水运建设市场检查表.doc

附件 水运建设市场检查表 年 月 1 日 填报说明 1.检查表由下级交通运输主管部门、建设单位和检查组分别填写。 2.表 1、表 2 由下级交通运输主管部门填写，表 2 填写各项目自 开工以来接受有关部门检查的情况。 3.表 3－表 8 由建设单位填写，由下级交通运输主管部门审查， 并在检查组检查时交给检查组。 4.表 9－表 12 由检查组检查时组织填写。 5.表 1 中“工程类别”指航道、港口、航运枢纽、支持系统等建设 工程项目类别；基本建设程序项按实际情况填写。 6.表 3、表 6 中标虚线项可不填。 7.部长航局、海事局、救捞局及其所属单位开展检查可直接使用 以上表格，也可结合实际对表格做适当增减或对表格中的内容做适当 调整。 2 表1 一 项目名称 二 建设规模及标准 初设批准 三 总概算 四 水运建设项目基本情况表 工程类别 实际开工日期 初设批复工期 计划交工日期 主要建设内容 项目建议书批复 可行性研究批复 初步设计批复 施工图设计审批 重大设计变更批 五 基本建设程序 复 （批复文号及日期） 专项许可（环保、 防洪、安全、 卫生、征地等） 开工备案 其他 工程建设 六 主要形象进度 七 存在的主要问题 八 有关建议 填 表 人： 单 年 位： 月 日 （盖章） 3 表2 交通运输主管部门及其授权的管理机构 行业监管情况 填报单位（盖章）： 项目名称 检查单位 发现的主要问题 填 表 人： 单 是否有通报 （如有，请注明文号） 年 位： 月 日 （盖章） 4 机构/人员配备 姓名 表3 建设单位管理人员表 职称 相关工作经历 部门人数 备注 -------- 项目负责人 现场管理责任人 安全责任人 质量责任人 财务责任人 统计责任人 档案责任人 填 表 人： 日 年 单 （盖章） 位： 5 月 表4 项目施工标段划分表 项目名称： 标段号/标段 承担标段 承包单位 名称 合同价 监理单位 主要建设内容 填 表 人： 日 年 单 （盖章） 位： 6 月 表5 设计单位履约和设计质量情况检查表 设计单位： 投标文件承诺/合同文件约定 姓名 职称/专业 实际投入 职务 姓名 职称/专业 职务 备 注 备 注 单位技术负责人 项目负责人 技术负责人 设计代表 申 变 数量 更 情 一般设计变更 况 重大设计变更 报（监 理 初 金额 审） 审 数量 批 金额 平均周期 重大设计变更说明 填 报 人： 日 年 建设单位： 月 （盖章） 7 表6 施工单位履约情况检查表 施工单位： 投标文件承诺/合同文件约定 姓名 实 证号/ 职称/专业 姓名 颁发部门 际 投 职称/专业 入 证号/ 是否办理审批手续 备 注 颁发部门 项目经理 人员履约 技术责任人 ---- ---- 施工负责人 ----- ----- 质检责任人 ----- ----- ----- ---- ----- ----- 安全责任人 试验检测工程师 计划责任人 财务责任人 档案负责人 变 更 分包人 比 例 % 工 程 项 目 工作量 占合同比例 完 成 情 况 合同履约 分包 小 计 填 报 人： 日 年 8 月 建设单位： （盖章） 9 表7 监理单位履约情况检查表 监理单位： 投标文件承诺/合同文件约定 姓名 职称及 证号/ 监理专业 颁发部门 实 姓名 际 投 入 职称及 证号/ 监理专业 颁发部门 是否办理 变更审批手续 备 注 总监 副总监/总监代表 专业监理 变 更 比 例% 填 报 人： 日 年 建设单位： 月 （盖章） 10 表8 工程实体质量与现场安全管理 历次检查表 序号 检查时间 检查组织单位 发现的主要问题 填 报 人： 日 单 整改要求和落实情况 年 位： 月 （盖章） 11 表9 建设管理工作评价表 项目名称： 序号 检 建设单位： 查 评 价 方 法 应得分 项目建议书批复 可行性研究批复 初步设计批复 一 施工图设计批复 基本建设程 序履行情况 重大设计变更批复 环评、防洪、安全、卫 生、征地等专项许可 未按程序 报批或越 级审批 每缺一项 扣 1 分， 直至得 0 分。 10 每缺一项 扣 1 分， 直至得 0 分。 10 10 海域使用批复 开工备案 设计单位 未按规定 进行 招投标 施工单位 二 监理单位 法律法规及 强制性标准 执行情况 未按规定办理质量监督手续 未落实质量与安全责任 未按批准规模、标准建设 其他方面未执行有关法规的 三 履约情况 业主支付工程款及设计、监理费用，每欠一个单位 扣 2 分，人员、设备到位情况视情节轻重扣分，拖 欠农民工工资的扣 2 分，直至得 0 分。 四 工期控制 按合同工期每拖延一个月扣 1 分，随意提前工期 扣 2－3 分。 10 五 投资控制 非特殊原因未完成年度计划扣 1-5 分，投资控制 不力超概算扣 1-5 分。 10 安全生产 每发生一起特大安全事故扣 10 分，每发生一起重大 安全事故扣 5 分，每发生一起一般安全事故扣 2 分。存在质量、安全隐患以及其安全保证体系 不健全扣 1－2 分。 15 七 工程质量 发生一般工程质量事故扣 8 分，发生工程质量问题 和事故瞒报或未按规定及时上报扣 8 分，质量管理 制度和措施未落实扣 2 分， 质量问题未及时整改扣 2 分，发生的质量问题影响工程建设扣 5 分。 25 八 廉政建设 措施不健全扣 2 分，因不廉政被处分每人次扣 5 分。未签订廉政合同扣 3 分，直至 0 分。 10 六 合 100 计 注：本表由检查组成员根据检查情况进行评价打分，每项对应应得分扣完为止。 检查组成员（签字）： 12 实得分 表 10 设计工作评价表 项目名称： 序号 项目 一 设计方案 设计单位： 评 定 方 法 总体方案是否经济合理，存在不足扣 2-10 分； 不符合有关强制性标准，每一个问题扣 2-5 分。 应得分 实得分 20 未按编制规定编制扣 2-10 分； 错、漏、碰严重的扣 10 分，一般扣 2-5 分； 二 设计文件 设计造成质量事故，重大事故每起扣 30 分，一般 事故每起扣 2-10 分； 30 设计变更造成工程费用的变化，每增加合同价的 1％扣 2 分。 未按合同派驻设计代表每缺 1 人或 1 人不称职扣 三 设计服务 1-5 分； 20 服务不及时扣 2-5 分。 四 设计变更 五 廉政建设 不严格按程序办理变更设计，每次扣 3－5 分，严 重违规者得 0 分。 措施不健全扣 1 分，因不廉政被清退或处分每人 次扣 2 分，有被起诉的，每人次扣 5 分。 合 计 15 15 100 注：本表由建设、施工、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工、 监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组。每项对应应得分扣完为止。 13 表 11 监理工作评价表 项目名称（或监理标段）： 序号 项目 监理单位： 评 定 方 法 应得分 实得分 监理人员未按要求持证上岗扣 1-5 分； 监理人员未按合同进场扣 1-5 分； 一 人员与制度 监理人员被清退每人次扣 2 分； 15 内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不 到位扣 3-5 分。 独立抽检频率不到 10％或资料造假扣 10－20 分， 二 质量控制 不到 20％扣 1-5 分； 工地巡查、重要工序旁站不足扣 2-5 分； 20 资料签认不规范扣 1-3 分。 三 设备配置 四 投资控制 五 监理大纲 试验仪器按合同要求配备，交通工具、办公设备满 足工作需要，否则扣 5－10 分。 根据计量支付工作情况酌情扣分，一次不规范扣 1 分。 监理大纲不符合编制要求的，每缺一项扣 5 分。 10 10 15 监理日记不完整的，每次扣 2 分； 六 监理日志 有错漏的，每次扣 2 分，弄虚作假的，每次扣 5 分； 15 严重者此项得 0 分。 七 监理资料 八 廉政建设 不符合交工、竣工验收要求的扣 1-5 分 措施不健全扣 2 分，因不廉政被清退或处分每人次 扣 5 分，有被起诉的，每人次扣 10 分。 合 计 5 10 100 注：本表由建设、施工单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工单位评 价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。 14 表 12 工程施工管理评价表 项目名称： 合同段编号： 序 号 一 施工单位： 项目 进度管理 评 定 方 法 每拖延一个月扣 2 分； 应得分 实得分 10 生产组织不均衡扣 1 分。 项目经理、总工程师每更换 1 人次或 1 人不称职 扣 2 分，专业工程师每更换 1 人次扣 1 分； 主要机械不足或性能不良扣 1 分，进场不及时或 二 履约情况 未经许可撤离，扣 0.5 分； 10 试验室达不到要求扣 2-5 分； 有拖欠分包人工程款和劳务人员工资的，扣 2-5 分。 档案资料与完工工程不符每处扣 1 分； 三 档案资料 施工原始记录、自检资料不齐全扣 2-4 分； 5 资料的真实可信度有问题扣 2-4 分。 四 安全生产 每发生一起特大或重大安全事故扣 5 分，每发生 一起一般安全事故扣 2 分。 5 规章制度不健全扣 1-2 分； 五 文明施工 文明工地建设差扣 2-3 分； 5 破坏环境和乱占土地，扣 3-5 分。 六 廉政建设 措施不健全扣 1 分，因不廉政被清退或处分每人 次扣 2 分，有被起诉的，每人次扣 5 分。 5 发生一般工程质量事故扣 8 分，发生工程质量问题 七 质量管理 和事故瞒报或未按规定及时上报扣 8 分，质量管理 制度和措施未落实扣 2 分， 质量问题未及时整改扣 2 60 分，发生的质量问题影响工程建设扣 5 分。 合 计 100 注：本表由建设、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、监理单位评 价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。 15 16