营口沿海银行股份有限公司人民币理财产品托管协议之补充协议（三）.pdf

营口沿海银行股份有限公司人民币理财产 品托管协议之补充协议(三) 编号： 沿海银行-兴业托管 2018 第 02 号（补） 甲方：营口沿海银行股份有限公司 乙方：兴业银行股份有限公司 （一）管理人（以下简称甲方）： 名称： 营口沿海银行股份有限公司 地址： 辽宁省营口市鲅鱼圈区日月大道北25号金贸大厦 法定代表人：王学江 联系人：周英健 联系电话：18640760178 （二）托管人（以下简称乙方）： 名称：兴业银行股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系电话：024-31380635 鉴于： 1、甲、乙双方已签署了《营口沿海银行股份有限公司人民币理财产品托管 协议》（编号：沿海银行-兴业托管 2016 第 1 号（统），以下简称“托管协议” ）、 《营口沿海银行股份有限公司人民币理财产品托管协议之补充协议（一） 》 （编号： 沿海银行-兴业托管 2017 第 01 号（补））、营口沿海银行股份有限公司人民币理 财产品托管协议之补充协议 （二）》 （编号：沿海银行-兴业托管 2018 第 01 号 （补） ） 。 2、经友好协商，甲、乙双方现同意签署《营口沿海银行股份有限公司人民 币理财产品托管协议之补充协议（三） 》（编号：沿海银行-兴业托管2018第02号 （补）） （以下简称“本补充协议”） ，具体约定如下： 一、第四章 理财产品资产的保管中，新增以下内容： 4.2.4 理财产品证券账户的开立和管理 乙方按照规定开立理财产品财产的证券账户。甲方应当在开户过程中给予必 要的配合，并提供所需资料。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构 的有关规定。开户费用由甲方承担。 证券账户的开立和使用，限于满足开展理财业务的需要。乙方和甲方不得出 借和未经对方同意擅自转让产品的任何证券账户，亦不得使用理财产品的任何证 券账户进行本理财产品业务以外的活动。 证券账户的开立和证券账户卡的保管由乙方负责，管理和运用由甲方负责。 4.2.5专用资金账户（专用资金台账账户）的开立和管理 专用资金账户是以理财产品名义（具体以实际情况为准）在甲方所选择的证 券公司的下属营业机构开立的，并与托管账户建立第三方存管关系。甲方应在乙 方下属营业机构签署《客户交易结算资金银行存管协议书》 。专用资金账户开立 后，甲方将专用资金账户的开户资料（复印件）加盖业务专用章后交乙方留存。 在本合同有效期内，未经乙方同意，甲方不得注销该专用资金账户，也不得 自行通过“第三方存管”平台从专用资金账户向银行结算账户（即托管账户）划 款。 二、第六章 理财产品的投资交易及其资金清算中，新增以下内容： 6.2.7 甲方理财产品投资于证券交易所市场的资金清算 6.2.7.1 甲方负责选择代理甲方管理的理财产品财产证券买卖的证券经营机 构，并与其签订证券交易委托代理协议。 6.2.7.2 因理财产品投资于证券发生的所有场内交易的清算交割，由甲方选 择的证券营业部负责办理。 6.2.7.3 原则上，甲方应在场内交易成功当天 17:00 前向乙方发送加盖甲方 预留有效业务往来印章的场内交易成交单（附件 1），场内交易成交单应包括但 不限于产品名称、交易日期、买卖方向、标的名称、标的代码、成交数量、成交 金额等信息，成交单具体格式双方可另行协商确认。如因证券经纪商数据发送时 间等客观因素导致甲方当天无法向乙方提供场内交易成交单，则甲方应最迟不晚 于 T+1 日上午 10:00 向乙方发送，否则可能由于影响乙方进行资产资金清分、进 而导致乙方在 T+1 日无法执行当日其他划款指令。甲方在此确认，由于未及时向 乙方发送场内交易成交单影响乙方执行划款指令，乙方不承担划款指令未执行造 成的相应后果。 三、第八章托管人对管理人的业务监督与核查，8.3 条款修订为： 8.3 乙方对甲方投资行为的核查只限于核查投资品种类别（含本协议 6.1 条 约定的及其他法律法规允许的投资品种）是否符合理财协议的约定。对于证券交 易所内的投资，甲方承诺将严格按照中国证券登记结算有限公司规定的理财产品 可参与的投资品种进行投资，乙方审核银证转账指令即视为完整履行了对证券交 易所品种投资范围的监督职能，如理财产品的投资实际超出中国证券登记结算有 限公司规定的理财产品可参与的投资品种，所有责任由甲方自行承担。 四、本补充协议经甲、乙双方法定代表人、负责人或其授权代理人签字并加 盖公章后生效。 五、本补充协议为托管协议的补充协议，如存在与原托管协议约定不一致的 内容，以本补充协议为准。 六、本补充协议未作约定的事项，适用托管协议的相关规定；未尽事宜，由 双方协商解决。 七、本补充协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，每份具有同等法律效力。 甲方：营口沿海银行股份有限公司 （公章） 乙方：兴业银行股份有限公司 （公章） 法定代表人（授权代表）： 法定代表人（授权代表） ： 2018年 月 2018年 日 月 日 附件 1： XXXX 理财产品场内交易成交单 序号 产品名称 买卖方 向 交易日 期 标的名 称 标的 代码 数量 成交金额 成本 1 2 …… N （甲方授权业务往来章） 年 月 日 填列说明： 1、 序号：交易编号 2、 产品名称：交易主体，指参与场内交易的各理财产品，需明细填列到每只产品，如 “xx 银行 xx 系列理财第 x 期 x 款”，根据实际情况填列 3、 买卖方向：买、卖 4、 交易日期：指买卖成交日期 5、 标的名称：指投资标的的名称，如“13 龙鑫债” 6、 标的代码：指投资标的的场内交易代码，如“13 龙鑫债”对应的场内代码“125151” 7、 数量：交易数量 8、 成交金额：指买入或卖出交易的总结算款，亦是券商保证金账户中的收付款项 9、 成本：买入交易时即为成交金额、卖出交易时指卖出资产对应的买入时成本