事会独立董事的议案； 4、 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》 ； 4.01 关于选举曾毓群先生为公司第二届董事会非独立董事的议案； 4.02 关于选举李平先生为公司第二届董事会非独立董事的议案； 4.03 关于选举黄世霖先生为公司第二届董事会非独立董事的议案； 4.04 关于选举潘健先生为公司第二届董事会非独立董事的议案； 4.05 关于选举周佳先生为公司第二届董事会非独立董事的议案； 4.06 关于选举王红波先生为公司第二届董事会非独立董事的议案； 5、《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议 案》； 5.01 关于选举吴映明先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案； 5.02 关于选举王思业先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案。 议案 1 为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 有效表决权的三分之二以上表决通过。议案 2 为普通决议事项，需经出席股东大 会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上表决通过。议案 3、 2 / 11 议案 4 和议案 5 均为普通决议事项，需采用累积投票方式进行投票，独立董事、 非独立董事及非职工代表监事的表决分别进行，逐项表决。第二届董事会候选人 9 人：其中非独立董事候选人 6 人，应选 6 人，独立董事候选人 3 人，应选 3 人； 第二届监事会非职工代表监事候选人 2 人，应选 2 人。股东所拥有的选举票数为 其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数乘以应 选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选 举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后， 股东大会方可进行表决。 上述议案 1、2、3、4 已经 2018 年 11 月 27 日召开的公司第一届董事会第三 十二次会议审议通过，议案 5 已经 2018 年 11 月 27 日召开的公司第一届监事会 第十七次会议审议通过，具体内容详见 2018 年 11 月 28 日公司披露于深圳证券 交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 相关文件。 三、提案编码 备注 提案编码 100 提案名称 总议案：除累积投票提案外的所有提案 该列打勾的栏目 可以投票 √ 非累积投票提案 1.00 《关于修订公司章程的议案》 √ 2.00 《关于公司向银行申请 2019 年度综合授信额度的 议案》 √ 累积投票提案 3.00 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立 董事候选人的议案》 应选 3 人 3.01 关于选举薛祖云先生为公司第二届董事会独立董 事的议案 √ 3.02 关于选举洪波先生为公司第二届董事会独立董事 的议案 √ 3.03 关于选举蔡秀玲女士为公司第二届董事会独立董 事的议案 √ 4.00 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独 立董事候选人的议案》 应选 6 人 4.01 关于选举曾毓群先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 4.02 关于选举李平先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 3 / 11 4.03 关于选举黄世霖先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 4.04 关于选举潘健先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.05 关于选举周佳先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.06 关于选举王红波先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 5.00 《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职 工代表监事候选人的议案》 应选 2 人 5.01 关于选举吴映明先生为公司第二届监事会非职工 代表监事的议案 √ 5.02 关于选举王思业先生为公司第二届监事会非职工 代表监事的议案 √ 四、会议登记事项 1、登记方式：现场登记、通过信函、电子邮件或传真方式登记；不接受电 话登记。 2、现场登记时间：2018 年 12 月 12 日，上午 9：00 至 11：30，下午 13： 30 至 16：00。采取信函、邮件或传真方式登记的须在 2018 年 12 月 12 日下午 16：00 之前送达、发送邮件或传真到公司并请电话确认。 3、现场登记地点：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号公司科技大楼接 待岗。 4、现场登记方式： （1）个人股东本人出席会议的，应出示本人身份证原件，并提交：①本人 身份证复印件；②证券账户卡复印件； （2）个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证原件，并提 交：①本人身份证复印件；②委托人身份证复印件；③授权委托书（原件或传真 件）；④证券账户卡复印件。 （3）法人股东法定代表人本人出席会议的，应出示法定代表人本人身份证 原件，并提交：①法定代表人身份证复印件；②法人股东单位的营业执照复印件； ③法人证券账户卡复印件。 （4）法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件，并 提交：①代理人身份证复印件；②法人股东单位的营业执照复印件；③法人股东 单位的法定代表人依法出具的书面委托书（原件或传真件）；④法人证券账户卡 4 / 11 复印件。 5、按照上述规定在参会登记时所提交的复印件，必须经出席会议的个人股 东或个人股东的受托人、法人股东的法定代表人或代理人签字确认“本件真实有 效且与原件一致”；按照上述规定在参会登记时可提供授权委托书传真件的，传 真件必须直接传真至本通知指定的传真号 0593-8901999，并经出席会议的个人股 东受托人或法人股东代理人签字确认“本件系由委托人传真，本件真实有效且与 原件一致”。除必须出示的本人身份证原件外，符合前述条件的复印件及传真件 将被视为有效证件。 6、出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。公司董事 会秘书指定的工作人员将对出席现场会议的个人股东、个人股东的受托人、法人 股东的法定代表人或代理人出示和提供的证件、文件进行形式审核。经形式审核， 拟参会人员出示和提供的证件、文件符合上述规定的，可出席现场会议并投票； 拟参会人员出示和提供的证件、文件部分不符合上述规定的，不得参与现场投票。 五、参加网络投票的具体操作流程 本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券 交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票， 网络投票的具体操作流程见附件一。 六、其他事项 1、会务组联系 联系电话：0593-8901666 联系传真：0593-8901999 邮箱地址：CATL-IR@catlbattery.com 联系人：姚博书 联系地址：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号。 （信封请注明“股东大会” 字样） 邮政编码：352100 2、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到 会场办理签到手续。 3、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以将临时提案于会议召开 十天前书面提交到公司董事会。 4、会议费用：出席会议人员食宿、交通等费用自理。 5、相关议案内容见公司披露于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/） 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关文件。 5 / 11 宁德时代新能源科技股份有限公司董事会 2018 年 11 月 28 日 6 / 11 附件 1： 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为 365750，投票简称为时代投 票。 2、议案设置及意见表决 （1）议案设置 备注 提案编码 100 提案名称 总议案：除累积投票提案外的所有提案 该列打勾的栏目 可以投票 √ 非累积投票提案 1.00 《关于修订公司章程的议案》 √ 2.00 《关于公司向银行申请 2019 年度综合授信额度的 议案》 √ 累积投票提案 3.00 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立 董事候选人的议案》 应选 3 人 3.01 关于选举薛祖云先生为公司第二届董事会独立董 事的议案 √ 3.02 关于选举洪波先生为公司第二届董事会独立董事 的议案 √ 3.03 关于选举蔡秀玲女士为公司第二届董事会独立董 事的议案 √ 4.00 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独 立董事候选人的议案》 应选 6 人 4.01 关于选举曾毓群先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 4.02 关于选举李平先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.03 关于选举黄世霖先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 4.04 关于选举潘健先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.05 关于选举周佳先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.06 关于选举王红波先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 5.00 《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职 工代表监事候选人的议案》 应选 2 人 5.01 关于选举吴映明先生为公司第二届监事会非职工 √ 7 / 11 代表监事的议案 5.02 关于选举王思业先生为公司第二届监事会非职工 代表监事的议案 √ （2）填报表决意见或选举票数 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票 数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该提案组所投的选举票均视 为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。 各提案组下股东拥有的选举票数举例如下： ①选举独立董事（如提案 3.00，采用等额选举，应选人数为 3 位）时，股东 所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3 股东可以将所拥有的 选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其所拥有的选 举票数。 ②选举非独立董事（如提案 4.00，采用等额选举，应选人数为 6 位）时，股 东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6 股东可以将所拥有 的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其所拥有 的选举票数。 ③选举非职工代表监事（如提案 5.00，采用等额选举，应选人数为 2 位）时， 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2 股东可以将 所拥有的选举票数在 2 位非职工代表监事候选人中任意分配，但投票总数不得超 过其所拥有的选举票数。 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股 东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的 表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1、投票时间： 2018 年 12 月 14 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序 8 / 11 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 12 月 13 日（现场股东大会召 开前一日）下午 15：00，结束时间为 2018 年 12 月 14 日（现场股东大会结束当 日）下午 15：00。 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 9 / 11 附件 2： 授 权 委 托 书 致：宁德时代新能源科技股份有限公司 兹委托__________先生（女士）代表本人/本单位出席宁德时代新能源科技 股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表 决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表 决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。 备注 提案编码 100 提案名称 总议案：除累积投票提案外的所有提案 该列打勾的栏目 可以投票 √ 非累积投票提案 1.00 《关于修订公司章程的议案》 √ 2.00 《关于公司向银行申请 2019 年度综合授信额度的 议案》 √ 累积投票提案 3.00 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立 董事候选人的议案》 应选 3 人 3.01 关于选举薛祖云先生为公司第二届董事会独立董 事的议案 √ 3.02 关于选举洪波先生为公司第二届董事会独立董事 的议案 √ 3.03 关于选举蔡秀玲女士为公司第二届董事会独立董 事的议案 √ 4.00 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独 立董事候选人的议案》 应选 6 人 4.01 关于选举曾毓群先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 4.02 关于选举李平先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.03 关于选举黄世霖先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 4.04 关于选举潘健先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.05 关于选举周佳先生为公司第二届董事会非独立董 事的议案 √ 4.06 关于选举王红波先生为公司第二届董事会非独立 董事的议案 √ 5.00 《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职 工代表监事候选人的议案》 应选 2 人 10 / 11 5.01 关于选举吴映明先生为公司第二届监事会非职工 代表监事的议案 √ 5.02 关于选举王思业先生为公司第二届监事会非职工 代表监事的议案 √ 1、投票说明：请在对议案投票选择时打“√”，“赞成”“反对”“弃权”三个选择 项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。 2、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。 委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数： 委托人股东账号： 受托人签名： 受托人身份证号： 委托日期：2018 年 月 日 委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束 11 / 11