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2012 年第三季度报告 （按企业会计准则编制） 601088 2012 年 10 月 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 目 录 1、重要提示………………………………………………………………3 2、报告期公司经营回顾…………………………………………………4 3、公司基本情况…………………………………………………………5 4、重要事项………………………………………………………………8 5、附录……………………………………………………………………14 2 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 1、重要提示 1.1 中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 1.2 本报告已经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过，会议应出 席董事 9 人，亲自出席董事 9 人。 1.3 本报告的财务报表未经审计或审阅。本报告的财务报表根据中华人 民共和国财政部颁布的企业会计准则及有关规定和解释（“企业会计准 则”）编制。根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的 主要差异详见本报告 3.3 的说明。 1.4 2012 年 4 月，本公司通过同一控制下企业合并完成收购国华太仓发 电有限公司 50%股权、神华国际（香港）有限公司 100%股权及神华巴彦 淖尔能源有限责任公司 60%股权。本公司 2012 年 1-9 月份的财务报表和 运营数据包括本次收购的公司及资产，2011 年 1-9 月的财务报表和相关 运营数据亦进行了重述。 1.5 本公司董事长张喜武博士、财务总监张克慧女士及财务部总经理郝 建鑫先生保证本报告中财务报表的真实及完整。 1.6 除另有所指，本报告内的货币单位均为人民币。 3 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 2、报告期公司经营回顾 第三季度，在煤炭、电力需求持续不旺的市场形势下，公司围绕年 度经营目标，充分发挥一体化优势，精心组织，积极应对，重点做好煤 炭销售、安全生产、运输统筹、发电运营和业务发展等工作。煤炭板块 主动适应市场变化，保证安全均衡高效生产，煤炭产量实现持续增长； 发电板块积极应对需求疲软的不利影响，坚持度电必争的销售策略，并 积极利用行业有利时机在重庆、福建、安徽等地获取新电源点；路港航 板块加强运营组织和协调，高效运行，有效保障生产、销售平稳进行， 甘泉铁路、散货船建造等项目进展顺利；公司坚持市场营销为龙头，加 大市场开发力度，持续优化调度、运输、销售结构，煤炭销售量实现较 快增长。总体上，公司有效克服了市场需求疲软的不利影响，产运销协 同运行实现了良好的效果。 2012 年 1 至 9 月，公司商品煤产量达到 230.9 百万吨（2011 年同期： 209.9 百万吨（重述）），同比增长 10.0%；煤炭销售量达到 329.9 百万 吨（2011 年同期：286.5 百万吨（重述）），同比增长 15.1%；港口下水 煤量达到 181.4 百万吨（2011 年同期：158.5 百万吨（重述）），同比增 长 14.4%；自有铁路运输周转量达到 129.5 十亿吨公里（2011 年同期： 121.0 十亿吨公里（重述）），同比增长 7.0%；总售电量为 144.80 十亿 千瓦时（2011 年同期：131.73 十亿千瓦时（重述）），同比增长 9.9%。 按企业会计准则，公司实现营业收入 178,367 百万元（2011 年同期： 154,411 百万元（重述）），同比增长 15.5%；归属于本公司股东的净利 润 36,555 百万元（2011 年同期：34,323 百万元（重述）），同比增长 6.5%； 基本每股收益 1.838 元（2011 年同期：1.726 元（重述）），同比增长 6.5%。 第四季度，公司将继续加强各板块业务的统筹与协调，巩固和优化 一体化运营模式，把握好需求变化的有利时机，重点抓好煤源组织和销 售工作，持续做好安全生产和运输组织，争取更多的电力市场份额，推 进重点工程建设，加大业务发展力度，强化成本管理和信息化建设工作， 4 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 进一步提升经营管理的质量和核心竞争力，力争完成全年经营目标，为 公司股东创造更多价值。 3、公司基本情况 3.1 主要会计数据及指标 2012年9月30日 2011年12月31日 （重述） 402,978 438,259 225,529 243,472 总资产（百万元） 归属于本公司股东权益（百万元） 归属于本公司股东的每股净资产（元/ 股） 增减 % 8.8 8.0 12.24 11.34 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 （重述） 57,844 73,135 (20.9) 2.91 3.68 (20.9) 1-9 月 36,555 1.838 2011 年 （重述） 7-9 月 1-9 月 12,361 34,323 0.621 1.726 增减 % 7-9 月 1-9 月 (8.0) 6.5 (8.0) 6.5 经营活动产生的现金流量净额（百万 元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元 /股） 2012 年 7-9 月 归属于本公司股东的净利润（百万元） 11,374 基本每股收益（元/股） 0.572 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.577 （元/股） 0.572 稀释每股收益（元/股） 8.0 增减 % 1.837 0.617 1.722 (6.5) 6.7 1.838 0.621 1.726 (8.0) 下降 0.98 个 百分点 下降 0.89 个 百分点 6.5 下降 0.40 个 百分点 下降 0.37 个 百分点 加权平均净资产收益率（%） 4.79 15.59 5.77 15.99 扣除非经常性损益后加权平均净资产 收益率（%） 4.84 15.58 5.73 15.95 单位：百万元 年初至报告期期末金额 （2012 年 1-9 月） 非经常性损益项目 营业外收入 -补贴收入 -其他 投资收益 -委托贷款收益 111 235 46 5 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 37 (471) -投资转让净收益 持有交易性金融资产公允价值变动收益 营业外支出 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的 当期净收益 以上各项对税务的影响 合计 其中：影响本公司股东净利润的非经常性损益 影响少数股东净利润的非经常性损益 3.2 85 3 46 27 19 主要运营数据 2012 年 运营指标 2011 年（重述） 7-9 月 1-9 月 75.1 230.9 商品煤产量（百万吨） 107.8 329.9 煤炭销售量（百万吨） 其中：出口量（百万吨） 0.6 2.8 3.4 5.7 进口量（百万吨） 自有铁路运输周转量（十亿吨公里） 42.5 129.5 61.0 181.4 港口下水煤量（百万吨） 注 23.7 67.2 黄骅港下水煤量 （百万吨） 注 神华天津煤码头下水煤量 （百万吨） 8.5 20.2 26.2 73.6 航运货运量（百万吨） 航运周转量（十亿吨海里） 22.6 62.3 52.90 155.63 总发电量（十亿千瓦时） 49.14 144.80 总售电量（十亿千瓦时） 7-9 月 1-9 月 69.5 209.9 95.3 286.5 1.2 4.4 40.3 121.0 55.8 158.5 不适用 不适用 不适用 不适用 22.0 59.5 19.9 52.6 52.21 141.22 48.74 131.73 同比增减 % 7-9 月 1-9 月 8.1 10.0 13.1 15.1 (50.0) (36.4) 不适用 不适用 5.5 7.0 9.3 14.4 不适用 不适用 不适用 不适用 19.1 23.7 13.6 18.4 1.3 10.2 0.8 9.9 注：上表所列为 2012 年 1-9 月份黄骅港和神华天津煤码头的下水煤结算量，去年同期披露的为 这两个港口的煤炭装船量。 3.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异 项目 按企业会计准则 调整： 维简费、生产安全费、其 他类似性质的费用及其他 调整 按国际财务报告准则 归属于本公司股东的净利润 2012 年 2011 年 1-9 月 1-9 月 （重述） 36,555 34,323 2,212 38,767 1,399 35,722 6 单位：百万元 归属于本公司股东的净资产 2012 年 2011 年 9 月 30 日 12 月 31 日 （重述） 243,472 225,529 3,012 246,484 2,670 228,199 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 境内外会计准则差异说明：按中国政府相关机构的有关规定，煤炭 企业应根据煤炭产量计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用， 计入当期费用并在所有者权益中的专项储备中单独反映。按规定范围使 用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累 计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本 性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。 上述差异带来的递延税项的影响也反映在其中。 3.4 报告期末股东总人数及前十名无限售股东持股情况表 （1）本报告期末，本公司的股东总数为 311,724 户。其中，A 股股东（含 神华集团公司）总数为 309,133 户，H 股记名股东总数为 2,591 户。 （2）前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 神华集团有限责任公司 HKSCC NOMINEES LIMITED 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红－005L－FH002 沪 中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证 券投资基金 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投 资基金 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型 开放式指数证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 险产品－005L－CT001 沪 阳江喜之郎果冻制造有限公司 持有无限售 条件股份数量 14,521,846,560 3,390,718,620 人民币普通股 境外上市外资股 94,469,288 人民币普通股 29,114,442 26,408,283 人民币普通股 人民币普通股 24,137,656 人民币普通股 22,562,054 人民币普通股 15,972,136 人民币普通股 15,724,290 15,053,098 人民币普通股 人民币普通股 股份种类 注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表多个客 户所持有。 7 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 自 2012 年 1 月 9 日起至本报告期末的期间内，神华集团有限责任公 司于 2012 年 1 月 9 日通过上海证券交易所证券交易系统以买入方式增持 本公司 A 股股份 10,808,605 股，增持后神华集团公司持有本公司 A 股股 份 14,521,846,560 股，占本公司已发行总股份的 73.01%。详见 2012 年 1 月 10 日《关于控股股东增持本公司股份的公告》（临 2012-001）。 4、重要事项 4.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 2012 年 1-9 月，按企业会计准则，本公司及其子公司（“本集团”） 营业收入为 178,367 百万元（2011 年同期：154,411 百万元（重述））， 同比增长 15.5%。由于外购煤采购成本增幅较大、自产煤产量及单位生 产成本增加、发电量增加等影响，本集团营业成本达到 110,922 百万元 （2011 年同期：89,338 百万元（重述）），同比增长 24.2%；修理费增 加及经营规模扩大导致管理费用达到 10,499 百万元（2011 年同期：8,663 百万元（重述）），同比增长 21.2%。本集团净利润为 42,415 百万元（2011 年同期：39,666 百万元（重述）），同比增长 6.9%；归属于本公司股东 的净利润为 36,555 百万元（2011 年同期：34,323 百万元（重述）），同 比增长 6.5%。 报告期合并财务报表主要会计报表项目的变动情况及说明如下： 合并利润表 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 （重述） 营业收入 178,367 154,411 营业成本 110,922 89,338 管理费用 10,499 8,663 8 变动 % 单位：百万元 变动原因 主要是煤炭销售量、售电量增 15.5 加，以及电价上涨导致收入增 加 主要是自产煤量和发电量增加 24.2 导致相关生产成本增加，以及 外购煤采购量增加所致 主要是修理费增加以及经营规 21.2 模扩大导致各项经费增加 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 营业外收入 427 营业外支出 471 所得税费用 8,738 合并资产负债表 主要是收到的政府补助和税费 返还同比增加所致 主要是对外捐赠支出同比减少 807 (41.6) 所致 本报告期，本集团平均所得税 税率为 17.1%，较上年同期的 21.1%（重述）下降了 4.0 个百 分点。主要是受税收优惠政策 10,623 (17.7) 变化影响，本集团部分分子公 司于本报告期调整了 2011 年的 应纳税额并调整递延所得税资 产和负债的账面价值 216 97.7 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 （重述） 变动 % 应收账款 15,944 12,645 26.1 预付款项 3,839 2,309 66.3 其他应收款 3,773 2,975 26.8 存货 17,412 12,939 34.6 其他流动资产 9,550 6,477 47.4 在建工程 55,679 33,844 64.5 短期借款 12,993 5,011 159.3 应付票据 299 64 367.2 应交税费 9,591 12,566 (23.7) 其他应付款 29,745 23,427 27.0 9 单位：百万元 变动原因 主要是收入增长带来应收售 煤款和售电款增加 主要是预付的材料款、设备 款以及外购煤款增加 主要是支付货运代理公司并 由其代缴的进口业务进项税 增加，以及预存铁路运费增 加 主要是煤炭库存量增加以及 设备维修量增加导致辅助材 料、零部件及小型工具增加 主要是神华财务公司发放贷 款增加所致 在建工程项目投入增加，主 要是黄玉川矿，新建巴准、 甘泉铁路，朔黄铁路扩能， 黄骅港三期工程及在建电厂 主要是本集团新借入短期借 注 款用于归还募集资金 及补 充流动资金 主要是新并购企业的应付银 行承兑汇票较多所致 主要是应交所得税减少所致 主要是神华财务公司吸收存 款总额增加所致 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 注：本公司于 2012 年 3 月 23 日召开的第二届董事会第二十三次会议批准将闲置募集资金 65 亿元暂时用于补充流动资金，期限为自 2012 年 3 月 29 日起 6 个月，到期归还至募集 资金专户。本公司已于 2012 年 9 月 27 日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 合并现金流量表 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 （重述） 204,010 176,801 10,584 14,890 106,872 77,135 6,482 2,249 销售商品、提供劳 务收到的现金 收到其他与经营活 动有关的现金 购买商品和接受劳 务支付的现金 支付其他与经营活 动有关的现金 单位：百万元 变动原因 变动 % 主要是煤炭及发电业务收 入增加所致 主要是报告期内神华财务 (28.9) 公司吸收的存款同比减少 主要是煤炭、发电业务量增 38.6 加导致相关成本支出增加 主要是报告期内神华财务 188.2 公司发放的贷款同比增加 所致 15.4 4.2 煤炭分部主要经营指标分析 （1）煤炭销售量和价格明细表（以下列示的煤炭价格均未计入增值税）： 国内销售 长约合同销售 坑口 直达（沿铁路线） 下水 现货销售 坑口 直达（沿铁路线） 下水 出口销售及其他 总销售量 /加权平均价格 2012 年1-9 月 销售量 占总销售 价格 量比例 2011 年1-9 月（重述） 销售量 占总销售 价格 量比例 百万吨 326.6 132.5 10.0 63.9 58.6 194.1 26.7 47.5 119.9 3.3 % 99.0 40.2 3.0 19.4 17.8 58.8 8.1 14.4 36.3 1.0 元／吨 421.9 348.6 184.1 253.1 480.6 471.9 137.6 416.3 568.3 817.5 百万吨 282.1 128.2 8.0 59.4 60.8 153.9 29.8 30.9 93.2 4.4 元／吨 % 98.5 431.5 44.8 336.8 2.8 146.4 20.8 245.4 21.2 451.0 53.7 510.4 10.4 170.2 10.8 510.6 32.5 619.0 1.5 702.5 329.9 100.0 425.7 286.5 100.0 435.6 变动 销售量 价格 增减 增减 % 15.8 3.4 25.0 7.6 (3.6) 26.1 (10.4) 53.7 28.6 (25.0) % (2.2) 3.5 25.8 3.1 6.6 (7.5) (19.2) (18.5) (8.2) 16.4 15.1 (2.3) 特别提示：以上表格列示的煤炭销售加权平均价格受到销售方式、产品品质以及 不同销售类型销售量的影响。以上表格列示的合同销售价格是实现的加权平均价格， 不应被视为公司签订长约合同的标价。 10 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 （2）煤炭分部自产煤单位生产成本明细表： 2012 年 1-9 月 元/吨 自产煤单位生产成本 原材料、燃料及动力 人工成本 折旧及摊销 其他 121.5 24.5 14.6 20.9 61.5 2011 年 1-9 月 （重述） 元/吨 112.8 20.7 14.3 20.0 57.8 增减 % 7.7 18.4 2.1 4.5 6.4 2012 年 1-9 月，自产煤单位生产成本为 121.5 元/吨（2011 年同期： 112.8 元/吨），增长 7.7%。主要原因是：（1）公司加大安全生产投入， 掘进巷道增加，以及巷道不断延伸导致相应的掘采设备增加，相关的原 材料、燃料及动力成本同比增长 18.4%；（2）机器设备增加导致单位折 旧及摊销成本增长 4.5%。 自产煤单位生产成本中，“其他”成本同比增长 6.4%，主要是洗选 加工费、矿务工程费增加所致。“其他”项由以下三部分组成：（1）与 生产直接相关的支出，包括维简安全费、洗选加工费、矿务工程费等， 占 60%；（2）生产辅助费用，占 8%；（3）征地及塌陷补偿、环保支出、 地方性收费等，占 32%。 根据已获批复文件，本集团 1-9 月份的安全生产费用继续按原提取 标准执行。 4.3 行业环境 2012 年前三季度，在中央政府积极的财政政策和稳健的货币政策影 响下，国民经济运行总体平稳，呈现出经济运行企稳、结构调整加快、 通货膨胀继续改善的积极变化。前三季度中国经济增长 7.7%，其中三季 度增长 7.4%，增速比二季度回落 0.2 个百分点，环比下滑趋势季度间呈 现减速势头，经济逐渐企稳。随着各项政策继续落实到位并发挥作用， 预计四季度中国经济将进一步趋稳。 11 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 三季度，国内动力煤供应总体呈现宽松局面。7 月份，煤炭现货价格 大幅下滑，进入 8 月下旬，受主产区产量下降、夏天旺季拉动需求等因 素影响，动力煤价格开始止跌回升，沿海煤炭市场出现了企稳回升迹象。 今年前三季度，全国煤炭产量完成 28.8 亿吨，同比增长 3.6%；全国煤炭 消费总量约 30.2 亿吨，同比增长 2.8%，增速回落 7.5 个百分点；全国铁 路累计发送煤炭 16.83 亿吨，同比下降 0.1%。前三季度，我国累计煤炭 进口 2.03 亿吨，同比增长 36.3%，增幅连续 6 个月收窄。 四季度，预计宏观经济企稳向好的态势将带动能源需求增加，进口 煤量将因价格波动趋于减少。同时，冬季取暖用煤将带动煤炭需求量季 节性增长，煤炭价格将呈现稳中有升的态势。预计四季度国内动力煤供 需总体平衡，有可能出现不同地区、部分时段供应偏紧或富余的状况。 注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于第三方， 本公司力求数据准确可靠，但并不对其中全部或部分内容的准确性、完整性或有效性 承担任何责任或提供任何形式的保证，如有错漏，本公司恕不负责。 4.4 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √不适用 4.5 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 在报告期内或持续到报告期内，控股股东神华集团公司所作承诺及 履行情况如下： 承诺事项 履行情况 神华集团公司与本公司的《避免同业竞争协议》 遵守承诺，未发生违反该 承诺的情况 神华集团公司计划在 2012 年 12 月 31 日前以自身名义通过 二级市场增持本公司 A 股股份，累计增持比例不超过本公 遵守承诺，未发生违反该 司已发行总股份的 2%。神华集团公司承诺：在增持计划实 承诺的情况 施期间及法定期间内不减持其所持有的本公司股份。 12 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 注：承诺事项具体内容请参见本公司 2011 年度报告重要事项章节及本公司 2012 年 1 月 10 日《关于控股股东增持本公司股份的公告》（临 2012-001）。 4.6 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同 期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √不适用 4.7 证券投资情况 □ 适用 √不适用 4.8 本公司没有向股东宣派或派付季度股息（包括现金分红）的计划。 中国神华能源股份有限公司 张喜武 董事长 2012 年 10 月 26 日 13 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 附录 按企业会计准则编制 合并利润表 2012 年 1-9 月 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 2011 年(重述) 7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 53,260 154,411 56,899 178,367 营业收入 31,995 89,338 34,938 110,922 减：营业成本 1,113 3,300 1,115 3,544 营业税金及附加 354 878 258 715 销售费用 3,082 8,663 3,840 10,499 管理费用 797 1,703 财务费用 565 1,889 (4) 16 资产减值损失 58 21 36 37 加：公允价值变动收益 100 346 151 362 投资收益 77 244 130 301 （其中：对联营企业的投资收益） 16,081 50,880 16,370 51,197 营业利润 58 216 90 427 加：营业外收入 82 807 减：营业外支出 249 471 13 37 （其中：非流动资产处置损失） 48 73 16,057 50,289 16,211 51,153 利润总额 2,005 10,623 2,998 8,738 减：所得税费用 14,052 39,666 13,213 42,415 净利润 （其中：被合并方在合并前实现的净 78 554 85 收益） 12,361 34,323 归属于本公司股东的净利润 11,374 36,555 1,691 5,343 1,839 5,860 少数股东损益 每股收益： 0.621 1.726 0.572 1.838 基本每股收益（人民币元） 0.621 1.726 0.572 1.838 稀释每股收益（人民币元） (270) (138) 其他综合收益 99 81 13,782 39,528 综合收益总额 13,312 42,496 归属于本公司股东的综合收益总 12,093 34,192 11,464 36,633 额 1,689 5,336 1,848 5,863 归属于少数股东的综合收益总额 公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫 14 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 母公司利润表 2012 年 1-9 月 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 2011 年 7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 27,451 114,805 12,215 36,944 营业收入 22,849 96,635 8,401 25,322 减：营业成本 488 1,726 374 1,120 营业税金及附加 73 303 销售费用 1 1 1,277 3,611 管理费用 1,315 3,898 (45) (294) (8) (107) 财务净收益 66 39 33 32 加：公允价值变动收益 3,127 6,510 2,757 7,200 投资收益 79 123 99 141 （其中：对联营企业的投资收益） 6,002 19,373 4,922 13,942 营业利润 12 32 加：营业外收入 20 100 15 646 减：营业外支出 173 277 5 22 1 1 （其中：非流动资产处置损失） 5,999 18,759 4,769 13,765 利润总额 251 2,981 453 1,285 减：所得税费用 5,748 15,778 4,316 12,480 净利润 5,748 15,778 4,316 12,480 综合收益总额 公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫 15 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 合并资产负债表 2012 年 9 月 30 日 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日（重述） 流动资产 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 其他应收款 存货 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产 长期股权投资 固定资产 在建工程 工程物资 无形资产 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 公司法定代表人：张喜武 68,567 812 735 15,944 3,839 3,773 17,412 9,550 120,632 5,781 201,164 55,679 1,009 31,887 3,103 2,108 16,896 317,627 438,259 财务总监：张克慧 16 69,275 933 973 12,645 2,309 2,975 12,939 6,477 108,526 4,760 201,785 33,844 540 31,470 2,936 2,319 16,798 294,452 402,978 财务部总经理：郝建鑫 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 合并资产负债表（续） 2012 年 9 月 30 日 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日（重述） 流动负债 12,993 短期借款 299 应付票据 26,883 应付账款 预收款项 6,872 应付职工薪酬 5,293 9,591 应交税费 414 应付利息 1,329 应付股利 29,745 其他应付款 5,501 一年内到期的非流动负债 流动负债合计 98,920 非流动负债 42,989 长期借款 2,198 长期应付款 1,804 预计负债 732 递延所得税负债 47,723 非流动负债合计 负债合计 146,643 股东权益 19,890 股本 81,953 资本公积 6,490 专项储备 11,433 盈余公积 未分配利润 122,968 外币报表折算差额 738 归属于本公司股东权益合计 243,472 48,144 少数股东权益 291,616 股东权益合计 438,259 负债和股东权益总计 公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 17 5,011 64 23,699 4,864 3,707 12,566 257 2,405 23,427 11,749 87,749 45,443 2,346 1,724 437 49,950 137,699 19,890 84,513 4,580 11,433 104,453 660 225,529 39,750 265,279 402,978 财务部总经理：郝建鑫 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 母公司资产负债表 2012 年 9 月 30 日 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 流动资产 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收股利 其他应收款 存货 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产 长期股权投资 固定资产 在建工程 工程物资 无形资产 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 公司法定代表人：张喜武 46,165 414 90 29,696 1,387 5,899 14,987 4,944 35,366 138,948 49,646 467 299 33,379 1,005 6,729 12,688 3,115 32,553 139,881 80,259 45,513 7,721 80 13,947 1,999 674 11,584 161,777 300,725 财务总监：张克慧 65,889 44,593 5,926 134 14,511 1,923 864 13,898 147,738 287,619 财务部总经理：郝建鑫 18 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 母公司资产负债表（续） 2012 年 9 月 30 日 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 流动负债 短期借款 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债 长期借款 长期应付款 预计负债 非流动负债合计 负债合计 股东权益 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 负债和股东权益总计 公司法定代表人：张喜武 9,590 8,495 58 2,617 2,483 45 4,928 1,153 96,871 126,240 9,502 74 2,208 5,162 123 6,183 2,328 82,031 107,611 6,382 1,540 969 8,891 135,131 7,587 1,678 940 10,205 117,816 19,890 82,918 4,919 11,433 46,434 165,594 300,725 财务总监：张克慧 19,890 83,160 3,466 11,433 51,854 169,803 287,619 财务部总经理：郝建鑫 19 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 合并现金流量表 2012 年 1-9 月 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 （重述） 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品和接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产收回的现金净额 收到已到期于金融机构的定期存款 收回于金融机构的限制用途资金 收购子公司收到的现金 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产及其他长期资 产支付的现金 投资支付的现金 收购子公司支付的现金 2011 收购及 2012 年收购支付的对价 存放于金融机构的定期存款 存放于金融机构的限制用途资金净额 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 收到与 2011 收购及 2012 年收购有关的 原股东投入的资本 取得借款收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 20 204,010 78 10,584 214,672 (106,872) (10,048) (33,426) (6,482) (156,828) 57,844 176,801 1 14,890 191,692 (77,135) (8,571) (30,602) (2,249) (118,557) 73,135 73 114 108 5,406 105 445 674 6,925 3,000 130 24 2,777 8 688 6,627 (30,060) (37,035) (413) (859) (4,358) (6,071) (2,654) (44,415) (37,490) (60) (8,702) (5,745) (4,044) (55,586) (48,959) 3,162 1,550 150 1,265 17,686 20,998 7,913 52 10,780 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (其中：子公司支付给少数股东的股利) 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 汇率变动对现金及现金等价物的影响 现金及现金等价物净减少额 加：期初现金及现金等价物余额 期末现金及现金等价物余额 公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 21 (17,042) (20,694) (19,811) (24,578) (2,415) (4,119) (36,853) (45,272) (26,073) (24,274) (6) (2) (1,903) (3,922) 77,302 61,652 75,399 57,730 财务部总经理：郝建鑫 601088 中国神华能源股份有限公司 2012 年第三季度报告 按企业会计准则编制 母公司现金流量表 2012 年 1-9 月 单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品和接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产收回的现金净额 收到已到期于金融机构的定期存款 收回于金融机构的限制用途资金 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 投资支付的现金 2011 收购及 2012 年收购支付的对价 以净资产向子公司注资的影响 存放于金融机构的定期存款 存放于金融机构的限制用途资金净额 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量： 取得借款收到的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净减少额 加：期初现金及现金等价物余额 期末现金及现金等价物余额 公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 22 41,625 3,530 45,155 (15,741) (3,921) (9,346) (1,171) (30,179) 14,976 115,885 3,470 119,355 (91,538) (3,821) (10,008) (855) (106,222) 13,133 21,969 4,388 44 88 1,991 28,480 12,389 4,401 20 2,250 605 19,665 (11,033) (10,255) (36,474) (4,358) (24) (1) (51,890) (23,410) (25,312) (8,270) (200) (323) (44,360) (24,695) 81,907 175,363 81,907 175,363 (64,276) (152,007) (15,229) (18,166) (79,505) (170,173) 2,402 5,190 (9,160) (3,244) 68,368 49,172 59,208 45,928 财务部总经理：郝建鑫