120626经审表（院系类）.xls

审计资料交接表 单位名称： 序号 数量 页/册/本 资料名称 1 被审计领导干部任期述职报告 2 承诺书 3 经审1表：单位人员情况表 4 经审2表：制度建设及执行情况表 5 经审2表附件 6 经审3表：经费代码一览表 7 经审4表：预算收支情况表 8 经审5（I）表：自主办班情况表 备注 制度 份共 页 协议 份共 页 10 经审5（II）表：联合办班情况表 12 经审6表：各类有关经济活动协议（合同）签订情况表 13 经审6表附件 14 经审7表：收据发票领用、核销情况表 15 经审8表：主办（承办）国际或国内学术会议情况表 16 经审9表：服务收入情况表 17 经审10表：单位内部控制自我评估表 18 20 —201 年单位党政联席会议记录(纪要) 19 20 —201 年工作计划和工作总结 20 20 —201 年财务预决算资料 21 20 —201 年各年度固定资产盘点报告 22 23 24 25 资料送交人： 资料接收人： 送交单位：（盖章） 接收单位： 送交日期： 接收日期： 单位人员情况表 经审1表： 填写单位（盖章）： 行 次 单位：人 项目 期初数 期末数 栏次 1 2 1 一、高等教育学生人数 2 （一）研究生 3 博士生 4 其中：国家任务学生 5 硕士生 6 其中：国家任务学生 7 （二）普通本科生 8 （三）外国留学生 9 其中：国家奖学金生 10 二、教职工人数 11 1.在职人员 12 教学人员 13 科研人员 14 业务辅助人员 15 行政管理人员 16 其他人员 17 2.离退休人员 18 3.外籍专家 19 其中：长期专家 20 4.长期聘用人员 21 5.临时工 备注 注：“期初数”、“期末数”请取用经济责任人最近一个任期上任和离任年份的相关数据； 负责人： 填表人： 填表日期： 年 月 日 制度建设及执行情况调查表 经审2表： 填写单位（盖章）： 序号 现有制度名称 建立/修订时间 建立/修订依据 执行情况 有效执行 一般执行 未执行 一 有关议事或决策制度 1 … 二 有关财务管理制度 1 … 三 有关资产管理制度 1 … 四 有关人员考核、收入分配制度 1 … 五 有关业务管理制度（教学、科研、办班等） 1 … 注：若填写不下，请另附页，并请将相应书面制度按序号附于表格之后。 负责人： 填表人： 填表日期： 备注 经费代码一览表 经审3表： 填写单位（盖章）： 序号 经费代码 类别 主要来源渠道 主要支出用途 项目主管 管理员 (联系电话) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 注：填写范围为在经济责任人最近一个任期内，由管理层掌握控制的经费，若填写不下，请另附页； 负责人（盖章）： 填表人： 填表日期： 经审4表 预算收支情况表 填报单位：（盖章） 序号 项目 20 年 20 年 20 预算申请 预算核拨 实际下拨 实际支出 结余 预算申请 预算核拨 实际下拨实际支出 结余 预算申请 一 专项经费 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 985三期 0 0 2 211三期 0 0 3 岗位津贴 0 0 4 科研绩效奖励 0 0 二 日常经费 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 行政经费 0 0 2 退休人员活动费 0 0 3 职工困难补助 0 0 三 统筹经费 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 本科生培养费 0 0 2 研究生培养经费 0 0 3 基本科研业务费 0 0 4 学生活动费 0 0 四 其他 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 总计 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 说明：1、请根据预算申报类别填写此表，如表格未列项目可加行补充； 2、如有“四、其他”类别，请在表下说明是何费用； 3、填写范围为经济责任人最近一个任期。 单位负责人： 0 0 填表人： 填表日期： 0 0 0 年 收支情况表 金额：元 20 年 20 年 合 计 预算核拨 实际下拨 实际支出 结余 预算申请 预算核拨 实际下拨 实际支出 结余 预算申请 预算核拨 实际下拨 实际支出 结余 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 自主办班情况表 经审5（I）表: 填写单位（盖章）： 序号 项目名称 起讫时间 审批部门 授课地点 学员 人数 发证 实际入帐金额 收费标准 人数 （元） 入账 经费代码 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 注：1、请填列经济责任人离任前的最近二个完整年度的办班情况； 2、若填写不下，请另附页。 负责人： 填表人： 填表日期： 备注 联合办班情况表 经审5（II）表: 填写单位（盖章）： 序号 项目名称 起讫时间 审批部门 合作单位 有无 收费主 学员 发证 实际 入帐 收费标准 分配比例 协议 本 体 联 人数 人数 入帐金额 经费代码 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 注：1、请填列经济责任人离任前的最近二个完整年度的联合办班情况； 2、如填写不下，请另附页。 负责人： 填表人： 填表日期： 备注 经审6表： 各类有关经济活动协议（合同）签订情况表 填写单位（盖章）： 序号 协议（合同）全称 （ 业务类别 协议金额 元） 签订日期 对方单位名称 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 注：1、请填列经济责任人最近一个任期内所签订的各类有关经济活动的合同与协议； 2、业务类别请按“办班”、“服务”、“捐赠”、“购销”等分类填列； 3、相应合同文本（原件）按序号附于表后，审计结束归还。 4、若填写不下，请另附页。 负责人： 填表人： 填表日期： 经审7表 收据、发票领用、核销情况表 填报单位：（盖章） 序号 收据发票类别 票据号码 票据来源 用途 领用人 开票人 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 注： 填写范围为经济责任人离任前的最近二个完整年度所有领用、使用的票据，包括已核销未核销；“票据来源”填写“ “领用人”为自财务处领出票据人或购发票人，“开票人”为实际使用人。 单位负责人： 填表人： 据、发票领用、核销情况表 已开票金额（元 ） 已核销号码 剩余号码 用的票据，包括已核销未核销；“票据来源”填写“领自学校财务处”、“自购”或其他来源； 填表日期 经审8表： 主办（承办）国际或国内学术会议情况表 填写单位（盖章）： 序 号 会议名称 会议日期 主办单位 会议级别 国际 全国 费用总额 注：1、请填列经济责任人任期内举办的各类学术会议情况； 2、若填写不下，请另附页。 负责人： 填表人： 填表日期： 经费代码 服 务 收 入 情 况 表 经审9表: 填写单位（盖章）： 收费形式 序号 服务内容 批准部门 收费标准 收入去向 收费金额 现金 校内结算 银行转帐 备注 自管现金 经费代码 1 2 3 4 5 6 7 8 9 13 14 15 注：1、服务内容包括下列项目：机房开放、仪器修理、化验、测试、计算、录音、录像、印刷、复印、成绩单打印、查阅档案等服务项目；场地、室、 馆、报告厅等出租项目、设备使用项目；校园网收费、版面费、报名费、车辆使用收费、通行证收费、停车收费等。 2、请填列经济责任人最近一个任期内的年度收入总额，如填写不下，请另附页。 审核人： 填表人： 填表日期： 经审10表 单位内部控制自我评估表 填报单位：（盖章） 评估时间： 年 月 日 请在相应栏目打√，或在备注栏文字说明 调 查 内 容 是 否 不适用 备 注 一、基础管理 1、本单位是否严格遵守国家及学校相关规章制度 2、本单位是否建立“三重一大”等议事决策制度 3、是否根据本单位实际情况制订相应财务管理制 度 是否设立财务审批制度 是否设立一支笔审批 财务负责人： 是否设立财务审批分级授权 如设立，请在备注栏说明授权层级划分及 相关审批人 4、本单位是否设专职或兼职财务岗位 财务岗位： 5、是否定期对本单位财务收支进行汇总、自查 自查方式： 6、是否定期公开本单位财务收支情况 公开方式： 职务： 职务： 财务收支公开范围：向本单位领导班子 公开 向本单位师生员工公 开 向本单位教师代表公 开 其他公开范围（备注栏说 明） 7、是否根据本单位实际情况制订资产管理制度 8、是否结合本单位业务性质建立相应业务管理制 度 9、有关经济业务是否按照规定签订相应合同或协 议 10、有关合同协议是否按规定经学校或相关部门 审批 11、有关合同协议是否妥善保管以备查 二、收入管理 1、本单位是否编制年度收入预算 2、所有收入是否完整上缴学校 3、以现金方式收取的收入是否及时上交学校财务 处 上交时限：当日或次日送交 一段时间后集中送交财务处 大约时长： 天，期间现金存放于： 一本收据用完后集中送交财务处 大约时长： 天，期间现金存放于： 一个学期结束后集中上交 期间现金存放于： 其他时限（备注栏说明） 4、所有收费标准是否经相关部门或学校核准 5、所有收费标准是否在收费场所公示 6、所有收入是否开具票据 7、使用的发票和收据是否领自学校财务处 8、从学校财务处领回的收费票据保管、领用、注 销是否专设登记簿进行记录 9、是否存在自购收据行为 10、是否对各类收入设立内部登记簿进行备查登 记 11、所有形成收入的业务是否进行业务记录 三、支出管理 1、本单位是否按年度编制经费支出预算 2、是否严格按照预算支出计划使用经费 3、各项支出是否经过相应的审批程序 4、重大支出是否经过集体讨论决策 5、若遇不可预见的经费开支时，是否经集体讨论 决策 6、本单位是否定期进行费用支出分析 7、利用专项资金的各项支出是否遵守相关专项资 金使用制度 四、分配管理 1、本单位是否制订人员考核及分配制度 2、本单位员工考核及酬金类分配是否经集体讨论 决策 3、相应的酬金分配方案是否留下书面依据 4、历次酬金发放清单是否留存备查 5、对于本单位可自主支配的专项、科研等经费， 是否制订有关经费分配使用制度 6、对于本单位可自主支配的专项、科研等经费， 是否制订经费使用考核办法 五、物资采购管理 1、本单位物资采购是否有严格的计划、请购、审 批程序 2、大宗物品采购是否按学校规定实行招投标 3、资产请购与审批角色是否由不同人员担任 4、供应商的选择与审批是否由不同人员承担 5、采购合同协议的拟订、审核与审批是否由不同 人员承担 6、资产采购执行与付款审批是否由不同人员承担 六、日常资产管理 1、本单位是否有分管资产工作的领导 分管资产工作领导： 职务 2、本单位是否设固定资产管理员岗位 资产管理员： 职务： 3、单位固定资产是否定期盘点并与学校资产管理 处账目核对 4、单位耗材、办公用品等是否有领用登记手续 5、单位固定资产清理、报废是否按照学校相关程 序办理 6、相应的资产残值变价收入是否上交学校财务处 7、是否建立本单位固定资产内部借用登记制度 8、是否建立资产维修登记制度 七、大型仪器设备管理 1、大型仪器设备是否建立使用登记制度 2、大型专用仪器设备是否指定专人管理 3、大型专用仪器设备管理人员是否持证上岗操作 4、大型仪器设备是否资源共享 5、资源共享的大型仪器设备是否实行收费 八、办学办班管理（自主和合作） 1、办班业务是否经学校有关部门批准 2、是否按照规定比例与合作单位结算合作办学款 3、是否存在未缴费、未缴清学费学生 4、是否采取相应措施收缴欠缴学生学费 采取何种措施，备注栏说明 5、减免学费是否经过适当审批 6、是否存在合作办学纠纷 7、合作纠纷是否得到有效处理 本单位内部控制自我评价： 优 其他说明：（可附页） 单位负责人： 填表人： 良 中 差