湖北三峡农村商业银行理财产品托管协议之补充协议（二）.pdf

湖北三峡农村商业银行 理财产品托管协议之补充协议（二） 编号：三峡农商银行-兴业托管 2013 年第 01 号（统）-补 2 本协议由以下两方当事人签署： （一）管理人（以下简称“甲方”） ： 管理人（以下简称甲方）：湖北三峡农村商业银行股份有限公司 地址： 湖北省宜昌市西陵区西陵一路 12 号 法定代表人：王服文 联系人：陈颂 联系电话：0717-6915917 （二）托管人（以下简称“乙方”） ： 名称：兴业银行股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人： 杨申 联系电话：021-52629999 鉴于： 1、甲、乙双方已签署了《湖北三峡农村商业银行理财产品托管协议》 （编号：三峡农商 银行-兴业托管2013年第01号（统） ），以下简称“托管协议”，以及《湖北三峡农村商业银 行理财产品托管协议之补充协议（一）（编号：三峡农商银行-兴业托管2013年第01号（统） -补1），以下简称“补充协议一”。 2、为保证甲方理财产品有关托管事项的顺利开展，甲、乙双方一致同意对托管协议部 分内容进行修改。 第 1 页 共 3 页 经友好协商，甲、乙双方现同意签署《湖北三峡农村商业银行理财产品托管协议之补充 协议（二）》 （以下简称“本补充协议”） ，具体约定如下： 一、甲、乙双方一致同意根据本补充协议的约定，将托管协议 4.2.2 条更新为： 4.2.2 银行间债券账户的开立和管理 1）本合同生效后，甲方负责以理财产品的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表理财产品进行交易； 乙方负责以理财产品的名义在中央国债登记结 算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代 表理财产品进行债券和资金的清算。甲方应当予以配合并提供相关资料。 2）银行间债券结算管理： ①甲方负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解 决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失，乙方不承担由此造成的任 何法律责任及损失。 ②甲方应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给乙方。 如果银行间中债综合业务平台或上海清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止， 甲方要书面通知乙方。 ③甲方发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间为当 天的 15:00。如甲方要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送，并 进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间，致使资金未能及时到 账、债券未能及时交割所造成的损失由甲方承担。 ④甲方向乙方下达指令时，应确保理财产品托管账户有足够的资金余额，对甲方在没有 充足资金的情况下向乙方发出的指令，乙方可不予执行，并立即通知甲方，乙方不承担因为 不执行该指令而造成损失的责任。甲方确认该指令不予取消的，资金备足并通知乙方的时间 视为指令收到时间。 ⑤银行间交易结算方式采用券款对付的，托管账户与该产品在登记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金退回至托管账户 的之外，应当由甲方出具资金划款指令，乙方审核无误后执行。由于甲方未及时出具指令导 致该产品在托管账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，乙方不承担相关责 任。 第 2 页 共 3 页 二、本补充协议经甲、乙双方法定代表人、负责人或其授权代理人签字并加盖公章后生 效。 三、本补充协议为托管协议的补充协议，如存在与原托管协议约定不一致的内容，以本 补充协议为准。 四、本补充协议未作约定的事项，适用托管协议及补充协议的相关规定；未尽事宜，由 双方协商解决。 五、本补充协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，每份具有同等法律效力。 甲方：湖北三峡农村商业银行股份有限公司 乙方：兴业银行股份有限公司 法定代表人（授权代表）： 法定代表人（授权代表）： 2016 年 2016 年 月 日 第 3 页 共 3 页 月 日