欧洲文明的“自由空间”与现代中国——读施米特<大地的法劄记>.pdf

刘小枫：欧洲文明的“自由空间”与现代中国 ——读施米特《大地的法》劄记 2018 年第 4 期（总第 20 期） 欧洲文明的“自由空间”与现代中国 ——读施米特《大地的法》劄记 刘小枫 引 * 言 晚近 30 年来，英语学界兴起一种名为“全球史” （global history） 的新史学，如今已在相当程度上改变了美国以及其他英语国家的大学 和中学的世界史教学内容。在“与国际接轨”的国策指引下，我国学 界也正在奋力追赶这股史学新潮。 麦克尼尔（William H. McNeill，1917 - 2016）在 1963 年出版的 《西方的兴起》（the Rise of the West），据说堪称“全球史”或“新世 界史”的诞生标志。 ②的确，我们应该注意到，该书有这样一个副标 题：“人类共同体史”（a History of the Human Community）。 要理解《西方的兴起》何以算得上“全球史”的诞生标志，并不 容易。显然不能说，关注大范围、长时段的历史现象，便足以开创世 界史的新样式。着眼高度宏观的大结构、大过程、大比较的历史叙事， 是 18 世纪以来的世界史名家都有的本领。如果说颠覆史学的“欧洲 中心主义”是世界史新样式的关键特点，那么，麦克尼尔用“西方的 * 刘小枫，中国人民大学文学院教授，博士生导师， “杰出学者”特聘教授，文学院古典文明研究中心主 任。 ② [美]格奥尔格·伊格尔斯、[美]王晴佳： 《全球史学史：从 18 世纪至当代》 ，杨豫译，北京：北京大学 出版社，2011 年版，第 411 页。比较[美]彼得·N.斯特恩斯： 《全球文明史》 ，赵轶峰、王晋新等译，北 京：中华书局，2006 年版；[美]柯娇燕： 《什么是全球史》 ，刘文明译，北京：北京大学出版社，2009 年 版。 兴起”这个主标题突显现代欧洲文明具有的“普遍历史”意义，就很 难说他摆脱了通常所谓的“欧洲中心主义” 。如果说从以国家为本位 转向以人类日常社会生活为本位是“全球史”学的标志，那么，麦克 尼尔的这部大著以西方现代国家的生活方式为本位，显然并不符合这 条标准。 在笔者看来，如果《西方的兴起》算得上“全球史”的诞生标志， 那 么 ， 麦 克 尼 尔 所 信 奉 的 诞 生 18 世 纪 的 “ 世 界 公 民 论 ”（ the cosmopolitanism）才堪称真正的标志。麦克尼尔在《西方的兴起》中 宣称，这是他确信不疑的“说服力极强的信念” 。①正是基于这样的信 念，当今的“全球史”编撰学才得以宣称颠覆史学中的“欧洲中心主 义”习性，呼吁从国家本位转向人类社会生活本位。 眼下我国史学界热情满怀地与当代西方的“全球史”史学接轨让 笔者想起：早在麦克尼尔的《西方的兴起》问世之前 13 年，施米特 的《大地的法》 （1950）就已经开创了一种“全球史” ，而且实实在在 颠覆了政治史学中的“欧洲中心主义” 。② 但与晚近的“全球史”研究 取向不同，施米特仍然持守以国家为本位的传统政治史学品格，并不 把社会日常生活或社会结构的变迁之类的现象视为世界史研究的首 要关切对象。 值得思考的问题来了：以国家为本位的世界史研究，何以可能颠 覆史学乃至人文学其他学科中的“欧洲中心主义”？ ① [美]威廉·麦克尼尔： 《西方的兴起：人类共同体史》 ，孙岳等译，北京：中信出版社，2015 年版，下 册，第 843 页。 ② [德]卡尔·施米特： 《大地的法》 ，刘毅等译，上海：上海人民出版社，2017 年版（以下凡引此书随文 注页码） 。 一、 难言的论题 《西方的兴起》的核心篇章是第三编，此编标题“西方统治的时 代”所确定的历史大时段为公元 1500 年至 1950 年，与书名互为表 里。麦克尼尔力图展现这样一个历史事实： “现代文明”等于“欧洲 文明” ，“欧洲文明”等于“西方统治的时代”或“西方的兴起”。 在汉语的日常用法中， “西方”概念颇为含混，既是古希腊文明、 古罗马文明和欧洲文明的总称，实际含义又更多指 16 世纪以来崛起 的现代欧洲文明。毕竟，入侵中国的既非亚历山大的希腊联军，也非 恺撒的罗马军团，而是英法联军。 “甲午海战”之前，中国在自己家 门口已先后与英国和法国发生过军事冲突。北京天安门广场上的人民 英雄纪念碑碑文铭记着“1840 年以来为中国的独立自主而牺牲的英 雄”，标明中国的现代史以“鸦片战争”为开端，完全符合中国式的 世界史分期。 这一历史事实提醒我们， “欧洲中心主义”这个概念颇为含混。 “欧洲”长期四分五裂，各王国间战事不断，所谓“欧洲中心主义” 当指欧洲的某些强权国家的世界性支配。但即便 19 世纪初期的维也 纳会议也没有真正确定欧洲强国究竟是谁：脆弱的俄、普、奥三国“神 圣同盟”并不能支配英国，法兰西也没有因拿破仑战败而彻底丧失实 力。 1833 年，兰克发表《诸大国》 （又译《论列强》） ，力图凭靠欧洲 人在不到一个世纪之前才刚刚开启的世界历史视野来考察晚近一个 半世纪（17 世纪末至 19 世纪初期）的欧洲大国冲突，并把这一历史 时段称为“世界时刻” （den Weltmoment）。换言之，在兰克眼里， “世 界”构成的基本要素是大国冲突。这篇长文不仅是史学史公认的世界 史经典文献，也是“欧洲中心主义”史学的圭臬。通过展示欧洲大国 之间相互冲突的最新“趋势”，兰克致力澄清“普遍流布的”关于“现 代世界形成过程”的若干误识。①从而，所谓“欧洲中心主义”史学， 首先指欧洲诸大国争夺世界支配权的史学。 接下来的“欧洲中心主义”世界史的经典之作，恐怕不得不提到 麦金德（Halford J. Mackinder，1861-1947）的《历史的地理枢纽》 （1904） 和《民主的理想与现实》 （1919） 。 ②麦金德虽然以政治地理学名家， 但他的地理学思想明显具有世界史视野，并以某种政治理论为前提。 即便按照历史社会学路向的世界史观点，诸种文明之间的地缘政 治冲突算得上世界历史最为重要的内在动力机制。③ 文明冲突从古至 今都主要体现为政治体之间的冲突，而欧洲自 1500 年以来直到 1950 年的冲突，则是同一文明内部的国家间冲突。因此， “欧洲中心主义” 史学以国家为本位，不仅有道理，也符合史实。 晚近的“全球史”以人类社会生活为本位，其前提显得是：欧洲 文明内部争夺世界支配权的血腥厮杀已经决出胜负，自由主义政治人 所憧憬的全球化“世界公民”社会时代即将来临。即便没有来临，也 值得号召全世界自由民主知识人联合起来，反对任何形式的国家本位， ① [德]列奥波德·冯·兰克： 《世界历史的秘密：关于历史艺术与历史科学的著作选》 ，[美]罗格·文斯 编，易兰译，上海：复旦大学出版社，2012 年版，第 161 页。 ② [英]哈·麦金德： 《历史的地理枢纽》 ，林尔慰、陈江译，北京：商务印书馆，2007/2010 年版（以下简 称“《枢纽》”，随文注页码）。 ③ [美]维克多·李·伯克： 《文明的冲突：战争与欧洲国家体制的形成》 ，王晋新译，上海：上海三联书店， 2010 年版，第 161 页。 包括代议制的民主政体，促使“世界公民”的全球社会早日来临。于 是，史学界的自由民主知识人高举反“欧洲中心主义”大旗，各显才 华重述世界史，开创了“全球史”的新叙事。 施米特的《大地的法》所开创的“全球史”研究仍然以国家为本 位，同时又超逾了“欧洲中心主义”，其学理依据反倒是：大国间的 厮杀并没有终结，不过是越出欧洲范围扩展到全球而已。1500 年以来 的世界历史的现代“纪元” （Era）是欧洲崛起的历史时刻，因此被称 为“欧洲纪元” （the European Era）。这一“纪元”的终结虽然意味着 “欧洲中心”的终结，却并不意味着以国家为本位的冲突已然终结。 毋宁说，现代式的“欧洲纪元”所开启的欧洲内部的大国冲突格局已 经扩展为全球范围的冲突。 历史社会学家有理由用统计数字来证明，“战争如何促成国家以 及国家如何导致战争”仍然是政治史学面临的基本问题：在 18 世纪， 整个世界共有 68 场战争，死亡人数 4 百万，在 19 世纪，共有 205 场 战争，死亡人数 8 百万，20 世纪则有 275 场战争，死亡人数一亿一 千五百万。① 当面对问题意识明显不同的两种“全球史”概念时，选 择与以人类社会生活为本位的“全球史”接轨便意味着，我们相信“世 界公民”社会的全球化时代真的会来临。如果情形并非如此，如果 18 世纪以来迄今不衰的“世界公民”社会理念也许是一种乌托邦，如果 国家间的厮杀依然频繁而且惨烈，那么，我们的史学研究和教学致力 于给年轻一代灌输自由民主的“世界公民”意识，其结果便是让我们 ① [美]查尔斯·蒂利： 《强制、资本和欧洲国家：公元 990-1992 年》 ，魏洪钟译，上海：上海人民出版 社，2012 年版，第 81 页。 的后代忘记自己脚下的土地仍然置身于以国家为本位的全球化冲突 的世界历史时刻。 差不多半个世纪前，著名德裔美籍世界史学家吉尔伯特（Felix Gilbert，1905 – 1991）就宣告了“欧洲纪元的终结”（the End of the European Era）这一不争史实。① 我们直到今天才大致清楚这一历史实 情，不过是因为该书出版之际，冷战尚未结束，我国也正在进行“史 无前例”的第二次革命。 今天的我们同样很容易清楚地看到，该书副标题“从 1890 年到 当今[1970]” ，正是古老的中华帝国艰难转型进入世界史的历史时刻。 如果我们要从世界史中吸取经验教训，那么，对我们具有启发性的就 不会是麦克尼尔的《西方的兴起》，而是施米特的《大地的法》 。 在简短的“前言”结尾时施米特就宣告： “欧洲纪元”已经终结， 但这个纪元所引出的全球性恶果不仅没有终结，整个人类的命运还因 为这一恶果而更为前景难卜： 迄今为止的欧洲中心（europa - zentrische）的国际法秩序在走向 衰落，古老的大地法则亦日薄西山。传统秩序源于对新世界的童话般 的惊奇发现，源于一种空前绝后的历史事件。只有借助奇幻般的类比 想象，人们才能设想一个现代版的国际法秩序，即人类登月的途中发 现了一个新的、未知的星体，可以对其自由开发和利用，从而减轻了 ① Felix Gilbert，The End of the European Era: 1890 to the Present，London，1970；比较 Felix Gilbert， “Bernardo Rucellai and the Orti Oricellari: A Study on the Origin of Modern Political Thought”，刊于 Journal of the Warburg and Courtauld Institutes，Volume 12，1949，pp. 101 – 131. 人类在地球上的争斗。即便以这种想象为根据，对于新的大地法则来 说，仍然存在悬而未决的问题，这些问题不是借助自然科学的新发现 所能解决的。 （页 2） 新派的“全球史”研究据说特别注重世界史研究的具体性，比如 商业交往、物种传播、疾病蔓延、气候变化，乃至各种日常生活状态。 韦尔斯（John E. Wills）的《1688 年的全球史：一个非凡年代里的中 国与世界》 （2001）名噪一时，据说连续 35 周高居《纽约时报》畅销 书榜前 10 名。作者把康熙大帝治下的中国人、彼得大帝治下的俄罗 斯人、大苏丹统治下的土耳其人、奥朗则布治下的印度人、耶路撒冷 的犹太人乃至澳大利亚的土著人——更不用说欧洲各显要王国的欧 洲人在 1688 这一年的生活细节蒐集一册，让刚刚进入 21 世纪的英语 世界读者对世界史的感觉耳目一新。 尽管如此，韦尔斯承认，在 1688 年，仅有极少数“几类欧洲人” “能够全面把握世界各个地区、各个民族的多样性及其分布和联系” 。 这无异于承认， “欧洲中心主义”的产生自有其历史依据。通过展示 1688 年的全球生活状态，作者希望让今天的人们感到的最大的世界 历史巨变，并非是当时的世界“空旷多了，有大片森林和田野绵延” ， 也不是当时的世界“安静多了，没有扩音器，没有内燃机” ，而是“人 类的技术”竟然会有如此迅速的变化， “政治秩序、生活形态”会有 如此“天翻地覆的逆转” 。因此，在“序曲”中，韦尔斯提及最多的极 少数“几类欧洲人”之一是洛克。① 洛克的政治学说并没有影响 1688 年的“光荣革命”，倒是启发了 后来的美国革命。我们难免会问：新派的“全球史”在颠覆“欧洲中 心主义”的同时，是否又在打造一种“美国中心主义”？ 韦尔斯的说法让我们看到，“全球史”研究应该关注的历史具体 性，与其说是人类共同体社会生活的日常状态，不如说是人类生活的 秩序法则。1688 年的世界并没有全球统一的秩序法则，如今我们的耳 边不断听见“国际社会” “国际秩序” “国际舆论” “国际法庭”之类的 声音，似乎冥冥中真的有一种国际的 nomos[法]，其实不然。 施米特的《大地的法》作为“全球史”经典之作，关注的正是这 样的历史具体性：欧洲国际法的形成及其历史嬗变是怎么回事。如果 说曾有过一种“欧洲中心主义” ，那么，欧洲国际法至少算得上这种 “主义”的具体体现。问题在于，施米特说这种“国际法秩序在走向 衰落” 。 有一种观点认为，施米特笔下的 Erde 这个语词不应译作 “大地”， 而应译作“地球”，因为施米特笔下的 Erde 包括海洋。施米特在“前 言”中引用的歌德诗句可以证明，这种看法是错的。 歌德写到， “所有无关紧要的事物终将消散，只有海洋和大地巍 然不动。”在这里，Meer[海洋]与 Erde[大地]并列对举，可见 Erde 不 能译作“地球”。用我们的传统语汇来表达，也许 Erde 译作“天下” 更为切合施米特的含义。毕竟，施米特关切的是秩序和统治规则。我 ① [美]小约翰·韦尔斯： 《1688 年的全球史：一个非凡年代里的中国与世界》 ，文昊等译，北京：新世界 出版社，2011 年版，第 3–4 页。 们若把“大地的法”读作“天下的法” ，或者在涉及 Erde[大地]这个 语词时不妨读作“天下” ，可能更有意味。 笔者并非要建议改书名译法，毋宁说，偶尔将“大地”读作我们 的“天下”，兴许有助于我们更好地理解施米特所讨论的问题。毕竟， 《大地的法》或“天下之法”是全球史论著，内涵宏富得让人眼花缭 乱，其中涉及的政治思想史、地缘政治学、战争理论等方面的问题， 不仅精深，而且富有现实性。 我们随即面临一个问题：应该如何把握《大地的法》最为关键的 问题意识？悉心细读“前言”便不难发现，这还真是个问题。 “前言”第一句话就别有意味： “这本书是历经艰难之后的一部不 设防的学术成果。”设防还是“不设防” （wehrlose）是军事术语，学 术著作需要军事警戒式的设防？难道施米特在玩修辞？按照西方文 史传统，史学隶属于修辞学，史书写作必须讲究修辞。但对施米特来 说，所谓“历经艰难”（harter Erfarungen）或“不设防”之类言辞， 还真不是修辞。毕竟，他在 1946 年至 1948 年期间曾被盟军拘留调 查。 避免什么嫌疑？显然是意识形态嫌疑。施米特在“前言”中对“以 麦金德为代表的地理学家们”表示了感谢，但他马上笔锋一转： 不过，法学思维还是明显不同于地理学。法学家对事物与土 地、现实与领土的知识并非源于地理学家，夺海概念具有法学而 非地理学印记。（页 2） 施米特为什么提到麦金德？因为麦金德的《历史的地理枢纽》 和《民主的理想与现实》提出了非常著名的地缘政治观：海属大国必 须遏制陆属大国，因为后者的地理天性具有侵略性。施米特显然不赞 同麦金德的理论立场，但他要反驳麦金德，又难免面临政治不正确的 危险。因为，麦金德的具有世界历史视野的政治地理学依托“自由民 主理想”，反驳麦金德就有反驳这种“理想”之嫌。 为了忠实于学术职分，施米特不得不反驳麦金德。因此，他在“前 言”中特别申明，自己“会严格恪守事实依据，包括某些具体问题， 以避免任何犯错误的嫌疑” （页 2）。换言之，施米特希望凭靠“事实 依据”证实麦金德所犯的错误：虽然麦金德在第三次表述他的“心脏 地带”论时已经把西半球纳入其世界史视野，他毕竟没有看到全球化 时代的真正问题。 二、古今“天下”秩序的分界线 《大地的法》全书分四章，题为“引论”的第一章篇幅很短，由 五篇短文构成，约 40 页（按中译本计算），但提出并讨论的问题颇为 重要，即如何区分全球时代之前的万民法与全球时代之后的国际法。 从“前全球时代的万民法”（Vor - globales Völkerrecht）概观入手， 通过回溯基督教和古希腊的天下观，施米特提出了他对“法”的原初 含义的理解： 对我们来说，法是关于空间分配的基本进程，在每一个历史 时期都非常重要，对于共同生活在这个业已被现代科学测量过的 地球上的人民来说，它意味着实现了秩序与场域的结构导向性汇 合。（页 46） 显然，“全球[视野]”（global）是区分天下秩序的古今之变的 关键。从而，理解何谓“全球[视野]”，乃是理解施米特论题的关键。 第一章最后一节题为“论占取作为国际法之建构性因素”，“占 取”是关键词，而“国际法”指 16 世纪“欧洲崛起”以来的欧洲秩 序赖以形成的公理性法则。换言之，欧洲国际法的形成基于“16 - 17 世纪的大占取运动”（页 47）。 接下来的第二章，施米特就让我们看到一个耳熟但未必能详的标 题：“占取新世界”。这里的“新世界”指美洲大陆。很清楚，从世 界史角度讲，“全球[视野]”诞生于 16 至 17 世纪的欧洲“占取新世 界”的历史运动。 第二章含三节，篇幅其实也不长（约 60 页），同样具有引论性质， 尤其是第一节“最初的地球分界线”。在这里，“全球[视野]”的诞 生被更为具体地界定为 16 至 17 世纪的欧洲大国对全球势力范围的 地理划分。 施米特提出的关键论题基于如下两个要点：第一，欧洲的基督教 君主国在地理大发现之后对西半球的“占取”加剧了欧洲内部的国 家间冲突，欧洲国际法应运而生；第二，随着西半球的美国崛起，欧 洲国际法便走向衰落。我们必须意识到，美国是欧洲的基督教王国 “占取”美洲陆地的结果，从而是欧洲秩序的延伸：为了争夺美洲地 盘，欧洲大国之间在美洲大打出手。英属殖民地的欧洲人在北美洲建 立的独立国家即美国与欧洲秩序若即若离的关系，乃是欧洲国际法嬗 变或兴衰的关键。“欧洲中心主义”的终结或“全球主义”的兴起， 很可能意味着美国中心主义的兴起。 因此我们看到，随后的第三和第四章是全书主体，占全书三分之 二篇幅（约两百页） ：第三章题为“欧洲公法”，即讨论欧洲纪元的 天下之法的形成；第四章题为“关于新大地法的诸问题”，对应上述 第二个论题即美国的崛起。所谓“新大地法”，无异于指美国的天下 秩序之法。如果美国的新“天下法”与麦金德的世界历史政治地理观 有内在的连带关系，那么，施米特凭靠“事实依据”的史学探究即便 “设防”也不可能有效。 第三章第一篇的标题是“国家成为新的国家间欧洲中心主义全 球空间秩序的主导力量”，换言之，对西半球的“占取”只会是国家 行为。第四章第一篇的标题是“整个欧洲的最终占取”，施米特写到： 欧洲公法的花落时节，也正是欧洲以外的最后一块占取之地 从欧洲强国们的手中失落之日，这也是共同欧洲国际法的谢幕演 出。演出的舞台在非洲的土地上。与此同时，从 1870 到 1900 这 段时期，作为亚洲的领先者日本逐步走上国际舞台，首先进入条 约关系中，继而加入像万国邮政联盟这样的管理组织，并最终被 接纳为欧洲国际法共同秩序中的平等一员。但是，在非洲大地上， 仍然上演着欧洲国家之间为了开拓中的和新建立的殖民地社会而 展开的竞争。 （页 196） 欧洲强国争夺非洲不过是“欧洲公法的花落时节”，接下来的第 二节题为“欧洲公法的终结”。我们看到，施米特在这里给出的“事 实依据”是，1898 年的美西战争成为美国崛起的起点。施米特说，这 场战争表明： 美国的外交政策已经转向了一个开放的帝国主义时代。这次 战争没有遵守西半球的传统的大陆概念，而是深入太平洋地区， 甚至深入到古老的东方区域。（页 274） 从此，“干涉被正当化了，美国可以插手政治、社会、经济等所 有重要的世界事务”（页 290）。因此，“欧洲中心”的终结绝非意味 着国家本位的终结，毋宁说，它仅仅意味着美国成功将欧洲大国挤出 美洲，让自己成为独霸美洲的大国，然后以此大国身份参与重新划分 全球势力范围的竞争。吉尔伯特把“欧洲纪元的终结”的历史时刻确 定为 1890 年以来，与施米特的看法完全一致。 由此看来， 《大地的法》的第一章最后一节和第二章第一节乃全 书枢纽，尤其后者。施米特在这里扼要阐述了随后三章的核心要点， 但要看清这一要点，我们需要对比麦金德的世界历史地理观的要点。 在麦金德看来，16 世纪发现新大陆之前，人类争夺生存空间的斗 争仅在地球上的欧亚非大陆——他称之为“世界岛”（World - Island） ——的两个区域展开。全世界三分之二的人口定居在欧亚大陆被海洋 包围的东、南、西面的“新月形”（Crescent）边缘地带，欧亚大陆 “腹地”（heart - land，又译“心脏地带”）即这块陆地的中部和北 部，地域极为广阔，人口却十分稀少，但这里的草原部族却对新月形 地带的政治体长期保持战略优势。凭靠哥伦布一代伟大的航海家们的 地理大发现，西欧民族通过航行把欧亚大陆东西海岸连接起来，才解 除了欧亚大陆“心脏地带”的战略优势（《枢纽》，页 64） 。 欧亚大陆边缘地带与大陆腹地的古典地理关系因此而发生了具 有世界历史意义的颠倒，这一历史变化的关键在于：“当西欧的航海 民族以他们的舰队控制海洋，在各大陆的外缘定居，并在不同程度上 把亚洲的海洋边缘变成属地时”，就开辟出一个新的新月形地带—— 麦金德称为“外新月形地带”（ 《枢纽》，页 68）。 因此，麦金德在《历史的地理枢纽》中一开始就说，哥伦布纪元 的地理发现经历了长达四百年历史，紧随探险家或旅行者或传教士的 脚步而来的，是西欧王权国家对地理新发现的“政治占取”（political appropriation） 。但是，到 1900 年的时候，哥伦布纪元已经结束，全球 地表上已经“几乎没有留下一块需要确认所有权申明的土地”（《枢 纽》，页 44） 。 麦金德没有细说的长达三百多年的“政治占取”过程，恰恰是施 米特要细说的“事实依据，包括某些具体问题”，即第三章的内容。 依据这一历史事实，施米特提出了与麦金德截然不同的现代世界的历 史观。麦金德的目光牢牢盯住大陆心脏地带对海属大国以及新世界的 威胁——如他相信的那样，这是一种世界历史性的威胁，施米特则把 目光紧紧盯住包括英国在内的欧洲与“新世界”即地理大发现所发 现的西半球的关系。 三、什么是“全球划界思维” 倘若如此，题为“占取新世界”的第二章第一节是全书关键，随 后两节不过是对第一节中的基本论点的初步展开。把握这一节也就能 把握全书要义，因此值得细看。 这一节篇幅不长（大约 15 页），让我们首先关注标题：“最初的 地球分界线”。“分界线”这个术语隐含“划分”行为，按施米特对 “法”的词源学解释，“法”意味着“划分、占取、养育”。从而， “分界线”的划分意味着创立一种“大地法”以及随之而来的空间 秩序。所以他说，“15、16 世纪伊始的环球航行以及新大陆的发现” 引发的全球划分，促成了欧洲纪元的天下法——国际法的形成，而这 个形成史“一直持续到 20 世纪”（页 55）。 新 大 陆 的 发 现 立 即 带 来 了 有 关 占 地 和 夺 海 （ Land-und Seenahme）的纷争。地球的划分与结构越来越成为相邻人群与势 力之间的共同话题。此时，地球的分界线需要重新设定，全球的 土地需要作出新的划分与安排。 （页 55） 这就是欧洲纪元的开端，或者说世界历史的现代开端，当然也是 “欧洲中心主义”的开端。随之而来的还有历史意识和科学意识的提 升，或者说随欧洲纪元的天下法的形成，欧洲产生出大量各色著述， 迄今的学术思考还没有摆脱这些著述的支配。 谁都会承认，施米特所说的事实有根有据，问题在于，如何理解 这个开端。对施米特来说“从政治实践层面来看，重要的不是地球表 面的区域划分，而是地球空间秩序的实际内容”（页 55） 。可是，麦 金德同样“从政治实践层面来看”世界地缘的历史嬗变，为何又有问 题？难道人们在政治问题上真的没法判别对错？ 施米特接下来指出，欧洲纪元的欧洲中心主义实质上是一种文明 优越论。一旦美国中心论取代欧洲中心论，美国文明优越论就历史地 出场了： 16 到 20 世纪的欧洲国际法，将欧洲基督教国家视为整个世 界秩序的创造者和承担者。“欧洲标准”被认为是当时的常态标 准，理所当然地适用于世界其他板块。所谓“文明”即被等同于 “欧洲文明”。在此意义上，欧洲依然被看作是世界的中心。当 “新世界”出现之时，欧洲的地位自然就成了“老世界”。美洲 大陆的出现，展现了一个全新的世界，因为即便是古代和中世纪 那些了解世界是一个球体、一直向西航行即可抵达印度的学问家 和宇宙学家们也不曾料想，在欧洲和东亚之间竟还有这样一片广 袤大陆的存在。（页 55 - 56） 严格来讲，文明的“自我中心”论是古典文明的一般特征。施米 特当然清楚，“中世纪的基督教各民族及其王侯们，都将欧洲的罗马 或耶路撒冷看成世界的中心。”我们会补充说，中国古人会把中国看 成世界的中心。不同的是，欧洲的古人尽管与古代中国人一样，对世 界地表上的其他古老部分并无了解，却充分了解自己的周边到处是强 大而又危险的敌人，而威胁着古代中国人的强大外敌，主要来自西面 和北面。 在施米特看来，1492 年标志着一个“新世界”的诞生意味着，地 理大发现彻底改变了“包括地球的中心（Mitte）到地球的年龄（Alter）” 的传统概念。现在，欧洲人看到了“一个巨大的、迄今为止不为人知 的、非欧洲的空间”，并进而夺取和占有这一新空间。施米特由此提 出了自己的关键论点： 对之后几个世纪最本质和关键的一点是，这个新出现的世界 并没有被当作敌人，而是被当作自由空间（freier Raum），即被当 作可以任由欧洲去征服和扩张的无主土地（freies Feld）。在起初的 三百年间，欧洲的自我定位无疑极其强势：欧洲既是世界的中心， 也是老大陆的中心。但新世界从一开始就颠覆了以往关于“中心” 或“古老”这些具体概念的内涵。因为从今往后，欧洲内部列强 争夺新世界的争战拉开了序幕，在这些争斗背后，新的空间秩序 和新的划分格局呼之欲出。（页 56） 施米特要进一步探究的问题是：欧洲列强争夺新大陆与欧洲公法 的兴衰有什么关系。 新大陆的发现和争夺，催生了欧洲国家之间通过“友好协商”签 订条约来划分占取新空间的尝试。这是欧洲国际法的开端，或者说， 欧洲国际法源于平息欧洲国家之间因争夺新发现的地表空间而产生 的冲突。1494 年的《托尔德西利亚条约》仅仅是这种尝试的开端，在 随后三百年的历史过程中，欧洲国家之间的战争越来越多，平息或约 束战争的条约也越来越多。因此，从实践上讲，欧洲国际法的形成和 发展，主要是为了限制基督教欧洲共同体内部各政治体之间的战争。 但施米特强调，欧洲国际法的诞生在一开始就带有与生俱来的内在矛 盾：欧洲王国之间的战争因划分和占取新的世界空间而日趋激烈， “法”的本义就是“划分、占取、养育”，欧洲国际法又何以可能真 正限制因划分和占取而引发的战争。 因此，施米特强调，重要的是应该看到，新大陆的发现以及引发 的欧洲列强争夺，催生出“一种特定的思维方式”，即“全球划界思 维”（globales Liniendenken） ： 这种思维方式在人类空间意识的发展历程中成为特别的一个 阶段，并随着“新大陆”的发现与“新时代”的开场（Beginn der “Neuzeit”）而开始植根。这种思维方式，随着地图绘制和地球 本身的发展，也一步一步向前发展。从 global[全球]这个词语看 来，这种思维已经覆盖了全部地球，包括地表和地下，其无所不 包的特点已经很凸现，并基于海洋和陆地的平等并置 （Gleichsetzung）。 （页 57） 在这里，施米特提到他在“前言”中已经提出的批判性观点：这 种思维“从一开始就是高度政治性的，而不能仅仅是地理学意义上 的”。麦金德以地理学家著称，我们不能以为他是个自然科学家，似 乎具有非政治的中性特征。事实上，麦金德的世界历史地理观带有非 常明显的政治性“划界思维”特征：欧亚大陆腹地 / 新月形地带 / 外新月形地带。下面这句话可以说直指麦金德《历史的地理枢纽》一 文的要害： 地理学本身的中立性未能阻却一场政治斗争的开场，这是一场 围绕地理概念而旋即上演的政治斗争。 （页 57） 这里出现的“中立性”一词会让我们想起施米特在《政治的概念》 中对自由主义政治学- 法学的著名批判：这种政治学-法学所标榜的 “中立性”不是自欺欺人，就是一种政治欺骗。由此看来，施米特在 《大地的法》中所思考的问题，与他在《政治的概念》中思考的问题 一脉相承。 他马上举了两个例子，第一，霍布斯的政治哲学有几何学和算术 学垫底，似乎他谈论的是“不言自明的公理”，其实隐含着“急迫地 划分敌我的必要性”。第二，今日地球仪上的本初子午线的定位，不 是科学的中立性结果，而是“法国人和英国人在制海权和世界主宰权 上斗争”的结果：英国人把子午线定在跨越格林威治的位置，而法国 人自 18 世纪以来就将本初子午线定在巴黎天文台所处的位置，直到 20 世纪才放弃同英国人较劲，而德国的星象学年鉴“也直至 1916 年 才屈就于格林威治子午线”。 霍布斯的例子具有理论意涵，这意味着，施米特所讨论的“全球 划界思维”是个政治哲学问题。从而， 《大地的法》绝非仅仅是关于 国际法的法学史论著，也是政治哲学论著。 从世界史角度上讲，地理大发现经历了三个阶段，历时差不多三 个世纪，西班牙与葡萄牙两个王国的海外竞争仅仅是第一阶段，西班 牙发现并占取了南美洲。西班牙和葡萄牙凭靠武力霸占了航线，不准 其他王国使用，英格兰和法兰西王国只有另辟航路，从北面、西北面 或东北面沿哥伦布开辟的方向往西，结果有了新的发现——发现从加 勒比海到北极的北美洲大片陆地，并随即开始殖民。 1632 年以后，英格兰王国和荷兰王国崛起，冲撞西班牙王国的霸 权，强行占用其航路，开始了争夺亚洲的贸易战，一直到 18 世纪前 30 年，史称第二阶段的地理大发现。18 世纪中期，欧洲王国主导了 对美洲和亚洲的探索：航队由海军带着科学家进行探察，大致搞清了 太平洋东西海岸陆地的一般结构，证实了托勒密的地理设想是错的— —史称地理发现的“白银时代”。库克发现南太平洋的陆地之后，地 球上留待探察的海岸线已经所剩无几——史称第三阶段的地理大发 现，从此才有了今天作为定版的世界地图和地球仪。 施米特在这里着重记叙了前两个阶段的历史性划界事件，并力图 揭示这两个阶段的“划界思维”的差异。我们必须关注，他的如此笔 法的政治史学意图何在。 施米特说，1492 年仅仅是哥伦布受命远航的标志性年份，它并不 是“划界思维”的开端。 真正的开端是罗马教宗亚历山大六世在 1494 年 5 月 4 日发布的“教宗子午线”，以此解决西班牙王国与葡萄牙王 国的争端。施米特顺便驳斥了确定的陆地与自由的海洋自古对立的论 调： 1713 年到 1939 年之间国际法空间秩序所体现出的确定陆地 与自由海洋之间的对立，在划界的当时还是陌生的事情。 （页 58） 陆地的确定性指陆地有主权归属，海洋的自由性指海洋尚未有主 权归属。“教宗子午线”划过之后仅仅一个月（6 月 7 日），西班牙和 葡萄牙在教宗使节调停下，通过签订《托尔德西利亚条约》又划定了 另一条子午线。在施米特看来，这个条约首次划分——或更准确地说 瓜分了——整个地球的海洋范围：“以该子午线为界，往西新发现的 区域归西班牙，往东新发现的区域归葡萄牙。”换言之，对陆地的占 取包含对海洋通道的控制权，从此海洋不再具有无主的“自由”性质。 作为《托尔德西利亚条约》的补充，西班牙和葡萄牙在 1529 年 4 月签订《萨拉戈萨条约》 （Vertrag von Saragossa），划定了一条穿过 东西伯利亚、日本和澳大利亚中部的所谓“拉亚线”（Raya），纵贯 太平洋西部。这条地球分界线不仅在施米特随后的论述中非常重要， 而且对我们也非常重要，因为这条线靠近中国，更不用说这里直到如 今仍然是政治地缘学所谓的破碎地带。 接下来的 1559 年，西班牙和法国之间签订了《卡托-康布雷齐和 约》 （Cateau Cambrésis） 。这次划分具有世界历史的转折意义，因为， 这次是西班牙与法国解决争分。这意味着，划界冲突已经越出神圣罗 马帝国这个大家庭范围。尽管如此，这次划分势力范围的条约强调了 所谓“友好”性质。换言之，尽管西班牙与法国不属于同一个政治单 位，毕竟认同双方都属于欧洲大家庭，信奉同一个上帝，应该“友好” 解决争分。 随后，施米特的世界史目光突然投向了 20 世纪的第二次世界大 战，并提到美国的崛起。 全球性的划界思维有其独特的发展路径和历史。这种思维的 多个例证现在要以国际法空间秩序的眼光来进一步评断。这些例 证共同构成自 1492 年发现美洲新大陆到二战时的美国声明期间 一系列相互关联而统一的理论序列。（页 60） 施米特把 1492 年发现美洲新大陆与二战时的美国相提并论，并 连成一条历史的长段线索，其意何在？难道他想要说，20 世纪的第二 次世界大战不过是欧洲自 1492 年以来的多次更改全球划界的最近一 次而已？ 施米特更看重“拉亚线”和“友好线”，原因不难理解。因为， “拉亚线”表明，远离欧洲地域的陆地和海洋成了欧洲强国的争夺对 象；“友好线”则表明，更多的欧洲强国加入了争夺行列。因此，第 三章以这样一个标题开始：国家成为新的国家间欧洲中心主义全球空 间秩序的主导力量。这就引出欧洲国家之间必须通过订立法律来规约 相互关系的问题——欧洲国家之间的共同法即国际法成为当务之急。 可是，施米特为什么要把“拉亚线”和“友好线”与 20 世纪的 美国联系起来呢？可以设想，按照“拉亚线”和“友好线”的逻辑， 美国的崛起必定会参与欧洲王国之间的划界争分，因为美国毕竟是出 自欧洲母腹的国家。我们都清楚，从开罗宣言到雅尔塔协议，美国和 苏俄主持了新一轮全球划界。不用说，与过去的历史上一再出现的情 形一样，重新划界取决于国家间的战争胜负。欧洲国家即便因全球划 界相互之间打得一塌糊涂，毕竟都在“友好线”之内，但 20 世纪的 二战后的美国修改了堪称现代欧洲传统的“友好线”原则，打破了近 三百年来形成的欧洲国际公法的规矩，颠覆了欧洲的“友好”战争法。 由此我们可以理解， 《大地的法》第三和第四两章的重点内容是 战争性质的历史嬗变：从中世纪的战争到现代欧洲的“非歧视性战 争”，再到欧洲纪元终结时（1890 年以来）的歧视性战争。 四、“友好线”与歧视性划分 既然是一个历史的过程，这些划界条约的演变及其历史关联，便 隐含着“全球划界思维的不同线路和不同阶段彼此交错而形成截然 不同的空间秩序”，其中蕴含着截然不同的国际法内涵。政治史学式 的思考需要考察这些条约的国际法前提和预设，以及它们所反映的政 治空间观念。这样一来，施米特就把问题上升到政治哲学高度，霍布 斯和黑格尔接踵出场。 可见这一节非常重要，施米特在这里提出的三点理论分析，是随 后两章展开的基础，颇值得细看。 首先，从西葡两国的拉亚线到英法两国的“友好线”（amity lines） ，其间有一个历史性转折。因为，西葡两国在“精神上同质”， 服从罗马教廷调停，拉亚线作为国际法意义上的契约性协议，“背后 存在一个共同的宗教秩序（ordo）以及政权实体”，罗马教廷“实乃 一个国际法上的裁判官”。罗马教廷虽然不能决定陆地归属，却负责 传教区的划分（Missionsgebiete）。施米特承认，这本身“也是一种空 间秩序的表达，即一种区分基督教势力范围和非基督教区域的空间秩 序”。 不仅如此，由于“传教区的划分与航海和贸易的界分息息相关”， 教宗也就插手了经济和政治利益的分配。由此引出的问题是：基督教 王国是否有权利对抵制传教和“自由贸易”的地区动用武力。为此， 西班牙的多明我会教士维多利亚（Francisco Vitoria，1483 - 1546）在 1538 年提出了一套关于正义战争的说法。在维多利亚看来，传教自由 和商业自由起初不是、但最终成了“正义战争的法权资格，并因此而 成为占取和兼并的法权”（页 61 注释）。① 尽管如此，在施米特看来，“拉亚线本身并不涉及基督教和非基 督教地区的界分”，而是“两个大肆占取的基督教势力之间空间秩序 ① 参见[西班牙]弗朗西斯科·德·维多利亚维多利亚： 《论美洲的印第安人》 ，见[英]克里斯·布朗等编： 《政治思想中的国际关系学：从古希腊到一战的文本》 ，王文等译，上海：上海人民出版社，2012 年版， 第 164 – 170 页。 框架下的一种内部分界”。关键在于，当时，“占地和夺海尚未区分 开来”，中世纪欧洲基督教的共同空间秩序尚未突破。 1559 年，西班牙与法国达成口头性的《卡托-康布雷齐和约》秘 密协定，这个协定带有的欧洲历史因素是罗马教会的分离，从而开启 了“天主教和新教夺海势力之间宗教战争的年代”。为什么施米特看 重这个口头协定？因为它对欧洲国际法的形成具有重要的历史意义， 即区分欧洲基督教家庭内部与外部的冲突：天主教和新教及其国家间 的冲突属于内部冲突，这个大家庭的成员之一与外部的冲突另当别论。 这意味着，所谓“国际法”是欧洲大家庭内部关系的法律，不适 用于这个家庭之外。西班牙多次表态，“诸多条约对‘印第安’ （Indien）不起效用，因为它属于新世界。”这意味着，欧洲大家庭 之间发生战争，各家庭成员就得遵守欧洲国家间的规矩，即所谓“国 际法”。如果是这个大家庭成员与某个非家庭成员之间发生冲突，就 可以不讲规矩，想怎么打就怎么打。英法联军攻入北京后可以放火烧 圆明园，法国人攻入维也纳则不能干这类事情。 施米特提到，为了与西班牙国王竞争，法国与异教徒、野蛮的海 盗乃至“西班牙在美洲的城市结盟，共同实施掠夺”（页 63） ，就使 得事情复杂化了。因为，两个同属一个家庭的成员之间的冲突引入了 外部成员。但是，由于这一冲突发生在欧洲地域之外，或者说发生在 “界线另一边”，就不受欧洲大家庭法律的约束。这样一来，划界就 变得了秩序的分界：两个同属一个家庭的成员之间的冲突在界线这边 和那边，是有法和无法的区分。 施米特举例说，法国的枢密官黎塞留（Cardinal de Richelieu，15851642）宣布，法国船舰不准袭击西葡两国船只，仅以北回归线为界， 越过此线就不受约束，除非西班牙和葡萄牙开放通往美洲和印度的陆 上和海上通道。这个例子让我们看到，地理大发现的第二阶段即欧洲 各强权国家争夺海外势力支配权时期，欧洲国际法的适用范围仍然受 均势状态的限制。 以此线为界，欧洲结束，新世界开始。以此线为界，欧洲的法 律，尤其是欧洲的公法，也失去了效力。因此，从这条线开始，迄 今的欧洲国际法所推动的战争禁令也失效了，为占取而行的争战 肆无忌惮。在这条线之外，一个“海外的”区域开始了，这里不 存在战争的法律限制，所行的只有弱肉强食的丛林法则。 （页 63 64） 欧洲人的“文明”行为仅仅是内部行为，在“友好线”之外就是 自然状态，在这里没有“一个共同的前提或共同的权威”。欧洲国家 共同认可，此线之外“尽是自由新天地”：“所谓自由，是因为这条 线划定了一个可以肆意使用暴力的区域。”在当今美国的“自由航行” 的宣称中，我们还可以看到三百多年前的这层含义。 该界线的潜台词是，只有基督教欧洲的诸侯和子民，才能成 为参与新全球占取的协约伙伴。但是，这些隐藏在基督教欧洲诸 侯和民族之间的所谓共同点，既缺乏一个统一的、具体且有合法 性的仲裁机构，也缺乏一种除了弱肉强食、先占先得之外的具体 的划分原则。由此可以产生一个普遍的设想，即此线彼岸发生的 一切，都不能用迄今在欧洲已获承认的法律、政治和道德标准去 评价。这将意味着欧洲内部问题的巨大缓和，而这种缓和矛盾的 方式，正是国际法上臭名昭著的“界线之外”的伎俩。（页 64） 应该注意到，黎塞留在 1634 年 7 月宣布这一规矩时，正值欧洲内 部的现代第一场大战即德意志 30 年战争（1618 - 1648）期间，而 20 世纪的两次欧洲大战则被好些史学家视为第二次这样的 30 年战争。 施米特对于这三点的理论分析侧重于第二点，篇幅长达 8 页，而 第一和第三点分别不到两页篇幅。在这里我们看到，施米特让他所关 注的问题上升到政治哲学高度。 16、17 世纪的友好界线彰显了两种所谓的自由区域，在此， 欧洲各族对外可以无所顾忌地大展拳脚：其一是自由的土地—— 美洲，欧洲人可以在此自由地占取，一切旧有的法律不必再顾忌； 其二是自由的海洋，新发现的大洋被法国人、荷兰人和英格兰人 看成可以自由占取的区域。（页 64） 这无异于说，所谓“自由的土地”和“自由的海洋”其实都是掠 夺性概念，但它听起来像是指罗马法意义上的共同财物（res communis omnium），从而是个彻头彻尾的欺骗性概念。人们没有想过：谁与谁 拥有共同的“自由土地”和“自由海洋”？ 由于争夺遥远的“自由土地”需要通过“自由的海洋”，于是就 有了英国法学家塞尔顿与荷兰法学家格劳秀斯的历史性论争。①不过， 施米特在这里没有论析这场著名论争，而是致力于揭示“自由的土地” 和“自由的海洋”这两个掠夺性概念所引发的政治哲学史问题： 基督教政府所承认的划分出去的自由领域造成了一个后果， 即普遍、彻底地撼动了所有传统的精神和道德原则……换言之， 对古代和基督教中世纪传承下来的所有规则和前提，自由领域的 划分意味着一个彻底的颠覆。（页 65） 施米特尖锐地指出，划分出自由领域意味着，正义、善乃至真理 有一个适用范围：“基督教的王侯和子民都一致同意，对于特定的地 域不去区分是非与对错。”这意味着所谓“自由”就是无法无天，没 有任何道德约束。欧洲人在自己的家园内才是文明人，在家园之外是 野蛮的自然人。 施米特由此引出了对霍布斯国家理论中的自然状态论的重新理 解，并坦然承认，自己在 12 年前（1938）发表的《霍布斯国家理论 中的利维坦》也没有能够看到这一点，即霍布斯认为，自然状态下人 与人的关系是狼，这个观点与“友好线”的划分有“历史性关联” （页 67 注释），尽管他看到，即便接受了国际法，欧洲各国仍然处于 相互对峙的“自然状态”——“国家里才有安全，国家之外毫无安全”。 ① 比较张云雷： 《为战争立法：格劳修斯国际关系哲理研究》 ，北京：中央编译出版社，2017 年版。 ① Homo homini lupus[人与人是狼]的名句有着悠久的历史，在新 世界的占取上，这一格言突然显得急迫和有杀伤力。（页 66） 维多利亚毕竟还承认，野蛮人也是人。启蒙运动之后，这种人道 观更为响亮，唯独在 16 至 17 世纪，“人与人是狼”成了一条现实法 则。这与所谓“友好线”的划界有关，因为，“新大陆成为基督教欧 洲政府承认的开放和不受拘束的领域”（页 66）。与 12 年前不同，施 米特现在认为，霍布斯的“自然状态”说出现在发现自由的新大陆之 际，绝非偶然： 霍布斯显然不是仅仅基于忏悔欧洲内战的观感，而是也基于新 世界的诞生这一事实。霍布斯所言的“自然状态”绝非一片在空 间上不存在的乌托邦。霍布斯所说的自由状态毋宁是一种“无人 之境”，但远非“无在之境”。这片土地可以定位，而霍布斯也 将其定位在新世界。在《利维坦》中，“美洲性”（Americani） 被明确表述为人类在自然状态中狼的性格。在《比希莫斯》一书 中提到的暴行，就是指西班牙的基督教徒们在印加帝国的所作所 为。虽然霍布斯的晚期思想更多致力于建构抽象概念，而不是针 对具体的时间和空间历程的思考。或者说，所谓自然状态毋宁是 一种假想的建构，而不是历史的真实。但是，这并未消除自然状 ① [德]施米特： 《霍布斯国家学说中的利维坦》 ，应星、朱雁冰译，上海：华东师范大学出版社，2008 年 版，第 86 – 87 页。 态与友好界线的重要历史联系。 （页 66-67） 施米特在这里下的第一个长注也值得细看，因为他说，“黑格尔 的国家建构思路亦延续了霍布斯开辟的方向”：“在黑格尔看来，美 国是一个没有国家只有市民社会的地方。”这个注释令人费解：“市 民社会”在黑格尔看来是自然状态？倘若如此，美国政制无异于野蛮 状态？ 施米特很快滑过这个问题，转而说到滕尼斯（Ferdinand Tönnies） 的霍布斯研究。他说滕尼斯看到，应该从历史语境的角度来理解霍布 斯的自然状态论，而这个历史语境正是“友好之线以及一种新型的非 常自由的无限制空间”观念冒出来的时代，尽管并不排除霍布斯的自 然状态指已经过时的中世纪的封建无政府状态。 但是，在正文中，脚注中滑过的问题得到延续：施米特说，“友 好界线效用的第三个明证当推洛克。”我们应该想到，洛克不正是美 国的立国教父吗？不过，在说到洛克时，施米特没有直接点美国的名， 仅仅说“在洛克的设想里，自然状态和新世界在历史上也休戚相关”： 只不过这个自然状态在洛克那里已成为一个完全可以承受的 社会状态（Sozial-Zustand） ，而不再是旧有的 beyond the line[此线 之外]）的含义。 （页 67）① ① 由于洛克对现代国际政治思想的影响长期以来被严重低估，阿米蒂奇在其名著中用了 60 页篇幅论析洛 克，而论析霍布斯仅用了 17 页。参见[美]大卫·阿米蒂奇： 《现代国际思想的根基》 ，陈茂华译，杭州：浙 江大学出版社，第 80–139 页。 按照这种逻辑推论下去，施米特显得以极为小心的笔法表明：美 国的立国及其后来的崛起，遵循的是自然状态的丛林法则。施米特的 观点是否如此，我们需要细读第四章才能得到印证。尽管如此，随后 的一段话多少可以看到一点儿端倪： 16、17 世纪划定的友好界线的国际法意义在于，大片的自由 疆域，为争夺新世界而开战的疆场被划定出来。其法律上的正当 性在于，通过划定自由疆域，界线这边由欧洲公法管控下的自由 与和平的空间获得了释放，不会因为界线那边的情况而遭遇威胁， 否则欧洲和平区的稳定也难以维持。换言之，划定争夺新世界的 战场，服务于对欧洲内部战争的遏制。这就是其国际法上的意义 与合法性所在。（页 68） 说白了，美国是在 16-17 世纪的欧洲人所划出的自由疆域中崛起 的，这里没有国家间的国际法的约束，美国在立国之初也宣称与欧洲 切割。在 1898 年的美西战争之后，美国重新介入文明的欧洲秩序， 把野蛮的非法习惯带入欧洲。于是，20 世纪的第一次欧战就出现了歧 视性的战争概念，欧洲纪元或者说欧洲的国际法传统开始走向终结。 从世界历史的角度看，美国行为来自英国的传帮带。因为，英国 在 19 世纪末取得了全球性霸权，而这种霸权基于“友好线”的划分。 在 16-18 世纪，“友好线”的文明世界一边是欧洲这个大家庭。 现在， 这个大家庭仅剩下英国这个唯一的绝对老大，文明世界仅仅是英国， “此线之外”都是自由疆域。 施米特举了两个例子来说明这一点。首先，“英国法律直到现在 都一直保留了对不同疆域特殊性的区分。”这是因为殖民地的占有形 式具有多样性，而欧洲大陆性的法制思维只承认一种疆域类型，即 “国家疆域”（Staatsgebiet）。 第二，英国法中有所谓“例外状态”（Ausnahmezustand）概念， 比如海战法旨在划定时间和空间上的一个特点领域，在这个领域可以 吊销一切既有法权，从而以法律形式划出一个有别于常态的例外时期。 在施米特看来，这一概念明显基于划出自由领域的习惯： 在这一时间和空间的特殊区域里，一切都可能发生，只要有 这样的实际需要。（同上） 这意味着，“自由和正义的烙印皆局限于特定的时间之内。”施 米特由此引出英美式自由主义法制理念的性质：所谓自由海洋、自由 贸易和自由世界经济的设想，基于划出一个自由竞争和自由开发的进 退空间，也就是“友好线”所划分出来的自由掠夺的自由空间。在这 个空间，人类服从丛林规则，即“严酷的实力较量”和“消灭彼此的 决斗”，以及“不同的评价体系和实力消长的自由游戏”。用我们熟 悉的语言来说，“友好线”的划分是双重标准的法理基础。 在这里，施米特才连接起上面断掉的那个黑格尔关于美国的论断： 英美政体“建构在非国家的市民社会之上”，而这个市民社会是“无 所顾忌、自私自利的丛林”： 在黑格尔开设的历史哲学课堂上，美国仍被认为是特殊意义 上的无国家的市民社会。 （页 70）。 通过剖析“友好线”的分界划分，施米特引出了从霍布斯到黑格 尔乃至马克思的政治思想中一个核心论题，即市民社会的自由领域与 作为客观理性之王国的国家之间的二元对立。霍布斯的自然状态与文 明状态[市民状态]的区分，并非仅仅是历时性区分，即从摆脱自然状 态到形成公民社会的区分，也是一个平行并列的区分：在经济领域是 自然状态，在政治领域是公民社会。 “友好线”还引出了具有历史哲学意义的新旧世界的划分：所谓 “新世界”是可以自由占取的未知世界空间。传统的“天下”即“已 知世界”（Oekumene）与未知世界的关系有了根本性变化，它是可探 知的和可自由占取的未知世界——如今所谓的“外部空间”。因此， 施米特说，“西葡两国的盟线和英国的友好界线一样，都归属于欧洲 对新世界的占地和夺海。” 问题在于，欧洲并非是一个统一的政治单位，这个大家庭的成员 为相互争雄不惜大打出手。因此，“这些界线通过划分和圈定空间来 调整欧洲占取列强之间的关系”，从而调整欧洲列强之间的家族内部 关系。反过来看，国际法或国际条约也就反映了欧洲大家庭内部的强 权分配关系的变化。 五、全球化秩序与新大地法危机 19 世纪末以来的全球秩序是欧洲国际法秩序的全球化，20 世纪 的 30 年战争表明，欧洲大家庭之间的强权分配加入了两大非欧洲的 元素：北美洲的美国和东亚的中国。这意味着，欧洲内部关系扩大为 全球内部关系。俄国属于横跨欧亚的大国，不仅地缘位置有两歧性， 而且早在 18 世纪就加入了欧洲的国际法秩序游戏，因此不能算作非 欧洲的国家元素。 从今天的视角来看，19 世纪末以来的全球化秩序的演化得分两 个阶段，30 年战争及其结局（冷战爆发）为第一阶段，1990 年代以 来，苏联瓦解和中国的崛起为第二阶段。 施米特在《大地的法》中的关注，重点落在全球秩序形成的第一 阶段。我们值得注意到，第四章用了占全书近三分之一的篇幅（约一 百页）来考察美国崛起的政治法学含义。《大地的法》发表 12 年后， 施米特发表了《游击队理论》，重点考察中国如何被拖入 20 世纪的全 球秩序。尽管施米特没有预见到中国的崛起，但他已经极为敏锐地看 到，中国革命将带出后现代的新大地法，打破欧洲纪元的现代大地法 所营构的全球秩序。 由此可以理解，在施米特看来，美国与俄国的关系仍然延续的是 欧洲式的“友好线”划分传统。虽然在 16 至 17 世纪，列强之间统一 划分标准的逻辑结果是确立“肆意征服的空间领域”，如今则是支配 这些空间领域，根本性的问题依然如故：“仍然缺乏一个统一的调停 争端和矛盾的仲裁庭”。 施米特在这里回到了本文起头的“地理发现”概念：所谓“地理 发现”的真实含义无异于“有效占有”（effektive Okkupation） ，即国 家支配的占取行动，这是麦金德的《历史的地理枢纽》一文的前提。 施米特表示，他已经让我们看到，麦金德不假思索地采取的这个前提， 恰恰是对欧洲古典传统所承继的罗马法的背离。这一背离经历了三百 多年历史，在 19 世纪末“终于成为一种独特的获取土地的法权资格” （Erwerbstitel），并引出了两个恶果： 首先，在列强冲破竞争取得土地广受承认之前，必要的时候 会经历长时间的争夺战；其二，对战争的法律评价会根据战争的 结果做出。换言之，战争被承认为改变土地占有权的合法手段。 全球界线划定的背景却是理性化、人性化和法律化，换言之，实 际是为了阻止战争。 （页 71） 这两个要点引出了施米特的后现代战争理论的关键要点：从法制 化战争转向歧视性战争。这意味着，受欧洲国际法约束的大陆土地战 争或局限于国家之间的自然的军事冲突的战争，变成了意识形态化的 战争。本来，战争双方都是为了争夺生存空间而战，但胜利方现在会 以反战争的“人道”理由裁定战败方为战争罪犯，进而在道义上施以 惩罚。这就好比说，欧洲各大国本来都是一伙强盗，为争夺地表空间 大打出手，而三百年来的欧洲国际法逐渐形成了一套强盗性质的君子 协定和相互打斗的“人道”规矩。现在呢，战败方是强盗，战胜方成 了以“理性”和“人道”名义执法的国际宪兵。 我们显然不能以为，施米特是在为二战后的德国成为“国际法庭” 的审判对象鸣冤叫屈。毕竟，早在 1939 年，施米特就提出了“歧视 性战争”观念，而《大地的法》中的基本观点已见于魏玛民国时期的 文章： 《国际联盟与欧洲》 （1928）和《现代帝国主义的国际法形式》 （1932）都是证明。 ① 《大地的法》第四章让我们看到，施米特的思考来自巴黎和会的 结果，而二战的爆发与这个结果有直接关系。尽管如此， 《大地的法》 是施米特在二战之后写成的，而二战的结果已经不再是召开哪怕歧视 性的“和会”，而是审判“发动侵略战争的罪犯”。纳粹党对犹太人 的灭绝让全体德国人不得不集体背负“战争罪犯”的罪名，尽管德国 人针对希特勒的刺杀行动多达近 40 次，军方实施的就有 22 次——施 米特称为“诛杀僭主”的行动。② 二战后盟国对德国的审判在程序上合法，施米特则暗中挑战：欧 洲国际法真的能让欧洲大家庭的内部冲突走出野蛮的自然状态？在 欧洲人自己划定的“友好线”之内，“大屠杀”难道是头一回？就此 而言，霍布斯与格劳秀斯的差异具有决定性的意义。 前文提到， 《大地的法》第二章第一节的标题是“最初的地球分 界线：从拉亚线经友好界线到西半球分界线”，施米特在这一节中讨 论到霍布斯，为第四章讨论“西半球线浮现出来”时的历史转折埋下 ① [德]卡尔·施米特： 《论断与概念》 ，朱雁冰译，上海：上海出版社，2009 / 2015 年版，第 114 – 125， 212 – 233 页。 ② 参见刘小枫、温玉伟编： 《施米特与破碎时代的诗人》 ，安妮、温玉伟等译，上海：华东师范大学出版 社，2019 年版。 了隐而不显的伏笔。既然“霍布斯显然不是仅仅基于忏悔欧洲内战的 观感，而是也基于新世界的诞生这一事实”才提出了他的“自然状态” 说，那么，美国崛起所持有的政治原则说到底是丛林原则。 只有等到欧洲土地的国家空间秩序划定停当，第三条也就是 最后一条国际界线——西半球线才浮现出来。欧洲和欧洲中心的 国际法传承下来的对新世界的土地秩序，注定要与此线划定的局 势形成对立。 （页 71） 这意味着，美国崛起改变欧洲的“友好线”所划定的格局，无异 于让野蛮的丛林法则全球化。施米特由此铺展出一条他眼中的世界历 史脉络，即大地的法在世界历史中的嬗变可分为三大阶段：前现代各 古典文明互不相识的大地法 → 现代欧洲的大地法（欧洲中心主义的 确立） → 后现代的全球化大地法（欧洲国际法引出的恶果）。 前现代的欧洲天下法基于“古老的土地秩序”，现代欧洲强权国 家的世界划分颠覆了欧洲前现代的“古老的土地秩序”，建立起规范 现代欧洲秩序的国际法体系，美国的崛起则既承继又改变了现代欧洲 国际法的划界规则。 施米特重点关注第二阶段（即现代阶段）至第三阶段（即后现代 阶段）的历史演进，在他看来，这一变化始于 18 世纪。这意味着， 霍布斯的“自然状态”论的传播对“西半球线浮现出来”时的世界 历史转变具有决定性影响：既然自然状态是战争状态，那么就“有必 要梳理和探讨欧洲国际法上国家间的空间秩序建构以及它们所推崇 的战争架构”。 无论如何，世界历史的现代阶段即欧洲阶段，应该界定为“文明 化”的野蛮阶段。由于这一阶段与技术–商业文明的形成叠合在一起， 尤其是与 18 世纪以来的“人道主义”论搅合在一起，才让人们迄今 不仅善恶难辨，而且争议不断。 六、中国的现代转型与国际法 韦尔斯的《1688 年的全球史》用了一个让笔者感到多少有些奇怪 的副标题：“一个非凡年代里的中国与世界。”笔者的国家情怀并不 能阻止自己提出一个问题：为什么不是俄国与世界，或印度与世界， 或土耳其与世界？ 固然，“中国与世界”更能展示全球视野。何况，那个时候的欧 洲人刚刚认识中国这个礼仪之邦，难免感到新奇。从门多萨神父在罗 马出版《大中华帝国志》 （1585 年），到 1661–1672 年间法国传教士陆 续出版《大学》 《中庸》 《论语》的拉丁文译本，近一百年间，欧洲人 在地理大发现中不仅发现了“未开化”的美洲，也发现了高度文明化 的中国。① 尽管如此，正在崛起的俄罗斯或对欧洲仍然构成直接威胁的奥斯 曼帝国，在当时的欧洲智识人眼里显然更为重要。毕竟，在当时欧洲 人的地缘政治感觉中，中国离欧洲老远，不会对欧洲构成战争威胁。 ① 参见周宁： 《天朝遥远：西方的中国形象研究》 ，北京：北京大学出版社，2006 年版，第 48，164 - 166。 我们未必不能设想，韦尔斯写作《1688 年的全球史》时在 1990 年代， 新中国正在和平崛起，欧洲人凭自己的历史经验却实实在在感觉到中 国的“威胁”即将来临。 倘若如此，中国在《大地的法》中出现的位置就值得注意。第三 章第四节论及“欧洲公法中的领土变更”时，施米特说，欧洲的领土 变更“主要通过欧洲大国之间的集体性条约而确立”。这意味着欧洲 是一个共同体，而维持这个共同体的空间秩序原则是“均势观念”。 在这一语境中， 《大地的法》第一次提到中国，尽管仅仅是提到而已， 但对我们认识中国与欧洲国际法的遭遇不乏启发。 “均势”得靠大国之间的势力平衡来支撑，兰克在其著名的《诸 大国》中以精炼的笔法概述了欧洲的现代历史状况：大国可能沦为小 国，小国可能崛起为大国，从而不可能有恒定不变的均势。大国沦为 小国或小国崛起为大国，都会涉及到领土变更，从而，均势的变化必 然体现为国家间的空间冲突。兰克并没有问，为何自 16 世纪以来， 现代欧洲的历史受“均势”观念支配？我们则值得问题：为何在亚洲 的古代地缘政治中没有出现国际性的“均势”观念，或者说为何没有 出现欧洲式的国家之间的战争？ 施米特试图回答这个问题：欧洲本来是一个基督教文明共同体， 所谓“大国”指某个国家在这个“既定秩序”中占据重要地位。我们 自然会想到，10 世纪以来，欧洲唯一的大国是德意志神圣罗马帝国， 施米特称之为“中世纪的皇帝制和教宗制的空间秩序”（比较页 2128）。 随着封建王权式的地域性民族国家崛起，基督教共同体内部出现 了叛乱，宗教改革撕裂了欧洲的共同信仰，随之而来的是这个共同体 内部错综复杂的连绵战争。可以说，“均势”观念成为现代欧洲秩序 的主导理念意味着，欧洲秩序从文明状态退回到“尚力”的野蛮状态。 用孟子的名言“春秋无义战”（《孟子·尽心章句下》）来描述现代欧 洲的历史，不会不恰当，商业–技术文明的进步并不能让国家间的战 争称义。 在这样的历史语境中，分裂的基督教欧洲共同体只能凭靠各种双 边或多边条约所建构的国际法来建立新秩序。在这一“尚力”的秩序 中，一个国家被承认为“大国”非常重要。问题是，被谁承认为大国？ 当然是被既存大国承认。施米特说： 一个大国被另一个大国承认，是国际法承认中的最高形式。 这种承认是最高程度的相互承认。（页 170） 这意味着，现代欧洲国际法认可野蛮的丛林法则：被承认为“大 国”等于承认一个政治体有军事实力重新确立自己的边界。拉策尔在 其名著《政治地理学》中论述“边疆”时，尽管具有世界历史视野， 他的绝大部分史例出自现代欧洲。①因此他说， 国家所有地区的变化引起自身边疆的扩张或缩减，每一部分 领土的变化也因之受到考验。当致力于改善边疆时，通常不是通 ① [德]弗里德里希·拉策尔： 《作为边缘机体的边疆》 ，见张世明等主编： 《空间、法律与学术话语：西方 边疆理论经典文献》 ，哈尔滨：黑龙江教育出版社，2014 年版，第 121 – 149 页。 过缩减边疆的方式，而是进行掠夺战争，以通过增加疆土的方式 缩减疆界。（同上，页 123） 问题在于，欧洲国际法的各种双边或多边条约的法律形式让基于 “掠夺战争”的丛林法则看起来颇为“文明”。施米特在这里提到， 俄罗斯和普鲁士在 18 世纪、意大利在 19 世纪先后“被传统大国承认 为新的大国”。所谓“传统大国”指欧洲的强势国家如法国、英国、 奥地利等。普鲁士和意大利被承认为“新的大国”，仅仅表明欧洲共 同体内部的均势变化，与此不同，俄罗斯得到承认意味着一个外族进 入了欧洲的公法秩序，从而更改了欧洲秩序的空间格局。 “根据教科书，美国于 1865 年被承认为大国”，施米特说，这 算得上是件怪事。因为，美国总统门罗在 1823 年宣告的对外政策， “根本上反对欧洲大国所构建的承认制度”。换言之，著名的“门罗 主义”表明，美国并不承认欧洲式的现代秩序，而欧洲秩序中的大国 却承认美国成了大国，岂不是搞笑。在施米特看来，美国对欧洲秩序 采取的分离主义立场意味着，“西半球界线已经开始反对将特别化的 欧洲视为普遍化的全球空间秩序”。 与我们中国相关，施米特接下来说到日本获得欧洲大国承认的情 形： 对日本之大国地位的承认是在 1894 年（中日战争）和接下来 的 1904/05 年日俄战争，日本赢得了这两场战争，因此被允许加 入由诸大国组成的国际法小圈子。日本将自己对中国这个大国实 施的惩罚性征战（die Strafexpedition）视为具有决定意义的事 件。伴随着这个亚洲大国的出现，一个新的非欧洲中心的世界秩 序开始浮出水面（页 170）。 施米特没有说，日本被承认为大国是件怪事，因为日本没有像美 国那样宣称自己拒绝归属欧洲体系。这意味着，日本打甲午海战和在 中国土地上打了一场日俄战争，完全符合现代欧洲的战争法规矩，从 而能够凭此成为欧洲公法大家庭中的要员。由于日本是在东亚打的这 两场战争，现代欧洲的“文明化”野蛮法则被日本复制到亚洲，使之 在地理意义上越出了欧洲范围。因此，施米特说，“一个新的非欧洲 中心的世界秩序开始浮出水面。” 施米特没有提到朝鲜，以至于他自己也不经意地带有欧洲公法学 家的习惯。他不应该忘记甲午战争的起因，以及谁在中国东北刺杀了 伊藤博文。无论如何，中国在《大地的法》中的第一次出现，仅仅是 施米特笔下的日本依据现代欧洲的大地法成为大国的佐证。事实上， 对于欧洲的国际法学家来说，根本无需等到日俄战争，甲午海战已经 足以证明日本不愧为欧洲式大国。①施米特在后来的一条脚注中所引 用的国际法学家冯·李斯特（von Liszt）在 1898 年出版的教科书《国 际法》中的一句话，可以作为历史的证言： 如今必须把日本纳入国际法共同体之内，它的文化绝对在基 督教-欧洲国家的水平线之上。日本在对中国的战争中比大多数欧 ① 比较戚其章： 《国际法视角下的甲午战争》 ，北京：人民出版社，2000。 洲国家都更严格地遵守了国际法规则。 （页 213 注 1） 中国第二次出现在《大地的法》中，见于第四章题为“欧洲公法 的终结”的第二节。与第一次出现时的语境一样，问题涉及欧洲公法 的东移或全球化。不同之处在于，现在的历史语境是欧洲公法的终结 （页 212 - 214） 。施米特说，这一历史语境显得颇为奇怪。因为，亚 洲国家在 1880 至 1890 年代已经加入欧洲的国际法体系，“对完全欧 洲中心主义的国际法所存在的问题并不介意”，这意味着欧洲公法 “最终将转变成一种无差别的普遍的国际法”（页 212） 。 按施米特的描述，亚洲国家加入现代欧洲国际法体系的方式有两 种：一种是“非政治性的、技术性的”方式，比如日本、暹罗（“泰 国”旧称）和中国加入万国邮政联盟。既然是“非政治性”加入欧洲 国际法体系，人们也就看不到“欧洲观念中空间秩序的转变所存在的 问题”。第二种方式是政治性的，即通过掠夺性战争。施米特在这里 再次提到甲午战争和日俄战争： 日本通过 1894 年与中国的战争以及 1904 年与欧洲大国俄罗 斯的胜利战争，向世界证明它愿意遵守欧洲的战争法规则。因此， 它已经将其“接待团”打翻在地。此外，日本还在 1900 年与欧洲 大国一起平等地参加了镇压“义和拳暴动”的远征军。一个亚洲 大国从此而崛起并得到承认。（页 212） 施米特让我们注意，1890 年代以来的欧洲国际法学家们如何解 释欧洲国际法共同体的全方位开放。这些法学家说，现在“非欧洲、 非美洲的人民（Völker）”已经被纳入欧洲公法共同体，目前，在这 个体系中，欧洲国家有 25 个，美洲国家有 19 个。但在提到欧洲国家 时，这些法学家用了“主权国家”这个概念，说到美洲国家时，他们 就省掉了“主权”二字。提到亚洲国家如“波斯、中国、日本、朝鲜、 暹罗”时同样如此，他们“与[欧洲]共同体成员保持着经常性的条约 关系”，表明这些国家已经是欧洲国际法大家庭成员（页 213 - 214） 。 施米特紧接着说： 这是一幅全景画卷，既是预言，也是一份真实文献。清晰地展 现了从欧洲国际法向超越欧洲之国际法的历史剧变。 通过回顾 1890 年代的国际法历史，我们尽力聚焦于国际法历 史中的关键史实。19 世纪末的欧洲国际法学没有了任何反思精神， 甚至在全然无意识的情况下丢掉了传统秩序中的空间结构观念。 （页 214） 直到今天，亚洲研究国际法史的专家仍然缺乏施米特在这里所说 的空间结构意识，谈论“主权”概念的历史时，即便采用了所谓“历 时性透视”，却见不到“任何反思精神”。① 我们则应该想起 1990 年 代末以来发生在我国学界的一件怪事，这事表明，20 世纪末以来的某 些中国史学家不仅丧失了反思精神，甚至全然下意识地丢掉了我国传 ① 比较[日]篠田英朗： 《重新审视主权：从古典理论到全球时代》 ，北京：商务印书馆，2005 年版，第 29 – 72 页。 统秩序中的空间结构观念，让笔者难以释怀。 事情的原委是这样：中国虽然如施米特所说，自 1880 年代以来 已经承认欧洲的国际法体系，但民国以来的革命政府以废除“不平等 条约”为口号推行“革命外交”，与欧洲国际法体系发生了持续不断 的严重摩擦。①改革开放初见成效之际（1999 年至 2000 年），中国面 临进入“国际社会”或与国际法接轨的现实问题，晚清和民国初期的 中国外交一时成为近代史学界的热门话题： 在近代西方的国际法秩序里，所谓主权平等的原则并不是无 条件的。但怎样才可享有国际法秩序下的完全人格呢？清政府洋 务官僚最初选择的是遵守条约、履行条约，以换取时间争取富国 强兵，以现代化武装维护国家的自主独立；继之而起的是戊戌前 后维新派希望通过一系列大大小小、翻天覆地的政治社会改革， 建立近代国家，在万国共尊、万世通行的公理公法下，迈向文明 社会的大同世界。进入 20 世纪，当构建国际法意义的“文明国”、 加入国际社会已成为国家的至上命题时，清政府的急务便是国家 的“文明化”，以及与闻国际会议，参加国际组织了。 ② 这意味着，清末民初的中国政府并未把与欧洲式大国签订的双边 或多边条约视为“不平等条约”。于是，我国近代史学界骤然兴起一 ① 参见王建朗： 《中国废除不平等条约的历程》 ，南昌：江西人民出版社，2000 年版；王栋： 《中国的不平 等条约：国耻与民族历史叙述》，上海：复旦大学出版社，2011 年版。 ② 林学忠： 《从万国公法到公法外交：晚清国际法的传入、诠释与应用》 ，上海：上海古籍出版社，2009 年版，第 398 页。 场关于何谓“不平等条约”的论争。据说，条约是否平等取决于两项 条件：第一，缔结条约的形式和程序是否平等，第二，条约内容是否 损害了中国的主权。这个界定含糊不清，表述也缺乏法律修辞的确定 性。尽管如此，按此标准统计，19 世纪以来的中国与外国订立的条约 有 736 个，其中仍有 343 个可以确认为不平等条约，涉及国家多达 23 个。 ① “不平等条约”这一概念实际意味着不承认条约的有效性，而非 不承认其合法性。按实证法学的理解，某个国家在受胁迫（duress） 的条件下与他国缔结的有损自身利益的条约，应该被视为既合法也有 效。因此，我国的法学史学者承认，在实证法学的框架下，“‘不平 等条约’问题很难得到实质性讨论”。 ② 在实际政治中，情形显然是另一回事。一个人在受胁迫的条件下 与他人缔结的有损自身利益的条约，当然会被视为既合法也有效，但 这不等于他不应该把这条约视为“不平等条约”，并在摆脱受胁迫的 处境后废除条约。国家间的行为关系同样如此，换言之，条约仅仅反 映国家间的暂时状况。 1945 年，中国的战时政府与苏联签订有损自身主权的《中苏友好 同盟条约》时，蒋介石特别派蒋经国随代表团同行，以便打人情牌。 有一天，斯大林果然把蒋经国请到自己的私人官邸闲叙。他对蒋经国 说，苏方在谈判桌上坚持沙俄留下的在华利益，不过是为了防止中国 侵略苏联。蒋经国说，中国怎么会侵略苏联呢？历史上从未有过这样 ① 参见 1999 年至 2002 年发表在《近代史研究》上的相关论争文。 ② 赖骏楠： 《国际法与晚清中国》，上海：上海人民出版社，2015 年版，第 48 – 50 页。 的事情。我们可以订立一个条约，中方保证永不侵犯苏联。斯大林笑 了一下说：今天是私下场合，我就坦率告诉你吧，所有条约都是废纸， 一切凭实力说话。 我们得承认，斯大林比法学家或史学家们更好地把握住了欧洲国 际法的精神实质。他还有一句名言同样如此：如今，一个国家的军队 打到哪里，国家的边界就在哪里。欧洲文明信奉的丛林法则，在这句 名言中得到精炼而又准确的表达。 既然如此，中国现代史书中满篇“不平等条约”的说法，并不为 过。但在某些实证史学家看来，这种说法是“革命史观”的修辞，“在 外交史与国际法上的意义并不大”，因为这个概念本身无异于“对条 约的合法性及效力的怀疑与挑战”。在历史的语境中，“不平等条约” 的说法用于政治动员完全可以理解，如今的史学研究还使用这样的修 辞就不合时宜，应该修改我们的历史叙述，避免使用这种“带偏见” 的概念。这位史学教授还说， 太过强调“不平等条约”在道德上之瑕疵，及中国“废约”在道 德上之优越性，会有自相矛盾之处。清政府也曾在外国享有条约 特权，如在朝鲜有专管租界三处（仁川、釜山、元山），另外在甑 南浦等公共租界中也有中国租界，并享有领事裁判权。马关条约 之前，中国与日本互享领事裁判权，日本曾多次要求修约，取消 中国在日本之领事裁判权。中国与墨西哥、秘鲁互享最惠国待遇， 1920 年代中国向各国要求修约时，墨西哥也要求中国放弃在墨之 最惠国待遇。① 我们不禁要问：这些例子能够证明与中国革命党人的“废约”主 张在“道德上的优越性自相矛盾”吗？清朝与朝鲜的关系，岂止是 “租界”，连朝鲜的新军也是清朝政府派袁世凯训练出来的，更何况 甲午战争的起因是中国派军队为朝鲜抵御外敌。“中国与墨西哥、秘 鲁互享最惠国待遇”，难道互享最惠国待遇权利以及相互取消这种权 利，在道德上有问题？ 最滑稽的例子是：日本与中国本来互享领事裁判权，后来日本成 了欧洲式大国，于是多次要求修约，取消中国在日本之领事裁判权， 这意味着日本凭靠自身军事实力的增长要求单方面享有领事裁判权 ——这位史学家究竟在证明谁的道德有问题呢？ 尽管如此，这位史学家仍然凭此认为，长期以来的“革命史观” 已经“遮蔽了外交史中丰富的其他面向，窄化了我们对近代史理解的 视野，也扭曲了对史实的诠释”，应该以“实证研究”清洗国共两党 在 1920 年代以来打造的革命史学修辞，转而“注重外交常轨之交涉 谈判”，而非“只注重谴责帝国主义侵略”。 国共两党用简洁易懂方法，把技术上复杂艰涩的“不平等条 约”描述为限制中国进步的主要障碍，其媒体宣传迎合并激发了 大众情绪；北洋外交家的理性辩论措辞无法相比，国共两党发动 ① 唐启华： 《被“废除不平等条约”遮蔽的北洋修约史：1912 - 1928》 ，北京：社科文献出版社，2010 年 版，第 7 页（以下简称《修约史》 ，随文注页码） 。 的公众运动成功地赢得人心。（ 《修约史》，页 8） 我们可以问：实证史学家的“实证研究”不会“扭曲对史实的诠 释”吗？接下来这位史学家自己就马上扭曲对史实的诠释。在他看来， 北洋政府借参加欧战废止了中德和中奥条约，“收回两国不平等特 权”，堪称“中国外交史之创举”（《修约史》，页 62 - 66）。我们有 理由问：北洋政府是靠“外交家的理性辩论措辞”收回“不平等特权” 的吗？ 这位史学家还说，巴黎和会之后，中国单独与德国议约，订立了 “第一个完全平等的新条约，甚至取得协约国各国所无之俘虏收容费， 以及巨额之战事赔偿”，是“近代中国唯一对外以战胜国身份取得的 战事赔偿”，堪称“北洋修约历程中重要的里程碑”（《修约史》，页 82 - 109） 。施米特若看见长达数十页的这种“实证研究”未必会生气， 他多半会感到好笑：中国竟然有这种脑筋，可怜的中国人！ 我们自己当然会感到惊诧：这位史学家没有提到引发“五四”运 动的事情，似乎北平学生阻扰北洋政府外交家在巴黎的“理性辩论” 是道德上有问题，而北洋政府“以工代兵”派出劳工参战，在战场附 近修战壕死伤无数，得了“巨额之战事赔偿”，在道德上没问题。① 更荒唐的是，这位史学家把中国“以战胜国身份取得”的这份新条约 视为“完全平等”的条约——连小学生也不至于如此理解“平等” ① 比较徐国琦： 《中国与大战：寻求新的国家认同与国际化》 ，马建标译，上海：上海三联书店，2010 年 版，第 2 – 15，258 – 288 页；侯中军， 《中国外交与第一次世界大战》 ，北京：社科文献出版社，2017 年 版。 吧。 还有荒唐的“对史实的诠释”——这位史学家说， “废除不平等条约”在国家实践上意义不大。1925 – 1927 年 间，国民政府厉行“革命外交”高唱“废约”，但那时尚非国际 承认之中央政府，也未曾真正废除过条约。412[事变]之后，南京 国民政府逐渐回归国际外交常轨，强调“改订新约”，自此“废 除不平等条约”失去国际交涉上的实质意义。（ 《修约史》 ，页 7 8） 看来，这位史学家多少还知道一个政治常识：弱国无外交。搞笑 的是，他在书中以 1924 年 5 月 31 签署的《中俄解决悬案大纲协定》 （通常简称“中俄协定”）为个案，花了 120 多页的“档案分析”来 证明，北洋政府“尽管内外交迫，但仍坚持维护国权，外交表现可圈 可点”（页 174 – 308） 。如果这位史学家埋头看档案太忙，没时间学 习基本的史学和政治学知识，那么，他应该有自知之明不谈政治史的 事情。毕竟，条约谈判以及订立条约在“技术上复杂艰涩”，与历史 上的政治事件复杂难辨是两回事，而且问题层次有天壤之别。 中俄边界接壤数千公里，两国之间历时长达三百多年的划界史足 以证明，中国与施米特所说的欧洲国际公法的遭际。1689 年的中俄 《尼布楚条约》划定了两国的东段边界，之后划界订约 20 多次，中 国不断丧失领土的过程，也是沙俄帝国成为欧洲公法大家庭要员的过 程。1727 年的《布连斯奇条约》划定了中段边界，19 世纪 50 年代至 80 年代，即帝国主义时代或施米特所说的“新大地法”来临之前，俄 国通过多个条约切割了中俄边界东段和西段约 150 多万平方公里的 中国领土。 ①李鸿章弥留之际，俄国公使跪在他面前，恳求他在一份 切割中国土地的条约上签字。李鸿章至死没签，但这位生不逢时的大 政治家闭眼之前，眼角为中国流出了最后一滴泪珠！ 列宁的苏维埃共和国建立后，两次发表“对华宣言” （1919/1920），第一次仅宣布放弃 19 世纪 50 年代以来的俄中歧视性 条约，但包括承诺将中东铁路无偿归还中国；第二次则明确宣布，“以 前俄国历届政府同中国定立的一切条约全部无效。”今天的我们很难 说，北洋政府错过时机，苏俄随着自己的国际处境好转又收回了归还 中东铁路的承诺。毋宁说，中国虽然比俄国早几年改制共和，却并未 实现国家整合，在具体谈判中根本无力落实重新订约和划界，北洋政 府的外交表现何以谈得上“可圈可点”。 如今的我们也已经知道，苏联的国际共产主义理念并没有真的创 制出一种“新大地法”。事实上，苏俄政府在具体谈判中仅同意至多 放弃沙俄帝国在 19 世纪 90 年代以来的几个条约。即便是 1924 年签 订的《中苏协定》和《奉俄协定》 ，也仅仅规定中国有权赎回中东铁 路，赎回之前由中苏共管，实际上是苏俄独占。 不仅如此，在 1920 年代至 1940 年代期间，趁中国内战频仍，斯 大林的苏俄帝国甚至更进一尺，超越沙俄帝国时期的歧视性划界条约， ① 参见王景泽、李德山主编： 《中国东北边疆史》 ，长春：吉林文史出版社，2011 年版。 把乌苏里江和黑龙江主航道中心线中国一侧的 700 多个岛屿划去 600 多个。 20 世纪初，有个中国留日学生叫秦力山，他天真地相信，西方文 明的基石是国际法秩序，并非仅仅是“凌弱暴寡”。同样是留日学生 的黄群（1883 - 1945）在创刊于 20 世纪之初的《新世界学报》 （1902 年 9 月）上曾撰文批驳：从理论上讲，国际法固然基于各国的平等自 主，问题在于，各国强弱实际上不同，国家地位事实上不平等。西方 的所谓“文明国”的含义其实是强国，条约缔结无异于以强凌弱，国 际法并不可恃：埃及亡于英法、印度亡于英国，波兰亡于俄国，无不 是“优食劣肉、竞争最剧之场”的“新世界”中“文明国”以“公法” 为外衣弱肉强食的证明。① 看来，有人的脑筋天生清楚有人的脑筋天 生不清楚，乃是亘古不变的人类学事实。一旦人们忘记这一事实，就 会陷入无谓的学术论争。 七、新中国与国际法 《大地的法》最后一章紧紧围绕第一次世界大战前后的世界历史 语境，意在强调欧洲国际法原则的歧视性转变，即对在一战中战败的 德国施行歧视性惩罚。第一次欧战前后时期的中国，与施米特论析的 欧洲公法国际普遍化的历史语境相吻合：甲午战败之后，紧接而来的 ① 转引自林学忠： 《从万国公法到公法外交：晚清国际法的传入、诠释与应用》 ，前揭，第 231–232 页。关 于“文明”观念与国际法的关系，参见赖骏楠简洁而又明晰的论述，赖骏楠： 《国际法与晚清中国》 ，前 揭，第 27–43，165–169 页。 是义和团运动的悲剧性收场。 ①随后，中国出现了“东南互保”的分 崩离析局面。这个时候，美国基于刚刚出笼的“门户开放”宣言提出 “保全中国领土”的宣称。 拉铁摩尔早就指出，美国的“门户开放”政策的实质是保护美国 的在华利益，他称这一宣言为“分我一杯羹”主义： 美国不愿中国被弄得四分五裂，深怕那些在中国业已获得殖 民地所有权的国家会销售自己的货物，投入自己的资本，而损及 美国的企业。美国那时虽然已有实力参加差不多任何经济角逐， 但还未确定何种活动对它最关重要。 ② 拉铁摩尔还看到，美国的“门户开放”战略其实是跟英国人学的， 即让中国始终是各帝国“自由竞争”的场所，毕竟，这里是世界上最 大的统一市场。凭靠欧洲式的现代经验，中华帝国一旦瓦解，随之而 来的将是现代列强在中国这片土地上打一场类似于德意志 30 年战争 的世界大战——1904 年的日俄战争已经是一场预演。β对于新老列强 来说，用武力瓜分中国不如以经济手段瓜分中国。于是，义和团事件 后，中国被定性为“野蛮国”或“半开化国”，一系列涉及最惠国待 遇、领事裁判权和协定关税一类的歧视性条约就来了。加上强制租借 地、圈定势力范围、拥有铁路权和矿权之类的契约，史学界迄今都没 ① 比较相蓝欣： 《义和团战争的起源：跨国研究》 ，上海：华东师范大学出版社，2003 年版。 ② [美]欧文·拉铁摩尔： 《亚洲的决策》 ，北京：商务印书馆，1962 年版，第 9–10 页。 ③ 比较[日]和田春树： 《日俄战争》 ，易爱华、张剑译，北京：三联书店，2018 年版。 法搞清清楚，究竟有多少“不平等条约”。若算上后者，据估计，中 国承受的歧视性条约总数在一千以上，而非七百多。 《大地的法》第三次提到中国的历史语境是第二次世界大战之前 （页 223 - 224） ，当时的中国已经进入抗日战争时期。施米特在这里 所关注的问题是，第一次世界大战之后的“国际联盟”对于欧洲国际 法的全球化具有何种作用。美国总统伍威尔逊选定日内瓦为国联总部 所在地，因为瑞士的日内瓦在现代欧洲政治史上具有象征意义，即在 政治冲突中“保持中立”，似乎欧洲国际法在成为全球国际法时，应 该采取政治上“保持中立”的法理原则。 在施米特看来，国联名称用了“协会”（Société）或“联盟” （League）这样的语词，表明国联并不是一个联邦架构，而是操控中 小型欧洲国家协同行动的机构（页 222）。施米特强调，欧洲国际法的 目的“不是为了废止战争，而是为了限制和约束战争”。因为，实际 上战争没法废止，关键是“避免发生毁灭性战争”，但“国联对此却 毫无助益”（页 223） 。施米特没有提到日本在中国南京的大屠杀行 径，甚至没有提到国联在调查 1931 年日本入侵中国东北事件后作出 的决议形同废纸，尽管他提到，国联持守“不承认武力占领”这一 “抽象原则”。 1931 年的“918 事件”在世界现代政治史上非常有名，沃格林在 其《政治观念史》中也提到，“由于国际联盟在 1931 年未能适当处 理”日本对中国的入侵，日本在中国的扩张才变本加厉。在沃格林看 来，这是日本效仿西方帝国主义的结果，而西方自身随后也尝到了这 种效仿的滋味。①太平洋战争爆发后，日本夺取英美法在东南亚的殖 民地，可以说是以其人之道还治其人。但日本入侵中国，则只能说是 日本学会了欧洲大国的恶习。 与施米特的论题相关，我们则应该看到，日本对中国的野蛮行径 是欧洲国际法精神的结果。拉铁摩尔在 1944 年的一次讲演中承认， 日本肆意侵略中国当归咎于英美纵容： 在英美这种“分我一杯羹”主义中，隐藏着一个大漏洞，从 根本上削弱了我们反对日本侵占中国的立场。在我们英美向日本 提出的所有抗议中，从未驳斥过日本对中国提出要求的权利。我 们只抗议日本所获得的种种特权，不应把我们排除在外。 （《亚洲 的决策》，前揭，页 11） 1938 年底，日军同时占领武汉和广州，美国国务卿认为，“日本 人已经在战争中取胜了，从今后，战事恐怕不过是大胜利之后的肃清 工作而已。”拉铁摩尔还提到，1939 年 7 月，美国参议院外交委员会 曾建议国务院废除日美商约，国务院认为，这会是“难以置信的荒唐 举动”，因为这会使日本“警惕到我们已成为它的死对头”（同上， 页 7 - 8）。 东京审判期间，受日本胁迫的满洲国皇帝溥仪曾出庭作证。美籍 检察官季南问溥仪：你当时为什么不反抗？溥仪苦笑着回答说：那么 ① [美]沃格林： 《宗教与现代性的兴起》 ，霍伟岸译，上海：华东师范大学出版社，2009 年版，第 155–156 页。 多的“民主国家”都对日本侵吞中国东北听之任之，我一个退位皇帝 怎么反抗？如果溥仪熟悉欧洲的现代历史，他恐怕会说，日本不就是 向你们西方人学的吗？这不是符合你们的国际法习惯吗？我登基仅 仅 10 天，日本就胁迫我签订秘密协定，满洲国的政治、经济更不用 说军事权力一律交日本驻军掌管。 若非日本攻击美国并夺取美英法在东南亚的殖民地，西方“民主 国家”会接受日本对中国东北的占领，而溥仪仍然是被胁迫的皇帝。 这类事情在欧洲现代历史中难道没有先例？马基牧师偷拍的南京大 屠杀胶片，早在 1938 年 3 月就由美国《生活周刊》曝光，但直到 1946 年的东京审判，如此屠杀行为才被定罪为违反国际法和战争法。人们 会问：为什么伟大的“民主国家”没有在 1938 年就依据国际法提出 控告？因为中国属于欧洲的“划界思维”的另一边，是列强可以任意 争夺的“自由空间”？为什么美国掌控的东京审判注重惩罚发动太 平洋战争的战犯，而非入侵中国的战犯？难道这也是欧洲国际法传统 的“友好线”遗风？ 东京审判开庭前一天，英属澳大利亚籍的审判庭庭长卫勃法官提 出，英国法官的座次要排在中国法官前面，并说这是盟军太平洋战区 最高司令官的意思。还有更荒唐的事情：28 名日本战犯被告中有 7 名 被判绞刑后，被告的美方律师向美国最高法院提出申诉，要求复核判 决。尽管在世界舆论压力下，美国最高法院最终以 6 票对 1 票否决了 申诉，但高院受理这一申诉本身就已经暴露了“远东国际法庭”的政 治性质。①如果我们还没有因此对欧洲国际法及其合法性程序的政治 性质长见识，那就只能怪自己愚不可及。 我们不应该忘记，中国人的确有过这样的愚不可及。1935 年华北 危机之时，蒋介石聘请的德国军事顾问团团长法肯豪森上将（1878 1966）曾多次告诫，日本用军事手段切割中国领土的目的再明显不过， 中国的政府和领袖必须坚决抵抗，否则没谁会出面救援，绝不能指望 列强有可能联合或单独干涉。华北事件明显是“华方一味退让”，日 方“空词恫吓”的结果。法肯豪森的洞察出自 19 世纪末至 20 世纪初 全球化时期的德国经验，蒋介石却仍然指望英美法会因其在华利益出 面干预日本，并未听从法肯豪森的告诫。甚至在卢沟桥事件之后到 7 月 16 日日军大举增兵华北之前的一周里，蒋介石还寄望与日本和谈， 以待国联干预。 法肯豪森设计的台儿庄战役取得完胜后，他告诉蒋介石必须乘胜 追击，不给溃败中的日军喘息之机，否则很快会卷土重来。蒋介石置 若罔闻，法肯豪森作为一个外国人，也气得直揪自己的头发，我们的 史学家到觉得不算回事儿。“花园口决堤”尽管是法肯豪森的建议， 根本原因则是蒋介石迟迟不按法肯豪森的军事部署做出积极抵抗姿 态，满脑子期待“国际社会”干预。 ②我们不能说蒋介石没有国家情 怀，只能说他的政治智商低得不可思议。蒋介石用数十万中国人的性 命这一代价，为中国认识欧洲国际法体系提供了一个血的教训，而我 ① 参见梅小璈、梅小侃编： 《梅汝璈东京审判文稿》 ，上海：上海交通大学出版社，2013 年版。 ② 参见[美]柯伟林： 《蒋介石政府与纳粹德国》 ，陈谦平等译，北京：中国青年出版社，1994 年版；王晓 华、张庆军： 《蒋介石与希特勒：1927-1938 中德关系的蜜月时期》 ，厦门：台海出版社，2012 年 版。 们的好些智识人迄今未必认为这堪称教训。 余论：从“拉亚线”到“三八线” 《大地的法》第四次也是最后一次提到中国，与美国崛起并带出 全球化“大地法”的历史时刻相关。施米特说，美国自建国以来一直 持守与欧洲分离的国策，这种“分离主义”带有道德上的优越感，即 告别“欧洲君主制的整个政治体制”，重塑一个全新的欧洲或“西 方”： 新西方要求成为真正的西方、真正的西洋、真正的欧洲。新的西 方，即美利坚（die Amerika）将取代老的西方和欧洲，重新确定世界 历史的方向，成为世界的中心。[新的]西方将完全成为道德的、文明 的和政治意义上的西方（Occident），既不会被消灭或破坏，甚至不会 被废黜，而只是被替代。国际法告别了那个以老欧洲为重心的时代。 文明的中心继续向西、向美利坚移动。 （页 272） 正当“成千上万失意或幻灭的欧洲人离开老旧而且反动的欧洲 前往美利坚，在那片圣洁无暇的土地上开始新的生活”时，美国借 1898 年的美西战争之机， 转身大步迈向自己“开放的帝国主义时代”。 ① 不同的是，美国的帝国主义扩张方向是东方，即“深入太平洋地区”。 1899 年的“门户开放”宣言宣称，美国对亚洲的广阔区域拥有利益 ① 比较[德]戈特弗里特-卡尔·金德曼： 《中国与东亚崛起：1840 - 2000》 ，张莹等译，北京：社科文献出 版社，2010 年版，第 27–34 页。 均沾的权利。 从全球地理的视角来看，这是一个[美国]从西方迈向东方的 步骤。从世界史的角度来看，现在美利坚大陆与新出现的东亚空 间的关系，就像一百年前老欧洲由于美利坚在世界史上的崛起而 被挤出东半球区域一样。在思想地理学的意义上讲，这样一种显 著变化会成为一个极其轰动性的主题。在其影响之下，1930 年宣 告了一个新世界的崛起， 从此美利坚与中国联系在一起。 （页 274） 施米特没有进一步细说，美国如何与中国联系在一起。① 按《大 地的法》中的思路，美国与中国联系应该可以上溯到 16 世纪，尽管 那时还根本没有美国。 按 16 世纪初的《萨拉戈萨条约》，葡萄牙获得“拉亚线”以西的 所有岛屿和海域的控制权，包括整个亚洲及其已经发现的属邻岛屿， 西班牙则获得几乎整个太平洋及以东空间的支配权。由于条约没有提 到菲律宾，查理五世钻空子，在 1542 年宣布向菲律宾殖民。他以为 葡萄牙国王不会做出强烈反应，因为菲律宾群岛上没香料生意可做， 结果打错算盘。20 多年后（1565） ，强势的菲力二世才凭靠海军实力 在马尼拉建立西班牙的直辖贸易站。 19 世纪末，趁美西战争胜利之机，美国用武力从西班牙手中夺取 了菲律宾的支配权。如果说菲力二世凭靠海军实力第一次更改了“拉 ① 比较[美]入江昭、[美]孔华润编： 《巨大的转变：美国与东亚（1931-1949） 》 ，上海：复旦大学出版社， 1991 / 1997 年版。 亚线” ，那么，美国用武力从西班牙手中夺取菲律宾就是第二次更改 “拉亚线”。1942 年春，日本发动太平洋战争后进兵菲律宾，麦克阿 瑟麾下的五万美军被迫撤离到澳大利亚。日军随即跟进，进攻新几内 亚的莫尔斯比港，企图在那里建立前进基地，进攻英国海军中校库克 （James Cook，1728 - 1779）在 18 世纪中期已宣布为“英国领土”的 澳大利亚本土。日本与美国的西太平洋战争，难道不应该理解为日本 力图更改“拉亚线”？ 可以设想，如果《大地的法》成书晚三年，那么，1950 年底至 1953 年的朝鲜半岛战争一定会成为施米特笔下的一大话题。毕竟，这 场战争涉及重新划分“拉亚线” ：苏俄帝国与美利坚帝国成为重新划 分全球势力范围的对手，全球化进程进入新的均势格局——“冷战”状 态。在美国的史学家看来， 朝鲜战争成为了美国历史的一道分水岭。正是从这时开始， 美国才真正地成为一个超级大国，开始表现出干涉全球事务的意 愿，并逐渐发展出相应的手段。① 朝鲜战争的爆发与美国的“划界思维”的突然转变有很大关系。 1950 年元月，艾奇逊在全国记者俱乐部的演讲中宣称，朝鲜和台湾都 在美国防御圈之外，如果南朝鲜受到攻击，可以让联合国去采取行动。 无论这一宣称是否是美国首脑圈的真实想法，斯大林正是基于这一宣 ① [美]莫里斯·艾泽曼： 《美国人眼中的朝鲜战争》 ，陈昱澍译，北京：当代中国出版社，2006 年版，第 11 页。 称允许金日成采取统一祖国的军事行动。 北朝鲜发动进攻之后，约翰逊、杜勒斯甚至麦克阿瑟和参联会 “起初都不情愿投入地面部队作战”，因为“美国在其他地区的承诺 更为紧迫”。白宫有理由担心，一旦美国与苏联在欧洲摊牌，朝鲜会 “成为美国的一个战略负担”。然而，麦卡锡事件在这个时候适时地 出场，新的政治正确开始决定民主的“两党共治”的“划界思维”。 ① 从中国的现代历史来看，朝鲜半岛战争堪称新中国对 19 世纪末 的“门户开放”宣言的回答：不准许美国人跨过 38 线。中国的第一 代世界史学家雷海宗在 1951 年发表的文章，算得上历史的证言。 ② 1980 年代的“改革开放”以来，美利坚与中国再次联系在一起时， “开放”的含义完全变了：主人自己开门，请外人进来搞合资经营， 与外人破门或越墙而入圈地或搞治外法权，是两码子事。 施米特提到，美国在 19 世纪末开始对亚洲施行帝国主义扩张时， 也取消了本国“内部的占取自由”，美利坚不再是“开放的土地”， 可以让人自由移民（页 275）。这让我们应该想起，1905 年，美国通 过禁止中国移民的法例，加上华工在美受虐待的事件在传媒曝光，中 国各大城市曾爆发大规模“杯葛美货”运动，海外华人也纷纷起而响 应，但结果是不了了之。1951 年初，中共军队与美军在朝鲜半岛上第 二次交火后，新中国政府随即动员了全国性的反美运动，而且不理会 ① [美]杰克·斯奈德： 《帝国的迷思：国内政治与对外扩张》 ，于铁军等译，北京：北京大学出版社，2006 年版，第 309–316 页。 ② 雷海宗： 《美帝“中国门户开放政策”的背景》 ，见王敦书编： 《雷海宗世界史文集》 ，天津：天津人民出 版社，2014 年版，第 269–282 页。 欧洲国际法，冻结甚至剥夺美国的在华资产。我们可以说，这既违背 也符合欧洲公法的规矩。 1949 年底，中共军队夺取广州之后，停在了深圳河北岸，大英帝 国担心的事情并没有发生。即便对“不平等条约”，新中国政府并没 有凭靠武力“废约”，我们不能说新中国不遵守西方的国际法传统： 是否“废约”取决于两国是否进入战争状态。 中英关于“香港回归”的谈判初期（1983） ，有“铁娘子”之称 的撒切尔夫人企图坚持“三个条约有效论”和“以治权换主权”的 欧洲国际法式的立场，就离谱了。邓小平以一句掷地有声的四川话回 绝道：“主权问题没得商量。”撒切尔夫人仍不甘心，她随后问自己 的国防大臣，是否有可能凭靠军事力量保住按条约规定已割让的港岛。 对“铁娘子”在军事方面的太过无知，国防大臣只能苦笑和耸肩。 欧洲国际法体系教给中国的首要法理是：中国必须首先是名符其 实的主权国家，而国家主权只能凭靠本国的军事力量来获得——这是 中国进入欧洲国际法体系的基本前提。雷海宗以研究杜尔哥在美国获 得博士学位，回国后他心里惦记着，中国文化精神的传家宝之一是武 德，想必是他研究世界史的首要心得。 ① 从今天的国际语境来看，用施米特的话来说，随着中国的成长， 美国完全有理由担心，美国大陆与新出现的东亚空间的关系，就像老 欧洲由于美国在世界史上的崛起而被挤出东半球区域一样，美国会由 于中国在世界史上的崛起而被挤出亚洲：现在轮到美国划定的“自由 ① 雷海宗： 《中国文化与中国的兵》 ，天津：天津人民出版社，2016 年版。 空间”受到挑战。至少，由于朝鲜战争，美苏划定的后现代的“拉亚 线”让中国与美国成了全球化重新划线的对手。 中国在世界史上的崛起与马克思主义的东传有关。这意味着，马 克思主义带来了一种新的“大地法”。我们还应该意识到，这个新大 地法的提出与黑格尔抵制霍布斯–洛克的资本主义式大地法有关。施 米特在第四章第五节结尾时再次提到，他“在讲述第一个全球界线的 那一章，指出了霍布斯关于前国家的自然状态和野蛮自由区域的关联 性”，而黑格尔在其历史哲学中反驳霍布斯时，已经对美利坚“这个 新世界的[国家]结构做出了不同凡响的诊断”：美国还没有构建成一 个国家，尚处于“利益自由优先的状态”，即“还停留在市民社会的 阶段”。美国在 1950 年介入朝鲜内战时的国内政治因素证明，施米 特此言不虚。 随后施米特提到，青年马克思曾对美国做出过进一步评价：这个 “共和国像 19 世纪的君主国一样，私有财产决定了真正的宪法和国 家”（页 275 - 276） 。施米特并非马克思主义者，他如此强调黑格尔 –马克思主义的新大地法志在克服盎格鲁－撒克逊和美利坚主义的大 地法，仅仅因为他尊重历史的事实。 在黑格尔看来，康德式的世界主义忽视了亚里士多德对于教 化、道德教养、善良习惯的养成和以各种文化与历史的道德风尚 （Sittlichheit）所实现的社会化的强调。一言以蔽之，康德对于历 史性的和社会性的制度的道德意义及其道德价值漠不关心。 ① 对我们来说，无法回避的政治史学问题是：中国凭靠这种“主义” 崛起，必然会给世界历史引入新的大地法。而这也意味着，中国文明 的传统德性必将参与到与盎格鲁－撒克逊和美利坚主义的大地法的 斗争之中。事实上，早在 1946 年初，毛泽东已经“在思想上突破战 后大国体系的羁绊，确立了独立自主的对美战略，并且不再把对苏联 态度及其利益的考虑放在重要位置上”。 ② 这种新大地法究竟是怎样的呢？施米特在 1963 年的《游击队理论》 中给出了回答。 ① [美]希克斯： 《黑格尔论国际法、国际关系与世界共同体的可能性》 ，邱立波编/译： 《黑格尔与普世秩 序》 ，北京：华夏出版社，2009 年版，第 72 页；比较[以]阿维拉瑞， 《黑格尔的现代国家理论》 ，朱学 平、王兴赛译，北京：知识产权出版社，2016 年版，第 247– 64 页。 ② 杨奎松： 《“中间地带”的革命：国际大背景下看中共成功之道》 ，太原：山西人民出版社，2010 年 版，第 517 页。 中国人民大学国家发展与战略研究院（简称“人大国发院”） 是全国首批“国家高端智库”建设试点单位。 国发院是以习近平总书记治国理政思想为指导，以“四个全面” 战略为研究框架，以“国家治理现代化”为特色研究领域，通过体制 机制创新，整合中国人民大学优质智库资源而打造的、独立的非营利 实体研究机构。 国发院以“国家战略、全球视野、决策咨询、舆论引导”为目标， 对当前中国与世界面临的紧迫性问题进行政策与战略研究。主要聚焦 于经济治理与经济发展、政治治理与法治建设、社会治理与社会创新 三大核心研究领域，形成了十大核心研究团队和十大智库产品体系， 致力于打造成为党和政府“信得过、用得上”的国家高端智库。 电 邮 网 话：010-62512142 箱：nads-qk@ruc.edu.cn 址：http：//nads.ruc.edu.cn 主办：中国人民大学国家发展与战略研究院 主编：杨光斌 责编：杨端程