国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金--修改对照表.pdf

《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 第一部分 前言 原文内容 修改后内容 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证 (以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集 (以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理 法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放 下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性 风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增内容如下： 13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 …… 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 1 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下： 五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜 在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 六、申购和赎回的价格、费用及其用 担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金 途 用归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金 财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续 付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少 费。 于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额 计入基金财产。 2 第六部分 基金份额的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 …… 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基 金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申 请。 …… 新增内容如下： 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变 相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定 的除外。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且 一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基 基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申 人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 3 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 发生上述第 7 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该 等全部或者部分申购申请。在暂停申购的情况消除时，基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申 金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支 请或延缓支付赎回款项。 付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 情形 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额 份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额 持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的 持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回 大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下， 日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 4 可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请， 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金 回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎 份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日 消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额 请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份 类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理； 赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回 部分作自动延期赎回处理； 若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基 金总份额 50%以上的赎回申请的情形下：对于该基金份额持 有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的 部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对于该基金份额 持有人当日赎回申请未超过 50%的部分，可以根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放 5 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回 申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销。 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%； 中小企业私募债占基金资产净值的比例不高 0%-95%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 于 20%；每个交易日日终持有的现金或到期日在一年 20%；每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的政 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 第十二部分 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 （2） 本基金每个交易日日终持有的现金或到期日 （2）本基金每个交易日日终持有的现金或到期日在一 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金 …… 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； …… 新增内容如下： （4）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放 式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司 6 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； …… （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； …… 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 除上述第（2）、 （13）、 （18）、 （19）项另有约定外，因 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 7 内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 律法规另有规定的从其规定。 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 第十四部分 基金资产估值 新增内容如下： 六、暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理 人应当暂停估值。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下： 五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 （六）基金定期报告，包括基金年度 基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管 报告、基金半年度报告和基金季度报 理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信 告 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下： 8 五、公开披露的基金信息 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 （七）临时报告 者赎回等重大事项时； 第二十四部分 基金合同内容摘要 同步更新 9 《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 二、基金托管协议的依据、目的、 原则 （一）订立托管协议的依据 原文内容 修改后内容 本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中 本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办 下称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信 办法》（以下称“《信息披露办法》”）等有关法律法规、 息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 基金合同及其他有关规定制订。 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有 关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 三、基金托管人对基金管理人的业 务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法 律法规的规定及基金合同的约定， 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高 0%-95%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 于 20%；持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不 20%；持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 低于基金资产净值的 5%。 金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保 对基金投资范围、投资对象进行监 证金和应收申购款等。 督 三、基金托管人对基金管理人的业 （2）本基金每个交易日日终持有的现金或到期日 10 （2）本基金每个交易日日终持有的现金或到期日在一 务监督和核查 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； （二）基金托管人根据有关法 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 律法规的规定及基金合同的约定， …… 对基金投资、融资比例进行监督。 新增内容如下： 基金托管人按下述比例和调整期限 （4）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放 进行监督 式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； …… （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 11 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； …… 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 除上述第（2）、 （13）、 （18）、 （19）项另有约定外，因 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 规另有规定的从其规定。 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 八、基金资产净值计算和会计核算 新增内容如下： （四）暂停估值与公告基金份 4．当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 额净值的情形 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理 人应当暂停估值。 12