3．2018年第四季度跟踪审计发现的主要问题.pdf

附件 3 2018 年第四季度跟踪审计发现的主要问题 一、降费减负方面 （一）13 个地区的 13 家单位违规将应由财政资金承担的评 估评审费用转嫁给企业承担，或利用政务平台资源违规收费 4449.56 万元。 序号 涉及 单位 1 河北省 唐山市 住房和 城乡建 设局 涉及 事项 防雷 装置 检测 费 2 湖南省 株洲市 住房和 城乡建 设局 3 辽宁省 绥中县 发展和 改革局 评审 费 4 黑龙江 省齐齐 哈尔市 生态环 境局 评审 费 具体问题 相关规定 2017 年至 2018 年底，河北 省唐山市住房和城乡建设 《国务院关于第二批清理规范 局违规将应由政府部门承 192 项国务院部门行政审批中 担的防雷检测服务费转嫁 介服务事项的决定》 （国发 给企业承担，涉及资金 〔2016〕11 号）规定， “新建、 74.64 万元。 改建、扩建建（构）筑物防雷 2017 年至 2018 年底，湖南 装置检测……改由审批部门委 省株洲市住房和城乡建设 托有关机构开展新建、改建、 局违规将应由政府部门承 扩建建（构）筑物防雷装置检 担的建（构）筑物防雷装 测” 。 置检测费转嫁给企业承 担，涉及资金 114.9 万元。 2017 年 8 月至 2018 年底， 《国务院办公厅关于清理规范 辽宁省绥中县发展和改革 国务院部门行政审批中介服务 局在行政审批过程中，要 的通知》 （国办发〔2015〕31 求项目建设单位自行委托 号）规定， “依照规定应由审批 评估机构对上报的可行性 部门委托相关机构为其审批提 研究报告进行评估并承担 供的技术性服务，纳入行政审 评审费 22.3 万元。 批程序，一律由审批部门委托 2016 年至 2018 年底，黑龙 开展，不得增加或变相增加申 江省齐齐哈尔市生态环境 请人的义务……地方各级人民 局在开展“建设项目竣工 政府要参照本通知要求，结合 环境保护验收”等审批时， 实际，研究制定本地区清理规 未按规定委托评估机构开 范中介服务工作的具体措施并 展环境保护验收评估，要 组织实施” 。 求13 个项目的申请人自行 20 涉及金额 （万元） 74.64 114.9 22.3 68.28 序号 涉及 单位 涉及 事项 5 浙江省 地质调 查院 服务 费 6 云南省 生态环 境厅 专家 咨询 费 7 重庆市 涪陵区、 永川区 评审 财政投 费 资审核 中心 8 山东省 交通运 输厅 工程 质量 复测 费 具体问题 相关规定 委托并承担中介服务费用 68.28 万元，增加申请人负 担。 2017 年至 2018 年底，浙江 省地质调查院在取得财政 预算安排的“省级新发证 矿业权实地核查专项经 费”情况下，仍在相关行 政审批技术性服务过程中 自行向申请单位收取核查 服务费合计 8.02 万元。 2016 年至 2018 年底，云南 省生态环境厅开展瑞丽城 市轨道交通线网规划及瑞 丽城市轨道交通等 8 个项 目环评技术审查（评估） 时，违规要求项目建设单 位承担评估专家咨询费 26.97 万元。 2017 年至 2018 年底，重庆 市涪陵区财政投资审核中 心、永川区财政投资审核中 心在对财政性资金投资项目 预（概）算和竣工决（结） 算等进行评价与审查时，违 规将应由其承担的项目投资 评审费转嫁给项目建设单 位，资金 2709.86 万元。 《国务院办公厅关于清理规范 国务院部门行政审批中介服务 2017 年 9 月，交通运输部 的通知》 （国办发〔2015〕31 规定公路水运工程质量复 号）规定， “依照规定应由审批 测费用由质量监督机构承 部门委托相关机构为其审批提 担。截至 2018 年 10 月底， 供的技术性服务，纳入行政审 山东省交通运输厅未及时 批程序，一律由审批部门委托 修改由建设单位承担复测 开展，不得增加或变相增加申 费用的制度规定，导致建 请人的义务……地方各级人民 设单位额外负担了复测费 政府要参照本通知要求，结合 实际，研究制定本地区清理规 用 49.63 万元。 范中介服务工作的具体措施并 组织实施” 。 21 涉及金额 （万元） 8.02 26.97 2709.86 49.63 序号 9 涉及 单位 江西省 吉安市 发展和 改革委 员会 涉及 事项 具体问题 相关规定 涉及金额 （万元） 评审 费 2017 年至 2018 年底，江西 省吉安市发展和改革委员 会在投资项目审批过程 中，将 19 个企业投资项目 委托中介机构进行评审， 由项目单位支付评审费用 34.5 万元。 《国家发展改革委关于进一步 放开建设项目专业服务价格的 通知》 （发改价格〔2015〕299 号）规定，“有关评估评审费用 等由委托评估评审的项目审 批、核准或备案机关承担，评 估评审机构不得向项目单位收 取费用”。 34.5 10 湖南省 长沙市 住房和 城乡建 设信息 中心 维护 费及 培训 费 11 吉林省 社会保 险事业 管理局 电子 认证 费 12 四川省 公安厅 禁毒缉 毒总队 服务 费 2017 年至 2018 年底，湖南 省长沙市住房和城乡建设 信息中心依托房地产系统 信息资源搭建了《商品房 期现房交易及预售资金监 管系统》 ，并向企业和银行 《财政部 国家发展改革委 工业 收取系统维护费及培训费 和信息化部关于规范电子政务平 994.17 万元。 台收费管理的通知》（财综函 2017 年至 2018 年底，吉林 〔2011〕14 号）规定， “不得采取 省社会保险事业管理局指 强制或变相强制的方式要求企业 定国投安信数字证书认证 或个人购买第三方电子认证服 有限公司（以下简称国投 务……不得以技术维护费、服务 安信公司）为社会保险网 费、电子介质成本费等名义向企 事业单位和个人收取任何经营服 上经办系统提供密钥验证 务性费用” 。 系统服务，参保企业购买 《国家发展改革委关于清理规范 数字证书后才能登录办理 涉企经营服务性收费的通知》 （发 业务，国投安信公司据此 改价格〔2017〕790 号）规定， “政 府有关部门建设的提供公共服务 收取电子认证费用 134.29 的各类电子政务平台应免费向企 万元。 2018 年，四川省公安厅禁 业和社会开放……不得以技术维 护费、服务费、电子介质成本费 毒缉毒总队使用成都新锐 等名义收取经营服务性费用” 。 志远科技有限公司开发的 易制毒化学品信息管理系 统办理易制毒化学品相关 行政审批业务，该公司据 此向申请人收取维护费和 网络安全服务费212 万元。 合计 994.17 134.29 212 4449.56 （二）8 个地区和部门的 43 家单位依托行政职权及影响力， 通过垄断经营、摊派、评比达标等违规收费 5858.44 万元。 22 涉及 事项 具体问题 1 河北省 唐山市 公共资 源交易 中心 交易服 务费 2018 年 8 月至 12 月，河北 省唐山市公共资源交易中 心在相关业务经费已由财 政资金保障、相关部门明确 要求其不得向市场主体收 取任何费用的情况下，仍自 定收费标准，向产权交易人 违规收取交易服务费 54.93 万元。 2 陕西省 延安市 安塞区 砖窑湾 镇政府 等 36 家 单位 企地共 建费、 支地 费、协 调费等 3 云南省 科学技 术情报 研究院 查新检 索费 序号 4 5 涉及 单位 河北省 煤炭工 业行业 协会 湖南省 株洲市 建筑业 协会 相关规定 《河北省人民政府办公厅 关于印发〈河北省整合建立 统一的公共资源交易平台 实施方案〉的通知》 （冀政 办发〔2015〕43 号）规定， “三......进场交易目录内的 项目进入平台交易，原则上 不收费或按成本收费，确需 收费的，应当报省级价格主 管部门核准” 。 《国务院办公厅关于进一 2015 年至 2018 年底，陕西 步加强涉企收费管理减轻 省延安市安塞区砖窑湾镇 企业负担的通知》 （国办发 政府等 36 个政府部门、事 〔2014〕30 号）规定，“各 业单位和乡镇政府违规向 有关部门要加强协同配合， 辖区内油气企业摊派企地 坚决制止各类针对企业的 共建费、支地费、协调费等 乱收费、乱罚款和摊派等行 各类费用共计 4135.6 万元。 为”。 《财政部关于开展涉企收 2018 年 1 月至 12 月，云南 费专项清理规范工作的通 省科学技术情报研究院在 知》 （财税〔2015〕45 号） 查新检索费用已足额列入 规定， “取消不合理的经营 部门预算的情况下，仍按自 服务性收费，不得将政府职 定收费标准违规向申请查 责范围内的事项交由事业 新课题申报单位收取查新 单位或中介组织承担并收 检索费用共 204.86 万元。 取费用” 。 参评费 2018 年，河北省煤炭工业行 业协会自定收费标准向“河 北省煤炭行业企业管理现 代化创新成果奖”和“河北 省煤炭工业科学技术奖”的 参评对象收取参评费 29.62 万元。 评比 费、奖 牌证书 费 2017 年至 2018 年底，湖南 省株洲市建筑业协会在开 展“株洲市建设工程神农 奖”评选活动中，违规向参 评单位收取评比费、奖牌证 书费等 71.8 万元。 23 《中共中央办公厅 国务院 办公厅印发〈关于开展清理 和规范庆典、研讨会、论坛 活动工作的实施意见〉的通 知》规定，“严格限制庆典、 研讨会、论坛活动规模和开 支……不得向下级单位和 企业转嫁费用，所需经费由 举办单位承担”。 《中共中央办公厅 国务院 办公厅关于印发〈评比达标 表彰活动管理办法（试行） 〉 的通知》规定， “五、经费 管理 14.举办单位承担评比 达标表彰项目全部费用，不 得以任何形式向评审单位 和个人收取费用” 。 涉及金额 （万元） 54.93 4135.6 204.86 29.62 71.8 序号 6 7 8 涉及 单位 中国电 子信息 产业发 展研究 院 中国测 绘学会 新疆维 吾尔自 治区阿 勒泰地 区交通 运输局 涉及 事项 具体问题 赞助 费、会 议费 2018 年，未经相关部门批 准，中国电子信息产业发展 研究院在“2018 年中国半导 体市场年会暨第七届中国 集成电路产业创新大会”和 “2018（第三届）中国大数 据产业生态大会”上，违规 开展评比表彰颁奖活动并 向部分参会企业收取赞助 费和会议费 527 万元。 宣传费 2017 年至 2018 年底，中国 测绘学会在举办年会、论坛 等业务活动中，通过在年 会、论坛的宣传资料标识企 业名称、在会场摆放企业宣 传资料等方式违规开展与 收费挂钩的品牌推介并收 费 472.5 万元。 沥青差 价款 相关规定 2014 年至 2018 年底，新疆 维吾尔自治区阿勒泰地区 交通运输局采取与企业签 订沥青代购代储合同，再强 制要求负责实施农村公路 建设的部分施工单位采购 上述沥青并从工程结算款 中扣除沥青款的方式，从中 赚取差价收入 362.13 万元， 增加企业负担。 合计 《全国评比达标表彰工作 协调小组关于印发〈社会组 织评比达标表彰活动管理 暂行规定〉的通知》 （国评组 发〔2012〕2 号）规定， “不 得向评选对象收取任何费用， 不得在评选前后收取各种相 关费用或者通过其他方式变 相收费” 。 涉及金额 （万元） 527 《民政部关于印发社会组 织举办研讨会论坛活动管 理办法的通知》 （民发 〔2012〕57 号）规定， “社 会组织举办研讨会、论坛活 动：……（四）不得进行与 收费挂钩的品牌推介、成果 发布、论文发表等活动” 。 472.5 《中华人民共和国建筑法》 第二十五条规定，“按照合 同约定，建筑材料、建筑构 配件和设备由工程承包单 位采购的，发包单位不得指 定承包单位购入用于工程 的建筑材料、建筑构配件和 设备或者指定生产厂、供应 商”。 362.13 5858.44 （三）8 个地区的 9 家单位在未转企改制或未与主管部门脱 钩情况下，违规开展主管部门行政审批相关的中介服务事项并收 取费用 8715.08 万元。 序号 涉及 单位 具体问题 涉及金额 （万元） 1 北京市水科 学技术研究 院 北京市水科学技术研究院在未脱钩情况下， 2017 年至 2018 年底， 依托北京市水务局水影响评价等行政审批事项违规开展中介服 务，并向审批申请单位收费 1249.98 万元。 1249.98 24 序号 涉及 单位 具体问题 涉及金额 （万元） 2 黑龙江省齐 齐哈尔市城 市规划设计 研究院 2017 年至 2018 年底，黑龙江省齐齐哈尔市城市规划设计研究院 在未与主管部门齐齐哈尔市自然资源局（原城乡规划局）脱钩情 况下，仍依托主管部门的“建设工程规划许可证”审批事项开展 中介服务 23 项，收取中介服务费 225.37 万元。 225.37 3 上海市测绘 院 2017 年 1 月，上海市政府要求上海市测绘院不得再承担经营性 的建筑工程竣工测绘等职能。2017 年 5 月至 2018 年 11 月，上海 市测绘院仍违反市机构编制委员会办公核定的改革方案，承接经 营性建筑工程竣工规划测绘项目并收取费用 48.11 万元。 48.11 4 江西省林业 调查规划研 究院 2017 年至 2018 年底，江西省林业调查规划研究院在未转企改制 或与主管部门江西省林业厅脱钩的情况下，仍开展与上级主管部 门行政审批事项相关的中介服务，涉及 78 个项目，收费 2404.33 万元。 2404.33 5 湖南省株洲 市国土资源 规划测绘 院、长沙市 水利水电勘 测设计院 2017 年至 2018 年，湖南省株洲市国土资源规划测绘院、长沙市 水利水电勘测设计院 2 个单位在未改制或脱钩的情况下，依托主 管部门行政审批事项开展中介服务并收费 3947.31 万元。 3947.31 6 吉林省吉林 市城乡规划 研究院、吉 林市测绘院 2018 年 1 月至 12 月，吉林省吉林市城乡规划研究院、吉林市测 绘院 2 个单位在未改制或脱钩的情况下，依托主管部门吉林市规 划局的建设项目选址意见书核发等行政审批事项开展中介服务 并收费 602.26 万元。 602.26 7 重庆市辐射 技术服务中 心有限公司 2017 年至 2018 年 12 月，重庆市环境工程评估中心下属全资企 业重庆市辐射技术服务中心有限公司在未脱钩情况下，依托重庆 市环境工程评估中心上级部门重庆市环保局负责的行政审批事 项开展中介服务并收费 237.72 万元。 237.72 8715.08 合计 （四）27 个地区和部门的 117 家单位违规收取或未及时清退 21 类保证金 48.51 亿元。 25 序 号 涉及地区和部门 问题 类型 保证金类型 涉及单 位个数 涉及金额 （万元） 19 58347.73 98 426799.54 117 485147.27 1 北京市、辽宁省、浙江省、江西 省、河南省、陕西省、云南省、 四川省、湖南省、中国铁路总公 司、中国移动 违规 收取 履约保证金、履约考核费、质量 保证金、土地复垦费、道路修复 保证金、环境保护保证金、安全 文明施工保证金、招商项目保证 金、安全保证金、农村建房保证 金、行业自律保证金 2 辽宁省、黑龙江省、浙江省、上 海市、江苏省、湖北省、江西省、 福建省、广东省、河南省、山东 未及 省、陕西省、宁夏回族自治区、 时清 甘肃省、新疆维吾尔自治区、云 退 南省、贵州省、四川省、湖南省、 广西壮族自治区、吉林省、重庆 市、山东大学、国家统计局 矿山环境治理恢复保证金、质量 保证金、农民工工资保证金、投 标保证金、履约保证金、行业自 律保证金、安全生产风险抵押 金、安全文明施工保证金、项目 建设保证金、能耗与污染排放保 证金、税收保证金、劳保费用保 证金、城中村改造风险保证金、 土地补偿款 合计 二、稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期方面 （一）3 个地区的 2 项就业资金使用不规范，涉及金额 99.12 万元。 序号 涉及 地区 1 宁夏回 族自治 区 2 江苏省 3 重庆市 问题类型 违规向不符 合对象发放 补贴 违规向不符 合对象发放 补贴 具体问题 涉及就业资 金名称 涉及金额 （万元） 2018年4月，宁夏回族自治区银川市就业 与创业服务局违反规定，向已纳入严重 稳岗补贴资 违法失信企业黑名单并对外公示的一家 金 企业发放了稳岗补贴33.31万元。 33.31 2018年，江苏省南京市人力资源和社会 保障局违反规定，向12户被纳入严重失 信黑名单企业发放稳岗补贴37.9万元。 稳岗补贴资 金 37.9 2016年至2018年，重庆市部分区县违反 就业补助资 规定，向218名财政供养人员支付公益性 金 岗位就业补助资金27.91万元。 27.91 99.12 合计 （二）龙江银行股份有限公司落实金融支持小微企业等要求 不到位。龙江银行股份有限公司未完成小微企业信贷部分“两增” 目标，截至 2018 年底，单户授信 1000 万元（含）以下小微企业 26 贷款 71.36 亿元，较上年同期下降 7.64%，较同期各项贷款增速低 22.97 个百分点。 （三）45 个地区存在违规向外资企业收费、违规对备案事项 进行审批、未在规定时限为外资企业办理备案等问题。 序号 涉及地区 和部门 1 问题类型 具体问题 湖南省常德等 25 个市县（区）住 房和城乡建设局 违规收费 2016 年 3 月，湖南省发展改革委发文取消施工图审查服务费， 相关服务费用一律纳入预算，但常德等 25 个市县（区）仍由 企业支付，截至 2018 年 12 月底，46 家外商企业累计支付施 工图审查服务费 477.08 万元。 2 山西省商务厅 违规对备 案事项进 行审批 2017 年 6 月至 2018 年 12 月，山西省商务厅通过下达行政许 可决定书方式，对经营范围不属于《外商投资准入特别管理措 施（负面清单） 》中限制范围的 3 起外商投资企业延长经营期 限、变更营业范围和并购设立等备案事项进行行政审批。 3 山西省商务厅等 5 个部门 未在规定 时限为外 资企业办 理备案 2018 年 7 月至 12 月，山西省商务厅等 5 个部门为 101 家外资 企业办理备案过程中，有 21 家企业未按照 3 个工作日的规定 时限完成，占比 21%，平均办理时间为 8 个工作日，最长时间 达 55 个工作日。 4 未在规定 内蒙古自治区本 时限为外 级及 12 个盟市商 资企业办 务局 理备案 2018 年，内蒙古自治区各级商务部门为 202 家外资企业办理 252 次备案手续，其中内蒙古自治区本级及 12 个盟市商务局 为 40 户外资企业办理的 44 次备案手续未按照 3 个工作日的规 定时限完成，超时次数占比 17.46%，平均延迟为 11 个工作日。 5 宁夏回族自治区 银川市商务局 外经贸发 展专项资 金审核工 作缓慢 宁夏回族自治区银川市商务局应于每季度结束后的一个月内 完成上季度进口企业内陆运输费用补助项目的审核，但该局 2018 年第一季度进口企业内陆运输费用补助项目的审核于 11 月 12 日才完成，较规定时限滞后半年。 湖南省长沙市工 商行政管理局、 长沙市商务局 商务备案 与工商登 记“一口 办理”工 作推进不 力 由于商务与工商两部门系统对企业填报的登记备案信息要求 复杂重复等原因，截至 2018 年底，在湖南省长沙市工商行政 管理局登记并应商务备案的 88 家外资企业中，仅有 8 家通过 “一口办理”系统完成工商登记和商务备案，外商投资企业设 立商务备案与工商登记“一口办理”工作推进不力。 6 （四）16 个地区和单位的 43 个重大项目存在建设进展缓慢 或长期停工问题，涉及投资 527.46 亿元。 27 1．纳入国家“十三五”规划的 7 个重大工程项目由于前期手 续办理缓慢和资金筹集不到位等原因建设进展缓慢或长期停工， 涉及投资 241.33 亿元。 序号 1 2 3 4 涉及 地区 具体问题 涉及项 目个数 涉及总投资 （亿元） 湖南省 湖南省官庄至新化高速公路项目总投资 136.53 亿元， 由 于可行性研究报告调整、建设用地报批工作耗时较长等 原因，截至 2018 年底，该项目逾期 1 年以上未开工。 1 136.53 云南省 国道 G219 线临沧龙镇桥至永德（户乃）公路、沧源南 撤至莫标山公路改建工程项目总投资为 30.23 亿元，由 于云南省将建设资金整合用于其他地方高速公路建设， 截至 2018 年底，上述项目逾期 2 年以上未开工。 2 30.23 辽宁省 辽宁省锦州市古塔老工业区锦州市电子电力信息产业 园区一期工程项目总投资 0.4 亿元，由于项目建设资金 筹集不到位，截至 2018 年底，该项目逾期 2 年以上未 开工。 1 0.4 新疆维 吾尔自 治区 G312 线呼图壁至玛纳斯公路改扩建、G575 线老爷庙口 岸至巴里坤公路和 G331 线淖毛湖至三塘湖段公路项目 是国家“十三五”规划项目，总投资 74.17 亿元，由于建 设模式由 PPP 调整为政府投资建设，截至 2018 年底， 该项目停工超 1 年。 3 74.17 7 241.33 合计 2．32 个基础设施及民生项目逾期 1 年以上未开（完）工或 长期停工，涉及总投资 139.4 亿元。 涉及项 目个数 涉及总投资 （亿元） 1 辽宁省、黑龙江省、江 6 个地区的 7 个水利、公路、医院等项 西省、山东省、云南省、 目由于初步设计方案调整、前期工作进 湖南省 展滞后等原因，逾期 1 年以上未开工。 7 49.97 2 天津市、辽宁省、黑龙 江省、浙江省、新疆维 吾尔自治区、贵州省、 吉林省、重庆市、四川 省、湖南省、中国电信 11 个地区和单位的 25 个铁路、公路等 基础设施建设项目由于建设单位推进 不力、配套资金未及时到位等原因，逾 期 1 年以上未完工。 25 89.43 合计 32 139.4 序号 涉及地区和部门 具体问题 3．4 个“断头路”项目长期未贯通，涉及总投资 146.73 亿元。 28 涉及 地区 具体问题 涉及项目 个数 涉及总投资 （亿元） 天津市 因线位调整方案和征地拆迁未完成等原因，截至 2018 年底，塘承（原蓟塘）高速公路塘沽段约 4.3 公里主线 工程逾期 7 年仍无法实施，导致塘承高速一期工程逾 期 7 年无法全线通车。 1 61.76 山东省 因建设方案长期未确定、土地预审手续尚未完成等原 因，截至 2018 年底，山东省与江苏 S270 省道相连接 的约 3.3 公里省道 S234 未开工，导致两省省道超 2 年 无法贯通。 1 1.21 3 河北省 因河北省沧州市人民政府和海兴县人民政府沟通协调 不力、项目拆迁等工作推进缓慢，截至 2018 年底，全 长 60.68 公里的 G0111 秦滨公路山东段及鲁冀界漳卫 新河特大桥项目逾期 1 年未完工，导致秦滨高速沧州 段和山东段无法贯通。 1 57.08 4 广东省 因征地拆迁未解决等，截至 2018 年底，广州新洲至化 龙快速路北段工程 1.53 公里长期停工，导致在该项目 南段建成 4 年后，仍无法全线通车。 1 26.68 4 146.73 序号 1 2 合计 三、深化“放管服”改革、优化营商环境方面 （一）7 个地区的 9 家单位未按规定取消行政审批事项、行 政审批前置条件，或落实简政放权等政策措施不到位。 序 号 涉及地区 或单位 涉及 事项 1 重庆市道路运输管 理局 未按规 定取消 行政审 批事项 2 浙江省自然资源厅 3 四川省资阳市国土 资源局、资阳市城 市行政执法局 4 吉林省吉林市卫生 和计划生育委员会 未按要 求取消 行政审 批事项 的前置 条件 具体问题 根据交通运输部规定， 道路客运班线经营许可事项中起讫站点不 再列为许可事项。2017 年 3 月至 2018 年 12 月，重庆市道路运 输管理局仍将起讫站点事项列入道路客运班线经营许可事项， 共 计办理 118 件。 截至 2018 年底，浙江省自然资源厅在“探矿权许可”审批事项 中仍要求企业提供已取消的矿区范围与国家级和省级自然保护 区、县级以上饮用水水源地、自然生态红线区、风景名胜区、森 林公园等不重叠的证明材料。 截至 2018 年底，四川省资阳市国土资源局、资阳市城市行政执 法局在办理“建设项目用地预审”等行政审批时，仍要求申请人 提供已取消的“建设项目用地红线图”等 4 项前置要件资料。 2017 年至 2018 年底，吉林省吉林市卫生和计划生育委员会在办 理医疗机构执业登记审批事项时，要求 10 家民营医院提供吉林 市依据已失效文件确定的建筑物防火验收合格证明和环评合格 报告等资料后，才予办理医疗机构执业登记审批。 29 序 号 涉及地区 或单位 5 湖南省长沙市建设 工程质量监督站、 长沙市雨花区城乡 建设局 2017 年至 2018 年底，湖南省长沙市建设工程质量监督站和长沙 市雨花区城乡建设局在办理建筑工程竣工验收备案的申请材料 中，要求建设单位提供已取消的“竣工结算备案表或竣工结算证 明”前置资料。 山东省滨州市 截至 2018 年底，山东省滨州市未将规划、国土、建筑工程施工 许可等审批权限下放到滨州市经济技术开发区， 导致区内企业仍 需到滨州市有关部门办理。 6 黑龙江省齐齐哈尔 市民政局 7 涉及 事项 落实简 政放权 等政策 措施不 到位 具体问题 根据国家相关要求，在办理全国性社会团体注销登记、民办非企 业单位注销登记 2 项行政审批时不再要求申请人提供清算报告， 由审批部门委托有关机构开展社会团体注销清算审计。2017 年 至 2018 年底，齐齐哈尔市民政局在开展上述行政审批时，仍继 续要求申请人提供清算报告。 （二）5 个地区的 27 家单位在工程项目招标、政府采购等活 动中设置地域、注册资本等不合理限制条件。 序号 涉及单位 涉及事项 具体问题 相关规定 1 2017 年 10 月至 2018 年 10 月，湖南省 违规要求 《中华人民共和国招标投标法》第 株洲市各区县在发布的 134 个招标公告 外地企业 六条规定， “任何单位和个人不得 中，要求投标企业在本地设立分支机构 湖南省株 在本地设 违法限制或者排斥本地区、本系统 或提供本地的纳税信用证明等限制性条 洲市 立子公司 以外的法人或者其他组织参加投 款；2018 年 9 月，株洲市住建局调整招 或加分条 标，不得以任何方式非法干涉招标 投标计分办法，违规增设对本地企业的 件等 投标活动” 。 加分条件，实行差别待遇。 2 辽宁省绥 中县小型 农田水利 工程建设 管理处 3 2017 年 4 月至 2018 年 3 月，辽宁省绥 中县小型农田水利工程建设管理处在招 标过程中违规设置注册资本限制性条 款，影响市场公平竞争。 《中华人民共和国招标投标法》第 违规设置 二十条规定， “招标文件不得要求 注册资本 或者标明特定的生产供应者以及 限制条件 吉林省吉 2017 年 6 月至 2018 年 11 月，吉林省吉 含有倾向或者排斥潜在投标人的 。 林市城市 林市城市管理行政执法局等 6 家单位在 其他内容” 管理行政 执法局等 6 家单位 政府采购项目招标过程中，违规对投标 企业的注册资本设置限制条件，对投标 企业进行资格审查，差别对待中小企业。 30 序号 涉及单位 涉及事项 具体问题 相关规定 4 《中华人民共和国政府采购法实 2017 年至 2018 年，重庆市林业科学研 重庆市林 在政府采 施条例》第二十条规定，“采购人 究院等 18 家单位在政府采购、工程招投 业科学研 购招标等 或者采购代理机构有下列情形之 标等公告中，要求供应商必须具有已取 究院等 公告中违 一的，属于以不合理的条件对供应 消的《重庆市环境污染治理资质证书》 、 18 家单 规设置不 商实行差别待遇或者歧视待遇...... 入渝备案证明等资质，对供应商或投标 位 合理条件 （八）以其他不合理条件限制或者 人设置不合理条件。 排斥潜在供应商”。 5 《中华人民共和国招标投标法实 施条例》第五十五条规定， “国有 2009 年 4 月，宁夏回族自治区银川市人 资金占控股或者主导地位的依法 民政府发布《银川市建设工程招标投标 必须进行招标的项目，招标人应当 管理办法》 ，该办法以最低报价为主要依 确定排名第一的中标候选人为中 宁夏回族 建设工程 据确定中标人，并规定经过两轮竞价仍 标人。排名第一的中标候选人放弃 自治区银 以最低价 存在三家以上候选人则以抽签的方式确 中标、因不可抗力不能履行合同、 川市公共 格和抽签 定中标人，上述规定与招标投标法实施 不按照招标文件要求提交履约保 资源交易 方式确定 条例的规定不符。2015 年至 2018 年 11 证金，或者被查实存在影响中标结 中心 中标人 月，银川市公共资源交易中心在 3090 果的违法行为等情形，不符合中标 个国有投资建设工程项目招标时采用该 条件的，招标人可以按照评标委员 办法定标，中标金额 411.95 亿元。 会提出的中标候选人名单排序依 次确定其他中标候选人为中标人， 也可以重新招标”。 四、脱贫攻坚方面 （一）15 个地区落实产业扶贫、健康扶贫、教育扶贫等 9 项 扶贫政策不到位。 序号 1 政策 措施 涉及地区 具体问题 涉及人 涉及项 （户）数 目个数 截至 2018 年底，广西壮族自治区资 源县、辽宁省昌图县将应用于产业 广西壮族自治区资 扶贫项目的扶贫资金 3184.63 万元 源县、辽宁省昌图 直接向贫困户发钱发物， 涉及 18574 产业扶 县、四川省木里藏 人次，未能激发贫困户内生动力； 18574 贫 族自治县、重庆市 四川省木里藏族自治县、重庆市开 开州区 州区的 2 个产业扶贫项目未与贫困 户建立利益联结机制，涉及扶贫资 金 66.65 万元。 31 4 涉及金额 （万元） 3251.28 序号 2 3 4 5 政策 措施 涉及地区 具体问题 截至 2018 年底，广西壮族自治区资 源县、江西省万安县、黑龙江省望奎 县的 549 名（户）无劳动能力、残疾 广西壮族自治区资 等符合条件的建档立卡贫困人口，应 源县、江西省万安 纳入未纳入农村最低生活保障，少获 兜底保 县、黑龙江省望奎 得低保金 70.97 万元；广西壮族自治 障 县、四川省木里藏 区资源县、四川省木里藏族自治县的 族自治县 1077 名困难残疾人、 建档立卡贫困人 口应享受未享受政府代缴城乡居民 养老保险费的兜底保障政策，少获得 财政补贴 12.77 万元。 2017 年至 2018 年，四川省木里藏 族自治县 362 名建档立卡贫困人口 海南省白沙黎族自 应参加未参加城乡居民基本医疗保 治县、四川省木里 险；海南省白沙黎族自治县、内蒙 藏族自治县、内蒙 古自治区巴林左旗、黑龙江省望奎 古自治区巴林左 县 4558 名建档立卡贫困人口应享 旗、黑龙江省望奎 受未享受城乡居民基本医疗保险财 县 政补贴、大病保险、大病救助，共 涉及金额 53.04 万元。 健康扶 2017 年至 2018 年，2 个地区 4449 贫 湖南省辰溪县、河 名建档立卡贫困人口应享受未享受 北省沽源县 “先诊疗后付费”政策，涉及资金 1394.63 万元。 四川省木里藏族自 治县、广西壮族自 2016 年至 2018 年，5 个地区 758 名 治区资源县、河北 建档立卡残疾人贫困人口应享受未 省沽源县、江西省 享受困难残疾人生活补贴和重度残 万安县、黑龙江省 疾人护理补贴 86.24 万元。 望奎县 海南省白沙黎族自 治县、贵州省习水 县、吉林省通榆县、2015年至2018 年， 9 个地区5973 名 四川省木里藏族自 建档立卡贫困家庭学生应享受未享 教育扶 治县、山东省聊城 受“雨露计划”职业教育扶贫助学 贫 市、河北省沽源县、补助等教育扶贫补助资金 964.47 万 重庆市开州区、湖 元。 北省来凤县、黑龙 江省望奎县 黑龙江省望奎县、 截至 2018 年底，2 个地区 729 名贫 金融扶 广西壮族自治区资 困人口应获得未获得农村扶贫小额 贫 源县 保险理赔款 740.8 万元。 32 涉及人 涉及项 （户）数 目个数 涉及金额 （万元） 1626 — 83.74 4920 — 53.04 4449 — 1394.63 758 — 86.24 5973 — 964.47 729 — 740.8 序号 政策 措施 涉及地区 涉及人 涉及项 （户）数 目个数 具体问题 四川省木里藏族自 2015 年至 2018 年，内蒙古自治区 治县、河北省沽源 巴林左旗 8482 名建档立卡贫困人 县、内蒙古自治区 口未享受扶贫小额贷款优惠利率政 巴林左旗、江西省 策，其他 5 个地区 1556 名建档立卡 10038 万安县、重庆市开 贫困人口应享受未享受扶贫小额贷 州区、浙江省缙云 款财政贴息，共涉及贷款和贴息 县 13437.65 万元。 涉及金额 （万元） — 13437.65 6 就业扶 黑龙江省望奎县 贫 截至 2018 年底，黑龙江省望奎县 383 名建档立卡贫困人口少获得交 通补助 7.66 万元。 383 — 7.66 7 截至 2018 年底，四川省木里藏族自 危房改 四川省木里藏族自 治县 497 户农户逾期 1 年未获得 造 治县 2017 年度新居补贴 198.8 万元。 497 — 198.8 8 截至 2018 年底，河北省沽源县 38 户建档立卡贫困户应享受未享受易 地扶贫搬迁政策；贵州省习水县因 政策不衔接，造成 25 户建档立卡贫 河北省沽源县、贵 易地扶 困户同时享受易地扶贫搬迁和危房 州省习水县、吉林 改造政策；吉林省通榆县 16 个易地 贫搬迁 省通榆县 扶贫搬迁安置点工程配套不健全， 涉及贫困户 3717 户；河北省沽源县 65 户安置房建设存在房屋漏雨等工 程质量问题。 3845 20 1229.36 9 东西部 河北省沽源县、四 2 个地区组织实施的 5 个东西部扶 扶贫协 川省木里藏族自治 贫项目逾期 1 年以上未开工或未完 作 县 工，涉及资金 1534 万元。 — 5 1534 51792 29 22981.67 合计 （二）18 个地区存在违规将扶贫资金用于非扶贫领域、重复发 放补贴资金、套取扶贫资金、资金闲置等问题，涉及金额 2.14 亿元。 序号 1 2 涉及地区 具体问题 河南省鲁山县，贵州省习水县，甘肃省 2015 年至 2018 年，8 个地区违规将 玛曲县，四川省木里藏族自治县，江西 17028.56 万元扶贫资金用于房地产开 省万安县，广东省揭阳市空港区、揭西 发、购买理财产品、资金拆借等非扶贫 县、惠来县 领域。 2015 年至 2018 年，2 个地区由于审核把 甘肃省甘南藏族自治州、江西省万安县 关不严，导致 472.88 万元危房改造补贴 资金重复发放或被骗取。 33 涉及金额 （万元） 17028.56 472.88 序号 涉及地区 涉及金额 （万元） 具体问题 3 贵州省习水县、湖南省辰溪县、吉林省 通榆县、四川省木里藏族自治县、江西 2013 年至 2018 年，10 个地区存在偷工 省万安县、重庆市开州区、黑龙江省望 减料、虚报工程量等套取扶贫资金问题， 奎县、河北省沽源县、陕西省山阳县、 涉及扶贫资金 691.45 万元。 云南省香格里拉市 691.45 4 湖南省辰溪县、辽宁省绥中县、四川省 截至 2018 年底，6 个地区由于资金统筹 木里藏族自治县、重庆市开州区、黑龙 整合推进不力等原因导致 3200.86 万元 江省望奎县、青海省乐都区 扶贫资金闲置 2 年以上。 3200.86 21393.75 合计 （三）19 个地区 190 个扶贫项目存在进展缓慢、建成后闲置 或无法使用、因管理不规范效益不佳甚至形成损失浪费等问题， 涉及金额 1.59 亿元。 涉及项目 个数 涉及金额 （万元） 1 2017 年至 2018 年，5 个地区 5 个 山东省冠县、山西省广灵县、四川 扶贫项目因论证不充分、设计频 省木里藏族自治县、辽宁省绥中县、繁变更等逾期 1 年以上应完工未 黑龙江省望奎县 完工、应建设未建设，涉及资金 3020.76 万元。 5 3020.76 2 湖南省辰溪县、重庆市开州区、青 截至 2018 年底，10 个地区 65 个 海省乐都区、河南省鲁山县、甘肃 扶贫项目规划不科学、建管不衔 省玛曲县、四川省木里藏族自治县、 接，项目建成 1 年后仍闲置未投 山东省莘县、黑龙江省望奎县、云 入使用，涉及资金 2143.22 万元。 南省香格里拉市、山东省阳谷县 65 2143.22 3 湖南省辰溪县、河北省沽源县、重 2014 年至 2018 年，11 个地区因 庆市开州区、青海省乐都区、安徽 招投标不合规、管护运营不到位 省灵璧县、四川省木里藏族自治县、等，建成的 120 个扶贫项目存在 江西省万安县、黑龙江省望奎县、 质量不达标、效益不佳、损失浪 贵州省习水县、辽宁省义县、广西 费等问题，涉及资金 10737.78 万 壮族自治区资源县 元。 120 10737.78 190 15901.76 序号 涉及地区 具体问题 合计 五、污染防治方面 （一）19 个地区的淘汰黄标车等 5 项污染防治目标任务未按 要求完成。 34 序号 涉及地区 文件名称 目标任务或工作 具体问题 《国务院关于印发 截至 2018 年底，陕西省 大气污染防治行动 到 2017 年，基本淘汰全国 延安市仍有未淘汰黄标 计划的通知》 （国发 范围的黄标车。 车 150 辆。 〔2013〕37 号） 1 陕西省延安市 2 四川省资阳市，辽宁省 绥中县，陕西省商洛市，《国务院关于印发 2017 年底前工业集聚区 截至 2018 年底，8 个地 吉林省松原市，广西壮 水污染防治行动计 应按规定建成污水集中处 区的 13 个工业集聚区未 族自治区崇左市，湖南 划的通知》 （国发 理设施，并安装自动在线 按要求建成污水集中处 省湘乡市、株洲市，山 〔2015〕17 号） 监控装置。 理设施。 东省无棣县 3 辽宁省绥中县、江西省 赣州市、四川省资阳市、 贵州省铜仁市、陕西省 宝鸡市、湖南省桑植县 4 5 辽宁省绥中县 截至 2018 年底，6 个地 2017 年底前依法关闭或 区的 211 个需关闭或搬 搬迁禁养区内的畜禽养殖 迁的畜禽养殖场（小区） 场（小区）和养殖专业户。和养殖专业户未按要求 关闭或搬迁。 加强近岸海域环境保护， 截至 2018 年底，辽宁省 《国务院关于印发 规范入海排污口设置， 绥中县小庄子镇大渔场 水污染防治行动计 2017 年底前全面清理非 村 5 个非法设置的入海 划的通知》 （国发 法或设置不合理的入海排 排污口未按要求完成清 〔2015〕17 号） 污口。 理。 敏感区域（重点湖泊、重 截至 2018 年底，6 个地 点水库、近岸海域汇水区 区敏感区域的 12 个污水 域）城镇污水处理设施应 处理厂未按要求达到一 于 2017 年底前全面达到 级 A 排放标准。 一级 A 排放标准。 海南省海口市、儋州市、 琼海市、琼中县、五指 山市，湖南省岳阳市 （二）10 个地区的自然保护区等重点区域生态保护不到位。 序号 涉及地区 问题类型 具体问题 1 辽宁省绥中县，湖南 自然保护区内违规建 截至 2018 年底，4 个地区的 4 个自然保护区的核 省浏阳市、炎陵县、 设 心区、缓冲区和实验区内存在农家乐、滑雪场等。 衡阳市南岳区 2 吉林省蛟河市 国家级森林公园规划 截至 2018 年底，拉法山国家级森林公园规划区 区域被经济开发区占 域内，有 724 公顷用于蛟河经济开发区并已有 16 用 户企业入驻。 3 云南省昆明市 云南省昆明市国土资源局阳宗海风景名胜区分 局 2014 年 4 月违规为阳宗海名胜区禁采区内的 1 风景名胜区内违规采 家采砂厂办理采矿许可证延续登记，截至 2018 矿、违规建设 年底，该采砂厂仍在继续生产。此外，阳宗海一 级保护区内还有 7 宗建（构）筑物尚未清理。 4 浙江省德清县、长兴 重点湖泊流域未按规定 截至 2018 年底，浙江省德清县、长兴县太湖流域 2 县 处理生活垃圾渗滤液 家垃圾填埋场未按规定处理生活垃圾渗滤液。 35 序号 5 涉及地区 问题类型 具体问题 截至 2018 年底，湖南省湘潭县中路铺水库饮用 水水源地一级保护区内有 4 处鱼塘和 12 户养殖 户；重庆市城口县羊耳坝疗养中心位于羊耳坝水 库饮用水水源地二级保护区内，2013 年在未取得 环境影响评价批复的情况下违规开工建设并已 完工。 湖南省湘潭县、重庆 水源地保护不到位 市城口县 （三）8 个地区的部分污水和垃圾等未有效处理；30 个地区 的 59 个环境保护项目未按期开（完）工或建成后闲置，涉及投资 29.37 亿元。 涉及项 目个数 涉及投资 （亿元） 1 山东省滨州市的 2 处海岛生 活污水直排入海；湖南省株 洲市、重庆市云阳县、山东 省惠民县的 4 家污水处理厂 超负荷运行，污水处理未达 山东省滨州市、惠民县，黑龙 污水和 标或直排；陕西省延安市安 江省依兰县、鸡东县，吉林省 垃圾等 塞区的 1 家污水处理厂污泥 前郭县，陕西省延安市安塞区， 未有效 处理未达标且直接填埋；吉 重庆市云阳县，湖南省株洲市 处理 林省前郭县的 1 个已停用垃 圾填埋场的存量垃圾长期未 转运；黑龙江省依兰县、鸡 东县的部分矿渣、煤矸石未 治理。 — — 2 截至 2018 年底，5 个地区的 河北省唐山市、辽宁省绥中县、 6 个环保项目因选址工作进 未按期 云南省昆明市、陕西省渭南市、 展缓慢、未及时筹措建设资 开工 吉林省松原市 金等原因未按期开工，逾期 均在 1 年以上。 6 3.71 3 辽宁省绥中县，黑龙江省鸡西 市、齐齐哈尔市，浙江省舟山 市、丽水市、湖州市、温州市 截至 2018 年底，18 个地区的 洞头区、青田县，江西省永丰 29 个环保项目因方案调整、 未按期 县，贵州省都匀市，云南省昆 配套资金不到位等原因进展 完工 明市、红河哈尼族彝族自治州， 缓慢，未按期完工，逾期均 重庆市长寿区，吉林省辽源市， 在 1 年以上。 湖南省涟源市、湘阴县、耒阳 市、株洲市 29 21.63 序号 涉及地区 问题 类型 具体问题 36 序号 4 问题 类型 涉及地区 具体问题 辽宁省绥中县、建昌县、锦州 截至 2018 年底，10 个地区的 市，四川省资阳市，重庆市涪 项目建 24 个环保项目，因配套管网 陵区、奉节县、酉阳县，广西 成后闲 设计不合理等原因建成后未 壮族自治区崇左市、贵港市， 置 发挥效益，均闲置 1 年以上。 山东省博兴县 合计 涉及项 目个数 涉及投资 （亿元） 24 4.03 59 29.37 六、防范化解重大风险方面 7 个地区的部分地方性金融机构存在不良贷款率高、拨备覆 盖率低、资本充足率低、掩盖不良资产等问题。 涉及地区 和单位 问题 分类 具体问题 涉及金额 （亿元） 1 河南省 不良率 高 截至 2018 年底，河南浚县农村商业银行股份有限公司等 42 家商业银行贷款不良率超过 5%警戒线，其中超过 20% 的有 12 家，个别商业银行贷款不良率超过 40%。 — 2 吉林省、 山东省、 湖南省、 广西壮族 自治区 拨备覆 盖率低 截至 2018 年底，吉林省农村信用社联合社下辖的 9 家农 村商业银行和 14 家农村信用合作社、 山东省内 78 家银行 业金融机构、湖南省农村信用社联合社下辖 16 家法人行 社、广西壮族自治区南宁市区农村信用合作联社等 10 家 农合机构的拨备覆盖率均低于 120%至 150%的监管要求。 — 海南省 资本充 足率低 截至 2018 年底， 海口市农村信用合作联社等 14 家农合机 构资本充足率未达到 10.5%最低监管要求，占海南省农合 机构数量比例为 73.68%。 — 掩盖不 良资产 2016 年至 2018 年，河北银行股份有限公司、河南中牟农 村商业银行股份有限公司、山东滕州农村商业银行股份有 限公司等 23 家金融机构通过以贷收贷、不洁净转让不良 资产、违反五级分类规定等方式掩盖不良资产，涉及金额 72.02 亿元。 72.02 序号 3 4 河北省、 河南省、 山东省 72.02 合计 37