科研诚信建设背景下贡献者角色分类（CRediT）标准解读及应用建议（缪弈洲，张月红）.pdf

科研诚信建设背景下贡献者角色分类（ CRediT） 标准解读及应用建议 缪弈洲 本 期 聚 焦 张月红 摘要：文章解读美国国家信息标准协会（NISO）制定的贡献者角色分类（CRediT）标准，分析中 外学术期刊标注“作者贡献声明”的实例，揭示从研究到论文出版各个阶段研究者的贡献角色及其 分工。建议学术期刊通过实行贡献者角色分类，明确论文署名作者的实际贡献并承担相应的署名 诚信责任，促进科研诚信良性循环。 关键词：贡献者角色分类（CRediT）；作者贡献声明；科研诚信；署名诚信；期刊实践 DOI：10.19619/j.issn.1007-1938.2021.00.029 作者单位：《浙江大学学报（英文版）》编辑部 一、引言 次性撤回 199 篇中国学者的论文。数量庞大 中国作为迅速崛起的科技大国，近十年 的批量撤稿在震惊中外学术界的同时，其背 来科技论文发表量稳步上升，“科学引文索引” 后的原因和破解方法更加令人深思。为了维 （Science Citation Index，英文缩写 SCI）数 护学术诚信，有效预防学术不端行为，国家 据库收录的来自中国的科技论文数量已连续 陆续出台了相关政策。2016 年，教育部发布 多年保持世界第二 ，来自日本文部科学省科 了《高等学校预防与处理学术不端行为办 学技术和学术政策研究所发布的报告显示， 法》，明确了七种学术不端行为 。2018 年， 2017 年（2016−2018 年均值）中国科技论文 中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关 [1] [3] [4] 发表数量已跃居全球第一 ，这说明中国已拥 于进一步加强科研诚信建设的若干意见》 。 有数量庞大的科研人员，其背后的科研投入 科研诚信是科技创新的基石，我国要建成世 十分巨大，中国科研人员的知识产出和行为 界科技强国，就要从制度层面治理学术不端， 方式等已对国际科学界产生一定影响。 推进科研诚信建设。目前，无论是国外还是 [2] 过去十年，中国学术界存在的学术不端 国内，都高度重视科研诚信体系建设，对科 行为引起了国际科学界的广泛关注。如 2017 研失信的认定、学术不端的治理和惩处措施 年施普林格（Springer）旗下期刊《肿瘤生物 都在不断完善，各国学者也尝试提出多种策 学》（Tumor Biology）因同行评议造假一次 略应对科研失信问题 。 性撤回 107 篇中国作者的医学论文，2020 年 [5] 《欧洲医学和药理学报》（European Review 二、科研诚信：学术生态系统的共同责任 for Medical and Pharmacological Sciences）一 由于科学技术研究的不确定性和商业化 1 本 期 聚 焦 趋势 [6]108 ，科研诚信问题在全球范围内越来越 庞大的 DOI（digital object identifier，数字对 受到关注。学术不端行为也从买卖论文、伪 象标识符）注册用户群体，推出的 iThenticate 造同行评议（包括提供不实审稿人邮箱、捏 系统是国际出版行业英文科技论文相似度检 造审稿意见）、剽窃他人成果、篡改实验数 测的主流产品。中国知网、万方数据等，也 据等逐渐延伸至更为隐蔽的署名不当、文献 针对国内中文论文提供类似服务。得益于日 引用不当等。 趋完善和优化的查重工具，文字剽窃、抄袭 2007 年首届世界科研诚信大会在葡萄牙 他人学术成果等低级学术不端行为，目前绝 首都里斯本召开，大会提出了科研诚信涉及 大部分都能在投稿初期被及时发现。针对伪 的四个层面的问题：第一，研究中的不端行 造科研数据、资料、文献、注释，或者捏造 为和有问题的研究行为；第二，违反有关生 事实、编造虚假研究成果等学术不端行为， 命伦理的科研规章制度和行为指南；第三， 对于严格实行同行评议的期刊而言，也有机 科研中的利益冲突；第四，科研机构的使命、 会被审稿人识破。而涉及署名诚信的学术不 [6]108 端行为，往往较为隐蔽，难以判别。尤其是 责任和作用。 2020 年 10 月，科睿唯安（Clarivate）旗 近十年来科研产出激增，国际合作成为常态， 下的科学信息研究所（Institute for Scientific 论文作者数量不断增加，尤其是生物医学领 Information，英文缩写 ISI）发布全球研究报 域，常常涉及大型复杂科研成果的发布，共 告《科研诚信：了解我们可持续发展的学术 同作者数量上百已非罕见。传统的顺序署名 [7] 生态系统的共同责任》 ，报告阐述了从研究 方法已难以满足客观公正反映每一位研究者 到论文出版再到数据库检索整个过程中 8 个 的个体贡献的迫切需求。 关键步骤：①对研究问题提出假设和计划， 文献回顾；②研究、实验、数据采集；③数 据分析、假设验证、数据存储；④准备初稿； 《科研诚信：了解我们可持续发展的学 ⑤刊物遴选并投稿；⑥同行评议、稿件修改； 术生态系统的共同责任》指出，科研诚信需 ⑦论文出版；⑧出版物的使用，指出其中有 要研究者、出版商、机构、基金委、数据库 可能违反科研诚信的行为。报告还提出了 12 等各方共同努力，责任共担，裨益共享。其 项诚信责任：①文献审阅；②确认合法引用； 中 12 项诚信责任中的“验证贡献”属于研究者 ③确认实验数据来源；④坚持统计有效性； 和出版商双方的共同责任。“验证贡献”，换 ⑤验证作者身份和从属关系；⑥执行剽窃检 言之，即署名诚信的确认。研究者作为科研 测；⑦检测图像；⑧验证贡献；⑨执行同行 成果的完成者和贡献者，希望其真实贡献在 评议；⑩检查期刊身份有效性；⑪负责任地 论文中得以客观体现；而出版商亦需承担起 产生和使用文献计量指标；⑫研究人员培训。同 鉴别署名不端行为的职责。 时，报告还为研究者、出版商、机构、基金委、 数据库等科研利益相关方提供了行为指南。 2 三、署名诚信：科研诚信的基石 然而，科研界已约定俗成，视论文的第 一作者和通信作者为主要贡献者，其余作者 近年来，不少学者和机构也从技术角度 的实际贡献往往被忽视。一些大型（超大型） 制定可行的测量评判指标，研发辅助识别工 的科研项目往往需要跨学科的学者、团体合 具，以期预防学术不端行为。Crossref 基于其 作才能完成，署名作者成百上千，传统的顺 序署名方法难以体现研究者对研究成果的实 贡献声明”。 际贡献。由于署名缺少规范，有时难以完全 对研究者而言，个体贡献透明化，署名 体现每一位研究者的实际贡献，在现有评价 顺序有据可依，既是科研诚信的一种体现， 制度下，极可能影响研究者的职业晋升和基 也有利于个体的实际贡献获得合理客观的评 金申请等，个别研究者因此会铤而走险，导 价。对出版商或编辑而言，则便于解决作者 致学术不端行为的发生。因此，个体作者贡 署名权纠纷。研究者和出版商责任双方能各 献透明化显得格外迫切。 自从这一标准的实践中获益，广大读者也能 美国国家信息标准协会（National Inform- 准确知晓个体作者在研究工作中的具体角色， ation Standards Organization，英文缩写 NISO） 为今后寻找合适的合作对象提供了便捷。基 启动制定的贡献者角色分类（Contributor Role 金委等相关团体机构在评价个体研究者的科 Taxonomy，简称 CRediT）标准为解决署名诚 研工作成果时亦能有据可依。 信提供了有效路径。CRediT 标准是目前国际 上正在推行的拟解决科研论文作者署名诚信 四、贡献者角色分类（CRediT）标准解读 问题的标准，它将研究者在论文发表过程中 贡献者角色分类（CRediT）标准定义了 所扮演的角色进行分类，明确各类角色的实 论文作者的 14 种角色，下面列表详细介绍 际贡献，并通过权威机构将其规范化，在全 这 14 种角色分类以及它们在研究和论文发表 球推广使用。 过程中各自承担的工作和所做的贡献。（见 CRediT 的概念萌芽于 2012 年哈佛大学 定量社会科学研究所举办的一次研讨会 [8−9] [11−12] 表 1） 。 14 种贡献者角色分别对应了研究者从开 会后，一些出版商，如 PLoS（Public Library 始研究到论文出版各个阶段的实质贡献。根 of Science，美国科学公共图书馆）、Elsevier 据 CRediT 标准中对贡献者角色所承担工作的 （爱思唯尔）、eLife 等先行参与测试。参与 定义，在论文中署名的作者必须承担表 1 中 测试的出版商在论文中标注“作者贡献声明”， 列出的一项或几项工作，如果所承担的工作 其中包含大量作者实际贡献信息。至 2019 年， 不属于表 1 中 14 项贡献者角色所定义的工作， 国际上已有约 100 家出版机构采用标注“作者 便不能在论文中署名。CRediT 标准明确了 贡献声明”的方式为作者署名。当时，各家出 “什么类型”的研究工作以及“何种程度”的研 版商在其出版的学术论文中标注的“作者贡 究工作才满足论文“作者”的属性，在此基础 献声明”各成体系、标准不一。2020 年 4 月， 上进行的作者署名排序将更加透明、合理。 NISO 宣 布 正 式 启 动 制 定 CRediT 标 准 ， 并 将 其 纳 入 ANSI/NISO 标 准 [10] 本 期 聚 焦 尽管由于论文类型和所属学科差异，14 。同年 7 月， 项贡献者角色在不同类型的论文中，其贡献 NISO 和 CRediT 指 导 委 员 会 初 步 完 成 角 色 者角色的主次可能有所区别。但毫无疑问， 分类和角色贡献定义，拟将 CRediT 与 OR- 不管是同行评议还是期刊编辑在审读论文时， CID（Open Researcher and Contributor ID，开 根据“作者贡献声明”来审视论文作者署名排 放研究者与贡献者身份识别码）关联，一起 序，将更加公开、透明，主要角色、次要角 作为 Crossref 的元数据。此后，陆续有出版商 色一目了然。因此，论文中标注“作者贡献声 宣布采用 CRediT 标准，在论文中标注“作者 明”，既能约束作者的不当署名行为，也便于 3 表1 本 期 聚 焦 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 贡献者角色分类（CRediT） 贡献者角色 Role 总体构思 Conceptualization 贡献定义 Contribution definition 提出观点，策划总体研究目标和目的 Ideas; formulation or evolution of overarching research goals and aims 管理元数据（含生成元数据），清理和维护研究数据（含解释数据本身所必需的 软件代码）以供初次使用和后续重复使用 数据管理 Management activities to annotate (produce metadata), scrub data and maintain research Data curation data (including software code, where it is necessary for interpreting the data itself) for initial use and later re-use 运用统计学、数学、计算机技术或其他规范技术对数据进行分析和研究 规范分析 Application of statistical, mathematical, computational, or other formal techniques to Formal analysis analyze or synthesize study data 资金获取 申请获取项目基金和出版基金资助 Funding acquisition Acquisition of the financial support for the project leading to this publication 开展研究和调查，具体指进行实验或数据采集 调查研究 Conducting a research and investigation process, specifically performing the experiments, Investigation or data/evidence collection 方法设计 开发或设计研究方法，创建模型 Methodology Development or design of methodology; creation of models 项目管理 负责管理和协调研究活动的规划与执行 Project administration Management and coordination responsibility for the research activity planning and execution 提供研究所需的资料、试剂、材料、患者、实验室样本、动物、仪器、 资源提供 计算资源或其他分析工具 Resources Provision of study materials, reagents, materials, patients, laboratory samples, animals, instrumentation, computing resources, or other analysis tools 编程和开发软件，设计计算机程序，实现计算机代码和辅助算法，测试现有代码组件 软件处理 Programming, software development; designing computer programs; implementation of the Software computer code and supporting algorithms; testing of existing code components 监督管理研究活动的规划与执行过程，指导研究团队的核心成员和外部成员开展工作 监督指导 Oversight and leadership responsibility for the research activity planning and execution, Supervision including mentorship external to the core team 对实验和其他研究结果进行重复性和再现性验证，无论是研究活动中的部分结果 有效验证 或独立研究结果都需要进行验证 Validation Verification, whether as a part of the activity or separate, of the overall replication/reproducibility of results/experiments and other research outputs 在准备、创作和发表作品阶段，对数据进行可视化处理和呈现 可视化处理 Preparation, creation and/or presentation of the published work, specifically Visualization visualization/data presentation 在准备、创作和发表作品阶段，撰写初稿工作（包括实质性翻译） 写作：撰写初稿 Preparation, creation and/or presentation of the published work, specifically writing the Writing – original draft initial draft (including substantive translation) 在准备、创作和发表作品阶段，由研究团队成员对作品进行评阅、注释或修改，审读和 修订工作既可以在作品出版前，也可以在作品出版后 写作：审读和修订 Preparation, creation and/or presentation of the published work by those from the Writing – review & editing original research group, specifically critical review, commentary or revision – including pre- or post-publication stages 期刊编辑对署名排序是否恰当作出判断。作 版商包括 PLoS、Elsevier、eLife 等。从 2013 者签署“作者贡献声明”意味着其必须承担相 年 12 月开始，Elsevier 旗下的 Cell（《细胞》） 应的署名诚信责任，这样可以在一定程度上 中发表的部分论文就标注了“作者贡献声明”。 抑制和缓解署名不端行为。 当时标注的“贡献者角色”与表 1 所示的 14 种 五、中外期刊“作者贡献声明”实践 最早一批参与“作者贡献声明”实践的出 4 贡献者角色尚未完全对应。目前，Cell 上发表 的绝大多数论文已严格按照 CRediT 标准标注 “作者贡献声明”。 笔者于 2019 年 6 月参加在香港特区举办 的第六届世界诚信大会，在 Elsevier 出版集团 标准，并积极思考其与国内学术期刊规范建 [14] 设的结合与碰撞 。 文摘展区观看了“What is CRediT”的主题展览。 越来越多的中外出版商正逐步在其出版 受此启发，笔者所属的《浙江大学学报（英 的论文中引入 CRediT 标准，标注“作者贡献 文版）》于 2019 年第 8 期启动标注“作者贡 声明”。PLoS 旗下的期刊 PLoS ONE，直接将 献声明”，要求署名两个及以上作者的论文在 “作者贡献声明”嵌入其投稿系统。也就是说， 文末标注每位作者的贡献声明。目前，“浙江大 作者在论文投稿时就要明确个体作者的贡献 学学报”旗下的所有英文期刊都已依据 CRediT 角色，在论文后续修改过程中，可实时更新 标准标注“作者贡献声明”。在实践过程中， 个体作者的贡献者角色，便于期刊编辑追溯 期刊编辑和审稿人明显感受到“作者贡献声明” 论文各个版本中的“作者贡献声明”，为署名 对于判断论文共同第一作者、共同通信作者 诚信增添了一道防火墙。 本 期 聚 焦 等情况很有帮助。根据调查，“中国科技期刊 卓越行动计划”22 种领军期刊中已有 13 种期 刊采用 CRediT 标准标注“作者贡献声明”。 六、结语 CRediT 概念萌芽于 2012 年。2020 年 NISO 除了国内高水平的英文期刊积极践行 正式启动制定 CRediT 标准，并将其纳入国际 CRediT 标准，《中国科技期刊研究》《图书 标准，已走过了八个年头，一路走来并不容 情报杂志》等中文期刊也开始引入“作者贡献 易。署名诚信是科研诚信的基石，我们期盼 声明”。《中国科技期刊研究》在其官网提供 未来有越来越多的期刊践行 CRediT 标准，标 的“论文模板”中明确要求作者提供“作者贡 注“作者贡献声明”；同时希望越来越多的作 [13] 献声明”，并给出了撰写指南示例。 者将标注“作者贡献声明”作为科研写作的习 可以按照以下示例撰写，但不限于： 惯。建议作为未来学术出版发展趋势的预印 提出 …… 概念、基本框架、提出研究方 本（Preprint）主流网站能考虑在其投稿系统 向、设计论文框架； 设计研究思路、设计研究方案、研究方 案可行性调查分析、实施研究过程； 进行实验、进行对比实验、实验分析； 文献调研与整理； 确定研究对象范围、收集数据、采集、 清洗与分析数据； 中嵌入“作者贡献声明”模块，以便于追踪版 本的贡献者角色声明；同时建议相关机构参 照 CRediT 标准中的 14 种贡献者角色分类， 设置合理的科研评价机制，使每一位研究者 的个体贡献得到认可，并被客观评价，以此 促进科研诚信的良性循环。 承担……技术开发、绘制图谱； 参考文献 参与提出……，参与撰写论文； [1] 中国科学技术信息研究所. 2019年中国科技论文统计 起草论文、修订论文、审核论文； 结 果 [R/OL]. (2019-11-19)[2021-03-20]. http://blog. 参与论文修订、论文最终版本修订。 sciencenet.cn/blog-1557-1206721.html. 这对国内中文学术期刊的署名规范化建 设具有示范和启发意义。我们期待更多的中 文学术期刊能早日参与实践这一国际出版新 [2] 科技日报. 中国自然科学论文全球第一 数量超美 国 [EB/OL]. (2020-08-11)[2021-03-21]. http://www. xinhuanet.com/tech/2020-08/11/c_1126351005.htm. [3] 中华人民共和国教育部. 高等学校预防与处理学术不 5 本 期 聚 焦 端行为办法[R/OL]. (2016-06-16)[2021-03-20]. http:// 识−解读2012哈佛大学国际研讨会“科学贡献和 www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201607/t 学术归属”命题[J]. 中国出版，2013(2)：3-6. [10] NISO. NISO Launches work on Contributor Role 20160718_272156.html. [4] 新华社. 中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于进 Taxonomy (CRediT) initiative [EB/OL]. (2020-04-23) 一步加强科研诚信建设的若干意见》[EB/OL]. (2018- [2021-03-12]. https://www.niso.org/press-releases/2020/ 05-30)[2021-03-20]. http://www.gov.cn/zhengce/2018- 04/niso-launches-work-contributor-role-taxonomy- 05/30/content_5294886.htm. credit-initiative. [5] TANG L. Five ways China must cultivate research [11] 张月红. 严惩学术不端光靠“堵”能行吗? 国际上最新 integrity [J/OL]. 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Interpretation and Application Suggestions on Contributor Role Taxonomy (CRediT) Standard Based on Research Integrity Construction MIAO Yizhou ZHANG Yuehong Abstract: This paper interprets the Contributor Role Taxonomy (CRediT) standard developed by the National Information Standards Organization (NISO) and analyzes the examples of "Author Contributions Statement" in Chinese and foreign academic journals. The contributor roles and the corresponding duties from research to publication have been revealed. It is recommended that academic journals should practice CRediT to specify the exact contributions and the corresponding signature integrity duties of authors so as to promote the virtuous circle of research integrity. Keywords: Contributor Role Taxonomy (CRediT); author contributions statement; research integrity; signature integrity; journal practice Author Affiliation: Editorial Office of Journal of Zhejiang University-SCIENCE 6