《学位论文内容索引编制规则》征求意见编制说明.pdf

国家标准 《学位论文内容索引编制规则》 (征求意见稿) 编制说明 1 标准起草组 2020 年 6 月 19 日 2 目录 1.工作简况 ......................................................................................................................... 5 2. 国家标准编制依据与原则、主要内容说明及预期经济效果 ............................................ 8 3.采用国际标准和国外先进标准的程度，以及与国际、国外同类标准水平的对比情况 .... 16 4.与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系 ...................................................... 17 5.重大分歧意见的处理经过和依据 ................................................................................... 18 6.国家标准作为强制性国家标准或推荐性国家标准的建议 ............................................... 19 7.知识产权状况声明 ........................................................................................................ 19 8.贯彻国家标准的要求和措施建议 ................................................................................... 19 3 4 1.工作简况 1.1 编写目的及任务来源 本标准是中华人民共和国国家标准 GB/T 22466-2008《索引编制规则（总则）》（以下 简称《总则》 ）的子标准，所制定的索引规则主要针对学位论文文献。 学位论文索引，是深刻揭示学位论文内容的工具，是重要的学术方法，也是学术规范的 基本组成要素之一。为学位论文编制索引，使用符合学术规范的术语词汇标引学位论文中的 观点、理论、技术、方法、材料、应用等主题，特别是对学位论文创新内容和创新点的标引， 有利于学位论文创新成果的检索、利用和传播。同时，索引便于评阅者快速审阅学位论文的 学术规范性和创新有效性，提高评阅质量和效率。通过建立标准，训练学生掌握索引技能， 培养学生养成索引思维和索引意识，促进索引教育教学，提高学位论文创新水平和学术质量。 本标准根据《国家标准化管理委员会关于下达 2018 年第三批国家标准制修订计划的 通知》 （国标委发〔2018〕60 号） 《学位论文索引编制规则》 （20182058-T-469）国家标准 项目制定。该标准由全国信息与文献标准化技术委员会（SAC/TC 4）提出并归口，由中国 索引学会组织起草。 1.2 标准制定原则 为促进教学、研究、索引编制及其他相关领域的规范交流，制定本标准。编制过程遵循 以下原则： （1）本标准根据《标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写》GB/T 1.1-2009 的规定编写； （2）尊重科学，客观规范； 5 （3）查阅规范，体系统一； （4）适应实际，简明实用； 1.3 主要工作过程 （1）前期研究阶段 2018 年 9 月 28 日， 《国家标准化管理委员会关于下达 2018 年第三批国家标准制修订 计划的通知》中《学位论文索引编制规则》 （计划号：20182058-T-469）为推荐性标准，由 全国信息与文献标准化技术委员会（SAC/TC 4）归口上报，项目周期为 24 个月。 （2）标准起草阶段 在《学位论文索引编制规则》起草工作组（以下简称“工作组”）组成之后，中国索引学 会（以下简称“学会”）于 2018 年 10 月，在上海复旦大学组织召开了标准制定工作启动会， 参会代表 10 多人，会议由学会秘书长杨光辉主持，杨光辉秘书长介绍了标准项目来源及工 作组成员情况。经公开讨论，确定了标准编制成员分工，拟定了下一步工作计划，明确了编 写进度要求。 2018 年 10 月 17 日，在复旦大学召开“发展中的中国索引事业”国际学术研讨会期间， 学会专门举行小型研讨会，讨论《学位论文索引编制规则》的起草问题。 2018 年 11 月 16 日，学会委派常务理事冯占英、王雅戈参加了在北京中国科技信息研 究所举办的第二届信息与文献标准化研讨会，学习标准编写规范和推广应用。 2019 年 1 月 17 日，学会 2019 年第一次常务理事会议在复旦大学召开，学会主要领导、 秘书处工作人员和《标准》起草小组成员专门讨论了《标准》起草事宜。 2019 年 5 月 25 日，学会在复旦大学图书馆召开标准项目起草小组会议暨“索引国家标 6 准及索引编纂”研讨会，就《标准》“草案稿”的文本内容进行讨论。会后经汇总与会专家提出 的具体意见，王雅戈等起草小组成员对“草案稿”文本进行修改。 2019 年 5 月 30 日，《标准》起草小组向文标委第九分会提交本标准的“草案稿”、编制 说明、中期检查表等相关文件。 2019 年 6 月，在复旦大学光华楼，学会秘书长杨光辉组织工作组成员温国强、薛春香、 李旻、杨雪珂、孙涵涵、王雅戈等人对本标准文本进行了审读和修改。 （3）标准征求意见阶段 2019 年 10 月 18 日，学会在成都召开年会之际，针对《学位论文索引编制规则》撰写 工作，在西华大学图书馆召开专门讨论会，召集国家图书馆、上海图书馆、南京大学、解放 军政治学院、复旦大学、北京印刷学院等单位相关专家，对中期检查以来《标准》文本的修 改稿进行了详细讨论，并在 10 月 19 日召集四川省图书馆、兰州大学、武汉大学、华东师 范大学、贵州民族学院、高等教育出版社、复旦大学研究生院、点通公司等 10 多个单位 20 多位专家和研究生，对《标准》（征求意见稿）文本再次进行了仔细讨论。 2020 年 6 月 15 日，学会在召开线上专家会议，秘书处领导及工作成员、起草小组成 员、专家学者叶继元、柯平，资深编辑李伟国等人参加，对《标准》进行了认真讨论。会后 进行了及时修改。 2020 年 6 月 16-18 日，组织南京农业大学、南京信息工程大学、常熟理工学院，没有 索引编制经验、未经培训的在读硕士研究生、应届本科毕业生共 6 人，参照《标准》文本 对本人或他人的学位论文进行了编制索引的测试。学生反映，根据个人差异，基本大约 1-2 小时学习《标准》文本，1-2 个小时编出了一份基本符合规范的学位论文索引。学生普遍认 为《标准》意思明白，容易理解，方法实用，容易操作。 7 工作组根据启动会精神，经多次修改，完成了本标准征求意见稿初稿，并在专家组内对 标准第一稿征求意见，收到来自中国国家图书馆、上海图书馆、南京大学、南京农业大学解 放军政治学院、等单位专家的意见，经对这些意见进行汇总并完善标准草稿；同时，学会组 织召开专家研讨会，逐句朗读、讨论、修改，根据讨论内容对标准进行修改形成征求意见稿。 根据标委会安排，现提交《标准》（专家意见稿）文本。 2. 国家标准编制依据与原则、主要内容说明 及预期经济效果 2.1 标准制订的必要性与适用范围 目前，我国索引人才非常缺乏，学术交流中也缺乏索引环节。实践证明，通过学生为自 己的学位论文编制索引，是快速培养索引人才的重要途径，也能提高学位论文的质量，加快 学位论文创新成果的交流和传播。制定本标准，可以为学位论文索引编制和索引人才培养提 供依据，非常有必要。 本标准适用于学位论文类文献编制内容索引，博士学位论文推荐采用，硕士学位论文建 议应用，学士学位论文参考试用。本标准也适用于博士后出站报告索引的编制。 本标准适用于印刷型、电子版、网络版等形式的学位论文编制索引，也适用于不同载体 形式的学位论文索引的编制。 8 2.2 标准主要内容说明 由于已经编制索引的学位论文数量极少，因此起草小组在本标准制定过程中，在接受专 家意见的基础上，先后收集理、工、农、医、文、史、哲、政治、经济、管理等专业学士学 位论文、硕士学位论文、“全国优秀博士学位论文”（根据教育部颁布名单和保密限制可公开获 得）各十多篇，组织本科生、硕士生对这些论文进行了索引编撰实验，这些实验过程和实验 数据为本标准起草提供了重要参考和大量示例。 本标准撰写了前言、引言、范围、规范性引用文件、术语和定义、参考文献等章节，还 编写了学位论文索引的功用、学位论文索引的类型、学位论文索引的标引、学位论文索引排 序与版面、学位论文索引编制简明流程等章节内容。 本标准是编制学位论文索引的技术规范，主要由以下几部分构成： 前言。阐明本标准的性质、提出单位、归口单位、解释单位、起草单位、起草小组成员。 引言。阐明本标准制定的背景。 1 范围。规定本标准的适用范围。本标准的适用范围是作者（本科生、硕士、博士研 究生）自己为学位论文编制索引，以及博士后自己为出站报告编制索引。 2 规范性引用文件。提供参考的相关技术标准。引用的相关技术标准有 GB/T 22466 索 引编制规则（总则）、GB/T 7713.1 学位论文编写规则、GB/T 36070 地方志索引编制规则。 3 术语和定义。规定本标准涉及的主要术语及其定义。本标准术语和定义共 14 条，包 9 括通用术语和定义、专用术语和定义，能够覆盖学位论文索引编制需要。其中通用术语和定 义从相关标准直接引用；专用术语和定义由起草小组撰写。其中能够体现学位论文索引编制 特点的专用术语如下： 3.2 创新内容 Innovative content 学位论文中描述其创造性成果或新见解的内容。创新可以分为不同类型和层次，例如原 始创新、集成创新、协同创新、引进消化吸收再创新；学科（体系）创新、学派创新、领域 创新；选题、观点、理论、技术、方法、材料、应用以及其它创新等。 3.3 创新词汇 Innovative vocabulary 学位论文中用于描述其创新内容的词汇，包括概念、术语、符号、公式、定理、动作以 及其它专有名称等。 3.5 学位论文索引 index of thesis 指向学位论文内容的概念、语词及其它项目的检索工具，由一系列索引款目组成，附于 学位论文之后，一般位置在参考文献之后、致谢之前。 3.9 创新词汇标目 innovative headings 以表述学位论文创新内容的词汇编制的索引标目。 这些术语和定义对于编制学位论文索引，揭示学位论文创新内容，具有说明和限定作用。 4 学位论文内容索引的功用。 说明学位论文索引的功用。学位论文索引的功用如下： 4.1 揭示知识内容 揭示学位论文内容中的各种知识点，为检索论文的重点、要点、创新点等内容提供便捷 途径。 10 4.2 重组知识体系 学位论文的撰写格式已由 GB/T 7713.1 规定，学位论文索引按照标目的字顺或其他方 法排序，不同 于正文内容的排列方式，对学位论文的知识内容进行重新组织，有利于知识 挖掘。 4.3 推动索引编制 为大学生、研究生编制学位论文索引提供规范和方法。 4.4 促进索引教学 为学位培养管理单位、学位论文指导教师、学位论文作者、学位论文收缴和保存单位开 展索引教学、 督促学生编制学位论文索引提供参考依据，制定相关管理规则。 4.5 培养索引意识 在大学生、研究生群体中普及索引知识，使学生掌握索引技能，训练学生的索引思维， 在学习、研究和工作中养成自觉利用索引的习惯，培养其索引意识。 4.6 提升论文质量 创新是衡量学位论文质量的重要标准，遵守学术规范与学术方法是保证有效创新的基础。 索引既是一种开展学习和研究工作的工具，也是一种学术规范和学术方法。编制学位论文索 引，既能够促进学位 论文创新，也能够提升学位论文质量。 5 学位论文内容索引的类型。 说明索引的类型。 学位论文主要编制综合性主题索引。主题索引是指以主题词为标目的索引，是学位论文 索引的主要 类型。综合性主题索引是指以多种索引款目（如包含主题、人名、地名、机构 名等两种以上索引标目） 混合编排的索引。 作者还可以根据学位论文的学科和内容特征， 11 为其编制专门索引，即只含有一种索引款目的单一索 引。专门索引的类型很多，例如以人 名、机构名、地名、事件名、年号、书名、报刊名、文章名、著者 名、图谱、乐曲旋律、 专利号、产品型号、地理坐标、化合物名称、分子式、环系、动物名称、植物名 称、矿物 名称等专有名称作为标目而编制的索引。 6 学位论文内容索引的范围。 规定学位论文索引范围和不列入索引范围。学位论文索引的范围受学位论文结构限定， 学位论文的结构由中国国家标准《学位论文编写规则》规定。 6.1 学科范围 学位论文索引的学科范围，应与《学位授予和人才培养学科目录》规定的学科范围相一 致。 学位论文索引编制时，应参考《学位授予和人才培养学科目录》的最新版本，或与学 位论文作者入 学、毕业或学位论文开题、答辩年份相对应的版本。 6.2 标引范围 学位论文索引的标引范围主要是学位论文主体部分的重点论述内容。从引言（绪论）开 始，到结语 （结论、展望）为止。 前置部分（封面、版权声明、诚信承诺、题名页、勘误 表、致谢、摘要、序言、前言、目次、插图、 附表、缩写和符号清单、术语表）和结尾部 分（作者简介、学位论文数据集、封底）的内容可以不予标引。 7 学位论文内容索引的标引。 说明学位论文索引的基本格式、学位论文索引主要类型、学位论文索引款目的标引方法。 并给出了大量示例，以便于学位论文作者编制索引时参考。以下列举了部分主要内容。 12 7.1 索引格式 学位论文索引款目的基本格式为“标目+出处”，标目以学位论文中表达术语、概念的语 词或符号表示。应当选取具有实质性检索意义且重点论述的内容为标目。出处以标目所在原 文页码的阿拉伯数字表示。标目与页码之间以空格隔开。同一标目有多个出处时，不同的出 处按数值从小到大的顺序接续标注，中间以顿号“、”隔开。多个款目按照拼音、字顺或其它 与正文内容不同的方式进行排序形成索引。 7.2 主题标引 学位论文索引的主题标引尽量采用原文中使用的词汇，并选择原文中重点论述、具有检 索价值的主题词予以标引，即对原文中出现的主题词进行选择性标引（也称为简明型标引）。 7.3 注释 标目注释是解释标目的文字。当标目的含义不易理解时可以为标目作进一步说明，解释 标目的含义、内容、背景。注释文字著录在标目之后的括号中。注释可以是标目的其它文种 的对照文字；也可以是全称和简称的对照；可以是范围的限定；也可以是性质的说明，等等。 示例中括号内的文字即为标目注释。 7.4 轮排 当一个复合主题词用作索引标目时，可以把复合主题词拆分成多个单一主题词，把这些 单一主题词分别作为标目编制成索引款目，并与该复合主题词款目一起进行排序，这种处理 方法就是轮排。通过轮排，读者可以获得更多的检索入口。一些需要注释的标目，注释中的 内容如具有检索意义，可以为该标目及其注释编制轮排索引款目。 13 7.5 专有名称标引示例 1）人名标引 2）地名标引 3）文献名标引 4）化学物质名称标引 5）生物名称索引、疾病名称索引、方剂名称索引、药品名称索引 8 学位论文内容索引的创新词汇标引 创新性是学位论文的重要特征，用括号、星号、注释、加粗等方式，对学位论文中表达 创新内容的 创新词汇进行突出标引，并对其创新类型加以注释。具体来说，就是以创新词 汇为标目，以注释的方式 注明该创新词汇的创新属性，如观点、理论、技术、方法、材料、 应用或其它创新。 学士学位论文可以不标引创新词汇，硕士、博士学位论文需要对创新词 汇进行标引。 9 学位论文内容索引的排序和版面设计 以大量示例说明学位论文索引的排序方法和版面格式。 9.1 普通主题款目排序。 索引款目按照与正文顺序不同的方式进行排序，可以按字顺排序，也可以按其它方式排 序，例如拼 音、笔画、四角号码、数字、字母等。 索引标目中若包含非汉字字符，如标点符号、数字、英文字母、拉丁字母、希腊字母等， 可以按照 它们在编码字符集中的顺序排列，可以但不要求必须按数值和字母自然顺序、或 按数字所表示的数值从 小到大排列。标目中的标点符号不参与标目语词的排序，即无论有 14 无标点符号，都优先按照标目语词排 序，语词相同的集中在一起，再按照字符集中的顺序 区分标点符号的先后顺序。 9.2 创新词汇款目排序 创新词汇款目是学位论文索引的重要组成部分，可以分散排序，也可以集中排序。 1）分散排序，就是把创新词汇款目与主题款目混合在一起，统一排序。分散排序可参 考本标准“7.6 创新词汇标引”和“8.1 排序”部分带有“xx（xx 创新*）”字样的示例。 2）集中排序，就是把所有的创新词汇款目提取出来，独立成组进行排序，并且集中排 在主题索引 开头的位置。还可以把创新词汇款目中说明创新词汇性质等内容的注释文字置 于款目的开头位置与原 款目进行轮排。集中排序可参考本标准“9 学位论文索引编制流程” 示例中“创新词汇款目”部分样例。 3）集中-分散排序，就是把创新索引词汇款目集中排序的同时，也进行分散排序。采用 这种排序方 法，通过创新索引词汇款目和主题索引款目都可以检索到原文中的创新内容。 创新词汇索引款目排序是学位论文索引排序的独特问题。经过大量试验，总结出了上述 排序方法。这种方法，可以深入揭示学位论文创新内容；学位论文评阅者可以快速查看创新 部分的内容，便于及时作出评价；通过学位论文的族性知识组织属性，有利于作者检查学位 论文的各种主题内容，提升学位论文质量；索引便于读者检查学习利用，有利于创新知识的 传播。 9.3 版面设计 10 学位论文索引编制流程和版面设计 10.1 编制流程 学位论文索引的作者是索引的初学者，虽然对论文内容熟悉，但是对索引方法不熟悉， 15 编制索引的时间相对较紧张，也具有一定的压力。因此，学位论文索引应力求简明，方法应 力求简便，使用应力求简单。流程如下： 1）选取索引词（标目）； 2）标注页码（出处）； 3）核对（排序前）； 4）排序； 5）返查（排序后）； 6）标注助检符号； 7）排版。 本标准最后给出了相对完整的学位论文索引示例，便于作者进一步理解和编制索引。 2.3 预期社会经济效益 本标准的制定、颁布，为我国学位论文索引编制提供了规范和方法，有利于研究成果的 检索利用，有利于学术交流和学术创新，有利于提高学位论文质量，具有重要的社会效益， 其经济效益通过提升论文质量和学术水平、培养高水平创新人才和索引人才而体现。 3.采用国际标准和国外先进标准的程度，以 及与国际、国外同类标准水平的对比情况 目前国外尚无同类标准。 16 4.与有关的现行法律、法规和强制性国家标 准的关系 本标准与相关标准协调一致。 （1） 法律法规层面 暂无直接相关法律法规。 （2）标准层面 《学位论文编写规则》 （GB/T 7713.1）在“5.6.1 分类索引、关键词索引“提出”编排分类 索引，关键词索引等。“但是没有给出具体的索引编制方法，也没有示例。 本项目旨在为学位论文类文献编制索引提供规范。目前，国内制定了《索引编制规则（总 则）》，规定了索引编制的基础性规范，但是各类文献索引编制需要制定相应细则以适应特定 需求。如《地方志索引编制规则》就专门为地方志类文献索引编制提供规范。另有相差标准 《学位论文编写规则》主要规定学位论文的撰写格式。以上标准对学位论文索引编制索引的 针对性不强。 本标准的特殊之处在于，其使用对象是学位论文作者，即毕业生。编制索引时期正处于 学位论文完成、准备提交阶段，这时段正是研究任务和撰写任务刚完成时，还需要找工作就 业，作者比较累且忙，作者对索引对象（学位论文）非常熟悉，但是对索引规则不大熟悉。 因此，为能推动作者及时、顺利完成索引编制任务，本标准的体例应当简明、易用。国内现 有相关领域标准主要包括： 17 GB/T 7713.1—2006 学位论文编写规则 GB/T 22466—2008 索引编制规则（总则） GB/T 36070—2018 地方志索引编制规则 对以上标准、规范所体现的内容，在本次《学位论文索引编制规则》标准编制时，并结 合学位论文类文献特点对其进行修改，部分内容与其基本保持一致。 (3)标准采用情况 标准编订过程中，主要参考了《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1—2006）、《索引编 制规则（总则）》 （GB/T 22466—2008）、 《地方志索引编制规则》 （GB/T 36070—2018）等 标准、规范。整体上，本标准与国内现行新的相关标准规范体系统一，同时突出了学位论文 类文献编制索引的特点。目前尚无本领域的国外标准，本标准制定过程中吸收了本领域国际 研究的先进成果和理念。 主要体现在电子索引编制方面，如电子索引的自动标引、自动排序方面。 5.重大分歧意见的处理经过和依据 本标准遵循了各方参与原则，制定时充分吸收了相关领域专家的意见，无重大分歧。 18 6.国家标准作为强制性国家标准或推荐性国 家标准的建议 建议将本标准作为推荐性国家标准。 7.知识产权状况声明 本标准未接到任何涉及相关专利或知识产权争议的信息、文件。 8.贯彻国家标准的要求和措施建议 本标准自实施之日起生效，可以采取宣贯视频、宣贯培训资料等方式宣传推广。 《学位论文内容索引编制规则》标准起草组 2020 年 6 月 19 日 19