建发股份第九届监事会第五次会议决议公告2023-05-04.pdf

股票代码：600153 债券代码：185248 债券代码：185678 债券代码：185791 债券代码：185929 债券代码：137601 股票简称：建发股份 债券简称：22建发01 债券简称：22建发Y1 债券简称：22建发Y2 债券简称：22建发Y3 债券简称：22建发Y4 公告编号：2023—034 厦门建发股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 18 日以通讯方 式向各位监事发出了召开第九届监事会第五次会议的通知。会议于 2023 年 4 月 28 日以现场结合通讯方式在厦门市思明区环岛东路 1699 号建发国际大厦 44 楼 会议室召开。本次会议由监事会主席林芳女士召集并主持，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定，会议所作决议合法有效。 经过审议并表决，本次会议通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2023 年第一季度报告》 公司监事会对董事会编制的《公司 2023 年第一季度报告》进行审核后认为： 1、 《公司 2023 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司 章程》的各项规定； 2、 《公司 2023 年第一季度报告》的内容和格式符合中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会” ）和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真 实、准确地反映公司报告期的经营成果和财务状况等事项； 3、在公司监事会提出本意见之前，未发现参与报告编制和审议的人员有违 反保密规定的行为。 因此，公司监事会及全体监事保证《公司 2023 年第一季度报告》所披露的 信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见公司同日刊登的公告。 1 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于公司符合向原股东配售股份条件的议案》 公司监事会认为：公司拟向原股东配售股份（以下简称“配股”），根据《中 华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办 法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，对照上市公司 配股的相关资格、条件的要求，经认真地逐项自查，认为公司符合有关法律、法 规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条 件。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、逐项审议通过《关于公司向原股东配售股份方案的议案》 就公司本次配股相关事宜，监事会逐项审议如下发行方案： 1、发行股票的种类和面值 本次拟发行的股票为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、发行方式 本次发行采用向原股东配售股份（配股）的方式进行。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 3、配股基数、比例和数量 本次配股拟以配股股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股不超 过 3.5 股的比例向全体 A 股股东配售。配售股份不足 1 股的，按照上海证券交易 所、证券登记结算机构的有关规定处理。若以建发股份截至 2023 年 3 月 31 日的 总 股 本 3,005,171,030 股 为 基 数 测 算 ， 本 次 配 售 股 份 数 量 为 不 超 过 1,051,809,860 股。本次配股实施前，若因上市公司送股、资本公积金转增股本 及其他原因导致上市公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行 相应调整。 最终配股比例和配股数量由股东大会授权董事会或其授权人士在发行前根 据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2 4、定价原则及配股价格 （1）定价原则 ①参考上市公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等估值指标，并综 合考虑上市公司的发展与股东利益等因素； ②遵循上市公司与保荐机构（主承销商）协商确定的原则。 （2）配股价格 本次配股价格系根据刊登发行公告前市场交易的情况，采用市价折扣法确定 配股价格，最终配股价格由董事会或其授权人士根据股东大会的授权，在发行前 根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 5、配售对象 在中国证监会作出予以注册决定后，公司董事会将确定本次配股股权登记 日，配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司登记在册的上市公司全体 A 股股东。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 6、本次配股前滚存未分配利润的分配方案 本次配股前上市公司滚存的未分配利润，由配股完成后的全体股东依其持股 比例享有。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 7、发行时间 本次配股经上海证券交易所审核通过并获得中国证监会同意注册文件后，在 中国证监会同意注册文件的有效期限内择机向全体股东配售股份。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 8、承销方式 本次 A 股配股采用代销方式。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 9、本次配股募集资金投向 本次配股募集资金不超过人民币 85 亿元（具体规模视发行时市场情况而 定）。本次配股募集的资金在扣除相关发行费用后将用于公司供应链运营业务补 充流动资金及偿还银行借款。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 3 10、本次配股决议的有效期限 本次配股的决议自上市公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 11、本次配股股票的上市流通 本次配股完成后，公司将申请本次发行的股票在上海证券交易所上市流通。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 四、审议通过《关于公司向原股东配售股份预案的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2023-035）。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 五、审议通过《关于公司向原股东配售股份募集资金使用的可行性分析报 告的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的相关内容。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 六、审议通过《关于公司向原股东配售人民币普通股（A 股）的方案论证分 析报告的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的相关内容。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 七、审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2023-037）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 八、审议通过《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相 关主体承诺的议案》 具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2023-038）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 九、审议通过《关于制定<厦门建发股份有限公司 2023-2025 年度股东回报 4 规划>的议案》 具体内容详见公司同日刊登的相关内容。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上文第二、三、四、五、六、七、八、九项议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 厦门建发股份有限公司监事会 2023 年 4 月 29 日 5