第三季度报告全文.pdf

目 录 主报告：全球技术进步放缓下中国经济新动能的构建 ——从政府主导的模仿赶超到市场激励相容的创新引领…………1 分报告 1：中国经济新动力的转换、测算与对策研究 ——基于工业部门视角………………………………………………117 分报告 2：市场化改革与中国经济增长动力转换 ——基于增长核算视角……………………… ……………………149 分报告 3：我国技术创新发展特征及其趋势判断 ——基于专利数据的实证分析……………………… ……………173 分报告 4：中国人口红利正处于转换的临界点……………………………………195 分报告 5：挖掘“夕阳红利” ——延迟退休对我国劳动力供给和经济增长的影响估算………217 分报告 6：提升出口对我国 GDP 拉动作用的可行路径……………………………239 分报告 7：结构转变、技术进步与经济增长 ——基于投入产出技术的分析……………………………………265 分报告 8：我国科技创新的“双力驱动”模式研究………………………………279 分报告 9：我国科技创新成效、问题与政策建议…………………………………291 报告总负责人： 杨瑞龙 毛振华 刘元春 报告执笔人： 主报告：刘凤良 衍 于 泽 分报告二：陈彦斌 刘哲希 陈 分报告三：夏晓华 尹志锋 分报告四：丁守海 沈 煜 分报告一：张 闫 杰 惟 分报告五：刘晓光 分报告六：于春海 分报告七：张红霞 分报告八：王 夏 明 珏 分报告九：陈宝明 彭春燕 丁明磊 于 良 杨 娟 黄 宁 主报告 全球技术进步放缓下中国经济新动能的构建 栙 ——从政府主导的模仿赶超到市场激励相容的创新引领 暋暋 棽棸棻棻 年以来棳我国经济增长率逐步放缓棳其中最重要的原因是长期潜在 增长率的下滑暎为 此棳我 们 需 要 挖 掘 最 有 潜 力 的 增 长 源 泉棳构 建 中 国 经 济 的 新 动 能棳以实现两个一百年的长远目标暎 改革开放以来棳我国潜 在 增 长 率 在 不 同 时 期 的 推 动 因 素 不 同暎随 着 人 口 红 利 的逐渐减弱棳劳动力的推动作用一直呈现下降趋势棳从改革开放之初能够贡献 棻 个 百分点的潜在增长率到棽棸棻椀 年只能贡献棸棶 棻棿 个百分点暎资本的贡献相对稳定棳改 革开放以来棳平均年贡献 棾棶 椃 个百分点的潜在增长率暎不过棳随着资本边际报酬逐 渐下降棳 棽棸棻棻 年以来棳资 本 对 经 济 增 长 的 贡 献 也 在 逐 年 下 降暎在 资 本 和 劳 动 投 入 之外棳全要素生产率的变动 是 潜 在 增 长 率 波 动 的 最 主 要 原 因暎对 外 开 放 带 来 的 向 世界技术前沿学习模仿推动的快速 技 术 进 步暍改 革 释 放 的 资 源 配 置 效 率 提 高 和 需 求持续扩张产生的规模效应对全要 素 生 产 率 都 产 生 了 重 要 的 影 响棳其 中 尤 为 重 要 的是开放进程中对国际前沿 技 术 进 行 的 吸 收 和 模 仿暎近 年 来棳随 着 技 术 模 仿 空 间 缩小和第一次系统性改革的红利逐渐减弱棳全要素生产率增速持续下降棳赶超进程 趋于萎缩暎尤其值得注意的是棳无论是因为主动调控还是外部冲击棳当经济的总需 栙 本报告为中国人民大学宏观经济论坛团队集体研究成果，执笔人为刘凤良、闫衍、于泽。 暏棻暏 求疲弱时棳在 棻椆椄椄棴棻椆椆棽 和 棻椆椆椄棴棽棸棸棽 这 两 个 时 期棳全 要 素 生 产 率 增 速 都 较 慢棳 国内消费高涨和外需上升时 期棳全 要 素 生 产 率 都 呈 现 了 上 升 的 态 势暎由 于 需 求 具 有重要的作用棳随着外需增长空间越来越小和消费为代表的内需仍有待启动棳需求 相对不足也降低了全要素 生 产 率 的 增 速暎因 此棳传 统 模 仿 性 技 术 进 步暍改 革 红 利暍 需求扩张所产生的规模效应棳都 呈 现 弱 化 趋 势棳导 致 全 要 素 生 产 率 增 长 放 缓棳加 之 人口红利逐渐消失和资本边际效益递减棳增长的传统动能渐趋消失暎 从世界各国经济发展的经验来看棳经济赶超导致技术模仿空间变小棳工资上升 导致出口动能下降棳经济增 速 必 然 会 放 缓棳这 符 合 经 济 增 长 的 一 般 规 律暎不 过棳增 速放缓之后却可能出现两种 截 然 不 同 的 结 果暎一 种 是 经 济 增 速 虽 然 下 降棳但 是 人 均产出还是可以持续增长棳从 而 使 得 国 家 从 低 收 入 走 向 高 收 入暎另 一 种 情 况 是 经 济增速下降后就持续不振棳人 均 经 济 增 长 率 在 零 附 近棳经 济 维 持 在 特 定 水 平棳跌 入 收入增长陷阱暎因此棳增速放缓并必然陷入增长陷阱棳重要的是进一步挖掘经济增 长新源泉棳适时实现新动能 的 转 换棳将 经 济 增 速 维 持 在 新 的 合 理 水 平暎当 然棳对 中 国经济而言棳由于增速放缓是必然现象棳新动能的出现并不意味着维持经济在两位 数水平上实现高增 长棳而 是 维 持 一 个 合 理 的 经 济 增 速棳实 现 人 均 收 入 水 平 持 续 上 升棳从而使得中国跨入高收入国家行列暎 传统动能消失之后棳就 需 要 寻 找 替 代 动 能暎国 际 经 验 主 要 指 向 三 个 方 面暎第 一棳技术模仿替代动能是自主研发暎因为距离技术前沿越来越近棳就需要用研发来 代替模仿暎新技术的研发本质 上 是 企 业 为 代 表 的 经 济 活 动 主 体 的 试 错 过 程棳这 就 要求进一步发挥市场的作用暎同 时棳这 也 要 求 政 府 在 政 策 选 择 上 应 更 多 定 位 于 弥 补市场外部性棳对创新提供更 多 的 支 持棳特 别 是 提 高 教 育 投 入暍增 加 知 识 产 权 保 护 等制度供给棳以降低企业创新风险暎第二棳代替对外贸易的主要是国内消费暎经济 增长带来的收入提高创造了 中 产 阶 级棳这 些 人 是 未 来 市 场 需 求 的 源 泉暎这 就 意 味 着经济增长过程中收入分配 起 到 了 很 大 的 作 用暎如 果 在 增 长 初 期棳收 入 分 配 差 距 很大棳中产阶级数量小棳在外需 减 少 后 国 内 需 求 不 能 得 到 有 效 补 充棳就 有 可 能 导 致 增长陷入停滞棳极端者落入中等收入陷阱暎实际上棳中产阶级的培育引致的内需正 是和外需的逐渐放缓相一 致 的暎经 济 发 展 导 致 工 资 上 升 压 缩 了 原 有 的 外 贸 空 间棳 但是工资上升却促进了中产阶级的兴起棳为国内消费增加提供了动力暎因此棳从外 需向内需的转型关键是能不 能 转 变 为 工 资 拉 动 的 需 求 模 式暎如 果 能棳那 么 就 可 以 通过工资上升导致总需求继续上升棳一方面满足总供给棳另一方面为企业的规模报 酬递增提供空间暎第三棳通 过 研 发 向 国 际 价 值 链 高 端 攀 升暎原 有 低 成 本 的 出 口 模 暏棽暏 式在工资上涨后受到抑制棳需要通过新技术研发提高生产率棳从低附加值产品到高 附加值产品棳攀升国际价值链棳提升国内产业结构暎 在世界技术进步放缓的 背 景 下棳挖 掘 旧 动 能棳构 建 新 动 能棳将 是 我 国 实 现 长 期 持续增长的关键暎基于我国国 情 并 借 鉴 国 际 经 验棳近 期 我 们 应 着 力 于 实 现 下 面 几 个方面新动能的转换椇棬 棻棭以技术前沿创新代替技术模仿椇棬 棽棭以人口质量红利代替 人口数量红利椈棬 棾棭以技术创新导向的民间资本设备投资取代政府主导的基础设施 投资椈棬 棿棭以质量提升为导向的农业现代化和深度工业化代替原来数量扩张为导向 的农业产业化和工业化椈棬 椀棭以攀升国际价值链的新型开放和提升国内居民消费水 平取代外需的数量扩张椈棬 椂棭以城市群一体化为代表的深度城市化代替简单数量增 加的城市化椈棬 椃棭以新一轮结构性改革红利提升原有改革红利暎实现这 椃 大动能转 换棳技术创新是先导棳改革是基础暎 以技术前沿创新代替技术模仿在我国新动能的构建与形成过程中必将起到引 领作用暎棽棸棸椄 年金融 危 机 之 后棳国 际 上 广 泛 期 望 出 现 一 次 技 术 革 新棳从 而 推 动 全 球经济复苏与增长暎于是棳工 业 棿棶 棸 等 想 法 纷 纷 兴 起棳试 图 从 环 保暍新 能 源 等 领 域 找到下一次技术革命的发源地暎但是棳当前创新投入和创新成果似乎都预示着棳新 的技术革命还没有孕育成熟棳世 界 经 济 仍 处 在 信 息 革 命 的 深 化 期暎从 创 新 投 入 角 度来看棳世界上主要进行研发的公司集中在计算机和电子设备行业棳其他领域还相 对较少暎据欧盟调查棳在 企 业 棽棸棻棿 到 棽棸棻椃 年 的 研 发 投 资 预 期 中棳仅 有 以 半 导 体暍 棾斈 打印等现代信息技术为 核 心 的 硬 件 和 设 备 制 造 行 业 相 比 于 以 往 预 期 的 研 发 投 入有所上升棳而在其他领域棳例如制药和生物技术等棳企业都预计将减少研发投入暎 从创新产出即专利申请情况来看棳当 前 最 有 前 景 的 技 术 领 域 还 是 主 要 集 中 在 信 息 技术暎相比于本世纪初棳世界主要创新型公司仅在暟计算机技术暠暍暟电气机械暠暍暟半 导体暠暍暟数字通信暠中的专利 活 动 表 现 出 不 同 程 度 的 增 加棳其 他 技 术 领 域 甚 至 呈 现 下降态势暎这些继续进行研发高投入和专利增加的技术领域无疑还是上一次信息 革命的深度扩展暎 到目前为止棳信息技术以外的领域所取得的技术新突破还远远不够棳加之从技 术到产品设计和成熟往往也 需 要 较 长 时 间棳这 就 意 味 着棳在 未 来 一 段 时 间 内棳世 界 上引领产业革命 的 技 术 进 步 仍 然 最 有 可 能 体 现 在 与 信 息 技 术 相 关 的 领 域 内暎据 此棳我国的前沿创新也应该集中在这个领域暎幸运的是棳相对于世界前沿水平我国 在这一领域恰恰具有基础和比较优势暎中国的企业在信息通信技术相关的 棿 个技 术类别中拥有技术优势棳包 括暟电 信暍数 字 通 信暍基 础 通 信 和 计 算 机 技 术暠暎这 是 与 暏棾暏 我国这些年来在这些领域进行的广泛研发有着密切关系的暎这些领域实际上是这 些年来世界技术前沿最主要 的 进 步 领 域暎因 此棳我 国 目 前 在 这 些 领 域 具 备 的 技 术 优势棳能够为未来前沿技术 创 新 的 深 度 发 展 打 下 起 到 很 好 的 引 领 作 用暎在 这 些 领 域实施自主研发战略棳在生物技术等领域加快模仿创新棳以稳健的科技创新战略迎 接下一次技术革命的到来暎 在世界技术发展的大背景下棳凭借我国在信息技术领域的技术优势棳加速提升 该领域的制造技术棳通过扩散 效 应 推 动 整 体 技 术 进 步椈同 时棳积 极 推 广 信 息 技 术 的 应用棳构建数字经济棳发展 与 此 技 术 相 适 应 的 新 业 态暎在 信 息 技 术 领 域 中棳电 气 与 光学设备对我国经济影响最大棳通过模拟我们发现棳电气与光学设备技术变化的影 响如下椇当电气与光学设备的技术向前沿面靠近 棻棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棽椆棸棩 椈靠近 棽棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 椀椃棾棩 椈靠 近 棾棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多增长 棸棶 椄椀棸棩 棳靠近 椀棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棻棶 棾椄棾棩 椈完全达到时棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棽棶 椂棻棽棩 暎与信息技术应用相关联的数字化所产生的新业态对 潜在增长率也会有 重 要 贡 献暎棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间棳智 慧 农 业 预 计 能 够 提 升 斍斈斝 增 长率 棸棶 棸棻棸棴棸棶 棸棻棻 个百分点椈第三方物流预计能够提升 棸棶 棸棸椄棴棸棶 棸棻棾 个百分点椈网 上零售业预计能够提升 棸棶 棿椃棻棴棸棶 椃棿棽 个百分点椈文化新业态预计能够提升 棸棶 棸棽棾棴 棸棶 棸椆椄 个百分点椈在线医疗预计能够提升 棸棶 棸棸棻棴棸棶 棸棸椂 个 百 分 点椈在 线 旅 游 预 计 能 够提升 棸棶 棸棸椂棴棸棶 棽棾椂 个百分点暎在这六大新业态中棳网上零售业对 斍斈斝 的提升作 用最大棳在线医疗对 斍斈斝 的提 升 作 用 相 对 较 弱暎总 体 而 言棳以 智 慧 农 业 等 为 代 表 的六大新业态预计在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间 将 帮 助 中 国 提 升 棸棶 椂椂棽棴棸棶 椆棻椆 个 百 分 点 的 斍斈斝 增长率暎这意味着棳以互联网和信息技术为载体所催生的新业态将对我国经 济增长起到重要作用暎 基于上述分析棳在我国劳动 力 数 量 和 外 部 环 境 等 趋 势 不 发 生 重 大 变 化 的 前 提 下棳启动新动能棳未来五年我国潜在增长率在基 准情 况下可 以达 到 椂棶 椀棩 至 椂棶 椂棩 棳 在较为乐观的情况下 能 够 达 到 椂棶 椄棩 棴椂棶 椆棩 棳在 技 术 全 面 处 于 世 界 前 沿 水 平 这 种 最为乐观的情况下则可以达到 椄棩 暎 构建新动能棳推动创新方式从模仿走向局部乃至全面的技术前沿创新棳就需要 将适应技术模仿追赶型的经济治理模式改革为适应前沿创新的经济治理模式暎其 中核心内涵就是重塑政府和市场的关系暎在适应技术模仿追赶型的经济治理模式 中棳由于有技术国际前沿放在 眼 前棳政 府 看 得 准 发 展 方 向棳能 够 做 出 较 为 准 确 的 规 划棳同时专注于发展所需要 的 基 础 设 施暎这 是 改 革 开 放 以 来 政 府 主 导 的 赶 超 战 略 暏棿暏 和基础设施建设能够取得巨 大 成 功 的 原 因暎但 是棳前 沿 技 术 创 新 需 要 以 企 业 为 代 表的经济主体通过试错来完 成棳预 先 规 划 比 较 困 难棳因 此棳政 府 需 要 将 技 术 创 新 的 控制权更多地交由企业棳在更多方面确立市场资源配置的作用棳由企业来完成自主 创新暎政府更多是帮助企业分 担 研 发 产 生 的 风 险 和 外 部 性棳而 不 是 简 单 地 进 行 大 规模基础设施建设暎经济动能本身发生的转换也是为什么近年来大规模基建投资 对经济拉动作用日益降低的深层原因暎由于技术需要物化在资本中才能生产出高 附加值的产品棳所以以企业为 技 术 创 新 主 体 的 微 观 模 式 势 必 需 要 将 现 在 大 规 模 政 府主导的基本建设投资转变为民间资本为代表的以创新为导向的设备更新投资暎 实现上述经济增长新动能 的 转 换棳更 加 需 要 我 们 深 入 推 进 新 一 轮 的 结 构 性 改 革暎改革的目的是构建与新动 能 激 励 相 容 的 体 制 机 制棳激 励 市 场 主 体 和 政 府 行 为 与新动能相一致暎新一轮改革 的 核 心 就 在 于 重 塑 市 场 与 政 府 的 关 系棳将 适 应 技 术 模仿追赶型的经济治理模式改革为 适 应 前 沿 创 新 的 经 济 治 理 模 式椇缩 小 政 府 的 职 能范围棳将更多领域的资源配置交给市场棳政府从经济发展方向的引领者走向支撑 者暎同时棳为了适应动能的转化棳这次改革需要是一次存量性质的全方位系统性改 革暎除了重塑市场与政府的 关 系棳调 整 政 府 行 为 之 外棳还 需 要 改 革 金 融 领 域棳放 松 企业的外部融资约束椈改革要 素 市 场棳推 动 资 源 等 要 素 价 格 的 市 场 化椈改 革 以 规 模 为导向的产业政策转向行业发展过程中的市场失灵椈提升劳动投入质量椈进一步强 化产品标准和市场监管棳提升产品品质椈建设高效能国家创新体系暎 实现这些改革也需要较为 平 稳 的 宏 观 经 济 环 境棳这 需 要 短 期 政 策 努 力 实 现 稳 增长暎即使如此棳短期政策 仍 需 要 兼 顾 长 期 发 展 的 目 标暎短 期 稳 增 长 的 政 策 需 要 以激发增长新动能为导向棳在 政 策 工 具 和 政 策 组 合 的 选 择 上 需 要 考 虑 未 来 改 革 的 需要暎第一棳财政还需要维持较为宽松的态势棳但是在投向上要更多的以改革目标 为宗旨棳逐步从基建投资更多投向民生等领域棳促进国内消费需求暎同时为了容纳 企业试错棳加快建 设 社 会 安 全 网暎 在 投 向 调 整 的 过 程 中棳逐 步 实 现 政 府 规 模 的 缩 小暎第二棳在短期内需要维持 适 度 宽 松 的 流 动 性棳不 急 于 降 杠 杆棳而 是 首 先 进 行 过 剩产能的清理暎由于我国的过 剩 产 能 并 不 是 市 场 自 发 形 成 的棳更 多 的 是 在 政 策 模 仿期内政府推行赶超战略的结果棳仅仅依靠市场并不能完成去产能棳还需要政府的 推进暎在完成去产能任务后棳市 场 价 格 上 升棳行 业 景 气 度 恢 复棳企 业 的 杠 杆 率 自 然 就会出现下降暎最后棳为了维持国内稳定的宏观环境棳需要对国际资本流动进行密 切关注棳防范国际风险暎 技术创新 暋 新动能构建 暋 结构性改革 暏椀暏 全球技术进步放缓下中国经济新动能的构建 栙 暘暘暘从政府主导的模仿赶超到市场激励相容的创新引领 暋暋 世界经济在深度调整中曲折复 苏棳上 一 轮 科 技 进 步 和 产 业 革 命 提 供 的 动 能 面 临消退棳新一轮经济增长的动能尚在孕育之中暎在新旧动能转换的关键时期棳中国 经济能否实现持续稳定增长暍跨越暟中等收入陷阱暠棳是我们当前面临的重要节点暎 我国经济增长率在 棽棸棻棻 年之后出现逐步放缓暎这里面既有短期冲击的原因棳 也有长期潜在增长率从 椄棶 棾棩 持续 下滑 到 棽棸棻椀 年 椂棶 椀棩 的 影 响暎由 于 我 国 政 府 负 债率相对较低棳国有资产规模 庞 大棳宏 观 政 策 工 具 施 展 的 空 间 较 大棳所 以 短 期 经 济 冲击并不构成严重的风险暎但 是棳长 期 潜 在 增 长 率 持 续 下 降 却 对 未 来 我 国 持 续 发 展构成严重挑战暎如果不能扭 转 潜 在 增 长 率 的 下 滑 态 势棳将 潜 在 增 长 率 维 持 在 合 理的区间棳我国就可 能 陷 入 中 等 收 入 陷 阱棳面 临 着 较 为 严 重 的 失 业 等 经 济 社 会 问 题暎为此棳我国需要找到新的 长 期 增 长 来 源棳为 实 现 两 个 一 百 年 目 标棳维 持 持 续 发 展提供新动能暎 本报告沿用 斚斉斆斈 等国际组织普遍接受的定义棳将潜在增长率视为经济中与 总需求相一致的暍不会产生 持 久 性 价 格 水 平 变 化 的 产 出 水 平暎这 种 产 出 并 不 是 一 个经济体的最大产出棳也不是没有任何经济摩擦的最优产出棳而是在一定的经济制 度环境下棳给定存在现实经济扭曲的背景下棳与非加速通货膨胀失业率相一致的产 出水平暎因为假设存在着非加 速 通 货 膨 胀 失 业 率棳所 以 这 产 出 水 平 并 不 是 一 个 经 济体最大的生产能力暎同时棳因为是给定现实的经济摩擦棳而不是理想的完全无扭 曲经济棳该产出也并不是完全的最优产出水平暎这个产出可以通过图 棻 来表示暎 栙 本报告除特殊标注外，数据来源于国家统计局和中 国 人 民 大 学 宏 观 论 坛。 本 报 告 为 中 国 人 民 大 学宏观论坛集体研究成果，执笔人为刘凤良、于 泽、闫 衍。 章 潇 萌、戴 腾 辉、徐 淑 丹、陈 啸 对 报 告 形 成 也有贡献。 暏椂暏 图 棻暋 潜在产出的决定 从供给端来看棳劳动暍资本 等 要 素 投 入 以 及 全 要 素 生 产 率 决 定 了 经 济 的 产 量暎 这些产量需要由国内消费暍国内投资暍政府支出和净出口构成的总需求来实现暎由 于在潜在产出水平上价格总水平保 持 相 对 稳 定棳主 要 的 供 需 调 节 机 制 是 要 素 收 入 分配暎具体的两种调节模式椇一 种 是 随 着 经 济 增 长棳利 润 占 比 提 高 推 动 国 内 需 求椈 另一种是随着经济增长棳工 资 占 比 提 高 推 动 国 内 总 需 求暎不 同 的 调 节 机 制 主 要 是 由一个国家的经济结构因素 决 定 的暎需 要 强 调 的 是棳传 统 观 点 认 为 潜 在 产 出 主 要 是由供给端决定的棳在长期中萨伊定律成立棳供给创造需求棳即通过要素价格调节棳 供给会自行找到自身的需求暎但是棳由于后遗症等效应的存在棳实际上需求在决定 长期潜在产出方面具有独立作用暎棽棸棸椄 年全球金融危机之后棳世界各国的潜在产 出并没有恢复到危 机 之 前棳而 是 出 现 了 持 续 下 降 就 构 成 了 这 种 观 点 的 一 项 佐 证暎 因此棳供需平衡状态下的产出水平才构成了经济趋势性的潜在产出 栙暎本报告在供 需两方面决定的均衡趋势产出的作用下分析我国潜在产出的新动能来源和新旧动 能的转化暎 栙 当经济偏离这种趋势性的产出就 会 出 现 产 出 缺 口，经 济 呈 现 过 热 或 者 衰 退，总 体 价 格 出 现 上 升 或者下降，失业率降低或者增加，这时候需要短期宏观政策加快经济对趋势的回归。 暏椃暏 第一部分 暋 赶超与收敛 椇 中国事实与国际经验 栙 一 暍中国经济增长历程中的动能转换 改革开放以来棳我 国 潜 在 增 长 率 率 一 直 维 持 在 较 高 的 水 平暎棻椆椃椆 年 至 棽棸棻椀 年平均值为 椃棶 棽棩 棬图 棽棭暎在 高 水 平 的 均 值 下棳潜 在 增 长 率 也 有 着 较 高 的 波 动 性暎 断点回归显示棳 棻椆椄椄暍 棻椆椆棾暍 棻椆椆椄暍 棽棸棸棾暍 棽棸棻棻 年我 国 潜 在 增 长 率 出 现 过 五 次 结 构 性 断点暎这些结构断点表明棳在不同的时期棳我国经济增长的动力出现了不同程度的 变异棳这些变异预示了经济潜在增速水平的持久性变化暎通过增长核算可以发现棳 推动我国潜在增长的因素在不同时期表现出来的动能强弱也不相同棬表 棻棭暎随着 人口红利的逐渐减弱棳劳动力的推动一直呈现下降的趋势棳从改革开放之初能够贡 献 棻 个百分点的潜在增长率到 棽棸棻椀 年只能贡献 棸棶 棻棿 个百分点暎资本的贡献一直 呈现稳定的态势棳改革开 放 以 来棳平 均 年 贡 献 棾棶 椃 个 百 分 点 的 潜 在 增 长 率暎不 过棳 随着资本边际报酬逐渐下降棳 棽棸棻棻 年以来棳资本对经济增长的贡献也在逐年下降暎 一般而言棳全要素生产率可以分解为技术进步暍 规模经济和资源再配置三个 方 面暎通 过 技 术 进 步 渠 道棳企 业 向 技 术 前 沿 学 习 或 者 在技术前沿上进行研发获得 新 技 术棳采 用 新 技 术 提 高 生 产 效 率暎规 模 经 济 是 通 过 生产规模扩大棳借助细化分工暍工 人 干 中 学 等 机 制 提 升 了 生 产 效 率棳使 得 经 济 达 到 最优生产规模暎通过资源再配 置 渠 道棳社 会 的 资 源 从 低 效 率 的 经 济 活 动 向 高 效 率 的经济活动再配置棳提高 了 社 会 的 生 产 水 平暎在 经 济 发 展 的 不 同 阶 段棳技 术 进 步暍 规模经济和资源再配置 对 斣斊斝 影 响 的 相 对 重 要 程 度 发 生 变 化棳更 为 重 要 的 是棳技 术进步暍规模经济和资源再配置背后的动因发生变化棳在不同的时期表现为不同的 动能暎 栙 本文数据无特殊说明来源于国家统计局、中诚信数据库和人民大学经济研究所数据库。 暏椄暏 图 棽暋 我国潜在增长率棬单位 棩 棭 表棻 我国潜在增长率分解棬单位 棩 棭 时间 潜在 区间 增长率 率趋势值 增长率 势增长率 百分点 椂棶 椄椀 棽棶 椃椄 椃棶 椃棸 棻棶 棻棽 椀棶 棿棽 棻棶 椄椀 椂棶 椃棸 椃棶 棻椆 棻棶 棻椃 椂棶 椆椀 棻椆椃椆棴 棻椆椄椃 棻椆椄椄棴 棻椆椆棽 棻椆椆棾棴 棻椆椆椃 棻椆椆椄棴 棽棸棸棽 棽棸棸棾棴 棽棸棻棸 棽棸棻棻 至今 劳动增长 资本 全要素趋 劳动贡献 资本贡献 技术 劳动 资本 百分点 贡献率 贡献率 贡献率 棻棶 棻棻 棾棶 棸椄 棻椂棶 棿棻 棻椂棶 棽椂 棿棿棶 椄椆 棸棶 椂椃 棸棶 椃棿 棽棶 椂椄 棻棽棶 椀棽 棻棾棶 椆棸 棿椆棶 棸椂 椆棶 椆棽 棸棶 椃椃 棸棶 棿椃 棾棶 椆椃 棻棸棶 椂棿 椂棶 椀棽 椀椀棶 棽棾 棸棶 椄椂 椆棶 棿棸 棸棶 椆椃 棸棶 棾棿 棾棶 椃椂 棻棾棶 椄棻 棿棶 椆椂 椀棿棶 棻椀 椄棶 椀椄 棸棶 椀棻 棻棻棶 棾椀 棻棶 椀椃 棸棶 棽棸 棿棶 椀棿 棻椄棶 棾棻 棽棶 棾椄 椀棽棶 椄椃 椃棶 棿椄 棸棶 棾椂 棻棸棶 椂椄 棸棶 椆棾 棸棶 棻棿 棿棶 棽椃 棻棽棶 棿椂 棻棶 椆棻 椀椃棶 棸椆 由于资本和劳动的趋势较为明确棳接下来就从历史上五个不同的阶段棳利用供 暏椆暏 给和需求两方面的因素考虑影响 斣斊斝 的技术进步暍规模效应和资源再配置背后各 种动力成因的变化棳以便发现哪些促进全要素生产率的动因消失了棳哪些新动能可 能涌现暎表 棽 初步概括了各个阶段全要素生产率的影响因素暎 表棽 各阶段全要素生产率 时间区间 全要素趋 势增长率 棩 棻椆椃椆棴棻椆椄椃 棻棶 棻棽 棻椆椄椄棴棻椆椆棽 棸棶 椂椃 棻椆椆棾棴棻椆椆椃 棸棶 椃椃 棻椆椆椄棴棽棸棸棽 棸棶 椆椃 棽棸棸棾棴棽棸棻棸 棻棶 椀椃 棽棸棻棻 至今 棸棶 椆棾 全要素生产率成因 改革红利棬农业 联 产 承 包 责 任 制暍包 字 进 城 等棭椈工 业 化 红 利 棬乡 镇 企业异军突起等棭椈居民消费维持高位椈全球化红利棬经济特区等棭 治理整顿降低总需求椈工业化基本停滞椈经济开放度进一步提高 改革红利棬建立社会主义市场 经 济 体 制棭椈城 镇 化 红 利 初 步 释 放椈经 济开放水平较为停滞椈工业化 相 对 停 滞椈第 二 产 业 内 部 生 产 率 增 速 下滑 城镇化 红 利 持 续 释 放椈经 济 开 放 度 提 升椈工 业 化 水 平 下 降椈第 二 产 业内部生产率增速上升椈 经济开放水平迅 速 提 高椈工 业 化 红 利 再 现椈改 革 红 利 棬民 营 经 济 发 展棭 工业化速度变慢椈全球化红利逐渐消失椈改革红利消失 棬一 棭 棻椆椃椆棴棻椆椄椃 年间 棳全要素生产率增长出现第一次高峰 棳主要源 自于 改革红利 暍工业化 红 利 和 全 球 化 红 利 的 初 步 快 速 释 放 暎 首 先 是 农 业 经 营 体 制改革大幅度提 高 了 农 业 全 员 劳 动 生 产 率 棳其 次 劳 动 力 向 乡 镇 企 业 转 移 带 来的资源再 配 置 以 及 工 业 内 部 经 济 责 任 制 提 高 了 第 二 产 业 全 员 劳 动 生 产 率 暎 同时 棳对外开放 进 程 中 的 外 需 增 长 以 及 工 资 拉 动 的 内 需 增 长 也 在 需 求 侧将增长潜力变为现实 暎 棻椆椃椆 年至 棻椆椄椃 年是我 国 全 要 生 产 率 增 长 的 第 一 次 高 峰棬表 棻棭暎这 个 高 峰 在 供给侧主要来自改革红利棳即经济组织模式变革棳和初步快速工业化暎最重要的一 个改革红利是农业 经 营 体 制 改 革暎从 棻椆椄棽 至 棻椆椄椂 年棳连 续 五 个 一 号 文 件 将 农 村 暏 棻棸 暏 家庭联产承包责任制推向全国棳农民的生产积极性大幅提高暎改革释放了活力棳农 业全员劳动生产率同比 增 速 较 快棬图 棾棭棳在 很 多 时 候 超 过 了 第 二 和 第 三 产 业 的 增 长率棳农业生产率的提高是 这 一 时 期 我 国 总 量 劳 动 生 产 率 增 长 的 重 要 原 因暎农 业 的发展为工业化提供了物质 和 人 力 基 础棳中 国 的 工 业 化 开 始 迅 速 发 展暎图 棿 表 明 在这一期间棳农业使用劳动力 的 比 重 迅 速 下 降棳工 业 和 服 务 也 呈 现 了 较 快 的 增 长暎 虽然增速相对较慢棳但是工业和服务业的全员劳动生产率绝对水平高棳产业从农业 向工业的转型和再 配 置 提 升 了 全 要 素 生 产 率棳工 业 化 红 利 在 这 一 时 期 初 步 体 现暎 同时棳在农村包产到户暍包干到 户 的 同 时棳在 工 业 内 部 以 经 济 责 任 制 为 代 表 的 做 法 使得暟包暠字进城棳初步尝试解 决 干 多 干 少 一 个 样暍干 好 干 坏 一 个 样 的 问 题棳提 高 了 工人的劳动积极性棳提升了企 业 的 生 产 效 率暎图 棾 体 现 出 第 二 产 业 全 员 劳 动 生 产 率同比增速在 棻椆椄棽 年之后呈现了连续上升的态势棳推动了总生产率上升暎工业化 在中国的一个特殊现象是乡镇企业的异军突起暎在当时相对较为严格的政策限制 下棳大量农民在农业生产率提高后能够进入工业棳这些工业并没有离开乡村进入城 市棳而是在农村形成了乡 镇 企 业暎在 棻椆椄椃 年棳乡 镇 企 业 就 业 人 数 为 棻椆椃椄 年 的 棿棶 椀 倍棳成为了中国工业化的一个重要推动力量暎 图 棾暋 全员劳动生产率增速棬单位 棩 棭 暏 棻棻 暏 图 棿暋 三次产业劳动力占比棬单位 棩 棭 图 椀暋 乡镇企业就业人数棬单位椇万人棭 在改革红利和工业化红利初步释放的时期棳需求侧也快速跟进棳从而能够帮助 暏 棻棽 暏 实现改革红利和工业化红利 释 放 出 来 的 产 能棳将 增 长 潜 力 变 为 现 实暎在 计 划 经 济 时期棳居民的消费 需 求 得 到 了 很 大 抑 制暎 随 着 工 农 业 生 产 率 的 提 高棳产 品 逐 渐 丰 富暎同时棳由于工资 上 涨棳居 民 有 了 储 蓄棳居 民 消 费 在 这 一 时 期 维 持 在 了 高 位棳占 斍斈斝 的比重平均在 椀棸棩 以上棬图 椂棭暎 图 椂暋 总需求结构棬单位 棩 棭 在国内居民消费增长的同 时棳我 国 进 出 口 占 斍斈斝 的 比 重 从 棻椆椃椄 年 椆棶 椃椃棩 上 升到 棻椆椄椃 年 棽椀棶 棸椆棩 棳形成了第一次快速开放的格局棬图 椂棭暎开放对供需都有着重 要的影响椇一方面棳对外开放提 供 了 外 需棳为 实 现 改 革 红 利 和 工 业 化 红 利 释 放 出 来 的供给提供了渠道椈另一方 面棳更 为 重 要 的 是棳在 供 给 方棳通 过 对 外 开 放棳参 与 到 国 际分工中来棳我国学习到了西方先进的技术和管理经验棳从而实现了通过模仿世界 技术前沿带来的技术进步棳提高全要素生产率暎 总之棳在 棻椆椃椄 年至 棻椆椄椃 年棳我 国 通 过 改 革 红 利暍工 业 化 红 利 和 全 球 化 红 利 的 初步快速释放棳形成了第一 次 全 要 素 生 产 率 增 长 的 高 峰暎这 段 时 期 是 我 国 改 革 开 放以来全要素生产率增长第二高速阶段棳结合劳动投入和资本投入棳带动了潜在产 出迅速增长暎 棬二 棭 棻椆椄椄棴棻椆椆棽 年 棳政府出台经济环境治理政策 棳虽然国外需求继 续增 加 棳但国内总需求 空 间 缩 窄 导 致 的 需 求 规 模 效 应 减 弱 仍 使 得 企 业 资 源 配 置 暏 棻棾 暏 效率下降 棳劳动力 从 农 业 部 门 的 释 放 停 止 棳乡 镇 企 业 从 业 人 员 未 有 提 高 棳全 要素生产率降低 暎 棻椆椃椄 年之后的高速 增 长 最 终 推 动 固 定 资 产 投 资 开 始 上 升棳居 民 消 费 上 行棳经 济最终开始过热暎面对经 济 过 热棳从 棻椆椄椄 年 三 季 度 开 始棳我 国 开 始 了 治 理 经 济 环 境暍整顿经济秩序暎在这个过 程 中棳重 点 压 缩 总 需 求棳降 低 全 社 会 固 定 资 产 投 资 和 居民消费棳同时棳实施财政与货币的双紧政策暎这使得经济增速迅速下滑暎在治理 整顿的过程中棳经济和上一个时期相比最主要变化是总需求空间缩窄棳使得企业资 源配置效率下降棳表现为全要 素 生 产 率 从 棻椆椃椆棴棻椆椄椃 年 年 均 增 长 棻棶 棽棩 下 降 到 了 年均增长 棸棶 椂椃棩 棳潜在增长率从年均 椂棶 椄椀棩 下滑到了 椀棶 棿棽棩 暎在这一时期棳工业化 停滞棳农业中雇用的劳动力比重基本稳定棳没有释放出更多的劳动力进入工业和服 务业棬图 棿棭暎同时棳农村乡镇企业的从业人数在这一时期还出现过减少的情况棳在 整个时期内棳乡镇企业 从 业 人 员 也 基 本 持 平 棬图 椀棭暎在 治 理 整 顿 压 缩 总 需 求 的 作 用下棳居民消费和投资都出现了下降暎需要注意的是棳这一时期虽然进出口总额占 斍斈斝 的比重有暂时下降棳但是到棻椆椆棽 年还是比棻椆椄椄 年有着巨大的开放度提高棳这 从供需两方面提升 了 我 国 的 全 要 素 生 产 率暎棻椆椆棽 年 棾 月 七 届 人 大 五 次 会 议 宣 布 治理整顿的主要任务已经基本完成棳作为经济发展的一个特定阶段可以如期结束暎 棬三 棭 棻椆椆棾棴棻椆椆椃 年间 棳以 建 立 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 为 主 要 内 容 的 经 济体制改革 棳再次释放改革 红 利 棳城 镇 化 快 速 发 展 从 供 需 两 端 提 高 了 全 要 素 生产率 暎 但作为技 术 载 体 的 设 备 投 资 增 速 受 限 棳加 之 对 外 开 放 水 平 增 速 放 缓 棳制约了总体生产率大幅 提 高 暎 即 使 第 三 产 业 生 产 率 提 高 棳全 要 素 生 产 率 仅在恢复中有所提升 暎 在治理整顿的进程中棳姓社姓资的争论日益尖锐暎同时棳因为苏东剧变棳国际 形势发生变化棳中国经济向 何 处 去 就 成 为 了 一 个 大 问 题暎在 小 平 同 志 的 南 巡 讲 话 中棳进一步明 确 了 中 国 还 是 要 走 改 革 开 放 的 道 路暎棻椆椆棽 年 召 开 的 十 四 大 报 告 宣 布棳我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制暎从此棳我国改革的方 向更加明确棳改革红利再次得 以 释 放棳市 场 化 提 升 了 资 源 配 置 效 率棳经 济 又 进 入 了 发展的快车道棳潜在增长率上升到了 椃棶 棽棩 暎从 棻椆椆棾 年到 棻椆椆椃 年这个阶段棳经 济 进行了大量的系统性改革棳包 括 财 政暍税 收暍金 融暍外 贸暍投 资暍价 格暍住 房 等 体 制 改 革暎例如棳 棻椆椆棿 年开始 了 影 响 深 远 的 财 政 分 税 制 改 革棳影 响 了 地 方 政 府 的 激 励 体 制棳促进了地方竞争棳提高 了 经 济 增 长暎但 是棳这 段 时 期 一 个 非 常 有 意 思 的 现 象 是 暏 棻棿 暏 虽然潜在增速很快棳但是全要素生产率只是比上一个时期初步恢复棳出现了小幅回 升暎从中可以发现棳改革对生产率的促进作用开始缩小棳改革红利开始减少暎 这时经济增长主要还是粗放模式棳主要动力是资本投入棳潜在增长中 棿 个百分 点是资本拉动的棳贡献率超过了 椀棸棩 暎之所以出现这种情况是在 棻椆椆椀 年之后棳我 国的城镇化驶进了快车道暎图 椃 中可以看出棳虽然在 棻椆椆椀 年之前棳我国城镇化就 在发展棳但是 棻椆椆椀 年出现了一个拐点棳城镇化速度提升暎伴随着城镇化棳居民的住 房需求上升暎图 椄 显示棳从 棻椆椆棽 年之后棳房地产投资迅速上升棳增速远远超过了固 定资产投资暎这表明棳固定 资 产 投 资 中 设 备 投 资 等 增 速 有 限暎由 于 设 备 是 技 术 的 载体棳在固定资产投资有限的情况下棳全要素生产率增速只是初步得以恢复暎 在投资上升的同时棳居民消费在 斍斈斝 中的比例也出现了温和上升暎这与城镇 化也有密切关系暎随着新建住房棳家用电器等生活需求上升棳产生了较快的居民消 费增速暎实际上棳城镇化从供 需 两 方 面 影 响 了 全 要 素 生 产 率椇在 供 给 方 面棳城 镇 化 带来了经济聚集棳聚集产生的 外 部 性 等 提 升 了 全 要 素 生 产 率椈在 需 求 方 面棳随 着 人 口聚集棳住房和耐用消费品需求上升棳提高了总需求暎 图 椃暋 我国城镇化比例棬单位 棩 棭 暏 棻椀 暏 图 椄暋 房地产和固定资产投资增速棬单位 棩 棭 与投资和消费上升相对 应 的 是棳这 一 段 时 期 对 外 开 放 水 平 增 长 放 缓暎从 期 初 到期末棳我国的进出口总额占 斍斈斝 的 比 重 先 上 升 后 下 降棳在 整 个 区 间 内 维 持 了 相 对不变暎开放水平的 相 对 迟 缓 延 缓 了 我 们 利 用 国 际 分 工 对 国 际 前 沿 技 术 进 行 模 仿棳从而也就降低了全要素生产率的提高暎 这段时期的工业化水平也维持在了一个平稳水平暎劳动力主要从第一产业转移 暎同时棳 棳虽然有第三产 到了第三产业棬 图棿棭 由于第二产业内部生产率增速下降棬图 棾棭 业的生产率增速上升棳 但由于总的水平较第二产业为低棳 导致总提生产率增速并不快暎 棬四 棭 棻椆椆椄棴棽棸棸棽 期间 棳亚洲金融危机导致经济增长减速 棳但是因对 外开 放带来的学习国 际 前 沿 技 术 加 速 了 全 要 素 生 产 率 的 提 高 棳从 而 呈 现 潜 在 增 速与全要素生产率加速的反差 暎 棻椆椆椄 年面对 亚 洲 金 融 危 机棳经 济 增 长 出 现 了 减 速棳进 入 了 一 个 新 阶 段暎 在 棻椆椆椄 至 棽棸棸棽 年棳潜在增长率下降到 椂棶 椆椀棩 暎在这个阶段棳经济增长的主要动力还 是资本投入棳贡献了 棾棶 椃椂棩 棳贡献率依然超过 椀棸棩 暎这是因为棳为应对亚洲金融危 机棳 棻椆椆椄 年棳以铁路投资等为代表的全社会固定资产投资大幅上升暎同时棳在投资 中最为重要的变 化 是棳 棻椆椆椄 年 停 止 福 利 分 房棳采 取 市 场 手 段 发 展 商 品 房暎在 信 贷 等手段的帮助下棳住宅市场迅速房展棳房地产成为了我国的主导产业暎基础建设投 暏 棻椂 暏 资和房地产投资推动了固定资产投资上升棳推动经济增长暎 但是棳很有意思的是棳虽然 潜 在 增 速 下 降棳这 段 时 期 的 全 要 素 生 产 率 增 速 甚 至 超过了上一期棳平均增速达到了 棸棶 椆椃棩 棳这与潜在增速形成了反差暎这段时期的一 个显著特点是对外开放水平再次上升暎图 椂 显示棳在 棻椆椆椄 年因为亚洲金融危机阶 段性触底之后棳我国进出口占 斍斈斝 的 比 重 开 始 了 较 为 快 速 的 上 升棳从 棻椆椆椄 年 棾棻棶 棿棻棩 上升到 棽棸棸棽 年 棿棽棩 暎对外开放提升了我们学习国际前沿技术的速度棳加快了 全要素生产率的提高暎 这种全要素生产率的提高在产业结构上的表现也很有意思暎在这段时期棳 我国的 棳 工业化水平甚至出现了下降棬 图棿棭 从事第二产业的劳动力占比开始下降暎这在一定程 棳这与上一时期形成了 度上会拉低产出暎但是棳 第二产业的劳动生产率迅速上升棬图 棾棭 鲜明的对比暎从改革的角度棳 这两个时期相差不大棳 主要区别是开放度的提升暎从中可 以看出棳 通过参与国际分工对国际前沿的学习模仿帮助我们迅速实现赶超暎 棬五棭 伴随着对外开放程度加深棳对国际前沿技术的学习与 棽 棸 棸 棾棴棽 棸 棻 棸期间棳 模仿棳 推升了全要素生产率迅速提升棳与第二次工业化和民营经济发展为标志的 改革红利一起形成了合力棳 使得全要素生产率的增长达到历史高点暎 图 椆暋 实际利用外资金额棬单位椇亿美元棭 暏 棻椃 暏 棽棸棸棾 年之后棳全要素 生 产 率 年 均 增 长 棻棶 椀椂棩 棳是 增 长 最 快 的 一 段 时 期暎全 要 素生产率的提高推动了潜在增 长 率棳回 弹 到 年 均 增 长 率 为 椄棶 椀椄棩 暎这 段 时 期 一 个 最主要的特点是棳随着我国加入 斪斣斚棳对外贸易空间打开棳我国的对外开放进入到 了快速深化阶段暎从图 椂 可 以 看 出棳我 国 进 出 口 占 斍斈斝 比 重 到 了 棽棸棸椂 年 达 到 了 椂棾棩 暎随着进出口增加和外资对中国投资在 棽棸棸棸 之后迅猛增加棳我国的开放全面 深化棳对外交流上升棳对国际的学习加深暎对国际技术前沿的学习模仿有效提升了 我国的全要素生产率暎 随着外贸的提升棳这段时 期 的 投 资 就 不 再 主 要 是 房 地 产 的 贡 献暎图 椄 中 可 以 看出棳在这段时期棳尤其是在 棽棸棸椄 年经济危机之前棳固定资产投资增速较大幅度领 先房地产投资棳扭转了前两个时期房地产投资在固定资产投资中一支独大的局面暎 如图 椃 所示棳由于城 镇 化 速 度 并 没 有 变 慢棳房 地 产 投 资 的 主 要 动 力 机 制 并 没 有 衰 减棳固定资产投资中其他部分 上 升 的 一 个 重 要 动 力 就 是 外 需 提 高 了 企 业 投 资 的 积 极性暎这些企业投资物化了通 过 开 放 学 习 的 先 进 技 术 和 管 理 经 验棳成 为 了 全 要 素 生产率提升的物质基础暎 图 棻棸暋 固定资产投资棬单位 棩 棭 同时棳开放提供的对国 际 前 沿 模 仿 的 机 会 通 过 改 革 红 利 落 地暎通 过 提 供 体 制 保障棳这段时期是我国非公所有制经济的迅猛发展的时期棳我国的资源配置效率有 暏 棻椄 暏 了大幅提升暎图 棻棸 显示棳在 这 一 时 期棳除 了 棽棸棸椆 年 四 万 亿 投 资 阶 段棳国 有 控 股 企 业的固定资产投资增速都是小于城 镇 固 定 资 产 投 资 增 速 的棳在 这 之 中 起 到 了 重 要 力量的就是非公经济投资暎这 些 企 业 承 载 了 这 一 时 期 对 外 学 习 后 的 成 果棳通 过 投 资促进了生产率的提升暎 由于我国的对外贸易主要在这一阶段是商品贸易暎对外贸易的扩张再次带来 了工业化红利暎我国第二产业的劳动力在出现了下降之后棳 棽棸棸棾 年之后再次开始 上升棳我国开启了第二次工业化暎由于第二产业较高的生产率水平棳这种结构调整 带来了较快的全要素生产率上升暎 棬六 棭 棽棸棻棻 至今 棳国际市场规模扩张有限 椈以第三产业占比超过第二产业 为标志 棳工业化速 度 放 缓 椈改 革 进 入 深 水 区 棳深 度 改 革 基 本 停 滞 暎 全 球 化 红 利 暍工业化红利和改革红利 等 全 要 素 增 长 率 背 后 的 传 统 动 能 衰 竭 棳经 济 潜 在 增速下滑 暎 从 棽棸棻棻 年棳我国潜在增 长 率 处 在 了 下 降 的 新 阶 段棳经 济 步 入 新 常 态暎在 过 去 的几年棳全要素生产率增速大幅下滑棳从 上 一 阶 段 的 棻棶 椀椂棩 下 降 到 棸棶 椆棾棩 棳这 成 为 了潜在增长率下降的最主要原因暎 全要素生产率下降的背后 是 外 贸 空 间 的 日 益 缩 窄棳改 革 以 来 的 各 项 政 策 效 果 逐步减弱等传统动能的消失暎外 贸 空 间 缩 窄 背 后 是 全 球 化 红 利 的 逐 渐 消 失棳未 来 通过数量扩张的模式进行全球扩展空间较小暎国际市场规模扩张和我国所占份额 增长是推动我国出口增长的 两 个 基 本 力 量暎危 机 以 来棳经 济 形 势 的 低 迷 使 得 国 际 市场规模扩张速度急剧下降棳这 使 得 我 国 的 出 口 增 长 愈 发 依 靠 我 国 在 国 际 市 场 上 所占份额的增长暎然而棳随着我国在发达市场上替代原有供给者的过程趋于完成棳 所占市场份额的增长速度急剧下降棳出口增长的传统动力丧失暎与此同时棳针对转 轨经济体暍新兴与发展中国家经济体的市场开拓战略棳对我国出口增长动力只能带 来一定程度上的边际贡献棳并 不 能 弥 补 因 为 发 达 市 场 上 替 代 过 程 趋 于 完 成 所 带 来 的动力衰减暎因此棳我国制成品 出 口 乃 至 货 物 出 口 的 增 长 速 度 下 降 必 然 是 一 个 长 期性的趋势性现象暎此外棳工业化红利也开始递减暎从增加值的角度棳第三产业占 斍斈斝 比重超过工业占 斍斈斝 比重棳农业占比较小棳释放劳动力的空间有限暎从改革 的角度棳因为其核心是国有企业改革棳而在近年来改革基本停滞暎从规模扩张角度 来看棳 棽棸棻棻 年后棳国 有 控 股 企 业 投 资 速 度 开 始 逐 渐 超 过 城 镇 固 定 资 产 投 资 增 速暎 此外棳财政暍金融和土地等要素市场改革进展不大暎 在潜在增长率的波动中棳全 要 素 生 产 率 起 到 了 决 定 性 的 作 用暎因 为 全 要 素 生 暏 棻椆 暏 产率的较大波动性棳未来要稳定潜在增长率棳核心是稳定全要素生产率暎从前面的 分析中棳对全要素生产率的影响因素中棳有两点是需要特别关注的椇 从 过 去 的 历 史 来 看棳我 国 对 外 开 放 加 快 时 期棳全 要 素 生 产率都得到了很大提升暎一个 重 要 的 机 制 是 通 过 开 放 带 来 了 新 技 术棳加 快 向 世 界 前沿的收敛暎 在传统理论中棳影 响全要素生产率棳进而影响潜在产出的主要因素就是单纯供给面的技术进步棳但是 这次危机后理论界发现棳后遗症效果十分巨大棳需求暂时性的下降是会带来生产率 永久放缓的暎从前面看到的我国经验也是如此暎无论是因为主动调控还是外部冲 击棳当经济的总需求 疲 弱 时棳在 棻椆椄椄棴棻椆椆棽 和 棻椆椆椄棴棽棸棸棽 这 两 个 时 期棳全 要 素 生 产率增速都较慢棳国 内 消 费 高 涨 和 外 需 上 升 时 期棳全 要 素 生 产 率 都 呈 现 了 上 升 的 态势暎 二 暍维持持续增长的国际经验 从世界范围来看棳各经济体 在 步 入 中 等 收 入 阶 段 往 往 会 面 临 收 入 增 速 放 缓 的 窘境棳但跨越中等收入陷阱 的 经 历 却 各 不 相 同暎美 国暍日 本暍韩 国 实 现 经 济 增 长 动 能转换的经验值得我们借鉴暎 棬一 棭在低收入 向 高 收 入 水 平 转 变 的 过 程 中 棳大 多 数 国 家 经 历 了 增 速 放 缓 棳这符合经济增长的一般 规 律 棳旧 动 能 的 衰 竭 是 关 键 致 因 暎 但 能 否 构 建 出 新动能以启动进一步的内 生 增 长 却 没 有 一 定 之 规 棳相 反 棳有 很 多 国 家 落 入 了 中等收入陷阱不能自拔 暎 经济增速放缓是一个全球 范 围 内 广 泛 存 在 的 现 象棳任 何 一 个 经 济 体 都 不 可 能 长期保持高速增长或长期规 避 经 济 增 速 放 缓 的 可 能 性暎表 棾 中棳我 们 选 取 了 历 史 上全球范围内曾经出现的部 分 经 济 增 速 放 缓棳从 中 可 以 看 出棳不 同 地 区暍不 同 时 期 和不同收入水平的经济体均曾经出现过经济增速放缓的现象暎 暏 棽棸 暏 表棾 历史上曾经出现的部分经济增速放缓 经济增速放缓次数和占比暘暘暘按地区棬 棻椆椂棸棴棽棸棸椀棭 发达地区 东亚和太 欧洲和 平洋地区 中亚地区 加勒比地区 棻棸 数量 棻椃 棽棻椀 观测值 占比棬棩 棭 椀 棿 棻棿椃 棾棾 椄棾 棻棽 拉丁美洲和 中东和北 棽棻棿 椀 棻椀 撒哈拉以 南亚 非地区 棽棽 南非洲地区 棾 棻棽椆 棾棿 椂棻 棻椃 经济增速放缓次数和占比暘暘暘按时期棬 棻椆椂棸棴棽棸棸椀棭 棽椃椂 椀 棻棽 棻椆椂棸棴椂椀棻椆椂椀棴椃棸棻椆椃棸棴椃椀棻椆椃椀棴椄棸棻椆椄棸棴椄椀棻椆椄椀棴椆棸棻椆椆棸棴椆椀棻椆椆椀棴棸棸棽棸棸棸棴棸椀 数量 观测值 占比棬棩 棭 棽 椆椆 棽 椂 棻棽棸 椀 棻棿 棻棽棸 棻棽 棽棽 棻棽棸 棻椄 棾棸 棻棽棸 棽椀 棻棸 棻棾棽 椄 棻棾 棻棾椄 椆 棻棾 棻棾椄 椆 棻棾 棻棾椄 椆 经济增速放缓的国别经验棬部分观测棭 人均 斍斈斝 约 棻棻棸棸棸 美元的经济增速放缓国别 国家 韩国 奥地利 墨西哥 匈牙利 波多黎各 委内瑞拉 伊朗 年份 棻椆椄椆 棻椆椂棸 棻椆椄棸 棻椆椃椄 棻椆椂椆 棻椆椃椃 棻椆椃椄 棻椆椆椀 国家 新西兰 希腊 西班牙 爱尔兰 波兰 塞浦路斯 以色列 阿曼 新加坡 年份 棻椆椂棸 棻椆椃棽 棻椆椃椀 棻椆椃椄 棻椆椆棸 棻椆椄椆 棻椆椃椂 棻椆椄椂 棻椆椄棸 人均 斍斈斝 约 棻椀棸棸棸 美元的经济增速放缓国别 棻椆椃棿 中国香港 马来西亚 多次出现经济增速放缓的国别 国家 奥地利 匈牙利 希腊 日本 新西兰 挪威 葡萄牙 新加坡 英国 年份 棻椆椂棸 棻椆椃椃 棻椆椃棸旙 棻椆椃棸旙 棻椆椂棸 棻椆椃椂 棻椆椃棾 棻椆椃椄 棻椆椄椄 棻椆椃棿 棽棸棸棾 棽棸棸棾 棻椆椆棸旙 棻椆椂椀 暋暋 数据来源椇 斏斖斊棬 棽棸棻棾棭棳 斉 旈 斻旇斿旑旂 旘 斿 斿斿 旚斸 旍棶棬 棽棸棻棾棭暎 棻椆椆椃 棻椆椆棸 棻椆椆棾 棽棸棸棽 由于经济增速放缓并不是以特定地区暍经济结构或收入水平为前提棳并不存在 特定的增长理论可以对其进 行 解 释棳因 而 对 其 成 因 的 讨 论 涉 及 到 制 度暍人 口 结 构暍 基础设施暍宏观经济环境和政策暍经济结构暍出口产品复杂度暍金融稳定性等很多个 方面暎然而棳尽管针对广泛存在的经济放缓现象我们没有一个明确的分析框架棳但 在经济增速放缓普遍存在这一事实中棳中等收入陷阱作为一个特别的现象棳存在着 暏 棽棻 暏 相对完善的理论探讨暎广义而 言棳中 等 收 入 陷 阱 是 指 当 一 国 收 入 处 于 中 等 收 入 水 平时棳更容易出现经济增速 放 缓暎大 量 低 收 入 国 家 在 发 展 初 期 表 现 出 了 高 速 增 长 的特征棳但在经历了一段时间 的 高 速 增 长 后棳长 期 停 留 在 中 等 收 入 水 平棳无 法 成 功 转型为高收入国家暎根据 斪旓 旘 旍 斾斅斸旑旊棬 棽棸棻棽棭的 统 计棳 棻椆椂棸 年 的 中 等 收 入 国 家 中棳 只有 棻棾 个成为了高收入 国 家棳包 括 赤 道 几 内 亚棳希 腊棳中 国 香 港棳爱 尔 兰棳以 色 列棳 日本棳毛里求斯棳葡萄牙棳波 多 黎 各棳韩 国棳新 加 坡棳西 班 牙 和 中 国 台 湾棳大 量 中 等 收 入国家出现了增速放缓或增长停滞棳无法实现收入水平持续增长暎 图 棻棻暋 不同收入水平国家的人均 斍斈斝 时间序列 数据来源椇斖斸斾斾 旈 旙 旓旑棬 棽棸棻棾棭 在中等收入国家向高收入国家转型的过程中棳之所以会陷入经济增速放缓棳在 于原有增长动力逐渐减弱的同时棳缺少新增动力棳或缺少转型所依赖的国内暍国际环 境棳从而无法实现增长模式转变暎一般而言棳低收入国家增长初期主要依赖棬 棻棭廉价 棬 劳动力优势棳凭借其劳动力密集型产品的价格优势参与国际分工椈 棽棭引进暍模仿和改 棬 造西方前沿技术棳凭借后发优势快速提高生产率椈 棾棭城市化暍人口红利和生产要素从 农业部门向制造业部门转移棳扩大生产规模棳提高资源配置效率棳实现经济高速增长棳 完成从低收入国家向中等收入国家的转型暎然而棳如果保持原有的增长模式和增长 动力不变棳当收入水平提高至中等收入水平时棳经济增速放缓几乎会成为必然现象暎 暏 棽棽 暏 首先棳随着收入水平逐渐提高棳工资水平逐渐上升棳其劳动密集型产品价格优势降低棳 无法在国际分工中保持竞争力椈同时棳由于其产品结构还停留在劳动密集型暍低附加 值水平上棳高附加值暍高复杂度产品生产率低棳规模不足椈其次棳随着不断进行技术引 进暍 模仿和改造棳国内技术水平距前沿技术水平的差距逐渐缩小棳后发优势达到极限棳 生产率增速放缓椈最后棳刘易斯转折点到来使得人口红利和资源配置效应同样达到 极限棳无法支持高速增长棬如图 棻棽棭暎历史上成功避免中等收入陷阱棳实现由中等收 入向高收入跨越的国家棳都伴随着增长模式转型和增长动力转变暎 图 棻棽暋 中等收入陷阱 总的来看棳在发展过程中经济增速放缓是一种必然现象棳符合经济增长的一般 规律暎但是棳增速放缓之后有两种情况暎一种是经济增速虽然下降棳但是人均产出 还是可以持续增长棳从而使得国家从低收入走向高收入暎另一种情况是经济增速下 降后就持续不振棳人均经济增长率在零附近徘徊棳经济维持在特定水平棳进入增长陷 阱暎因此棳我国增速放缓并不值得忧虑暎需要重点考虑的是如何找到新动能棳将增 速维持在新的合理水平暎需要注意的是棳 暏 棽棾 暏 棬二 棭新动能的国际经验 棻椄棿棸 年前后棳英国率 先 完 成 工 业 革 命棳成 为 世 界 工 厂 的 同 时 表 现 出 了 对 初 级 产品的巨大需求棳美国凭借 其 丰 富 的 自 然 资 源 充 当 欧 洲 国 家 的 原 材 料 进 口 国暎伴 随着经济增长动力转变棳美国 于 棽棸 世 纪 初 超 越 英 国棳人 均 斍斈斝 位 列 世 界 第 一棳并 长期保持经济增长暎 图 棻棾暋 美国人均 斍斈斝 相对水平棳 棻椃椃椀棴棽棸棻棸棬英国 椊棻棸棸棭 数据来源椇斖斸斾斾 旈 旙 旓旑棬 棽棸棻棾棭 棻椆 世纪美国经济增 长 动 力 的 转 变 来 源 于 劳 动 投 入 拉 动 向 劳 动 生 产 率 提 高 的 转变暎棻椆 世纪上半期棳两 者 对 增 长 的 拉 动 力 基 本 持 平棳后 半 期 劳 动 投 入 的 贡 献 率 逐渐降低棳增长动力主要来自生产率提高棳且生产率提高的源泉主要来自实物资本 拉动暎这一阶段棳增长表现出粗放型特征棳人口增长棳土地和自然资源的大量使用棳 铁路暍公路暍运河等交通基础设 施 的 建 立 扩 大 了 经 济 规 模棳技 术 进 步 对 增 长 的 拉 动 力主要体现在使用资本和资源替代劳动带来的生产成本降低和规模效应上暎而到 了 棽棸 世纪棳在生产率增长因素中棳实物资本的贡献率迅速降低棳全要素增长率提高 成为了主要的增长源泉暎随着 资 本 不 断 积 累 和 经 济 逐 渐 达 到 有 效 生 产 规 模棳投 资 暏 棽棿 暏 回报率递减棳单纯依赖实物 资 本 对 增 长 的 拉 动 力 达 到 极 限暎因 此棳这 一 时 期棳引 进 前沿技术使用资本 替 代 劳 动 的 激 励 转 向 了 通 过 自 主 创 新 提 高 要 素 使 用 效 率 的 激 励暎棽棸 世纪初的两次 教 育 投 入 浪 潮 促 进 了 人 力 资 本 积 累棳为 技 术 创 新 提 供 支 撑棳 组织形式创新为大规模的商业管理 提 供 了 支 持棳技 术 进 步 类 型 从 实 物 资 本 密 集 型 逐渐转向无形资本暎从产业结构来看棳 棽棸 世纪初美国 斣斊斝 增长率主要集中于制造 业棳农业部门 斣斊斝 增长率偏低暎 表棿 美国劳动生产率分解棳 棻椄棸棸棴棻椆椄椆棬年均增长率棳棩 棭 棻椆 世纪 棽棸 世纪 棻椄棸棸棴棻椄椀椀棴棻椄椃棻棴棻椄椆棸棴棻椆棸椀棴棻椄椆棸棴棻椆棸椀棴棻椆棽椆棴棻椆棿椄棴棻椆椂椂棴 棻椄椀椀 棻椄椃棻 棻椄椆棸 棻椆棸椀 棻椆棽椃 棻椆棸椀 棻椆棽椃 棻椆棿椄 棻椆椂椂 棻椆椄椆 人均产出 棸棶 椄椃 棸棶 棻棿 棽棶 椂棻 棻棶 椄椀 棻棶 椂椂 棽棶 棾棿 棻棶 椂椃 棻棶 棽棻 棽棶 棽椆 棻棶 椄棿 棸棶 棾椆 棸棶 棻棿 棻棶 椄棿 棻棶 棾椂 棽棶 棿椀 棻棶 椆棾 棽棶 棸椀 棻棶 椆椂 棾棶 棻棻 棻棶 棽棾 暋 劳动 棸棶 棿椄 棸棶 棸棸 棸棶 椃椀 棸棶 棿椆 棴棸棶 椃椃 棸棶 棾椂 棴棸棶 棾椂 棴棸棶 椃棿 棴棸棶 椄棽 棸棶 椂棸 暋暋暋暋 资本 棸棶 棻椆 棸棶 椀棾 棸棶 椄棿 棸棶 棿椀 棸棶 椃棾 棸棶 椀椀 棸棶 棿椄 棸棶 棸椃 棸棶 椄棻 棸棶 椀椃 棸棶 椂椀 棸棶 椀棿 棸棶 椀椀 棸棶 椀棿 棸棶 椀棿 棸棶 椀椂 棸棶 椂棸 棸棶 椂棾 棸棶 椂椀 棸棶 椂椀 暋 单位劳动时间产出 暋暋暋暋斣斊斝 棸棶 棽棸 棴棸棶 棾椆 棻棶 棸棸 棸棶 椆棻 棻棶 椃棽 棻棶 棾椄 棻棶 椀椃 棻棶 椄椆 棽棶 棾棸 棸棶 椀椃 要素份额 暋 劳动 暋 资本 棸棶 棾椀 棸棶 棿椂 棸棶 棿椀 棸棶 棿椂 棸棶 棿椂 棸棶 棿棿 棸棶 棿棸 棸棶 棾椃 棸棶 棾椀 暋暋 资料来源椇斖旓 旙 斿 旙斸旑斾斝斸旛 旍棬 棽棸棸棻棭 棸棶 棾椀 在这一过程中棳美国实现了对英国的赶超棳主要来源于美国国内生产结构与前 沿技术的一致性棳以及国内市场扩大带来的规模效应暎 第一暍技术一致性暎棻椆 世 纪 美 国 的 经 济 增 长 过 程 中棳美 国 的 技 术 进 步 主 要 来 自欧洲前沿技术的引进和消化暎由于前沿技术不一定能够对所有要素投入带来相 同的收益棳对资本暍劳动暍资源的偏向性不同棳如果后发国家的资源禀赋或要素结构 与前沿技术相反棳就无法享 受 技 术 进 步 带 来 的 收 益暎回 顾 工 业 革 命 的 爆 发 在 于 随 着工资水平提高棳劳动力成本上升棳企业有动力通过技术创新使用资本和能源替代 劳动棳降低生产成本棳提高生产率棳扩大生产规模暎因此棳当时的前沿技术为资本密 集型生产技术暎棻椆 世纪美国国内要素结构与前沿技术形式极度契合棳相对英国更 具有先天优势暎首先棳在原材料和初级产品市场上棳美国丰富的自然资源禀赋和低 暏 棽椀 暏 成本开采技术使得美国原材料和初级产品价格相对英国较低棳工资水平相对较高暎 引进欧洲国家资本密集型的前沿技术有利于美国使用相对廉价的资本和资源替代 更加昂贵的劳动力棳降低生产成本棳充分享受前沿技术进步对生产率的拉动暎 第二暍规模效应暎事 实 上棳规 模 效 应 是 技 术 一 致 性 的 另 一 个 表 现暎棻椆 世 纪 至 棽棸 世纪初的前沿技术具有规模依赖性暎更高的生产规模有利于降低单位成本棳实 现规模收益暎美国在国际市场上的价格优势和国内市场扩大共同保证了规模效应 的实现暎从外需表现上来看棳一 方 面棳美 国 具 有 地 理 优 势棳相 对 南 美 洲 而 言 地 理 位 置距离欧洲更近棳运输成本较 低棳交 通 基 础 设 施 建 设 进 一 步 降 低 了 运 输 成 本椈另 一 方面棳美国本身资源开采的成本就相对较低棳使得美国自然资源密集型制造业产品 在 棻椄椄棸棴棻椆棽椆 年具有较强的比较优势暎然而棳随着矿石资源在世界其他地区被陆 续发现棳以及技术进步降低了 矿 石 原 料 开 采 成 本棳交 通 运 输 成 本 降 低棳产 品 复 杂 度 提高暍原材料占最终产品的份 额 降 低暍服 务 业 比 重 上 升 等 多 重 原 因 的 作 用 下棳美 国 在初级产品出口上的比较优 势 逐 渐 减 弱暎相 对 而 言棳美 国 国 内 市 场 规 模 扩 大 对 经 济快速增长起到了更为持久的作用棳使 得 美 国 能 够 更 多 地 享 受 专 业 化 分 工 和 规 模 化生产的利益棳且避免了产 能 过 剩 问 题暎首 先棳如 前 所 述棳美 国 工 资 水 平 高 于 欧 洲 国家棳工资收入较高有助于扩大国内消费椈其次棳美国收入分配更加平等棳中产阶级 比重较高棳在国内铁路等交通 网 络 的 支 持 下棳形 成 了 国 内 规 模 化暍同 质 化 的 消 费 需 求棳保证了生产规模棳并且有利于推动需求升级暎棻椄椃棸 年棳美国国内市场已经超过 其他欧洲国家棳 棻椆棻棾 年棳美国经济规模是英国的 棽棶 椀 倍暎 表椀 英美产值规模对比棬美国 椊棻棸棸棭 棻椄棽棸 棻椄棿棸 棻椄椃棸 棻椆棸棸 棻椆棻棾 棻椆棽椆 棻椆椀棸 棻椆椃棾 人均 斍斈斝 斍斈斝 棻棿椆 棻椆棽 棻椀棽 棻棾棽 棻棻棽 椆椀 椃椂 椃棽 椃棽 暋暋 资料来源椇斖斸斾斾 旈 旙 旓旑斈斸 旚 斸斺斸 旙 斿棬 棽棸棻棾棭棳斖旓 旙 斿 旙斸旑斾斝斸旛 旍棬 棽棸棸棻棭 暏 棽椂 暏 棽椄椆 棻棸棽 椀椆 棿棾 棾棸 棽棿 棻椆 与美国的情况类似棳日本和 韩 国 在 赶 超 过 程 中 同 样 伴 随 着 增 长 模 式 和 增 长 动 力的转换暎从劳动力驱动向投资驱动再向创新驱动的转变过程中棳技术一致性暍规 模效应暍创新能力暍工资水平和需求因素同样起到了重要作用暎 日本 是 第 一 个 赶 超 西 方 世 界 的 亚 洲 国 家棳其 历 史 进 程 分 为 德 川 时 期暍明 治 时 期暍帝国主义时期和高速发展时期四个阶段暎 表椂 日本发展阶段 棻椂棸棾棴棻椄椂椄 德川时期 劳动密集型技术进步 借鉴欧美标准模式推行经济现代化椇 棻椄椂椄棴棻椆棸椀 明治时期 棬 棻棭废除领地间的关税建立全国性市场棳修建铁路网 棬 棽棭普及教育 改造欧美资本 密 集 型 技 术 类 型 为 劳 动 密 集 型 技 术棳适 应 本国廉价劳动力的要素结构 棻椆棸椀棴棻椆棿棸 帝国主义时期 建立重工业 全面执行欧美标准模式 暟大推进暠式工业化发展棳建立投资拉动型增长模式 棻椆椀棸棴棻椆椆棸 高速发展时期 棻椆棿椀棴棻椆椀棸棳战后重建时期 棻椆椀棸棴棻椆椃棸棳高速增长时期 棻椆椄棸棴棻椆椆棸棳泡沫经济时期 棻椆椆棸旙棳经济增长停滞 明治时期开始棳日本借鉴欧美标准模式推行现代化棳试图通过废除关税和修建 铁路等方式建立全国性市场扩大市场规模棳通过普及教育提高劳动力质量棳并通过 引入和改造西方先进技术提高生产率暎然而棳西方前沿技术为资本密集型棳与日本 廉价劳动力形成的劳动密集型生产 模 式 相 反棳直 接 使 用 前 沿 技 术 会 造 成 使 用 昂 贵 的资本替代廉价劳动力棳增 加 生 产 成 本暎因 此棳这 一 时 期棳日 本 通 过 引 入 和 改 造 前 暏 棽椃 暏 沿技术棳使其适合本国劳动 密 集 型 生 产 模 式棳推 行 现 代 化暎从 人 均 斍斈斝 相 对 美 国 的表现中可以看出棳虽 然 这 一 时 期 日 本 表 现 出 了 经 济 增 长棳但 增 长 水 平 与 美 国 持 平棳无法实现赶超棳产业结构仍然停留在纺织暍服装等劳动密集型行业暎棻椆椀棸 年代 战后重建时期棳日本人均 斍斈斝 仅为美国的棽棸棩 暎通过实行暟大推进暠式工业发展模 式棳改变劳动密集型生产模 式棳转 化 为 投 资 拉 动 型暍资 本 密 集 型 生 产 模 式暎这 一 时 期的问题在于储蓄率不足棳政 府 通 过 关 键 产 业 直 接 投 资棳并 通 过 长 期 合 同暍交 叉 持 股等方式建立不同部门之间长期经济关系拉动私人投资需求棳实现钢铁暍化工等重 工业快速发展棳 棻椆椃棸 年其人均 斍斈斝 水平已经达到美国 椀棸棩 的水平暎棻椆椃棸棴椄棸 年 代棳日本进一步改变其技术进 步 导 向棳从 过 去 引 进 和 改 造 国 外 技 术 转 向 自 主 创 新暎 汽车暍电子等行业技术水平达到世界前沿技术水平暎出口结构从 棻椆椀棸棴椂棸 年代的 以纺织暍金属原材料为主转 变 为 棻椆椃棸棴椄棸 年 代 的 以 机 器 设 备暍汽 车 和 其 他 制 造 业 产品出口为主暎为了促进自主创新棳日本需要企业和家庭改变原有行为模式棳从集 体行为转变为个人风险承担的竞争性环境暎然而棳这一转变并没有成功实现棳集体 商业活动和政府干预仍然大量存在棳缺乏创新投资机会棳导致企业和金融资本大量 涌入房地产和金融部门棳出现泡沫经济暎棻椆椆棸 年代棳过度投资暍产能过剩和不良贷 款问题爆发棳人口老龄化和国内债务积压等多重因素导致日本进入暟消失的十年暠棳 经济增长停滞暎 图 棻棿暋 日本人均 斍斈斝 相对水平棳 棻椄椃棸棴棽棸棻棸棬美国 椊棻棸棸棭 数据来源椇斖斸斾斾 旈 旙 旓旑棬 棽棸棻棾棭 暏 棽椄 暏 经 济增长核算可以看出日本 赶 超 阶 段 经 济 增 长 模 式 和 动 力 的 转 变暎高 速 增 长 时 期棳 资本贡献率超过一半且表现 为 逐 渐 上 升 的 趋 势棳劳 动 贡 献 率 逐 渐 下 降暎石 油 危 机 以来棳 斣斊斝 贡献 率 快 速 上 升暎斠敠斈 占 斍斈斝 的 比 重 从 棻椆椃棸 年 代 的 棽棶 棸棩 上 升 至 棻椆椄棸 年代初期的棽棶 椀棩 棳再到棻椆椄棸 年代后期的棽棶 椄棩 棳日本进入自主创新时期棳 棻椆椃棸 棴椄棸 年代棳资本积累和 斣斊斝 提高共同成为经济增长的主要动力暎制造业和非制造 业表现出了不同的特征暎制造业 斣斊斝 增长率在 棻椆椃棸 年代达到 棾棶 棻棩 每年棳对制造 业部门的增长的贡献率达到 椂棸棩 暎非制造业部门的增长动力主要来自资本积累棳 斏斆斣 技术等创新模式在零 售 部 门 的 应 用 为 棻椆椄棸 年 代 后 期 的 非 制 造 业 部 门 带 来 了 高速增长暎 表椃 斍斈斝 增长率 暋 劳动 暋 资本 暋斣斊斝 制造业 暋 劳动 暋 资本 暋斣斊斝 非制造业 暋 劳动 暋 资本 暋斣斊斝 棻椆椂棸棴椂椆 棻棻棶 棻 棸棶 棿 椂棶 椆 日本 斍斈斝 增长率分解 棻椆椃棸棴椃椆 棻椆椄棸棴椄椆 棻椆椆棸棴椆椃 棸棶 棸 棸棶 棿 棴棸棶 棾 棿棶 椀 棾棶 椄 棿棶 棽 棽棶 椄 棻棶 椂 棻棶 椆 棾棶 椃 棸棶 椃 棻棶 棸 棸棶 棸 棻棶 棿 棴棸棶 椀 棸棶 椂 棴棻棶 棽 椀棶 椆 棾棶 棻 棽棶 棿 棽棶 棸 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棾 棴棸棶 棻 棸棶 椄 棸棶 棻 棻棿棶 棿 椃棶 棽 椄棶 椄 椂棶 棿 棽棶 棽 暋暋 资料来源椇斖旈 旈旐斸棬 棽棸棸椂棭 旟斸 旉 椀棶 棽 棽棶 椃 棿棶 椂 棿棶 椀 棸棶 棸 椀棶 棻 棽棶 棻 棿棶 棿 棾棶 棾 棻棶 棽 棸棶 椀 棽棶 棻 棽棶 棾 日本高速发展时期的有效需求主要来自于国内私人消费 和私人投资需求棳而不是来自出口暎私人投资占国内总支出的比重在 棻椆椂棸 年代后 暏 棽椆 暏 期达 到 棽椀棩 的 峰 值 水 平暎为 了 防 止 产 能 过 剩棳保 持 经 济 高 速 增 长棳日 本 提 出 了 以 暥国民收入倍增计划暦为代表的 多 项 经 济 和 社 会 发 展 计 划 来 扩 大 内 需暎暥国 民 收 入 倍增计划暦的实施取得了良好效果棳经济增长方面棳 棻椆椂棸 年代日本经济增速达到年 均 棻棸棩 棳超过了 椃棶 椄棩 的目标 值棳劳 动 报 酬 年 均 增 长 超 过 棻棸棩 棳形 成 了 大 量 中 产 阶 级棳国内消费水平提高棳成为了拉动经济增长的主要动力暎棻椆椃棸 年代石油危机后棳 日本经济的增长动力从国内需求暂时性转向出口拉动棳出口贡献率从 棻椆椃椀 年的 棸棶 椆棩 上升至 棻椆椄棸 年的 棽棶 棻棩 棳 棻椆椄棸 年代初棳出口贡献率超过私人投资贡献率暎泡沫 经济时代棳由于日元 升 值 和 低 利 率 政 策棳国 内 需 求 再 一 次 成 为 经 济 增 长 的 主 要 动 力椇资产价格上升通 过 财 富 效 应 激 发 了 国 内 消 费 需 求棳低 利 率 政 策 促 进 了 投 资 需 求暎棻椆椄棸 年代后期棳投资占比重新回到高速增长时期的水平暎 表椄 日本 斍斈斉 增长分解棳 棻椆椀椂棴椆椀 斍斈斉 国内需求 对外贸易 棻椆椀椂棴椂棸棻椆椂棻棴椂椀棻椆椂椂棴椃棸棻椆椃棻棴椃椀棻椆椃椂棴椄棸棻椆椄棻棴椄椀棻椆椄椂棴椆棸棻椆椆棻棴椆椀 椄棶 椆 椆棶 棽 椆棶 棾 椆棶 棿 棻棻棶 棿 棻棻棶 椂 棿棶 椂 棿棶 椀 棿棶 棿 棿棶 棸 棾棶 椀 棽棶 椃 棿棶 椃 棻棶 椀 椀棶 棾 棻棶 棿 棻棶 棻 棴棸棶 棾 棴棸棶 棻 棴棸棶 棽 棸棶 棻 棸棶 棿 棸棶 椃 棴棸棶 椂 椀棶 椄 椀棶 椂 椀棶 椄 棾棶 棽 棽棶 棿 棻棶 椄 棽棶 椂 棸棶 椀 棸棶 椃 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 棿 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棻 国内需求分解 私人消费 私人投资 政府消费 政府投资 棽棶 椀 棸棶 椀 棽棶 棸 棻棶 棻 棿棶 棻 棻棶 棸 棸棶 棻 棸棶 椂 棸棶 椄 棸棶 椃 棸棶 棿 棴棸棶 棻 棸棶 椄 棸棶 椄 棽棶 棽 棴棸棶 椂 棸棶 棽 棸棶 椂 棸棶 棽 对外贸易分解 出口 进口 棸棶 棿 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 椃 暋暋 资料来源椇斖旈 旈旐斸棬 棽棸棸椂棭 旟斸 旉 棸棶 椆 棻棶 棻 棸棶 椂 棸棶 椀 棸棶 棿 棸棶 棻 棸棶 棾 棻棶 棸 棸棶 椀 棴棸棶 棾 这一过程中棳 以日本和美国的电机 行业全要素增长率的提升为例棳日本的规模效应远远超过美国棳成为了支撑日本赶 超欧美发达国家的动力之一暎 暏 棾棸 暏 表椆 日本和美国电机行业规模效应的对比 美国棳 棻椆椂棸棴椄棸 日本棳 棻椆椂椄棴椄棸 棻棶 棸棿 棾棶 棾椄 棸棶 棸棾 棴棸棶 棸棿 棸棶 棻棸 棴棸棶 棽棿 全要素生产率 规模效应 暂时均衡效应 直接调整成本效应 技术进步 其他 暋暋 资料来源椇 斘斸斾 旈 旘 旈斸旑斾斝旘旛斻旇斸 棬 棻椆椄椂棭 棽棶 棸棿 棸棶 棽椄 棸棶 椂棸 棿棶 椃棿 棸棶 棻椂 棻棶 棿椆 首 先棳研 发 和 创 新 需 要 人 力 资本积累来支撑暎日本在 棻椆 世纪后期就开始关注教育和人力资本的重要性棳提供 了大量教育机会棳与同一时期的国家相比棳日本具有较高的入学率和更加完善的高 等教育体系暎通过终身雇佣制暍资历制工资体系等人才激励系统棳有效激发了员工 创新动力暎其次棳以丰田生产方式为代表的精益化生产方式棳交叉持股等公司治理 模式和组织模式创新提高了 经 济 效 率暎最 后棳日 本 经 济 增 长 的 动 力 主 要 来 自 于 私 人部门投资暎区别于政府主导的直接投资具有特定产业暍特定目标的特点棳私人部 门投资使得渐进式创新和突变式创新都可能发生暎相对于被动适应市场需要的渐 进式创新棳突变式创新在开拓未知市场上更具优势暎 韩国是技术 创 新 取 代 原 有 动 能 的 典 型 代 表暎棻椆椂棸 年棳韩 国 仅 为 落 后 的 农 业 国棳人均 斍斈斝 水平仅为 美 国 的 棻棸棩 暎棻椆椂棸 年 代 以 来棳韩 国 经 历 了 高 速 增 长棳成 功 实现赶超棳当前人均 斍斈斝 水平相当于美国的 椃棸棩 暎与美国和日本的情形相似棳韩 国在赶超进程中同样经历了增长动 力 的 转 变棳从 增 长 初 期 的 要 素 驱 动 快 速 转 变 为 技术创新驱动暎 暏 棾棻 暏 图 棻椀暋 韩国人均 斍斈斝 相对水平棳 棻椆椀棸棴棽棸棻棸棬美国 椊棻棸棸棭 数据来源椇斖斸斾斾 旈 旙 旓旑棬 棽棸棻棾棭 韩国高速增长初期经历了从廉价劳动力比较优势向资本密集型重化工业的转 变暎棻椆椂棸 年代棳韩国发 展 目 标 在 于 建 立 出 口 导 向 型 轻 工 业 化 部 门棳凭 借 廉 价 劳 动 力的比较优势棳通过西方技术 引 进棳同 时 加 强 教 育 普 及 度 和 基 础 设 施 建 设棳实 现 轻 工业扩张棳从落后 农 业 国 向 工 业 化 国 家 转 变暎棻椆椃棸 年 代 中 期棳政 府 的 产 业 政 策 转 向重化工业发展棳通过西方技 术 引 进 和 特 定 行 业 的 国 内 自 主 研 发 实 现 工 业 内 部 由 轻工业向重化工业转变棳经 济 增 长 动 力 由 过 去 的 劳 动 力 驱 动 转 向 投 资 驱 动暎这 一 阶段政策干预加强棳政府通过 社 会 先 行 资 本暍优 惠 贷 款 等 干 预 手 段 促 进 投 资 需 求棳 建立大德科学园区等公共部门科技 基 础 设 施棳并 加 强 工 程 专 业 等 特 定 专 业 的 高 等 教育和职业培训棳共 同 促 进 自 主 型 重 化 工 业 建 设暎棻椆椄棸 年 代棳随 着 投 资 驱 动 型 生 产模式的拉动能力逐渐达到 极 限棳技 术 进 步 的 作 用 逐 渐 增 强暎政 策 方 向 开 始 向 私 人部门倾斜棳降低出口补贴棳加强私人部门自主性和市场竞争棳发展自主创新能力暎 这一阶段棳研发主 体 从 政 府 研 发 机 构 转 向 私 人 部 门 研 发 中 心暎棻椆椆棸 年 代棳技 术 创 新成为了增长的新引擎棳韩国发展模式从过去的投资驱动转变为知识驱动棳政府通 过加强信息化建设暍金融市场改革和结构性改革等方式支持自主创新和研发暎 暏 棾棽 暏 表 棻棸 韩国产业结构棳 棻椆椀棾棴棽棸棸棸 农业和采矿业 制造业 轻工业 重化工业 服务业 棻椆椀棾 棿椄棶 棿 椆棶 棸 椃椄棶 椆 棽棻棶 棻 棿棽棶 椂 棻椆椃棸 棽椄棶 椃 棽棻棶 棾 椂棸棶 椄 棻椆椂棸 棻椆椄棸 棻椆椆棸 棾椄棶 椆 棻棾棶 椄 棻椂棶 椃 棽椄棶 椂 椆棶 棾 棽棸棸棸 棽椄棶 椆 椀棶 棾 椃椂棶 椂 棽棾棶 棿 棿椃棶 棾 棿椀棶 椂 椀棿棶 棿 椀棿棶 椃 棾椆棶 棽 棾棽棶 椂 棽椆棶 棿 椀棸棶 棸 椂椃棶 棿 棽棸棶 椃 椂棻棶 椄 椃椆棶 棾 椂椀棶 棾 棻椆椄棸 年代后期以来棳韩国 创 新 经 济 取 得 了 高 速 增 长暎棻椆椄椀棴棻椆椆椂 年棳韩 国 知 识产业年均增长率达到 棻棽棶 椀棩 棳远远高于日本棬 棿棶 棸棩 棭棳美国棬 棾棶 棻棩 棭等发达国家棳同 一时期 斚斉斆斈 的平均水平仅为 棾棶 椀棩 暎 表 棻棻 韩国 日本 美国 英国 墨西哥 韩国知识产业增长棳 棻椆椄椀棴棻椆椆椂棬棩 棭 商业部门占比棬 棻椆椆椂 年棭 知识 高科技 中高科技 通讯 产业 行业 行业 服务 棿棸棶 棾 椀棶 棿 椄棶 棿 椀椀棶 棾 棾棶 棸 椂棶 棻 椀棾棶 棸 椀棻棶 椀 棿棻棶 椂 棾棶 椃 棾棶 棾 棻棶 椄 暋暋 资料来源椇 斚斉斆斈棬 棻椆椆椆棭 椄棶 椂 椃棶 棽 椂棶 棿 增长率 金融暍保 社区暍社 险和其他 会和个人 知识 商业 产业 部门 商业服务 服务业 棽棶 棿 棻椆棶 椀 棿棶 椃 棻棽棶 椀 椆棶 棻 棽棶 椆 棾棸棶 椄 棻棽棶 棿 棾棶 棻 棾棶 棸 棻椃棶 椄 棻棿棶 棸 棾棶 棸 棾棶 棾 棻棶 椂 棾椃棶 椃 棽椄棶 棾 椆棶 棿 棿棶 棸 棿棶 棻 棾棶 椄 棾棶 棾 棽棶 椆 棽棶 椆 韩国技术创新发展战略的 成 功 在 于 强 调 宏 观 政 策 和 制 度 框 架暍教 育 投 入 和 人 力资本积累暍研发和创新激励暍信息化建设之间的协同作用棳保持教育和科技政策暍 产业政策与政府发展战略相匹配暎 暏 棾棾 暏 表 棻棽 韩国赶超进程 棻椆椂棸 年代 发展阶段 要素驱动 发展导向 出口导向型轻工业扩张 宏观政策框架 教育和研发 法律制度支持 提高教育普及度 基础设施建设 棻椆椃棸 年代 发展阶段 投资驱动 发展导向 促进重化工业发展 宏观政策框架 教育和研发 加强政府干预棳建立社会先行资本棳扩大政府优惠贷款 增加技能培训和工程专业大学生数量 建立大德科学园区等政府部门科技组织 棻椆椄棸 年代 发展阶段 投资驱动 发展导向 技术密集型行业 宏观政策框架 教育和研发 稳定宏观经济 减少出口补贴棳扩大进口自由度棳加强自主性和市场竞争 扩大高等教育体系 建立私人部门研发中心 棻椆椆棸 年代 发展阶段 创新驱动 发展导向 促进高科技行业自主创新 宏观政策框架 贸易自由化棳金融市场改革棳经济结构性改革 发展信息技术产业暍生物科技产业等战略领域的高技能人力资本积累 教育和研发 发展终身教育系统 信息化建设 高科技 斠敠斈 项目 暋暋 资料来源椇 斢旛旇棬 棽棸棸椃棭 暏 棾棿 暏 教育方面棳 棻椆椂棸 年代棳教育政策主要关注初等教育和中等教育普及率棳目的是 为劳动密集型轻工业部门提供劳动力暎棻椆椃棸 年代棳建立职业教育暍增加技能培训棳 用来支持重化工 业 发 展暎棻椆椄棸 年棳高 等 教 育 体 系 扩 大棳高 技 能 劳 动 力 有 利 于 从 事 斠敠斈 活动和复杂产品生产棳提高自主创新能力暎从图 棻椂 中国际横向比较来看棳收 入水平越高的国家棳往往具 有 更 高 的 入 学 年 数 和 入 学 率暎教 育 构 成 或 人 力 资 本 构 成对经济增长的影响更加明显暎中等收入国家虽然在初等教育和中等教育参与率 上与高收入国家差距不大棳但在高等教育上仍然存在明显差距暎一般而言棳中等收 入国家在赶超阶段棳对前沿技 术 的 学 习 可 以 划 分 为 四 个 阶 段棳第 一棳直 接 在 国 外 资 本的指导下使用 先 进 技 术棳提 高 生 产 率椈第 二棳技 术 进 步 来 自 技 术 引 进暍 斊斈斏 等 方 式棳行业溢出效应带来相关 产 业 发 展椈第 三棳模 仿 和 改 造 前 沿 技 术椈第 四棳完 成 向 自 主创新和产品设计转型暎高等教育或高技能劳动力的缺失限制了国内自主创新能 力棳使得中等收入国家仅能停留在前三个阶段棳无法实现从要素驱动向创新驱动的 转变暎 图 棻椂暋 各国入学率棳 棻椆椃椀棴棽棸棻棾棬不同教育分类棭 暏 棾椀 暏 研发方面棳韩 国 政 府 同 样 注 重 发 挥 创 新 激 励 与 发 展 战 略 之 间 的 协 同 作 用暎 首先棳增长初期外向型的出口拉动增长模 式 需 要 推 进 国 内 企 业 进 入 国 际 市 场棳参 与国际竞争暎为了保持竞争力棳必须紧跟 世 界 前 沿 技 术 变 化棳需 要 依 赖 大 量 资 本 和研发投入暍基础设施建设和科技组 织 来 完 成 对 前 沿 技 术 的 模 仿 和 改 造暎 因 此棳 增长初期棳韩国政府 通 过 基 础 设 施 建 设暍公 共 部 门 科 技 园 区 建 设暍社 会 先 行 资 本 和优惠贷款等方式保证了研发投入暎第 二棳政 府 的 产 业 政 策 使 韩 国 财 团暍大 型 企 业更能够享受金融 便 利棳发 展 规 模 经 济暎 经 济 发 展 阶 段 由 模 仿 转 向 自 主 创 新 阶 段时期棳研发 主 体 由 政 府 科 技 组 织 转 向 私 人 部 门棳财 团 和 大 型 企 业 承 担 了 风 险 性暍高成本投入的研发项目暎规模前 二 十 的 企 业 占 斠敠斈 支 出 的 椀椃棩 棳政 府 在 研 发活动中的占比较低棳仅占 斠敠斈 支出的五分之一暎从时间趋势来看棳韩 国 斠敠斈 支出占比持续增长暎 图 棻椃 各国 斠敠斈 支出占比棳 棻椆椄棻棴棽棸棻棿 数据来源椇 斚斉斆斈 数据库 需求方棳由于韩国实行出口拉动的发展战略棳外需在其需求结构中起到重要作 用棳促使国内企业进行大量研 发 投 入棳提 高 产 品 质 量棳保 持 出 口 产 品 在 国 际 市 场 上 的竞争力暎内需方面棳国内庞 大 的 中 产 阶 级 保 证 了 规 模 化暍同 质 化 的 国 内 需 求棳并 通过 需 求 升 级 带 动 生 产 结 构 升 级暎以 韩 国 与 巴 西 的 对 比 为 例棳 棻椆椂棸棴椄棸 年 代棳巴 暏 棾椂 暏 西与韩国在人均 斍斈斝 水平和增长率水平上都基本持平棳由于巴西的贫富分化现象 严重棳仅有 棽椆棩 的中 产 阶 级 占 比暎相 对 地棳韩 国 的 中 产 阶 级 占 比 为 椀棾棩 暎随 后 的 三十年棳巴西增长陷入停滞棳年均增长率仅为 棻棩 棳而韩国取得了年均增长率 椀棶 棽棩 的高速增长棳中产阶级占比上升至 椆棿棩 暎 表 棻棾 中产阶级与经济增速 巴西 人均 斍斈斝 增长率 人均 斍斈斝 水平 中产阶级占比 棻椆椂椀棴棻椆椄棸 椀棶 椂棩 韩国 棻椆椄棸棴棽棸棻棸 棻棩 棻椆椂椀棴棻椆椄椂 椂棶 椀棩 棻椆椄棸棴棽棸棻棸 椀棶 棽棩 曠椀棳 棻椆椀棬 棻椆椄棸棭 曠椂棳 椄椃椆棬 棽棸棻棸棭 曠椂棳 棽椂棾棬 棻椆椄椂棭 曠棽棻棳 椃棸棻棬 棽棸棻棸棭 棽椆棩 暋暋 资料来源椇 斔旇斸 旘 斸 旙斸旑斾斍斿 旘 旚 旡棬 棽棸棻棸棭 棾椄棩 椀棾棩 椆棿棩 供 给 方棳需 要 实现增长模式由简单的要素驱动向全要素增长率的驱动转变暎全要素增长率提高 包括单纯技术进步暍规模效应和要素资源配置三个方面暎在原有增长模式下棳技术 模仿的后发优势暍要素资源配置效应和规模效应逐渐达到极限棳创新驱动成为了提 高全要素增长率的主要增 长 极暎从 历 史 经 验 来 看棳培 育 创 新 能 力棳需 要 研 发 投 入暍 人力资本积累暍组织模式创新暍政策框架转变等多重因素协同支撑暎 如果仅有生产能力提升棳而 没 有 需 求 与 之 匹 配棳就 容 易 出 现 产 能 过 剩 现 象棳长 期内导致潜在产出水平降低暎在 经 济 起 步 的 过 程 中棳需 求 扩 张 更 多 来 自 加 入 国 际 分工带来的外需扩大棳而随着 国 内 生 产 规 模 逐 渐 提 升棳扩 大 内 需 成 为 了 美 国暍日 韩 等国家实现经济持续增长的关键暎国内需求规模扩大一方面来自工资绝对水平上 升带来的需求增加棳并通过需 求 升 级 带 动 生 产 结 构 升 级棳激 励 创 新椈另 一 方 面 来 自 中产阶级占比上升带来的规 模 化暍同 质 化 的 需 求 增 加棳有 利 于 发 挥 规 模 效 应棳提 高 经济效率暎 首先棳 工资水平提高是中等收入国家面临 增 长 动 力 转 换 的 主 要 原 因 之 一棳由 于 工 资 水 平 随收入提高棳劳动密集型产品成本上升棳比较优势降低椈其次棳工资水平与资产价格 的相对大小决定了一国生产结构与 前 沿 技 术 的 一 致 性棳从 而 决 定 了 前 沿 技 术 对 生 产效率的拉动空间椈同时棳工资 水 平 直 接 影 响 国 内 市 场 规 模棳工 资 水 平 提 高 有 利 于 暏 棾椃 暏 扩大内需棳提高生产规模棳发 挥 规 模 效 应棳并 带 动 生 产 结 构 升 级椈最 后棳工 资 水 平 提 高有利于增加人力资本积累暍培育高技能劳动力棳以及企业通过研发和创新提高生 产率的激励棳促进自主创新和技术进步的产生暎 暏 棾椄 暏 第二部分 暋 中国经济新动能的构建 椇 可能的方向 从第一部分可以看出棳我国经济增长的传统动能逐渐消失棳使得潜在增长率下 滑暎借鉴国际经验棳结合我国国情和当前世界经济发展总体趋势棳我国经济新动能 的构建应致力于椇以技术前沿创新代替技术模仿暍以人口质量红利代替人口数量红 利暍以技术创新导向的民间资本设备投资取代政府主导的基础设施投资暍以质量提 升为导向的农业现代化和深度工业化代替原来数量扩张为导向的农业产业化和工 业化暍以攀升国际价值链的新 型 开 放 和 提 升 国 内 居 民 消 费 水 平 取 代 外 需 的 数 量 扩 张暍以城市群一体化为代表的深度城市化代替简单数量提升的城市化暍以深入的结 构性改革提升原有的改革红利暎 表 棻棿 新旧动能 旧动能 新动能 技术模仿 技术前沿创新 人口数量红利 人口质量红利 政府主导的基础设施投资 技术创新导向的民间资本设备投资 数量扩张为导向的农业产业化和工业化 以质量提升为导向的农业现代化和深度工业化 攀升国际价值链的新型开放和提升 外需的数量扩张 国内居民消费水平 数量提升的城市化 城市群一体化为代表的深度城市化 改革红利 结构性改革红利 一 暍世界技术增速放缓下中国在斏斆斣 领域前沿创新 我国从 棻椆椃椄 年以来棳特 别 是 在 棽棸棸棾棴棽棸棻棸 这 段 时 间 内 能 够 维 持 较 高 的 全 要 素生产率棳从而提升潜在产出棳一 个 重 要 的 原 因 是 通 过 开 放棳利 用 国 际 贸 易 和 吸 引 暏 棾椆 暏 外资充分学习国外先进的生产技术暍管理经验和企业组织模式棳从较低的技术水平 迅速向国际技术前沿靠拢棳发 挥 后 发 优 势棳现 实 赶 超 发 展暎但 是棳随 着 距 离 国 际 前 沿越来越近棳仅仅依靠模仿就不再能实现较为快速的技术进步棳从而会拖累全要素 生产率的增长暎从这个角度说棳中 国 最 大 的 变 化 就 是 中 国 的 增 长 使 得 我 们 从 追 赶 者逐渐走到了前沿暎要想进一 步 推 升 技 术 进 步棳新 的 动 能 是 我 们 需 要 在 前 沿 上 进 行研发暎这种前沿上的研发棳需要我国的科技有全方位的提升暎那么棳国际技术前 沿的发展趋势如何椏 是否有可 能 在 近 期 出 现 新 的 技 术 革 命 乃 至 产 业 革 命棳改 变 我 国在技术领域的相对位置椏 即 使 没 有 大 范 围 的 技 术 革 命棳但 新 技 术 仍 然 会 不 断 涌 现暎由于从技术到产品棳从孕育到成熟需要较长的时间棳很多技术在短期内还难以 商业化棳成为经济增长的现 实 动 力暎我 国 未 来 几 年 将 技 术 创 新 的 重 点 突 破 方 向 确 定何种领域势必成为重要的战略选择暎 棬一 棭技术革命 既 可 以 帮 助 人 们 走 出 危 机 棳也 不 可 避 免 地 在 其 末 期 产 生 危机 暎 上一次信息革命成果 逐 渐 衰 退 导 致 棽棸棸椄 年 的 金 融 危 机 棳于 是 人 们 寄 希望于出现一次 新 的 技 术 革 命 摆 脱 危 机 棳但 是 当 前 国 际 技 术 前 沿 发 展 趋 势 表明 棳技术创新还主要集中 在 信 息 技 术 领 域 棳信 息 革 命 的 技 术 变 革 时 代 尚 未 结束 棳未来新的技术革命还需时日 暎 在 棽棸棸椄 年金融危机之后棳国际上广泛期望出现一次技术革新棳推动全球经 济 增长暎在这种期望下棳工业 棿棶 棸 等 想 法 纷 纷 兴 起棳试 图 从 环 保暍新 能 源 等 领 域 找 到 下一次技术革命的突破 口暎这 种 想 法 是 很 正 常 的暎从 长 期 历 史 来 看棳一 个 行 业 的 周期发展是与金融危机相伴而生的棳它既帮助人们走出危机棳但同时也不可避免地 会在其末期产生危机暎这种现象的背后缘由是技术革命推动力所遵循的技术周期 规律暎佩蕾丝棬 棽棸棸椃棭认为一 场 技 术 革 命 并 不 是 一 件 产 品 的 创 新棳或 者 是 一 个 新 的 工艺棳因为新产品很快就会达 到 市 场 饱 和棳而 技 术 革 命 是 一 批 有 强 大 影 响 的暍显 而 易见是崭新且动态的技术暍产 品 和 部 门棳它 们 在 整 个 经 济 中 能 带 来 巨 变棳并 且 推 动 长期的发展高潮暎技术革命是 紧 密 交 织 在 一 起 的 一 组 技 术 创 新 集 群棳一 般 包 括 一 种重要的暍通用的低成本投入品暘暘暘这种投入品往往是一种能源棳有时则是一种重 要的原材料暘暘暘再加上重要 的 新 产 品暍新 工 艺 和 新 的 基 础 设 施暎新 基 础 设 施 通 常 改进了交通和通讯的速度与可靠性棳并大幅缩减了成本暎然而棳只有当这批技术突 破中的每一个环节都远远超出它所源起的产业或部门的界限棳扩散到广泛的领域棳 才属于技术革命暎每次技术革 命 都 提 供 了 一 套 相 互 关 联 的暍同 类 型 的 技 术 和 组 织 暏 棿棸 暏 原则棳并在实际上促成了所有经济活动的潜在生产率的量子跃迁暎 佩蕾丝棬 棽棸棸椃棭中描述了过去 棽棸棸 年间的 椀 次技术革命暎产业革命是以机器的 出现和工业时代的来 临 命 名 的暎棻椆 世 纪 中 叶 的 人 们 普 遍 认 为 当 时 属 于 蒸 汽 和 铁 路时代棳稍后棳当钢代替了铁暍科学改造了工业棳钢铁和电力的时代到来了暎汽车和 大规模生产时代在 棽棸 世纪 棽棸 年 代 降 临棳而 椃棸 年 以 后棳人 们 越 来 越 多 地 使 用 信 息 时代或者知识社会等说法暎表 棻椀 概括了这些技术革命暎 表 棻椀 五次相继出现的技术革命棬 棻椄 世纪 椃棸 年代 棴棽棻 世纪最初 棻棸 年棭 技术革命 该时期的 开始年份 流行名称 第一次 核心国家 诱发技术革命 工业革命及 的大爆炸 其区间 产业革命 英国 阿克莱特在克隆福德设厂 第二次 蒸汽和铁路 英 国 棬扩 散 到 蒸汽动力机车暟火箭号暠在 棻椄棽椆 年 时代 欧洲大陆和美 利物浦到曼彻斯特的铁路 国棭 上试验成功 第三次 钢铁暍电 力暍重 美国和德国追 卡内基酸性转炉钢厂在宾 棻椄椃椀 年 工业时代 赶并超越英国 西法尼亚的匹兹堡开工 石 油暍汽 车 和 美 国 棬起 初 与 棻椃椃棻 年 第四次 棻椆棸椄 年 第五次 棻椆椃棻 年 大规模生产的 时代 信息和远程通 讯 时 代 棬包 括 机器人棭 德国竞争世界 领导地位棭棳后 第一次工业革命 第二次工业革命 第一 辆 斣 型 车 从 密 歇 根 棽棸棽棸棴棾棸 扩散到欧洲 美 国 棬扩 散 到 欧洲和亚洲棭 在加 利 福 尼 亚 的 圣 克 拉 拉棳英 特 尔 的 微 处 理 器 宣 告问世 第三次工业革命 年代 棻椆椃棻暙棽棻 世纪 料暍纳米 技 术暍 生 物 电 子暍 棾斈 美 国暍日 本 和 打 印 机暍物 联 棻椄椃椀暙棻椆椃棻 州底特律的福特工厂出产 新 能 源暍新 材 第六次 棻椃椃棻暙棻椄椃椀 欧盟椏 中国椏椏 椏椏椏 网暍机 器 人 与 人工智能 暋暋 资料来源椇本表主要来自佩蕾丝棬 棽棸棸椃棭 暏 棿棻 暏 椃棸 年代椏 每次技术革命均产生出一组协同作用暍相互依赖的产业棳以及一个或者更多的 基础设施网络暎表 棻椂 展示 了 椀 次 技 术 革 命 的 新 产 业 和 其 带 动 的 基 础 设 施暎在 这 个过程中棳新产业从原有产业 中 分 化 出 来棳然 后 将 生 产 率 传 递 给 传 统 产 业棳促 进 经 济的生产率提高暎 表 棻椂 历次技术革命的产业和基础设施 技术革命 第一次椇 始于 棻椃椃棻 年 产业革命 英国 新技术暍新产业或 新基础设施或得到更新 得到更新的产业 的基础设施 机械化的棉纺织业 熟铁 运河和水道 收费公路 水力棬经过重大改良的水力涡轮棭 机器 蒸汽机和机器棬铁质椇煤为动 铁路棬使用蒸汽动力棭 第二次椇 力棭 普遍的邮政服务 始于 棻椄棽椆 年 电报棬主要在一国铁路沿线传输棭 蒸汽和铁路时代 铁矿业 和 煤 矿 业 棬当 时 在 增 长中起到核心作用棭 大 型 港 口暍仓 库 和 航 行 世 界 的 英 国棳扩 散 到 欧 洲 大 陆 和 铁路建设 轮船 美国 铁路车辆生产 城市煤气 工业棬包括纺织业棭用蒸汽机 廉价钢 铁 棬尤 其 是 酸 性 转 炉 生产的钢铁棭 第三次椇 始于 棻椄椃椀 年 钢铁暍电力暍重工业时代 美国和德国超过英国 用于钢铁轮船的蒸汽动力的 全面发展 重化工业和民用工程 电力设备工业 铜和电缆 罐装和瓶装食品 纸业和包装 暏 棿棽 暏 钢制高速 蒸 汽 轮 船 在 世 界 范 围 内 的航运棬通过苏伊士运河棭 世界范 围 内 的 铁 路 棬使 用 标 准 尺 寸的廉价钢轨和枕木棭 大型桥梁和隧道 世界范围的电报 电话棬限于一国范围内棭 电力网络棬用于照明和工业棭 续表 技术革命 新技术暍新产业或 新基础设施或得到更新 得到更新的产业 的基础设施 批量生产的汽车 公路暍高速 公 路暍港 口 和 机 场 组 织 第四次椇 廉价石油和石油燃料 的交通网络 始于 棻椆棸椄 年 石化产品棬合成品棭 石油管道网络 石油暍汽 车 和 大 规 模 生 产 地 内燃 机棳用 于 汽 车暍运 输暍拖 普遍的电力供应棬工用和家用棭 时代 拉机暍飞机暍军用坦克和电力 世界范围 内 的 有 线 或 无 线 模 拟 远 美国棳后扩散到欧洲 家用电器 程通讯棬电话暍电报暍海底电报棭 冷藏和冷冻食品 信息革命椇 第五次椇 始于 棻椆椃棻 年 信息和远程通讯时代 美国棳扩散到欧洲和亚洲 廉价微电子产品 世界 数 字 远 程 通 讯 棬电 缆暍光 纤暍 无线电和卫星棭 因 特 网棷电 子 邮 件 和 其 他 斉 化 计算机暍软件 远程通讯 服务 控制设备 多种能源暍灵活用途暍电力网络 计算机辅助的生物技术和新 棬水陆空棭高速物流运输系统 材料 暋暋 资料来源椇佩蕾丝棬 棽棸棸椃棭 棽棸棸椄 年的金融危机 正 是 上 一 次 信 息 革 命 成 果 逐 渐 衰 退 导 致 的暎这 一 事 件 的 逻辑是半导体价格下降导致斏斣 产品 栙 价格下降棳进而导致 斏斣 投资上升棳推动美国 经济增长棳进一步拉动私人投资暎 从图 棻椄 可以看出棳 棻椆椀椆 年 到 棻椆椆椀 年 计 算 机 产 品 价 格 年 均 下 降 棻椀棶 椄个百分 点棳 棻椆椆椀 年到 棽棸棸棽 年下降速度升至每年 棾棻 个百分点暎而软件价格相对平稳棳上世 纪 椄棸 年代之后才开始下降暎总体斏斣 产品价格呈下降态势暎 栙 包括计算机、软件和通信设备。 暏 棿棾 暏 图 棻椄暋 美国斏斣 产品价格 数据来源椇 斒 旓 旘 旓旑棳斎旓棶 斿 旚斸 旍棶棬 棽棸棸椀棭 旂斿旑旙 斏斣 产品价格下降导 致 斏斣 投 资 上 升暎图 棻椆 是 美 国 棻椆椆棸 年 以 来 斏斣 投 资 相 对 于前一年的百分比增长率暎棻椆椆棽 年至 棽棸棸棸 年棳 斏斣 投资都呈两位数的增长速度棳特 别是在 棻椆椆椀 到 棽棸棸棸 年期间棳 斏斣 投资的增长率维持在 棻椀棩 以上暎但 棽棸棸棸 年以后棳 投资增长率开始下滑暎 图 棻椆暋 美国斏斣 投资增长率 数据来源椇美国 斅斉斄 网站 斏斣 投资的迅猛增长将斏斣 技术扩散到经济中的各个部门棳提高了技术进步率棳 促进了经济增长暎表 棻椃 是美国从 棻椆棿椄 年以来各阶段增长核算情 况暎棻椆椃棾 年 后棳 美国的经济增长率一 度 下 滑棳主 要 原 因 在 于 全 要 素 生 产 率 下 降暎而 从 棻椆椆椀 年 起棳 暏 棿棿 暏 美国的经济增长率开始回升暎与之前相比棳最主要的差别就是信息技术资本服务 栙 贡献提高和全要素生产率的 显 著 上 升暎如 果 进 一 步 分 解 全 要 素 生 产 率棳信 息 技 术 在其中发挥了最重要的作用棬表 棻椄棭暎 表 棻椃 单位椇棩 美国各阶段增长核算 棻椆棿椄棴棽棸棸棽 棻椆棿椄棴棻椆椃棾 棻椆椃棾棴棻椆椄椆 棻椆椄椆棴棻椆椆椀 棻椆椆椀棴棽棸棸棽 斍斈斝 计算机产品 棽棶 椆椃 棽棶 棿棾 棾棶 椀椆 棸棶 棻椃 棸棶 棸棿 棸棶 棽 棸棶 棽棽 棸棶 椀棽 棸棶 棻 棸棶 棻椄 棸棶 椆椄 棸棶 椄椄 棸棶 棻椀 棸棶 棸椄 软件 通信设备 非信息技术资本服务贡献 全要素生产率 棾棶 椆椆 棸棶 棾椂 信息技术资本服务贡献 劳动服务贡献 棾棶 棿椂 棸棶 棸棽 棸棶 棾椄 棸棶 棸椃 棸棶 棻棻 棸棶 棸椆 棸棶 棻棻 棻棶 棸椀 棻棶 棸棿 棻棶 棻椀 棻棶 棾椆 棻棶 椃椆 棸棶 椂椃 棻 暋暋 数据来源椇 斒 旓 旘 旓旑棳斎旓棶 斿 旚斸 旍棶棬 棽棸棸椀棭 旂斿旑旙 表 棻椄 棻棶 棻椀 棸棶 棽椆 棸棶 棿椆 棸棶 棻椂 棸棶 椃棻 棸棶 棽椂 信息技术 计算机产品 软件 通信设备 非信息技术 棸棶 棽棾 棻棶 棸椃 棸棶 椃棻 单位椇棩 全要素生产率因素分解 斣斊斝 增长率 棸棶 椆棾 棻椆棿椄棴棽棸棸棽 棻椆棿椄棴棽棸椃棾 棻椆椃棾棴棻椆椄椆 棻椆椄椆棴棻椆椆椀 棻椆椆椀棴棽棸棸棽 棸棶 椂椃 棸棶 棻椃 棸棶 棻 棸棶 棸棽 棸棶 棸棿 棸棶 椀 棻 棸棶 棽椆 棸棶 棽椂 棸棶 椃棻 棸棶 棸椀 棸棶 棽 棸棶 棽棾 棸棶 棿椃 棸棶 棸棾 棸棶 棸椂 棸棶 棸椂 棸棶 棸椆 棸棶 棸棾 棸棶 棽棿 对 斣斊斝 增长的贡献 棸棶 棸棽 棸棶 棻棾 棸棶 棸棾 棸棶 棸椀 棸 棸棶 椆椀 暋暋 数据来源椇 斒 旓 旘 旓旑棳斎旓棶 斿 旚斸 旍棶棬 棽棸棸椀棭 旂斿旑旙 棸棶 棻棾 棸棶 棸棿 棸棶 棾棾 棸棶 棸椄 表 棻椆 测量了 棻椆棿椄 年以来美国各阶段平均劳动生产率增长情况和促进增长的 因素 分 解暎可 以 看 出棳 棻椆椆椀 年 斏斣 投 资 浪 潮 以 来棳美 国 的 平 均 劳 动 生 产 率 增 长 较 栙 资本服务包含资本存量和资本质量两部分，投资一般仅仅衡量资本存量。 暏 棿椀 暏 快棳使得 棻椆椃棾 年至 棻椆椆椀 年间的不利局面得以扭转暎这一过程中棳贡献最大的就是 对应于资本有机构成提高的资本深化棳特别 是 斏斣 资 本 深 化暎同 时棳人 均 资 本 投 入 栙 的平均增长率为 棾棶 棿棽棩 棳高于平均劳动生产 率的增 长 棽棶 棿棾棩 暎这 就 意 味 着棳随 着 资本深化棳利润率不可避免地要进入下降阶段暎 表 棻椆 单位椇棩 美国各时期劳动生产率因素分解 棻椆棿椄棴棽棸棸棽 棻椆棿椄棴棻椆椃棾 棻椆椃棾棴棻椆椄椆 棻椆椄椆棴棻椆椆椀 棻椆椆椀棴棽棸棸棽 平均劳动生产率 资本深化贡献 信息技术 非信息技术 劳动质量贡献 全要素生产率 棽棶 棽棾 棽棶 椆棾 棻棶 棾椂 棸棶 棾棾 棸棶 棻棿 棸棶 棾棾 棸棶 棿棾 棻棶 棽棾 棸棶 椆 棸棶 椂椃 棻棶 棿椆 棻棶 棾椀 棻 棻棶 棿 棽棶 棿棾 棸棶 棾棿 棸棶 棿棿 棸棶 椄椄 棸棶 棽棾 棸棶 棾椂 棸棶 棽椂 棸棶 棽 棸棶 椃棻 棻棶 椀 棸棶 椄椀 棸棶 椀棻 棸棶 棽椆 棸棶 椃椄 棸棶 棾棿 棻棶 椀棽 棸棶 椂棿 增长率 劳动投入 劳动质量 资本投入 资本存量 资本质量 棻棶 椄棻 棻棶 椄棾 棻棶 椆椆 棻棶 椂棿 棿棶 棻棾 棿棶 棿椆 棾棶 椂椃 棽棶 椆棽 棸棶 椀椄 棾棶 棽椆 棸棶 椄棿 棸棶 椃椃 棿棶 棻棾 棸棶 棾椂 暋暋 数据来源椇 斒 旓 旘 旓旑棳斎旓棶 斿 旚斸 旍棶棬 棽棸棸椀棭 旂斿旑旙 棸棶 棾椆 棽棶 椃椃 棸棶 椆 棸棶 椂棻 棸棶 棾棾 棻棶 椆棾 棽棶 椂椂 棸棶 椆椆 棿棶 椆棽 棽棶 棽椃 既然 棽棸棸椄 年的经济危机是斏斣 革 命 导 致 的 后 果棳各 国 将 希 望 寄 托 于 新 的 技 术 革命暎但是从专利申请情 况 来 看棳当 前 的 技 术 领 域 还 是 主 要 集 中 在 信 息 技 术暎从 表 棽棸 来看棳世界 主 要 创 新 公 司 在 暟计 算 机 技 术暠暍暟电 气 机 械暠暍暟半 导 体暠暍暟数 字 通 信暠中的专利活动表现出不同程度的增 加暎其 中暟计 算 机 技 术暠的 专 利 族 申 请 占 到 总量的 棻棽棩 棳排名第一棳暟电气机械暠暍暟半导体暠分列二暍三位暎这些领域在表 棻棻 中 还是体现为上一次的信息革命的产物棳可以说棳在危机之后棳和危机之前相比棳主要 的技术成果还是体现在传统领域暎图 棽棸 显著表明棳世界上主要进行研发的公司集 中在计算机和电子设备行业棳但是在其他领域还相对较少暎 栙 资本投入增长率减去劳动投入增长率，即 棿棶 椆棽棩 减去 棻棶 椀棩 。 暏 棿椂 暏 表 棽棸 技术领域专利 棳斈旓 棳斎斿 棳斖旈 棳斢旕旛 数据来源椇 斈斿 旘 旑 旈 旙斎棶 旙 旙 旓斖棶 旘 旜湤旙斊棶 旍 旍 旓 旚斨棶 旈 斻 斻 旈 斸 旘 旈 旑 旈斖棶 斸旑斾 斨斿 旡 旡 斸旑 旈斄棶棬 棽棸棻椀棭棶斪旓 旘 旍 斾斆旓 旘 旘 斸 旚 斿斣旓旔 斠敠斈斏 旑旜斿 旙 旚 旓 旘 旙椇斏 旑旑旓旜斸 旚 旈 旓旑斸旑斾 旔旓 斏斝斺旛旑斾 旍 斿 旙棶斄斒斠斆斸旑斾斚斉斆斈斻 旓旐旐旓旑旘 斿旔旓 旘 旚棶斕旛旞斿旐斺旓旛旘 旍 旈 斻 斸 旚 旈 旓旑旙 旂椇斝旛斺 斚旀 旀 旈 斻 斿旓 旀旚 旇斿斉旛旘 旓旔斿 斸旑斦旑 旈 旓旑棶 暏 棿椃 暏 图 棽棸暋 主要技术领域公司研发 资料来源椇 斚斉斆斈棳斢斣斏斖旈 斻 旘 旓棴斾斸 旚 斸斕斸斺椇斏 旑 旚 斿 旍 旍 斿 斻 旚 旛斸 旍斝旘 旓旔斿 旘 旚 旚 斸斺斸 旙 斿棳 旟斈斸 棷棷旓斿棶 斻斾棷 旈 旚 斸 旚 旙棳斒旛旑斿棽棸棻椀暎 旇 旚 旚 旔旙 旔椇 根据欧盟的调查 栙棳在企业 棽棸棻棿 到 棽棸棻椃 年的研发投资预期中棳仅有以半导体暍 棾斈 打印等现代信息技术为 核 心 的 硬 件 和 设 备 制 造 行 业 相 比 于 以 往 预 期 研 发 投 入 上升棳而在其他领域棳例如制药和生物技术等棳企业都预计将减少研发投入暎 资料来源椇佩蕾丝棬 棽棸棸椃棭 栙 图 棽棻暋 技术扩散 斉旛 旘 旓旔斿 斸旑斆旓旐旐旈 旙 旙 旈 旓旑斒斠斆棴斏斝斣斢 棬 棽棸棻椀棭 暏 棿椄 暏 如图 棽棻 所示棳一般而言棳每次技术扩散过程要经历技术酝酿暍在大爆炸式扩张 之后进入导入期暍通过扩展 进 入 成 熟 饱 和 期暎由 于 目 前 除 了 计 算 机 技 术 以 外 的 领 域取得的新突破还相对较少棳再 考 虑 到 从 技 术 产 生 到 产 品 设 计 和 成 熟 还 需 要 较 长 的时间棳所以短期内出现新一 轮 的 技 术 爆 炸 几 无 可 能棳未 来 的 新 变 革 还 需 要 时 日暎 这就是说棳在未来的一段时间内棳世界主要的技术进步领域还是体现在和计算机有 关的部分棳当前世界我们还处在上一个信息革命的技术变革时期暎 棬二 棭新 技 术 革 命 的 孕 育 期 意 味 着 中 国 存 在 加 速 赶 超 和 弯 道 超 车 的 可 能 暎 新世纪以来 棳我国在研发 投 入 占 比 暍专 利 申 请 总 量 等 指 标 上 呈 现 出 赶 超 之势 暎 在制造业就 业 占 比 上 升 态 势 的 背 景 下 棳高 研 发 密 集 度 行 业 在 制 造 业 占比的上升就意 味 着 我 国 高 研 发 密 集 度 行 业 在 总 就 业 的 占 比 快 速 上 升 棳产 业结构具有在世界技术前沿进行研发的初步基础 暎 在世界技术还没有获得明 确 的 突 破 之 前 的 这 段 时 期棳我 国 要 从 技 术 模 仿 者 走 向技术创新者需要在哪个领域做出努力呢椏 我国是不是具有这些条件呢椏 新世纪以来我国 专 利 和 高 水 平 发 明 呈 现 加 速 赶 超暎棽棸棻椀 年 底 发 明 专 利 年 度 受理量达到 棻棻棸棶 棽 万件棳同比增长 棻椄棶 椃棩 棳已连续 椀 年名列世界第一暎发明专利每 万人拥有量达到 椂棶 棾 件棳比暟十二五暠规划的目标数高 棻 倍暎研发费用 棽棸棻椀 年已经 达到 棻棶 棿 万亿人民币棳占 斍斈斝 的比重为 棽棶 棸椀棩 暎按照 斚斉斆斈 的测算中国研发费用 将在 棽棸棻椄 年超过美国暎再考虑到产业后备军中劳动力结构有利于创新的变化棳我 国存在前沿技术创新的基础暎 图 棽棽暋 高研发密集度行业就业占比 暏 棿椆 暏 从具体领域来看棳在化学和制药暍计算机棳电子和光学设备暍航空航天暍软件发 行暍科研服务暍机械装备和运输 设 备 这 些 具 有 较 高 研 发 密 集 度 的 行 业棳中 国 的 就 业 占比在总制造业占比重呈现了上升趋势暎实际上棳中国的这种比例上升比图 棽棽 显 示的更加明显暎图 棽棾 显示我国制造业占比呈现上升态势棳高研发密集度行业在制 造业占比的上升就意味着我国高研 发 密 集 度 行 业 在 总 就 业 的 占 比 快 速 上 升棳产 业 结构具有在世界技术前沿进行研发的初步基础暎 图 棽棾暋 制造业就业比重 图 棽棿暋 研发密度 暏 椀棸 暏 在这样一个基础中棳我国进行了大量的研发工作棳从图 棽棿 中可以看出棳我国的 研发密度在近年来达到了 斚斉斆斈 的平均水平暎在这之中棳主要是企业和政府进行 了大量投入暎近年来棳政府的 研 发 投 入 正 在 下 降棳而 企 业 的 研 发 投 入 迅 速 上 升棳代 表性的企业就是华为棳已经进入世界研发投入最大的 椀棸 公司暎 未来一段时间世界主要前 沿 技 术 进 步 仍 将 集 中 于 信 息 和 远 程 通 讯 时 代 的 斏斆斣 技术 棳我国在该领域已经达到或接近世界前沿 棳这将为中国未来 的技 术自主创新提供基础 暎 在大量的从业人员和研 发 投 入 下棳我 国 形 成 了 自 己 的 显 性 技 术 优 势暎计 算 各 国的技术优势指数棳表 棽棻 中蓝色的部分是各国公司技术优势指数高于 棻 的技术类 别棳从中可以看到世界主要地区的显性技术优势暎 表 棽棻 显性技术领域 技术领域 电气机械 视像技术 电信 数字通讯 基础通讯 计算机技术 斏斣 方法 半导体 光学 测量 生物材料 控制 医疗技术 有机化学 生物技术 制药 欧洲 美国 日本 韩国 中国 其他区域 棻棶 棸 棸棶 椃 棻棶 棻 棻棶 棾 棸棶 椀 棻棶 棻 棸棶 椃 棸棶 椃 棻棶 棸 棻棶 棿 棾棶 棻 棻棶 棾 棸棶 棿 棻棶 棻 棸棶 椄 棸棶 椀 棸棶 椄 棸棶 椀 棻棶 棻 棻棶 棸 棻棶 棾 棻棶 椄 棻棶 棽 棸棶 椂 棻棶 棸 棸棶 椄 棸棶 椃 棻棶 椂 棻棶 棾 棻棶 棸 棻棶 棿 棻棶 棸 棸棶 椂 椄棶 棸 棻棶 棻 棻棶 棿 棸棶 椂 棽棶 棻 棻棶 棽 棻棶 椃 棻棶 椄 棻棶 棽 棸棶 棿 棸棶 椃 棻棶 棻 棽棶 棸 棸棶 棻 棻棶 椀 棻棶 棿 棻棶 棻 棸棶 椆 棸棶 椀 棸棶 棾 棸棶 椄 棸棶 棾 棻棶 椂 棻棶 椃 棻棶 椀 棽棶 棸 棻棶 椄 棽棶 棸 棸棶 棿 棻棶 椂 棻棶 椆 棻棶 椂 棻棶 棿 棻棶 椂 棻棶 椄 暏 椀棻 暏 棻棶 椂 棸棶 椃 棸棶 棿 棸棶 椆 棸棶 椂 棸棶 椂 棸棶 椀 棻棶 棻 棸棶 椂 棸棶 棻 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 椂 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棸 棸棶 椃 棸棶 棸 棸棶 椀 棸棶 棻 棸棶 棻 棻棶 棸 棸棶 棻 棻棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 椂 续表 技术领域 聚合物 食品化学 基础化学 冶金材料 表面涂层 微纳米技术 化学工程 环境工程 物流系统 机械工具 发动机棳泵棳涡轮机 纺织和造纸机械 其他特殊机械 热装置 机械元件 交通运输 家具棳游戏 其他消费品 土木工程 欧洲 美国 日本 韩国 中国 其他区域 棻棶 棽 棸棶 椆 棻棶 棻 棸棶 椃 棸棶 棾 棸棶 椀 棻棶 棿 棻棶 棾 棻棶 棸 棸棶 椀 棸棶 棽 棸棶 棾 棽棶 棻 棻棶 棽 棸棶 椄 棻棶 棽 棻棶 椂 棻棶 棿 棻棶 棽 棻棶 棿 棻棶 椀 棸棶 椀 棻棶 棿 棻棶 椀 棻棶 椂 棻棶 椀 棻棶 椃 棻棶 椆 棻棶 椆 棻棶 椄 棸棶 椃 棻棶 棻 棻棶 棸 棻棶 棿 棻棶 棿 棸棶 椄 棻棶 棻 棻棶 椃 棸棶 椂 棻棶 棸 棸棶 椄 棻棶 棽 棻棶 棻 棸棶 椄 棸棶 椄 棻棶 椄 棸棶 椀 棻棶 棾 棻棶 棻 棸棶 椃 棸棶 椄 棻棶 棸 棻棶 棾 棻棶 棸 棸棶 椄 棻棶 椄 棻棶 棻 棸棶 椆 棸棶 椄 棻棶 棸 棸棶 椆 棸棶 椃 棸棶 椀 棸棶 棽 棸棶 椀 棸棶 椃 棻棶 棾 棸棶 椂 棸棶 棿 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棿 棸棶 棽 棸棶 棾 棸棶 椆 棸棶 椀 棸棶 椃 棸棶 椀 棻棶 棿 棸棶 棻 棸棶 棸 棸棶 棾 棸棶 棻 棸棶 棸 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 椂 棸棶 棻 棸棶 棽 棸棶 棻 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棻 棸棶 椃 棸棶 棽 棸棶 椀 棸棶 棻 棸棶 棾 棻棶 棽 棻棶 椃 棸棶 棾 棸棶 棻 棸棶 椃 棸棶 椃 棸棶 棽 棸棶 棻 棸棶 棿 棸棶 椂 棸棶 椀 棸棶 棽 棸棶 椃 棸棶 棿 棸棶 棿 棳斈旓 棳斎斿 棳斖旈 棳斢旕旛 暋暋 数 据 来 源椇斈斿 旘旑 旈 旙 斎棶 旙 旙 旓 斖棶 旘 旜湤旙斊棶 旍 旍 旓 旚斨棶 旈 斻 斻 旈 斸 旘 旈 旑 旈斖棶斸旑斾 斨斿 旡 旡 斸旑 旈斄棶 棬 棽棸棻椀棭棶 可以发现棳总部位于美国和欧盟地区的公司在大多数的技术类别上占有优势棳 例如棳暟测量暍生物材料暍医疗技术暍有机化学暍生物技术暍医药暍食品化学暍基本化学暍 化学工程暍环境技术暍机械工具暍机械原件暍民用交通工程暠等暎需要特别注意的是棳 上述技术类别很多是环保暍生物工程等领域的基础性技术棳目前仅有美国和欧盟地 区的公司占有相关技术优势棳例 如棳其 在暟医 疗 技 术暍医 药暍食 品 化 学暍生 物 技 术暍环 暏 椀棽 暏 境技术暠等类别的技术优势指数都超出 棻棶 棿暎在 这 些 领 域棳中 国 还 是 处 在 模 仿 赶 超 的阶段暎 中国企业主要在信息通信 技 术 相 关 的 棿 个 技 术 类 别 具 有 优 势棳包 括暟电 信暍数 字通信暍基础通信和计算机技术暠暎这是和我们在这些领域这些年的广泛研发有着 密切关系的暎在前面的分析中 可 以 看 到棳这 些 领 域 实 际 上 是 这 些 年 来 世 界 技 术 前 沿的主要进步领域暎因此棳我国目前在这些领域已经具有了技术优势棳能够为未来 的发展打下良好的基础暎在这些领域我们的主要竞争对手是韩国公司暎韩国公司 技术优势集中在信息通信相关技术类比棳如在暟视听暍电信暍数字通信暍基础通信暍计 算机技术暍信息技术方法暍半导体暠等类别的技术优势指数都大于 棻暎目前棳只有韩 国公司在所有与信 息 通 信 技 术 相 关 的 类 别 都 具 有 技 术 优 势棳技 术 优 势 比 较 明 显暎 我国在这些领域的发展需要首先超越韩国暎 总的来看棳当前世界技 术 进 步 增 速 较 缓暎当 前 的 主 要 技 术 进 步 领 域 还 是 集 中 在上一次大的技术范式变革中棳即信息和远程通讯时代暎新材料暍环境等领域发生 佩雷斯意义上技术革命范式改变还 需 要 技 术 积 累棳通 过 技 术 扩 散 为 成 熟 的 产 品 更 是需要时间暎因此棳未来一段时 间 主 要 的 世 界 前 沿 技 术 进 步 还 是 集 中 在 信 息 和 远 程通讯时代的 斏斆斣 技 术暎我 国 经 过 多 年 的 学 习 模 仿棳在 大 量 研 发 投 入 的 积 累 下棳 在通信等领域已经到达世界 前 沿棳能 够 为 未 来 发 展 提 供 基 础暎正 如 第 一 部 分 分 析 国际经验所看到的棳当一国的技术与国际前沿技术有一致性的时候棳是最有利于转 型发展的暎我国的技术优势领 域 正 好 吻 合 当 前 的 世 界 技 术 发 展 趋 势棳具 有 很 强 的 一致性棳具有较好的增长潜力暎 二 暍质量红利为特征的第二次人口红利 棬一 棭随着工作年龄人口 出 现 拐 点 性 变 化 棳我 国 劳 动 力 优 势 不 再 棳第 一 次 人口红利消失 椈劳动供求关 系 日 趋 紧 张 棳即 使 国 家 调 整 生 育 政 策 也 无 法 扭 转 人口红利的消失 暎 近年来棳我国人口结构老 龄 化 程 度 不 断 加 深棳工 作 年 龄 人 口 出 现 拐 点 性 变 化棳 暟人口红利暠正在快速衰竭棳在一定 程 度 上 加 剧 了 潜 在 经 济 增 速 的 下 滑棬如 图 棽椀 所 示棭暎尽管充裕的劳动力供给在我国经济发展过程中做出了巨大的贡献棳但从劳动 年龄人口和劳动参与率的长期变化趋势来看棳我国劳动力供给将不再是取之不竭暍 用之不尽椈相反棳我国劳动供求关系会日趋紧张棳一次人口红利正步入衰减期棳红利 暏 椀棾 暏 窗口即将关闭棬如图 棽椂 所示棭暎同 时棳即 使 是 调 整 国 家 生 育 政 策棳如 放 开暟二 胎暠鼓 励生育棳或利用最低 工 资 政 策暍反 歧 视 政 策 等 刺 激 劳 动 参 与 率 和 提 高 劳 动 积 极 性 等棳也只能起到延缓的作用棳而无法彻底扭转一次人口红利丧失的势头暎 图 棽椀暋 中国人口结构出现拐点性变化 图 棽椂暋 中国人口结构的长期趋势 暏 椀棿 暏 棬二 棭通过提高 人 力 资 本 水 平 和 延 长 劳 动 时 间 棳我 国 仍 存 在 第 二 次 人 口 红利 暎 长期中 棳提高 劳 动 力 的 质 量 和 效 率 棳从 人 力 资 本 的 教 育 程 度 暍健 康 状 况 暍劳动迁徙以及 职 业 培 训 和 技 能 等 关 键 要 素 着 手 椈中 短 期 中 棳实 施 渐 进 式 延迟退休 棳提高中老年群体的劳动参与率 棳挖掘 暟夕阳红利 暠暎 为使我国经济未来的潜在 增 长 持 续 保 持 在 中 高 速 通 道棳需 要 从 提 高 人 力 资 本 和延长劳动时间两方面棳进一步挖掘潜在的人口红利棳减弱工作年龄人口下降所带 来的负面影响暎具体来说棳从 长 期 来 看棳需 要 提 高 劳 动 力 的 质 量 与 效 率棳对 二 次 人 口红利潜力进行深度挖掘暎从人力资本的教育程度暍健康状况暍劳动迁徙以及职业 培训和技能这几个关键要素来看棳中国劳动人口的人力资本还有极大的提升空间暎 例如棳从教育来看棳自大学扩招以来棳我国劳动力的受教育程度有了显著的提高棬如 表 棽棽 所示棭暎棽棸棻椀 年棳高等教育毛入学率达到 棿棸棶 棸棩 棳是 棻椆椃椄 年时 棻棶 椀椀棩 的 棽椀棶 椄 倍 栙棳但是我国的高等教育还存在着学科设置不科学暍与社会需求脱节严重的现象棳 进而导致新进入劳动力市场的毕业 生 知 识 结 构 不 合 理棳这 也 是 造 成 每 年 青 年 群 体 都面临巨大就业压力的主要 原 因 之 一暎从 这 个 角 度 来 看棳我 国 的 高 等 教 育 还 有 很 大的提升空间棳人力资本也是如此暎不夸张地说棳我国的劳动力资源现在正处于蓄 势待发的关键节点棳有很大可能为二次人口红利迸发创造出有利的条件暎 表 棽棽 棻椆椃椄 年以来部分年份大学招生和毕业情况统计 年份棷万人 入学人数 毕业人数 棻椆椃椄 棿棸棶 棽 棻椂棶 椀 棻椆椄椀 椂棻棶 椆 棾棻棶 椂 棻椆椄棸 棻椆椆棸 棻椆椆椀 棻椆椆椄 棻椆椆椆 棽椄棶 棻 棻棿棶 椃 椂棸棶 椆 椂棻棶 棿 椆棽棶 椂 椄棸棶 椀 棻棸椄棶 棿 椄棾棶 棸 棻椀椆棶 椃 椄棿棶 椄 毛入学率 棩 棻棶 椀椀 棽棶 棿 棽棶 棿 棽棶 棾 椀棶 棸 椂棶 棽 椄棶 椆 数据来源于《棽棸棻椀 年高等教 育 毛 入 学 率 棿棸棶 棸棩 ，椂 成 适 龄 人 口 无 法 进 入 高 校 深 造》，中 国 经 济 网，棽棸棻椂 年 椃 月 椃 日。 栙 暏 椀椀 暏 续表 年份棷万人 入学人数 毕业人数 棽棸棸棸 棽棽棸棶 椂 椆椀棶 棸 棽棸棻棻 椂椆棾 棽棸棸椀 棽棸棻椀 椀棸棿棶 椀 棾棸椂棶 椄 椃棸棸棶 棸 椃棿椆 椃椀椄 毛入学率 棩 棻棸棶 椀 棽棸棶 椆 棾棽棶 棾 棿棸棶 棸 暋暋 注椇资 料 来 自 暥中 国 的 劳 动 参 与 率暍人 口 红 利 与 经 济 增 长暦棳 棽棸棻椀 年 数 据 来 自 当 年 教 育 统 计 公报暎 伴随着人口增长放缓而出现的人力资本结构的变化并不是负资产棳相反棳却可 能孕育着新红利的来源暎首先棳由于不同人力资本的劳动者失业率不同棳人力资本 质量的提升增加了高端劳动力的供 给 厚 度棳为 生 产 技 术 创 新 和 产 业 升 级 提 供 了 基 础暎如图 棽椃 和图 棽椄 所示暎受教育程度的提高无疑降低了整体失业率暎 图 棽椃暋 不同学历的失业率 其次棳我国从事研发的人力资源总量持续增加棳国际相对位置提升棳为技术创新 提供了强大的后备军暎如图 棽椆 所示暎棽棸棻棿 年我国科技人力资源总量达到 椃椀棻棽 万 人棳比上年增长 椀棶 椃棩 暎其中大学本科及以上学历的科技人力资源总量为 棾棻椃棸 万人棳 比上年增长 椃棶 椃棩 暎根据美国暥科学与工程指标 棽棸棻椂暦棳 棽棸棻棾 年美国科学家工程师总 量为棽棻棻棸 万人暎如果按我国本科及以上学历科技人员等同于美国的科学家工程师棳 那 么该指标总量已经超过美国暎如果按标准人时数统计棳 棽 棸 棻 棿 年我国参与 斠敠斈 人员总 数为椀 比棽 其中博士 棾 硕士 椂 本科毕业生 棾 椀棶 棻万人棳 棸 棻 棾年增长椂棶 椂棩椈 棻棶 椃万人棳 椆棶 椆 万人棳 暏 椀椂 暏 分别占总数的椀棶 棻 棿 棽棶 椆万人棳 椆棩暍 棻 棾棶 棻棩和棽 椂棶 椃棩暎根据 斚斉斆斈 对棿 棻个主要国家和地区 的统计棳 中国 斠敠斈 研究人员全时当量数占全球总量的比重从 棽 棸 棸 椆 年的 棻 椄棶 棿棩 上升到 美国的比重则从棻 棽 棸 棻 棿年的棽 棻棶 棿棩棳 椆棶 椆棩下降到棻 椃棶 椄棩暎如图棾 棸所示暎 图 棽椄暋 适龄劳动人口中因教育发生重大变化 图 棽椆暋 科技资源总量变动 第三棳从中短期来看棳还可 以 通 过 实 施 渐 进 式 延 迟 退 休 年 龄 政 策棳提 高 中 老 年 群体的劳动参与率棳增加劳动供给棳进一步挖掘暟夕阳红利暠暎目前中国平均预期寿 暏 椀椃 暏 命相比现行退休年龄政策制定时期已有明显提高棳尤其是女性 椃椄 岁的平均预期寿 命远远高于 椀棸 岁的法定退休年龄暎不仅如此棳中国各年龄群体的劳动参与率在退 休年龄点上出现暟断崖式暠下滑棳并 且与 基 本 没 有 实 行 退 休 制 度 的 农 村 劳 动 群 体 对 比棳城市劳动群体在达到退休年龄点后棳劳动参与率提前出现急剧萎缩棬如图 棾棻 和 图 棾棽 所示棭暎这意味着棳在劳动供给层面棳城市中老年劳动群体因为退休年龄的到 来棳过早地退出了劳动力市场棳还有很大的潜力可以挖掘暎 图 棾棸暋 中国 斠敠斈 人员暍增速与人时当量变化 图 棾棻暋 中国城乡男性劳动参与率曲线差异 暏 椀椄 暏 图 棾棽暋 中国城乡女性劳动参与率曲线差异 三 暍技术创新导向 的 民 间 资 本 设 备 投 资 取 代 政 府 主 导 的 基 础 设 施 建 设 投资 要想落实在技术前沿创新棳仅仅有高质量的劳动力还不够棳还需要能够通过投 资将技术具体物化在实际生 产 过 程 中暎因 此棳即 使 我 国 从 模 仿 赶 超 阶 段 走 向 自 主 创新引领阶段棳保持一定的高投资也是有着十分重要作用的暎例如棳为了发挥 斏斆斣 技术的作用棳无论是传统产业改造还是新产业和新业态棳都需要购买更加先进的计 算机和通信产品棳通过固定资产更新提高生产率暎虽然投资很重要棳但是更为重要 的是棳我国为了适应 经 济 发 展 阶 段 的 变 化棳需 要 调 整 固 定 资 产 投 资 的 构 成 和 投 资 主体暎 从投资构成来看棳要通过固定资产投资物化新的技术棳最合适的投资是设备投 暏 椀椆 暏 资暎如果按照投资活动分类棳固定资产投资可以分为建筑安装工程暍设备工器具购 置和其他费用暎建筑安装工程是各种房屋暍建筑物的建造工程和各种设备暍装置的 安装过程暎主要的内容包括厂房建设和设备安装暎这是设备运行的条件棳但是棳要 想提高生产率棳关 键 是 设 备暍工 具 和 器 具 的 投 资暎 这 种 投 资 体 现 了 技 术 的 更 新 换 代暎例如棳新的设备包含了更高的技术棳能更有效地生产产品暎 设备投资对物化技术起 着 最 直 接 的 作 用暎但 是棳我 国 的 投 资 主 要 是 建 筑 安 装 投资暎图 棾棾 显示棳 棽棸棻棸 年 之 后棳建 筑 安 装 工 程 比 重 快 速 上 升棳而 对 应 的 设 备 工 器 具的投资比重下降暎这就是第一部分讨论的在这一时期全要素生产率下降的物质 基础暎随着固定资产投资同比增速的下行棳设备工器具投资增速下降更快棳在其中 所占比例下降暎由于没有了设备更新棳技术进步就没有办法体现棳导致全要素生产 率增速下滑暎 图 棾棾暋 固定资产投资项目比重棬单位 棩 棭 建筑安装工程两个重要的影响因素是房地产开发和基础设施建设暎随着城镇 化的快速推进棳房地产开发迅猛发展暎图 棾棿 显示住宅投资在固定资产投资中的比 重一直维持在较高水平暎随 着 库 存 累 积棳近 年 来 投 资 占 比 才 有 所 下 降暎而 更 重 要 的是基础设施投资占比更是 维 持 在 高 水 平棳超 过 设 备 更 新 投 资暎最 近 基 础 设 施 建 设的一次高峰是 棽棸棸椆 年 棿 万亿棳接近 棾棸棩 的固定资产投资都是基础设施建设暎最 暏 椂棸 暏 近两年棳因为经济下行压力较大棳基础设施建设投资又开始了上升暎 图 棾棿暋 住宅投资和基础设施建设投资棬单位 棩 棭 在历史上棳我们之所以依赖 基 础 设 施 建 设 投 资 拉 动 经 济 是 因 为 这 种 投 资 有 两 方面的作用椇一方面棳投资本身就通过资本进入经济增长棳另一方面棳由于在模仿赶 超阶段棳企业需要的是降低出 口 的 固 定 成 本棳修 路 等 有 效 地 降 低 了 贸 易 成 本棳促 进 了企业出口棳拉动全要素生产率和经济增长暎但是棳随着经济从模仿赶超逐渐过渡 到创新引领棳公路和铁路为 代 表 的 基 础 设 施 建 设 的 作 用 就 会 下 降暎这 也 是 为 什 么 从 棽棸棻椀 年以来棳我国大量进行基础设施建设棳但是对经济的拉动作用大不如以前棳 给人以一种失灵的感觉暎因此棳为了实现在前沿领域的创新棳我国需要调整固定资 产投资的结构棳从基础建设投资为主向设备投资转变暎 虽然一再强调放开行业进入壁垒棳但是在我国棳基础设施建设投资还主要由国 有企业来完成棳而国有企业背后很多时候体现的是国家意志棳是国家宏观调控的重 要渠道暎如果要减少基础设施 建 设 投 资 比 重棳是 不 是 让 国 有 企 业 来 完 成 设 备 投 资 呢椏 实际上棳随着投资内容的变换棳投资主体也需要改变暎设备投资的主体最好由 民营企业来完成暎这是因为创 新 实 际 上 是 一 个 试 错 的 过 程棳而 国 有 企 业 由 于 管 理 体制等问题棳并不适合在生产 决 策 中 频 繁 试 错棳而 是 更 多 完 成 基 础 性 的暍公 益 性 的 产品供给暎在学习模仿阶段棳因为目标明确棳国有企业是可以参与到快速的技术进 暏 椂棻 暏 步中来的暎但是棳随着试错性质的前沿创新到来棳国有企业就不如民营企业拥有比 较优势棳需要将物化前沿技 术 进 步 的 设 备 投 资 的 主 体 交 由 民 营 企 业 来 完 成暎这 种 转换过程正是韩国在从中等收入走向高收入所采取的政策暎 四 暍借助斏斆斣 技术和应用提升质量导向的农业现代化和深度工业化 棬一 棭继续推动制造业高端化和智能化 从国际经验来看棳深度 工 业 化 是 二 战 之 后 跨 越 中 等 收 入 陷 阱 国 家 的 经 验暎过 早的服务业化实际上阻碍了经济持续增长暎这一方面是服务业全要素生产率增速 较低棳另一方面是因为过早的服务业化往往集中在餐饮等低附加值的服务业领域棳 会更进一步拖累经济增长暎 中国产业结构中服务业占 斍斈斝 比重已过半的事实棳使得当前一个认识误区是 中国经济增长新动力的来源已经由 第 二 产 业 转 向 第 三 产 业棳第 三 产 业 已 经 替 代 第 二产业中的工业企业部门棳成 为 支 撑 中 国 今 后 经 济 增 长 最 为 主 要 的 动 力 来 源暎实 际上棳驱动第三产业增长的主要动力来源只是金融业和房地产业这两大部门椇在中 国的第三产业中棳这十年期间金融业的增加值占第三产业增加值的比重由 棽棸棸棿 年 的 椆棶 椆棿棩 上升到棽棸棻椀 年的棻椂棶 椄棾棩 棳十年间增长了椂棶 椄椆 个百分点椈房地产业的增加 值占第三产业增加值的比重由 棽棸棸棿 年的 椀棶 棻椀棩 上升到 棽棸棻椀 年的 棻棽棶 棸椆棩 棳十年间 增长了 椂棶 椄椆 个百分点椈第三棳除了科学研究暍技术服务和地质勘查业的增加值占第 三产业增加值的比重由 棽棸棸棿 年 的 棽棶 椂椀棩 逐 步 上 升 到 棽棸棻棾 年 的 棾棶 椀棾棩 之 外棳其 他 部门增加值占第三产业增加值的比重均呈现停滞或显著的下降态势暎由于驱动中 国第三产业增长的主要动力只是金 融 业 和 房 地 产 行 业棳维 持 中 国 今 后 经 济 增 长 的 新动力源泉不能简单寄托或完全依赖第三产业中金融业和房地产行业的泡沫式扩 张棳而是需要通过第二产业和 第 三 产 业 的 深 度 融 合 来 引 致 第 二 产 业 和 第 三 产 业 的 持续发展暎从深层次来看棳必须 依 靠 第 二 产 业 中 传 统 产 业 的 转 型 升 级 以 及 战 略 性 新兴产业的持续扩张和壮大来实现棳依 靠 第 二 产 业 中 工 业 部 门 的 转 型 升 级 对 第 三 暏 椂棽 暏 产业中生产性服务业的内生性拉动 作 用 和 融 合 发 展 路 径 的 形 成棳通 过 收 入 增 加 效 应和内需扩张效应对第三产业中生活性服务业扩张的支撑作用来实现暎 目前棳一个常见的过度乐观判断是棳中国已经完成了工业化暎然而棳无论是从 传统产业还是高科技创新产业或战 略 性 新 兴 产 业 来 看棳中 国 的 制 造 业 仍 然 处 于 由 低端 化 向 高 端 化 发 展 的 特 定 工 业 化 进 程 阶 段暎棽棸棻椂 年暥财 富暦发 布 的 世 界 椀棸棸 强 企业排行榜单上棳美 国暍日 本暍韩 国 等 上 榜 的 制 造 业 企 业 基 本 都 分 布 在 电 子暍互 联 网暍现代制造等高 科 技 领 域棳而 中 国 上 榜 的 制 造 业 企 业 主 要 分 布 在 钢 铁暍汽 车暍煤 炭暍有色金属等资源暍能源密集 领 域棳分 布 在 创 新 密 集 产 业 以 及 新 兴 产 业 领 域 的 非 常少暎同时棳中国上榜的多数制造业企业或属于垄断行业领域棳或属于较为严重的 全球产能过剩行业领域暎这反 映 出 中 国 制 造 业 大 而 不 强棳同 时 发 展 水 平 整 体 处 于 低端状态暎中国仍然处于工业 化 进 程 中 由 低 端 化 向 高 端 化 发 展 的 重 要 阶 段棳中 国 的新型工业化时代刚刚拉开 序 幕暎因 此棳这 就 意 味 着 中 国 迫 切 需 要 通 过 制 造 业 国 际竞争力的持续提升以及工业化由 低 端 向 高 端 转 化 的 必 然 趋 势棳这 就 根 本 性 地 决 定了以中国制造业 国 际 竞 争 力 提 升 为 主 的 工 业 的 高 端 化 发 展 以 及 新 型 工 业 化 发 展棳必将成为维持中国今后经济增长新动力的核心来源暎当然棳中国这次的高端工 业化以及新型工业化过程棳未必 表 现 为 工 业 部 门 占 斍斈斝 比 重 的 持 续 提 高棳很 大 程 度上会表现为对工业部门结构重大 调 整 的 促 进 方 面棳表 现 为 对 工 业 部 门 乃 至 第 三 产业的劳动生产率和全要素生产率提升的促进方面暎 图 棾椀 的数据显示棳一方面棳中 国 制 造 业 部 门 的 劳 动 生 产 率 与 主 要 发 达 国 家 相 比存在巨大差距暎棽棸棸棻 年棳中国制造业部门的劳动生产率只有韩国的 棽棽棶 椂椃棩 棳日 本的 棻棾棶 椃棿棩 棳德国的 棻棻棶 椄棾棩 以 及 美 国 的 棻棸棶 棸棻棩 暎近 年 来棳中 国 制 造 业 部 门 的 劳 动生产率虽然经历了一轮的稳定增长棳然而棳到了 棽棸棻棿 年棳中国制造业劳动生产率 也只有韩国的 棾棽棶 椃椀棩 棳日本的 棽椃棶 椃椆棩 棳德国的 棽椀棶 椃棻棩 以及美国的 棻椃棶 椀椀棩 暎另一 方面棳与处于相同阶段的发达国家相比棳中国制造业劳动生产率的增速呈现相对较 低以及过早衰减的重大现象暎以韩国 棻椆椆棸棴棽棸棻棸 年的制造业劳动生产率增速的 变化事实为例棳 椆棽棾棳相当于中国制造业棽棸棸椂 年 棻椆椆棸 年韩国制造业劳动生产率为棻棶 暏 椂棾 暏 的真实水平棳而棻椆椆棸棴棽棸棻棸 年韩国制造业劳动生产率真实年均增速达到椆棶 椂棻 个百 分点棳其中棳 棻椆椆椂棴棽棸棸棸 年更是高达 棻棻棶 椆棾 个百分点暎对比来 看棳 棽棸棸椂棴棽棸棻棿 年 间 中国制造业劳动生产率 真 实 年 均 增 速 只 有 椀棶 椃棻 个 百 分 点棳而 且 自 从 棽棸棻棽 年 中 国 经济进入新常态后棳 棽棸棻棽棴棽棸棻棿 年间中国制造业劳动生产率真实年均增速降至 椀棶 棸棿 个百分点棳下降幅度为 棸棶 椂椃 个百分点暎 图 棾椀暋 中国制造业部门劳动生产率与主要发达国家的比较 棬以 棽棸棻棸 年不变美元价格计算棳单位椇万美元棷人棭 首先棳一方面棳中国生产装备制造产业部门和战略性新兴产业部门劳动生产率 与发达国家存在 持 续 的 巨 大 差 距暎图 棾椂 的 数 据 显 示棳 棽棸棸棻 年 中 国 生 产 装 备 制 造 产业部门和战略性新兴产业部门的劳动生产率只有美国的 棻棾棶 棽棿棩 和 椀棶 棸椀棩 棳 棽棸棻棿 年分别 为 棽棾棶 椆椃棩 和 椆棶 棸椂棩 暎棽棸棸棻 年棳中 国 传 统 制 造 业 部 门 的 劳 动 生 产 率 只 有 美 国的棻棾棶 棽棿棩 和椀棶 棸椀棩 棳 棽棸棻棿 年分别为棽棾棶 椆椃棩 和椆棶 棸椂棩 暎另一方面棳在中国第二产 业部门的 斍斈斝 中占主要地位以 及 作 为 中 国 出 口 主 要 力 量 的 传 统 制 造 业 部 门 的 劳 动生产率棳与发达国家的差距也是非常突出暎棽棸棸棻 年中国传统制造业部门的劳动 生产率只有美国的 棻棸棶 棽椆棩 棳 棽棸棻棿 年则为 棻椃棶 棽棾棩 暎进一步棳可以发现棳 棽棸棸棻棴棽棸棻棿 年间棳中国的生产装备制造部门暍战略性新兴产业部门以及传统制造业部门的劳动 暏 椂棿 暏 生产率年均增速虽然分别 达 到 椃棶 椃椆棩 暍 椄棶 棿棾棩 和 椃棶 棸棾棩 棳但 是棳与 美 国 相 应 制 造 业 部门的绝对差距在持 续 扩 大棳三 者 的 差 距 由 棽棸棸棻 年 的 椃棶 椀椀椀棬万 美 元棷人棭暍 棽棻棶 椆棻棾 和 椆棶 棽棾棾棳扩大到 椆棶 棿棽棻暍 棾棾棶 椄椀椃 和 棻棽棶 棸椆棾暎 图 棾椂暋 中国制造业部门不同部门的劳动生产率与主要发达国家的比较 棬以 棽棸棻棸 年不变美元价格计算棳单位椇万美元棷人棭 其次棳中国生产装备制造部门暍战略性新兴产业部门以及传统制造业部门的劳 动生产率年均 增 速棳均 呈 现 显 著 的 快 速 下 滑 态 势暎 图 棾椃 的 数 据 显 示棳在 棽棸棸棽棴 棽棸棻棿 年间棳中国生产装 备 制 造 部 门暍战 略 性 新 兴 产 业 部 门 以 及 传 统 制 造 业 部 门 的 劳动生产 率 年 均 增 速棳由 棽棸棸棽 年 的 棻椄棶 椃棻棩 暍 棻椆棶 棿棸棩 和 棻棿棶 椆棾棩 棳较 大 幅 度 地 下 滑 到 棽棸棻棿 年的 椀棶 椀棿棩 暍 椄棶 棸棽棩 和 椃棶 椃椃棩 暎很显然棳这种过早过快的下滑态势棳是与中 国所处的由中等收入阶段向中高收 入 阶 段 转 变 的 经 济 发 展 阶 段棳以 及 较 低 水 平 的 劳动生产率应有较快较大增 速 的 基 本 逻 辑棳是 不 相 对 称 的暎这 些 现 象 背 后 可 能 进 一步反映出的客观事实是棳中国的制造业竞争力的提升以及转型升级进程棳可能存 在较多的阻碍因素和制约因素暎 暏 椂椀 暏 图 棾椃暋 中国制造业部门中三大部门劳动生产率的增速比较 图 棾椄 的数据显示棳 棽棸棸棿棴棽棸棻椀 年间棳中国制造业部门的固定资产投资增速处 于快速下滑的通道之中棳由 棽棸棸棿 年的 棾棾棶 棾棾棩 大幅度下降到 棽棸棻椀 年的 椄棶 棸椃棩 棳而 且 棽棸棻椂 年呈现持续下滑态势暎近年来棳中国制造业部门固定资产投资增速的大幅 度持续下滑棳已经成为造成中国 斍斈斝 增速持续下行的主导因素暎无论是中国传统 产业的转型升级以及自主创新能力 的 提 升棳还 是 高 新 技 术 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 的持续扩张和壮大棳均会促进中国制造业部门生产率的持续提升棳由此带来巨量的 高质量投资棳从而对 斍斈斝 的中 高 速 增 长 形 成 有 力 的 支 撑暎基 于 如 此 的 逻 辑棳这 就 意味着中国今后经济新旧动力的转 换棳必 须 立 足 于 激 励 中 国 制 造 业 部 门 生 产 效 率 的可持续提升棳依靠工业高端化进程所带来的高质量投资的快速扩张暎因此棳中国 制造业部门中传统产业的转型升级和高新技术产业和战略性新兴产业的持续扩张 的并行路径棳必 然 构 成 今 后 相 当 一 段 时 期 内 中 国 经 济 新 动 力 的 主 要 支 撑 和 核 心 来源暎 暏 椂椂 暏 图 棾椄暋 中国制造业固定资产投资增速的变化趋势 棬二 棭借助现有技术提供的平台提升农业生产率 我国农业劳动生产率的增 速 一 直 处 于 较 快 的 水 平棳但 是 绝 对 值 与 发 达 国 家 相 比有差距巨大棳意味着通过逐步改革来促进农业部门劳动生产率的稳步提升棳能够 释放较大的投资空间暎但是因规模化暍工业化生产受到诸多制约棳农业部门对中国 经济新动力的支撑作用需要在较长时期之内逐步加以释放暎 图 棾椆暋 农业生产率 暏 椂椃 暏 我国农业劳动生产 率 的 增 速 一 直 处 于 较 快 的 水 平 棬图 棾椆棭暎这 种 提 升 一 方 面 提高了经济的潜在增长率棳另一方面也可以释放更多的劳动进入到工业中棳帮助完 成深度工业化暎但是棳中国农业部门的劳动生产率与发达国家相比有巨大差异棳这 意味着棳在今后相当一段时期内棳通过逐步改革来促进中国农业部门劳动生产率的 稳步提升棳能够释放较大的投资空间棳为中国经济新动力的形成和扩张提供有效支 撑暎图 棿棸 的数据显示棳 棽棸棸棻 年 中 国 农 业 部 门 的 劳 动 生 产 率 与 美 国暍德 国暍日 本 和 韩国的比重分别为 棽棶 椂棻棩 暍 棽棶 棿棽棩 暍 棾棶 椆棾棩 和 椂棶 椃棸棩 棳到了 棽棸棻棿 年棳中国农业部门劳 动生产率与美国暍德国暍日本和韩国的比重分别也 为 棾棶 椀棾棩 暍 椃棶 椄椆棩 暍 棻棸棶 棿椄棩 和 棻椂棶 椂棾棩 暎这些对比数据说明棳虽然中国农业部门的劳动生产率在 棽棸棸棻棴棽棸棻棿 年间的 年均增速高达 椆棶 椃椃 个百 分 点棳但 与 发 达 国 家 农 业 部 门 的 差 距 仍 然 相 当 巨 大棳长 期 来看具有相当大的提升空间暎这就构成了我国经济增长的动能暎 另一方面棳 需要得到高度重视的是棳 虽然中国农业部门在今后能够释放较大的投资 空间棳 促进中国经济新动力的形成和扩张棳但是棳这种促进效应以及对 斍斈斝 的贡献力棳 面临中国当前诸多复杂和综合因素的制约棳 难以在短期内实现农业的规模化暍 工业化生 产模式暎因此棳 农业部门对中国经济新动力的支撑作用以及对 斍斈斝 增长的促进效应棳 在短期内不会得到迅速释放棳 需要在较长时期之内逐步加以释放暎 图 棿棸暋 中国农业部门劳动生产率与主要发达国家的比较 棬以 棽棸棻棸 年不变美元价格计算棳单位椇万美元棷人棭 暏 椂椄 暏 棬三 棭产业融合将为中国经济新动力的形成提供重要支撑 根据国内外的 发展实践经验看棳一二三产业 融 合 发 展 就 是 以 农 业 为 基 本 依 托棳通 过 产 业 联 动暍产 业集聚暍技术渗透暍体制创新等方式棳将资本暍技术以及资源要素进行跨界集约化配 置棳使农业生产暍农 产 品 加 工 和 销 售暍餐 饮暍休 闲 以 及 其 他 服 务 业 有 机 地 整 合 在 一 起棳使得农村一二三产业之间紧密相连暍协同发展棳最终实现了农业产业链延伸暍产 业范围扩展和农民增加收入暎很显然棳以农业为基本依托棳推进农村一二三产业融 合发展棳有利于农民分享三次产业暟融合暠中带来的红利棳有利于吸引现代要素改造 传统农业实现农业现代化棳有利于拓展农业功能培育农村新的增长点棳有利于强化 农业农村基础设施互联互通促进新 农 村 建 设棳从 而 为 中 国 经 济 新 动 力 的 形 成 添 加 增长点暎 图 棿棻暋 中国第三产业中各具体行业增加值所占比重的变化趋势 图 棿棻 的数据显示棳现阶段驱动中国第三产业的增长动 力棳主要是来源于 金 融 业 和 房 地 产 业暎 然 而棳中 国 金 融 业 和 房 地 产 行 业 的 高 速 增 长棳既呈现出孤立增长和泡沫化态势的典型现象棳也对以制造业为主的实体经济部 暏 椂椆 暏 门的内生性增长动力棳形成 了 较 为 突 出 的 挤 出 效 应 乃 至 抑 制 效 应暎必 须 充 分 认 识 到的是棳作为中国经济增 长 的 主 要 动 力暘暘暘第 三 产 业 中 金 融 业 以 及 其 他 高 端 生 产 性服务业的发展棳是不能脱离第二产业中的工业部门来孤立增长的棳第二产业中的 工业部门是第三产业中的生产性服 务 业 发 展 的 基 础棳生 产 性 服 务 业 的 发 展 必 须 依 附于工业的高端化发展棳是第 二 产 业 的 高 端 化 发 展 催 生 和 决 定 了 第 三 产 业 中 生 产 性服务业的成长空间暎中国的 工 业 高 端 化 发 展 最 终 决 定 了 金 融 业 的 发 展 空 间棳决 定了相关生产性服务业的持续扩张机会棳也决定了中国房地产的健康增长能力棳最 终会促进中国经济新动力的加快形成暎 五 暍新型开放和提升国内居民消费 棬一 棭质量提升为标志的新型开放 事实上棳这两方面 具 有 共 同 的 指 向棳就 是 通 过 国 内 产 业 调 整 和 升 级棳提 高机器设备暍零部件和生产 性 服 务 等 行 业 的 供 给 能 力 和 竞 争 能 力暎这 样 才 能 提 高 单位制成品出口增量对国内生产增 值 活 动 的 拉 动 作 用棳包 括 对 制 造 业 自 身 增 值 活 动的直接拉动棳以及对非制造业特别是服务业的间接劳动作用暎 国际市场规模扩 张 和 我 国 所 占 份 额 增 长 是 推 动 我 国 出 口 增 长 的 两 个 基 本 力 量暎危机以来棳经济形势的低迷使得国际市场规模扩张速度急剧下降棳这使得我国 的出口增长愈发依靠我国在国际市场上所占份额的增长暎 随着我国在发达市场上替 代 原 有 供 给 者 的 过 程 趋 于 完 成棳所 占 市 场 份 额 的 增 长速度急剧下降棳出口增长 的 传 统 动 力 丧 失暎新 市 场 开 拓 战 略 对 我 国 出 口 增 长 动 力只能带来一定程度上的边际贡献棳并 不 能 弥 补 因 为 发 达 市 场 上 替 代 过 程 趋 于 完 成所带来的动力衰减暎 暏 椃棸 暏 图 棿棽暋 我国制成品出口的增长速度及其来源棬棩 棭 图 棿棾暋 国际市场份额年均增长率及其对我国制成品出口增长的拉动率 暏 椃棻 暏 因此棳我国制成品出口乃至 货 物 出 口 的 增 长 速 度 下 降 必 然 是 一 个 长 期 性 的 趋 势性现象暎 我国虽然还处于全球生产 价 值 链 的 下 游 环 节棳在 生 产 投 入 和 最 终 市 场 两 个 方 面对国外具有很高的依赖性棳但 是 近 年 来 的 动 态 变 化 中 已 经 显 示 出 较 为 积 极 的 变 化趋势暎一方面棳我国开始不断向全球生产价值链的上游环节移动棳提供中间产品 的能力不断提高棳下游最终产 品 的 加 工 和 组 装 环 节 向 外 转 移椈另 一 方 面棳随 着 我 国 收入水平的提高棳对全球消费品的吸纳能力不断提高棳这有利于进一步推动我国在 全球生产价值链 上 的 升 级暎正 是 这 种 变 化 推 动 了 我 国 出 口 中 国 内 增 加 值 占 比 在 棽棸棸椀 年以后的上升棬图 棿棿棭暎这 也 为 未 来 提 高 出 口 增 长 对 国 内 增 值 活 动 的 拉 动 作 用指出了一个基本方向暎 图 棿棿暋 我国出口中的国内增加值占比 栙 棽棸棸椀 年以后棳在我国 出 口 增 速 趋 势 性 下 降 的 同 时棳出 口 中 的 国 内 增 加 值 占 比 开始上升暎这意味着单位出口增量能够拉动更多的国内 斍斈斝 增量暎从图 棿棿 中可 以看出棳总出口中的国内增加值占比高于制成品出口中的国内增加值占比棳但是两 栙 数据来自 斔斪斪 棬 。 棽棸棻棿棭 暏 椃棽 暏 者的动态变化轨迹是一致的暎制 成 品 出 口 中 的 国 内 增 加 值 占 比 的 提 高棳主 要 依 赖 于我国在全球价值链上位置的提升暎总出口中的国内增加值占比之所以高于制成 品棳原因是制成品以外的出口特别是服务出口中包含更高比重的国内增加值成分暎 由此棳为了提高出口增长对我国 斍斈斝 增 长 的 拉 动 作 用棳就 需 要 考 虑 我 国 在 全 球 价 值链上的位置及其变化暎 制成品是我国最主要的出 口 产 品 类 别棳而 且 制 造 业 本 身 的 直 接 出 口 依 存 度 也 是最高的暎这可以很直观地反映出口对于我国制造业的重要性暎但是考虑到经济 体系内部不同产业之间的投入 棴 产 出 联 系棳制 成 品 出 口 还 会 对 非 制 造 业 行 业 产 生 拉动效应暎不同产业之间的投入 棴 产出联系包括前向联系和后向联系暎从后向联 系来看棳一个部门的产出中既有本部门创造的价值棳也有其他部门的价值暎从前向 联系来看棳一个部门的产出既可以直接满足最终需求棳也可以通过其他部门的产出 间接满足最终需求暎因此棳在核算部门增加值出口指标时棳首先需要将部门总出口 中包含的来自国内其他部门和国外 所 有 部 门 的 增 加 值 扣 除棳其 次 还 要 将 通 过 国 内 其他部门实现的间接增加值出口计算进来暎栙 由于部门总出口中没有包含间接增加值出口棳因此棳如果间接增加值出口较多棳 部门增加值出口就可能超过部门总出口暎由于部门总出口中包含有来自本部门以 外的增加值棳因此棳如果来自本部门以外的增加值较多棳部门增加值出口就会小于部 门总出口暎在我国不同部门的对比中棳制造业增加值出口小于总出口棳增加值出口 占总出口的比重在 棽棸棸棿 年以来维持在 棿椂棩 左右棳建筑业和服务业增加值出口是总 出口的 棻棶 椀 倍以上棬见图 棿椀棭暎对于服务业棳特别是生产性服务业棳因其产出普遍被其 它部门用做生产投入棳所以棳普遍存在通过国内其它部门总出口实现服务业增加值 间接出口的情况暎另一方面棳服务业的贸易成本相对较高棳服务业总出口规模相对 较低暎因此棳在服务业中普遍存在增加值出口规模超过总出口规模的情况暎 在动态变化趋势上棳自 棽棸棸棿 年以来棳制造业增加值出口对总出口的比率较 为 稳定棳而其他产业增加值出 口 对 总 出 口 的 比 率 则 迅 速 提 高暎这 意 味 着 服 务 业 等 通 过制造业实现了更多的间接增加值出口暎从图 棿椂 和 棿椃 所示的制造业中间投入的 参见：斒 旓旇旑旙 旓旑， 斠旓斺斿 旘 旚斸旑斾斍旛 旈 旍 旍 斿 旘旐旓斘旓旂旛斿 旘 斸棶 棽棸棻棽棶斄斻 斻 旓旛旑 旚 旈 旑旂旀 旓 旘斏 旑 旚 斿 旘旐斿斾 旈 斸 旚 斿 旙椇斝旘 旓斾旛斻 旚 旈 旓旑 旑斸 旍旓 旀斏 旑 旚 斿 旘 旑斸 旚 旈 旓旑斸 旍斉斻 旓旑旓旐旈 斻 旙， 斨旓 旍棶 椄椂椇 棽棽棿棴棽棾椂椈斣旈旐旐斿 旘， 斖棶 斢旇斸 旘 旈 旑旂斸旑斾斣旘 斸斾斿旈 旑斨斸 旍 旛斿棴斸斾斾斿斾棶 斒 旓旛 旘 ， 斕旓 ，斢 旙斸旑斾斒 旓斺旙椇斸旑斄旑斸 旍 旙 旈 旙旓 旀 斝棶 旙， 斅棶 旚 斿旇 旘 斿 旘， 斠棶 斸旑斾斾斿斨旘 旈 斿 旙， 斍棶 斒棶 棽棸棻棾， 斊旘 斸旂旐斿旑 旚 斸 旚 旈 旓旑，斏 旑斻 旓旐斿 旟 栙 斉旛 旘 旓旔斿 斸旑斆旓旐旔斿 旚 旈 旚 旈 旜 斿旑斿 旙 旙棶斉斻 旓旑旓旐旈 斻 斝旓 旍 旈 斻 椂椂棻椈 斪斸旑旂 斱旇 旈， 斪斿 旈斢旇斸旑旂棴斒 旈 旑斸旑斾 斱旇旛 旟， 棽椄椇椂棻棾 旈 旑旂斏 旑 旚 斿 旘 旑斸 旚 旈 旓旑斸 旍斝旘 旓斾旛斻 旚 旈 旓旑斢旇斸 旘 旈 旑旂斸 旚旚 旇斿斅 旈 旍 斸 旚 斿 旘 斸 旍斸旑斾斢斿 斻 旚 旓 旘斕斿 旜 斿 旍 旙， 斘斅斉斠 斪旓 旘 旊 旈 旑旂 斔旛旑 旀 旛， 斞旛斸旑 旚 旈 旀 旟 斝斸旔斿 旘棻椆椂椃椃， 斘旓旜 斿旐斺斿 旘棽棸棻棾棶 暏 椃棾 暏 国别和产业来源可以看出棳 棽棸棸棿 年以来棳在我国制造业中间投入的国别来源中棳国 内中间投入不断替代国外中间投入暎这不仅推动了我国制造业增加值出口对总出 口比率稳中有升的变化棳而且也带动了服务业等非制造行业的间接出口 栙 比率的提 升暎这就为我们在出口总量扩张速度趋势性下降的背景下提升出口的作用指明了 另一个方向棳即棳 这种对国内零部件 和 生 产 性 服 务 的 提 升棳可 以 依 靠 信 息 通 信 技 术 的 深 化为技术基础棳以国内制造业高端化和三产融合为载体实现暎 图 棿椀暋 我国不同产业增加值出口占总出口的比重棬棩 棭栚 图 棿椂暋 我国制造业中间投入的来源棬棩 棭 栙 栚 首先作为中间投入进入国内生产过程，然后再以最终产品为载体出口到国外。 占相关产业总出口的百分比。 暏 椃棿 暏 对外直接投资暍对外承包工程和派出劳务是我国对外经济合作的重要形式棳对 于我国出口增长以及来自国 外 要 素 收 入 的 增 加 都 具 有 重 要 作 用暎近 年 来棳随 着 我 国对外经济合作的深入发展棳我国对外承包工程和劳务派出迅速增长棳由此显著拉 动了我国建筑服务出口以及来自国外劳动报酬的增长暎 图 棿椃暋 我国不同产业的间接出口比率 图 棿椄暋 我国对外直接投资与投资收益棬单位椇亿美元棭 暏 椃椀 暏 在国家暟一带一路暠战略的 作 用 下棳沿 线 国 家 在 我 国 对 外 出 口 中 的 地 位 显 著 提 升暎我国对一带一路沿线国家的出口迅速增长棳占我国总货物出口的比重从 棽棸棸棸 年的 棻棿棩 升至 棽棸棻棿 年的 棽椃棩 暎其中有两个快速增长期棳 棽棸棸椀 年至 棽棸棸椄 年提升了 椂 个百分点棳 棽棸棻棽 年 至 棽棸棻棿 年 提 升 了 棾 个 百 分 点暎 但 是 必 须 注 意 到 两 个 基 本 特 征暎首先棳 棽棸棻棽 年 以 后 的 快 速 增 长 依 然 是 对 过 去 增 长 趋 势 的 延 续棳并 没 有 超 越 棽棸棸椄 年以前的增长趋势暎其次棳对暟一带一路暠国家的出口增长主要集中在东盟国 家暎可以看 到棳如 果 剔 除 东 盟 十 国棳其 他 沿 线 国 家 在 我 国 货 物 出 口 中 的 占 比 在 棽棸棸椄 年以来基本没有变化暎而对东盟国家的出口增长棳更多地是缘于我国与东盟 之间的经贸合作的深化棳特别是我国与东盟自贸区的建设和深化暎 图 棿椆暋 我国的建筑服务和劳务出口棬单位椇亿美元棭 同样需要注意棳在对外承包工程和派出劳务方面棳一带一路沿线国家所占比重 在近年来却呈现下降趋势暎从 图 中 可 以 看 出棳无 论 东 盟 国 家暍还 是 其 他 沿 线 国 家棳 在我国对外经济合作中的相对地位都有较为明显的下降趋势暎 暏 椃椂 暏 图 椀棸暋 一带一路沿线国家占我国货物出口的比重棬单位 棩 棭 图椀 单位棩棭 棻暋 一带一路沿线国家占我国对外承包工程和派出劳务的比重棬 暏 椃椃 暏 出现上述状况最重要的原因棳到 目 前 为 止 我 们 与暟一 带 一 路暠沿 线 国 家 经 济 联 系还比较薄弱棳加之许多沿线许多国家外部条件和市场规模的制约棳暟一带一路暠战 略对我国经济增长的潜力尚需开发暎 棬二 棭促进工资收入提高国内消费 我国当前的总需求模式是利润驱动性暎改革开放以来棳因为工业用地暍公共资 源等的价格偏低棳我国利润 份 额 持 续 提 升棳劳 动 收 入 份 额 下 降棬图 椀棽棭暎正 如 表 棽棾 所示棳利润份额提高暍收入份额 下 降 抑 制 了 消 费 需 求 和 净 出 口棬主 要 机 制 是 导 致 了 进口上升超过出口上升棭棳但是大幅度提高了投资暎这就导致了总需求扩大暎这种 扩大与生产侧投资拉动了 椀棸棩 左右的潜在增长率正好对应暎 图 椀棽暋 收入占比棬单位 棩 棭 暏 椃椄 暏 表 棽棾 劳动收入份额对实际 斍斈斝 增长率的影响 时间段 消费需求效应 投资需求效应 净出口效应 总增长效应 棻椆椃椄棴棻椆椆椂 棸棶 棽椂棸棿 棴棸棶 棿棸椂椂 棸 棴棸棶 棻棿椂棽 棽棸棸椀棴棽棸棸椄 棸棶 棽椂棸棿 棴棸棶 椀棸棻棻 棸棶 棸椀椆椂 棴棸棶 棻椄棻棻 棻椆椆椃棴棽棸棸棿 棽棸棸椆棴棽棸棻棾 棸棶 棽椂棸棿 棸棶 棽椂棸棿 棴棸棶 椀棸棻棻 棴棸棶 椀棽椄椂 棸 棸棶 棸椀椆椂 棴棸棶 棽棿棸椃 棴棸棶 棽棸椄椂 但是棳随着资本边际报酬 下 降棳投 资 动 力 将 会 逐 渐 下 降棳利 润 拉 动 的 需 求 模 式 就成为了潜在增长率提高的限制棳我 国 需 要 从 利 润 拉 动 型 模 式 走 向 工 资 推 动 型 模 式棳通过初次分配中工资性收入的提高棳扩大中产阶级比重棳提高消费棳为增长创造 需求空间暎这也是第一部分讨论的国际上转型成功国家所提示的一般性经验暎 但是棳需要注意的是棳这种转型是非常困难的暎英国暍美国为代表的国家在高 工资之后提升了国内消费需 求暎在 成 功 的 案 例 之 外棳也 有 部 分 国 家 因 为 高 工 资 导 致出口成本上升棳降低一国的 出 口 优 势棳使 得 出 口 增 长 停 滞棳从 全 球 化 中 获 得 收 益 降低暎这就会导致一国陷入中等收入陷阱暎这种转型的关键是消费需求的提高能 不能抵消投资的减少暎从表 棽棾 中可以看出棳我国工资提升对投资的抑制作用远远 大于消费的提 升 作 用暎正 因 为 如 此棳我 国 在 棽棸棻棻 之 后 劳 动 收 入 占 比 开 始 出 现 上 升棳可导致的是投资大幅度下降棳消费也没有提升暎这使人怀疑需求模式转型的可 能性暎实际上棳这种现象的出现正是因为转型的困难所致棳简单提高工资收入并不 能自动带来需求模式的转型棳还 需 要 相 应 的 结 构 性 改 革棳特 别 是 改 革 金 融 市 场棳放 松企业融资外部约束棳拓宽企业融资渠道棳以抵消这种抑制效应暎 六 暍城市群一体化为代表的深度城市化 在第一部分中图椃所示棳 我国的城镇化在 棻 椆 椆 椀 年之后进入了快车道棳城镇人口比 重迅速提升暎城镇化在供需两方面都提升了潜在增长率暎从供给方面棳城镇化提升了 经济聚集棳 通过外部经济提升了全要素生产率棳从需求角度棳城镇化提升了居民对于住 暏 椃椆 暏 宅和相应的耐用消费品的需求棳 扩大了国内市场棳 为潜在产出的实现提供了条件暎 虽然有很大的进展棳但是棳我 国 的 城 镇 化 更 多 是 简 单 的 数 量 提 升棳质 量 相 对 较 低暎这体现在三个方面暎第一棳在城镇的常住人口中有着大量的非户籍人口棳由于 公共物品供给很多与户籍相联系棳这就导致公共服务很难均等化棳这就抑制了城镇 化对潜在产出的效果暎第二棳我国东中西部经济差距还较大棳东部地区城镇化水平 高棳 棻棸棸棸 万人口以上的大城市聚集棳而西部相对较为滞后暎第三棳城镇化并没有带 来城乡差距缩小棳而是城镇化过程中城乡差距扩大暎图 椀棾 显示棳以农村居民为 棻棳 城乡居民之间消费差距一直较大棳同时棳城乡之间人均可支配收入差距还在扩大暎 图 椀棾暋 城乡差距棬农村 椊棻棭 城镇化质量不足产生的 三 个 问 题 也 是 城 镇 化 过 程 中 蕴 含 的 新 动 能暎例 如棳如 果实现常住人口居民化棳提升公共服务均等化棳会带来这部分居民的消费上升暎同 时棳区域差距和城乡差距产生了较长的产品周期暎缩小地区差距暍城乡差距和市场 壁垒棳提升市场潜力棳提升消费需求暎 要具体释放这些新动能棳 除了广泛讨论的市民化等办法外棳 重点可以通过城市群一 体化的方法进一步推动城镇化质量提升暎城市群强调了通过区域产业关联形成城市互 补暎如前所述棳 现在我国城镇化主要是人口数量的聚集棳 在空间上出现了一些城市的简 单集聚棳 但是棳 并没有形成在经济上的不同城镇之间的强强联合和分工暎这里面的一个 暏 椄棸 暏 主要原因是不同城市之间会存在着行政区划的界线暎这些行政区划通过高速公路收费 站等有形的或者无形的形式阻碍了资源的流动棳 出现了大量临近城市产业结构雷同暍 区 域发展不平衡等现象棳 降低了资源配置效率暎通过摒弃简单的行政区划限制棳 公共服务 设施互联互通暍 共建共享棳 一方面在需求角度可以扩大市场规模棳 发挥规模效应棳 另一方 面在供给角度可以进一步发挥聚集效应棳 提升经济效率暎 棬一 棭城市群一体化质量有待提升 按照国家城市群发展战略的布局棳 中国当前已经初步形成长三角城市群暍 珠三角城 市群暍 京津冀城市群暍 中原城市群暍 长江中游城市群暍 哈长城市群暍 成渝城市群暍 辽中南城 市群暍 山东半岛城市群暍 海峡西岸城市群和关中城市群棳 共计 棻 棻大城市群暎为了分析以 城市群建设为核心的区域一体化和协同发展战略对经济增长的影响棳 我们将 棻 棻大城市 群以外的其他的地区合并为一个区域棳 在本报告中共计棻 棽个大区域暎 由于我国地缘辽阔棳不同区域之间的资源环境差异较大棳形成了区域发展不平 衡的现状暎以京津冀城市和长江经济带城市群为例棳表 棽棿 中的数据描述的是我国 全国暍京津冀城市群和长江经济带的现状暎 表 棽棿 京津冀城市群和长江经济带现状 全国 两大城市群合计 两大城市群合计 占全国的比例棬棩 棭 京津冀合计 京津冀合计占 全国的比例棬棩 棭 长江经济带合计 长江经济带合计 占全国的比例棬棩 棭 固定资产投 社会消费品零 棬平方公里棭 斍斈斝 棬万元棭 资棬万元棭 售总额棬万元棭 棻棾椂椃椄棽 棻椄棿棸椆椄棶 椀椆 椆棻椂棾棿棶 椄椄 椂棾椂棻棾椄棶 椃棾 棾椀棻棻椂椄棶 棻棻 椀棻棽棸棽棸棶 椂椀 棽椀棾椀椃棾棶 棿椄 棽椃棻椄椆椂棶 棻棿 棻棾椄椄椄椆棶 椃椂 椀棸棶 椃椆 棿椆棶 椃椃 椀椀棶 棽棸 棿椆棶 椀棽 椀棻棶 棸椄 棻棻棸椀棽棶 棻椂 棽棸椆椂棽棶 棿椄 椂椂棿椃椄棶 椆棻 棿棿棻棻棿棶 棾椀 棽椂棻椆椃棶 棻棻 椄棶 棸椄 棻棻棶 棾椆 棻棸棶 棿椀 椄棶 椂棽 椆棶 椂棾 椀椄棿棽椀棶 椀椄 椃棸椂椃棽棶 棿棸 棽椄棿椂椄椆棶 棽棸 棽棸椆棿椀椆棶 棻棿 棻棻棽椂椆棽棶 椂椂 棿棽棶 椃棻 棾椄棶 棾椆 棿棿棶 椃椀 棿棸棶 椆棻 棿棻棶 棿椀 总人口 城市总面积 棬万人棭 椂椆棿椃椃棶 椃棿 暋暋 数据来源椇 棽棸棻椀 年暥中国统计年鉴暦椈其中棳长江经济带包括长三角城市群和长江中游城市群暎 暏 椄棻 暏 从上述数据来看棳京津冀 城 市 群 和 长 江 经 济 带 的 总 量 数 据棳无 论 是 从 总 人 口暍 城市总面积暍 斍斈斝 产值暍固定资产投资还是社会消费品销售总额棳几乎都达到了全 国总量的一半以上棳清晰地显示出我国区域经济发展的不平衡问题暎 图椀棿暘图椀椂 显示了我国城市群的主要产业暍制造业基地和高新技术产业基地 的分布情况暎 图 椀棿暋 我国城市群主要产业分布图 数据来源椇暥全国城镇体系规划纲要棬 棽棸棸椀棴棽棸棽棸棭暦 从自然资源和产业分布上看棳东部地区依靠地理优势棳利用较好的进口资源条 件不断吸引石化暍钢铁等重化 工 业 向 沿 海 城 市 的 转 移棳并 成 为 我 国 人 口 相 对 集 中暍 高新技术产业和资本密集型 产 业 为 主 的 地 区暎因 此棳东 部 地 区 具 有 较 高 的 制 造 业 发展水平棳是我国经济最发达的地区暎中部地区作为连通东西部的枢纽棳具有物联 网络的区位优势棳同时还具有农业产业优势暍水土资源优势和基础制造业的产业优 势暎西部地区依靠能源优 势 吸 引 了 一 批 基 础 原 材 料 制 造 业暎总 之棳中 西 部 地 区 以 传统产业和劳动密集型产业为主棳其中棳中原城市群和成渝城市群等沿江区域具有 较好的制造业发展暍科技和人才优势暎尽管区域间资源禀赋差异明显棳但是各城市 群的产业结构基本表现为第 一 产 业 处 于 相 对 劣 势棳而 第 三 产 业 处 于 相 对 优 势暎其 中棳京津冀暍长三角和珠三角等城市群的产业结构表现出了第三产业较大的竞争优 势棳其他城市群的第二产业对区域经济发展有较大贡献暎 暏 椄棽 暏 图 椀椀暋 我国城市群主要制造业基地分布图 数据来源椇暥全国城镇体系规划纲要棬 棽棸棸椀棴棽棸棽棸棭暦 图 椀椂暋 我国城市群高新技术产业基地分布图 数据来源椇暥全国城镇体系规划纲要棬 棽棸棸椀棴棽棸棽棸棭暦 暏 椄棾 暏 区域的资源差异影响产 业 结 构 的 演 化棳形 成 不 同 的 城 市 群 发 展 基 础暎如 何 有 效利用区域的非均衡发展棳把单一区域优势和整体区域优势整合起来棳利用一体化 和协同发展实现优势共享棳对于进一步培育新动能暍打造区域增长极和发展新平台 具有重要意义暎由此可见棳打造暟城市群暠增长极是产业新旧动能转换的延伸棳具有 更广的涉及范围和更长期的影响暎 棬二 棭城市群一体化对经济增长的潜力 以 棽棸棻棸棴棽棸棻棾 年暥中国统计年鉴暦和各省份统计年鉴中的数据为依据棳现就城 市群的发展对国内生产总值的贡献做如下分析暎 表 棽椀 城市群对国内生产总值增加的贡献 地区 对国内生产总值增加的贡献 全国 棻棸棸 单位椇棩 棻棾棶 椃椀 京津冀城市群 棻棸棶 椄椃 长三角城市群 椆棶 棿椄 珠三角城市群 椃棶 棻椂 成渝城市群 椂棶 棸棽 中原城市群 椀棶 棾棻 山东半岛城市群 棿棶 椄椂 哈长城市群 棿棶 棿棽 关中城市群 棾棶 椂椀 长江中游城市群 棽棶 椄棿 海峡西岸城市群 棻棶 椂棸 辽中南城市群 当国内生产总值增加时棳除 其 他 区 域 外棳京 津 冀 城 市 群 贡 献 最 大棳为 棻棾棶 椃椀棩 棳 其次为长三角城市群棬 棻棸棶 椄椃棩 棭和珠三角城市群棬 椆棶 棿椄棩 棭棳贡 献 较 小 的 是 辽 中 南 城 市群棬 棻棶 椂棸棩 棭暎 为了进一步分析 以 城 市 群 建 设 为 核 心 的 区 域 协 同 发 展 战 略 对 经 济 增 长 的 影 响棳我们对各城市群生产总值翻番对国内生产总值的影响进行模拟暎 暏 椄棿 暏 表 棽椂 单位椇棩 城市群生产总值变化对国内生产总值的影响 地区 国内生产总值的变化 地区生产总值占比 长三角城市群 棽棿棶 椂椄 棻椆棶 椄椄 棻棻棶 棿椄 椄棶 椂棿 京津冀城市群 长江中游城市群 棻棽棶 棻椂 山东半岛城市群 珠三角城市群 成渝城市群 海峡西岸城市群 中原城市群 哈长城市群 辽中南城市群 关中城市群 椆棶 椀棽 棻棸棶 椃棾 椄棶 棻棽 椃棶 椄椄 椄棶 棾棸 椂棶 棾棾 椀棶 棽棸 椃棶 棸椂 椂棶 棸椄 棿棶 椄椆 椀棶 棸棸 棿棶 棻棸 棾棶 椄棸 棿棶 椀椃 棾棶 椄椃 棿棶 棸棻 棾棶 棽椆 从上述测算结果来看棳在各城市群生产总值翻番的情况下棳单个城市群对国内 生产总值的拉动作用基本大于该地 区 生 产 总 值 在 国 内 生 产 总 值 中 所 占 比 重棳表 现 出区域一体化和协同发展对 经 济 的 积 极 影 响暎其 中棳长 三 角 城 市 群 和 京 津 冀 城 市 群对全国经济发展的促进作用较大暎 要想实现上述六个方面 的 新 动 能棳关 键 是 如 何 从 旧 动 能 进 行 转 化暎这 就 需 要 调整社会的激励机制暎这就需要改革棳将资源从旧动能带到新动能棳将市场主体和 政府的行为模式向新动能调整暎构建与新动能激励相容的机制体制是改革的核心 任务暎实际上棳改革的任务 有 两 面 性棳一 方 面棳改 革 本 身 就 是 新 动 能棳另 一 方 面棳也 更为重要的是棳能够为新动能的实现提供动力暎对于改革的分析棳将在第四部分更 为详细地展开暎 暏 椄椀 暏 第三部分 暋 新动能的载体 椇 可能的影响 我国正在从模仿赶超到创 新 引 领 的 转 型 过 程 中棳这 个 过 程 的 技 术 基 础 是 我 国 在世界技术增速放缓的大环境下棳通过多年的积累棳已经在通信等领域具有了显性 技术优势棳能够通过这些技术的技术提升改造传统产业暍塑造新产业和新业态暎通 过二次人口红利和激发民间资本的 设 备 投 资 物 化 新 技 术 改 造 传 统 产 业暍塑 造 新 产 业和新业态棳就成 为 了 以 质 量 为 导 向 提 升 国 内 产 业棳攀 升 国 际 价 值 链 的 基 础暎 但 是棳具体的问题是棳这些潜在的 新 动 能 能 够 具 体 化 哪 些 产 业 呢棳哪 些 城 市 群 有 着 最 好的领头作用呢椏 本部分从微观视角对新动能的一些载体进行具体说明和测算暎 一暍 斏斆斣 前沿技术对经济的影响 从世界前沿来看棳当前并没有爆发新的技术 革命棳还 是 处 在 斏斣 革 命 的 深 化 时 期暎我国正好适逢其时棳当前的主要技术进步领域也体现在 斏斆斣 领域暎从增长提 高全要素生产率的角 度棳从 这 个 领 域 有 两 个 新 动 能棳一 个 是 斏斆斣 本 身 制 造 技 术 的 深化棳另一个是斏斆斣 技 术 的 应 用棳包 括 产 生 新 数 据 的 经 济 使 用 和 对 传 统 行 业 的 改 造棳即新业态暎先来考察斏斆斣 技术领域有关部门的技术进步有什么影响暎 为模拟制造技术进步对经 济 增 长 的 影 响棳我 们 假 设 某 个 发 达 国 家 的 技 术 处 在 技术前沿面上棳我国向其靠 近棳模 拟 可 能 的 增 长 影 响暎例 如棳我 们 假 设 日 本 处 在 制 造业的技术前沿面上棳就以日本的技术系数为参照系棳我国的技术系数向日本的技 术系数靠近棳分别看等量出口带来的增加值变化对增长的影响棳以及某个制造业技 术变化带来的增长变化暎 随着国际分工的深化暍生产过程的碎片化棳中间产品贸易增长迅速暎我们计算 了相同部门的产品在不同国 家 生 产 所 带 来 的 效 应棳对 比 了 我 国 和 美 国暍日 本暍德 国 暏 椄椂 暏 的差异暎主要结果椇相同部门 的 产 品 不 论 在 哪 个 国 家 生 产棳都 会 惠 及 其 他 国 家棳既 带动本国生产棳也带动他国生产椈然而棳不同国家的对比显示棳对于主要的尖端制造 业棳我国对美日等其他国家 的 带 动 明 显 高 于 其 他 国 家 对 我 国 的 带 动暎例 如 电 子 及 光学制造业棳根据 棽棸棸椃 年世界 投 入 产 出 表 计 算棳我 国 棻 单 位 最 终 产 品 带 动 的 其 他 国家增加值合计为 棸棶 棾棿椂棳而日本 棻 单位最终产品带来的其他国家增加值为 棸棶 棻棿椃棳 美国为 棸棶 棻椀棸暎因为计 算 的 是 单 位 最 终 产 品 的 效 应棳所 以 反 映 的 是 不 同 技 术 的 效 应棳我们可以说棳不同国家 的 生 产 技 术 带 来 了 这 个 差 异暎也 就 是 说棳我 国 存 在 通 过 改变技术选择提高从国际贸易中的受益水平的空间暎 首先模拟技术进步情况下 出 口 对 经 济 增 长 的 影 响 改 变棳选 择 了 日 本 的 技 术 系 数作为前沿面棳模拟等量出口带来的 斍斈斝棬增加值棭变化的影响暎当我们向前沿面 技术靠近 椀棩 时棳出口增加 值 增 加 使 得 斍斈斝 比 原 来 增 长 棸棶 棸棿椀棩 椈当 靠 近 棻棸棩 时棳 出口增加值使得 斍斈斝 比原来增长 棸棶 棻棸棩 椈靠近 棽棸棩 时棳比原来增长 棸棶 棽棾椃棩 椈靠近 棾棸棩 棳比原来增长 棸棶 棿棸椃棩 暎 表 棽椃 技术进步情况下出口影响的变化 对 斍斈斝 增长率的影响 向技术前沿靠近的程度 棸棶 棸棻 棸棶 棸棸椄棩 棸棶 棸棽 棸棶 棸棻椃棩 棸棶 棸棾 棸棶 棸棽椂棩 棸棶 棸棿 棸棶 棸棾椀棩 棸棶 棸椀 棸棶 棸棿椀棩 棸棶 棸椂 棸棶 棸椀椀棩 棸棶 棸椃 棸棶 棸椂椂棩 棸棶 棸椄 棸棶 棸椃椃棩 棸棶 棸椆 棸棶 棸椄椄棩 棸棶 棻 棸棶 棻棸棸棩 棸棶 棽 棸棶 棽棾椃棩 棸棶 棾 棸棶 棿棸椃棩 其次棳进一步分析不同产业技术变化对经济增长的影响暎我们模拟了 斏斆斣 技 术领域中两个代表性部门棳即电气与光学设备和计算机及信息传输服务暎 暏 椄椃 暏 电气与光学 设 备 技 术 变 化 的 影 响椇当 电 气 与 光 学 设 备 的 技 术 向 前 沿 面 靠 近 棻棸棩 棳使得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 棽椆棸棩 椈靠 近 棽棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 椀椃棾棩 椈靠近 棾棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 椄椀棸棩 棳靠 近 椀棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多增长 棻棶 棾椄棾棩 椈完全达到时棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棽棶 椂棻棽棩 暎 计算机及信息传输服务技 术 变 化 的 影 响椇当 计 算 机 及 信 息 传 输 服 务 技 术 向 前 沿面靠近 棻棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棸棽棽棩 椈靠近 棽棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多 增长 棸棶 棸棿棾棩 椈靠 近 棾棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 棸椂椀棩 棳靠 近 椀棸棩 棳使 得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棻棸椆棩 椈完全达到时棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棽棽棻棩 暎 表 棽椄 某些行业技术变化对经济增长的影响 产业 向技术前沿靠近的程度 电气与光学设备 棸棶 棻 棸棶 棽椆棸棩 棸棶 棽 棸棶 椀椃棾棩 棸棶 椀 棻棶 棾椄棾棩 棸棶 棾 完全 计算机及信息传输服务 对 斍斈斝 增长率的影响 棸棶 棻 棸棶 椄椀棸棩 棽棶 椂棻棽棩 棸棶 棸棽棽棩 棸棶 棽 棸棶 棸棿棾棩 棸棶 椀 棸棶 棻棸椆棩 棸棶 棾 完全 棸棶 棸椂椀棩 棸棶 棽棽棻棩 二暍 斏斆斣 技术应用 椇互联网 棲 斏斆斣 技术的深度应用就产生了新业态暎通过 斏斆斣 技术产生新的数据棳改 变 数 据处理模式就产生了新的业 态暎现 在 广 泛 讨 论 的 大 数 据 并 不 是 新 生 事 物棳从 计 算 机诞生之日起就在进行着海 量 数 据 的 处 理暎关 键 的 问 题 是 随 着 技 术 进 步棳产 生 的 有经济价值的新数据暎斏斆斣 领域产生的新数据中目前最有广泛应用前景的是人们 的地理位置信息暎这种新数据 的 出 现 就 产 生 了 地 图暍出 行 方 式 改 变 等 一 系 列 的 新 组织模式暎现代信息技术的使用创造了大量的新数据棳例如人们的购物习惯暍阅读 暏 椄椄 暏 习惯暍人际交往习惯等等暎我国在 斏斆斣 数据的应用方面有着得天独厚的条件暎主 要是我国有着世界上最大的 互 联 网棳尤 其 是 移 动 互 联 网 用 户棳同 时棳我 国 用 户 的 互 联网使用时长较高暎这就产生了其他国家难以比拟数据优势暎这些数据将有可能 通过人工智能等方式深刻改变我们的经济和社会组织形式棳为发展提供空间暎 棬一 棭智慧农业市场 图 椀椃暋棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年我国智慧农业市场规模预测 备注椇图 椀椃 中的数据依据暟中投顾问暥 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年中国智慧农业深度调 研及投资前景预测报告暦暠大致估算暎 当前棳 在当前我国经济增速下滑棳农业纯收入在农民收入比重严重下降的环境下棳 因现代电子信息技术和网络技术在农业中的渗透棳 使得以物联网暍 互联网和信息技术为 载体的智慧农业将为我国未来经济增长提供一定的动力暎智慧农业是农业现代化的最 新发展棳 是以全面感知暍 可靠传输和智能处理的物联网技术对农业生产活动进行监测和 控制棳 以自动化生产暍 最优化控制暍 智能化管理暍 系统化物流和电子化交易为主要内容的 农业模式暎智慧农业具有集约高效暍生态环保的特点棳不但可以提升农业产品品质暍延 暏 椄椆 暏 伸农业产业价值链条暍 而且可以大幅提高农业劳动生产率棳 为我国产业结构的优化与升 级提供支持暎我国农业面临资源不足暍技术落后暍机械化水平低等诸多问题棳所以智慧 农业受到政府的高度重视棳 已经被写入国家暟十三五暠规划纲要暎预计随着信息技术与 农业生产的逐步深入融合棳 智慧农业将取得长远发展暎 从当前我国实际情况来看棳互 联 网 和 信 息 技 术 在 我 国 产 业 发 展 中 的 应 用 时 间 相对较短棳这使得智慧农业在我国的起步较晚暎在未来 椀 年棳我国智慧农业发展规 模会慢慢提升棳预计到 棽棸棽棸 年棳我国智慧农业市场规模将从棽棸棻椂 年的 椀椆椀棶 棾棽 亿提 升到 椆棿椆棶 棽椂 亿暎 棬二 棭第三方物流业发展情况分析与预测 图 椀椄暋棽棸棻棸棴棽棸棽棸 年我国第三方物流业发展情况及预测 备注椇图椀椄 中棽棸棻棸棴棽棸棻棿 年的数据来自 旝旈 旑斾 资讯棳 棽棸棻椀棴棽棸棽棸 年为本文 预测数据棳暟 斿暠表示预测 暏 椆棸 暏 第三方物流棬 斣旇 旈 旘 斾斝斸 旘 旚 旈 旙 旚 旈 斻 旙棳 棾斝斕旓 旘斣斝斕棭概念源自 棽棸 世纪 椄棸 年代的 旟斕旓旂 欧美国家棳源自于外包业务 的 发 展暎第 三 方 物 流 是 相 对 于 发 货 人 和 收 货 人 而 言 的 第三方专业企业来承担商品物流活动的物流业模式暎第三方物流是市场经济分工 不断发展的产物棳体现了社 会 生 产 活 动 专 业 化 程 度 的 加 深暎中 国 第 三 方 物 流 业 起 步较晚棳物流专 业 化 程 度 不 高棳成 本 居 高 不 下棳而 第 三 方 物 流 发 达 的 美 国 仅 为 椄棶 椀棸棩 暎作为物流专业化发展方 向 的 第 三 方 物 流 取 得 长 足 发 展棳不 但 可 以 提 高 物 流 业本身的经营效率棳降低整个经济的物流成本椈同时可以使生产和销售企业专注于 自身的经营领域棳不断提高经营效率以提升经济活力暎 当前我国第三方物流业也已初具规模棳 棽棸棻棿 年我国第三方物流业的市场规模 为 椆棽椂棶 椆棸 亿元暎通过初步预测棳物流业在未来几年整体将处于平稳增长阶段暎预 计在未来棳随着经济的发展暍世界经济的缓慢复苏和国内产业结构的调整以及整个 物流业的发展棳我 国 第 三 方 物 流 业 的 市 场 规 模 会 进 一 步 扩 大暎初 略 估 计棳在 棽棸棽棸 年我国第三方物流业将达到 棻棿棾椀棶 椀椀 亿的市场规模暎 棬三 棭网上零售业发展情况分析与预测 因互联网技术的应用和发展棳传统零售业的销售模式发生了根深蒂固的变化暎 网上零售业是当前社会消费品零售 业 中 的 一 种 新 的 销 售 模 式棳网 上 零 售 业 在 扩 宽 社会消费品零售业 销 售 渠 道 的 同 时 也 扩 大 了 消 费 需 求棳成 为 零 售 业 中 的 新 业 态暎 中国的网上零售业始于 棻椆椆椆 年第一家电子商务 斆棽斆 平台 椄椄棿椄 的成立棳比美国的 亚马逊和 斿斺斸旟 成立只晚四年棳可以说中国网上零售业的起步与欧美等发达国家基 本一致暎棽棸棸棾 年淘宝网上 线棳 棽棸棸棿 年 京 东 多 媒 体 上 线棳拉 开 了 中 国 网 上 零 售 业 快 速发展的大幕暎受益于互 联 网 和 智 能 移 动 终 端 的 普 及棳中 国 网 络 用 户 数 量 接 近 椃 亿人棳规模世界第一棳为网上 零 售 业 的 发 展 带 来 了 巨 大 需 求暎来 自 旝旈 旑斾 资 讯 的 统 计数据显示棳 棽棸棻棸棴棽棸棻椀 年中国网上零售业规模和网上零售业占社会消费品零售 业总额的比重呈逐年递 增 趋 势棳 棽棸棻椀 年 网 上 零 售 业 销 售 规 模 为 棾椄椃椃棾棶 棸棸 亿棳占 社 会消费品零售业总额的 棾棿棶 椀棾棩 暎中国网上零售业交易额不但已经居于世界第一棳 且依旧保持这快速增长的势 头暎为 了 对 新 常 态 环 境 下棳网 上 零 售 业 发 展 趋 势 有 所 暏 椆棻 暏 了解棳我们对 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间 我 国 网 上 零 售 业 发 展 情 况 进 行 简 单 预 测棳其 结 果 如下暎 图 椀椆暋棽棸棻棸棴棽棸棽棸 中国网上零售业发展情况分析及预测 备注椇棬 棻棭图 椀椆 中 棽棸棻棸棴棽棸棻棿 年网上零售业销售规模数据依据艾瑞 棷棷旝旝旝棶 棷棽棸棻椀棷 咨询整理棬转 引 旇 旚 旚 旍 旈 旑旊旙旇旓旔棶 斻 旓旐棶 斻旑棷旝斿斺棷斸 旘 斻旇 旈 旜斿 旙 旔椇 棽棸棻椀 年 国 民 经 济 棾棽椆棻棸椀棶 旙旇 旚旐旍 棽棸棻椂棴棽棸棽棸棭椈棬 棽棭 棽棸棻椀 年 数 据 来 自 暥 和社会发展统计公报暦椈棬 棾棭 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 为估计数据棳暟 斿暠表示预测 预测结果显示棳 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年棳中国网上零售业成 稳步 增长 趋势棳 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年中国网上零售业年均增长率预计为 棻棿棶 棾棽棿棩 椈 棽棸棽棸 年网上零售业规模预计达到 椃椀椂棽椄棶 椂棿 亿椈 棽棸棽棸 年网上零售业占社会消费品零售业总额比重预计达到 棻椄棶 棽棽棩 暎 棬四 棭文化新业态发展分析与预测 随着改革的深入与开放的扩大棳中国文化产业逐渐发展暎棽棸棸棸 年党的十五届 暏 椆棽 暏 五中全会提出暟十 五 计 划 建 议暠棳首 度 在 表 述 中 央 战 略 方 针 性 文 件 中 出 现 暟文 化 产 业暠一词棳由此中 国 文 化 产 业 步 入 持 续 繁 荣 的 时 代暎 视 听 效 果暍内 容 生 产暍消 费 方 式棳特别是互联网技术的更新进步棳文化产业的业态也越来越多样暎互联网催生的 文化新业态涵盖了在线音乐暍在线视频暍在线教育暍游戏直播以及游戏产业 栙 等多个 领域暎中国目前的文化消费水 平 远 远 落 后 于 西 方 发 达 国 家棳互 联 网 向 文 化 领 域 渗 透所推动的文化新业态将会在一定程度上促进文化产业的发展暎文化新业态通过 细分市场暍抓准定位暍提升内 容暍精 准 营 销暍延 长 产 业 的 方 式棳提 供 多 样 化 的 文 化 产 品棳引导并释放消费者的文化消费需求棳从而带动文化产业的发展暎 图 椂棸暋棽棸棻棿棴棽棸棽棸 年中国文化新业态发展情况分析与预测 备注椇图椂棸 中棽棸棻棿 年产值据来自 旝旈 旑斾 资讯椈 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年的数据为本文 预测数据 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 为估计数据棳暟 斿暠表示预测 通过对未来 椀 年棬 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年棭我 国 文 化 新 业 态 市 场 规 模 进 行 预 测 我 们 发 现棳文化新业 态 的 市 场 规 模 将 会 稳 中 有 进暎棽棸棻棿 年 旝旈 旑斾 咨 询 的 统 计 数 据 显 示棳 棽棸棻棿 年文化新业态棬此 处 是 指 在 线 音 乐暍在 线 视 频暍在 线 教 育暍游 戏 直 播 以 及 游 戏 产业五大板块棭市场规模为 棿棽棸椂棶 棾 亿元棳预计到 棽棸棽棸 年文化新业态市场规模将达 到 椆棾棸棸 亿棳 椂 年内预计净增 椀棸椆棾棶 椃 亿棳增幅将为 棽棸棻棿 年市场规模的 棻棶 棽棻 倍暎由在 线音乐暍在线视频暍在线教育暍游 戏 直 播 以 及 游 戏 产 业 五 大 板 块 所 构 成 的 文 化 新 业 栙 此处的游戏产业是指客户端网络游戏、网页游戏、社交游戏、移动游戏和单机游戏的总和 暏 椆棾 暏 态棳其内部 结 构 相 对 平 稳暎棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间棳其 在 线 音 乐 市 场 份 额 将 维 持 在 棻棶 棾椃棩 附近棳在线视频市场份额维持在 椄棶 椃椂棩 上 下棳在 线 教 育 的 市 场 份 额 大 约 为 棽棸棶 椀椃棩 的水平棳游戏直播的市场份额大约 在 棸棶 棿椃棩 棳游 戏 产 业 的 市 场 份 额 维 持 在 椂椄棶 椄棿棩 的水准暎 图 椂棻暋棽棸棻棿棴棽棸棽棸 文化新业态发展情况预测棬各部分比重棭 棬五 棭在线医疗发展情况分析与预测 在线医疗是专业医生以互 联 网 技 术 为 依 托 为 患 者 提 供 疾 病 诊 断暍治 疗 建 议 和 健康咨询的医疗服务暎由于医 疗 关 系 到 患 者 生 命 健 康 的 特 殊 性棳在 线 医 疗 服 务 一 直面临着网络问诊 和 网 售 处 方 药 尚 未 完 全 开 放 的 政 策 限 制棳发 展 相 对 较 为 缓 慢暎 但是在线医疗具备增加医疗 服 务 供 给暍降 低 医 疗 支 出 等 诸 多 益 处棳值 得 大 力 发 展暎 栙 经济合作与发展组织棬 斚斉斆斈棭 棽棸棻椀 年的一份研究报告 显示棳预计到 棽棸棻椃 年棳仅移 ， 斚斉斆斈 斈旈 斚斉斆斈 棬 棽棸棻椀棭 旈 旚 斸 旍斉斻 旓旑旓旐旟斚旛 旚 旍 旓旓旊棽棸棻椀， 斚斉斆斈斝旛斺 旍 旈 旙旇 旈 旑旂， 斝斸 旘 旈 旙棶 旂 棷棷斾旞棶 棷棻棸棶 斈斚斏椇旇 旚 旚 斾旓 旈棶 旓 旘 棻椃椄椃棷椆椃椄椆棽椂棿棽棾棽棿棿棸棴斿旑 旔椇 旂 栙 暏 椆棿 暏 动健康应用市场提供的在线医疗服务就有望为欧盟国家节省大约 椆椆棸 亿欧元的医 疗支出暎随着中国现有医疗体 系 供 给 不 足 带 来 的 看 病 难暍看 病 贵 问 题 逐 渐 凸 显 与 政府对医疗这一重大民生问题重视 程 度 的 上 升棳在 线 医 疗 产 业 必 将 在 未 来 形 成 广 阔的市场暎 图 椂棽暋棽棸棻棻棴棽棸棽棸 年中国在线医疗市场规模分析与预测 备注椇棬 棻棭图中棽棸棻棻棴棽棸棻椀 年产值据来自 旝旈 旑斾 资讯椈 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年的数据 为本文预测数据椈棬 棽棭图中的在线医疗数据为互联网医疗和移动医疗总和椈 棬 棾棭棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年的数据为本文预测数据棳暟 斿暠表示预测暎 中国在线医疗产业 规 模 相 对 较 小棳但 增 长 速 度 较 快棳 棽棸棻棻 在 线 医 疗 市 场 规 模 仅为 棿棽棶 棸棸 亿元棳 棽棸棻椀 年已到达 棻棸椄棶 椀棸 亿棳 椀 年间增长了大约 棻棶 椂 倍棳预计在未来 椀 年我国在线医疗业依旧保持良好的增长趋势棳初步估算 棽棸棽棸 年中国在线医疗业市 场规模将达到 棻椆棻棶 棸棽 亿棳大约为 棽棸棻棻 年的 棿棶 椀椀 倍暎 棬六 棭在线旅游业发展分析与预测 旅游业一直以来都是服务 业 中 的 重 要 组 成 部 分棳随 着 互 联 网 的 普 及 和 互 联 网 暏 椆椀 暏 在旅游业中的渗透棳使得在 线 旅 游 业 成 为 我 国 旅 游 业 中 的 新 业 态暎在 线 旅 游 是 互 联网与旅游业有机结合的产 物棳是 指 在 开 放 的 网 络 环 境 下棳通 过 互 联 网暍移 动 电 子 商务等高新技术应用于里边有野而实现的一种以互联网为核心棳以在线旅游资讯暍 在线订购交易暍电子导游暍旅游 定 位 系 统暍网 上 虚 拟 实 景 旅 游 为 主 要 内 容 的 一 种 全 新的旅游业态暎当前越来越多 的 人 选 择 在 线 旅 游棳这 使 得 在 线 旅 游 业 具 有 巨 大 的 市场潜力暎与此同时棳随着消费水平和消费质量的提高棳在线旅游业也逐渐成为拉 动我国需求的一个重要途径暎为 此棳我 们 基 于 基 础 数 据 对 我 国 在 线 旅 游 业 未 来 的 发展趋势进行预测分析暎 图 椂棾暋棽棸棻棸棴棽棸棽棸 中国在线旅游业市场情况分析及预测 备注椇图 椂棾 中 棽棸棻棸棴棽棸棻椀 年产值据来自 旝旈 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 的 数 旑斾 资讯椈 据为本文预测数据棳暟 斿暠表示预测暎 棽棸棻棸 年我国在线旅游业的市场规模较小棳仅为 椆棿椄棶 椆棸 亿棳经过几年的发展棳截 止到 棽棸棻椀 年棳我国在线旅游业市场规模已达到 棿棿棸椃棶 椂棸 亿棳为 棽棸棻棸 年的 棿棶 椂棿 倍暎 预计在未来棳随着消费水平的 提 高暍消 费 条 件 的 改 善 和 互 联 网 用 户 普 及 率 的 提 升棳 我国在线旅游业将会进一步繁荣发展棳 棽棸棽棸 年其市场规模有望达到 椃棻椃椄棶 椄椂 亿暎 上述预测结果显 示棳 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间棳智 慧 农 业 预 计 能 够 提 升 棸棶 棸棻棸棴棸棶 棸棻棻 个百分 点 的 斍斈斝 增 长 率椈第 三 方 物 流 预 计 能 够 提 升 棸棶 棸棸椄棴棸棶 棸棻棾 个 百 分 点 的 棿椃棻棴棸棶 椃棿棽 个百分点的 斍斈斝 增长率椈文 斍斈斝 增长率椈网上零售业预计能够提升 棸棶 化新业态预计能够提升 棸棶 棸棽棾棴棸棶 棸椆椄 个百分点的 斍斈斝 增长率椈在线医疗预计能够 提升 棸棶 棸棸棻棴棸棶 棸棸椂 个百分点的增长椈在线旅游预计能够提升 棸棶 棸棸椂棴棸棶 棽棾椂 个百分 点的 斍斈斝 增长率暎在这六大新业态中棳其网上零售业对 斍斈斝 的提升作用最大棳在 暏 椆椂 暏 线医疗对 斍斈斝 的提升作用相对较弱暎总体而言棳以智慧农业等为代表的六大新业 态预计在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间 将 帮 助 中 国 提 升 棸棶 椂椂棽棴棸棶 椆棻椆 个 百 分 点 的 斍斈斝 增 长 率暎这意味着棳以互联网和信息 技 术 为 载 体 所 催 生 的 新 业 态 将 对 我 国 经 济 增 长 起 到重要作用暎为此棳在我国经济增长面临较大下行压力的环境下棳培育和发展新业 态是未来挖掘我国经济增长动力的重要渠道暎 表 棽椆 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年六大新业态对我国 斍斈斝 增长率的提升作用预测 类别 时间 智慧农业 第三方物 网上零售 文化新业 在线医疗 在线旅游 新业态总 棬棩 棭 流棬棩 棭 业棬棩 棭 态棬棩 棭 棬棩 棭 棬棩 棭 计棬棩 棭 棸棶 棸棻棸 棸棶 棸棻棸 棸棶 椃棿棽 棸棶 棸椀椃 棸棶 棸椆椄 棸棶 椆棻椆 棽棸棻椂 年 棸棶 棸棻棸 棽棸棻椄 年 棸棶 棸棻棸 棽棸棻椃 年 棽棸棻椆 年 棽棸棽棸 年 棸棶 棸棻棻 棸棶 棸棻棻 棸棶 棸棻棾 棸棶 棸棻棸 棸棶 棸棻棻 棸棶 棸棸椄 棸棶 棿椃棻 棸棶 椀椆棽 棸棶 椀椂椆 棸棶 椃棽椃 棸棶 棸椆椂 棸棶 棸棸椂 棸棶 棽棾椂 棸棶 棸棽棾 棸棶 棸棸棻 棸棶 棸棽椂 棸棶 棸棿椂 棸棶 棸椆椄 棸棶 棸棸棽 棸棶 棸棸棻 棸棶 棸棸棻 棸棶 棸棽棸 棸棶 棸棸椂 棸棶 椄棾棻 棸棶 椂椂棽 棸棶 椂椀椆 棸棶 椄椀棸 三 暍以城市群建设为核心的区域协同发展 当前我国城市群一体化程 度 表 现 出 了 区 域 的 相 似 性棳根 据 区 域 可 以 分 为 棿 个 梯度暎东部沿海地区的城市群棬长 三 角暍珠 三 角 和 海 峡 西 岸 城 市 群棭一 体 化 程 度 较 高棳其中长三角城市群的一体化程度最高暎其次为北部地区城市群棬京津冀和哈长 城市群棭棳其中京津冀城市群中北 京 和 天 津 的 一 体 化 程 度 和 长 三 角 城 市 群 相 近棳但 是由于河北地区与 京 津 的 一 体 化 程 度 较 弱 导 致 总 体 一 体 化 程 度 小 于 长 三 角 城 市 群暎第三为长江中游地区棬长 江 中 游 和 成 渝 城 市 群棭棳最 后 为 部 分 内 陆 地 区棬中 原暍 辽中南暍山东半岛和关中城 市 群棭暎由 于 各 城 市 群 的 容 积 和 发 展 方 式 不 同棳即 使 一 体化程度相同的城市群棳其一体化程度提升 棻棩 对 斍斈斝 的影响也存在不同暎如表 暏 椆椃 暏 棾棸 的测算所示棳尽管长三角城市群的一体化程度排名最高棳由于边际贡献递减棳一 体化程度的提升对 斍斈斝 影响有限椈珠三角城市群暍京津冀城市群暍哈长城市群和关 中城市群提升一体化程度对 斍斈斝 有较大影响暎 表 棾棸 城市群一体化的程度对比及其对国内生产总值棬 斍斈斝棭的影响 城市群 一体化程度排名 一体化程度提升 棻棩 长三角城市群 棻 棻棶 椃椀 珠三角城市群 京津冀城市群 中原城市群 长江中游城市群 哈长城市群 成渝城市群 辽中南城市群 山东半岛城市群 海峡西岸城市群 关中城市群 棽 棿 椂 椀 对 斍斈斝 的影响棬棩 棭 椂棶 椄棽 椆棶 棽椄 棽棶 椃棾 棻棶 棾棻 棿 椀棶 椀棻 椂 棻棶 椂棾 棾 棽棶 椂椆 椀 椂 椂 棾棶 椂棿 棽棶 椃棽 椂棶 椂椄 在内部一体化的同时棳也需要积极推进城市群的外部联系棳促进资源在全国流 动棳降低区域差距暎长江中下游一带的城市群联系较为紧密棳其中长三角城市群对 其他三个城市 群 的 生 产 总 值 的 溢 出 效 应 最 强棳当 长 三 角 城 市 群 的 生 产 总 值 增 加 棻棸棩 时棳对其他三个地区的生产总值有 棿棩 的影响力椈长江中游城市群和成渝城市 群之间互有 棽棩 的影响力棳海 峡 西 岸 城 市 群 对 长 江 中 游 城 市 群 和 成 渝 城 市 群 的 影 响为 棻棩 椈京津冀城市群与其他城市群的外部联系较广且较为平均棳几乎对其他所 有城市群具有 棻棩 左右的影 响椈珠 三 角 城 市 群 对 海 峡 西 岸 城 市 群 有 棽棩 的 影 响 力椈 中原城市群暍哈长城市群暍辽中 南 城 市 群暍山 东 半 岛 城 市 群 和 关 中 城 市 群 的 外 部 联 系不显著暎 综合来看棳上述结果表明棳长三角城市群和京津冀城市群作为区域新增长极的 潜力较高暎从城市群之间的关联可以发现长三角城市群暍长江中游城市群暍成渝城 市群和海峡西岸城市群之间的联系 较 为 紧 密棳表 明 东 部 和 沿 海 地 区 的 城 市 群 之 间 暏 椆椄 暏 具有较高的协同发展能力棳因此长三角城市群可以优先作为区域新增长极暎 综合本部分新动能的三 个 具 体 体 现棳即 技 术 进 步暍新 业 态 和 城 市 群 一 体 化棳对 全要素生产率的提升棳同时假 定 我 国 劳 动 力 数 量 和 外 部 环 境 等 变 化 趋 势 不 发 生 重 大改变棳我国未来五年的潜在增长率在基准情况下可以达到 椂棶 椀棩 至 椂棶 椂棩 棳在较为 乐观的情况下能够达到 椂棶 椄棽棩 棴椂棶 椆棾棩 棳在 技 术 全 面 处 于 世 界 前 沿 水 平 这 种 最 为 乐观 的 情 况 下棳可 以 达 到 椄棩 暎但 是棳要 实 现 这 些 新 动 能 并 非 易 事棳需 要 全 面 改 革 来促进新旧动能的转化暎 暏 椆椆 暏 第四部分 暋 新动能构建的政策基础 椇 在长短期平衡中构建激励相容的机制体制 暋暋 实现新旧动能的转换棳就 是 要 从 政 府 主 导 推 动 的 技 术 模 仿 赶 超 为 基 础 的 增 长 动能向市场引导的技术创新 为 动 力 的 新 增 长 机 制 转 变暎实 现 这 一 转 变棳最 重 要 是 要加大改革力度棳重塑微观创 新 主 体棳正 确 处 理 政 府 与 市 场 的 关 系棳构 建 与 创 新 引 领相一致的制度基础暎同时棳改革也需要一个相对稳定的宏观环境棳在长短期平衡 中稳步推进新动能的转换应当成为短期政策的着眼点暎 一 暍构建与创新引领激励相容的供给侧结构性改革 从第一部分世界各国的经 验 来 看棳实 现 从 政 府 主 导 推 动 的 技 术 模 仿 赶 超 为 基 础的增长动能向市场引导的技术创新为动力的新增长机制转变是非常困难的暎要 实现新旧动能转换棳使得新动 能 顺 畅 地 发 挥 作 用棳需 要 进 一 步 调 整 资 源 配 置 方 式棳 建立与创新相一致的激励机制棳切实实施供给侧结构性改革暎 这次改革实际上是中国系统性改革的第二次起航棳难度远远大于上一次改革暎 与 上 次 改 革 不 同棳 这次改革将从增量改革过渡为存量改革暎从 棻椆椃椄 年开始的第一轮系统性改革棳在 以经济总量迅速提升为导向的赶超 理 念 下棳在 保 持 原 有 利 益 格 局 基 本 不 动 的 前 提 下棳引入新的增量棳例如乡镇企业和民营企业棳这些企业在政府允许的特定领域内棳 通过开放获得对国际前沿技 术 的 模 仿棳通 过 再 出 口 迅 速 提 升 经 济 总 量暎正 是 这 种 增量改革为主的性质棳在原有的改革中棳地方政府从下而上的自发性的改革是十分 必要的棳可以充分发挥不同 主 体 的 积 极 性暎因 此棳在 这 种 改 革 中棳先 上 车 后 补 票 的 现象有合理性暎但是棳现在我们的模仿空间逐步缩窄棳需要在世界前沿与欧美发达 国家竞争棳而不是原来模仿 阶 段 和 第 三 世 界 国 家 竞 争暎这 就 意 味 着 模 仿 阶 段 原 有 经济主体的行为模式和利益格局并 不 适 应 这 种 情 况棳需 要 全 面 调 整 激 励 机 制 和 利 益格局棳从模仿行为走向创新行为暎这就要求全社会通过存量改革释放资源棳从模 暏 棻棸棸 暏 仿向创新发展暎既然是存量改革棳就是全面暍系统棳需要从顶层设计来推进的棳防止 原有改革模式中过度碎片化 的 形 式暎在 各 个 方 位 需 要 全 面 改 革 的 过 程 中棳以 下 几 个方面需要着重关注暎 我国原有通过模仿获得 技术进步的动能逐渐消失了棳新 动 能 需 要 来 自 于 自 主 研 发暎这 就 要 求 进 一 步 理 顺 市场和政府的关系棳重新界 定 市 场 和 政 府 的 边 界暎这 种 重 新 界 定 并 不 是 意 味 着 原 来我国政府与市场的关系不清楚棳而 是 需 要 构 建 适 应 原 创 性 创 新 的 政 府 和 市 场 环 境棳逐步改变模仿型技术进步中的政府和市场关系暎一方面棳政府的职能范围需要 逐步缩小棳更多将试错空间留 给 企 业棳提 升 企 业 和 市 场 在 创 新 中 的 主 体 地 位棳而 不 能像原来模仿阶段棳因为能够看得清未来的发展方向棳就进行政府主导的战略暎另 一方面棳政府的职能方向需要调整暎在赶超阶段棳政府更需要的是进行基本的基础 设施建设棳例如公路暍通信等方面暎通过这些方式棳可以降低企业出口的固定成本棳 促进出口和学习棳提 升 生 产 效 率暎 在 创 新 阶 段棳基 础 设 施 建 设 的 重 要 性 就 开 始 下 降棳企业更需要关注的是融 资 和 风 险 分 担 等 问 题暎这 就 是 为 什 么 我 国 几 年 来 大 规 模基础设施投资拉动的经济增长率日益减小暎政府需要更多地提供社会风险分担 功能棳为试错提供更多的空间暎 重新界定政府和市场关系体现在两个方面棳第一是财政棳第二是国有企业暎财 政是政府直接干预市场的手 段暎通 过 财 政 支 出棳政 府 承 担 了 不 同 时 期 应 该 承 担 的 功能棳通过税收棳政府改变 了 不 同 主 体 的 利 益 分 配暎在 我 国棳政 府 可 以 通 过 对 国 有 企业经营领域的限定来干预经济活 动棳同 时 可 以 用 国 有 企 业 额 的 收 入 上 缴 来 改 善 自身的收入结构暎因此棳重新界定政府与市场的关系棳将更多空间留给市场引领企 业试错需要重构中国的财政体制和国有企业暎 棻暍财政体制改革 除了教育支出外棳我国的财 政 资 金 在 模 仿 阶 段 会 向 基 础 设 施 等 领 域 的 建 设 上 倾斜暎这是因为棳在模仿阶段棳政 府 能 够 预 见 到 从 我 国 的 比 较 优 势 出 发棳哪 些 是 我 们能学习棳哪些是我们还 学 习 不 了 的暎这 样 就 可 以 根 据 我 们 的 优 势 选 择 产 业暎政 府需要做的是为这些产业提供需要的基础设施棳最重要的是提供更为便捷暍高效和 低成本的运输体系暎 图 椂棿 显 示棳我 国 财 政 支 出 中 教 育 支 出 和 社 会 保 障 与 就 业 的 比 重 相 对 较 为 稳 暏 棻棸棻 暏 定棳随着财政支出的上升棳这两项占 斍斈斝 的比重也稳步上升棬图 椂椀棭暎但是从增速 角度来讲棳过去几年增速较 快 的 是 交 通 运 输 和 医 疗 卫 生暎前 者 反 映 的 是 我 国 在 基 础设施建设领域的财政投入棳后 者 反 映 的 是 为 了 应 对 日 益 提 高 的 健 康 需 求 加 大 医 疗建设暎 随着发展模式调整棳我国更需要提供企业试错需要的公共物品暎一方面棳需要 加大社会安全网建设棳提供更 好 的 社 会 保 障 与 就 业棳另 一 方 面棳需 要 加 快 医 疗 领 域 公共支出棳更好地提供人力 资 本暎这 里 面 尤 其 需 要 强 调 的 是 社 会 保 障 与 就 业 支 出 有较大的提升空间暎相比于世界技术前沿的国家棳现有体制覆盖空间还相对有限棳 基准相对较低棳企业承担的社会功能还相对较重棳这都需要国家提供更为广大的社 会安全网棳为 前 沿 试 错 过 程 中 可 能 出 现 的 问 题 提 供 保 障棳是 补 短 板 的 一 个 重 要 领域暎 图 椂棿暋 财政支出比重 需要注意的是棳支出结构的调整是一个缓慢和动态的过程暎在时间维度上棳这 个调整并不是一个一蹴而就 的 过 程暎在 当 前 城 市 群 之 间 快 速 一 体 化暍东 西 部 差 距 还较大的情况下棳交通运输方面的支出在短期内还有提升的需要棳更合理的路径是 先上升后下降棳逐步在中长期内实现支出结构从交通运输等向社会保障暍医疗等转 型暎在内容维度上棳由于技术 发 展棳经 济 社 会 对 公 共 物 品 的 需 求 内 容 会 发 生 变 化棳 暏 棻棸棽 暏 公共物品的内容也会发生变化暎需要建立动态的调整机制棳适应社会的发展需要棳 主动调整公共物品的支出内容暎 图 椂椀暋 财政支出占 斍斈斝 比重 如果支出结构的调整是 一 个 缓 慢 的 过 程棳同 时棳又 需 要 在 社 会 保 障暍医 疗 等 领 域加大支出棳这就使得财政支出的增速在未来会保持一个较高的水平棳但是税收增 长幅度受到经济因素暍管理因素和政策因素的影响增速有限棳对财政可持续性产生 较大的压力暎 第一棳潜在增速的下降 难 以 支 撑 税 收 的 超 高 速 增 长暎伴 随 着 经 济 进 入 中 高 速 增长时代棳企业利润率等下滑棳自然税收会降低暎同时棳随着产业结构调整棳第三产 业比重上升暎同时棳伴随着营改增棳服务业税率降低棳使得我国总体税收下降暎 第二棳 我国分税制对税收高速增长的激励已经消失暎分税制改革以来棳 较强的税收 激励与较大的征管空间结合在一起棳 促使税务部门的征税能力和税收努力不断提高棳 由 此带动税收连年高速增长暎不过棳 从税收激励角度观察棳 虽然分税制以来各级税务部门 征税能力和税收努力有了很大提高棳 但是其提高空间不是无限的棳 提高程度只会随着时 间而递减暎就征税能力而言棳 连续三期的暟金税工程暠的建设使得增值税征收率大幅提 高后棳 短期内再提高征税能力难度较大暎就税收努力而言棳根据以往经验棳刺激税务部 暏 棻棸棾 暏 门提高税收努力的最有效措施就是税务任务施压棳但是这种手段只有在税收缺口较大 且逃税容易查处的情况下才有效棳 长期的税收任务施压势必使得税收努力提升空间缩 小棳 反而导致过头税等征收上升棳 加大企业负担暎因此棳 从长期来看棳 由征税能力和税收 努力提高带来的税收高速增长的作用效果将降低暎 第三棳税收体制改革限制了税收增长幅度暎在我国的税制结构中棳以增值税和 营业税为代表的间接税占主体地位棳以企业所得税为代表的直接税处于次要地位暎 这种税收体制存在着较大的 重 复 征 税棳从 而 导 致 了 过 去 税 收 的 高 速 增 长暎伴 随 着 经济结构调整和税收体制改革棳这种增长的潜力将逐步耗尽暎就增值税而言棳随着 棽棸棸椆 年增值税允许设备投资的进项税款抵扣政策实施棳增值税的纳税能力放大器 作用将减弱一些暎同时棳随着固定资产投资增速的下滑棳在这个方面的重复征税将 会降低棳导致增值税增速放 缓暎营 业 税 和 增 值 税 之 间暍营 业 税 税 目 之 间暍消 费 税 和 增值税之间暍企业所得税和个人所得税之间的重复征税机制也还存在暎但是棳伴随 着营改增的完成棳这种重复征税将会大幅度降低暎 因此棳从经济暍管理和税收体制等方面来看棳如果不开开征新税种棳未来税收难 以再现高速增长态势暎在 支 出 刚 性 上 升 的 条 件 下棳财 政 压 力 较 大暎这 就 要 求 进 一 步规范财政收入棳保证财政的可持续性暎有两点特别需要注意暎 第一棳清理税收优惠政策棳建立统一市场暎税收优惠固然具有诸多积极功效棳 譬如刺激劳动供给暍促进养老储蓄暍吸引 斊斈斏和企业总部迁入暍激励研发投入和服 务外包暍推动新能源和清洁能源等新兴产业发展等棳然而过多的而且不规范的税收 优惠必然会破坏税政的统一而且不利于税收入的筹集进而不利于财政支出政策调 整暎因而棳有必要对目前政出多门的税收优惠政策进行清理暎 一个良好的税收体制应该 尽 量 不 影 响 企 业 的 生 产 决 策棳过 多 的 税 收 优 惠 政 策 却往往会起相反的作用暎然而棳中国却存在大量税收优惠棳税政也不够统一暎从税 权角度看棳不仅中央政府棬包括 全 国 人 大暍国 务 院 和 财 政 部暍国 家 税 务 总 局 等棭在 行 使税收优惠决定权棳地方政府棬主 要 是 地 方 人 民 政 府 及 地 方 财 税 机 关棭实 际 上 也 在 行使着大量的税收优惠决定 权暎就 税 收 优 惠 所 涉 领 域棳中 央 政 府 对 于 税 收 优 惠 之 规定棳不仅包括行业税收优惠棳还包括区域税收优惠暎而地方政府对于税收优惠之 规定棳则主要是区域税收优惠棳即 使 是 这 样 的 税 收 优 惠 也 会 涉 及 特 定 行 业棳也 主 要 是从区域利益出发的棳而不是从全国性整体行业利益出发的暎 这种地方性税收优惠政策正是和原有的增量为主的暍 地方政府从下而上的常识性 改革相适应的暎在原有的改革阶段发挥了积极作用棳 但是不适应更加需要一体化为基 暏 棻棸棿 暏 础的创新引领发展阶段棳 不适应以顶层设计为基础的系统性改革棳 只会鼓励地方政府从 数量的角度拉项目暍 上产业棳 导致改革碎片化暎因此棳 需要加大地方税收优惠的治理棳 一 方面建立全国统一市场棳 为创新提供公平环境棳 另一方面可以提高财政收入暎 第二棳加大对资本所得的征税棳而且主要应该体现在个人所得税的改革上暎为 了进一步提高消费棳发挥工资对需求的促进作用棳应该加大对资本所得的征税暎然 而由于增值税和营业税是我国两大 主 体 税 种棳这 意 味 着 现 行 改 革 将 导 致 我 国 税 制 整体上更倾向对消费征税棳而对 资 本 征 税 部 分 较 小暎虽 然 财 产 税棬主 要 是 房 产 税棭 的税基是资本棳但是我国迟迟没有全面开征针对居民的房产税棳造成财产税抑制投 资增长的作用十分有限暎此外棳在国民账户中棳资本要素收入有很大一部分流入到 了住户部门而且在个人所得税中棳对资本的征税过低暎因而棳增加对资本的征税应 该主要体现在个人所得税的改革上暎 个人所得税的改革方向应是分类与综合相结合暎在这个大方向已经确定的条 件下棳我国实行个人所得综 合 存 在 一 个 突 出 的 合 并 纳 税 问 题暎个 人 所 得 税 是 中 央 与地方共享税棳由地方税务局 征 管棳但 地 方 税 务 局 无 权 跨 界 征 税 或 核 定 个 人 所 得棳 这使得劳动者的异地兼职 收 入 无 法 汇 总 到 一 个 地 方 来 纳 税暎为 了 解 决 这 一 问 题棳 可以考虑可把工资薪金所得暍劳务报酬暍稿酬所得和特许权使用费所得等劳动所得 进行综合纳税棳这些所得都是 个 人 劳 动 所 得棳由 劳 动 力 使 用 方 支 付棳特 点 是 针 对 单 个人的劳动力价值付费棳可以对这些所得综合课税棳并统一扣除劳动力的形成和保 持的基本成本棳例如棳教育支出等暎 现阶段动能转 化 的 一 个 重 大 问 题 是 地 方 政 府 激 励 机 制 缺 位暎在 上 一 轮 改 革 中棳地方政府是主力军棳通过地方政府竞争棳促进了经济增长暎但是棳这种激励机制 并不适合未来以创新为导向的发展模式暎在新模式下棳企业是主体棳市场是主要推 动力量棳在创新带来 的 试 错 过 程 中 企 业 尚 且 不 能 明 确 未 来 的 方 向棳政 府 就 更 加 困 难暎赶超阶段行之有效的 激 励 地 方 政 府 招 商 引 资棳促 进 增 长 的 办 法 就 失 效 了暎在 这种情况下棳地方政府发现原有的经验现在不管用了暎按照原有的行为模式棳现在 是事倍功半棳这就导致了部分地方政府不知如何处理暎加之普遍存在的不作为暍懒 政现象棳就导致了地方政府 在 转 型 阶 段 袖 手 旁 观暎这 就 需 要 建 立 新 的 政 府 间 财 政 体制棳激励地方政府在新形 势 下棳建 立 新 的 行 为 模 式暎需 要 特 别 注 意 的 是棳新 激 励 机制并不是简单解决不作为行为棳而是要让地方政府的行为与市场创新激励相容棳 目标是综合解决不知道怎么办和不想办的现象暎 暏 棻棸椀 暏 随着对央地财权暍事权划 分 指 导 意 见 的 出 台棳政 府 间 财 政 关 系 改 革 大 幕 拉 开暎 这个过程中有两点是这里希望特别强调的暎 第一棳我国财政转移支付 的 规 模 增 长 偏 快棳种 类 偏 多棳均 等 化 作 用 和 激 励 约 束 作用较弱暎今后棳应考虑椇一是 在 合 理 安 排 财 政 收 支 责 任 的 基 础 上棳严 格 控 制 转 移 支付总体规模棳严控地方政府对中央转移支付的过度依赖椈二是控制专项转移支付 规模棳整合各类项目棳加大对中 西 部 地 区 和 民 生 领 域 的 倾 斜 力 度棳提 高 资 金 分 配 的 透明性和科学性棳有效发挥专 项 转 移 支 付 的 政 策 导 向 作 用 及 其 对 地 方 政 府 行 为 的 规范约束作用椈三是逐步取消 税 收 返 还棳将 资 金 全 部 用 于 均 衡 性 转 移 支 付棳建 立 均 衡性转移支付资金稳定增长机制棳完善均衡性转移支付的资金分配公式棳在强调资 金分配公平性的基础上棳注重激励约束机制的设计椈四是在推进和完善省直管县财 政管理体制改革的同时棳着手建立健全中央直接对县的财政转移支付制度棳完善县 级基本财力保障机制棳切实化解基层政府财政困难暎 第二棳无论地方政府债务形成的历史原因如何棳建立举债约束机制对于控制地 方债务风险极其重要暎除一般 性 的 行 政 约 束 和 预 算 约 束 外棳重 点 还 需 要 注 意 培 育 资本市场约束机制暎但这里所指的资本市场棳不仅包括地方政府公开发行债券棳也 包括其通过地方融资平台向银行贷款暎当前一种趋势是利用政府发债来解决债务 监督约束问题暎但考虑到我国债券市场透明度较低棳信用评级体系不完善棳地方债 购买者主体仍为商 业 银 行棳尤 其 是 发 债 政 府 当 地 城 商 行棳并 不 能 充 分 体 现 风 险 溢 价暎而且棳相对于银行贷款而 言棳银 行 对 于 债 券 的 风 险 控 制 更 依 赖 于 外 部 评 级棳内 控和外部监管都相对较弱棳实际更易引发兑付风险暎 棽暍国有企业改革 国有企业改革最为重要的是在新的增长模式中承担什么职能暎国有企业在本 次改革中可以从三个职能进行定位椇保障国家经济安全椈通过自然垄断调节社会租 金棳进而调节利润占比椈进行公益性的产品供给暎国有企业应该更为向自然垄断类 等上游行业收缩棳这种行业可以索取经济租棳通过索取经济租将会调节下游产业的 利润棳改变社会的利润和工资 占 比棳同 时棳可 以 将 索 取 的 经 济 租 通 过 社 保 等 渠 道 转 移给普通消费者棳提高消费者的消费能力棳促进工资占比提高棳扩大中产阶级棳提升 总需求暎在这个过程中棳国有企业需要减少行政性垄断棳将行政性垄断领域交还给 市场棳增加市场空间暎 我国当前金融领域存在较多 暏 棻棸椂 暏 问题棳例如监管体制不健全暍系 统 性 风 险 抵 御 能 力 较 差 等暎但 是棳最 为 关 键 的 是 金 融的基本职能棳融资棳并不能适应新的发展模式暎从图 椂椂 中可以明显看出棳在固定 资产投资中棳企业自筹等比重持续上升暎这里面的一个原因是国家财政支持下降棳 财政更多从直接投资转向公共产品供给暎但是棳财政占比下降的时期棳贷款比重上 升棳部分财政职能由国有银行来弥补暎随着金融深化棳贷款所占比重也下降了暎企 业自筹部分的持续上升反映出来企 业 的 融 资 约 束 上 升棳企 业 投 资 非 常 需 要 依 赖 自 身的利润积累暎这正是为什 么 第 二 部 分 表 棻椆 中 显 示棳当 工 资 上 升棳利 润 下 降 的 时 候棳我国的投资就会较大幅度下滑暎 图 椂椂暋 固定资产投资资金来源 这种融资模式对于模仿 赶 超 时 代 还 可 以 容 忍暎但 是棳因 为 创 新 有 着 极 大 的 不 确定性棳是资金密集型的活动暎如果仅仅依靠企业自身融资棳对于创新就有这极大 地制约暎因此棳为了适应 新 的 发 展 模 式棳需 要 进 一 步 降 低 企 业 融 资 约 束暎为 这 就棳 需要拓宽企业融资渠道棳放 松 发 债暍发 行 股 票 等 的 限 制暎同 时棳因 为 创 新 活 动 在 利 润提供上并不如模仿性企业活动带来的利润稳定棳仅仅依靠利润指标棳就不能对初 创期的创新企业提供融资保障棳所以棳股票和债券发行等融资模式需要从利润等指 标逐步过渡到信息披露为主的模式暎 在模仿赶超阶段棳 为了迅速提升生产规模棳 暏 棻棸椃 暏 发挥规模优势棳 抢占国际市场棳我国的要素价格长期偏低暎这在模仿阶段问题并不严 重暎但是棳 随着经济逐步迈向创新阶段棳 低要素价格会更加激励企业采用粗放式的生产 方式棳 而不利于创新暎这就需要让资源价格适度上涨棳 促使企业创新暎 棬 棻棭土地价格扭曲了利润来源棳尝试土地市场一体化暎在我国现行的土地等自 然资源的管理体系当中棳地方政府垄断了土地供应暎地方政府为了发展经济棳借此 在压低工业用地价格的同时抬高商业用地和住宅用地的价格暎工业用地价格长期 被行政手段扭曲和压低棳人为 降 低 了 工 业 企 业 的 生 存 成 本 和 提 高 了 工 业 企 业 的 利 润棳这虽然促进了资本流进 工 业棳提 升 了 我 国 工 业 化 水 平暎但 是棳这 导 致 企 业 不 会 集约使用土地资 源棳而 是 盲 目 上 规 模暎 这 对 模 仿 时 期 追 求 低 成 本暍大 规 模 是 可 行 的暎但是棳在追求创新的 时 期棳这 种 扭 曲 的 利 润 来 源 就 降 低 了 企 业 的 动 力暎同 时棳 因为降低了工业用地价格棳相应抬升住宅用地价格棳推升了楼市暎这又将部分资源 吸进房地产投资开发中棳而 不 能 进 入 实 体 经 济 研 发棳对 未 来 的 发 展 不 利暎因 此棳应 逐渐降低不同土地 市 场 的 分 割棳逐 步 一 体 化 商 业 和 住 宅 用 地暍城 镇 和 乡 村 建 设 用 地棳让市场决定土地用途暎通过让不同土地价格的均等化棳一方面提高土地利用效 率椈另一方面改变不同行业利润率棳促进研发暎 棬 棽棭自然资源价格扭曲 改 变 了 企 业 行 为暎我 国 长 期 压 低 的 自 然 资 源 价 格 使 得 要素价格不能客观暍正确地反 映 在 企 业 的 生 产 过 程 当 中棳这 导 致 大 量 高 能 耗暍高 污 染暍低附加值的企业仍然能 够 大 量 生 存暎例 如棳能 源 价 格 过 低棳降 低 了 高 能 耗 重 化 工业企业的生存成本棳造成其发展势头大大超过社会最优量暎另外棳在正常的要素 价格体系下棳如果考虑到治污 成 本暍环 境 保 护 支 出 等 开 支棳企 业 必 须 不 断 开 发 新 技 术来降低生产成本棳以求得在市场中生存与发展暎但是棳由于投入要素价格被人为 压低棳使得企业不仅能够在维持现有技术下获利生存棳而且还能在市场竞争激烈的 条件下棳不需考虑拓展产业发展思路棳适时转型升级暎 自然资源要素价格扭曲还 阻 碍 了 企 业 创 新 动 力棳固 化 了 我 国 产 业 的 低 端 化 特 征暎处于产业链下游的企业以低价格获取水暍能源等资源棳满足于低端的加工制造 业赚取低廉的加工费棳并以 低 价 格 参 与 市 场 竞 争暎在 没 有 成 本 和 市 场 压 力 的 情 况 下棳低端加工制造业企业就没有以技术替代资源的内生动力暎与此同时棳处于更下 游的资源深加工企业也因从 中 获 得 了 额 外 的 利 润棳也 缺 乏 技 术 创 新暍管 理 创 新棳以 及寻找更经济的替代资源或可再生资源的动力暎这不仅不利于节能技术和节能设 施的推广棳而且也纵容了企业 高 能 耗暍低 附 加 值 的 粗 放 经 营 模 式棳并 且 还 阻 碍 了 产 业通过技术创新和管理创新 提 高 全 要 素 生 产 率 的 发 生暎最 终棳这 将 不 仅 会 固 化 我 暏 棻棸椄 暏 国产业结构的低级化趋势棳而且还将导致企业现有的竞争力被进一步弱化暎 我国原有的产业政 策更多以规模为导向棳例如棳对于国有企业改革棳暟抓大放小暠棳促进国有企业联合重 组暎这在学习模仿阶段是最优政策棳通过扩大规模棳发挥规模优势棳降低成本棳促进 经济增长暎但是棳在创新发 展 阶 段棳中 小 企 业 将 成 为 主 力暎根 据 熊 彼 特 的暟创 造 性 毁灭暠棳关键的创新并不是 在 位 企 业 做 出棳往 往 是 新 进 入 企 业暎新 进 入 企 业 规 模 并 不大棳如果以为规模导向设 置 产 业 政 策棳就 会 阻 碍 创 新 性 小 企 业 发 展暎因 此棳我 国 的产业政策需要从以规模为导向转为关注行业和市场失灵暎 成功的产业政策更多的应是发挥市场力量在产业发展中的关键性和基础性作 用棳而政府仅仅作为市场失 灵 的 补 充暎实 现 这 个 目 的 的 最 为 行 之 有 效 的 办 法 就 是 找到产业发展中存在的市场失灵暎例如棳一般来说棳政府需承担起推进通用技术发 展的责任暎这是因为这类技术 在 产 业 发 展 过 程 当 中 具 有 很 强 的 外 部 性 特 征棳有 些 甚至具有公共产品的特性棳导致企业对它的研发投入不足棳以致于难以达到社会最 优水平暎这里面需要注意两点暎 首先棳产业政策不能再定位于暟引 导暠市 场棳而 应 该 变 为暟补 充暠市 场棳是 为 市 场 发挥作用创造良好环境暎暟引导暠市 场 这 个 定 位 看 似 发 挥 了 市 场 的 主 体 地 位棳实 质 上是政府自己决定应该发展 什 么 产 业棳每 个 产 业 应 该 怎 么 发 展暎这 种 产 业 政 策 干 预了企业的决策棳导致企业为了获得相应的税收暍土地暍融资等方面的优惠棳不再考 虑市场供需状况棳而是跟着规划走暎这在模仿阶段是可以的棳因为政府能够看准发 展的方向暎但是在创新阶 段 并 不 合 适暎这 将 严 重 影 响 市 场 运 行 效 率棳甚 至 还 将 带 来寻租等不良弊端暎而实际上棳政府不仅没有能力甄别应该发展什么产业棳也不知 道怎么发展这个产业暎政府要做的是棳为市场竞争创造一个良好的条件棳弥补市场 外部性棳例如棳补贴通用技术研发棳对具有污染等特征的技术进行惩罚暎 其次棳政府要关注重大技术而不是特定产业暎我国政府为了引导市场棳制定了 很多特定的行业发展规划暎这些行业发展规划往往规定棳凡是属于鼓励的行业棳就 可以享受到相应的税收暍土 地 和 融 资 等 方 面 的 优 惠暎这 就 扭 曲 了 市 场 对 行 业 的 选 择棳不利于市场效率的发挥暎政府应该做的是将选择权交给市场棳而更多关注技术 而不是特定产业暎 借鉴发达国家在提高劳动力素质和合理延长劳动 时间方面的国际经验棳本报告提出以下建议椇第一棳目前我国教育支出占 斍斈斝 比重 仍然处于比较低的水平棳要 提 高 劳 动 力 素 质棳加 大 教 育 投 入 是 必 经 之 路暎第 二棳在 暏 棻棸椆 暏 完善教育体系的同时棳我国还应借鉴德国比较完备的职业教育系统棳注意对职业教 育暍培训的政策倾斜棳以弥 补 我 国 技 术 型 劳 工 的 短 缺暎第 三棳我 国 的 移 民 政 策 可 以 更加开放暍包容棳针对大批出国留 学 的 优 秀 人 才棳更 应 该暟不 拘 一 格暠以 优 厚 待 遇 吸 引回国工作暎第四棳开发老年人力资源棳提倡延迟退休或不退休棳并鼓励退休职工暍 中老年人进行再就业暍多参与社会活动等暎 从我国的现实情况看棳未来五到十年棳劳动力供给面最重要的潜力是中老年群 体所蕴藏的海量暟夕阳红利暠暎我 们 通 过 定 性 分 析 和 定 量 估 算 表 明棳现 行 定 义 下 的 暟中老年群体暠还有很大的夕阳红利可 以 通 过 实 施 延 迟 退 休 年 龄 政 策棳从 而 提 高 劳 动参与率进行挖掘暎我们利用暟六 普暠数 据 估 算 了 劳 动 参 与 率 年 龄 变 化 曲 线棳模 拟 分析了两种渐进式延迟退休方案对 劳 动 力 供 给 和 经 济 增 长 的 影 响棳结 果 分 别 报 告 于表 棽 和表 棾棬具体参见分报告暥挖掘暟夕阳红利暠暘暘暘延迟退休对我国劳动力供给 和经济增长的影响估算暦棭暎结 果 表 明棳实 施 渐 近 式 延 迟 退 休 年 龄 政 策 能 够 显 著 提 高劳动力供给和经济增长棳特别是政策实施的前 椀 期棳可导致城市劳动力供给期均 增长 棽棸棸棴棾棸棸 万人棳拉动 斍斈斝 增长超过 棸棶 椀 个百分点棳能够有效缓解工作年龄人 口下降对我国劳动力供给和经济增长带来的负面影响暎 表棽 期 实施延迟退休政策对劳动力供给和经济增长影响棬第一种方案棭 棿椀棴椃棿 岁城市劳动力增加 城市劳动力增长 棩 总体劳动力增长 棩 经济增长影响棩 总体 男 女 总体 男 女 总体 基准 最低 棻 棽椄棸椄椀棾棸 棻棸棾棸椂棽棸 棻椄椆椃椄椂棸 棻棶 棿 棸棶 椆 棽棶 棽 棸棶 棾椄 棸棶 棽椀 棸棶 椀椄 棸棶 椂棾 棸棶 棻椆 棾 棽椃椀椃椃棸棸 椄椀棽棻椃棸 棻椆棾椂椂椃棸 棽 棾棸椃棻棿椃棸 棿 棽椂椀椀椆棾棸 椀 棽棾棻棻棾棽棸 椂 棻棻椂棻棻棸棸 椃 棻棸椃棻棾椄棸 椄 椆 椆棻椂椆椄棸 椄椃椃棻棸棸 棻棸 椄棸椂椆棻棸 椆椆椀棸椆棸 椄棽椂棸棾棸 椃棾棿棸椂棸 棾棻棾椂椂棸 棽椄椄棻椃棸 棽棿棽椂棽棸 棽棾棿棽椀棸 棽棻椀棻棽棸 男 女 棽棻椆棿棸椃棸 棻棶 椀 棸棶 椆 棽棶 椀 棸棶 棿棽 棸棶 棽棿 棸棶 椂椂 棸棶 椂椄 棸棶 棽棻 棻椆棸椄椂椄棸 棻棶 棾 棸棶 椃 棽棶 棽 棸棶 棾椂 棸棶 棽棸 棸棶 椀椄 棸棶 椀椆 棸棶 棻椄 棻椃棸棸棽棽棸 椆棸椄椃椆棸 椄棿椆椀棾棸 椃棾椆棾棿棸 椃棸棿棸棸棸 椂棿棾椄椃棸 棻棶 棿 棻棶 棻 棸棶 椂 棸棶 椀 棸棶 椀 棸棶 棿 棸棶 棿 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棽 棽棶 棽 棽棶 棸 棻棶 棸 棻棶 棸 棸棶 椆 棸棶 椄 棸棶 椃 棸棶 棾椃 棸棶 棽棻 棸棶 椀椆 棸棶 椂棻 棸棶 棾棻 棸棶 棻椄 棸棶 椀棽 棸棶 椀棻 棸棶 棻椂 棸棶 棸椄 棸棶 棽椄 棸棶 棽椂 棸棶 棻椀 棸棶 棸椃 棸棶 棽椂 棸棶 棽棿 棸棶 棻棽 棸棶 棸椂 棸棶 棽棽 棸棶 棽棸 棸棶 棻棽 棸棶 棸椂 棸棶 棽棻 棸棶 棻椆 棸棶 棻棻 棸棶 棸椀 棸棶 棽棸 棸棶 棻椄 棸棶 棻椆 棸棶 棻椂 棸棶 棸椄 棸棶 棸椃 棸棶 棸椂 棸棶 棸椂 棸棶 棸椀 暎 分报告暥 挖掘暟 夕阳红利暠暘暘暘延迟退休对我国劳动力供给和经济增长的影响估算暦 暋暋数据来源椇 暏 棻棻棸 暏 表棾 期 实施延迟退休政策对劳动力供给和经济增长影响棬第二种方案棭 棿椀棴椃棿 岁劳动力供给增加 城市劳动力增长 棩 总体劳动力增长 棩 经济增长影响棩 总体 男 女 总体 男 女 总体 基准 最低 棻 棽棸椆椂椄椃棸 椆椆椆椄棸棸 棻棻棾椃椂椂棸 棻棶 棸 棸棶 椆 棻棶 棾 棸棶 棽椄 棸棶 棽椀 棸棶 棾棿 棸棶 棿椂 棸棶 棻棿 棾 棻椆椃棾棻棾棸 椄棻椃椂棽棸 棻棽棻椀椄棾棸 棻棶 棸 棸棶 椃 棻棶 棿 棸棶 棽椃 棸棶 棽棸 棸棶 棾椃 棸棶 棿棿 棸棶 棻棾 棽 棻椆椀椃椆棾棸 棿 棻椆椃棾椆椄棸 椀 棻椃椀棸棻椆棸 椂 棻棾椂椆椄椃棸 椃 棻棾棽椃椂椆棸 椄 棻棻椀椆棿椄棸 椆 棻棻棾棸椆棽棸 棻棸 椆椆椂椃棸棸 棻棻 椂棿椃椄椃棸 棻棽 椀椆椆棸棾棸 棻棾 椀棻棽椆棾棸 棻棿 棿椆棸椆椂棸 棻椀 棿椀棸椄椃棸 椆棿椂椄棿棸 椃椆椃椄棸棸 椃棻棽棻椃棸 棾棽棾棽椂棸 棽椆椆椄棾棸 棽椀棾棻椄棸 棽棿棿椆椀棸 棽棽棾棸椄棸 棽椃棿椂棸 棽椀棽棾棸 棽棻棽棿棸 棽棸椀棻棸 棻椄椄棾棸 棻棸椀椂椆棻棸 棻棻椆椆棸椂棸 棻棸棾棻棻棽棸 棻棸椄棿棸椂棸 棻棸椀椆椀椆棸 椆椃棸棻椆棸 椆椀椆棸椂棸 椄棿棻棸棸棸 椂椄椆椀棽棸 椂棿椃棾椄棸 椀椂棾椃椀棸 椀棾椃椄棿棸 棿椆棸棸椂棸 棻棶 棸 棻棶 棸 棸棶 椆 棸棶 椃 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 椂 棸棶 椀 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 椄 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棸 棸棶 棸 棸棶 棸 棸棶 棸 棸棶 棸 棻棶 棽 棻棶 棿 棻棶 棽 棻棶 棽 棻棶 棽 棻棶 棻 棻棶 棻 棻棶 棸 棸棶 椄 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 椂 棸棶 椂 男 女 棸棶 棽椃 棸棶 棽棾 棸棶 棾棽 棸棶 棿棾 棸棶 棽椃 棸棶 棽棸 棸棶 棾椂 棸棶 棿棿 棸棶 棽棿 棸棶 棻椄 棸棶 棾棻 棸棶 棾椆 棸棶 棻椆 棸棶 棸椄 棸棶 棾棾 棸棶 棾棸 棸棶 棻椄 棸棶 棸椃 棸棶 棾棽 棸棶 棽椆 棸棶 棻椂 棸棶 棸椂 棸棶 棽椆 棸棶 棽椂 棸棶 棻椀 棸棶 棸椂 棸棶 棽椆 棸棶 棽椀 棸棶 棻棿 棸棶 棸椀 棸棶 棽椀 棸棶 棽棽 棸棶 棸椆 棸棶 棸棻 棸棶 棽棻 棸棶 棻棿 棸棶 棸椄 棸棶 棸棻 棸棶 棽棸 棸棶 棻棾 棸棶 棸椃 棸棶 棸棻 棸棶 棻椃 棸棶 棻棻 棸棶 棸椃 棸棶 棸棻 棸棶 棻椂 棸棶 棻棻 棸棶 棸椂 棸棶 棸棸 棸棶 棻椀 棸棶 棻棸 棸棶 棻棾 棸棶 棻棾 棸棶 棻棽 棸棶 棸椆 棸棶 棸椆 棸棶 棸椄 棸棶 棸椄 棸棶 棸椃 棸棶 棸棿 棸棶 棸棿 棸棶 棸棾 棸棶 棸棾 棸棶 棸棾 暋暋 数据来源椇分报 告 暥挖 掘 暟夕 阳 红 利暠暘暘暘延 迟 退 休 对 我 国 劳 动 力 供 给 和 经 济 增 长 的 影 响 估 算暦暎 创新需要良好的市场 环境棳通过高水平的产品标准和市场监管为创新保驾护航暎随着收入提高棳人民对 产品品质的要求日益提 高暎当 前 国 内 产 品 标 准 低棳产 品 安 全 问 题 屡 见 不 鲜暎这 需 要国家在部分产能特别过剩的行业棳强力提高国内标准棳达不到标准的企业必须退 出棳集中优势资源推动企业的整合和产品的创新暎在资源再配置过程中棳随着优质 企业规模扩大棳规模经济和标 准 倒 闭 的 创 新 会 抵 消 日 常 担 心 的 品 质 上 升 产 生 的 额 外成本暎当前棳质量 标 准 检 查 等 权 力 在 现 行 分 税 制 下 部 分 集 中 在 地 方 政 府 手 中暎 地方政府以此为手段棳招商引 资棳促 进 本 地 短 期 经 济 增 长棳但 也 危 害 了 全 社 会 的 竞 争力暎我们需要借助财政体制改革来将监管权力上移棳加强统一监管暎 暏 棻棻棻 暏 在前沿创新的环境下棳需要加强企业的自主 创新的活力暎这就要求前 文 所 述棳改 革 低 廉 的 资 源 价 格 体 制棳促 进 创 新暎同 时棳提 升产品标准和市场监管棳使得企业能放心创新暎 在发挥企业活力的同时棳提 高 科 研 院 所 的 产 业 共 性 和 竞 争 前 技 术 研 发 与 行 业 公益服务能力暎政府可以通过科技计划项目暍公益性服务采购和研发成果后采购暍 后补助等方式提高转制院所为行业服务的能力暎鼓励有条件的科研院所和高等院 校加强同地方的合作棳与地 方 优 势 产 业 相 结 合 落 地 共 建 研 究 机 构暎深 化 社 会 公 益 类科研院所分类改革棳充分 发 挥 转 制 院 所 在 产 业 技 术 创 新 中 的 骨 干 引 领 作 用暎对 转制院所给予政策和资金扶持棳支持其开展行业基础性暍共性和关键技术研究暎组 建国家级创新基地 或 平 台棳以 国 家 目 标 为 导 向棳系 统 开 展 共 性 关 键 技 术 开 发 和 转 化棳并在运行机制和支持方式方面加强创新暎 发挥企业和科研院所活力棳关键还要健全产学研协同创新机制暎鼓励企业暍政 府暍科技服务机构共建共享公 共 技 术 服 务 平 台棳着 力 扶 持 科 技 成 果 转 移 转 化棳支 持 共性技术研发棳为前沿创新 中 最 有 活 力 的 中 小 企 业 提 供 技 术 服 务暎依 托 国 家 科 研 机构暍国家技术开发类和社会 公 益 类 科 研 机 构 建 立 一 批 面 向 重 点 产 业 的 产 学 研 协 同创新中心棳致力于产业关 键 技 术暍共 性 技 术暍社 会 公 益 性 技 术 研 发 服 务暎围 绕 重 点区域发展建立一批跨区域的协同 创 新 中 心棳促 进 区 域 创 新 极 的 形 成 和 区 域 协 调 发展暎 二 暍长短期平衡中的短期政策建议 为了能让改革落地棳平 稳 实 现 转 型 还 需 要 短 期 宏 观 经 济 稳 定暎在 稳 定 短 期 宏 观经济中棳我国有很多政策工具暎但是需要特备注意的是棳必须要考虑到长短期的 平衡棳在进行短期稳增长的时候尽量减少对于长期改革的影响棳尽量在取向上与长 期改革相一致暎短期政策需要注意以下几点椇 今年以来棳我国 流动性供给增速较快暎在信贷 加 基 建 的 传 统 增 长 模 式 稳 定 经 济棳市 场 内 生 新 动 能 尚待启动的大环境下棳信贷的 快 速 收 缩 对 于 稳 增 长 会 产 生 一 定 的 损 害棳因 此棳今 年 还需要保持较为宽松的流动 性暎但 是棳这 也 不 意 味 着 我 们 需 要 进 一 步 扩 大 信 贷 供 给暎首先棳由于以往的历次经济刺激以财政和货币手段加大资源投资棳特别是信贷 投入棳使得微观经济主体积累 了 很 高 的 杠 杆棳这 在 经 济 增 速 下 降 的 状 态 下棳蕴 含 了 暏 棻棻棽 暏 大量的金融风险棳继续进行大规模需求刺激会提高杠杆而导致泡沫的进一步聚集棳 经济危机风险加大暎其次棳当 前 经 济 流 动 性 偏 好 上 升暎当 信 贷 进 入 经 济 当 事 人 的 口袋后棳资金会进入流动性更 强 的 金 融棳而 不 是 进 入 长 时 间 投 资 的 实 体 经 济棳货 币 灌溉并不能起到很好的刺激作用暎因此棳未来需要保持适度稳定流动性供给棳适度 防止杠杆的反弹和累积棳稳定保持现有基建等顺利开展棳稳定经济暎 流动性供给和去杠杆紧 密 联 系暎全 面 去 杠 杆 会 导 致 社 会 的 资 金 紧 张棳加 大 经 济下行力度暎我国政府和居民 还 有 较 大 的 加 杠 杆 空 间棳可 以 通 过 鼓 励 发 债 和 贷 款 等方式来适度扩 大 杠 杆 率暎 这 个 过 程 提 高 了 社 会 需 求棳为 企 业 降 杠 杆 提 供 空 间暎 在维持杠杆稳定的环境下首先进行过剩产能的清理暎由于我国的过剩产能并不完 全是市场自发形成的棳有很多政府原因暎主要是在学习模仿期间棳地方政府推动的 规模发展模式导致了产业雷同棳产能过剩暎这仅仅依靠市场并不能完成去产能棳还 需要政府的推进暎在去产能 后棳市 场 价 格 上 升棳行 业 景 气 度 恢 复棳企 业 的 杠 杆 率 自 然就会出现下降暎 积极财 政 政 策 带 动 的 基 建 投 资 在 棽棸棻椂 年 经 济 增 长 中 发 挥 了 重要的作用暎但是棳政府投资 的 乘 数 效 果 并 不 明 显棳消 费 增 长 率 维 持 在 低 位棳民 间 投资增速急剧下滑暎在外贸持续低迷棳市场内生动力启动不足棳新旧动能转换还需 要时间的环境下棳要维持一定的总需求棳稳定经济增长棳保持良好的就业态势棳还需 要在未来一段时间内维持积极的财政政策暎 在保持积极态势的同时棳财 政 政 策 的 支 出 方 向 和 方 法 需 要 更 加 以 供 给 侧 结 构 性改革为导向暎在支出方向上棳保证前期基建项目顺利进行的基础上棳进一步加大 各级政府对产能过剩产业分流职工 的 安 置 支 出棳抵 消 转 岗 等 收 入 冲 击 对 消 费 的 影 响棳稳定消费棳提高总需求水平暎同时棳加大财政对产业基金的支持棳促进资金从虚 入实暎例如棳加大政府财政出资结合民间资本构建各类产业基金棳一方面扶持新技 术和新业态来提升传统产业棳发展新产业棳促进结构调整棳提升产品品质棳另一方面 通过帮助民间资本分担风险棳提升民间投资的风险偏好棳促进民间投资暎产业基金 由民间资本主导选项目棳可以避免行政对市场发展的干扰棳更好地发挥市场的资源 配置作用棳减少骗补等财政资金的浪费棳提升财政支出对经济增长的边际效应暎 虽然人民币国际 化 是 未 来 的 大 趋 势棳从 而 要 求 我 们 进 一 步 放 开 资 本 管制棳提高汇率的市场决定 程 度棳加 大 汇 率 波 动 幅 度暎但 是棳在 当 前 内 生 增 长 动 力 暏 棻棻棾 暏 还不充分棳需要利用供给侧结构性改革促进持续增长的大环境下棳需要先考虑国内 情况棳不能盲目放开资本项目棳扩大人民币汇率波动棳致使资本大幅度外流棳干扰国 内经济和改革暎 暏 棻棻棿 暏 参考文献 椲 棳斝斸 棳斢旇 棳棽棸棻棾棳斍旘 棻椵 斉 旈 斻旇斿旑旂 旘 斿 斿旑棳斅棶 旘旊棳斈棶 旈 旑棳斔棶 旓旝旚 旇斢 旍 旓旝斾旓旝旑旙斠斿斾旛旞椇斘斿旝 斉旜 旈 灢 斾斿旑斻 斿旓旑旚 旇斿斖旈 斾斾 旍 斿棴斏 旑斻 旓旐斿斣旘 斸旔棶斘斅斉斠 旝旓 旘旊 旈 旑旂旔斸旔斿 旘棳斘旓棶斪椄椂椃棾棶 椲 棳斈旛旜斸 棳斝旛旟棳斈棶 棳斪旛棳斮棶 棳斱旇斸旑旂棳斕棶 棳棽棸棻棾棳斍旘 棽椵 斄旈 旘棳斢棶 旍棳斠棶 旓旝旚 旇斢 旍 旓旝斾旓旝旑旙斸旑斾 旟斸 旚 旇斿斖旈 斾斾 旍 斿棴斏 旑斻 旓旐斿斣旘 斸旔棳斏斖斊旝旓 旘旊 旈 旑旂旔斸旔斿 旘棳旝旔棷棻棾棷椃棻棶 椲 棳斈旓旙 棳斎斿 棳斖旈 棳斢旕旛 棾椵 斈斿 旘 旑 旈 旙斎棶 旙 旓斖棶 旘 旜湤旙斊棶 旍 旍 旓 旚斨棶 旈 斻 斻 旈 斸 旘 旈 旑 旈斖棶 斸旑斾斨斿 旡 旡 斸旑 旈斄棶棬 棽棸棻椀棭棶 斪旓 旘 旍 斾斆旓 旘 旘 斸 旚 斿斣旓旔斠敠斈斏 旑旜斿 旙 旚 旓 旘 旙椇斏 旑旑旓旜斸 旚 旈 旓旑斸旑斾斏斝斺旛旑斾 旍 斿 旙棶斄斒斠斆斸旑斾斚斉斆斈 旔旓 斻 旓旐旐旓旑旘 斿旔旓 旘 旚棶斕旛旞斿旐斺旓旛旘 旍 旈 斻 斸 旚 旈 旓旑旙斚旀 旀 旈 斻 斿旓 旀旚 旇斿斉旛旘 旓旔斿 斸旑斦旑 旈 旓旑棶 旂椇斝旛斺 椲 棷棷旝旝旝棶 棷旐斸斾斾 棷 棿椵斣旇斿 斖斸斾斾 旈 旙 旓旑棴 斝旘 旓 斿 斻 旚棳旇 旚 旚 旑斿 旚 旈 旙 旓旑棷旐斸斾斾 旈 旙旓旑棴 旔旘 旓 斿 斻 旚 旉 旔椇 旂旂斾斻棶 旉 旇旓旐斿棶 旇 旚旐棳棽棸棻棾旜斿 旘 旙 旈 旓旑棶 椲 棳斔旇斸 棳棽棸棻椀棳斣旇斿 斖旈 椀椵斍旈 旍 旍棳斏棶斢棶 旘 斸 旙棳 斎棶 斾斾 旍 斿棴斏 旑斻 旓旐斿 斣旘 斸旔 斣旛旘 旑旙 斣斿旑棳 斪旓 旘 旍 斾 斅斸旑旊棳旝旔旙 椃棿棸棾 椲 椂椵 斒 旓 旘 旓旑棳斈斸 旍 斿棳斖旛旑斢 斎旓棳斸旑斾斔斿旜 旈 旑斒斢 旚 旈 旘 旓旇棶暟 斍旘 旓旝旚 旇旓 旀斦棶斢棶 斏 旑斾旛旙 旚 旘 旈 斿 旙斸旑斾 旂斿旑旙 暠斏 斏 旑旜斿 旙 旚旐斿旑 旚 旙旈 旑斏 旑 旀 旓 旘旐斸 旚 旈 旓旑斣斿 斻旇旑旓 旍 旓旂旟斸旑斾斎旈 旘斿斾旛斻 斸 旚 旈 旓旑棶 旑斖斿 斸 旙旛旘 旈 旑旂斆斸旔 旈 旚 斸 旍 旂旇斿 旈 旑斸斘斿旝斉斻 旓旑旓旐旟椏棳椏 斿斾 旈 旚 斿斾斺旟斆斆旓 旘 旘 斸斾旓棳斆 斎旛 旍 旚 斿旑棳斸旑斾斈斢 旈 斻旇斿 旍棳棿棸棾棴棿椃棽棶 斆旇 旈 灢 斸旂旓斝旘 斿 旙 旙棳棽棸棸椀棶 斻 斸旂旓椇斦旑 旈 旜斿 旘 旙 旈 旚 旀斆旇 旈 斻 旟旓 椲 棳斝斸旛 棳棽棸棸棻棳斣旝旓斆斿旑 椃椵斖旓 旙 斿 旙棳斄棶 旍棳斈棶 旚 旛旘 旈 斿 旙旓 旀斄旐斿 旘 旈 斻 斸旑 斖斸 斻 旘 旓斿 斻 旓旑旓旐旈 斻斍旘 旓旝旚 旇棳 旀 旘 旓旐 斉旞旔 旍 旓 旈 旚 斸 旚 旈 旓旑 旓 旀 斠斿 旙 旓旛旘 斻 斿 斄斺旛旑斾斸旑斻 斿旚 旓 斔旑旓旝旍 斿斾旂斿棴 斈旘 旈 旜斿旑 斈斿旜斿 旍 旓旔旐斿旑 旚棳 斢 旚 斸旑 旀 旓 旘 斾斏 旑旙 旚 旈 旚 旛 旚 斿旀 旓 旘斉斻 旓旑旓旐旈 斻斝旓 旍 旈 斻 旙 斿 斸 旘 斻旇棶 旟斠斿 椲 棳棽棸棸椂棳斒 椄椵斖旈 旈旐斸棳 斎棶 斸旔斸旑暞 旙 斈斿旜斿 旍 旓旔旐斿旑 旚斸旑斾 斍旘 旓旝旚 旇 斝旘 旓斻 斿 旙 旙棳斆旇斸旔 旚 斿 旘棽旈 旑 旟斸 旉 斒 斸旔斸旑棳斖旓旜 旈 旑旂斣旓旝斸 旘 斾斸斖旓 旘 斿斄斾旜斸旑斻 斿斾斔旑旓旝旍 斿斾旂斿斉斻旓旑旓旐旟棳斉斾 旈 旚 斿斾斺旟斣旙旛 旚 旓旐旛 斢旇 旈 斺斸 旚 斸棶 椲 棳斝旘 棳棻椆椄椂棳斝旘 椆椵 斘斸斾 旈 旘 旈棳斖棶 斏棶 旛斻旇斸棳斏棶斠棶 旓斾旛斻 旚 旈 旜 旈 旚 旓旝旚 旇旈 旑斒 斸旔斸旑斸旑斾旚 旇斿 斦旑 旈 旚 斿斾 旟 斍旘 斢 旚 斸 旚 斿 旙棳斆旇斸旔 旚 斿 旘棿旈 旑斒 斸旔斸旑暞 旙斈斿旜斿 旍 旓旔旐斿旑 旚斸旑斾斍旘 旓旝旚 旇斝旘 旓 斻 斿 旙 旙棳斉斾 旈 旚 斿斾斺旟 斎旛 旍 旚 斿旑棳 斆棶斠棶 椲 棻棸椵 斚斉斆斈棳棻椆椆椆棳斢斣斄斘 斈斸 旚 斸斺斸 旙 斿斸旑斾 斖斸 旈 旑斏 旑斾旛旙 旚 旘 旈 斸 旍斏 旑斾 旈 斻 斸 旚 旓 旘 旙棶 椲 棳棽棸棸椃棳斚旜斿 棻棻椵 斢旛旇棳斒棶 旘 旜 旈 斿旝旓 旀斔旓 旘 斿 斸暞 旙斈斿旜斿 旍 旓旔旐斿旑 旚斝旘 旓 斻 斿 旙 旙旛旑 旚 旈 旍棻椆椆椃棳斆旇斸旔 旚 斿 旘棽旈 旑 斔旓 旘 斿 斸斸 旙斸斔旑旓旝旍 斿斾旂斿斉斻旓旑旓旐旟棳斉旜旓 旍 旛 旚 旈 旓旑斸 旘 旓 斻 斿 旙 旙斸旑斾斕斿 旙 旙 旓旑旙斕斿 斸 旘 旑斿斾棳斉斾 旈 旚 斿斾 旟斝旘 棳斸旑斾斆旇斿旑棳斈棶 斺旟斢旛旇棳斒棶 斎棶 斆棶 棳斍斿 棳棽棸棻棸棳斣旇斿斘斿旝 斍旍 椲 旙棳斎棶 旘 旚 旡棳斍棶 旓斺斸 旍斖旈 斾斾 旍 斿斆旍 斸 旙 旙椇斄斆旘 旓 旙 旙棴旓旜斿 旘旀 旘 旓旐 棻棽椵 斔旇斸 旘 斸 斪斿 旙 旚旚 旓斉斸 旙 旚棶斆旇 旈 旑斸暞 旙斉旐斿 旘 旈 旑旂 斖旈 斾斾 旍 斿斆旍 斸 旙 旙椇斅斿旟旓旑斾斉斻 旓旑旓旐旈 斻斣旘 斸旑旙 旀 旓 旘旐斸 旚 旈 旓旑棶 旂 暏 棻棻椀 暏 斪斸 旙旇 旈 旑旂 旚 旓旑棳斈斆椇斅旘 旓旓旊 旈 旑旂旙斏 旑旙 旚 旈 旚 旛 旚 旈 旓旑斝旘 斿 旙 旙棶 椲 棻棾椵卡萝塔暏佩雷斯棳 棽棸棸椃棳技 术 革 命 与 金 融 资 本椇泡 沫 与 黄 金 时 代 的 动 力 学棳田 方 萌 等 译棳中国人民大学出版社暎 暏 棻棻椂 暏 分报告一 中国经济新动力的转换、测算与对策研究 ——基于工业部门视角 张暋杰 暋暋 在中国当前所处的新常态的特定发展阶段中棳面临经济新旧动力转换以 及促进经济新动力加快形成的重大问题暎本文的主要发现和结论是椇首先棳本文提 出工业高端化所带来的高质量投资椈是 中 国 今 后 经 济 新 动 力 形 成 的 核 心 支 撑 和 主 要来源暎针对工业用高端化中 传 统 制 造 业 的 转 型 升 级棳以 及 高 新 技 术 产 业 和 战 略 性新兴产业的发展壮大棳由此带来的生产率提升及其所内含的高质量投资棳对中国 斍斈斝 增长的支撑效应的内在机制棳做了具体的识别和阐述暎其次棳在此基础上棳本 文对中国工业高端化进程中传统制 造 业暍生 产 装 备 制 造 业 以 及 战 略 性 新 兴 产 业 这 三个部门的生产率提升棳对 斍斈斝 增 长 的 直 接 拉 动 效 应 进 行 了 测 算棳验 证 了 本 文 以 上提出的主要观点暎最后棳针对 中 国 工 业 部 门 中 经 济 新 旧 动 力 转 换 以 及 经 济 新 动 力形成的阻碍因素进行了相应的分 析棳并 据 此 提 出 了 相 应 的 改 革 突 破 口 以 及 具 体 的政策措施暎 中国经济新动力 暋 工 业 高 端 化 暋 高 质 量 投 资 驱 动 增 长 模 式 暋 动 力 测 算 暋 对策分析 暏 棻棻椃 暏 一 暍对中国当前经济新动力来源的几个重要判断 椇基于工业部门视角 棬一 棭当前 棳对中国工业发 展 阶 段 所 持 有 的 一 种 观 点 是 棳中 国 的 多 数 地 区 已经完成了工业化发展阶 段 棳中 国 整 体 上 可 能 已 经 处 于 后 工 业 化 时 代 棳进 入 以服务业为主导的特定发 展 阶 段 暎 然 而 棳我 们 认 为 棳这 种 说 法 或 判 断 在 很 大 程度上可能只是一种误判 暎 一 个 基 本 事 实 是 棳虽 然 中 国 在 局 部 地 区 棳某 些 层 面已经实现了工 业 化 发 展 阶 段 棳然 而 棳从 总 体 来 看 棳实 质 上 中 国 并 非 处 于 所 谓的后工业时代 棳并未完成 工 业 化 的 发 展 阶 段 棳仍 然 处 于 工 业 化 进 程 中 由 低 端化向高端化发 展 的 重 要 阶 段 棳中 国 的 新 型 工 业 化 时 代 刚 刚 拉 开 序 幕 暎 因 此 棳客观事实是 棳工 业 的 高 端 化 发 展 以 及 新 型 工 业 化 发 展 棳必 将 成 为 维 持 中 国今后经济增长新动力的核心来源 暎 棽棸棻棸 年棳中 国 制 造 业 产 值 占 全 球 制 造 业 的 棻椆棶 椄棩 棳超 过 美 国 成 为 全 球 第 一 制 造业大国暎棽棸棻棾 年棳中国制造业产值占全球制造业的 棽棸棶 椄棩 棳之后稳定在 棽棸棩 左 右暎截止 棽棸棻椀 年中国已经连续 椂 年保持全球第一大制造业国家地位暎韩国贸易 协会国际贸易研究院 棽棸棻棽 年发布的报告显示棳在 棽棸棻棽 年的暟全球出口市场占有率 第一产品数量暠的世界排名上棳中国以 棻棿椄椀 种产品数位居第一暎从这些数据来看棳 容易引发的一个乐观判断是棳中国似乎已经完成了工业化发展阶段暎然而棳无论是 从传统产业还是高科技创新产业或 战 略 性 新 兴 产 业 来 看棳中 国 的 制 造 业 均 面 临 极 大的发展危机棳仍然处于由 低 端 化 向 高 端 化 发 展 的 特 定 工 业 化 进 程 阶 段暎客 观 事 实是棳中国只是完成了低层次的工 业 化 阶 段棳高 端 工 业 化 和 新 型 工 业 化棬第 四 次 工 业革命棭阶段刚刚拉开序 幕暎一 个 最 为 显 著 的 例 证 是棳在 棽棸棻椂 年暥财 富暦发 布 的 世 界 椀棸棸 强企业排行榜单上棳与发达国家相比棳中国大陆的制造业企业占总入榜企业 比重偏低棳只有 棾棿棶 椆棩 暎而像韩国暍德国暍日本等已经完成了工业化的国家棳这一比 重分别为 椀棾棶 棾棩 暍 棿棽棶 椆棩 暍 棿棸棶 棿棩 棳远远高 于 中 国暎甚 至 服 务 业 高 度 发 达 的 美 国棳都 达到了 棾椀棶 棻棩 暎从 棽棸棻棽 年 开 始棳制 造 业 企 业 占 总 入 榜 企 业 比 重 呈 现 不 断 下 降 趋 势棳比重分别为 棾椂棶 棾棩 暍 棾椀棶 棾棩 暍 棾椀棶 棽棩 暍 棾椀棩 暍 棾棿棶 椆棩 棳在 棿 年 之 间 降 低 棻棶 棿个百分 点暎由此深刻说明棳按照全球统一标准来衡量棳中国制造业大企业整体呈现萎缩状 态棳整体发展水平呈现逐渐下降的态势暎更为严重的是棳 棽棸棻椂 年上榜的中国 棾椂 家 制造业企业平均净利润水平明显低于其它国家棳只有美国的 棻棷椀暍韩国的 棻棷棿暍德国 暏 棻棻椄 暏 的 棻棷棾暎进一步可看出棳美国暍日本暍韩国等上榜的制造业企业基本都分布在电子暍 互联网暍现代制造等高科技领域棳而中国上榜的制造业企业主要分布在钢铁暍汽车暍 煤炭暍有色金属等资源暍能源密 集 领 域棳分 布 在 创 新 密 集 产 业 以 及 新 兴 产 业 领 域 的 非常少暎而且棳中国上榜的多数制造业企业或属于垄断行业领域棳或属于产能过剩 行业领域棳或属于亏损严重状态暎这就深刻反映出的事实是棳中国的制造业国际竞 争力处于一个相对弱化的现实状态棳同时棳也反映出中国的工业发展水平整体处于 低端状态的既定客观事实棳由此验证中国的工业化并没有完成棳中国只是凭借粗放 型的规模扩张模式实现了工业化的 低 端 阶 段棳而 并 没 有 依 靠 创 新 密 集 型 的 集 约 型 发展模式进入工业化的高端 阶 段暎反 过 来 思 考棳这 就 意 味 着 中 国 迫 切 需 要 通 过 制 造业国际竞争力的持续提升以及工 业 化 由 低 端 向 高 端 转 化 的 必 然 趋 势棳这 就 根 本 性地决定了以中国制造业国际竞争力提升为主的工业的高端化发展以及新型工业 化发展棳必将成为维持中国今后经济增长新动力的核心来源暎当然棳中国这次的高 端工业化以及新型工业化过程棳未 必 表 现 为 工 业 部 门 占 斍斈斝 比 重 的 持 续 提 高棳很 大程度上会表现为对工业部门结构 重 大 调 整 的 促 进 方 面棳表 现 为 对 工 业 部 门 乃 至 第三产业的劳动生产率和全要素生产率提升的促进方面暎 棬二 棭正确认清中国现阶 段 经 济 增 长 新 动 力 的 来 源 主 要 还 得 依 靠 工 业 部 门 棳而非孤立地依靠第三产 业 棳这 既 表 现 为 工 业 部 门 中 传 统 产 业 的 转 型 升 级 以及战略性新兴 产 业 的 持 续 扩 张 和 壮 大 棳也 表 现 为 工 业 部 门 为 主 的 实 体 经 济部门对第三产 业 的 支 撑 作 用 棳尤 其 表 现 为 金 融 体 系 和 实 体 经 济 部 门 的 融 合式发展 棳而非不相兼容式的各自孤立增长 暎 当前棳容易产生的一个认识 误 区 是棳鉴 于 中 国 产 业 结 构 中 服 务 业 所 占 斍斈斝 比 重已过半的重大事实棳中国现 阶 段 经 济 增 长 新 动 力 的 来 源 已 经 由 第 二 产 业 转 向 第 三产业棳第三产业已经替代第二产业中的工业企业部门棳成为支撑中国今后经济增 长最为主要的动力来源暎具体的支撑事实是椇第三产业增加值占 斍斈斝 份额由棽棸棸椀 年的 棿棻棶 棿棸棩 逐步上升到 棽棸棻棿 年的 椀棸棶 椀棸棩 棳十年期间稳步上升了 椆棶 棻棸 个百分点暎 然而棳我们发现棳驱动第三产业增长的主要动力来源只是金融业和房地产业这两大 部门棳具体表现为棬见表 棻 所示棭椇第一棳在中国的第三产业中棳这十年期间金融业的 增加值占第三产业增加值的比重由 棽棸棸棿 年的 椆棶 椆棿棩 上升到 棽棸棻椀 年的 棻椂棶 椄棾棩 棳十 年间增长了 椂棶 椄椆 个百分 点椈第 二棳房 地 产 业 的 增 加 值 占 第 三 产 业 增 加 值 的 比 重 由 椄棽棩 上升到 棽棸棻椀 年 的 棻棽棶 棸椆棩 棳十 年 间 增 长 了 椂棶 椄椆 个 百 分 点椈第 三棳 棽棸棸棿 年的 棻棸棶 暏 棻棻椆 暏 除了科学研究暍技术服务和地质勘查业的增加值占第三产业增加值的比重由 棽棸棸棿 年的 棽棶 椂椀棩 逐步上升到 棽棸棻棾 年的 棾棶 椀棾棩 之外棳其他部门增加值占第三产业增加值 的比重均呈现停滞或显著的下降态势暎就此棳我们认为棳中国以金融业和房地产行 业的急剧膨胀式增长为主要特征的 第 三 产 业 规 模 的 扩 张棳本 质 上 并 不 能 反 映 产 业 结构优化升级的典型特征棳也 不 能 将 其 作 为 中 国 进 入 以 服 务 业 为 主 导 的 后 工 业 化 发展阶段的核心标志棳相反棳一 方 面棳其 在 相 当 程 度 上 反 映 出 的 是 与 以 制 造 业 为 主 的实体经济部门的内在需求相脱离 的 金 融 业 的 孤 立 扩 张 和 金 融 业 的 泡 沫 化 现 象棳 乃至反映出金融部门和实体经济部 门 之 间 的 不 兼 容 效 应棳甚 至 反 映 出 处 于 垄 断 地 位的金融部门针对实体经济部门的暟掠夺暠效应椈另一方面棳这也反映出的是中国经 济增长动力对房地产行业的依赖棳反 映 出 的 是 中 国 房 地 产 行 业 和 金 融 业 相 互 支 撑 式发展模式的形成和固化棳在 相 当 程 度 上 反 映 出 的 是 房 地 产 行 业 对 以 制 造 业 为 主 的实体经济部门的挤出效应暎基于以上的基本事实棳由此我们得出的一个判断是棳 从表面层次来看棳虽然中国的第三产业增加值占 斍斈斝 比重已经过半棳但是棳由于驱 动中国第三产业增长的主要动力只 是 金 融 业 和 房 地 产 行 业棳鉴 于 中 国 当 前 情 形 下 金融业和房地产行业的发展已经脱离了以制造业为主的实体经济部门发展以及二 者之间的不兼容现象的客观事实棳维 持 中 国 今 后 经 济 增 长 的 新 动 力 源 泉 不 能 再 简 单寄托或完全依赖第三产业中金融 业 和 房 地 产 行 业 的 泡 沫 式 扩 张棳而 是 需 要 通 过 第二产业和第三产业的深度融合来引致第二产业和第三产业的持续发展暎从深层 次来看棳必须依靠第二产业中 传 统 产 业 的 转 型 升 级 以 及 战 略 性 新 兴 产 业 的 持 续 扩 张和壮大来实现棳依靠第二产 业 中 工 业 部 门 的 转 型 升 级 对 第 三 产 业 中 生 产 性 服 务 业的内生性拉动作用和融合发展路 径 的 形 成棳通 过 收 入 增 加 效 应 和 内 需 扩 张 效 应 对第三产业中生活性服务业扩张的支撑作用来实现暎 棬三 棭传统产业 的 转 型 升 级 以 及 战 略 性 新 兴 产 业 的 持 续 扩 张 和 壮 大 棳这 是决定维持中国今后经济 中 高 速 增 长 的 高 质 量 投 资 来 源 棳同 时 棳这 就 决 定 了 中国今后在相当长的一段 时 期 内 还 必 将 依 靠 投 资 驱 动 型 的 增 长 模 式 暎 与 以 往的传统投资驱 动 型 增 长 模 式 有 所 不 同 棳这 种 新 型 的 高 质 量 投 资 驱 动 增 长 模式 棳集中表现为 以 促 进 生 产 率 提 升 和 经 济 发 展 质 量 为 中 心 的 新 型 发 展 模 式的形成 暎 当前棳中国经济发展进程 中 值 得 重 点 关 注 的 问 题 或 困 局 是椇一 方 面棳在 中 国 市 场和政府的功能边界定义不清造成 的 关 键 要 素 市 场 扭 曲 效 应棳政 府 对 微 观 企 业 部 暏 棻棽棸 暏 门干预不当暍过度干预等扭曲行为的普遍发生棳以及国有企业部门在关键要素领域 所造成的买方垄断和卖方垄断广泛 存 在 的 多 重 情 形 下棳导 致 中 国 供 给 侧 出 现 了 多 重结构失衡现象暎在工业部门 中 不 存 在 技 术 门 槛 要 求 的 低 端 制 造 业 领 域棳由 于 过 度竞争机制的存在以及中国各种要 素 价 格 的 急 剧 上 涨棳导 致 这 些 低 端 制 造 业 领 域 同时也是中国具有出口优势的产品 部 门 的 出 口 优 势 快 速 弱 化棳企 业 盈 利 能 力 急 剧 弱化和投资动力加速衰退棳出现了低端锁定和升级动力缺失的结构性失衡现象椈在 工业部门中存在资金进入壁垒要求 的 中 端 制 造 业 领 域棳国 有 企 业 的 垄 断 地 位 以 及 融资资金的成本优势棳在地方官员对投资增长和 斍斈斝 规模扩张的特定偏好的强烈 激励机制之下棳也出现了产能过剩和投资效率低下的结构性失衡现象椈在工业部门 中存在技术创新壁垒要求的高端制 造 业 领 域棳由 于 创 新 研 发 能 力 和 技 术 基 础 能 力 的积累不足棳产学研联动机制的阻滞棳知识产权保护制度供给不足以及国有企业部 门的行政垄断所造成的技术创新进 入 壁 垒棳也 出 现 了 投 资 不 足 和 发 展 滞 后 的 结 构 性失衡现象暎进一步看棳特别 是 进 入 棽棻 世 纪 以 来棳中 国 的 体 制 性 机 制 性 改 革 已 经 整体落后和滞后于中国经济社会发 展 现 实 的 内 在 需 求棳这 必 然 导 致 中 国 企 业 经 营 活动以及产业结构转型升级进程中 的 制 度 性 交 易 成 本 大 幅 度 上 升棳进 而 对 中 国 自 主创新能力提升造成严重的制约效 应棳对 中 国 经 济 新 旧 动 力 转 换 造 成 突 出 的 阻 碍 效应暎另一方面棳随着中产阶段 的 快 速 扩 张 以 及 由 此 带 来 需 求 侧 中 消 费 者 需 求 的 升级换代棳迫切需要中国供给侧中的本土企业通过强化产品质量暍提升产品设计和 品牌建设能力暍提高自主创新能力以及构建精益制造生态体系棳来满足中国国内消 费者持续扩张和升级的高端需求暎然而棳从中国的当前现实来看棳中国供给侧的生 产部门中多数本土企业的各种高端 生 产 能 力棳却 严 重 滞 后 于 需 求 侧 中 消 费 者 需 求 的升级换代的现实需求棳导致中国本土的高端需求完全外溢到对国外高质量暍高端 产品的需求棳无法对中国国 内 的 供 给 侧 的 高 端 化 发 展 形 成 有 效 支 撑暎为 了 对 接 和 满足中国国内需求侧所发生的这些 重 要 性 变 化 或 者 说 根 本 性 变 化棳这 就 必 然 会 倒 逼中国供给侧的本土企业棳通 过 强 化 产 品 质 量暍提 升 产 品 设 计 和 品 牌 建 设 能 力暍提 高自主创新能力以及构建精益制造生 态 体 系棳通 过 促 发暟资 本 替 代 劳 动暠暍暟技 术 替 代劳动暠以及暟机器替代劳动暠等 形 态 的 高 质 量 投 资棳来 发 展 资 本 密 集 型暍技 术 密 集 型暍创新密集型以及人力资本密集型的生产模式暎这种情形之下棳无论是从促进传 统产业的转型升级棳还是激励高新技术产业或战略性新兴产业的持续扩张和壮大棳 均需要市场和政府相结合形 态 的 高 质 量 新 投 资 来 推 动 和 实 现暎很 显 然棳与 以 往 传 统的以投资数量和规模扩张为主的 粗 放 型 增 长 模 式 所 不 同棳这 种 以 高 端 工 业 化 和 暏 棻棽棻 暏 新型工业化为主的高质量投资增长 模 式 的 形 成棳新 经 济 结 构 的 塑 造 又 会 激 发 中 国 经济潜在增长率的提升棳从而 最 终 导 致 以 工 业 部 门 生 产 率 可 持 续 增 长 为 内 核 的 经 济增长暎 棬四 棭以工业部 门 生 产 率 提 升 为 主 的 经 济 新 动 力 机 制 的 形 成 棳决 定 了 中 国今后劳动者工 资 水 平 的 增 长 空 间 棳也 决 定 了 中 国 消 费 结 构 升 级 和 内 需 规 模扩张空间以及 后 续 内 需 驱 动 经 济 增 长 模 式 的 进 一 步 提 升 和 强 化 棳最 终 导 致中国现阶段经济发展进程 中 供 给 侧 结 构 性 改 革 动 力 机 制 与 需 求 侧 动 力 机 制相互促进式提升的内需支撑型增长模式的形成 暎 对于当前制约中国经济潜 在 增 长 率 和 生 产 率 提 升 空 间 的 核 心 因 素 来 看棳不 仅 仅在于供给侧方面所面临的多重结构性问题棳而且棳也与需求侧的有效需求仍然相 对不足有密切关系暎一方面棳相比于高收入国家棳中国的国民收入仍然处于一个相 对较低的中低收入层次棳仍然 具 有 相 当 大 的 提 升 空 间椈另 一 方 面棳由 于 在 中 国 经 济 发展进程中已经广泛出现了利益集 团棳这 些 利 益 集 团 导 致 了 中 国 在 近 年 来 发 生 了 巨大且持续的贫富分化以及持续扩 大 的 收 入 分 配 不 平 等 现 象棳这 必 然 会 最 终 传 导 到中国的需求侧棳从而造成中国的有效需求不足暎最为显著的一个例是棳中国人口 调查数据显示棳 棽棸棻椀 年全国有 棽棸棩 的低收入家庭户人均收入不到 棿棾棸 元 每 月棳还 有 棽棸棩 的中低收入家庭户人均收 入 不 到 椆椂棸 元 每 月棳这 两 个 群 体 人 口 高 达 椀棶 椀亿 人暎按照我们的理解和分析棳供给侧结构性改革还具有如下的循环作用机制逻辑椇 供给结构性改革 曻 生产部门生产率提升 棲 高质量投资空间 曻 新型投资驱动增长模 式的形成 曻 提供更多高技能岗位 棲 员工收入提升空间 曻 需求结构的升级 棲 高端需 求的扩张 曻 需求引致创新机制的形成 棲 内需驱动发展模式的形成 曻 促进供给部门 生产率持续提升 棲 高质量投 资 空 间 的 持 续 扩 张暎对 之 的 具 体 分 析 就 是棳供 给 侧 结 构性改革会激活中国微观部门生产率提升空间棳释放中国高质量投资空间棳从供给 侧的直接作用渠道刺激中国经济增长暎然而棳在中国的情形之下棳供给侧结构性改 革的影响作用将会进一步影响到需 求 侧棳影 响 乃 至 决 定 中 国 今 后 劳 动 者 收 入 的 提 升空间以及收入不平等的缓 解 渠 道暎一 方 面棳劳 动 者 的 收 入 增 长 水 平 必 然 最 终 受 制于微观企业劳动生产率或全要素 生 产 率 增 长 水 平 的 基 本 事 实 下棳只 有 生 产 率 的 持续增长才能为中国今后劳动者工 资 水 平 的 增 长 奠 定 基 础棳决 定 劳 动 者 工 资 收 入 水平的增长幅度和空间椈另一 方 面棳以 促 进 生 产 率 提 升 为 主 的 高 质 量 投 资 活 动棳也 决定了中国的微观生产部门能够创造高技能和高收入水平工作岗位数量的基本能 暏 棻棽棽 暏 力棳因此棳迅速增加的高质量投资活动必然会为中国创造更多的高技能和高收入水 平工作岗位暎这两种作用机制 的 叠 加 效 应棳会 进 一 步 促 使 中 国 本 土 消 费 需 求 结 构 的升级以及中产阶层的扩张所带来的高端需求加速扩大棳而这又会通过暟需求引致 投资暠以及暟需求引致创新暠机制的作用渠道棳加快中国投资驱动发展模式和创新驱 动发展模式的形成棳加快中 国 内 需 驱 动 发 展 模 式 的 形 成暎微 观 企 业 部 门 巨 额 前 中 后期的创新研发投入以及追求技术 进 步 为 主 的 高 质 量 投 资棳由 于 能 够 通 过 本 土 需 求市场的发展空间得到充分的利益 补 偿 和 收 益 回 报棳进 而 形 成 循 环 式 的 良 性 正 向 激励机制棳从而导致微观部门生产率的可持续提升棳最终成为维持中国经济可持续 增长的内生动力机制暎 棬五 棭随着深入 开 放 战 略 和 暟一 带 一 路 暠战 略 的 持 续 推 进 棳以 及 创 新 驱 动 发展战略和供给侧结构性 改 革 的 深 入 推 进 棳一 方 面 棳将 通 过 降 成 本 和 补 短 板 途径 棳降低中国出口企业的 综 合 生 产 成 本 棳重 塑 中 国 传 统 产 业 的 出 口 竞 争 优 势 椈另一方面 棳将引导中国的 出 口 企 业 由 全 球 价 值 链 的 低 端 环 节 向 高 端 环 节 转移升级 棳这也将 构 成 中 国 今 后 维 持 经 济 中 高 速 可 持 续 增 长 的 重 要 新 动 力 来源之一 暎 中国作为全球最大的制造业出口国棳虽然近年来出口对中国 斍斈斝 增速的贡献 为负棳但是棳随着深入开放战略和暟一 带 一 路暠战 略 的 持 续 推 进棳随 着 创 新 驱 动 发 展 战略和供给侧结构性改革的深入推进棳可以预期的是棳中国工业部门的全面转型升 级棳必然逐步会带来制造业出口优势和出口结构的转型升级棳进而在一定程度上恢 复乃至重塑制造业出口部门 对 中 国 经 济 增 行 长 的 新 动 力 机 制暎首 先棳要 高 度 重 视 维持传统产业的出口对中国当前经济增长动力支撑的重要作用暎从中国当前经济 发展所面临的国内外约束条件来看棳要高度认识到的是棳在今后相当长的一段时期 内棳传统制造业以及传统产业的转型升级棳仍然也必将是维持中国经济可持续增长 的基础性力量暎得出这种判断的依据是棳从外部环境来看棳虽然全球贸易投资一体 化正在发生的区域性碎片化棳由 此 可 能 引 发 全 球 贸 易 的 大 停 滞 以 及 全 球 化 贸 易 投 资体系面临的根本性重构棳这 对 中 国 做 强 传 统 产 业棳既 造 成 了 巨 大 的 挑 战棳也 带 来 了关键的机遇期暎中国当前新 常 态 下 的 核 心 问 题 是棳由 于 中 国 多 种 因 素 的 变 化 导 致中国多数传统优势产业的既有优 势 发 生 了 问 题棳但 全 球 对 传 统 产 品 的 世 界 需 求 仍然存在棳这决定了中国传统产业在全球市场仍然具有生存和发展空间棳决定了经 过转型升级改造后的中国传统产业在今后相当长的时期内还是经济增长动力支撑 暏 棻棽棾 暏 的客观事实暎我们尤为需要清 醒 认 识 到 的 是棳中 国 新 兴 战 略 产 业 的 发 展 必 将 面 临 来自发达国家残酷的竞争和挤压棳而 传 统 产 业 所 面 对 的 竞 争 压 力 仍 有 相 对 的 回 旋 余地棳这为中国传统产业的暟脱 胎 换 骨暠提 供 了 难 得 的 外 部 机 遇暎在 继 续 深 入 推 进 对外开放的战略背景下棳如果面对发达国家的残酷竞争棳中国既没有获得足够的新 兴战略产业的发展空间棳同时棳面 对 来 自 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 挑 战棳又 守 不 住 传统制造业的既有全球市场份额棳把握不了传统制造业在全球的新型化发展机会棳 过早过快地丧失了传统产业转型升 级 的 关 键 发 展 机 遇 期棳这 可 能 才 是 中 国 今 后 经 济发展过程中会面临的最大 挑 战 之 一暎其 次棳随 着 创 新 驱 动 发 展 战 略 和 供 给 侧 结 构性改革的深入推进棳将引导 中 国 的 出 口 企 业 由 全 球 价 值 链 的 低 端 环 节 向 高 端 环 节转移升级棳一方面棳这将引发 中 国 制 造 业 出 口 部 门 的 生 产 率 持 续 提 升棳激 励 自 主 创新能力的提高棳促使中国出口国内附加值的提升棳加快中国制造业出口部门工人 工资的增加椈另一方面棳这将引 导 中 国 生 产 装 备 制 造 业 的 发 展棳进 而 进 一 步 拉 动 高 技术暍高收入就业岗位的创造棳这也将构成中国今后维持经济中高速可持续增长的 重要新动力来源之一暎 棬六 棭新型城镇 化 暍互 联 网 棲 暍金 融 体 制 大 改 革 暍创 新 驱 动 发 展 战 略 以 及 供给侧结构性改 革 等 这 些 国 家 战 略 的 推 进 棳其 立 足 点 均 应 落 在 促 进 工 业 部 门的生产率提升 方 面 暎 这 些 战 略 的 实 施 效 果 棳最 终 应 该 体 现 为 是 否 促 进 了 与工业部门为主的实体经济部门的深度融合发展模式的形成 暎 从中国正在积极推进的新 型 城 镇 化暍互 联 网 棲 暍金 融 体 制 大 改 革暍创 新 驱 动 发 展战略以及供给侧结构性改革等这 些 重 要 国 家 发 展 战 略 的 实 施 效 果 来 看棳正 在 发 生一定程度的变异行为以及扭曲效应暎这集中体现在新型城镇化暍互联网 棲 暍金融 体制大改革暍创新驱动发展战略以及供给侧结构性改革等这些国家战略棳与工业部 门为主的实体经济部门的可持续发展出现了一定程度的相脱离现象乃至特定领域 的泡沫化趋势暎这具体表现在椇第一棳城镇化与实体经济部门的相脱离现象暎从中 国的现实状况来看棳不少地方的城镇化发展棳既发生了城镇化规模扩张以及房地产 发展与人的基本需求相脱节棳与产业支撑相脱节的突出现象棳也出现了房地产泡沫 和相关产业的产能过剩现象棳这 必 然 会 导 致 中 国 当 前 的 城 镇 化 未 必 能 够 对 工 业 部 门的生产率提升和可持续发展形成有效的支撑作用椈第二棳暟互联网 棲 暠与实体经济 部门的相脱离现象暎一方面棳暟互联网 棲 暠可能造成产业间的替代效应棳最为突出的 是造成物流产业对商贸服务业等实 体 经 济 部 门 的 替 代 效 应棳而 物 流 产 业 相 对 是 劳 动密集型的产业棳其劳动生产率 相 对 较 低棳因 此棳暟互 联 网 棲 暠兴 起 催 生 的 物 流 产 业 暏 棻棽棿 暏 规模的迅速粗放型扩张棳这就可能会对一国的生产率造成负向的拉动效应椈另一方 面棳中国的经验表明棳暟互联网 棲 暠会 催 生 互 联 网 金 融 的 迅 速 发 展棳在 多 数 发 展 中 国 家棳由于金融监管制度发展的滞后以及专业监管经验和人才的相对不足棳很容易导 致互联网金融迅速发展成为脱离和 掠 夺 实 体 经 济 部 门 的 金 融 泡 沫 现 象棳成 为 金 融 欺诈行为和庞氏骗局的策源地棳诱使局部乃至系统性金融风险的爆发棳最终对一国 的生产率和经济增长造成负向冲击效应椈第三棳金融发展与实体经济的不相兼容现 象暎现阶段棳中国产业结构的转型升级和实体经济可持续发展的过程中棳出现了以 制造业为主的实体经济部门的转型 升 级 和 自 主 创 新 能 力 的 提 升棳与 中 国 当 前 的 金 融体系出现了相脱节和不兼容现象缺的突出现象暎中国的金融体系虽然经历过多 轮的市场化改革以及现代商业银行治理机制的改革棳然而棳仍然存在典型的金融压 制体制特征棳使得金融体系与中国的产业结构优化升级存在显著的不相兼容性椈第 四棳创新研发投入与实体经济的不兼容现象暎一方面棳由于产学研之间传导机制长 期性的制度性梗阻棳以及高校 和 专 业 科 研 机 构 的 基 础 研 究 和 人 才 培 养 体 系 与 实 体 经济部门的现实需求之间的长期脱 节棳导 致 中 国 的 不 少 创 新 研 发 活 动 和 成 果 并 不 能很好地渗透到以制造业为主的实 体 经 济 部 门棳造 成 创 新 研 发 活 动 可 能 无 法 有 效 形成对整体生产率提升的促进效应椈另一方面棳中国各级政府当前大量实施的以运 用财政资金为主的创新补贴政策以 及 专 利 扶 持 政 策棳在 监 管 机 制 普 遍 失 效 以 及 寻 租腐败活动普遍存在的情形下棳并 没 有 促 进 有 限 的 政 府 创 新 扶 持 补 贴 资 金 渗 透 到 那些具有创新需求 的 产 业 或 企 业 主 体 部 门棳相 反棳催 生 了 创 新 泡 沫 和 专 利 增 长 泡 沫棳扭曲了创新资源的市场资源配置效应棳就必然会削弱和扭曲创新活动对生产率 应有的促进效应暎因此棳中国 当 前 正 在 积 极 推 进 的 新 型 城 镇 化暍互 联 网 棲 暍金 融 体 制大改革暍创新驱动发展战略以及供给侧结构性改革等这些国家战略棳其立足点应 该落在促进工业部门的生产率提升方面棳这些战略的实施效果棳最终应该体现为是 否促进了与工业部门为主的实体经济部门的深度融合发展模式的形成暎 二 暍对中国工业部门经济新动力来源几个重要关系的判断与机制分析 棬一 棭中国经济新动力的形成需要重点关注的几对关系 全球的历史发展经验表明棳以往每次工业革命的发生棳通过创新在产业内和产 暏 棻棽椀 暏 业间的大范围技术溢出效应和扩散 效 应棳均 在 相 当 程 度 上 推 动 了 主 要 国 家 的 劳 动 生产率和全要素生产率的持续提升棳进 而 促 进 了 主 要 国 家 以 及 通 过 技 术 扩 散 效 应 和产业转移效应棳促进了发 展 中 国 家 的 经 济 增 长暎然 而棳当 前棳摆 在 全 球 经 济 发 展 面前一个不可回避的问题是棳期待的第四次全球工业革命究竟能否发生棳这却是一 个充满不确定的话题暎假如第 四 次 工 业 革 命 近 期 内 无 法 确 定 发 生 的 事 实 成 真棳这 就可能导致逆全球化和全球化贸易投资体系进一步碎片化现象的加深棳因此棳对于 中国而言棳这就意味着中国经济增长的新动力无法依靠外部环境暍无法依靠外需拉 动来实现暎这种情景之下棳一 方 面棳中 国 经 济 新 动 力 必 须 立 足 于 国 内 的 内 需 市 场棳 依靠实施创新驱动发展战略所带动的生产率持续增长来支撑经济增长棳另一方面棳 虽然全球范围的第四次工业革命短 期 内 难 以 发 生棳但 是 随 着 全 球 局 部 的 产 业 内 工 业革命的兴起以及小范围创新活跃 程 度 的 强 化棳这 种 渐 进 性 的 产 业 革 命 和 创 新 活 动对中国这样的发展中大国而言棳仍然具有极为重要的决定性意义棳对中国经济的 新动力能够形成暟多点支撑暠而非暟一 点 独 大暠的 发 展 格 局暎进 一 步 看棳中 国 作 为 一 个具有独一无二特征的大国棳已 经 初 步 具 有 引 领 和 推 动 全 球 新 的 工 业 革 命 加 速 形 成和支撑新兴产业发展的基础能力棳应 该 有 决 心 和 信 心 成 为 全 球 经 济 新 动 力 形 成 的塑造者和引领者暎因此棳无论全球的新工业革命能否发生棳无论全球能否形成由 技术创新大周期所导致的经济发展 大 周 期棳中 国 的 创 新 驱 动 发 展 战 略 均 必 将 成 为 中国经济新动力形成的主要支撑和核心着力点暎 中国作为发展中国家棳经济动力要由以要素粗放型扩张的旧动力增长模式棳逐 步且彻底地转向创新驱动发展的新动力增长模式棳无论是从传统产业转型升级棳还 是从高新技术产业或者战略性新兴 产 业 可 持 续 扩 张 和 壮 大 的 角 度 来 看棳必 然 都 会 面临中国如何提升自身创新能力的根本性问题暎其中棳最为重要的核心问题是棳依 靠对外的技术引进还是依靠 自 主 创 新 能 力 提 升 的 不 同 发 展 路 径暎当 然棳理 想 的 状 态是棳中国在充分引进和借鉴发达国家的技术和创新知识和经验的基础上棳通过吸 收暍消化和再创新的途径棳来 最 小 成 本 地 构 建 和 提 升 自 主 创 新 能 力暎然 而棳从 全 球 当前拥有技术和创新前沿能力的发 达 国 家 来 看棳出 于 零 和 竞 争 的 思 维 或 者 基 于 价 值观和意识形态的竞争状态考虑棳已 经 对 中 国 的 经 济 崛 起 特 别 是 创 新 能 力 的 持 续 提高棳持有非常警惕暍竞争 乃 至 排 斥 的 战 略 应 对 态 度 和 策 略暎客 观 事 实 是棳美 国 为 首的发达国家已经通过全面打造排 斥 中 国 的 地 区 贸 易 投 资 自 由 体 系 安 排棳构 建 限 暏 棻棽椂 暏 制中国出口扩张特别是高端产品出 口 的 各 种 贸 易 和 非 贸 易 壁 垒棳将 中 国 限 制 或 者 狙击在全球价值链的低端环 节棳进 而 来 遏 制 中 国 构 建 自 主 创 新 能 力暎这 种 情 形 之 下棳中国以往采用的暟市场换技术暠以及暟利益换创新暠的发展策略棳在之前并没有奏 效棳在之后更不可能取得任何 显 著 效 果棳这 就 倒 逼 中 国 只 有 通 过 基 础 创 新 能 力暍应 用创新能力以及集成创新能力为主 的 自 主 创 新 能 力 的 打 造 和 提 升棳作 为 中 国 经 济 新动力的立足点棳作为国家创新驱动发展战略实施的着力点暎特别要指出的是棳从 传统产业转型升级的角度来看棳中 国 需 要 构 建 的 是 应 用 创 新 能 力 以 及 集 成 创 新 能 力为主的自主创新能力棳而从高新技术产业或者战略性新兴产业壮大的角度来看棳 中国需要构建的是基础创新能力暍应 用 创 新 能 力 以 及 集 成 创 新 能 力 协 同 阿 发 展 的 自主创新能力暎因此棳中国需要 依 据 自 身 传 统 产 业 转 型 升 级 以 及 高 新 技 术 产 业 或 者战略性新兴产业壮大之间的短长 期 关 系棳采 取 各 有 侧 重 点 的 差 异 性 创 新 驱 动 发 展战略和改革重点暎 按照我们的分析和理解棳从中国当前的发展现实来看棳中国今后一段时期内经 济新动力的主要来源仍然在于工业 部 门棳在 于 工 业 部 门 中 传 统 产 业 的 转 型 升 级 和 高新技术产业或者战略性新兴产业 的 扩 张棳所 带 来 的 高 质 量 投 资 增 长 模 式 的 形 成 和生产率的持续提升暎然而棳传统产业和高新技术产业或者战略性新兴产业棳在短 期和长期之内暍在不同的发展阶段对中国经济的新动力有着不同的支撑作用棳呈现 暟结构性转换性暠的动态阶段性特征棳对之需要加以高度关注棳从而尽可能科学地认 识和界定中国今后经济新动 力 的 动 态 变 化 态 势暎从 短 期 来 看棳中 国 经 济 增 长 的 新 动力还得主要依靠传统产业棳依靠传统产业的转型升级带来的生产率提升来维持棳 而无法主要依赖高新技术产业或者战略性新兴产业的扩张暎理由在于椇 棽棸棻椀 年中 国高新技术产业以及战略性新兴产业创造的增加值占 斍斈斝 的比重只有 椄棩 棳客观 事实就是暟小马拉不了大车暠棳换而言之棳中国的高新技术产业以及战略性新兴产业 尚未成长到 对 中 经 济 增 长 形 成 有 效 支 撑 的 特 定 发 展 阶 段暎 进 一 步 分 析棳如 果 到 棽棸棽棸 年中国高新技 术 产 业 以 及 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 取 得 了 显 著 进 步棳占 斍斈斝 的比重达到了 棽棸棩 棳仍然可能是暟小马拉不了大车暠局面的发生暎只有中国高新技 术产业 以 及 战 略 性 新 兴 产 业 占 斍斈斝 的 比 重 达 到 了 棿棸棩 棴椀棸棩 甚 至 以 上棳高 新 技 术产业以及战略性新兴产业才能成为中国经济增长的主导以及核心新动力暎反过 来思考该问题棳在今后一段时期内棳在高新技术产业以及战略性新兴产业无法发展 到成为经济新动力的主要来源的情 形 下棳以 生 产 率 提 升 为 内 核 以 及 以 重 塑 传 统 产 暏 棻棽椃 暏 业出口竞争优势和维持全球市场份 额 为 主 的 传 统 产 业 转 型 升 级棳就 应 该 成 为 中 国 经济新动力的主要 来 源 之 一棳成 为 中 国 推 进 改 革 和 政 策 措 施 的 着 力 点 和 发 力 点暎 同时棳兼顾培育高新技术产业以及战略性新兴产业快速壮大的各项基础条件暎 棬二 棭中国工业部门经济新动力形成的具体机制分析 其 对 经 济 新 动 力 的 形 成 机 制 和 斍斈斝 增 长 的 促 进 机 制具体包括椇第一棳机器替代人 棲 适度人力资本提升 棲 中低端创新研发能力提升 曻 产品质量提升 棲 生产率 提 升 曻 增 加 值 增 加 曻斍斈斝 增 加暎中 国 当 前 传 统 产 业 发 展 进程中存在诸多方面的突出的弊端 和 短 板棳一 是 劳 动 生 产 率 与 发 达 国 家 类 似 产 业 劳动生产率相比存在巨大差距棳有相当大的提升空间椈二是中国传统产业部门劳动 生产率增长的迅速下降以及断崖式 下 滑 趋 势 的 发 生椈三 是 传 统 产 品 的 产 品 质 量 相 对低下棳产品设计的 相 对 落 后棳已 经 无 法 满 足 中 国 国 内 消 费 者 升 级 换 代 的 现 实 需 求暎这种情形之下棳就迫切需要中国的传统产业通过采取机器替代劳动的方式暍雇 佣相对较高人力资本的劳动者棳通过中低端创新研发能力的提升棳推进中国传统产 业部门以提升产品质量和劳动生产 率 为 内 核 的 增 长 模 式 的 转 变棳这 就 会 促 进 中 国 经济新动力机制的形成棳进 而 为 中 国 今 后 斍斈斝 增 长 提 供 有 效 支 撑暎第 二棳生 产 性 投资增加 曻 投资驱动增 长 模 式 曻斍斈斝 增 加暎由 于 现 阶 段 中 国 传 统 产 业 的 转 型 升 级主要是促进以提升产品质量和劳 动 生 产 率 为 主 增 长 模 式 的 形 成棳在 中 国 劳 动 力 成本持续大幅度上涨棳而且其上涨速度已经超过劳动生产率增速的情形下棳必然会 激励中国传统产业部门中机器替代 劳 动 活 动 的 普 遍 自 发 发 生棳这 既 可 以 促 进 传 统 行业产品质量的提升棳也可以促进劳动生产率的提升棳同时达到暟一石二鸟暠的发展 效果暎因此棳可以看出棳中国传统产业的转型升级必然会引发生产装备制造业的大 发展棳而生 产 装 备 制 造 业 作 为 供 给 侧 生 产 性 投 资 的 主 要 来 源棳其 必 然 也 会 带 动 斍斈斝 的增 长暎第 三棳劳 动 生 产 率 增 加 曻 员 工 工 资 增 加 曻 内 需 增 加 棲 消 费 升 级 曻 斍斈斝 增加暎中国传统产业部门中劳动生产率的可持续提升棳也可为该产业部门中 劳动者工资收入的增长奠定坚实基础暎传统产业部门中规模庞大的劳动者工资的 上涨棳必然会促进中国内需能力的进一步提升以及消费的持续升级换代棳进而通过 刺激需求侧的消费扩张的渠道进一步促进 斍斈斝 增长暎 其对经济新动力 的形成机制以及 斍斈斝 增长的促进 机 制 包 括椇第 一棳高 端 创 新 研 发 提 升 棲 高 端 人 力 资本提升 曻 高生产率 棲 高 增 加 值 曻斍斈斝 增 加暎要 促 进 中 国 高 新 技 术 产 业 和 战 略 暏 棻棽椄 暏 性新兴产业的持续扩张与发展壮大棳其 基 础 条 件 就 是 中 国 必 须 构 建 高 端 的 创 新 研 发能力以及高端的人力资本棳通 过 创 新 和 人 力 资 本 的 结 合 来 促 进 高 生 产 率 和 高 增 加值的高新技术 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展棳这 显 然 会 促 进 斍斈斝 的 增 长暎 第 二棳创新研发投入 曻斍斈斝 增 加暎由 于 新 的 斍斈斝 核 算 方 法 已 经 将 创 新 研 发 投 入 纳 入到 斍斈斝 的范畴之内棳高新技术产业和战略性新兴产业的发展所引发的创新研发 投入增加棳显然就会推动 斍斈斝 的 增 长暎第 三棳先 进 技 术 的 生 产 装 备 投 入 曻 生 产 性 投资增加 曻 高质量投资 驱 动 增 长 模 式 曻斍斈斝 增 加暎中 国 高 新 技 术 产 业 和 战 略 性 新兴产业的发展棳主要的方面就是依靠先进的暍高创新的生产装备机器的方式来实 现的暎因此棳同样的逻辑是棳中国高新技术产业和战略性新兴产业的发展所引发的 生产装备制造业的大发展作棳必然会构成供给侧生产性投资的主要来源棳必然也会 带动 斍斈斝 的增长暎第四棳高人力资本岗位创造 曻 高收入员工增加 曻 内需增加 棲 消 费升级 曻斍斈斝 增加暎高新 技 术 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 多 数 是 技 术 密 集 型 和 人 力 资本密集型的行业棳其的发展 必 然 会 创 造 更 多 的 高 人 力 资 本 和 高 技 术 含 量 的 就 业 岗位棳拉动劳动者和技术人才的收入增长棳进而在更大程度上促进中国内需能力的 提升以及消费的持续升级换代棳通 过 从 需 求 侧 对 消 费 规 模 的 进 一 步 扩 张 效 应 和 升 级效应来促进 斍斈斝 增长暎 前面我们重点分析了中 国传统产业以及高新技术产业和战 略 性 新 兴 产 业棳对 经 济 新 动 力 可 能 的 形 成 机 制 以及对 斍斈斝 增长可能的促进 机 制暎其 中棳不 可 忽 略 的 是棳无 论 是 从 传 统 产 业 的 转 型升级棳还是高新技术产业和战略性新兴产业的扩张与长大的角度来看棳这些产业 的可持续发展与中国生产装备制造业的大发展有着密切的相互内在联系和相互促 进效应棳因此棳生产装备制造业的可持续扩张必将构成中国的经济新动力的主要来 源和 斍斈斝 增长的主要成分暎对此棳需要重点考虑的问题是棳一方面棳由于中国从基 础创新能力到应用创新能力累积的不足以及人才培养体系的扭曲棳短期来看棳中国 只能在中低端的生产装备制造业方 面 有 所 作 为 和 集 中 发 力棳而 在 高 端 生 产 装 备 制 造业方面可能还需要相当时间的积累和推进椈另一方面棳中国是在全球化的格局来 推进产业结构和经济结构的转型升 级棳这 就 决 定 了 中 国 不 可 能 完 全 实 现 生 产 装 备 制造业的进口替代棳需要和发 达 国 家 的 高 端 利 益 实 现 共 享棳因 此棳中 国 当 前 推 进 的 生产装备制造业发展战略很大程度 上 只 能 是 中 低 端 层 面 的 进 口 替 代 战 略棳而 在 高 端生产装备制造业的多数领域棳还必须与发达国家形成互利的全球分工体系棳这就 决定了今 后 一 段 时 期 内 中 国 经 济 新 动 力 在 生 产 装 备 制 造 业 方 面 的 发 展 层 次 和 暏 棻棽椆 暏 空间暎 再次需要强调的是棳无论是传统产业的转型升级棳 还是高新技术产业和战略性新兴产 业 扩 张 的 视 角棳对 中 国 工 业 部 门 可 持 续 发 展 的 推进棳主要表现为从供给侧方 面 来 寻 求 和 塑 造 中 国 经 济 的 新 动 力棳然 而棳仅 仅 停 留 在供给侧这个角度来认识中国经济 新 动 力 的 来 源棳这 种 狭 隘 的 思 维 和 判 断 显 然 是 不够的棳应该将认识视角进一步拓展到中国工业部门的转型升级以及可持续发展棳 从需求侧这个角度来深入理解其对中国经济新动力的独特促进作用暎传统产业的 转型升级以及高新技术产业和战略 性 新 兴 产 业 的 扩 张棳会 通 过 劳 动 生 产 率 提 升 效 应以及就业岗位创造效应棳进 一 步 促 进 中 国 内 需 规 模 的 可 持 续 扩 张 以 及 消 费 的 升 级换代棳进而对中国今后 斍斈斝 的增长提供更大范围的支撑效应暎 不 可 忽 略 的 是棳中 国 工 业部门中传统产业的转型升级以及 高 新 技 术 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 的 扩 张棳还 会 通过引发生产性服务业的 扩 张 来 拉 动 斍斈斝 增 长暎换 而 言 之棳我 们 认 为棳作 为 中 国 经济增长的主要动力暘暘暘第三 产 业 中 的 生 产 性 服 务 业 的 发 展棳是 不 能 脱 离 第 二 产 业中的工业部门孤立增长的棳第 二 产 业 中 的 工 业 部 门 是 第 三 产 业 中 的 生 产 性 服 务 业发展的基础棳生产性服务业的发展必须依附于工业的高端化发展棳是第二产业的 高端化发展催生和决定了第三产业中生产性服务业的成长空间暎在这种认识的之 下棳中国现阶段推进的工业高端化发展棳必然会在一定程度上继续拉动第三产业中 生产性服务业的可持续增长棳进而对中国经济新动力奠定更为坚实的发展基础暎 三 暍中国工业部门中经济新动力的测算与分析 棬一 棭中国制造业劳动生产率与主要发达国家的比较分析 暏 棻棾棸 暏 表 棻 和图 棻 提供的数据显示棳 棽棸棸棻 年棳中国制造业部门的劳动生产 率只有韩国的 棽棽棶 椂椃棩 棳日本的 棻棾棶 椃棿棩 棳德国的 棻棻棶 椄棾棩 以及美国的 棻棸棶 棸棻棩 暎到了 棽棸棻棿 年棳中国制造业劳动生产率仍然只有韩国的 棾棽棶 椃椀棩 棳日本的 棽椃棶 椃椆棩 棳德国的 棽椀棶 椃棻棩 以及美国的 棻椃棶 椀椀棩 棳以上数据充分说明棳随着中国制造业所面临的国内外 竞争环境和国内要素禀赋优势的相 对 变 化棳虽 然 中 国 制 造 业 部 门 的 劳 动 生 产 率 在 棽棸棸棻棴棽棸棻棿 年 间 经 历 了 一 轮 的 稳 定 增 长棳但 是 与 主 要 发 达 国 家 的 差 距 仍 然 巨 大棳 迫切需要实施加快追赶和提升战略暎 表棻 中国制造业部门劳动生产率与主要发达国家的比较 棬以 棽棸棻棸 年不变美元价格计算棳单位椇万美元棷人棭 年份 日本 韩国 棻椆椆棸 椃棶 椄棿棿椂椂棽 棻棶 椆棽棾棽椃棿 棻椆椆棽 椃棶 椀棾棸棻椀椆 棻椆椆棿 椃棶 棸椂椂棿椆棾 棻椆椆棻 棻椆椆棾 棻椆椆椀 棻椆椆椂 棻椆椆椃 棻椆椆椄 棻椆椆椆 棽棸棸棸 棽棸棸棻 棽棸棸棽 棽棸棸棾 棽棸棸棿 棽棸棸椀 棽棸棸椂 棽棸棸椃 德国 美国 椆棶 棸椀椆椄椄椆 椃棶 椄棿棽椄棻 棽棶 棸棽棽椂椀棻 椃棶 棾椀椂棾棾椆 椆棶 棻椂椃椂棾椆 椃棶 棾棸棸椀椃棽 棽棶 棿棽棸椃棻棿 椃棶 棿棾棾椄棿棻 椆棶 椂椆棾椀棾椆 棽棶 椄椆椆棻棸棾 椄棶 棸棿椂棾椂椃 棻棸棶 棾椀棽棿棾 椄棶 棿椂棽棽椃棿 棻棸棶 棾椀椀棾棻 椃棶 棿棿椄椂棽椃 椃棶 椂椆棿棽椄椀 椃棶 椃椄棾椄椃椂 椃棶 椃棾椀棽棽椄 椃棶 椃椆椄椄椂棽 棽棶 棻棿椄棻棿棽 棽棶 椂椀棸棾棻椀 棾棶 棸椀椃棾棸棿 棾棶 棾棸椄棾椃椃 棾棶 椃棿棸椆棾椆 椆棶 棻椄椀棿椂椂 椀棶 棻棸椆椆椂棿 椆棶 棿棽椄棸椀椀 椆棶 棿棾棸椃椀椆 椆棶 椃椆椃棽椂椄 椄棶 椂椂椂棻椆椀 棿棶 椃椆椀棽椆椂 椄棶 棻棽椀棿棻棽 椆棶 棻椀棾椆棻椃 椄棶 棻棻棿椀棽棾 椄棶 椃椂棻棸椃椃 棿棶 椃椆棻椆椆棽 椄棶 椂棿棻椃棿棽 椃棶 椄椂椃椄棻椀 棿棶 棻棾棽椆 椄棶 棻椂棽棽棽棻 椃棶 椆棻棾椃椀椂 椃棶 椂椀棸椄椃 椀棶 棽棸椃棽椆棾 椀棶 椄椃椂棽棿棿 椂棶 棻棽椂棿椃椆 椂棶 棿椀棸椀棽棻 椂棶 椆椃棽棽棿 椆棶 棻椃棻棻棾椆 椆棶 棻棽椆椄椂椄 椆棶 棾椂椀棽椃棿 椆棶 椂椆椃椃棿棻 椆棶 椆椂棻椄棾椆 棻棸棶 椃椀椂棽棻 棻棻棶 棸椆棸棽棻 暏 棻棾棻 暏 中国 椆棶 椀棽椀棻椃棾 棻棸棶 棻棽棾 棻棸棶 棿椀椃椀椀 棻棸棶 棿椆棸棸椄 棻棸棶 椆棸棻棽椀 棻棻棶 棻棾椀棻棾 棻棸棶 椄椂椄椂棻 棻棶 棻椀棾棾棿椄 棻棽棶 棾棻椀椂椂 棻棶 椂椀棸椂棻棾 棻棻棶 棿椄椆椀椀 棻棽棶 椄棿椃棾椆 棻棾棶 棻椄棽棾棾 棻棾棶 椂棸椀椆椄 棻棾棶 椄椆棿椄椀 棻棶 棾椂椆棻棽椂 棻棶 椄棽椆棻棻椂 棻棶 椄椀椆椄椄椂 棽棶 棸椆椃椀椄椂 棽棶 棽棾椄棻棽棽 续表 年份 日本 韩国 德国 美国 中国 棽棸棸椄 椆棶 椂棿椆椂椄 椃棶 棾椂棿椃椂椄 棻棸棶 棿椆椆椄椃 棻棾棶 椄棸棾椆棿 棽棶 棸椂棿椂棸棿 棻棸棶 棾棽椂棿椄 椄棶 棾棿椃棾棽棿 棻棸棶 椂棽棾棿 棻椀棶 椄椃椄椂椀 棽棶 棽椃椀椃棽棻 棽棸棸椆 椄棶 椃棾棸椆椃棾 棽棸棻棻 椆棶 椃棻棸椃椆椄 棻棸棶 棸椆棿棻棻 棽棸棻棸 棽棸棻棽 棽棸棻棾 棽棸棻棿 棽棸棻椀 棻棸棶 棸棾椃棾棾 棻棸棶 棻棾棸棸椂 椃棶 椂椆棿椀椃椆 椄棶 椆椆棽棾 棻棿棶 椃椀棽棸棻 椄棶 椃棸棻椂椃棻 棻棻棶 棻棾椀棽椀 棻椀棶 椆棾椀棸椆 棽棶 棿椄棻棿棿棽 椄棶 椄棿棻棻椃棾 棻棸棶 椄棸椀椄椀 棻椀棶 椆棿椂棾棽 棽棶 椄棻棾椀椆棽 椄棶 椃椂椂棻椂棻 椄棶 椀椆棿椃椃棻 棻棸棶 椆棻椆棸椀 棻棸棶 椆棿椆棻棽 棻棻棶 棸椃椆棽椀 棻椀棶 椆椆椆椂棿 棻椂棶 棸棾棿棻椂 棻椂棶 棽棽椃棽棿 棽棶 棽椃椄棾棽棿 棽棶 椂棽棽椀椂棿 棽棶 椆椂椆棿棿棾 首先棳一方面棳中国生产装备制造产业部门和战略性新兴产业部门劳动 暏 棻棾棽 暏 生产率与发达国家存在持续的巨大差距暎图 棾 的数据显示棳 棽棸棸棻 年中国生产装备 制造产业部门和战略性新兴产业部门的劳动生产率只有美国的 棻棾棶 棽棿棩 和 椀棶 棸椀棩 棳 棽棸棻棿 年分别为 棽棾棶 椆椃棩 和 椆棶 棸椂棩 暎棽棸棸棻 年棳中国传统制造业部门的劳动生产率只 有美国的棻棾棶 棽棿棩 和椀棶 棸椀棩 棳 棽棸棻棿 年分别为棽棾棶 椆椃棩 和椆棶 棸椂棩 暎另一方面棳在中国第 二产业部门的 斍斈斝 中占主要地 位 以 及 作 为 中 国 出 口 主 要 力 量 的 传 统 制 造 业 部 门 的劳动生产率棳与发达国家的差距也是非常突出暎棽棸棸棻 年中国传统制造业部门的 劳动生产率只有美国的 棻棸棶 棽椆棩 棳 棽棸棻棿 年则为 棻椃棶 棽棾棩 暎进一步棳可以发现棳 棽棸棸棻棴 棽棸棻棿 年间棳中国的生产 装 备 制 造 部 门暍战 略 性 新 兴 产 业 部 门 以 及 传 统 制 造 业 部 门 的劳动生产率年均增速虽 然 分 别 达 到 椃棶 椃椆棩 暍 椄棶 棿棾棩 和 椃棶 棸棾棩 棳但 是棳与 美 国 相 应 制造业部门的绝对差距在 持 续 扩 大棳三 者 的 差 距 由 棽棸棸棻 年 的 椃棶 椀椀椀棬万 美 元棷人棭暍 棽棻棶 椆棻棾 和 椆棶 棽棾棾棳逐步扩大到 椆棶 棿棽棻暍 棾棾棶 椄椀椃 和 棻棽棶 棸椆棾暎客 观 来 看棳美 国 作 为 中 国 制 造业的最为主要的直接全球竞争对手棳同时棳中国作为实施和依赖暟制造业立国暠发 展模式的独特发展中大国棳中 国 制 造 业 部 门 劳 动 生 产 率 的 提 升 目 标 应 该 以 美 国 作 为追赶目标暎因此棳中国制造业部门劳动生产率与美国差距的拉大的重要事实棳再 次说明中国通过全面促进制造业生 产 效 率 提 升 和 国 际 竞 争 力 强 化棳来 确 立 制 造 业 立国发展战略的极端重要性暎 表棽 年份 棻椆椆棸 中国制造业细分部类劳动生产率比较 棬以 棽棸棻棸 年不变美元价格计算棳单位椇万美元棷人棭 装备制造 战略新兴 传统制造业 美国 椃棶 椀椃椀椆椂棾棸椃 棻椆棶 椆椀棸棸棿椆椀椃 椃棶 椄椀棾棸椄椆椃棻 椃棶 椂椃棿棽棾椂棽棿椆 棽棸棶 棽棸棿椀椆棾椀 椃棶 椄椂椄椃椀椃椀椂椄 棻椆椆棾 椄棶 棻棽椆棾棾椀椃棻椆 棽棸棶 椂椂棸椆椂椂椃棽 椄棶 棻棾椀椀椀椄椆棸椂 棻椆椆棿 椃棶 椆棾椃椀棾棾椆椂棿 棽棸棶 椂椃椂椂棸椄棾椄 椄棶 棻棿棿椂棿棿椆棸棿 椄棶 棾椃棽棸棽椀椂椂 棽棻棶 椃棿椀椆棽棻椃棽 椄棶 棻棿椆棸棸棻椀棽椃 棻椆椆椀 椄棶 棿棽椆棾棻棻椂椄椄 棽棽棶 棾棿棸棻椃椆棾棻 椄棶 棿椀棾棾椀椂椂棽棾 棻椆椆椃 椄棶 椆棿椂棸椀椀棻棾 棽棽棶 椄椄椂棸棻椆棸椄 椄棶 椄椃椀棻椆椄棻椃椃 棻椆椆椂 棻椆椆椄 战略新兴 中国 棻椆椆棻 棻椆椆棽 装备制造 椄棶 椂椃棿棾棾椆椀棽椂 棽棽棶 棿椄椆棿棾椀棽椄 椄棶 棿椆棸椃棿棾棾椀椄 椄棶 椆棿棾棽椆椄椃棻椀 棽棾棶 棾棸棾椆椄棽椆 椆棶 棻棻椆椆椀椄椆椄棻 暏 棻棾棾 暏 传统制造业 续表 年份 装备制造 战略新兴 传统制造业 装备制造 美国 战略新兴 传统制造业 中国 棻椆椆椆 椆棶 棻椀椀椃椂棻棽椆棽 棽棾棶 椀椆棻棽棿椂棾椃 椆棶 椃椆椄椆棽棽椀椄 棽棸棸棻 椄棶 椃棸椄棾棻椀棸棿棽 棽棾棶 棻棽椃椀棾棸棻椄 棻棸棶 棽椆棻棸棽椂椄椀 棻棶 棻椀棾棾棿椄 棻棶 棽棻棿棾棻棿 棻棶 棸椀椄椄椃棻 棽棸棸棾 棻棸棶 棻棽椀棿椄椆棾棽 棽椀棶 椃棿棾棾椆椃椂椄 棻棻棶 棽棻棽椆棻棸棽椃 棻棶 椂椀棸椂棻棾 棻棶 椃椀椃棸椃棿 棻棶 棽椄椃椀棾椃 棽棸棸椀 棻棸棶 棿棻棾椆棿椆椂椂 棽椃棶 棽椄椃椆棽棿椂棿 棻棽棶 椂椂椄椀棽棸椂棽 棽棸棸棸 棽棸棸棽 棽棸棸棿 棽棸棸椂 棽棸棸椃 棽棸棸椄 棽棸棸椆 椆棶 椀棾棽椄棻棾棾椆棽 棽棽棶 椃椆椆棾椂棿椂椆 椆棶 椆椃棻椀棸棻椄椆椆 椆棶 棾棸椃椄棽椂棻棾 棽椀棶 棽棾椀棸棾棾椆棽 棻棸棶 棿椃棿棾棿棾椀棿 棻棸棶 棻椃椆椂椄棾棾棽 棽椄棶 棾椀棿棻椃椃棸椃 棻棻棶 椄椄椀椆棸椂椀棿 棻棶 棾椂椆棻棽椂 棻棶 椄棽椆棻棻椂 棻棶 椄椀椆椄椄椂 棻棸棶 椀椄棸棸棽棽棾棻 棽椆棶 椄椄棽棿椀棾棻 棻棽棶 椆棽椀棸椄椂椆椆 棽棶 棸椆椃椀椄椂 棻棸棶 椂棾椂棽棿棾棻棻 棾棻棶 棻椄棸椄棿椄棻椂 棻棾棶 棸棸椂棿棸棾棸棽 棽棶 棸椂棿椂棸棿 棻棸棶 椄棽椄棾椂椀棻棻 棾棸棶 椆椂椀棸椂棸椂椄 棻棽棶 椆椄椄棾棻椆 棻棸棶 椃椄椂棿棾棿棿 棾椀棶 椃椃棸椂棾椀椂椃 棻棾棶 椄棿椃棾棽椃棾椃 棻棶 棿棿椆椄棾椆 棻棶 椆椃椂椄椄椀 棽棶 棸椆棽椂棻棽 棽棶 棿棻椂棻棾椄 棻棶 棽棻椂椆棿棾 棻棶 棿棽棸棻椆椂 棻棶 棿棿棽椆棻棾 棻棶 椀椃椃棸棽棻 棽棶 棽棾椄棻棽棽 棽棶 椂棽棾椂椄椃 棻棶 椃棽椄棿椀椃 棽棶 棽椃椄棾棽棿 棽棶 椃椂棾椄椄椀 棻棶 椃椆椄棿椃棽 棽棶 棿椂椆棿椆棿 棻棶 椂棽棿棿棾棽 棽棸棻棸 棻棽棶 棻椆棽棽棻椀棾棿 棾椄棶 棻椀椂椀椃椄椃棽 棻棿棶 棸椆椄椂棿棽 棽棶 棽椃椀椃棽棻 棽棶 椃棾椂棻椄棿 棻棶 椄棻棿棻棿椆 棽棸棻棽 棻棽棶 棽椆椂棸棽棿棾 棾椃棶 椄椄棸椀椀棾椃 棻棿棶 棿棾椀棽棻棾棿 棽棶 椂棽棽椀椂棿 棽棶 椆椄椆棻椆椃 棽棶 棻棽棾椂棸椃 棻棽棶 棾椆棸椀椂椄棻椂 棾椃棶 棽棾棻棽棾椄棾椆 棻棿棶 椂棻棸棻椃棽椂椄 棽棶 椆椂椆棿棿棾 棾棶 棾椃棿棾椂椄 棽棶 椀棻椃椂椀椂 棽棸棻棻 棽棸棻棾 棽棸棻棿 棻棽棶 棽棽椂棿棽椀棻棽 棾椄棶 棾棽椆棽椄棾椂椀 棻棿棶 棾棽棽椄棻椂棻 棻棽棶 棾棿椃棿椆棿椆棻 棾椃棶 椂棾椀棽棽棿椂棿 棻棿棶 棾椃棿椄椆棿棿椂 棽棶 棿椄棻棿棿棽 棽棶 椄棻棾椀椆棽 棽棶 椄椃椄棽棾椂 棾棶 棻棽棾椀椆椂 棽棶 棸棽棿椆棻椀 棽棶 棾棾椂棸棿棾 首先棳以韩国 棻椆椆棸 棴棽棸棻棸 年的制造业劳动生产率增速的变化事实为例棳 棻椆椆棸 年韩国制造业劳动生产 率为 棻棶 椆棽棾棳相当于中国制造业 棽棸棸椂 年的真实水平棳而 棻椆椆棸棴棽棸棻棸 年韩 国 制 造 业 劳动生产率真实年均增速达到 椆棶 椂棻 个百分点棳其中棳 棻椆椆椂棴棽棸棸棸 年更是高达 棻棻棶 椆棾 个百分点暎对比来看棳 棽棸棸椂棴棽棸棻棿 年间中国制造业劳动生产率真实年均增速只有 暏 棻棾棿 暏 椀棶 椃棻 个百分点棳而 且 自 从 棽棸棻棽 年 中 国 经 济 进 入 新 常 态 后棳棳 棽棸棻棽棴棽棸棻棿 年 间 中 国 制造业劳动生产率 年 均 增 速 降 至 椀棶 棸棿 个 百 分 点棳下 降 幅 度 为 棸棶 椂椃 个 百 分 点暎其 次棳中国生产装备制造部门暍战略性新兴产业部门以及传统制造业部门的劳动生产 率年均增速棳均呈现显著的快速下滑态势暎图 棿 的数据显示棳在 棽棸棸棽棴棽棸棻棿 年间棳 中国生产装备制造部门暍战略 性 新 兴 产 业 部 门 以 及 传 统 制 造 业 部 门 的 劳 动 生 产 率 年均增速棳由 棽棸棸棽 年的 棻椄棶 椃棻棩 暍 棻椆棶 棿棸棩 和 棻棿棶 椆棾棩 棳较大幅度地下滑到 棽棸棻棿 年的 椀棶 椀棿棩 暍 椄棶 棸棽棩 和 椃棶 椃椃棩 暎很显然棳这种过早过快的下滑态势棳是与中国所处的由中 等收入阶段向中高收入阶段转变的 经 济 发 展 阶 段棳以 及 在 较 低 水 平 的 劳 动 生 产 率 应有较快较大增速的基本逻辑是不相对称的暎 图 棽暋 中国制造业部门中三大部门劳动生产率的增速比较 棬二 棭中国制造业部门劳动生产率提升对 斍斈斝 拉动规模的测算 依据以上的理论逻辑分析以及中国制造业部门与主要发达国家的差距和追赶 效应棳我们将测算中国制造业部门以及传统制造业暍战略性新兴产业以及生产装备 制造业这三大制造业部类在维持合 理 的 劳 动 生 产 率 提 升 的 情 形 下棳在 今 后 一 段 时 期内所带来的 斍斈斝 增长规模暎 首先棳我们要确认中国的传统制造业暍战略性新兴产业以及生产装备制造业这 三大部类棳在当前的劳动生产率的发展阶段水平棳以美德日韩这四个主要的以制造 业为主的发达国家相同发展阶段水 平 的 劳 动 生 产 率 平 均 增 速 作 为 参 照 系棳来 测 算 暏 棻棾椀 暏 中国传统制 造 业暍战 略 性 新 兴 产 业 以 及 生 产 装 备 制 造 业 这 三 大 部 类棳在 棽棸棻椂棴 棽棸棽棸 年间可能的增速区间棳具体测算结果如下椇 表 棾 中国制造业三大部类在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间劳动生产率增速的可能性区间测算 传统制造业 战略性新兴产业 生产装备制造业 中国的设定 美国 德国 日本 韩国 椃棶 棿椂棩 椂棶 椃棾棩 椂棶 棻棾棩 椄棶 椀棽棩 棻棸棶 棻棾棩 棻棻棶 棽椆棩 棻棸棶 棾椂棩 棻棽棶 棾棸棩 椆棶 椄椄棩 椆棶 椆椃棩 参照区间 棻棻棶 棿椂棩 棻棻棶 椄椃棩 椂棶 椀棩棴椄棶 椀棩 椆棶 椀棩棴棻棻棶 椀棩 椆棶 椀棩棴棻棽棶 椀棩 暋暋 注椇以中国制造业 棽棸棻棿 年三大 部 类 的 不 变 价 格 劳 动 生 产 率 作 为 对 比 的 基 准 系棳寻 找 美 的 日 韩四国相同的劳 动 生 产 率 阶 段 后 五 年 的 劳 动 生 产 率 增 速 平 均 值棳作 为 中 国 制 造 业 三 大 部 类 在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 五年间的劳动生产率增速均值的参照系区间暎 其次棳按照以上的参照区间棳我们设计了符合中国现实情形的三种不同的可能 情景椇 情景 棻椇假定中国传统制造业暍战略性新兴产业以及生产装备制造业这三大制 造业部类的就业人数按照既有逻辑增长棳既按照 棽棸棸椆棴棽棸棻棿 年间中国这三大制造 业部类的就业人数增 速 作 为 基 准 参 照 系暎在 这 种 情 形 之 下棳我 们 测 算 出棳中 国 传 统制造业在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间所创造的年均 斍斈斝 规模棬以 棽棸棻棸 年不变人民币价格 计算棭为 棾椆棸棻棶 椆棻棸棴椀棻棸棽棶 棿椆椃 亿元椈中国战略性新兴产业在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间 所 创 造的年均 斍斈斝 规 模 棬以 棽棸棻棸 年 不 变 人 民 币 价 格 计 算棭为 棾椄棿椄棶 椄椂棽 亿 椂棽椀棴棿椂椀椄棶 元椈中国生产装备制造业在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间所创造的年均 斍斈斝 规模棬以 棽棸棻棸 年 不变人民币价格计算棭为 椃棸棿椀棶 椄椄椆棴椆棽椃棸棶 椆棸椃 亿元暎 表 棾暋 情景 棻椇中国工业部门劳动生产率潜在增长直接带来的 斍斈斝 测算 产业部门 传统制造业 战略性新兴产业 生产装备制造业 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间劳动生产率复 间产业就业规 创造的年均 斍斈斝 创造的年均 斍斈斝 规 变美元价格亿元棭 民币价格亿元棭 棾椆棸棻棶 椆棻棸棴椀棻棸棽棶 棿椆椃 规模棬以 棽棸棻棸 年不 模棬以 棽棸棻棸 年不变人 合年均增长率 模年均变化率 椂棶 椀棩棴椄棶 椀棩 棻棶 棾椄棩 椀椃椂棶 棿棸棴椃椀棾棶 椃椀 椆棶 椀棩棴棻棽棶 椀棩 棿棶 棸棾棩 棻棸棿棸棶 椄棾棴棻棾椂椆棶 椀棻 椃棸棿椀棶 椄椄椆棴椆棽椃棸棶 椆棸椃 椆棶 椀棩棴棻棻棶 椀棩 棽棶 椄椄棩 暏 棻棾椂 暏 椀椂椄棶 椀棾棴椂椄椄棶 棽棻 棾椄棿椄棶 椂棽椀棴棿椂椀椄棶 椄椂棽 情景 棽椇假定中国传统 制 造 业 的 就 业 人 数 增 速 维 持 不 变棳而 供 给 侧 结 构 性 改 革和创新驱动发展战 略 的 加 快 推 进棳会 导 致 战 略 性 新 兴 产 业 以 及 生 产 装 备 制 造 业这两大制造业部 类 家 加 速 扩 张棳导 致 就 业 人 数 增 速 加 速 扩 张 和 加 速 增 长暎 在 这种情形之 下棳我 们 测 算 出 中 国 传 统 制 造 业 在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 间 所 创 造 的 年 均 斍斈斝 规模棬以 棽棸棻棸 年不变人民币价格计算棭为 棾椆棸棻棶 椆棻棸棴椀棻棸棽棶 棿椆椃 亿元椈中国战 略性新兴产业在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间所 创 造 的 年 均 斍斈斝 规 模 棬以 棽棸棻棸 年 不 变 人 民 币价格计算棭为 棾椄椆棸棶 椀棽棾棴棿椃棸椆棶 椀椄棻 亿 元椈中 国 生 产 装 备 制 造 业 在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间所创 造 的 年 均 斍斈斝 规 模 棬以 棽棸棻棸 年 不 变 人 民 币 价 格 计 算 棭为 椃棻棻棻棶 椀椄椂棴 椆棾椀椃棶 棾椀棻 亿元暎 表 棿暋 情景 棽椇中国工业部门劳动生产率潜在增长直接带来的 斍斈斝 测算 产业部门 传统制造业 战略性新兴产业 生产装备制造业 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 创造的年均 斍斈斝 规 创造的年均 斍斈斝 规 间劳动生产率复 间产业就业规 模棬以 棽棸棻棸 年不 模棬以 棽棸棻棸 年不变 棾椆棸棻棶 椆棻棸棴椀棻棸棽棶 棿椆椃 人民币价格亿元棭 合年均增长率 模年均变化率 变美元价格亿元棭 椂棶 椀棩棴椄棶 椀棩 棻棶 棾椄棩 椀椃椂棶 棿棸棴椃椀棾棶 椃椀 椆棶 椀棩棴棻棽棶 椀棩 椀棶 棸棸棩 棻棸椀棸棶 椀棾棴棻棾椄棽棶 棽椄 椃棻棻棻棶 椀椄椂棴椆棾椀椃棶 棾椀棻 椆棶 椀棩棴棻棻棶 椀棩 棿棶 棸棸棩 椀椃棿棶 椃棻棴椂椆椀棶 椃棻 棾椄椆棸棶 椀棽棾棴棿椃棸椆棶 椀椄棻 情景 棾椇考虑到中国 作 为 一 个 消 费 需 求 处 于 持 续 升 级 以 及 具 有 自 主 创 新 能 力 的发展中大国棳其制造业发展 逻 辑 具 有 自 身 的 独 特 特 征棳具 体 表 现 为棳中 国 传 统 制 造业暍战略性新兴产业以及生 产 装 备 制 造 业 这 三 大 制 造 业 部 类 的 劳 动 生 产 率 增 速 有着 更 大 的 提 升 空 间暎在 这 种 情 形 之 下棳我 们 测 算 出棳中 国 传 统 制 造 业 在 棽棸棻椂棴 棽棸棽棸 年间所创造的年均 斍斈斝 规模棬以棽棸棻棸 年不变人民币价格计算棭为棿棽棸棽棶 棸椀椂棴 椀棿棸棽棶 椂棿棿 亿元椈中国战略性新兴产业在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间所创造的年均 斍斈斝 规 模 棬以 棽棸棻棸 年不变人民币价格计算棭为 棿棸椀棻棶 棻椄棿棴棿椄椂棻棶 棿棽棻 亿元椈中国生产装备制造 业在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间所创造的年均 斍斈斝 规模棬以 棽棸棻棸 年不变人民币价格计算棭 为 椃棿棻椂棶 椃棽椀棴椆椂棿棻棶 椃棿棾 亿元暎 暏 棻棾椃 暏 表 椀暋 情景 棾椇中国工业部门劳动生产率潜在增长直接带来的 斍斈斝 测算 产业部门 传统制造业 战略性新兴产业 生产装备制造业 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年 创造的年均 斍斈斝 规 创造的年均 斍斈斝 规 间劳动生产率复 间产业就业规 模棬以 棽棸棻棸 年不变 模棬以 棽棸棻棸 年不变 棿棽棸棽棶 棸椀椂棴椀棿棸棽棶 椂棿棿 合年均增长率 模年均变化率 椃棩棴椆棩 棻棶 棾椄棩 椂棽棸棶 椃棾棴椃椆椄棶 棸椆 棿棶 棸棾棩 棻棸椆椀棶 椂棻棴棻棿棽棿棶 棽椆 椃棿棻椂棶 椃棽椀棴椆椂棿棻棶 椃棿棾 棻棸棩棴棻棽棩 棻棸棩棴棻棾棩 棽棶 椄椄棩 美元价格亿元棭 椀椆椄棶 棿椀棴椃棻椄棶 棻棿 人民币价格亿元棭 棿棸椀棻棶 棻椄棿棴棿椄椂棻棶 棿棽棻 对以上的测算结果进行总结棳我们的重要发现归纳如下椇第一棳现阶段棳无论是 从传统制造业的转型升级角度棳还 是 从 高 新 技 术 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 与 壮大的角度来看棳中国制造业的 劳 动 生 产 率 提 升 对 斍斈斝 的 直 接 拉 动 效 应 规 模棳以 棽棸棻棸 年不变人民币价格计算棳大约在 棻棿椃椆椂棶 棿棽棿棴棻椆椆棸椀棶 椄棸椄 亿元区间椈第二棳测算 数据表明棳当前棳生产装备制造业的发展对 斍斈斝 的拉动效应规模贡献最大棳所占比 重在 棿椃棴棿椆棩 之间椈传统制造业对 斍斈斝 的拉动效应规模贡献居第二棳所占比重在 棽椂棴棽椃棶 椀棩 之间椈战略性新 兴 产 业 对 斍斈斝 的 拉 动 效 应 规 模 贡 献 居 相 对 最 小棳所 占 比重在 棽棿棴棽椂棩 之间暎这可能 与 中 国 当 前 情 形 下 战 略 性 新 兴 产 业 增 加 值 占 斍斈斝 的比重相对较小有关棳还处于 逐 步 扩 张 的 阶 段 之 中椈第 三棳考 虑 到 传 统 制 造 业 的 转 型升级角度棳以及高新技术产业和战略性新兴产业的发展与壮大棳还会直接或间接 带来 斠棩斈 投入的持续增加棳因此棳其可以带来每年 椀棸棸棸 亿元的 斍斈斝 增加椈第四棳 我们以上测算出的是今后一段时期内棳中国制造业中传统制造业的转型升级棳高新 技术产业和战略性新兴产业的发展 与 壮 大棳所 集 中 表 现 出 的 劳 动 生 产 率 的 持 续 提 升所带来的高质量投资棳在 棽棸棻椂棴棽棸棽棸 年间乃至今后更长的时期内棳对 斍斈斝 的直 接渠道的拉动规模暎考虑到投 资 对 斍斈斝 的 乘 数 效 应棳因 此棳中 国 制 造 业 中 传 统 制 造业的转型升级棳高新技术产业和战略性新兴产业的发展与壮大棳由此带来的劳动 生产率持续提升所 带 来 的 高 质 量 投 资棳对 中 国 今 后 斍斈斝 增 速 的 支 撑 作 用 应 该 更 大棳更为持久暎 四 暍对中国工业部门当前新旧动力转换和形成机制的阻碍因素分析 以上的系列分析棳阐述了来源于中国制造业中传统制造业的转型升级棳以及高 新技术产业和战略性新兴产业的发 展 与 壮 大棳所 带 来 的 劳 动 生 产 率 持 续 提 升 内 涵 暏 棻棾椄 暏 高质量投资棳对中国今后 斍斈斝 的 支 撑 作 用 以 及 直 接 和 间 接 性 拉 动 效 应棳并 初 步 针 对其中可能的直接拉动效应 做 了 测 算暎然 而棳要 真 正 释 放 来 源 于 中 国 工 业 部 门 的 高端化以及制造业部门的转型升级 进 程 所 内 涵 的 巨 量 高 质 量 投 资棳对 中 国 今 后 一 段时期 斍斈斝 可持续增长形成的直接拉动作用以及支撑作用棳该过程并不是必然或 自动会实现的暎从中国当前的 现 实 背 景 来 看棳中 国 工 业 部 门 新 旧 动 力 转 换 以 及 经 济新动力的形成棳面临众多 的 体 制 性 或 机 制 性 障 碍 因 素 的 束 缚 和 制 约暎这 些 突 出 的障碍因素具体表现如下椇 这具体体现在椇第一棳中国 情景下对政府和市场各自功能边界 认 识 的 不 清 晰棳对 微 观 企 业 生 产 经 营 活 动 所 需 的关键要素市场价格体制和价格信 号 造 成 了 普 遍 且 突 出 的 扭 曲 效 应棳造 成 了 中 国 工业部门中多数微观企业对官商勾 结 发 展 模 式 的 依 赖棳对 违 背 市 场 公 平 竞 争 原 则 的各种政府优惠政策的发展体制的 偏 好 式 依 赖棳对 通 过 构 建 各 种 关 系 乃 至 寻 租 手 段来谋求企业竞争优势的路径依赖 式 发 展 环 境 依 赖棳从 根 本 上 极 大 地 削 弱 了 微 观 企业通过公平市场竞争机制棳来 促 进 企 业 竞 争 力 可 持 续 提 升 的 内 在 激 励 相 容 机 制 的发挥椈第二棳中国情景下对政府暟看得见的手暠和市场暟看不见的手暠各自功能边界 认识的长期偏差棳造成了市场 中 公 共 产 品 和 非 公 平 产 品 提 供 主 体 的 混 乱 以 及 公 共 产品的提供不足棳造成了中国 市 场 体 系 中 大 量 行 政 性 垄 断 以 及 各 种 非 市 场 性 质 的 进入壁垒的存在棳导致了中国 工 业 部 门 中 国 有 部 门 和 非 国 有 部 门 协 同 发 展 体 系 无 法有效推进棳整个市场资源配 置 效 应 持 续 被 扭 曲椈第 三棳为 了 实 现 从 上 到 下 的 各 级 政府以暟促 斍斈斝 增长暠和暟稳 斍斈斝 增长暠为核心 的 既 定 经 济 发 展 目 标棳中 国 各 级 地 方政府普遍偏好于采用各种土地暍税收以及各种财政资金奖励或返还等优惠政策棳 特别是针对国有企业棬中央国有企业棭暍暟大企业暠暍暟大项目暠或外资企业的不计成本 的政策优惠型招商引资棳来谋求促使 斍斈斝 短期内快速扩张的实施基础暎这种普遍 性的发展模式行为棳实质上造成了国有企业和民营企业市场竞争的不公平效应棳造 成了大规模企业和中小微企业市场 竞 争 的 不 公 平 效 应棳造 成 了 外 资 企 业 和 本 土 企 业市场竞争的不公平效应棳最终的后果是棳国有企业部门的过度投资造成了广泛的 产能过剩与僵尸企业棳民营企 业 部 门 投 资 的 低 收 益 率 造 成 了 投 资 动 力 和 转 型 升 级 动力的弱化棳外资企业通过对 中 国 高 端 需 求 的 抢 占 以 及 对 本 土 企 业 的 技 术 封 锁 来 谋求竞争优势棳具有经济发展活力暍创新活力以及成长为大企业空间的中小微企业 暏 棻棾椆 暏 生存和发展空间受到严重挤压棳最 终 在 所 有 微 观 层 面 抑 制 了 中 国 工 业 部 门 新 旧 动 力的转换以及新动力的形成椈第四棳在原有的政府功能定位以及特定的行政体制之 下棳中国经济运行中的政府暍各 级 政 府 官 员暍企 业 家 以 及 普 通 百 姓 这 四 大 经 济 行 为 主体棳围绕经济发展这个中心的激励相容机制得到了极好地实施和发挥暎然而棳随 着政府和市场各自功能边界重新界定暍转 型 以 及 中 国 行 政 体 制 所 处 的暟破 立暠和 改 革过程中棳原有的政府暍各级政 府 官 员暍企 业 家 以 及 普 通 百 姓 这 四 大 经 济 行 为 主 体 的激励相容机制棳发生了某 种 程 度 上 的 退 化 效 应 和 变 异 效 应暎这 些 退 化 效 应 和 变 异效应积累到一定程度棳就必 然 会 对 中 国 经 济 新 旧 动 力 转 化 和 经 济 新 动 力 形 成 造 成了相对严重的阻碍作 用暎这 种 现 象 的 集 中 表 现 就 是 棽棸棻椂 年 上 半 年 民 营 企 业 部 门的投资急剧下降以及国有企业暟脱实向虚暠争做地王现象的发生暎 中国情景下对政府和市场各自功能边界认识 的不清晰棳其中一个突出的问 题 就 是 对 中 国 应 该 采 取 何 种 有 效 的 金 融 体 系 以 及 今 后金融改革方向的认识不清暎一 方 面棳中 国 当 前 以 垄 断 性 银 行 机 构 为 主 的 金 融 体 系棳必然会造成中国工业部门的外部融资需求只能依靠间接融资渠道棳这必然会造 成中国工业部门的相对高负债率高杠杆率暎而高负债率高杠杆率已经对中国工业 部门中微观企业推进转型升级和自 主 创 新 能 力 提 升 为 主 的 高 质 量 新 投 资棳造 成 了 极为严重的抑制效应棳特别是 造 成 很 多 传 统 产 业 部 门 的 微 观 企 业 已 经 没 有 能 力 再 投资暎统计数据表明棳自 棽棸棻棾 年以来棳约有 棿棸棩 的新增信贷被完全用于偿还利息暎 这也就解释了中国 棽棸棻椂 年上半年的新增信贷规模虽然相当庞大棳但是棳真实 斍斈斝 增速却下滑到 椂棶 椃棩 棳原因就在于这些新增信贷中的 棿棸棩 由于支付贷款利息棳信贷 资金由于高负债率的限制无法有效转变为真实投资椈另一方面棳中国银行体系虽然 经历了多轮以建立现代银行治理体系为导向的改革棳但是棳不仅其自身的行政性垄 断地位没有得到根本性的改变棳而 且 产 生 了 中 国 银 行 体 系 中 行 政 性 垄 断 地 位 和 经 营活动市场化之间矛盾化的新问题棳造 成 了 银 行 体 系 对 实 体 经 济 部 门 的 掠 夺 效 应 的普遍发生棳即表现为银行体 系 通 过 向 制 造 业 企 业 攫 取 超 过 自 身 盈 利 能 力 的 高 贷 款利率及各项手续费暍过桥费棳来 谋 取 金 融 体 系 自 身 垄 断 利 益 的 最 大 化棳从 而 对 制 造业企业特别是传统制造业企业的再投资能力造成显著的阻碍效应暎最为显著的 暏 棻棿棸 暏 例子就是棳由于中国 普 遍 发 生 的 高 负 债 高 杠 杆棳 棽椄棸棸 多 家 上 市 公 司 的 总 利 润 接 近 棽棶 椀 万亿棳十几家主要 银 行 就 拿 到 了 全 部 利 润 的 椂棸棩 暎最 近 美 国 一 家 知 名 的 咨 询 机构麦肯锡棳发布了报告棳结论是中国整个经济体系的经济利润棬与企业利润不同棳 但能更高地反映资 本 利 用 效 率棭的 椄棸棩 棳被 银 行 和 金 融 机 构 拿 走 了暎全 国 企 业 才 拿到 棽棸棩 棳可见我们的资本利用效率的低下暎 这 些 体 制 性 机 制 性 障 碍 因 素 集 中 表 现 在椇第 一棳中国当前的微观经济部门中已经广泛形成了政商结合或官商合谋体制棳这种政 商结合或官商合谋体制自身就所具 有 路 径 依 赖 式 的 惯 性 特 征棳即 便 在 外 部 竞 争 环 境或者需求结构发生重大变化的条 件 下棳仍 然 会 导 致 企 业 家 对 这 种 政 商 结 合 或 官 商合谋体制发展模式的思维锁定和 能 力 依 赖棳这 显 然 会 严 重 阻 碍 企 业 家 创 新 创 业 精神的兴起棳抑制了微观经济 部 门 自 主 创 新 动 力 的 提 升椈第 二棳手 段 落 后 且 腐 败 利 益固化的产业扶持政策棳非但 没 有 激 励 微 观 企 业 创 新 活 动 的 提 升棳相 反棳中 国 各 级 政府积极实施的创新补贴奖励政策棳通 过 寻 租 腐 败 渠 道 对 微 观 企 业 的 创 新 动 力 造 成了严重的抑制效应暎当前棳中 国 各 级 政 府 为 了 积 极 响 应 中 央 制 定 的 创 新 驱 动 发 展战略棳广泛运用政府财政资金棳以创新补贴暍奖励或贷款优惠形式的优惠政策棳来 激励微观企业创新能力的提升暎然而棳在中国相应的监管机制缺位的情形下棳这种 简单地运用政府财政资金来补贴和 激 励 企 业 创 新 研 发 活 动 的 行 为棳既 没 有 将 有 限 的财政资金精确地 运 用 到 破 除 制 约 企 业 或 行 业 创 新 能 力 提 升 的 共 性 创 新 技 术 平 台棳弥补关键创新技术能力提 升 的 短 板 等 方 面棳相 反棳其 却 在 很 大 程 度 上 激 发 了 掌 握政府创新补贴奖励政策权力的官 员 和 企 业 之 间 的 合 谋 行 为棳导 致 了 中 国 当 前 以 政府创新补贴奖励为主要类型的产业政策的失效椈第三棳知识产权执行机制的缺位 以及专利制度的落后棳极大 地 抑 制 了 中 国 创 新 动 力 的 提 升暎中 国 虽 然 已 经 制 订 了 一系列知识产权保护法律法 规棳然 而棳在 地 方 政 府 仍 然 存 在 地 方 保 护 主 义暍地 方 法 院系统对知识产权保护执法的不重 视 以 及 执 法 能 力 的 不 到 位暍腐 败 活 动 对 知 识 产 权执法公平性的干扰等多重因素的 影 响 下棳事 实 上 造 成 了 这 些 知 识 产 权 法 律 法 规 的执行机制的严重缺位暎知识 产 权 执 行 机 制 的 普 遍 缺 位棳造 成 的 是 中 国 企 业 之 间 对创新的模仿和剽窃行为的盛行棳造 成 创 新 企 业 的 前 期 巨 额 研 发 投 入 根 本 无 法 获 得正常的弥补和回报棳这从根 本 上 对 中 国 企 业 的 创 新 研 发 活 动 造 成 了 严 重 的 抑 制 效应棳导致了中国微观企业中创新模仿和剽 窃 行 为 普 遍 发 生 的暟囚 徒 困 境暠式 的 发 暏 棻棿棻 暏 展模式依赖暎 这 具 体 表 现 在 三 个 方 面椇第 一棳中 国 当 前 的 教 育 体 制存在的一个突出问题是棳高校培养的人才结构以及人才的专业技能棳要么是综合 性的棳要么是偏向金融经济这些所谓热门专业的棳而与中国作为制造业大国对制造 和创造专业人才的工匠精神和专业化精神的现实需求是严重脱节的暎这造成的后 果是棳一旦中国制造业企业面临需要通过强化精益制造体系来提升产品质量棳或者 需要各种工业专业人才来研发新产品来满足新需求时棳基础创新人才暍应用型创新 人才以及各个层次技术工人的供给 不 足棳必 然 会 严 重 制 约 中 国 制 造 业 企 业 产 品 质 量提升能力以及新产品开发和创新 能 力棳进 而 对 中 国 经 济 新 动 力 的 形 成 造 成 阻 碍 效应椈第二棳不可忽略的是棳中国 制 造 业 企 业 长 期 依 赖 劳 动 密 集 型 出 口 优 势 的 发 展 模式棳导致中国制造业的在全球价值链贸易和投资分工体系中的低端化锁定效应棳 造成发展中国家的出口企业只能通过压低劳动力工资水平来维持出口优势暎这种 情形下棳中国制造业部门相对金融业等行业的相对低工资水平以及高劳动强度棳造 成中国的二代农民工不愿意到工厂 从 事 低 技 能 工 作棳也 导 致 专 业 创 新 技 术 人 员 和 各类工程师不能安心投资自己的专 业 技 能棳对 中 国 制 造 业 企 业 创 新 能 力 的 提 升 和 经济新旧动力转换造成了显 著 的 制 约 作 用椈第 三棳特 别 需 要 注 意 的 是棳随 着 中 国 传 统产业的转型升级以及高新技术产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 壮 大棳对 中 国 的 人 力资本结构和人力资本投资方向可能会造成额外的挑战乃至创造性的破坏效应而 且棳随着中国工业部门中暟机器替代劳动暠现象的普遍发生棳这就对中国人力资本结 构可能会产生暟空洞化暠效应棳对人力资本投资方向造成扭曲效应棳造成中等层次和 低等层次技工工作岗位的萎缩和迅 速 消 失棳最 终 会 通 过 加 大 结 构 性 失 业 渠 道 以 及 人均储蓄下降所导致的资本形成率 下 降棳对 中 国 经 济 潜 在 增 长 率 造 成 不 可 忽 略 的 负面效应暎 在中国特定的人口结构暍政府对土地财政的依赖体制暍流动 性泛滥导致的房地产投机需求以及垄断性银行机构对房地产行业的利润最大化诉 求等多重因素的综合作用下棳中国的房地产行业出现了投资规模快速膨胀暍房地产 暏 棻棿棽 暏 价格超常态上涨等重要现象棳不 少 城 市 出 现 了 程 度 不 等 的 房 地 产 泡 沫 现 象暎这 种 情形下棳房地产行业平均 棾棸棩 以 上 的 净 利 润 率 和 制 造 业 行 业 平 均 椀棴棻棸棩 的 净 利 润率之间的巨大落差棳诱惑和 激 励 着 中 国 制 造 业 企 业 将 自 身 应 该 原 本 用 于 产 品 质 量提升暍生产工艺提升暍新产品设计研发暍产品品牌塑造维护等创新活动的资金暍利 润乃至流动资金棳转移到相 对 高 投 资 收 益 率 的 房 地 产 行 业 以 及 高 利 贷 行 业暎以 房 地产以及高利贷行业为主的多元化 经 营 策 略 乃 至 投 机 行 为棳使 得 多 数 中 国 制 造 业 企业丧失了专业化精神棳最终落入多元化陷阱棳对中国制造业企业依靠打造自主创 新能力获得可持续发展动力的内在激励机制棳造成严重的负面效应暎而且棳在中国 存在垄断性银行为主的典型金融抑 制 体 制 的 情 形 下棳以 银 行 机 构 间 接 融 资 为 主 的 金融体系偏向于将长期贷款提供给 房 地 产 行 业棳满 足 房 地 产 行 业 快 速 扩 张 对 金 融 资金的巨大需求棳这加剧金融 体 系 的 贷 款 期 限 结 构 与 微 观 企 业 特 别 是 制 造 业 企 业 创新活动所需长期资本之间的矛盾棳对 微 观 经 济 部 门 的 创 新 活 动 造 成 进 一 步 的 抑 制效应暎更为重要的是棳连番快 速 上 升 且 已 远 超 过 中 国 一 般 家 庭 收 入 水 平 的 房 地 产价格棳导致中国的需求结构发生了偏向于房地产行业的扭曲效应棳而扭曲的需求 结构最终必然会反映到扭曲的产业 结 构 方 面棳造 成 中 国 的 产 业 结 构 在 一 定 程 度 上 发生了偏向于水利暍钢 材暍家 装 等 这 些 创 新 水 平 相 对 较 低 以 及 产 能 过 剩 的 产 业 部 门棳使得中国经济运行中出现了低端需求结构对应低端产业结构棳而低端产业结构 无法支撑创新能力提升的恶性循环棳进 一 步 对 微 观 企 业 部 门 的 创 新 能 力 以 及 中 国 工业部门新旧动力的转换棳造成了突出的抑制效应和拖累效应暎 中国虽然对国有企业部门实施了多轮的构建现代企业治理机制以及暟抓大放小暠的 改革措施棳但是棳当前的国有企 业 改 革棳实 质 上 是 造 成 了 国 有 企 业 的 行 政 垄 断 势 力 向关键产业链环节以及关键 要 素 部 门 的 转 移 和 延 伸暎这 种 情 形 下棳即 便 国 有 企 业 的整体规模或企业数量发生了显著的缩小趋势棳但是棳其行政垄断势力未必会发生 了明显的收缩棳甚至还可能 出 现 扩 张 的 态 势暎这 就 必 然 会 对 中 国 微 观 企 业 部 门 的 创新活动造成了连环式的多 重 负 面 影 响暎一 方 面棳处 于 产 业 链 关 键 环 节 的 国 有 企 业棳由于自身所具有的行政垄断势力带来的垄断利润的存在棳削弱了国有企业推进 自主创新能力提升的内在动力棳相反棳其可能会激励国有企业通过制造具有虚假性 质的创新研发活动或不具有真实产 业 运 用 价 值 的 泡 沫 形 式 专 利棳来 套 取 国 家 创 新 暏 棻棿棾 暏 补贴或优惠政策棳降低创新资源的配置效率暎另一方面棳占据产业链关键环节的国 有企业的高生产成本以及垄断势力 内 含 的 腐 败 寻 租 机 会棳会 通 过 产 业 链 的 转 移 效 应棳推高民营企业生产活动所需的关键要素成本棳比如电力装配成本暍电价暍物流成 本等棳降低民营企业的盈利能力棳从而对民营经济部门的创新活动产生特定的拖累 效应暎 五 暍具体的对策思路 总体来看棳要破除束缚和制约中国制造业中传统制造业的转型升级棳以及高新 技术产业和战略性新兴产业的发展 与 壮 大棳带 来 的 劳 动 生 产 率 持 续 提 升 所 内 涵 的 高质量投资棳加快中国工业部门中经济新旧动力的转换以及经济新动力的形成棳今 后改革的突破口以及具体政策实施途径表现在椇 当前棳这种改革措施应该集中体现在三个层次椇第 一棳通过切实科学界 定 和 收 缩 政 府 的 权 力 边 界棳通 过 加 快 推 进 各 级 政 府 的 简 政 放 权棳控制和减少政府 对 微 观 经 济 部 门 的 不 合 理 干 预棳通 过 中 央 强 化 督 察 和 举 报 制 度棳防止地方政府在维护自身 利 益 的 激 励 下 对 政 府 行 政 权 力 的 反 弹椈第 二棳全 面 取 消中国各级政府特别是东部发达地 区棳以 政 府 财 政 资 金 补 贴 和 奖 励 方 式 为 主 的 招 商引资或者激励创新的 带 有 计 划 经 济 思 维 的 发 展 引 导 模 式棳依 据 斪斣斚 框 架 对 政 府补贴限制的基本要求棳对中国扶持产业发展的方式重新进行梳理和定义棳建议多 采用市场和政府相结合的新型产业 发 展 引 导 基 金 模 式棳多 考 虑 从 税 收 结 构 调 整 来 谋求激励创新的发展思路椈第三棳中国不少地方政府行政权力恶性循环式的膨胀以 及腐败带来的实体经济部门制度性 交 易 成 本 的 居 高 不 下棳本 质 上 是 由 中 国 政 府 官 员和机构规模以及财政供养 人 口 的 过 度 膨 胀 造 成 的暎因 此棳通 过 科 学 界 定 与 中 国 发展现实以及各地区经济发展阶段 相 适 宜 的 政 府 层 次 关 系 以 及 政 府 规 模棳当 前 的 主要改革重点应该落在加快乡镇政 府 的 合 并棳通 过 减 少 乡 镇 层 级 的 财 政 供 养 人 口 规模来规范和降低制度性交易成本棳从基层激发中国创新创业的活力暎 暏 棻棿棿 暏 无论是从加快推进传统 产业的转型升级棳还是从加快 发 展 与 壮 大 高 新 技 术 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 的 角 度 来看棳其核心仍然在于能否有效实施高质量投资驱动增长模式棳能否将金融资金有 效传输到实体经济部门棳能否 构 建 与 实 体 经 济 部 门 的 长 期 贷 款 需 求 相 匹 配 的 多 层 次资本市场体系暎因此棳要有效 推 进 中 国 工 业 部 门 新 旧 动 力 的 转 换 以 及 经 济 新 动 力的形成棳就必须首先破解金 融 体 制 改 革 滞 后 和 与 实 体 经 济 可 持 续 发 展 不 相 兼 容 的改革困局暎因此棳今后中国 金 融 体 制 改 革 的 着 重 点 应 该 落 在椇第 一棳中 国 当 前 金 融体系的改革棳不要再仅仅局 限 于 是 否 逐 步 放 松 利 率 管 制 或 利 率 市 场 化 的 表 层 次 讨论棳而是要彻底进入到破除 当 前 以 垄 断 性 国 有 大 银 行 为 主 的 金 融 体 系 定 位 和 发 展思路的深层次改革的思考暎针对中国工业部门的高质量投资驱动模式以及特别 是需要长期融资和直接性融资的本 质 需 求 特 征棳最 为 符 合 中 国 现 实 国 情 的 改 革 路 径就是通过加快银行体系的混业经 营棳针 对 银 行 体 系 发 展 直 接 融 资 方 式 的 创 新 改 革举措棳从根本上来解决银行 体 系 的 短 期 资 金 和 实 体 经 济 转 型 升 级 所 需 的 长 期 发 展资本之间的内在矛盾椈第二棳通过容忍和鼓励中国资本市场的全面发展乃至适度 的泡沫化棳对创业板暍新三板以及主板市场适当容忍一定程度的泡沫性暎来引导产 业结构的转型升级棳引导经济结构的调整与升级棳引导大众创业万众创新战略的实 施棳引导中国宏观经济供给和需求侧面关系的有机平衡暎 构建与中国创新驱动发展战略相匹配 的人才培养和激励体制棳特别是要扭转对技术工人地位的偏见棳构建技术工人的工 匠精神和专业化精神培养和累积的社会文化氛围和保障制度暎加快构建与中国传 统产业转型升级活动对各层次的创新研发人才和技术工人的现实需求相切合的教 育培训体系暎首先棳考虑适当限制中国综合性大学的数量棳收缩中国综合性大学的 规模棳同时棳强化高等专业技术 学 院 的 地 位棳全 面 促 进 高 等 专 业 技 术 学 院 教 学 质 量 体系的提升和专业技术人才培养机制的完善暎适当扩张中国高等教育体系中各个 层次的理工科招生培养规模棳依据中国制造业发展的现实需求棳加快新型交叉领域 理工学科的设立和人才培养体系的更新椈其次棳鼓励各级政府依据当地传统产业和 制造业的转型升级的技术共性需求 和 关 键 技 术 短 板棳按 照 市 场 运 营 逻 辑 设 立 专 业 的特定产学研研究机构棳为区域乃至全国的特定传统产业和制造业的转型升级棳提 供创新研发和技术人才支持椈最后棳鼓励各级政府依据当地传统产业和制造业的转 型升级的需求棳成立特定的校企深度融合的专业技工学校暎同时棳彻底改革中国现 暏 棻棿椀 暏 行的科研财务制度棳尊 重 契 约 精 神棳尊 重 科 研 劳 动 人 员 的 智 力 创 造 价 值 和 合 理 回 报棳构建体现中国价值观的新型创新利益激励体制棳 十三五规划中明 确 提 出棳暟坚 定 不 移 把 国 有 企 业 做 强暍做 优暍做 大棳培 育 一批具有自主创新 能 力 和 国 际 竞 争 力 的 国 有 骨 干 企 业棳增 强 国 有 经 济 活 力暍控 制 力暍影响力暍抗风险能力棳更好服务于国家战略目标暠暎当前中国的国家战略目标就 是制造业立国和实施国家创新驱动发展战略棳我们认为棳今后中国针对国有企业改 革的核心棳也应该是要体现在 促 使 国 有 企 业 在 制 造 业 立 国 和 优 先 落 实 国 家 创 新 驱 动发展战略方面起到核心作用棳而不是沉溺于依赖自身的行政垄断势力获利暍通过 所谓的资本运作而非核心创新能力 获 利棳或 者 利 用 自 己 在 金 融 融 资 方 面 不 合 理 的 优势通过炒暟地王暠来证明自己存在的价值暎因此棳我们认为棳今后要推进中国经济 新旧动力的顺利转换棳要高度 重 视 国 有 企 业 改 革 在 塑 造 经 济 新 动 力 方 面 的 基 础 性 作用以及领头作用棳而非强 化 国 有 企 业 在 竞 争 性 领 域 的 竞 争 优 势 和 存 在 价 值暎因 此棳国有企业改革方向应落在 遏 制 国 有 企 业 在 官 商 勾 结 方 面 以 及 利 用 其 行 政 垄 断 势力对市场公平竞争机制破坏方面 的 负 面 效 应棳而 将 国 有 企 业 的 战 略 定 位 落 在 发 挥其在基础创新暍具有显著外溢效应的应用创新暍集成创新以及产业的关键技术共 性平台等核心方面的带头作用棳真 正 体 现 国 有 企 业 在 整 体 创 新 能 力 提 升 和 技 术 进 步方面的核心引导作用暎当前棳应积极鼓励国有企业将基础创新暍应用创新以及关 键共性技术棳通过免费或产业链协作形式外溢给非国有企业棳真正体现国有企业在 推动国家创新驱动发展战略方面的核心和主导地位暎 针对中国工业部门当前所面临的突出问题棳主要改革思路应落在椇第 一棳通过切实推进政府行政体制改革棳切实降低实体经济部门所面临的制度性交易 成本棳激活中国工业部门 斣斊斝 可持续增长的市场环境基础椈第二棳当前创造中国工 业部门 斣斊斝 可持续增长的政策举措是棳切实落实中国工业部门的暟去产能暠暍暟去杠 杆暠和暟降成本暠的三大供给侧结构性改革举措棳为中国传统产业的转型升级以及高 创新技术产业和战略性新兴产业的 发 展 壮 大棳奠 定 维 护 中 国 工 业 部 门 可 持 续 发 展 的基础性市场环境椈第三棳全面改革既有的传统产业扶持政策以及各级政府普遍实 施的创新补贴奖励政策棳紧密 依 靠 政 府 对 激 励 创 新 有 效 制 度 的 全 面 创 新 和 重 新 设 计棳形 成 政 府 对 促 进 微 观 经 济 部 门 斣斊斝 增 长 和 自 主 创 新 能 力 提 升 的 正 向 激 励 机 制椈第四棳适当强化类别化的知 识 产 权 保 护 机 制 和 专 利 制 度棳通 过 制 度 创 新 形 成 有 暏 棻棿椂 暏 利于各经济行为主体创新活动的制 度 环 境棳扫 除 困 扰 产 学 研 合 作 机 制 构 建 的 制 度 性制约因素暎第五棳要高度重视 房 地 产 投 资 过 快 膨 胀 乃 至 局 部 区 域 的 房 地 产 泡 沫 形成棳对中国经济特别是实 体 经 济 部 门 的 创 新 能 力 提 升 可 能 造 成 的 负 面 影 响暎事 实上棳要切实落实中央提出的创新驱动发展国家战略棳就是必须要合理定位中国房 地产的健康稳步发展需求棳通过控制房地产投资的过快膨胀态势棳消除局部区域的 房地产泡沫棳纠正房地产部门的不合理发展所带来的资源错配效应棳缓解房地产投 资快速增长对实体经济部门创新研 发 投 入 的 挤 占 效 应棳这 才 能 从 根 本 上 为 促 进 中 国创新能力提升营造合理的外部市 场 环 境棳从 而 塑 造 中 国 经 济 可 持 续 发 展 的 外 部 激励条件暎 暏 棻棿椃 暏 分报告二 市场化改革与中国经济增长动力转换 ——基于增长核算视角 陈彦斌 暋 刘哲希 暋 陈 暋 惟 暋暋 近年来棳市场化改革在中国经济增长动力转换中的重要性得到越来越多 的关注棳但现有研究更多是 聚 焦 于 市 场 化 改 革 对 资 源 配 置 效 率 的 提 升 作 用暎本 文 认为棳市场化改革不仅能够提高资源配置效率棳还可以通过营造公平的市场环境间 接地促进技术进步暍提升人力资本质量和利用率以及改善资本与劳动结构棳从而能 够更有效地推动中国经济增 长 动 力 的 转 换暎基 于 增 长 核 算 模 型 的 测 算 表 明棳如 果 仅考虑市场化改革对资源配置效率的改善作用棳增长动力转换后 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中 国经济平均潜在增速将为 椂棶 椀棩 暎如 果全 面 考 虑 市 场 化 改 革 对 增 长 动 力 转 换 的 促 进作用机制棳 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国经济平均潜在增速将提高至 椃棩 左右暎由此可见棳 以往研究低估了市场化改革在中国经济增长动力转换中的重要作用暎政府应加快 市场化改革的步伐棳以保证中国经济实现可持续的中高速增长暎 市场化改革 暋 增长动力 暋 经济增长 暋 增长核算 暏 棻棿椆 暏 一 暍引言 棽棸棸椄 年全球金融危机以来棳中国经济增速呈现持续下行态势棳已由 棽棸棸椃 年的 棻棿棶 棽棩 降至 棽棸棻椀 年的 椂棶 椆棩 棳这 使 得 社 会 各 界 认 识 到 了 中 国 经 济 进 行 增 长 动 力 转 换的重要性与迫切性暎本文基 于 增 长 核 算 模 型 的 测 算 结 果 也 表 明椇如 果 不 进 行 增 长动力转换棳暟十三五暠期间中国经济平均潜在增速将下滑至 椂棶 棽棩 棳显著低于 椂棶 椀棩 的增速目标棳从而难以实现暟到 棽棸棽棸 年 实 现 国 内 生 产 总 值 和 居 民 城 乡 人 均 收 入 比 棽棸棻棸 年翻一番暠以及暟到 棽棸棽棸 年全面建成小康社会暠等重要发展目标暎 虽然各界对增长动力转换 达 成 共 识棳但 对 增 长 动 力 如 何 转 换 这 一 问 题 尚 存 在 争论棳栙不过越来越 多 的 研 究 聚 焦 于 市 场 化 改 革 在 增 长 动 力 转 换 中 的 重 要 作 用暎栚 武鹏棬 棽棸棻棾棭指出棳现阶段中国经济的资本投入与全要素生产率呈现反向角力态势棳 因此要想成功跨越中等收入陷阱棳中 国 迫 切 需 要 加 快 实 现 经 济 增 长 的 动 力 机 制 由 投资拉动向效率驱动的转换棳其中的关键在于推进利率市场化暍政府简政放权等一 系列改革举措暎田国强和陈 旭 东棬 棽棸棻椀棭认 为棳当 前 中 国 经 济 已 步 入 由 要 素 驱 动 向 效率驱动转型升级的新阶段棳需要深化市场化改革棳使市场机制发挥对资源配置的 决定性作用暎吴敬琏棬 棽棸棻椂棭也 指 出棳转 换 中 国 经 济 增 长 动 力 的 关 键 在 于 降 低 对 资 本的依赖而提高经济效率棳这就需要坚持市场化的改革方向暎 由此可见棳现有研究更多关注市场化改革对资源配置效率的提升作用棳而本文 认为这很可能低估市场化改革对中国经济增长转换的推动作用暎从中国的历史经 验来看棳市场化改革会从各个领域深刻地影响中国经济的运行暎自 棻椆椃椄 年改革开 放以来棳社会主义市场经济体制的逐步建立在大幅增进资源配置效率的同时棬樊纲 等棳 棽棸棻棻棭棳也极 大 地 激 发 了 民 间 投 资 积 极 性 并 显 著 提 升 了 劳 动 参 与 率 棬厉 以 宁棳 棽棸棻棾椈蔡昉棳 棽棸棻椂棭棳从而造就了中国经济长达三十多年的高速增长奇迹暎新常态下 栙 比如，较早提出增长动力转换的研 究 多 是 基 于 总 需 求 视 角，认 为 在 外 部 需 求 明 显 萎 缩 的 环 境 下 中国经济增长更需要依靠内部需求（江小 涓，棽棸棻棸；刘 瑞 翔 和 安 同 良，棽棸棻棻）。 而 内 部 需 求 中 的 消 费 需 求受贫富差距等因素影响 短 期 内 难 以 实 现 快 速 扩 张，因 此 投 资 应 成 为 中 国 经 济 增 长 的 核 心 动 力 （林 毅 夫，棽棸棻棿）。 然而，以“四 万 亿”等 为 代 表 的 一 系 列 扩 大 投 资 政 策 的 实 施 不 仅 没 有 有 效 地 拉 动 经 济 增 长，反而带来了产能过剩及债务高企等问题，进一步加大了经济下行压 力。 正 因 如 此，近 年 来 越 来 越 多 研究从总供给的生产函 数 视 角 分 析 中 国 经 济 增 长 的 动 力 转 换 问 题，即 针 对 增 长 核 算 框 架 下 的 资 本、劳 动、人力资本与全要素生产率（技术进步与效率改进）四部分要素展开讨论（王一鸣，棽棸棻棿）。 党十八大报告也明确指出“深化改革是加快转变经济发展方式的关键”。 栚 暏 棻椀棸 暏 中国经济存在的企业创新活力不足暍人力资本错配暍劳动生产率增速显著下滑以及 民间投资在部分行业遭遇暟玻璃门暠暟弹簧门暠等 抑 制 经 济 增 长 的 问 题棳其 根 本 原 因 仍在于市场化改革不彻底暎正因为如此棳除直接提升资源配置效率外棳不考察市场 化改革对资本暍劳动暍人 力 资 本 及 技 术 进 步 等 总 供 给 层 面 其 他 关 键 要 素 的 影 响 机 制棳就难以准确地把握市场化 改 革 究 竟 会 在 中 国 经 济 增 长 动 力 转 换 过 程 中 起 到 多 大作用暎 基于此棳本文全面系统地评估市场化改革对各生产要素的影响机制并认为棳市 场化改革并非只是改善资源配置效 率 这 一 条 直 接 机 制 促 进 增 长 动 力 转 换棳它 还 能 够通过营造公平的市场竞争环境棳间接地促进技术进步暍提升人力资本质量与利用 率以及改善资本与劳动结构棳从而更有利于推动增长动力的转换暎在此基础上棳本 文进一步采用增长核算模型进行定量测算棳结果表明棳如果仅考虑市场化改革对增 长动力转换的直接促进机制棬即提升资源配置效率棭棳增长动力转换后 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国经济平均潜在增速为 椂棶 椀棩 左右暎如 果 全 面 考 虑 市 场 化 改 革 对 增 长 动 力 转 换的促进机制棳 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年 中 国 经 济 平 均 潜 在 增 速 将 提 高 至 椃棩 左 右暎有 鉴 于 此棳中国更应高度重视市场化改革在增长动力转换中的重要作用棳加快推动市场化 改革棳从而保证中国经济实现可持续的中高速增长暎 本文的其余部分安排如下暎第二部分将对采用增长核算方法对改革开放以来 中国经济增长动力变化情况进行分 析棳为 后 续 对 中 国 经 济 潜 在 增 速 的 估 算 打 下 基 础暎第三部分将基于不进行增长 动 力 转 换 的 情 形棳对暟十 三 五暠期 间 中 国 经 济 潜 在 增速进行估算棳分析增长动 力 转 换 的 必 要 性 与 转 换 方 向暎第 四 部 分 将 分 析 市 场 化 改革对中国经济增长动力转换的重 要 影 响 机 制棳并 定 量 评 估 市 场 化 改 革 的 作 用 效 果暎第五部分为本文的主要结论暎 二 暍改革开放以来中国经济增长动力分析 棬一 棭增长动力分解方法介绍 分解增长动力的主要方法是运用增长核算模型棳将观测到的 斍斈斝 增长分解为 栙 资本暍劳动暍人力资本及全要素生产率棬下称暟 斣斊斝暠棭等几部分棳 通过所估计的生产 栙 资本、劳动、人力资本的增长率可 用 现 实 数 据 计 算 得 到，斣斊斝 的 增 长 率 则 视 为 产 出 增 长 率 除 去 资本、劳动、人力资本因素以外的余值进行推算。 暏 棻椀棻 暏 函数形式对 各 要 素 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 做 出 定 量 判 断暎栙 增 长 核 算 模 型 最 早 由 斢旓 旍 旓旝棬 棻椆椀椃棭提出棳并经历了 斈斿旑 旈 旙 旓旑棬 棻椆椂棽棭及斒 旓 旘 旓旑 敠斍旘 旈 旍 旈 斻旇斿 旙棬 棻椆椂椃棭等人的 旂斿旑旙 发展棳当前成为 斚斉斆斈 和国际货币基金组织等官方机构分析各国经济增长动力及 预测未来增长趋势的基准模型暎国内研究中增长核算模型也得到了广泛运用暎一 是棳利用增长核算模型对中国 斣斊斝 变化情况进行分析棳间接地衡量技术增长率棬郭 庆旺和贾俊雪棳 棽棸棸椀椈王小 鲁 和 樊 纲棳 棽棸棸椆椈吴 国 培 等棳 棽棸棻椀棭暎二 是棳利 用 增 长 核 算 模型对以往中国经济的潜在增长速度及未来的增长趋势进行研判棬张延群和娄峰棳 棽棸棸椆椈张军扩等棳 棽棸棻棿椈陆旸和蔡昉棳 棽棸棻椂棭暎 然而棳当前广泛使用的增长核算模型还存在不足棳较为突出的一点是在对生产 函数的要素产出弹性进行 估 计 时棳只 是 将 生 产 函 数 对 数 线 性 化 后 进 行 斚斕斢 回 归棳 由此会高估资本对经济增长的贡献暎这是因为棳 斚斕斢 回归方程中 斣斊斝 一般被视为 残差项棳但由于 斣斊斝 与产 出 之 间 存 在 显 著 的 正 相 关 性棳而 产 出 又 通 过 储 蓄 影 响 物 质资本积累棳所以残差项棬 斣斊斝棭与解释变量棬资本棭之间具有正相关关系棳从而产生 内生性问题棳导致资本产出弹性 被 高 估暎栚 由 此棳利 用 增 长 核 算 模 型 得 到 的 资 本 对 经济增长的贡献率将偏高棳比如棳以往一些研究发现改革开放以来资本积累对经济 增长的贡献率接近于 棻棸棸棩 棬翁媛媛和高汝熹棳 棽棸棻棻椈余永泽棳 棽棸棻椀棭暎 针对这一问题棳目前通用的是两种改进方法暎一是资本密度法暎斔旍 斿 旑旓旝敠 斠旓 灢 斾 旘 旈 斿 旡棬 棻椆椆椃棭与 斎斸 旍 旍敠斒 旓旑 斿 旙棬 棻椆椆椆棭等研究将 斚斕斢 回归方程的解释变量替换为资本 旂旛 产出比 棷 棳从而使 斚斕斢 方程转化为旍 旑棬 棷 由于资本产出比与单位有效劳动产出棬即 棷 棭椊 棻棲 棬棷棻棴 棭 旍 旑棬 棷 棭棲 暎 棭的变化相对稳定棳通过 斚斕斢 回归对 进行估计得到的 棷棻棴 估计量更符合无偏性要求棳由此推算得到的资本产出弹性 相比传统 斚斕斢 方法的估算更为准确暎二是状态空间模型方法暎相比于 斚斕斢 方法棳 状态空间模型采用 斔斸 旍旐斸 旑滤波法对资本产出弹性 期利用到 棴棻 期为止的信息集合得到的 进行估计棳 的最优估计为第 条件分布均值棳因此仅需要初始状态向 量和扰动项符合正态性假设棳并不需满足严格外生性假定暎由此棳状态空间模型避 免了 斚斕斢 方法可能存在的内生性问题棳从而解决了资本产出弹性被高估的问题暎以 栙 潜在增速是指一个国家或地区在资本、劳动力、人 力 资 本 和 斣斊斝 等 资 源 实 现 最 优 配 置 条 件 下 所 栚 在 斚斕斢 回归中，由于资本与残差项之间存在相关 性，因 此 资 本 产 出 弹 性 的 估 计 量 是 有 偏 的： 能达到的最大增速。 棷旜 旍 旑棬 棷 棭棭 斸 旘棬 旍 旑棬 棷 棭棭椊 棲斻 旓旜棬 旍 旑棬 棷 棭棳 旓旜棬 旍 旑棬 棷 棭棳 椊斻 于斻 旓旜棬 旍 旑棬 棷 棭棳 棭＞棸，则有 ＞ ，即资本的产出弹性被高估。 暏 棻椀棽 暏 棭 棷旜 斸 旘棬 旍 旑棬 棷 棭棭 。 其中由 往文献中棳 斊旛 斿 旑 旚 斿 旙敠 斖旓 旘 斸 旍 斿 旙棬 棽棸棻棻棭和吴国培等棬 棽棸棻椀棭等研究已采用状态空间法对 生产函数的资本产出弹性进行估计并取得了较好效果暎 对上述两种方法进行比较 后棳本 文 选 取 状 态 空 间 模 型 方 法 对 生 产 函 数 的 要 素 产出弹性进行估 计暎 这 是 因 为棳相 比 于 资 本 密 度 法棳状 态 空 间 模 型 还 具 有 另 一 优 点棳即所估计的要素产出弹性可随时间和状态的变化而不断更新暎具体而言棳状态 空间模型采用的 斔斸 旍旐斸旑 滤波法是根据已有信息给出要素产出弹性的最小均方误 差进行估计棳并在新的观测值基础上对要素产出弹性的估计进行修正棳因此要素产 出弹性能够会随时间变化暎生产函数中时变的要素产出弹性能够更好地反映出经 济结构的不断调整棳这也与改革开放以来中国经济的现实情况相匹配暎 棬二 棭模型构建与求解 本文将总量生产函数设定为附加人力资本的 斆旓斺斺棴斈旓旛旂 旍 斸 旙形式椇 棬 棭 椊 椊 其中棳楙 棳 棳 楜分别表示实际产出棳 斣斊斝 以及资本存 量棳 资本的劳动棳为劳动数量 与人力资本存量 的乘积暎 和 棬 棻棭 表示附加人力 分别表示资本及 附加人力资本劳动的产出弹 性暎本 文 假 设 生 产 函 数 具 有 规 模 报 酬 不 变 的 特 征棳即 棲 椊棻暎 规模报酬不变假设下棳对 棬 旑 棻棭式 两 端 取 对 数椇 旍 旑 椊 棲 旍 棲 暎由此棳本文设定构建以下状态空间模型椇 量测方程椇 旑 棲棬 棻棴 棭 旍 旑 旍 旑 椊 棲 旍 状态方程椇 椊 棲 棴棻棲 其中棳资本产出弹性 棲 棭 旍 旑 棬 棽棭 棬 棾棭 为状态变量棳参照吴国培等棬 棽棸棻椀棭相关文献的做法棳假 设其服从 斄斠棬 棻棭过程暎 为自回归系数棳 和 动项棳 和 棲棬 棻棴 为独立且服从正态分布的随机扰 表示截距项暎本文首先利用 斚斕斢 回归确定模型的初始状态和 参 数 初 值棳然后采用 斔斸 旍旐斸旑 滤波对状态空间模型中的参数和未知变量进行估计棳即可得 到资本产出弹性和附加人力资本的劳动产出弹性的动态变化参数暎 在得到动态变 化 的 要 素 产 出 弹 性 参 数 之 后棳本 文 要 进 一 步 估 算 斣斊斝 的 增 长 率棳即在把棬 棻棭式转化为增长率形式的基础上棳将 椊 棴 棲 椊棻 代入可得椇 棴棬 棻棴 棭 棬 棿棭 在此基础上棳 本文可以计算各生产要素对经济增长的贡献率与经济的潜在增速暎 贡献率方面棳 将各个要素的增长率乘以相应的要素产出弹性之后除以实际产出的增长 暏 棻椀棾 暏 率棳 即可得到各个生产要素对经济增长的贡献率暎例如棳 资本对经济增长的贡献率为 棬 棷 棭 棷棬 棷 棭 暎潜在增速方面棳 先对附加人力资本的劳动和 斣斊斝 的时间序列数 据进行 斎斝 滤波得到上述变量的趋势值棳 然后将趋势值和各年的资本存量值带入生产 函数中则可以得到相应年份的潜在产出棳 最后根据潜在产出计算各年的潜在增速暎 在求解过程中棳本文 首 先 需 要 对 数 据 进 行 处 理棳主 要 包 括 棻椆椃椄暙棽棸棻椀 年 的 实 际产出暍资本存量暍劳动力数 量 以 及 人 力 资 本 存 量暎实 际 产 出 采 用 经 斍斈斝 平 减 指 数调整后的实际 斍斈斝棳相关数据来自于历年暥中国统计年鉴暦和国家统计局暎劳动 力数量采用各年 的 从 业 人 员 数 作 为 代 理 变 量暎棻椆椃椄暙棽棸棸椃 年 从 业 人 员 数 据 来 自 王小鲁等棬 棽棸棸椆棭棳 棽棸棸椄暙棽棸棻椀 年数据来自于历年暥中国劳动统计年鉴暦和国家统计 局网站暎人力资本主要指劳动 者 的 健 康暍实 践 经 验 以 及 所 接 受 的 教 育 等 因 素 的 总 和暎参照一般做法棬郭豫媚和陈彦斌棳 棽棸棻椀棭棳本文采用劳动力人均受教育年限衡量 人力资本存量暎其中棳 棻椆椃椄暙棻椆椆椄 年劳动力人均受教育年限数据来自王小鲁和樊 纲棬 棽棸棸棸棭棳 棻椆椆椆暙棽棸棻椀 年数据来自于历年暥中国劳动统计年鉴暦暎 此外棳由于我国尚未公布完整的资本存量普查数据棳资本存量数据无法直接获 得棳本文借鉴大多数研究采用的永续盘存法对资本存量进行推算棬黄勇峰等棳 棽棸棸棽椈 棻棴 棭 棴棻棳楙 棳 棳 椊 棷 棲棬 期的资本存量棳固定资产投资总额棳固定资产投资价格指数与 张军和章 元棳 棽棸棸棾棭暎其 中 核 心 的 估 算 式 为椇 棳 楜分别表示第 资本折旧率暎在具体的推算过程中棳第一棳需要确定基期的资本存量棳本文以 棻椆椃椄 年作为基期棳基期的资本存量数据来自 斎旙旛斿旇敠 斕 旈棬 棻椆椆椆棭暎第二棳统计各年固定资 本形成总额与价格指数暎本文采用的 棻椆椃椆暙棻椆椆棸 年固定资本形成总额和固定资 本形成总额指数数据来自于暥中国国内生产总值核算暘暘暘历史资料椇 棻椆椀棽暙棽棸棸棿暦棳 棻椆椆棻暙棽棸棻椀 年数据来自于各年暥中国统计年鉴暦以及国家统计局暎第三棳参照王小 鲁和樊纲棬 棽棸棸棸棭及郭豫媚和陈彦斌棬 棽棸棻椀棭的做法棳本文将资本折旧率设定为 椀棩 暎 在得到各变量的数据序列 后棳由 于 状 态 空 间 模 型 需 要 满 足 变 量 平 稳 或 协 整 的 条件棳要对各变量进行 斄斈斊 平稳性检验与 斒 旓旇斸旑旙 斿旑 检验暎本文进行检验后棳发现 检验结果均符合状态空间模型要求暎栙 随后棳本文通过估计由棬 棽棭式和棬 棾棭式构成的 状态空间对历年资本产出弹性 毩旚 和附加人力资本的劳动产出弹性 毬旚 进行估计棬参 见图 棻棭暎从总体上看棳资本 产 出 弹 性 在 改 革 开 放 之 初 曾 出 现 上 升棳但 自 上 世 纪 椆棸 年代以来就呈现逐步递减的趋势棳而 附 加 人 力 资 本 的 劳 动 产 出 弹 性 相 应 地 逐 步 增 加棳这与吴国培等棬 棽棸棻椀棭的测算结果相近似暎 栙 由于篇幅原因，检验结果未在正文中列出。 暏 棻椀棿 暏 图 棻暋棻椆椃椄暙棽棸棻椀 年要素产出弹性估计 注椇对状态空间模型可变参数的统计检验结果显示棳可变参 数 的 均 方 误 差仅有 棸棶 棸棸棸棽棳 斝 值小于 棸棶 棸棻棳说明估计结果精确且显著暎 棬三 棭改革开放以来中国经济增长动力变化情况 表 棻 给出了本文对 棻椆椃椆暙棽棸棻椀 年中国潜在经济增速及各增长动力贡 献率 的 测算结果暎可以看到棳改 革 开 放 以 来 的 三 十 多 年 中 棬 棻椆椃椆暙棽棸棸椃 年棭棳受 益 于 人 口 红利暍体制改革红利暍全球化红 利 以 及 技 术 进 步 红 利 等 四 大 红 利 的 集 中 释 放棳中 国 经济潜在增速高达 棻棸棩 左 右暎而 中 国 经 济 的 实 际 增 速 虽 然 在 短 期 内 有 较 大 幅 度 波动棳比如暟物价闯关暠失败后 棻椆椄椆 年 与 棻椆椆棸 年 斍斈斝 增 速 一 度 下 滑 至 棿棶 棽棩 和 棾棶 椆棩 棳但整体上维持在潜在增 速 附 近 波 动棳由 此 创 造 了 举 世 瞩 目 的暟中 国 奇 迹暠暎在 此期间棳资本积累逐 渐 成 为 中 国 经 济 增 长 的 核 心 驱 动 力棳对 经 济 增 长 的 贡 献 率 由 棻椆椃椆暙棻椆椄椆 年的 棿棿棶 椂棩 上升至 棽棸棸棸暙棽棸棸椃 年的 椂椀棩 暎劳动供给虽然在劳动力数 量上对经济增长的贡献率在逐步下 滑棳但 劳 动 力 部 门 间 转 移 带 来 的 资 源 配 置 效 率 改善以及人力资本的提升棳使 得 劳 动 对 中 国 经 济 增 长 的 作 用 依 然 十 分 明 显棬蔡 昉棳 棽棸棻椂棭暎而且值得注意的是棳 斣斊斝 的不断增长对 棻椆椃椆暙棽棸棸椃 年 中 国 经 济 的 高 速 增 长实际上起到了较为突出的作用暎本文通过状态空间模型算法改进以往核算方式 高估资本贡献率的缺 陷 后 发 现棳 斣斊斝 对 中 国 经 济 增 长 的 贡 献 率 能 达 到 近 棾棸棩 棳这 很大程度上是源于产品市场改革暍国企改革等举措的推进棬樊纲等棳 棽棸棻棻棭暎 暏 棻椀椀 暏 棽棸棸椄 年全球金融危机爆发之后棳以往支撑中国经济高速增长的四大红利均在 不同程度地减弱棳由此棳中国经济潜在增速的下滑态势愈加明显棳 棽棸棸椄暙棽棸棻棻 年平 均潜在增速较 棽棸棸棸暙棽棸棸椃 年相差不大棳而到 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年期间已较之前下滑了 棽 个百分点左右暎更要注意的是棳中国经济对高投资的依赖程度实际上在不断上升棳 同时资本积累与 斣斊斝 之间的暟相斥暠现象愈发显著暎尽管自 棽棸棸椄 年全球金融危机 以来棳暟调结构暠就成为中国经济的主要目标棳即降低经济增长对高投资的依赖暎但 从表 棻 可 见棳 棻椆椃椆暙棽棸棻椀 年 资 本 积 累 对 经 济 增 长 的 平 均 贡 献 率 为 椂棾棶 椂棩 棳而 到 棽棸棸椄暙棽棸棻棻 年贡献率则达到 椄椄棶 椃棩 棳 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年更进 一 步 上 升 至 棻棸棻棩 暎与 此 同时棳 斣斊斝 对经济增长的贡献率却大幅下降棳由金融危机前的 棽椂棶 椄棩 下降至 棽棸棸椄 暙棽棸棻棻 年的 棻棶 棽棩 棳到 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年则为 棴椄棶 椆棩 暎之所以出现资本对经济增长贡 献率大幅上升的同时 斣斊斝 贡献率显著下降的现象棳主要是因为金融危机后尤其是 棽棸棻棽 年以来民 间 投 资 热 情 快 速 消 退 棬民 间 投 资 增 速 由 棽棸棻棻 年 的 棾棿棶 棽棩 下 降 至 棽棸棻椂 年上半年的 棽棶 椄棩 棭棳更 大 部 分 的 投 资 由 地 方 政 府 所 主 导棳由 此 导 致 资 源 配 置 效率大幅损失棳从而显著拖累了 斣斊斝 的增长暎 表棻 变量 实际 斍斈斝 潜在 斍斈斝 资本 劳动 人力资本 斣斊斝 棻椆椃椆暙棽棸棻椀 年中国潜在经济增速及增长动力变化情况 暋 棬单位椇棩 棭 总时间段 子时间段 棻椆椃椆暙棽棸棻椀 棻椆椃椆暙棻椆椄椆 棻椆椆棸暙棻椆椆椆 棽棸棸棸暙棽棸棸椃 棽棸棸椄暙棽棸棻棻 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 椆棶 椂椂 椆棶 椀棿 棻棸棶 棸棸 棻棸棶 椀棻 棻棽棶 棾棽 椄棶 棽椆 棻棻棶 棸椂 棻棿棶 棽棽 椆棶 椃椀 椆棶 椆椂 椆棶 椃椂 棻棸棶 棸棽 椆棶 椂椀 椃棶 棿棻 棻椄棶 椂棽 棻椂棶 棿椆 棻棸棶 棻棻 椄棶 棸棸 棬 椂棾棶 椂棸棭 棬 棿棿棶 椀椀棭 棬 椀椄棶 棿棸棭 棬 椂椀棶 棸棻棭 棬 椄椄棶 椃棿棭 棬 棻棸棸棶 椆椆棭 棻棶 椂棽 棾棶 椀棽 棻棶 棾棻 棸棶 椂椃 棸棶 棾椂 棸棶 棾棿 棬 椆棶 椀椆棭 棬 棽棸棶 椀椄棭 棬 椄棶 棻椆棭 棬 棾棶 椀椃棭 棬 棽棶 棸棿棭 棬 棽棶 棿椆棭 棻棶 椂棽 棾棶 棽椆 棸棶 椄棾 棸棶 椄棾 棻棶 棿椀 棸棶 椃棾 棬 棻棸棶 棾椆棭 棬 棽棻棶 椂棸棭 棬 椀棶 椂椃棭 棬 棿棶 椀椄棭 棬 椄棶 棸棸棭 棬 椀棶 棾椆棭 棽棶 棸椄 棻棶 椆棻 棾棶 棿椆 棽棶 椆棻 棸棶 棻棻 棴棸棶 椂椂 棬 棻椀棶 棿椄棭 棬 棻棸棶 棽棿棭 棬 棽椃棶 椂棿棭 棬 棽椂棶 椄棸棭 棬 棻棶 棻椆棭 棬棴椄棶 椄椄棭 暋暋 注椇表中单元格内数字为各变量在相应时间段内的平均增长率棳括号内的数表示该生产 要 素 对经济增长的贡献率棳由于数据保留小数原因棳各要素贡献率之和不完全等于 棻棸棸棩 暎 暏 棻椀椂 暏 三 暍暟十三五 暠期间中国经济增长动力转换的必要性及转换方向 本部分在不进行经济增长动力转换的情形下棳即按照 棽棸棸椄 年金融危机以来的 增长动力变化趋势棳估 算 暟十 三 五暠期 间 棬 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年棭中 国 经 济 的 潜 在 增 速棳从 而为中国是否应进行增长动 力 转 换 提 供 充 分 合 理 的 依 据暎在 此 基 础 上棳本 文 根 据 增长动力转换的国际经验棳对中国经济增长动力的转换方向进行分析暎 棬一 棭暟十三五 暠期间中国经济潜在增速估算 本部分将假设暟十三五暠期间经济增长模式不变棳各增长动力按照 棽棸棸椄 年金融 危机以来的趋势发生变化棳从 而 估 算 中 国 经 济 的 潜 在 增 速暎按 照 郭 豫 媚 和 陈 彦 斌 棬 棽棸棻椀棭等相关文献研究以及本文对资本暍劳动暍人力资本及 斣斊斝 趋势判断棳具体的 基准情形设定如下暎棬 棻棭资 本 积 累 方 面暎 根 据 之 前 论 述棳本 文 仍 将 资 本 积 累 作 为 暟十三五暠期间经 济 增 长 的 核 心 驱 动 力棳因 此 资 本 积 累 仍 会 保 持 较 快 的 增 长 速 度暎 但同时棳考虑到以往支撑中国的房地产开发投资在高库存背景下将逐渐趋缓棳民间 投资受信心下滑暍准入限制过 多 及 融 资 成 本 较 大 等 因 素 的 影 响 很 可 能 呈 现 长 期 持 续低迷态势棳从而假设 资 本 增 速 会 逐 年 放 缓暎综 上棳本 文 设 定 资 本 增 速 到 棽棸棽棸 年 会逐步回落到 棻椆椃椆暙棽棸棸棸 年的平均水平 椆棶 椂棩 暎棬 棽棭劳动力方面暎棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年 中国劳动适龄人口会继续不断减少棳基于联合国对 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国劳动适龄人 口的预测棳本文设定劳动力 数 量 的 增 长 率 将 从 棽棸棻椀 年 的 棸棶 棽棾棩 逐 步 降 至 棽棸棽棸 年 的 棴棸棶 棽棻棩 暎棬 棾棭人力资本方面暎本文采取郭豫媚和陈彦斌棬 棽棸棻椀棭的设定棳假设人 力资本在 未 来 五 年 较 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年 下 降 棸棶 棸椄 个 百 分 点棳平 均 值 保 持 在 棸棶 椂椀棩 暎 棬 棿棭 斣斊斝 方面棳十八届三中全会以来中国经济逐渐步入新常态棳经济增长步入新阶 段暎因此棳本文 对 斣斊斝 增 速 设 定 参 考 棻椆椃椄 年 改 革 开 放 初 期 棬 棻椆椃椆暙棻椆椄椆 年 棭的 斣斊斝 增速棳从而得到暟十三五暠期间 斣斊斝 的平均增速会较 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年提高约 棻棶 棽 个百分点暎栙 与此同时棳考虑到 棽棸棸椄 年金融危机后资本与 斣斊斝 之间的暟相斥暠现象棳本文在 基准情形基础上棳模拟另一 种暟悲 观暠情 形棳即 以 牺 牲 斣斊斝 为 代 价 换 取 资 本 的 较 快 增长暎这是因为棳伴随着以往长达三十多年的高投资棳中国在目前所处发展阶段下 栙 借鉴以往文献在估算潜在增速时的一般做 法（闫 坤 和 刘 陈 杰，棽棸棻椀；郭 豫 媚 和 陈 彦 斌，棽棸棻椀）， 本文假设资本产出弹性与附加人力资本的劳动产出弹性保持不变。 暏 棻椀椃 暏 的资本积累已处于过度透支的状态暎衡 量 资 本 深 化 程 度 的 资 本 产 出 比 达 到 棿棶 棻棿棳 不仅高于马来西亚和泰国等人 均 斍斈斝 相 近 的 国 家棳而 且 高 于 日 本暍韩 国 等 更 发 达 的亚洲国家暎栙 由此棳资本投资回报率明显下降棬白重恩和张琼棳 棽棸棻棿棭棳从而导致资 本积累的内生动力很可能 会 显 著 衰 退暎未 来 五 年 内 若 要 继 续 维 持 资 本 较 快 增 长棳 将要更多依靠政府主导的投资暎从 棽棸棸椄 年金融危机后的经验来看棳这就会进一步 恶化资源配置效率棳从 而 使 斣斊斝 遭 受 较 大 的 损 失暎因 此棳本 文 设 定 的暟悲 观暠情 形 与基准情形的核心 差 异 是棳由 于 投 资 内 部 结 构 的 变 化 棬政 府 投 资 更 多 取 代 民 间 投 资棭棳在资本增速不变情况下棳暟十三五暠期间 斣斊斝 的平均增速会较基准情形下滑 棸棶 椀 个百分点暎 表棽 棬单位椇棩 棭 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国潜在增长率预测 平均增速 变量 基准情形 潜在 斍斈斝 资本 劳动 人力资本 斣斊斝 椂棶 棽棻 棻棻棶 椆棾 悲观情形 棬考虑资本与 斣斊斝 的暟互斥暠效应棭 椀棶 椃棻 棻棻棶 椆棾 棬 椄椀棶 椆椆棭 棬 椆棾棶 椂棻棭 棴棸棶 棻棿 棴棸棶 棻棿 棬棴棻棶 棾棿棭 棬棴棻棶 棿椃棭 棸棶 椂椀 棸棶 椂椀 棬 椀棶 椄棿棭 棬 椂棶 棾椃棭 棸棶 椀椃 棸棶 棸椃 棬 椆棶 椀棸棭 棬 棻棶 棿椆棭 暋暋 注椇表中单元格内数字为各变量在相应时间段内的平均增长率棳括号内的数表示该生产 要 素 对经济增长的贡献率棳由于数据保留小数原因棳各要素贡献率之和不完全等于 棻棸棸棩 暎 基于上述设定棳本文对暟十 三 五暠期 间 中 国 经 济 潜 在 增 速 进 行 测 算暎由 表 棽 所 示棳若继续维持 棽棸棸椄 年金融 危 机 以 来 的 经 济 增 长 模 式棳基 准 情 形 下 资 本 仍 然 是 经 济增长的最主要动力棳并且对经济增长的贡献高达 椄椂棩 棳而 斣斊斝 和人力资本的贡 栙 本 文根据 斊斿 （棽棸棻椀）测算的基础数据计算得到，日本、韩国、马来西亚、泰国的资本 斿旑旙 旚 旘 斸斿 旚斸 旍棶 产出比分别为 棿棶 棸椃，棾棶 椆棿，棾棶 棸棽，棾棶 椆椀。 暏 棻椀椄 暏 献之和不足 棽棸棩 棳并且 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国经济潜在增速平均值仅为 椂棶 棽棩 棳相比于 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年会下滑 棻棶 椄 个百分点暎这一增速也未达到 椂棶 椀棩 的增速目标棳从而难 以暟到 棽棸棽棸 年实现国内生产 总 值 和 居 民 城 乡 人 均 收 入 比 棽棸棻棸 年 翻 一 番暠以 及暟到 棽棸棽棸 年全面建成小康社 会暠等 重 要 发 展 目 标暎而 在 暟悲 观暠情 形 下棳由 于 过 度 依 靠 高投资发展模式会导致资源配置效率的大幅损失棳若不进行增长动力的转换棳 棽棸棻椂 暙棽棸棽棸 年中国经济的潜在 增 速 可 能 进 一 步 降 至 椀棶 椃棩 左 右棳从 而 面 临 较 大 的 经 济 失速风险暎由此可见棳暟十三五暠期间实现中国经济的增长动力转换迫在眉睫暎 棬二 棭中国经济增长动力的转换方向分析 从美国暍日本及韩国的发展经验来看棳经济增长在早期发展阶段均主要依靠资 本积累与劳动供给暎栙 由图 棽 所示棳美国在增长动力转换前资本与劳动对经济增长 的贡献率高达 椂椀棩 棳可 见 资 本 与 劳 动 是 经 济 增 长 的 核 心 驱 动 力暎相 比 之 下棳 斣斊斝 和人 力 资 本 对 经 济 增 长 的 促 进 作 用 处 于 相 对 次 要 的 地 位棳贡 献 率 分 别 为 棽棸棩 和 棻棻棩 棳总和为 棾棻棩 棬 斈斿旑 旈 旙 旓旑棳 棻椆椂棽棭暎作为赶超型经济的成功代表棳日本在二战之后 的经济腾飞阶段的投资增速高达棻椀棩 左右棳根据何锦义等棬 棽棸棸椂棭测算棳 棻椆椃棻暙棻椆椃椀 年资本积累对日本经济增长的 贡 献 率 一 度 高 达 椄椀棶 棿棩 暎与 日 本 类 似棳韩 国 在 上 世 纪 椂棸 至 椆棸 年代间也经历了 经 济 的 高 速 增 长棳期 间 斍斈斝 平 均 增 速 达 椄棶 棻棩 暎而 资 本积累对经济增长的贡 献 率 达 椂椃棩 棳同 时 劳 动 对 经 济 增 长 贡 献 率 也 在 棽棸棩 左 右棳 明显高于 斣斊斝 约 棻棿棩 的贡献率棬 斔旈旐 敠 斕斸旛棳 棻椆椆棿棭暎 伴随着经济发展水平的提升棳上述国家的增长动力均由资本与劳动向 斣斊斝 和 人力资本等转换暎上世纪 椂棸 至 椄棸 年 代棳美 国 经 济 增 长 对 资 本 和 劳 动 的 依 赖 程 度 已明显降低棳两者贡献率之和较上世纪初下降了约 棽棸 个百分点棳同时 斣斊斝 成为了 美国经济增长的主 要 驱 动 力棳人 力 资 本 的 贡 献 率 也 超 过 物 质 资 本 积 累 的 贡 献 率暎 日本与韩国同样经历了类似的增长 动 力 转 换 过 程棳资 本 积 累 与 劳 动 供 给 对 经 济 增 长的贡献率显著降 低棳而 斣斊斝 和 人 力 资 本 的 贡 献 率 大 幅 提 升棳达 到 了 椀椀棩 以 上暎 罗斯托提出的经 济 成 长 阶 段 理 论 也 指 出 棬 斠旓 旙 旚 旓旝棳 棻椆椂棸棭棳在 经 济 发 展 初 期 阶 段 人 均资本存量与劳动参与率较低棳增 加 物 质 资 本 的 投 资 与 提 高 劳 动 参 与 率 是 提 升 经 济增长速度的最直接方式暎然 而棳由 于 物 质 资 本 具 有 边 际 产 量 递 减 特 征 且 人 口 红 利难以持续释放棳资本与劳动对经济增长的推动力会逐渐减弱暎相比之下棳人力资 栙 之所以选择这三个国家，美国是发 达 国 家 的 代 表，日 本 与 韩 国 则 是 追 赶 型 国 家 的 成 功 案 例，对 中国经济增长动力转换具有重要的借鉴意义。 暏 棻椀椆 暏 本与 斣斊斝 具有规模收益递增特征棳尤其是当一个国家经历早期资本快速积累而进 入后工业化时期棳人力资本与 斣斊斝 对经济增长更为重要棬斪斿 旈 旍棳 棽棸棸椆棭暎斉斸 旙 旚 斿 旘 旍 旟敠 斕斿旜 旈 旑斿棬 棽棸棸棸棭利用跨国数 据 研 究 发 现棳物 质 资 本 增 长 率 的 差 异 仅 能 解 释 不 同 国 家 经济增长率差异的 棽椀棩 棳余下的主要由 斣斊斝 和人力资本所解释暎 图 棽暋 美日韩三国增长动力转换前后各生产要素的贡献率变化情况 注椇美国暍日本暍韩国的数据分别取引自 斈斿旑旙 旈 旓旑棬 棻椆椂棽棭暍何锦义等棬 棽棸棸椂棭暍 斔旈旐 敠 斕斸旛棬 棻椆椆棿棭暎 基于中国经济的实 际 情 况棳 斣斊斝 和 人 力 资 本 均 有 巨 大 的 潜 在 提 升 空 间棳因 此 增长动力转换方向应 从 资 本 与 劳 动 转 向 斣斊斝 和 人 力 资 本暎根 据 上 一 节 的 增 长 核 算结果可知棳改革开放以来 斣斊斝 和人力资本对经济增长的贡献率仅为 棽椂棩 棳明显 低于资本对经济增长约 椃棸棩 的贡献率暎而且在 棽棸棸椄 年全球金融危机之后棳二者对 经济增长的贡献率持续下降棳 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年二者的贡献率总和仅为 棽棶 棾棩 暎由此棳 在资本与劳动提升空间 有 限 的 背 景 下棳进 一 步 挖 掘 斣斊斝 和 人 力 资 本 的 增 长 潜 力棳 将更为有效地提高中国经济的潜在增速暎事实上棳目前中国 斣斊斝 与人力资本水平 棬 均较为落后棳确实存在 巨 大 的 提 升 空 间暎根 据 斊斿 斿旑旙 旚 旘 斸斿 旚斸 旍棶 棽棸棻椀棭的 测 算棳将 美 国 斣斊斝 水平和人力资 本 指 数 标 准 化 为 棻 而 作 为 参 照 点 后棳通 过 比 较 各 国 的 斣斊斝 水平和人力资本指数情况可以看到棬参见图 棾棭棳无论是与人均 斍斈斝 水平相近的阿 暏 棻椂棸 暏 根廷暍巴西及俄罗斯等国家 相 比棳还 是 与 英 国暍德 国暍日 本 等 发 达 国 家 相 比棳中 国 的 斣斊斝 和人力资本水 平 都 处 于 较 低 水 平棳仅 略 高 于 印 度暎世 界 经 济 论 坛 发 布 的 暥全 球人力资本报告暦显示棳中国人力资本指数排名从 棽棸棻棾 年的 棿棾 位下滑至 棽棸棻椀 年 的 椃棻 位棳在东亚国家仅处于中游水平暎因此棳有效提升 斣斊斝 与人力资本对中国经 济的贡献率成为增长动力转换的关键暎 图 棾暋 各国 斣斊斝 与人力资本水平比较 棬 资料来源椇 斊斿 斿旑旙 旚 旘 斸 斿 旚斸 旍棶 棽棸棻椀棭暎 四 暍市场化改革推动中国经济增长动力转换的机制分析与效果评估 当前市场化改革在经济增 长 动 力 转 换 中 的 作 用 得 到 越 来 越 多 的 重 视棳多 数 研 究关注的是市场化改革对资源配置效率的提升作用棳从而能够提高 斣斊斝 对经济增 长的贡献率暎但除此之外棳基于上一节对中国经济增长动力转换方向的分析棳平稳 实现经济增长动力棳一方面需要提高技术进步与人力资本对经济增长的贡献率棳另 一方面还要防止资本与劳动等原有增长动 力 的 快 速 下 滑棬国 家 统 计 局 综 合 司 课 题 组棳 棽棸棻棿椈蔡昉棳 棽棸棻椂棭暎因此棳本文将进一步分析市场化改革对其他生产要素棬技术 进步暍人力资本暍资本暍劳动棭影 响 机 制棳进 而 对 市 场 化 改 革 在 增 长 动 力 转 换 过 程 中 暏 棻椂棻 暏 的作用效果进行全面评估暎 棬一 棭市场化改革推动中国增长动力转换的机制分析 棻棶市场机制能将稀缺的资源配置于回报率更好的领域棳从而提 高 资 源 配 置 效 率棳进而提升 斣斊斝 对经 济 增 长 的 贡 献 率暎自 棻椆椃椄 年 中 国 由 计 划 经 济 体 制 向 社 会 主义市场经济体制转轨以来棳政 府 与 市 场 关 系 的 逐 步 理 顺 及 产 品 市 场 与 金 融 市 场 等体系的建立确实显著提 高 了 中 国 经 济 的 资 源 配 置 效 率棬樊 纲 等棳 棽棸棻棻棭暎但 同 时 也应看到棳出于对经济快速增长的追求棳政府采取了依靠物质资本大规模投入的高 投资发展模式棳通过对资金暍劳动及土地等要素价格实施人为压低的举措来提高投 资回报率棳从而极大地激发企业的投资热情暎以资金市场为例棳本文根据陈彦斌等 棬 棽棸棻棿棭方法测算发现棳与中 国 棽棸棸棸暙棽棸棻椀 年 椆棶 椀棩 的 平 均 增 速 相 匹 配 的 一 年 期 实 际贷款利率为 椂棶 椄棩 暎但是棳期间政府管制之下的一年期实际贷款利率平均仅为 棾棶 椀椂棩 棳被压低了几近一半暎要素市场管制在为高投资提供低廉要素的同时棳也带来 了严重的资源错配问题棳使得稀缺资源难以有效配置到回报率更高的领域暎比如棳 国企能够获得大量廉价信贷棳而大多数非国企则面临融资难融资贵的困境棳它们即 使有高回报率的投资项目棳也很难获得充足的资金支持暎 正因如此棳多数观点认为市 场 化 改 革 对 中 国 经 济 增 长 动 力 转 换 促 进 的 核 心 渠 道在于进一步提 升 资 源 配 置 效 率棬吴 敬 琏棳 棽棸棻椀椈田 国 强 和 陈 旭 东棳 棽棸棻椀棭暎有 关 市 场化改革与资源配置的一系列实证 研 究 进 一 步 表 明棳通 过 深 化 市 场 化 改 革 以 改 善 资源配置效率的空间较为 巨 大暎陈 永 伟 和 胡 伟 民棬 棽棸棻棻棭研 究 发 现棳要 素 市 场 管 制 导致中国资源 配 置 的 效 率 损 失 至 少 达 棻椀棩 以 上暎 斎旙 旈 斿旇 敠斔旍 斿旑旓旝棬 棽棸棸椆棭基 于 企 业层 面 分 析 认 为棳如 果 中 国 资 源 配 置 效 率 能 够 达 到 美 国 水 平棳 斣斊斝 水 平 将 会 提 高 棾棸棩暙椀棸棩 暎因此棳加快要素市场改革步伐棳将稀缺资源配置到高效率的企 业棳可 以显著改善资源配置效率棳进而有效促进中国经济增长动力的转换暎 棽棶市场化改革可以消除行政垄断与寻租空间棳激发企业创新活力棳从而加快全 社会技术进步的速度暎 一个国家的技术创新主体是企业棳之所以企业会追求创新棳是因为在制度完善 且充分竞争的市场环境下创 新 是 创 造 超 额 利 润 的 核 心 手 段暎长 期 以 来棳中 国 企 业 的技术创新相对不足棳根 据 汤 森 路 透 公 布 的 暥 棽棸棻椀 全 球 创 新 企 业 百 强暦的 榜 单棳中 国企业无一入围棳而日本企业达到 棿棸 家棳美国企业达到 棾椀 家暎中国企业的创新不 足主要归咎于不完善市场机制下较为普遍的行政垄断与寻租现象暎行政垄断可以 暏 棻椂棽 暏 使得在位的大企业利用市场势力就 可 以 获 得 超 额 利 润棳因 而 中 国 往 往 是 规 模 越 大 的企业棳其创新意愿越弱棳这 与 发 达 国 家 有 很 大 不 同棬严 海 宁 和 汪 红 梅棳 棽棸棸椆椈邓 可 斌和丁重棳 棽棸棻棸棭暎一个有力的证据是棳 棽棸棻椀 年中国椀棸棸 强企业的平均研发强度棬研 发投入占营业收入百分比棭仅为 棻棶 棽椄棩 棳明 显 低 于 全 国 整 体 的 研 发 强 度棳而 且 近 年 来这一差距正在持续拉 大暎而 寻 租 是 比 创 新 速 度 更 快暍难 度 更 小 的 致 富 途 径暎一 系列定性和定量研究均表明棳企业通过寻租获得的回报率明显高于创新棬 斅斸旛旐旓 旍棳 棻椆椆棸椈庄子银棳 棽棸棸椃椈李世刚和尹恒棳 棽棸棻棿棭暎尤其在要素市场处于管制的状态下棳中 国企业更倾向于将人力物力财力主要用于寻租而非创新棬张杰等棳 棽棸棻棻棭暎 市场化改革可以暟进一步破 除 各 种 形 式 的 行 政 垄 断暠棳既 能 够 营 造 公 平 竞 争 的 市场环境以形成优胜劣汰的竞争机 制棳还 能 够 使 不 同 所 有 制 企 业 之 间 获 取 各 类 生 产要素的难易程度保持统一棳由此增强市场主体创新动力暎同时棳市场化改革将使 市场机制在资源配置中起决定性作用棳进一步厘清市场与政府之间的边界棳这将推 动政府简政放权棳从而消除寻租空间暎因此棳市场化改革通过营造公平的市场竞争 环境棳将有效激励企业从事创新活动棳从而提高 斣斊斝 对中国经济增长的贡献率暎 图 棿暋 中国企业 椀棸棸 强研发强度与全国平均水平比较 数据来源椇中国企业联合会与中国企业家协会暎 棾棶市场化改革可以提升人力资本质量和利用率棳从而提高人力资 本 对 经 济 增 暏 棻椂棾 暏 长的贡献率暎 自 棻椆椆椆 年高校扩招以来棳中国拥有大专及以上学历的人口数量大幅增加暎根 据 棽棸棻椀 年中国 棻棩 人口抽样调查数据推算棳截止 棽棸棻椀 年中国拥有大专及以上学历 的人口数为 棻棶 椃棻 亿棳其中多 达 棿棽棶 椃棩 是 高 校 扩 招 以 来 培 养 出 来 的暎然 而棳这 并 没 有显著提高人力资本对中国经济增长的贡献度暎究其原因棳其一棳过度扩招导致许 多高校的招生规模远超出它们所能承受的范围棳因此教育质量并不高暎棻椆椆椃 年中 国高校生师比为 椃棶 椄椇 棻棳到 棽棸棻棿 年该值已高达 棻椃棶 椃椇 棻棳而且剔除暟 椆椄椀暠暟 棽棻棻暠高校后 该值将进一步显著上升棳而 美 国 高 校 的 生 师 比 平 均 为 棻棽棶 棽棬郭 栋棳 棽棸棻棿棭暎其 二棳市 场准入阻碍了教育和医疗等人力资 本 密 集 型 服 务 业 的 发 展棳导 致 高 校 毕 业 生 没 有 得到充分利用暎国际经验表明棳服务业是吸纳高校毕业生的主要载体棳美国等发达 国 家 服 务 业 所 占 比 重 高 达 椄棸棩 左 右暎 相 比 之 下棳中 国 服 务 业 所 占 比 重 略 超 过 椀棸棩 暎其三棳政府将资源向高校过度倾斜使得职业教育规模显著萎缩棳进而导致普 通高校毕业生和技术工人的 供 求 失 衡暎一 个 有 力 的 证 据 是棳近 年 来 大 学 生 就 业 难 的同时棳高级技工的求人倍率却始终在 棽 以上暎 市场化改革一方面可以取 消 教 育 行 业 的 准 入 限 制棳让 民 间 资 本 更 好 地 参 与 到 高等教育与职业教育事业棳这 在 有 效 促 进 职 业 教 育 发 展 的 同 时 也 可 以 优 化 当 前 高 校失衡的师生结构棳从而提高人力资本质量暎另一方面棳市场化改革还可以通过降 低准入门槛棳促进人力资本密 集 型 服 务 业 的 发 展棳增 加 社 会 对 高 校 毕 业 生 的 需 求棳 从而提高人力资本的利用率暎这两方面力量将会显著提升人力资本对经济增长的 贡献率暎 棿棶市场化改革可以改善资本积累与劳动供给的结构棳从而确保中 国 平 稳 地 实 现增长动力转换暎 资本积累方面棳虽然中国传统制造业与房地产行业投资已经被过度透支棳但是 教育暍医疗及养老等服务业 的 资 本 积 累 仍 明 显 不 足暎这 一 问 题 的 根 源 同 样 在 于 市 场化改革的不足棳市场准入等因素压制了民间投资的积极性棳当前民间投资占全社 会投资的比重已经接近 棽棷棾棳但是在服务业中的占比尚不足 椀棸棩 棳其中卫生与社会 工作行业的民间投资占比仅为 棾椄棩 棳教育行业更是只有 棽椃棩 暎市场化改革将激发 民间投资的热情棳并有效推动服务业的投资增长暎不仅如此棳市场化改革对金融抑 制的破除会从根本上缓解中小企业 融 资 难 与 融 资 贵 问 题棳而 融 资 成 本 的 下 降 也 将 会进一步激发民间投资活力暎 劳动供给方面棳改革开放以来的人口红利背景下棳劳动力数量的无限供给特征 暏 棻椂棿 暏 以及劳动力从农业到非农业的转移 所 带 来 的 资 源 配 置 改 善棳成 为 了 以 往 中 国 经 济 增长的主要动力棬蔡昉棳 棽棸棻椂棭暎当 前棳虽 然 上 述 优 势 正 在 显 著 消 退棳但 中 国 劳 动 力 供给结构仍存在较大的改善空间棳这 突 出 表 现 为 长 期 以 来 部 分 国 企 存 在 明 显 的 人 员冗余问题暎比如棳全国煤 炭 企 业 平 均 万 吨 用 工 为 棻椀棶 椄 人棳而 作 为 国 有 企 业 的 龙 煤集团万吨用工高达 棿椄 人棳是全国平均水平的 棾 倍之多暎栙 因此棳在劳动年龄人口 不断减少的情形下棳市 场 化 改 革 可 以 清 除 劳 动 力 流 动 的 制 度 障 碍棳释 放 冗 余 劳 动 力棳进一步挖掘劳动供给对经济增长的推动力暎 棬二 棭市场化改革对增长动力转换促进作用的定量估算 市场化改革既存在改善资 源 配 置 效 率 的 直 接 作 用 机 制棳也 可 以 通 过 建 立 公 平 的市场环境间接地 促 进 技 术 进 步暍提 升 人 力 资 本 积 累 以 及 优 化 资 本 和 劳 动 结 构暎 基于此棳本文利用增长核算模 型 对 市 场 化 改 革 在 经 济 增 长 动 力 转 换 过 程 中 的 作 用 效果进行全面评估暎 棻棶斣斊斝 方面暎相比于增 长 动 力 转 换 前棳受 益 于 市 场 化 改 革棳不 仅 是 资 源 配 置 效率棳技术进步速也能在增 长 动 力 转 换 后 得 到 显 著 提 升暎以 往 定 量 估 算 更 多 考 虑 市场化改革对资源配置效率的改进棳设定 市 场 化 会 在暟十 三 五暠期 间 在 市 场 化 改 革 推进的作用下中国经济的 斣斊斝 增速将提高棸棶 椄暙棻 个百分点棬吴国培等棳 棽棸棻椀椈陆旸 和蔡昉棳 棽棸棻椂棭棳本文借鉴于上 述 结 果 而 取 棸棶 椆棩 的 均 值暎在 此 基 础 上棳本 文 进 一 步 考虑技术进步因素棳由于技术的追赶效应逐步减退棳因此假设中国技术进步的提升 速度能够与 棽棸棻棸暙棽棸棻棿 年美 国 的 技 术 进 步 平 均 速 度 相 同棳棬根 据 世 界 大 型 企 业 联 合会测算棳该值为 棸棶 椀棩 棭暎因此棳市场化改革分别会 斣斊斝 的总体提升幅度设定 为 棿 个百分点左 右棳从 而 在 增 长 动 力 转 换 后 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年 斣斊斝 平 均 增 速 可 达 到 棻棶 棽棩 左右暎 棽棶资本积累方面暎增长转换动力前棳本文考虑政府而设定暟十 三 五暠期 间 资 本 积累增速为 棻棻棶 椆棾棩 暎增长动力转换后棳对资本积累增速的判断需要进一步考虑以 下三方面因素暎一是棳由于市场 化 改 革 打 破 了 民 间 投 资 面 临 的 壁 垒 并 缓 解 了 融 资 难暍融资贵问题棳暟十三五暠期间第三产业民间投资占比会提高至 椂棽棩 棳即 棽棸棻椀 年民 间投资占整体社会比重暎第二棳利 率 市 场 化 改 革 等 一 系 列 改 革 举 措 会 提 高 资 金 利 率棳从而会对以往享受低成本优惠的国有企业形成冲击暎同时棳新的经济增长模式 下中国经济也将逐步告别对政府投资的以来棳由此棳地方政府与国有企业的投资规 栙 资料来源：黑龙江剥离 棽棶 棽椀 万煤炭产业工人，《中国青年报》，棽棸棻椂 年 棽 月 棽椃 日。 暏 棻椂椀 暏 模会明显下降暎第三棳市场化环境下棳投资需求更多受到资本回报率的影响暎根据 白重 恩 和 张 琼棬 棽棸棻棿棭测 算棳 棽棸棸椄 年 金 融 危 机 之 后 中 国 资 本 回 报 率 持 续 下 降棳而 伴 随着暟去产能暠暟去库存暠等供给侧结构性改革举措的落实棳预计资本回报率会在暟十 三五暠期间 企 稳 并 有 所 反 弹暎 结 合 以 上 三 点棳本 文 认 为 增 长 动 力 转 换 后 棽棸棻椂暙 棽棸棽棸 年间资本积累增速会呈现暟先降后平暠态势棳到棽棸棽棸 年将保持在椆棶 棿棩 左右棳期 间平均增速为 棻棸棶 椂棩 暎这一增速 虽 然 比 增 长 动 力 转 换 前 有 所 下 降棳但 资 本 质 量 会 得到明显提升棳从而实现有质量的经济增长暎 棾棶劳动力与人力资本方面暎由于市场化改革更多是带来劳动力在国企与非国 企部门间的转移棳而这部分劳 动 力 数 量 之 前 已 进 入 了 国 家 统 计 局 的 从 业 人 员 统 计 之中棳因此增长动 力 转 换 后 的 劳 动 供 给 增 速 与 增 长 动 力 转 换 前 相 同棳 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年间平均增速为 棴棸棶 棻棿棩 暎而 在 人 力 资 本 方 面棳考 虑 到 市 场 化 改 革 后 高 等 教 育 与 职业教育均将得到优化棳更 大 规 模 的 群 体 将 会 得 到 人 力 资 本 提 升 的 机 会暎本 文 结 棬 合 斊斿 斿旑旙 旚 旘 斸斿 旚斸 旍棶 棽棸棻椀棭的测算结果棳外推巴西暍泰国等中等偏 上收 入国 家到 棽棸棽棸 年的人力资本水平棳并假定 中 国 到 棽棸棽棸 能 够 追 赶 上 这 些 国 家 的 平 均 水 平棳由 此 设 定劳动力的平均受教育年限比增长动力转换前提高 棸棶 棿椄 年暎基于此棳本文计算得 到增长动力转化后人力资本平均增速较转化前提高约 棸棶 椀棾 个百分点暎 基于上述情形的设定棬参见表棾 中暟转换后情形棻暠棭棳本文测算得到经济增长动 力转换后棳暟十三五暠期间资本对经济增长的贡献率会从 棽棸棻棽暙棽棸棻椀 年的 棻棸棻棩 下 降至 椂椄棩 棳同期 斣斊斝 与人力资本对经济增长的贡献率会从 棴棾棶 椀棩 提高至 棾椀棩 左 右棳这也符合其他国家增长动力转换的一般经济暎在此情形下棳中国经济潜在增速 平均能达到 椃棩 左右棳比增长 动 力 转 换 前 提 高 近 棻 个 百 分 点 左 右暎如 果 假 设 斍斈斝 平减指数为 棽棩 且人民币兑美元保持在 椂棶 椂椀 人民币元棷美元棳如果未来五年中国经 济能维持 椃棩 左右的中高速增长棳到 棽棸棽棸 年中国人均 斍斈斝 水平将达到约 棻棻椀棸棸 美 元棬 棽棸棻椀 年世界银行设定高收入国家的标准为人均 斍斈斝 水平高于棻棽棿椃椀 美元棭棳这 无疑会增加中国跨过暟中等收入陷阱暠而迈入高收入国家的可能性暎 更进一步地棳本文设定了仅考虑市场化改革对资源配置效率提升的情形棬参见 表 棾 中暟转换后情形 棽暠棭棳从而判断本文分析间接作用机制的重要性暎在此情形下棳 市场化改革对经济增长的促进作用 在 于 改 善 资 源 配 置 效 率棳但 不 会 对 技 术 进 步 产 生显著影响棳对劳动力供给与劳动者人力资本的提升作用也不会考虑在内暎因此棳 除沿用市场化改革对资源配置效率提升效果的设定外棬 斣斊斝 比增长动力转换前提 高 棸棶 椆 个百分 点棭棳其 余 的 生 产 要 素 的 增 速 与 增 长 动 力 转 换 前 相 同暎 基 于 上 述 设 暏 棻椂椂 暏 定棳本文估算发现棳暟十三五暠期间中国经济潜在增速的平均值仅有 椂棶 椀棩 左右棳低于 考虑直接与间接双重机制下 的 潜 在 增 速 水 平暎由 此 可 见棳本 文 对 市 场 化 改 革 在 增 长动力转换过程中的间接促进机制 的 考 虑棳对 分 析 市 场 化 改 革 是 否 为 促 进 经 济 增 长动力转换的有效举措尤为关键暎 表棾 增长动力转换情形下 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年潜在增速预测 棬单位椇棩 棭 平均增速 变量 潜在 斍斈斝 资本 劳动 人力资本 斣斊斝 转换前 椂棶 棽棻 转换后 转换后 棬情形 棻棭 棬情形 棽棭 棻棸棶 椂棾 棻棸棶 椂棾 椃棶 棸棽 棻棻棶 椆棾 椂棶 椀棻 棬 椄椀棶 椆椆棭 棬 椂椃棶 椃椄棭 棬 椃棻棶 棸棭 棴棸棶 棻棿 棴棸棶 棻棿 棴棸棶 棻棿 棬棴棻棶 棾棿棭 棬棴棻棶 棻椆棭 棬棴棻棶 棽椃棭 棸棶 椂椀 棻棶 棻椄 棸棶 椂椀 棬 椀棶 椄棿棭 棬 椆棶 棽棾棭 棬 椀棶 椆棾棭 棸棶 椀椃 棻棶 椆椂 棻棶 棿椃 棬 椆棶 椀棸棭 棬 棽棿棶 棻椆棭 棬 棽棿棶 棾棾棭 暋暋 注椇棬 棻棭表中单元格内数字为 各 变 量 在 相 应 时 间 段 内 的 平 均 增 长 率棳括 号 内 的 数 表 示 该 生 产 要素对经济增长的贡献率棳由于数据保留小数原因棳各要素贡献率之和不完全等于 棻棸棸棩 暎棬 棽棭情 形 棻 为全面考虑市场化改革对资源 配 置 效 率暍技 术 进 步暍人 力 资 本暍资 本 及 劳 动 等 生 产 要 素 的 影 响椈情形 棽 仅考虑市场化改革对资源配置效率的提升作用暎 五 暍结语 面对 棽棸棸椄 年全球金融危机后中国经济增速的持续下行态势棳中国经济如何有 效实现增长动力转换成为广泛讨论的重大问题暎本文采用时变要素产出弹性的增 长核算模型对中国经济潜在增速估算也发现棳如果不进行增长动力转换棳暟十三五暠 期间中国经济潜在增速仅有 椂棶 棽棩 棳低于 椂棶 椀棩 的 增 速 目 标暎现 有 研 究 虽 然 认 识 到 了市场化改革是增长动力转换的关键棳但更多关注其对资源配置效率的提升作用棳 暏 棻椂椃 暏 忽视了市场化改革 对 技 术 进 步暍人 力 资 本暍资 本 及 劳 动 等 其 他 生 产 要 素 的 促 进 作 用暎本文进一步测算发现棳如果仅考虑市场化改革对资源配置效率的改善棳增长动 力转换后 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国经济平均潜在增速为 椂棶 椀棩 左右暎但如果全面考虑市 场化改革对增长动力转换促进机制后棳 棽棸棻椂暙棽棸棽棸 年中国经济平均潜在增速将提 高至 椃棩 左右暎因此棳以 往 研 究 低 估 了 市 场 化 改 革 在 经 济 增 长 动 力 转 换 中 的 重 要 作用暎中国应加快全面深化市场化改革的步伐棳平稳完成经济增长的动力转换棳从 而顺利完成暟两个一百年暠奋斗目标暎 暏 棻椂椄 暏 参考文献 椲 棻椵白重恩暍张琼棳 棽棸棻棿椇暥中国的资本回报率及其影响因素分析暦棳暥世界经济暦第 棻棸 期暎 椲 棽椵蔡昉棳 棽棸棻椂椇暥认识中国经济减速的供给侧视角暦棳暥经济学动态暦第 棿 期暎 椲 棾椵陈永伟暍胡 伟 民棳 棽棸棻棻椇暥价 格 扭 曲暍要 素 错 配 和 效 率 损 失椇理 论 和 应 用暦棳暥经 济 学暦第 棾 期暎 椲 棿椵陈彦斌暍陈小亮暍陈伟泽棳 棽棸棻棿椇暥利率管制与总需求结构失衡暦棳暥经济研究暦第 棽 期暎 椲 椀椵邓可斌暍丁重棳 棽棸棻棸椇暥中国为什么缺乏创造性破坏椏 暘暘暘基于上市公司特质信 息 的 经 验证据暦棳暥经济研究暦第 椂 期暎 椲 椂椵樊纲暍王 小 鲁暍马 光 荣棳 棽棸棻棻椇暥中 国 市 场 化 进 程 对 经 济 增 长 的 贡 献暦棳暥经 济 研 究暦第 椆 期暎 椲 椃椵郭栋棳 棽棸棻棿椇暥师生比视角下我国高等教育的教师数量分析暦棳暥河南社会科学暦第 椄 期暎 椲 椄椵郭庆旺暍贾俊雪棳 棽棸棸椀椇暥中国全要素生产率的估算椇 棻椆椃椆暘棽棸棸棿暦棳暥经济研究暦第 椂 期暎 椲 椆椵郭豫媚暍陈彦斌棳 棽棸棻椀椇暥中国潜在增长率的估算及其政策 含 义椇 棻椆椃椆暘棽棸棽棸暦棳暥经 济 学 动态暦第 棽 期暎 椲 棻棸椵国家统计 局 综 合 司 课 题 组棳 棽棸棻棿椇暥我 国 经 济 增 长 动 力 及 其 转 换 暦棳暥调 研 世 界 暦第 棻棽 期暎 椲 棻棻椵黄勇峰暍任若恩暍刘晓生棳 棽棸棸棽椇暥中国制造业资本存量永续盘存法估计暦棳暥经济学棬季 刊棭暦第 棽 期暎 椲 棻棽椵江小涓棳 棽棸棻棸椇暥大国双引 擎 增 长 模 式暘暘暘中 国 经 济 增 长 中 的 内 需 和 外 需暦棳暥管 理 世 界暦第 椂 期暎 椲 棻棾椵刘瑞翔暍安同良棳 棽棸棻棻椇暥中国经济增长的动力来源与转换展望暘暘暘基于最终需求角度 的分析暦棳暥经济研究暦第 椃 期暎 椲 棻棿椵陆旸暍蔡昉棳 棽棸棻椂椇暥从 人 口 红 利 到 改 革 红 利椇基 于 中 国 潜 在 增 长 率 的 模 拟暦棳暥世 界 经 济暦第 棻 期暎 椲 棻椀椵林毅夫棳 棽棸棻棿椇暥投资依然是中国经济增长的动力暦棳暥经济研究参考暦第 椂棸 期暎 椲 棻椂椵李世刚暍尹 恒棳 棽棸棻棿椇暥寻 租 导 致 的 人 才 误 配 置 的 社 会 成 本 有 多 大椏暦棳暥经 济 研 究暦第 椃 期暎 椲 棻椃椵田国强暍陈旭东棳 棽棸棻椀椇暥中国经济发展潜力关键在市场化改革的深化暦棳暥人民论坛暦第 棽椂 期暎 椲 棻椄椵翁媛媛暍高汝熹棳 棽棸棻棻椇暥中国经济增长动力分析及未来增长空间预测暦棳暥经济学家暦第 椄 期暎 暏 棻椂椆 暏 椲 棻椆椵王小鲁暍樊纲棳 棽棸棸棸椇暥中国经济增长的可持续性暦棳经济科学出版社暎 椲 棽棸椵王小鲁暍樊纲暍刘鹏棳 棽棸棸椆椇暥中国经济增长方式转换和增长可持续性暦棳暥经济研究暦第 棻 期暎 椲 棽棻椵吴国培暍王伟斌暍张习宁棳 棽棸棻椀椇暥新常态下的中国经济增长潜力分析暦棳暥金融研究暦第 椄 期暎 椲 棽棽椵吴敬琏棳 棽棸棻椂椇暥改善供给提高效率是关键暦棳暥人民日报暦 棻 月 棽棻 日暎 椲 棷棷 棽棾椵王一鸣棳 棽棸棻棿椇暥重塑中国经济增长动力更应从供给端入手暦棳人民网棳 旇 旚 旚 旀 旈 旑斸旑斻 斿棶 旔椇 旍 斿棶 斻旓旐棶 斻旑棷旐旓旑斿旟棷旑棷棽棸棻棿棷棻棻棽椂棷斻 棿棽椄椃椃棴棽椂棸椆椄椂棿椆棶 旇 旚旐旍暎 旔斿旓旔 椲 棽棿椵严海宁暍汪红梅棳 棽棸棸椆椇暥国有企业利润来源解析椇行政垄断抑或技术创新暦棳暥改革暦第 棻棻 期暎 椲 棽椀椵闫坤暍刘陈杰棳 棽棸棻椀椇暥我国暟新常态暠时期合理经济增速测算暦棳暥财贸经济暦第 棻 期暎 椲 棽椂椵余永泽棳 棽棸棻椀椇暥改革开放以来中国经济增长动力转换的时空特征暦棳暥数量经济技术经 济研究暦第 棽 期暎 椲 棽椃椵张军 扩暍余 斌暍吴 振 宇棳 棽棸棻棿椇暥增 长 阶 段 转 换 的 成 因暍挑 战 和 对 策暦棳暥管 理 世 界暦第 棻棽 期暎 椲 棽椄椵张军暍章元棳 棽棸棸棾椇暥对中国资本存量 斔 的再估计暦棳暥经济研究暦第 椃 期暎 椲 棽椆椵张延群暍娄峰棳 棽棸棸椆椇暥中 国 经 济 中 长 期 增 长 潜 力 分 析 与 预 测椇 棽棸棸椄棴棽棸棽棸 年暦棳暥数 量 经济技术经济研究暦第 棻棽 期暎 椲 棾棸椵庄子银棳 棽棸棸椃椇暥创新暍企业家活动配置与长期经济增长暦棳暥经济研究暦第 椄 期暎 椲 棾棻椵张杰暍周 晓 艳暍李 勇棳 棽棸棻棻椇暥要 素 市 场 扭 曲 抑 制 了 中 国 企 业 斠敠斈椏暦棳暥经 济 研 究暦第 椄 期暎 椲 棳棻椆椆棸棳暟 棾棽椵 斅斸旛旐旓 旍棳斪棶 斉旑 旚 旘 斿旔旘 斿旑斿旛旘 旙旇 旈 旓斾旛斻 旚 旈 旜斿棳斦旑旔 旘 旓斾旛斻 旚 旈 旜斿棳斸旑斾斈斿 旙 旚 旘 旛斻 灢 旔椇斝旘 旚 旈 旜斿暠棳斒旓旛旘 旑斸 旍旓 旀斝旓 旍 旈 旚 旈 斻 斸 旍斉斻旓旑旓旐旟棳椆椄棬 椀棭椇椄椆棾棴椆棽棻棶 棳 椲 棾棾椵 斈斿旑 旈 旙 旓旑棳斉棶 斊棶 棻椆椂棽棳暟 斉斾旛斻 斸 旚 旈 旓旑棳斉斻 旓旑旓旐旈 斻斍旘 旓旝旚 旇棳斸旑斾 斍斸旔旙旈 旑斏 旑 旀 旓 旘旐斸 旚 旈 旓旑暠棳 斒 旓旛旘 旑斸 旍旓 旀斝旓 旍 旈 旚 旈 斻 斸 旍斉斻 旓旑旓旐旟棳椃棸棬 椀棭椇 棻棽棿棴棻棽棿棶 棳斠棶斕斿旜 椲 旈 旑斿棳 棽棸棸棸棳暟 斏 旚暞 旙斊斸 斻 旚 旓 旘 斄斻 斻旛旐旛 旍 斸 旚 旈 旓旑椇斢 旚 旍 旈 旡 斿斾 斊斸 斻 旚 旙斸旑斾 旙 旚 斿 旘 旍 棾棿椵斉斸 旟 旟棳 斪棶 斍旘 旓旝旚 旇 斖旓斾斿 旍 旙暠棳斖旈旐斿旓棳斪斸 旙旇 旈 旑旂 旚 旓旑斈斆椇斪旓 旘 旍 斾斅斸旑旊棶 椲 棳斠棶 棾椀椵 斊斿 斿旑旙 旚 旘 斸棳斠棶 斏 旑旊 旍 斸 斸 旘棳斖棶斣旈旐旐斿 旘棳棽棸棻椀棳暟 斣旇斿斘斿旞 旚斍斿旑斿 旘 斸 旚 旈 旓旑旓 旀旚 旇斿斝斿旑旑 斪旓 旘 旍 斾斣斸斺 旍 斿暠棳 斒 旓旛旘旑斸 旍旓 旀旚 旇斿斠旓旟斸 旍斢旓斻 旈 斿 旚 旑 旚 斿 旘 旀 斸 斻 斿棳椃棬 棿椄棭椇 棻棸棽椀棴棻棸棾棻棶 旟斏 椲 棳斖棶 棾椂椵 斊旛斿旑 旚 斿 旙棳斒棶斠棶 斖旓 旘 斸 旍 斿 旙棳棽棸棻棻棳暟 斚旑 旚 旇斿斖斿 斸 旙旛旘 斿旐斿旑 旚 旓 旀斣旓 旚 斸 旍斊斸 斻 旚 旓 旘斝旘 旓斾旛斻 旚 旈 旜 旈 灢 斻 旓旑旓旐旈 斻斈旟旑斸旐旈 斻 旙棳棻椀棬 棽棭椇 棻棿椀棴棻椀椆棶 旚 旚 斿旑 旚斨斸 旘 旈 斸斺 旍 斿斄旔旔 旘 旓斸 斻旇暠棳斖斸 斻 旘 旓斿 旟椇斄 斕斸 椲 棳斆棶 棾椃椵斎斸 旍 旍棳斠棶 斉棶 斏棶 斒 旓旑斿 旙棳棻椆椆椆棳暟斪旇旟斈旓斢旓旐斿斆旓旛旑 旚 旘 旈 斿 旙斝旘 旓斾旛斻 斿斢旓斖旛斻旇斚旛 旚 旚 旔旛 旘斪旓 旘旊斿 旘旚 旇斸旑斚旚 旇斿 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斸旑斉斻 旓旑旓旐旈 斻斠斿旜 旈 斿旝棳椀棸棬 棽棭椇棻棸椂 棴棻棻椄棶 椲 棳 棿棿椵 斢旓 旍 旓旝棳斠棶 棻椆椀椃棳暟 斣斿 斻旇旑 旈 斻 斸 旍斆旇斸旑旂斿斸旑斾旚 旇斿斄旂旂 旘 斿旂斸 旚 斿斝旘 旓斾旛斻 旚 旈 旓旑斊旛旑斻 旚 旈 旓旑暠棳 斣旇斿 斠斿旜 旈 斿旝旓 旀斉斻 旓旑旓旐旈 斻 旙斸旑斾斢 旚 斸 旚 旈 旙 旚 旈 斻 旙棳 棾椆棬 棾棭椇椀椀棿棴椀椂棽棶 椲 棳棽棸棸椆棳斉斻 棿椀椵斪斿 旈 旍棳斈棶斘棶 旓旑旓旐旈 斻斍旘 旓旝旚 旇棳斝斿 斸 旘 旙 旓旑斄斾斾 旈 旙 旓旑 斪斿 旙 旍 斿旟棶 暏 棻椃棻 暏 分报告三 我国技术创新发展特征及其趋势判断 ——基于专利数据的实证分析 夏晓华 暋 尹志锋 暋暋 本研究用专利来表征技术创新棳用现阶段专利的技术主题分布情况来分 析我国技术创新发展现状棳并通过对专利申请的技术领域分布的趋势预判棳来推测 我国技术创新发展趋势暎研究得到如下结论椇第 一棳从 斏斝斆 部 类 来 看棳创 新 技 术 主 要集中于作业暍运输棬 斅棭暍人类生活必需棬 斄棭暍及物理棬 斍棭部椈从 斏斝斆 大类来看棳技术 热点主要集中于医 学暍兽 医 学暍卫 生 学棳测 量暍测 试棳基 本 电 器 元 件椈从 斏斝斆 小 类 来 看棳技术热点主要集中于代码为 斍棸椂斊暍 斄椂棻斔暍 斍棸棻斘 的技术领域椈从 棽 分位产业来 看棳电气机械和器材制造业暍计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业暍通 用 设 备 制 造 业 聚集了最多的专利申请棳成为技术创新热点暎第二棳战略性新兴产业能够表征技术 创新的发展趋势棳 椃 大战 略 性 新 兴 产 业 中棳生 物 产 业 聚 集 的 专 利 申 请 数 量 最 多棳构 成全 球 的 创 新 焦 点椈 棻椆椆椀棴棽棸棻棾 年 间 新 一 代 信 息 产 业 的 专 利 申 请 增 长 速 度 最 快棳 成为全球技术创 新 的 竞 争 热 点椈第 三棳 椃大战略性新兴产业中各技术主题热度不 一棳节能环保产业的环境保护专用设备制造技术主题暍新一代信息技术产业的高端 电子装备和仪器制造技术主题暍生物产业的生物医疗设备制造技术主题暍高端装备 制造产业的航空器装备制造技术主题暍新能源产业的电力电子基础产业技术主题暍 新材料产业中的其他新型功能材料 技 术 主 题暍新 能 源 汽 车 产 业 中 的 新 能 源 汽 车 储 暏 棻椃棾 暏 能装置制造技术主题棳在所属产业中汇聚的专利数量最多棳成为技术创新争夺激烈 的领域暎 技术创新 暋 趋势 暋 专利 暋 战略性新兴产业 一 暍问题的提出 在研发强度增加暍专利保护环境改善暍技术发展暍管制俘掳暍外商直接投资暍市 场化改革暍创新政策支持等诸多因素共同作用下棬斎旛 和 斒 斿 旀 旀 斿 旘 旙 旓旑棳 棽棸棸椆棳斕 旈棳 棽棸棻棽椈 詹爱岚和翟青棳 棽棸棻棾棭棳我 国 成 为 名 副 其 实 的 专 利 大 国暎棽棸棻椀 年棳国 家 知 识 产 权 局 共受理发明专利申请 棻棻棸棶 棽 万件棳同比增长 棻椄棶 椃棩 棳连续 椀 年位居世界首位暎共授 权发明专利 棾椀棶 椆 万件暎其中棳国内发明专利授权 棽椂棶 棾 万件棳同比增长 椂棻棶 椆棩 椈截至 棽 万件暎在该年棳我国发明 棽棸棻椀 年底棳国内棬不含港澳台棭发明专利拥有量共计 椄椃棶 专利年度申请量首次突破 棻棸棸 万件棳每万人口发明专利拥有量达到 椂棶 棾 件棳所谓成 绩辉煌暎 在庞大的专利申请暍授权总数背后棳我国亦涌现了不少专利明星省份与明星企 业暎棽棸棻椀 年棳在发明专利授权方面棳江苏棬 棾椂棳 棸棻椀 件棭暍北京棬 棾椀棳 棾棸椄 件棭暍广东棬 棾棾棳 棿椃椃 件棭暍浙江棬 棽棾棳 棾棿椀 件棭暍上海棬 棻椃棳 椂棸棻 件棭分居前五位椈企业群体中棳中国石油化 工股份有限公司棬 棽棳 椄棿棿 件棭暍中兴通讯股份 有 限 公 司棬 棽棳 椂椃棾 件棭暍华 为 技 术 有 限 公 司棬 棽棳 棿棻棾 件棭暍国 家 电 网 公 司 棬 棽棳 棸椄棻 件棭暍京 东 方 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 棬 棻棳 棻棻椀 件棭的专利授权量分居全国前五强暎 在全国范围内专利膨胀暍专 利 大 省暍专 利 明 星 企 业 不 断 浮 现 的 背 景 下棳我 国 技 术创新具有哪些特征棳其技 术 创 新 发 展 呈 现 怎 样 的 趋 势椏 对 这 一 问 题 进 行 探 讨 既 有利于对我国技术发展特征进行总 结棳亦 有 益 于 为 长 期 技 术 创 新 发 展 提 供 经 验 支 持暎本研究将尝试基于专利数据对上述两个问题进行解答暎 二 暍我国技术创新的技术领域及产业分布 本研究基于专利在技术领域暍产业中的分布情况棳来探析目前阶段我国技术创 新的热点所在暎 暏 棻椃棿 暏 栙 暥 棽棸棻棿 专利统计年报暦的数据显示棬表 棻棭 棳 棽棸棻棿 年我国发明暍实用新型专利申 请量达到 棻椂椂椆椀棽椃 项棳从全部专利的技术领域 分布 来看棳作 业暍运 输棬 斅棭暍人 类 生 活 必需棬 斄棭及物理棬 斍棭部汇集的专利最多棳占比分别达到 棽棾棶 棸棩 暍 棻椆棶 棽棩 暍 棻椀棶 棸棩 棳创新 较为活跃暎从具有较高质量的发明专利技术领域分布来看棳人类生活必需棬 斄棭暍物 理棬 斍棭及化学冶金棬 斆棭汇聚的专利最多棳占比分别达到 棽棸棶 棻棩 暍 棻椄棶 棸棩 及 棻椂棶 椂棩 暎相 较于全部专利情形棳人类生活必需棬 斅棭 斄棭暍及物理棬 斍棭依然位居前三棳但作业暍运输棬 已跌出前三暎 表棻 棽棸棻棿 年我国专利申请按斏斝斆 部的分类统计表 发明 分类 数量棬项棭 斄棴斎 椄棿椀椆棾椄 人类生活必需棬 斄棭 棻椂椆椃棻椄 合计 构成棬棩 棭 数量棬项棭 棽棸棶 棻 棾棽棻棾椂椃 棻棸棸 棻椂椂椆椀棽椃 构成棬棩 棭 棻棸棸 棻椆棶 棽 作业暍运输棬 斅棭 棻棾椃椀棾椃 棻椂棶 棾 棾椄棾椃椂椂 棽棾棶 棸 纺织暍造纸棬 斈棭 棻棿椂棽椄 棻棶 椃 棽椆棸椂棾 棻棶 椃 化学冶金棬 斆棭 固定建筑物棬 斉棭 机械工程棬 斊棭 物理棬 斍棭 电学棬斎棭 棻棿棸棾椀棻 棻椂棶 椂 棾棸椆棸棽 椂棿椂棾椃 棻椀棽椂椃棽 棻棾椀棿椆棾 暋暋 数据来源椇暥 棽棸棻棿 专利统计年报暦暎 棾棶 椃 棻椂椃椃椄棿 椆棾棿椆椆 棻棸棶 棸 椀棶 椂 椃棶 椂 棻椄棿椆椄棿 棻棻棶 棻 棻椂棶 棸 棽棾椃椆棸棽 棻棿棶 棽 棻椄棶 棸 棽椀棻棻椂棽 棻椀棶 棸 从全部专利申请的大 类 技 术 领 域 分 布 来 看 棬表 棽棭栚棳医 学暍兽 医 学暍卫 生 学棳测 量暍测试棳基本电器元件棳计 算暍推 算暍计 数 技 术棳电 信 技 术 分 居 前 五 位棳其 专 利 申 请 占比分别 为 椂棶 椀棿棩 暍 椀棶 椆棿棩 暍 椀棶 棻棾棩 暍 棿棶 棽棻棩 及 棿棶 棻椆棩 暎以 质 量 较 高 的 发 明 专 利 来 看棳医学暍兽医学暍卫生学棳计算暍推算暍计数技术棳电信技术棳测量测试棳基本电器 元 件分居前五位棳专利占比 分 别 为 椃棶 椃椃棩 暍 椂棶 椄棽棩 暍 椂棶 棾棿棩 暍 椂棶 棽棿棩 及 椀棶 棾棽棩 暎与 之 前 的结果一致棳这五个领域均位居前五棳只是内部排序出现了部分调整暎 棽棸棻棿 年是本研究所能够获得的最新数据。 由于专 利 申 请 文 件 通 常 需 要 棻椄 个 月 才 公 开，棽棸棻椀 及 棽棸棻椂 年的专利申请数据不完整。 共 棻棽棽 个大类，表中仅列出排名前 棻棸 的技术领域。 栚 栙 暏 棻椃椀 暏 表棽 棽棸棻棿 年我国专利申请按斏斝斆 大类的分类统计表 发明专利 分类 全部专利 数量 构成 分类 棬项棭 棬棩 棭 代码 斄椂棻 医学暍兽医学暍卫生学 椂椀椃椀棾 椃棶 椃椃 斄椂棻 医学暍兽医学暍卫生学 棻棸椆棻棿椂 椂棶 椀棿 斍棸椂 椀椃椂椂棸 椂棶 椄棽 斍棸棻 斎棸棿 电信技术 椀棾椂椂棿 椂棶 棾棿 斍棸棻 椀棽椃椄棻 斎棸棻 基本电器元件 代码 技术领域 技术领域 数量 构成 棬项棭 棬棩 棭 椆椆棻棸棽 椀棶 椆棿 斎棸棻 基本电器元件 椄椀椂椄棽 椀棶 棻棾 椂棶 棽棿 斍棸椂 椃棸棾棾椀 棿棶 棽棻 棿棿椆椆棻 椀棶 棾棽 斎棸棿 电信技术 椂椆椆棸棿 棿棶 棻椆 斄棽棾 食品暍食物及处理 棿棻棻棻棽 棿棶 椄椂 斎棸棽 椀椄椆椄棻 棾棶 椀棾 斄棸棻 农暍林暍牧暍渔 棽椂椃棾椆 棾棶 棻椂 斅椂椀 椀椄棻棽棽 棾棶 棿椄 棽椀椀椀椆 棾棶 棸棽 斊棻椂 椀椂椆棻椃 棾棶 棿棻 斎棸棽 计算椈推算椈计数技术 测量椈测试 电力 的 发 电暍变 电 或 配电 测量椈测试 计算椈推算椈计数技术 电力 的 发 电暍变 电 或 配电 输 送椈包 装椈存 贮椈 搬运 工程元件或部件 家具暍家 庭 日 用 品 或 斆棸椄 有机高分子化合物 棽棿棾棸椀 棽棶 椄椃 斄棿椃 设备 椀椀椃棾椄 棾棶 棾棿 斆棸椃 有机化学 棻椆椀棸棾 棽棶 棾棻 斄棸棻 农暍林暍牧暍渔 椀棽棻棽棸 棾棶 棻棽 暋暋 数据来源椇暥 棽棸棻棿 专利统计年报暦棳作者计算暎 从更细的技术领域分类即小类来看棬表 棾棭栙棳分类代码为 斍棸椂斊暍 斄椂棻斔暍 斍棸棻斘暍 斄棽棾斕 暍 斅棸棻斈 的技 术 领 域 申 请 的 全 部 专 利 数 居 于 前 椀 位棳专 利 占 比 分 别 达 到 棽棶 椆棻棩 暍 棽棶 椂椀棩 暍 棽棶 棸棾棩 暍 棻棶 棿椀棩 及 棻棶 棾椃棩 椈对 于 质 量 较 高 的 发 明 专 利棳斄椂棻斔暍 斍棸椂斊暍 斄棽棾斕暍 斍棸棻斘暍斎棸棿斕 五 个 领 域 的 专 利 申 请 最 多棳占 比 分 别 为 椀棶 棻椃棩 暍 棿棶 椂椆棩 暍 棽棶 椂椄棩 暍 棽棶 棾棾棩 及 棽棶 棽椆棩 暎对比排序结果可 知棳除 斅棸棻斈 在 发 明 专 利 排 序 维 度 位 居 前 栙 共有 椂棽棾 个技术小类，表中仅汇报排名前 棻棸 的技术领域。 暏 棻椃椂 暏 五外棳其它四个领域无论从发明专利数还是全部专利数棳均能够进入前 椀 名暎 表棾 棽棸棻棿 年我国专利申请按斏斝斆 小类的分类统计表 发明专利 全部专利 构成棬棩 棭 分类代码 数量棬项棭 棿棶 椂椆 斍棸椂斊 斄椂棻斔 棿椄椀棿棾 构成棬棩 棭 分类代码 数量棬项棭 斄椂棻斔 棿棾椃棾棾 斄棽棾斕 棽棽椂椀棾 棽棶 椂椄 斍棸棻斘 棾棾椆棸椆 棽棶 棸棾 斎棸棿斕 棻椆棿棸椀 棽棶 棽椆 斅棸棻斈 棽棽椄椂椀 棻棶 棾椃 斆棸椄斕 棻棾椄棽棸 棻棶 椂棾 斎棸棻斕 棽棸椄椀棾 棻棶 棽椀 斍棸椂斊 斍棸棻斘 斎棸棻斕 棾椆椂棾椆 棻椆椃棽椀 棻椂棻棾棾 斎棸棿斘 棻棽棿椀棻 斄棸棻斍 椆棾椂椄 斎棸棿斪 棻棻棾棿棾 椀棶 棻椃 棽棶 棾棾 斄棽棾斕 棻棶 椆棻 棻棶 棿椃 棻棶 棾棿 暋暋 数据来源椇暥 棽棸棻棿 专利统计年报暦棳作者计算暎 棽棿棽棿椃 斎棸棿斕 棽棻棿椃椃 斄椂棻斅 棽棸椃椆棾 斅椂椀斍 棻棶 棻棻 棿棿棽棸椆 斅椂椀斈 棻椆椂椀棿 棻椃椃椄椀 棽棶 椆棻 棽棶 椂椀 棻棶 棿椀 棻棶 棽椆 棻棶 棽椀 棻棶 棻椄 棻棶 棸椃 最后棳通过将技术领域代码与国民经济产业分类代码进行对接棳可以得到产业 内专利分布情 况 棬表 棿棭栙暎 从 行 业 全 部 专 利 申 请 情 况 来 看棳电 气 机 械 和 器 材 制 造 业暍计算机通信和其他电子设备制造业暍通用设备制造业暍专用设备制造业暍汽车制 造业居前五位棳专利占比分别达到 棻棽棶 椆椆棩 暍 棻棻棶 椃椀棩 暍 椄棶 椄椆棩 暍 椄棶 棾棻棩 及 椂棶 棸椆棩 椈从质 量较高的发明专利来看棳计算机通信和其他电子设备制造业暍电气机械和器材制造 业暍专用设备制造业暍通用设备制造业暍化学原料和化学制品制造业居于前 椀 位棳专 利占比分别达到 棽棸棶 椄棿棩 暍 棻棽棶 棻棿棩 暍 椄棶 棿椄棩 暍 椃棶 椆椆棩 及 椃棶 棿椄棩 暎对比两类排序结果可 知棳除汽车制造业在发明专利占比方面未进前 椀 外棳其它 棿 个行业在两种排序标准 下均居于前 椀 位暎 栙 共 棿棽 个 棽 分位产业，表中只汇报排名前 棻棸 的产业。 暏 棻椃椃 暏 表棿 棽棸棻棾 年我国专利申请按国民经济产业代码分类统计表 发明专利 产业类型 计算机暍通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造业 数量 全部专利 构成 产业类型 棬项棭 棬棩 棭 棾椄椂椃棸 棽棸棶 椄棿 电气机械和器材制造业 计算机暍通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 数量 构成 棬项棭 棬棩 棭 椄棻棽棻椆棻棽棶 椆椆 椃棾棿椂椃棻棻棶 椃椀 电气机械和器材制造业 棽棽椀棽椃 棻棽棶 棻棿 专用设备制造业 棻椀椃棾棿 椄棶 棿椄 通用设备制造业 椀椀椂棸椄 椄棶 椄椆 棻棾椄椃椄 椃棶 棿椄 汽车制造业 棾椄棸椂棽 椂棶 棸椆 通用设备制造业 化学原料和化学制品制造业 汽车制造业 电力暍热力生产和供应业 医药制造业 金属制品业 铁路暍船舶暍航空航天和其他运输 设备制造业 造业 棻棿椄棾棻 椃棶 椆椆 专用设备制造业 椆棿椄椀 椀棶 棻棻 纺织业 椄椂棿棾 棿棶 椂椂 化学原料和化学制品制造业 椃椂椃椀 棿棶 棻棿 金属制品业 椀棿椄椀 棽棶 椆椂 电力暍热力生产和供应业 棿椄棽椆 棽棶 椂棸 文教暍工 美暍体 育 和 娱 乐 用 品 制 造业 椀棻椆椀椃 椄棶 棾棻 棾棻棸椀棾 棿棶 椆椃 棽椃椆棸棸 棿棶 棿椂 棽椀棿棻棽 棿棶 棸椂 棽棻椄椃椀 棾棶 椀棸 棽棸椀椂椂 棾棶 棽椆 棳 国家知识产权局规划发展司 棳 专利统计简报棽 作者计算暎 暋暋 数据来源椇 棸 棻 椀 年第棻 棾 期棬总第棻 椄 棸 期棭 三 暍我国技术创新发展趋势判断 棬一 棭判断技术创新发展趋势的两个视角 对技术创新发展趋势进行判断需要有相应的理论与数据支持暎本文尝试从两 个维度来对技术创新的发展趋势进行判断棳一是从科技革命的视角棳来探析科技演 变路径对于技术创新的影响椈二 是 从 特 殊 的 产 业 出 发棳通 过 剖 析 这 些 特 殊 产 业棳对 技术创新的发展趋势进行刻画暎 科技革命具有极为典型的暟创 暏 棻椃椄 暏 造性毁灭暠特征棳其 通 过 建 立 一 种 新 的 技 术 经 济 范 式 栙棳将 之 前 的 传 统 范 式 送 入 历 史棳也使得基于传统范式生存的产业变得与新时代特征格格不入棳沦为被淘汰的境 地椈而适应新技术经济范式的 时 代 弄 潮 产 业 则 不 断 成 长 壮 大棳成 为 主 导 产 业暍支 柱 产业棳并印上与时代相辉 映 的 标 签暎当 今 世 界 正 掀 起 新 一 轮 科 技 革 命暎该 轮 革 命 承载的核心内涵包括大化学的科技革命暍新生命科学和技术革命暍钱学森先生提出 的大成智慧革 命 和 新 的 信 息 及 互 联 网 革 命暍物 理 科 学 革 命 等 诸 多 内 容 棬徐 光 宪棳 棽棸棻棾棭暎在新一轮科技革命 中棳先 进 的 信 息 技 术暍人 工 智 能 技 术 将 深 入 渗 透 于 制 造 业棳制造业的数字化与智能化将成为主导模式暎与此同时棳生物技术暍新材料暍新能 源亦可能引发重大的技术突破进而引爆新的产业革命 棬何传启棳 棽棸棻棿棭暎 新一轮科技革命将覆盖包 括 能 源 与 资 源 领 域 中 的 绿 色 革 命暍信 息 技 术 领 域 网 络云计算技术高速发展暍先进材料和制造暍生态农业暍人口健康暍宇宙探索及生物技 术等广阔领域棳并引发暟技术经 济 范 式暠的 深 刻 变 革暎这 一 变 革 过 程 中 最 为 耀 眼 的 一幕当属暟关键生产要素暠的更替棳以芯 片 为 代 表 的 信 息 技 术 代 替 传 统 的 蒸 汽 能 和 电能棳推动了信息技术范式的日臻成熟暎 不同产业在技术创新方 面具有异质性暎有些产业承载着最新科技成果暍具有创新成果吸收融合能力强暍创 造能力越强棳创新成果的产业化速度快棳适应市场需求的能力强等诸多优良品质棳 能够吸引着诸类生产要素从 其 它 部 门 逐 渐 转 移 到 该 部 门棳并 获 得 快 速 发 展暎这 些 产业往往能够在产业群中脱颖而出棳代表着最为杰出的技术创新能力棳代表着未来 的技术创新方向暎战略型新兴 产 业 由 于 其 强 大 的 创 新 承 载 能 力暍不 俗 的 经 济 驱 动 能力棳在很大程度上可以被标识为引领技术创新方向的先锋产业暎 我国战略性新兴产业领域确定工作于 棽棸棸椆 年启动棳最初确定为新能源暍节 能 环保暍电动汽车暍新材料暍新医药暍生物育种和信息产业七大产业暎棽棸棻棽 年棳时任国 务院总理温家宝主持 召 开 常 务 会 议棳讨 论 通 过 了暥暟十 二 五 暠国 家 战 略 性 新 兴 产 业 发展规划暦棬以下简称暥规划暦棭棳将 战 略 性 新 兴 产 业 确 定 为 节 能 环 保暍新 一 代 信 息 技 术暍生物暍高端装备制造暍新能源暍新材料以及新能源汽车七个产业椈与 棽棸棸椆 年设定 的产业相比棳暟高端装备制造业暠替换了暟新 医 药暠棳暟生 物 育 种暠扩 展 为暟生 物 产 业暠椈 范围更广的暟新能源汽车暠代替了之前的暟电动汽车暠暎 栙 “范式”指在特定历史时期内被大部分社会成员认可的方法；“技术 经 济 范 式”指 代 技 术 通 过 经 济系统影响产业发展与企业行为的状况（弗里曼和 苏 特（斊旘 斿 斿旐斸旑斸旑斾斢旓 斿 旚 斿），棻椆椄椂），刻 画 每 次 技 术 革 命超出原有的技术部门并扩散到其他领域，使整个生产体系进入现代化这一过程。 暏 棻椃椆 暏 事实上棳上述两种预测 方 法 具 有 很 强 的 互 补 性暎未 来 创 新 技 术 发 展 通 常 要 求 与科技革命发展大潮流相符棳甚至应当充当潮流的引领者椈战略性新兴产业的遴选 也应该符合科技发展趋势棳并 作 为 产 业 载 体 实 践 新 一 轮 科 技 革 命 的 基 本 理 念 与 创 新成果暎新一轮科技革命预期 将 覆 盖 包 括 能 源 与 资 源 领 域 中 的 绿 色 革 命暍信 息 技 术领域网络云计算技术高速发展暍先进材料和制造暍生态农业暍人口健康暍宇宙探索 及生物技术等领域棳而我国所遴选的战略性新兴产业亦涵盖节能环保暍新一代信息 技术暍生物暍高端装备制造暍新 能 源暍新 材 料 以 及 新 能 源 汽 车 等 新 兴 领 域棳与 科 技 革 命的潮流高度重合暎基于此棳我 们 将 以 战 略 性 新 兴 产 业 的 专 利 分 布 及 其 发 展 趋 势 为研究基点棳来反映未来的技术创新趋势暎 棬二 棭战略性新兴产业专利分布及历史演进 据国家知识产权局规划发展司棽 棸 棻 椂年的专利统计简报信息棳 椃 大战略性产业不仅 暎全球在生物产业暍 在中国构成创新热点棳 在国际上也是核心的创新领域棬表 椀棭 节能环 保产业及新一代信息产业的文献量分别达到 棽 棻 棽 棽 棿 棸 棿 项暍 棽 棿 椆 棻 椃 椀 椄 项及 棾 棻 棾 椃 棸 棻 椂椈位居 椃 大战略性产业前三位椈对于中国棳生物产业最为火热棳其文献量达到 椆 椃 棿 棸 棽 椃 件棳其次为 节能环保产业暍 新一代信息产业棳 文献量分别达到椃 椆 椄 棾 椄 椄件及椃 棿 椂 棻 椄 椀件暎 表椀 截止 棽棸棻椀 年 棻棻 月 椃 大战略性新兴产业文献总量 栙 文献量 战略性新兴产业 全球棬项棭 中国棬件棭 节能环保产业 棽棿椆棻椃椀椄 椃椆椄棾椄椄 棽棻棽棽棿棸棿 椆椃棿棸棽椃 棾棻棾椃棸棻椂 新一代信息产业 生物产业 棿椆椃椆椄棿 高端装备制造产业 棻棻椀椀棿椀棻 新能源产业 棻棾椀棸椄棾椀 新材料产业 棻椄椀椀棾椃 新能源汽车产业 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司 棳专利统计简报 棽棸棻椂 年第 棿 期暎 栙 椃棿椂棻椄椀 棻椄椃棸椆椆 棽棽棽椆棿椄 棽椄棿棻棻椀 椀棾椀椀椃 从系列专利信息简报可以推断，中文数据检索截止日期为 棽棸棻椀 年 棻棸 月 棻椀 日，全 球 数 据 检 索 截 止日期为 棽棸棻椀 年 棻棻 月 棻棽 日。 暏 棻椄棸 暏 进一步棳从专利的申请增长速度来看棬表 椂棭棳棻椆椆椀棴棽棸棻棾 年间棳全球专利申请 增长最快的三个产业为新能源汽车产业暍新一代信息产业及新能源产业棳平均增长 速度分别为 棻棽棶 椂棾棩 暍 棻棽棶 椀椄棩 暍 棻棸棶 棸棿棩 椈同 期 中 国 专 利 申 请 增 长 最 快 的 产 业 为 新 能 源汽车产业暍新能源产业暍高端装备制造产业棳平均增长率分别为 棽椄棶 椀椆棩 暍 棽椀棶 棾棽棩 及 棽棽棶 椄棾棩 暎其表明新能源汽车产业 与 新 能 源 产 业 同 时 为 中 国 及 世 界 所 共 同 关 注 的重点技术领域暎与此同时棳中 国 在 这 些 产 业 中 的 专 利 申 请 速 度 要 明 显 高 于 世 界 平均水平棳专利布局意识与实力不断增强暎 表椂 椃 大战略性新兴产业专利申请增长率 全球申请平均增长率棬棩 棭 中国申请年均增长率棬棩 棭 战略性新兴产业 棻椆椆椀棴棽棸棻棾 棻椆椆椀棴棽棸棻棸 棽棸棻棻棴棽棸棻棾 棻椆椆椀棴棽棸棻棾 棻椆椆椀棴棽棸棻棸棽棸棻棻棴棽棸棻棾 节能环保产业 新一代信息产业 生物产业 高端装备制造产业 新能源产业 新材料产业 新能源汽车产业 椃棶 椀棸 椃 棻棸棶 棽棸 棻椂棶 椂棸 棻椂棶 椂棸 棻椂棶 椀棸 椄棶 椄棽 椄棶 椄椆 棻椃棶 棽棸 棻椂棶 棻椀 棻椄棶 椂棿 椄棶 棸椀 棽椀棶 棾棽 棽椃棶 椆棸 棻棽棶 棿棿 棻棽棶 椀椄 棻棿棶 棻棻 椆棶 棿椄 椄棶 椂椃 棻棾棶 棾椀 椀棶 棾棿 棻棸棶 棽椆 椄棶 椄棾 棻棸棶 棸棿 棻棸棶 棿棾 棻棽棶 椂棾 棻棾棶 椃棽 椂棶 棻椂 棿棶 椆棻 椃棶 棻椃 棽棽棶 棿棸 棽棽棶 椄棾 棻椄棶 棾棾 棽椄棶 椀椆 棽棿棶 棻椂 棽棾棶 棾棸 棻椃棶 椄棸 棾棻棶 椃棸 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司 棳专利统计简报 棽棸棻椂 年第 棿 期暎 棻棾棶 椂棽 棽棸棶 棿棾 棽棻棶 棸棸 棻棾棶 棻棸 本文进一步 分 析 各 大 战 略 性 新 兴 产 业 中 不 同 技 术 主 题 的 专 利 申 请 情 况 棬表 椃棭暎在节能环保产业各技术主题中棳环境保护专用设备制造暍环境保护监测仪器及 电子设备制造及矿产资源综合利用技术主题聚集的专利数较多棳居产业前 棾 位棳其 专利占全产业的比重分别为 棽椄棶 椄棿棩 暍 棻棽棶 椀椂棩 及 棻棻棶 椄椂棩 暎 表椃 节能环保产业各技术主题全球专利申请量排名 技术主题 申请量棬项棭 椄椆椃椃棽椆 环境保护专用设备制造 棾椆棸椆棽椄 环境保护监测仪器及电子设备制造 棾椂椆棾棸棻 矿产资源综合利用 暏 棻椄棻 暏 占比棬棩 棭 棽椄棶 椄棿 棻棽棶 椀椂 棻棻棶 椄椂 续表 技术主题 申请量棬项棭 棾棾棿椀棸椆 高效节能电气机械器材制造 占比棬棩 棭 棻棸棶 椃棿 棽椆棿椀椄椀 水资源循环利用与节水 椆棶 棿椂 棽棸椄棾椃椄 高效节能通用设备制造 椂棶 椂椆 棻椆棸椄棸椆 工业固体废物暍废气暍废液回收和资源化利用 椂棶 棻棾 棻椀棿椂棻椂 环境污染处理药剂材料制造 棿棶 椆椃 棻棽椂椀椄棽 新型建筑材料制造 棿棶 棸椃 椃棻棿棸椄 高效节能专用设备制造 棽棶 棽椆 棽椃棸椄棸 城乡生活垃圾综合利用 棸棶 椄椃 棽棿椆椃椄 高效节能工业控制装置制造 棸棶 椄棸 棽棽棽椃棾 农林废弃物资源化利用 棸棶 椃棽 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 椃 期棳作者计算暎 表 椄 列示了中国暍日本暍美 国暍韩 国 及 德 国 在 节 能 环 保 产 业 各 个 技 术 主 题 中 申 请的专利数据暎通过对比可知棳除了高效节能工业控制装置制造棳环境污染处理药 剂材料制造棳工业固体废物暍废 气暍废 液 回 收 和 资 源 化 利 用 三 个 技 术 领 域 中 国 的 专 利申请数少于日本外棳中国在其它技术主题的专利申请量均为最多棳体现出较为明 显的专利数量优势暎 表椄 节能环保产业主要原创国家棷地区全球专利技术分布表 暋暋 棬单位椇项棭 技术主题 中国 日本 美国 韩国 德国 高效节能通用设备制造 椆棽棸椃棸 棿椂椀棻棿 棽棸椃棽棸 棻棽椂椃棾 棻椀椃椆棿 棻棾椂棽棸椃 椆椀椆棿棽 棾棾椃椆椃 棽棽棾椂椆 棻椆椃椀棽 椀棻棿椃椀 棽椄椄椃椂 棻棻棻椀棿 椄椆棻棿 椄椃椀椃 高效节能专用设备制造 高效节能电气机械器材制造 高效节能工业控制装置制造 新型建筑材料制造 环境保护专用设备制造 环境保护监测仪器及电子设备制造 环境污染处理药剂材料制造 棽椄棻椆棾 椂棿椂椂 棻椄椄椆椂 棻棸椃椀棾 椄椃棻棾 棾棽棾椂 椀棿棾棻 棻棽椄椆 棾棿棻椂 棻棻椆椃 棾棸棾棿棸棾 棽椃棾棿椃棸 椆棽椃椄椀 椃椂椆棻棾 椂棸棻椂椆 椀棸椆椀棾 椀棾椆棿棻 棻椀椄棸棿 棻棽椄椂棾 椀棸棾棿 棻棻椀椄棻椂 椆椂椄椆棽 暏 棻椄棽 暏 椆椃椀椀棿 棻椀椆椄棿 棽棸椂棻椆 续表 技术主题 矿产资源综合利用 工业固体废物暍废气暍废液回收和资 源化利用 城乡生活垃圾综合利用 中国 日本 美国 韩国 德国 棻椀棾棿棻椄 椄棽棽棾棾 棿椃棽椀椄 棻椆椂棽椀 棻棿棽椆棽 椂棻棻棿椀 椂椀椂椆棿 棻椃椆棽棻 棻椃棾棻棿 椂棽棿棻 椆椆椃椂 椃椀棾椃 棻棿椆椆 棾椃椃椂 椆棻棾 棻棾椄棾椂椄 椂椃棻棻棸 棽棾椀椃椀 棻棻棸椂棿 棻棽棾椀棸 农林废弃物资源化利用 水资源循环利用与节水 棽椄棾椆 棻椀椄棿 棽棿棸棸椃 棻椄棻椄 椂椀棾 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 椃 期 在新一代信息技术产业各技术主题中棬表 椆棭棳高端电子装备和仪器制造暍新一 代移动通信网络服务暍基础电子元器件及器材制造技术主题聚集的专利数较多棳居 产业前 棾 位棳其专利占全产业的比重分别为 棻椆棶 椄椃棩 暍 棻椄棶 棸椄棩 暍 棻棿棶 椆椆棩 暎 表椆 新一代信息技术产业各技术主题全球专利申请量排名 排名 技术主题 申请量棬项棭 占比 棻 高端电子装备和仪器制造 椂棽棽棾椀椃 棻椆棶 椄椃 棿椂椆棿棻椄 棻棿棶 椆椆 棾椀棸椃椄椀 棻棻棶 棽棸 棽 棾 棿 椀 椂 椃 椄 椆 棻棸 新一代移动通信网络服务 基础电子元器件及器材制造 椀椂椂棿棾椀 棾椃椂椀棽椃 高端计算机制造 高端软件开发 棻椆椃椂椆棽 通信设备制造 广播电视设备及数字视听产品制造 棻椃椆棾椆棽 棻椀棻椄棻椃 新型信息技术服务 棻棻棽棸棸椃 集成电路 棻棸椀椆椀棽 下一代互联网服务 棻椄棶 棸椄 棻棽棶 棸棽 椂棶 棾棻 椀棶 椃棾 棿棶 椄椀 棾棶 椀椄 棾棶 棾椄 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻椃 期棳作者计算暎 表 棻棸 列示了中国暍日本暍美国暍韩国及欧洲在新一代信息技术产业各技术主题 的专利数据暎分析可知棳中国除了在高端计算机制造暍基础电子元器件及器材制造 两个技术主题的专利数位于 榜 首 外棳在 其 它 技 术 主 题 中 均 落 后 于 美 国暍日 本 等 国暎 暏 棻椄棾 暏 相较而言棳美国在新一代移动 通 信 网 络 服 务暍下 一 代 互 联 网 服 务暍下 一 代 广 播 电 视 传输服务暍通信设备制造暍广播 电 视 设 备 及 数 字 视 听 产 品 制 造暍高 端 电 子 装 备 和 仪 器制造暍集成电路暍高端软件开 发暍新 型 信 息 技 术 服 务 等 技 术 主 题 占 据 明 显 领 先 地 位棳专利申请数量远远超过中国暎 表 棻棸 新一代信息技术产业主要原创国家棷地区全球专利技术分布表 暋 棬单位椇项棭 技术主题 新一代移动通信网络服务 中国 美国 欧洲 日本 韩国 椂棻棸棻椀 棽棾棽棸棽椃 棽椂棸棿棽 棽椀椃椃椂 椂椂椀椆棽 棻棻棽棻 棻椀棽棿 棿棸椄 棾棾 棽棿棻 棽棿椃棸棸 下一代互联网服务 下一代广播电视传输服务 通信设备制造 广播电视设备及数字视听产品制造 高端电子装备和仪器制造 基础电子元器件及器材制造 集成电路 棿椄棽椂 椂椀椂椄 棾棻棿椀椆 棻棸椆棽椂 棽棾棿棽棻 棾棿棸棸棸 棾棸棻棾 棾椃椆椆 椀棻棻棸 椆棸椀椆椃 椄椄椂椂 椀棽椃棿椄 棽棻椃棾棸棾 棽棻椀棾棻 棽棸椄椃椂 椃棸椄椄椂 棻棿棻棸 棻棻椂棿棾棿 棽棾棸椀棿 新型信息技术服务 椆棻椃椆 椂椀棾棽椆 椆棸棽棽棻 高端软件开发 棾棾棾棽 椂棸椆棾棸 椆棻棽椂棾 高端计算机制造 棿椀椃棻椀 棾棾椃棿棸 棻椆椆棻椂椄 椂棾棸椄棸 椀棻棾椆椆 棿棸椂椆椂 棽棸棾棾棽 棽棽棿棿椆 棽棸椆椂 椆椂椆椂椃 椂棾椄椆棸 椄棸棸棻 棽椃棾椃 棻棾椄椄椂 棻椆棻椆 棿棸椆棾 棻棿椄椆棿 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻椃 期 棿棾椃椆 棻棿棾椃椄 在生物产业各技术 主 题 中 棬表 棻棻棭棳生 物 医 疗 设 备 制 造 的 专 利 申 请 最 为 集 中棳 其专利申请占到该产业的 棿椆棶 棻椀棩 椈远 远 高 于 其 它 技 术 主 题椈生 物 药 品 制 造 及 生 物 化工制品制造技术主题的专利申请数分居 棽暍 棾 位棳专利申请比重分别为 棽棸棶 椃椄棩 及 椃棶 椄椃棩 暎 表 棻棻 生物产业各技术主题中国专利申请量排名 技术主题 申请量棬件棭 棻棻椄棸椃棿棽 生物医疗设备制造 棿椆椆棾棾椄 生物药品制造 棻椄椆棻棻棸 生物化工制品制造 暏 棻椄棿 暏 占比棬棩 棭 棿椆棶 棻椀 棽棸棶 椃椄 椃棶 椄椃 续表 技术主题 申请量棬件棭 棻棽椂椆椂椃 生物农业用品制造 生物相关设备暍仪器制造 占比棬棩 棭 椀棶 棽椄 棻棽棾棸椆椄 椀棶 棻棽 椃椆棾椃椂 棾棶 棾棸 椆椂椂椄棸 医疗卫生生物技术应用 环境治理生物技术应用 棿棶 棸棽 棽椃椃棿椂 农业生物技术应用 棻棶 棻椀 棽椂椃椂棾 生物食品制造 棻棶 棻棻 棽棸椄椂棿 渔业生物技术应用 棸棶 椄椃 棻椄棻椀棸 其他生物制品制造 棸棶 椃椂 棻棾椂棸棿 生物燃油制造 棸棶 椀椃 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 椆 期棳作者计算暎 表 棻棽 列示了中 国暍日 本暍美 国暍韩 国 及 德 国 在 生 物 产 业 各 技 术 主 题 的 专 利 数 据暎分析可得棳中国在生物食品制造暍生物农业用品制造暍生物医疗设备制造暍畜牧 业生物技术应用暍渔业生物技术应用暍环境治理生物技术应用等 椂 个技术主题中拥 有的专利数量最多椈美国在生物药品制造暍生物燃油制造暍生物化工制品制造暍农业 生物技术应用暍林业生物技术应用暍医疗卫生生物技术应用 椂 个技术主题领跑专利 申请数量椈日本则在其他生物制品制造棳生物相关设备制造两个技术主题拥有最多 的专利申请暎 表 棻棽 生物产业主要原创国家棷地区全球专利技术分布表 暋 棬单位椇项棭 技术主题 生物药品制造 生物食品制造 生物燃油制造 生物农业用品制造 生物化工制品制造 其他生物制品制造 生物医疗设备制造 美国 中国 日本 德国 韩国 棻椃椂椂棸棻 棻棾棸椄棾椂 椃椀椄椃棾 棻椀椃棽椄 棻棽椆棿椂 棿棿棻棸 棿棽棻椆 棻棸椂棸 棾椆椃 椂椄椀 棻椂棸棾 棻棻棻椂椃 椀椆棽棻 椃棽椃 棽棾椂棸 棻椃棸椂椀 椀椄棽椄棽 棽棸棸椆椆 棿棾椆椃 椀椂棾棿 棾椆棾棿 棾棻椂棻 椂椀椂椃 棻棻棻棸 椄椆椆 椂棻棾椀椄 棾椃棸棽椀棸 椀棻椆椄椂 棽椂棿椆椃棽 暏 棻椄椀 暏 棾棸棾椄棻 棽棸椃椂椃椂 椂棾椀椃 椃椆椆棾棿 椃椄棿椆 棿棽棿椃椄 续表 技术主题 生物相关设备暍仪器制造 美国 中国 日本 德国 韩国 棽椀椃椃棿 棽椂棸椃棾 棿棸棽椂棾 椆棿棻棸 椂椂椀棸 棻棻棻棻 椄椂棿 棻椄椆 棻椄 棻棻棸 棻棿棻棸棽 农业生物技术应用 林业生物技术应用 畜牧业生物技术应用 棻棽椃 棻棻棿棻 渔业生物技术应用 环境治理生物技术应用 医疗卫生生物技术应用 椀棾椃椀 棿椃椀棻棻 椃椂棸棾 棻棾椃椄 棽棾椀 棾棿 椆棻椂椀 棽椄椀棾棾 棻棻棸椀棽 棾椃棿椀 棽椂棽棸椆 棻棿棽棸椃 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 椆 期 棾椄棽 椄棿椃 棽椃 椀棻 棽椆棸 棽棽棸棽 棾椂棿椀 椀棿棻椀 棾棻椀椄 棾棿棻椃 在高端装备制造产 业 各 技 术 主 题 中 棬表 棻棾棭棳航 空 器 装 备 制 造暍智 能 测 控 装 备 制造及重大成套设备制造技术主题的专利申请尤其突出棳分居该产业的前 棾 位椈其 申请专利占全产业的专利分别达到 棽棽棶 棾椄棩 暍 棽棽棶 棽椆棩 及 棻椄棶 棽椂棩 暎 表 棻棾 高端装备制造产业各技术主题全球专利申请量排名 技术主题 申请量棬项棭 棻棽棽椄棻棿 航空器装备制造 棻棽棽棾棸椃 智能测控装备制造 棻棸棸棽棽棻 重大成套设备制造 椀棻棸椆棻 海洋工程装备产业 棿棾椄椃椆 其他航空装备制造及修理 棾棽棿椂椃 卫星应用技术设备 棽棾椆椀椀 卫星装备制造 棻椄棽椆棿 铁路高端装备制造 棻棿椄椃椄 卫星应用服务 椆棻棾棾 智能关键基础零部件制造 椃椂椃棾 城市轨道装备制造 棽棸棾椆 轨道交通其他装备制造 占比棬棩 棭 棽棽棶 棾椄 棽棽棶 棽椆 棻椄棶 棽椂 椆棶 棾棻 椄棶 棸棸 椀棶 椆棽 棿棶 棾椃 棾棶 棾棾 棽棶 椃棻 棻棶 椂椂 棻棶 棿棸 棸棶 棾椃 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 椀 期棳作者计算暎 暏 棻椄椂 暏 表 棻棿 列示了美国暍日本暍中国暍德国暍俄罗斯暍韩国暍法国暍英国及欧洲在高端装 备制造产业各技术主题的专 利 申 请 数 据暎通 过 对 比 可 以 发 现棳中 国 在 卫 星 应 用 技 术设备暍城市轨道装备制造暍海洋工程装备产业暍智能测控装备制造暍智能关键基础 零部件制造等 棿 个技术主题中专利申请最多椈美国在航空器装备制造暍其他航空装 备制造及修理暍卫星装备制造暍卫星应用服务等 棿 个技术主题上的专利申请处于领 跑地位椈日本在铁路高端装备 制 造暍轨 道 交 通 其 他 装 备 制 造暍重 大 成 套 设 备 制 造 等 棾 个技术主题中申请的专利数量最多暎 表 棻棿 高端装备制造产业主要原创国家棷地区全球专利技术分布表 暋 棬单位椇项棭 技术主题 航空器装备制造 美国 日本 中国 德国 俄罗斯 韩国 法国 英国 欧洲 棾棻棿椆棻 棻棻椂椄椆 棻椀棽棽棸 椆棾椂椂 椀椆棿棾 棽棾椀椆 椃椃棿棾 棾椃棾椀 椀棻棽棽 其他航空装备制造及修理 棻棾棿椂棿 棿椀椆椀 椀椃棾棻 棽棻棿椆 棻椂椃棸 棻椀椄椀 棽椂棾棿 棻棸棻椃 棻棾棾椃 卫星装备制造 卫星应用技术设备 卫星应用服务 铁路高端装备制造 城市轨道装备制造 轨道交通其他装备制造 海洋工程装备产业 智能测控装备制造 重大成套设备制造 智能关键基础零部件制造 椂棽椂棿 棾椂棸棸 棿棿椀棻 椂棾棽 棽棽椃椃 棻椀棾椀 椃椃棸 棾棸椀 棿椆椆 椀椄棸棿 棽棻椂棻 棾椃椂棻 棾棻椄 椀棸 棽棻棽 棽棸椃 棾椃棻 椂棽椀 棿椄棻 椄椀棾棾 椂棿棻棻 椆椃椃椂 棻棸棸棸 棾椃棿 棽椃棽椆 棻椃棾棿 椀椀椂椀 棾椀椆椄 棻椂椀棻 棾椆棸 棻棽棸椆 棾椀棽 棻椀棾 棽椃椆 棻椃椂 棻椆棿 椃椄 棾椀 棽棾 棽椆 棻棾椄棾 棽棾椃椀 椀椀棻 棿棸椂 椆棻 椃椂 棻棿椄棿 椀椃椆 椀椄棽 棻棸椂 棿椀棿 椂椆 椃棻棽棻 棿棽椃棸 棻棻棸椂椃 棻椆棽棿 棻棿椆椆 棿椂椆棸 棻棻棿椆 棻椄椀棾 棻棾棽棻椃 棽椀棽棾棸 棾棾椃棿椀 椂椂椂棻 棻棽椃椄 椀椃椆椂 棻棸椄椃 椆棻棿棸 棽椂棽棿椀 棽棾椃棻棻 椀棽椄棻 椄椆椀 棻椆椆椀 棽椂棻椂 棾椆棽 椆椆棿 椀椆 椃棸棽椀 棻棻棾棿 棾椆棾 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 椀 期 椃椃 椃椂棾 椀棾椂 椂棻 椂椃棸 棻棻棽 椄棸棸 棽椀棾棿 棻椃棻椆 棻棾椄 在新能源产业各技 术 主 题 中 棬表 棻椀棭棳电 力 电 子 基 础 产 业 的 专 利 申 请 最 多棳占 该产业全部专利申请中的 棿棽棶 棾棽棩 椈其 次 为 太 阳 能 产 品 和 生 产 装 备 制 造暍生 物 质 能 及其他新能源设备制造棳申请的专利占比分别达到 棻椂棶 棾椃棩 及 棻椂棶 棻棾棩 棳远高于其它 技术主题暎 暏 棻椄椃 暏 表 棻椀 新能源产业各技术主题全球专利申请量排名 技术主题 电力电子基础产业 申请量棬项棭 占比 棿椄椄椆椄椄 棿棽棶 棾棽 棻椄椂棾椀椆 棻椂棶 棻棾 棻椄椆棻棽椄 太阳能产品和生产装备制造 生物质能及其他新能源设备制造 椂椆椂棾椀 新能源产业工程勘察设计 椂棽棻棻椄 风力发电机组及零部件制造 椀棸椂椂椄 新能源产业工程施工 棿椆椂椂椄 太阳能发电运营维护 棻椆椆棽棸 核燃料加工 棻棻棻棸椄 核电装备制造 棻棻棻棸棾 核电运营维护 椂椆椂棾 智能变压器暍整流器和电感器制造 椀椄椂椆 风能发电运营维护 棾椆棽棿 生物质能及其他新能源运营维护 棻椂棶 棾椃 椂棶 棸棾 椀棶 棾椄 棿棶 棾椆 棿棶 棾棸 棻棶 椃棽 棸棶 椆椂 棸棶 椆椂 棸棶 椂棸 棸棶 椀棻 棸棶 棾棿 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻棻 期棳作者计算暎 表 棻棽 列示了日本暍美国暍中国暍韩国及欧洲在新能源产业各技术主题的专利申 请数据暎通过对比可以发现棳中国在太阳能产品和生产装备制造暍太阳能发电运营 维护暍风力发电机组及零部件 制 造暍生 物 质 能 及 其 他 新 能 源 运 营 维 护暍智 能 变 压 器 流器和电感器制造暍电力电子基础产业等 椂 个技术主题中专利申请数量最多椈日本 在核燃料加工产业暍核电设备产业暍核电运营维护产业暍风能发电运营维护暍新能源 产业工程施工暍新能源产业工程勘察设计暍生物质能及其他新能源设备制造等 椂 个 技术主题专利申请上处于领跑地位暎 在新材料产业各技 术 主 题 中 棬表 棻椃棭棳其 他 新 型 功 能 材 料暍其 他 高 性 能 复 合 材 料及新型膜材料的专利申请数量较多棳分 居 该 产 业 前 三 位棳专 利 占 比 分 别 达 到 棻椆棶 椆棽棩 暍 棻椂棶 椀椆棩 及 棻棾棶 椆椆棩 暎 暏 棻椄椄 暏 表 棻椂 新能源产业主要原创国家棷地区全球专利技术分布 技术主题 核燃料加工产业 日本 美国 中国 韩国 欧洲 棾椃棸椆 棽棽棸棿 棻棸椆椄 棿椄棽 棽椃椆 棽棾椀棻 棿椀棻 棿椄椃 棾椆椂 棾椂 棽棽棽椄 核电设备产业 核电运营维护产业 太阳能产品和生产装备制造 棿椂椂 棽棻椀 椃椄棽棽 棽棽椆棻椄 棿棽棽椂 棻椆棾棿 椀椃椀棿 棻棾棻椃棽 棽椆棸棾棽 椀椂椀椂 椄棻椄棸 棻棽棿棾棾 椃棻椆棾 棻棽棿棾棾 棽椀椃椃 椆棾棿棾 棿椂椆椂棽 棾椀椂棾棿 棿棿椄椂椀 椆棾棾棾 棽椄椃棻椄 椆棻椂 椃椆椄 棿棻椀棽 棽椆棾 椆棸 椂棾棾椃 椂椃棿 太阳能发电运营维护 风力发电机组及零部件制造 棾棾棾棻 风能发电运营维护 新能源产业工程施工 新能源产业工程勘察设计 生物质能及其他新能源设备制造 生物质能及其他新能源运营维护 智能变压器暍整流器和电感器制造 棿棽棸棾棻 椂椆棸 棻棻椄椃椀椃 电力电子基础产业 椃椄椀 棻棸椂棸 棻棸棽椄 椂棸椃棽 棿棸椂 椂棿椃棻椆 棽棻椂棸 椀棻椄 棻椆棽棸 棾椀棻 椃椄椄 棿棽棸棾棻 棻椂椂棸 棽椃棻椆 棻椃棸椄 棻椀棽椄椂椃 棿椄 椄椀棿棻 棿椀棾 棿棸棿 棽椆椂棽椆 椃棿椃椄 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻棻 期 表 棻椃 新材料产业各技术主题全球专利申请量排名 技术主题 申请量棬项棭 棾棽椀棾椆棸 其他新型功能材料 棽椃棸椆椄棿 其他高性能复合材料 棽棽椄棿椂椃 新型膜材料 棻椄棻椆棾椀 工程塑料材料 棻椂棻棻棻椄 电子功能材料 椆椄棿棻棾 新型合金材料 椆棸椂椃棽 新型功能涂层材料 椃椆棻椄椂 功能陶瓷 椂棻棽椄棾 高性能纤维复合材料 暏 棻椄椆 暏 占比棬棩 棭 棻椆棶 椆棽 棻椂棶 椀椆 棻棾棶 椆椆 棻棻棶 棻棿 椆棶 椄椂 椂棶 棸棽 椀棶 椀椀 棿棶 椄椀 棾棶 椃椀 续表 技术主题 占比棬棩 棭 申请量棬项棭 棾椄棻棻椃 特种玻璃 棽棶 棾棾 棽椃椄椃棿 高品质金属材料加工 棻棶 椃棻 棻椄棽棿棿 生物材料 棻棶 棻棽 棻椂椀棿棽 纳米材料 棻棶 棸棻 棻椂椀棽棿 超导材料 棻棶 棸棻 椆椃椀椂 高纯金属材料冶炼 棸棶 椂棸 椆棸棻棿 智能材料 棸棶 椀椀 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻棾 期棳作者计算暎 表 棻椄 列示了日本暍中国暍美国暍韩国暍德国及欧洲在新材料产业各技术主题 的 专利申请数据暎对 比 分 析 可 以 发 现棳日 本 在 新 型 功 能 材 料 产 业暍先 进 结 构 材 料 产 业暍高性能复合材料 产 业暍前 沿 新 材 料 产 业 等 棿 个 技 术 主 题 的 专 利 申 请 数 量 均 最 多棳具有全面领跑实力暎 表 棻椄 新材料产业主要原创国家棷地区全球专利技术分布 技术主题 新型功能材料产业 先进结构材料产业 高性能复合材料产业 前沿新材料产业 日本 中国 美国 韩国 德国 欧洲 棾椄椆棽棽椀 棻椃椃椆棾椆 棻棾棾棾椃棸 棿棻椂棻椂 椀椆椂棽棾 棽棻椄棿椂 棻椀棿棻棸椆 椀棸椄棽椀 椀椂棸椃棻 椆椄棽棿 棽棾椂椂棻 棻棸椂棾椂 棻椀椄椂棽椃 棽椄棸椀棽 椀椄棸椀椄 棻棽棿棿椂 棾椆椄椄椃 棻棻棾椆椆 椆棿棸棻 棽椀椀椂 棻椃椃棸棸 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻棾 期 棾棽椄棽 椄棸棿棾 棻椂棽椄 在新能源汽车产业 各 技 术 主 题 中 棬表 棻椆棭棳新 能 源 汽 车 储 能 装 置 制 造暍新 能 源 汽车零部件配件制造暍新能源汽车整车制造的专利申请数较多棳分居该产业的前三 位棳专利申请的产业占比分别达到 棽棾棶 椀棾棩 暍 棽棻棶 棿棻棩 及 棻椂棶 棽椀棩 暎 表 棽棸 列示了美国暍日本暍中国暍韩国及德国在新能源汽车各个技术主题中的专 利申请情况暎通过对比可以发 现棳日 本 在 几 乎 所 有 的 技 术 领 域 申 请 的 专 利 数 量 最 多棳且远高于其它国家棳展现了在该领域强劲的专利布局能力暎 暏 棻椆棸 暏 表 棻椆 新能源汽车产业各技术主题全球专利申请量排名 技术主题 申请量棬项棭 占比 椃椃棾椂棻 棽棾棶 椀棾 椀棾棿棻棿 棻椂棶 棽椀 新能源汽车储能装置制造 椃棸棾椂椄 新能源汽车零部件配件制造 新能源汽车整车制造 棽棻棶 棿棻 椀棻棿椀椆 供能装置制造 棻椀棶 椂椀 棿棽椀棾椀 新能源汽车电动机制造 棻棽棶 椆棿 棻椄椆棿棻 发电机及发电机组制造 椀棶 椃椂 棻棿椂棿椆 试验装置制造 棿棶 棿椂 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻椀 期棳作者计算暎 表 棽棸 新能源汽车技术主要原创国家棷地区全球专利技术分布表 技术主题 美国 日本 中国 韩国 德国 新能源汽车整车制造 椀棽椂棻 棽椀棽棾椀 棻棽棿棾椃 棿椀椂棽 椀棽棻椄 棿椂棿椀 棽棽棾棸棽 椀棾棸棸 棾棻棽棸 发电机及发电机组制造 新能源汽车电动机制造 新能源汽车储能装置制造 新能源汽车零部件配件制造 供能装置制造 试验装置制造 棽棽椀椆 椄椂椃椂 椄棻棻棻 椂棾椆棾 棽棻椆椃 棻棻椀椃椄 棾椃棻棸 棽棸棾椂 棻椃棻棸 椀椃棸棽 棿棸椀棾棻 棻棿棻棽椄 椂棿棸棾 棽棻棿棾椀 棾椃椄椆 棾椀椃棾 棾棽椂棽棻 椀椂棿棾 棿棿椂椃 棿棻棽棻 棾椂椀棸 椂棸椃棽 椂棾椄椆 棻棸椂椀 棻棿椆棽 棿棸棿棿 暋暋 数据来源椇国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻椀 期 四 暍研究结论 本研究尝试基于专利数据来对我国技术创新发展现状及技术发展趋势进行分 析棳得到 如 下 主 要 结 论椇第 一棳从 斏斝斆 部 类 来 看棳技 术 创 新 主 要 集 中 于 作 业暍运 输 棬 斅棭暍人类生活必需棬 斄棭暍及 物 理 棬 斍棭部椈从 斏斝斆 大 类 来 看棳技 术 热 点 主 要 集 中 于 医 学暍兽医学暍卫生学棳测量暍测试棳基本电器 元件椈从 斏斝斆 小 类 来 看棳技 术 热 点 主 要 集 中于代码为 斍棸椂斊暍 斄椂棻斔暍 斍棸棻斘 的技术领域椈从 棽 分位产业来看棳电气机械和器材 暏 棻椆棻 暏 制造业暍计算机通信和其他电子设备制造业暍通用设备制造业聚焦了最多的专利申 请棳构成技术创新热点暎 第二棳战略性新兴产业一方面符合科技革命发展潮流棳另一方面具有相当大规 模的专利数量申请与稳健的专利申 请 数 量 增 长 速 度棳因 而 能 够 表 征 技 术 创 新 的 发 展趋势椈第三棳 椃 大战略性新兴产业中棳生物产业聚集的专利申请数量最多棳构成全 球的创 新 焦 点椈 棻椆椆椀棴棽棸棻棾 年 间 新 一 代 信 息 产 业 的 专 利 申 请 增 长 速 度 最 快棳成 为 全球技术创新的竞争焦 点椈第 四棳 椃 大 战 略 性 新 兴 产 业 中 各 技 术 主 题 热 度 不 一棳节 能环保产业的环境保护专用设备制 造 技 术 主 题暍新 一 代 信 息 技 术 产 业 的 高 端 电 子 装备和仪器制造技术主题暍生物产业的生物医疗设备制造技术主题暍高端装备制造 产业的航空器装备制造技术主题暍新能源产业的电力电子基础产业技术主题暍新材 料产业中的其他新型功能材料技术 主 题暍新 能 源 汽 车 产 业 中 的 新 能 源 汽 车 储 能 装 置制造技术主题棳在所属产业中所汇聚的专利数量最多棳成为产业内技术创新的高 地椈第四棳各国在 椃 大战略 性 新 兴 产 业 中 竞 争 实 力 不 一暎总 体 来 看棳中 国 在 节 能 环 保产业中具有较强的专利布局能力棳日本在该领域是中国的强劲竞争对手椈美国在 新一代信息技术产业中专利优势非常明显棳是中国技术学习的重要对象棳我国企业 需要充分关注专利强国可能存在的 专 利 打 压 行 为椈中 国 在 生 物 产 业 中 的 专 利 布 局 已初具规模棳能够在一定程度 上 与 美 国 相 竞 争椈中 国暍美 国 和 日 本 在 高 端 装 备 制 造 业上的专利布局各有优势棳大体呈三足鼎立之势椈中国与日本在新能源产业中的专 利布局要明显多于其它国家棳两 国 在 该 领 域 的 竞 争 将 十 分 激 烈椈相 比 之 下棳日 本 在 新材料产业暍新能源汽车方面的专利申请远远高于其它国家棳具有相当程度的压倒 之势暎 暏 棻椆棽 暏 参考文献 椲 棻椵 斄旍 斺斿 旘 旚斍旛斸旑旂 旡旇旓旛斎旛 棳斍斸 旘 斒 斿 旀 旀 斿 旘 旙 旓旑 棳 斄旂 旘 斿 斸 旚旝斸 旍 旍旓 旀旔斸 旚 斿旑 旚 旙椇斪旇斸 旚旈 旙斺斿旇 旈 旑斾 旟 斎棶 斆旇 旈 旑斸 棫 旙旘 斿 斻 斿旑 旚旔斸 旚 斿旑 旚斿旞旔 旍 旓旙 旈 旓旑椏 斒 旓旛旘 旑斸 旍旓 旀斈斿旜斿 旍 旓旔旐斿旑 旚斉斻 旓旑旓旐旈 斻 旙棳 棽棸棸椆棳 椆棸 棳 椀椃 – 椂椄 椲 棽椵 斬旈 斺斸旓斕 旈棳斅斿旇 旈 旑斾旚 旇斿斠斿 斻 斿旑 旚斢旛旘 旀斆旇 旈 旑斿 旙 斿斝斸 旚 斿旑 旚 旈 旑旂椇斄旑斏 旑旙 旚 旈 旚 旛 旚 旈 旓旑斸 旍斨旈 斿旝棳斠斿 灢 旂斿旓 斻 棽棸棻棽棳棿棻棬 棻棭棳棽棾椂棴棽棿椆棶 旙 斿 斸 旘 斻旇斝旓 旍 旈 旟棳 椲 棾椵何传启棳第六次科技革命的三大暟猜想暠棳科技致富向导棳 棽棸棻棿 年第 棻棻 期棳第 椂 页暎 椲 棿椵椲英椵克 利 斯 暏 弗 里 曼棳罗 克 暏 苏 特椇暥工 业 创 新 经 济 学暦棳华 宏 勋 译棳北 京 大 学 出 版 社 棽棸棸棿 年版暎 椲 椀椵徐光宪棳第六次科技革命的内涵棳功能材料信息棳 棽棸棻棾 年第 棾 期棳第 椄棴棻棾 页暎 椲 椂椵詹爱岚暍翟青棳中国专利激增动因及创新力研究棳科学学研究棳 棽棸棻棾 年第 棻棸 期暎 椲 椃椵国家知识产权局规划发展司棳专利统计简报棳 棽棸棻椂 年第 棻暍 棿暍 椀暍 椃暍 椆暍 棻棻暍 棻棾暍 棻椀暍 棻椃 期暎 暏 棻椆棾 暏 分报告四 中国人口红利正处于转换的临界点 丁守海 暋 沈 暋 煜 本文认为棳从长期来看我 国 的 劳 动 供 求 关 系 日 趋 紧 张棳一 次 人 口 红 利 正 步 入 衰减期暎而且棳即便是调整国 家 生 育 政 策棳也 无 法 彻 底 扭 转 红 利 窗 口 关 闭 的 趋 势暎 进一步棳要想使我国经济的潜在增长率持续保持在高增长通道棳关键还是要提高劳 动力的质量与效率棳也即对 二 次 人 口 红 利 潜 力 的 挖 掘暎本 文 结 合 前 人 的 研 究 成 果 与实际国情认为棳目前我国的人力资源现在正处于蓄势待发的关键节点棳二次人口 红利还有巨大的潜力值得开发暎 人口红利 暋 临界点 暋 人力资源 暏 棻椆椀 暏 一 暍引言 自 棽棸棻棸 年以来棳我国经济增长速度持续放缓暎棽棸棻椂 年上半年棳经济 增 速 下 滑 至 椂棶 椃棩 棳创下 棽椄 个季度以来的最低值暎相对应的棳我国的潜在增长率也在逐年回 落暎据估计棳暟十二五暠期 间棳中 国 的 平 均 潜 在 增 长 率 已 降 至 椃棶 椀椀棩 左 右棳到 暟十 三 五暠时期棳这一数据还将继续回落棳约为 椂棶 棽棩 暎而且棳如果按照现有模式发展棳到二 十一世纪中叶棳甚至可能会降至 棽棩暙棾棩 棬陆旸等棳 棽棸棻棾棭暎 潜在增长率的回落在一定程度上暗示着我国经济在长期的增长空间将逐渐缩 小棬陈亮等棳 棽棸棻棽棭暎因此棳为 了 避 免 出 现 经 济 增 长 陷 入 低 迷 甚 至 停 滞 的 风 险棳我 们 必须正视潜在增长率放缓的事实棳并探寻具体根源以及时化解暎对此棳有人认为全 球经济增长低于普遍预期棳复苏势头放慢棳而国内经济正处于暟新常态暠棳面临暟三期 叠加暠下的结构转型棳这些因素都可能会影响到经济增长暎不过棳在此之外棳学术界 还有一种声 音棳那 就 是暘暘暘潜 在 增 长 率 的 下 滑 与 我 国 人 口 红 利 的 改 变 有 很 大 的 关系暎 所谓人口红利棳泛指在人口转变过程中棳由于人口年龄结构变化所带来的经济 影响暎主要可通过劳动力供给 增 加暍扩 大 积 蓄 以 及 人 力 资 本 投 入 与 回 报 上 升 三 个 途径实现棬 斅 旍 旓旓旐 等棳 棽棸棸棽棭暎具 体 来 看棳根 据 其 对 经 济 增 长 的 传 导 机 理 不 同棳人 口 红利又可以分为两类暎第一类 从 劳 动 供 给 数 量 的 视 角 展 开棳是 指 因 人 口 年 龄 结 构 的变化导致劳动年龄人口增加棳进而由劳动供给增 加 带 来 的 经 济 红 利棬斖斸 旙 旓旑 等棳 棽棸棸棿棭暎已有大量研究表明棳东亚的经济发展奇迹与中国改革开放以来的经济增长 就得益于此类人口红利棬蔡昉等棳 棻椆椆椆椈王丰等棳 棽棸棸椂棭暎 第二类人口红利是以莫迪 利 亚 尼 的 生 命 周 期 理 论 为 依 据棳从 储 蓄 与 公 共 投 资 因素出发棳认为人口年龄结构的改变会对储蓄率及投资带来的影响暎比如棳人口老 龄化可能会加速资本的积累棳从而提高资本密集度与劳动者的人均产出暎当然棳与 第一类人口红利相比棳第二类也更强调劳动供给的质量棳即人力资本的积累暎在其 他条件不变的情况下棳出生率 的 下 降 意 味 着 平 均 每 个 孩 子 得 到 的 教 育 资 源 也 有 所 增加棳进而劳动力素质与社会生产力也得到提升棬唐代盛等棳 棽棸棻棽棭暎 在改革开放三十余年间棳第一类人口红利是中国经济的主要增长源泉之一棳我 国的劳动供给也曾被认为取之不竭暍用之不尽暎不过棳现在这一神话已被打破暎从 棽棸棸棿 年开始棳我国主要 制 造 业 加 工 地 区 爆 发 了 民 工 荒 现 象棳尽 管 各 地 不 断 上 调 民 暏 棻椆椂 暏 工工资标准棳但民工荒的问题始终没有得到解决暎同时棳劳动年龄人口已经连续下 降三年暎从长期来看棳我国的劳 动 供 求 关 系 会 日 趋 紧 张棳调 整 人 口 生 育 政 策 如暟单 独二孩暠暍暟放开二胎暠等也只能使这一程度有所减缓棳无法根本改变这种趋势棬陆旸 等棳 棽棸棻棿棭暎 不过棳结合我国的实际国 情 来 看棳尽 管 第 一 类 人 口 红 利 正 在 衰 减棳但 以 人 力 资 本积累为代表的第二类人口 红 利 的 潜 力 仍 然 非 常 丰 富暎因 此棳为 了 避 免 人 口 红 利 枯竭对经济增长产生的负面影响棳我们应当尽力通过效率改善暍提升劳动力素质等 手段来充分挖掘第二类人口红利暎 二 暍中国的一次人口红利正在丧失 人口红利主要体现在劳动 供 给 的 数 量 与 结 构 上 的 优 越 性棳这 种 优 越 性 能 够 提 高人口年龄结构的生产率棳从而推动经济增长暎进一步棳人口年龄结构对劳动力供 给的影响渠道又包括两方面暎一 从 数 量 来 看棳劳 动 力 供 给 由 总 的 劳 动 年 龄 人 口 与 劳动力的市场参 与 率 决 定暎二 从 质 量 来 看棳人 力 资 本 的 积 累 也 非 常 重 要 棬唐 代 盛 等棳 棽棸棻棽棭暎显然棳前者就是我们所说的第一类人口红利暎下面棳本文将在既有的研 究成果的基础上棳从劳动年龄 人 口 与 劳 动 参 与 率 两 个 维 度 来 论 述 中 国 的 一 次 人 口 红利正逐步衰减暎 从劳动年龄人口来看棳尽管我国的劳动供给总量仍然比较充裕棳但目前我国的 栙 生育率只有 棻棶 棸棿棳要远 远 低 于 世 代 更 替 水 平 棽棶 棾 的 生 育 率 暎进 一 步棳过 低 的 生 育 率又意味着未来的劳动力短 缺 与 人 口 老 龄 化暎受 此 影 响棳如 今 我 国 的 劳 动 年 龄 人 口已经呈现出持续下降 的 趋 势暎根 据 国 家 统 计 局 发 布 的 数 据棳截 至 棽棸棻椀 年 末棳我 国劳动 年 龄 人 口棬 棻椂 周 岁 以 上 至 椂棸 周 岁 以 下棭为 椆棻棸椆椂 万 人棳占 总 人 口 的 比 重 为 椂椂棶 棾棩 棳比上年末减少 棿椄椃 万人棳这也是自 棽棸棻棽 年以来棳我国劳动人口连续第四年 的绝对下降暎同时棳劳动年龄人口逐年减少的人数还在增多棳从前几年的两三百万 到今年的接近五百万暎这暗示 着 我 国 劳 动 人 口 数 量 降 低 的 势 头 不 仅 在 延 续棳甚 至 还有加速的趋势暎 栙 数据来自《中国人口新常态是生育率过低》，新京报，棽棸棻椀 年 棻 月 棻棿 日。 暏 棻椆椃 暏 表棻 棽棸棻棽 年暘棽棸棻椀 年劳动年龄人口分布情况 年份棷万人 劳动年龄人口 比上年减少数量 劳动年龄人口占总人口比重 棽棸棻棽 年 棽棸棻棾 年 棽棸棻棿 年 棽棸棻椀 年 棾棿椀 棽棿棿 棾椃棻 棿椄椃 椆棽棻椆椄 椂椄棶 棸椆棩 暋暋 注椇数据来自国家统计局与历年统计公报暎 椆棻椆椀棿 椂椃棶 椂棸棩 椆棻椀椄棾 椂椂棶 椆椂棩 椆棻棸椆椂 椂椂棶 棾棸棩 另一方面棳自上世纪九十年代 以 来棳我 国 的 劳 动 参 与 率 栙 呈 现 出 持 续 性 的 下 降 趋势棬郭琳等棳 棽棸棻棻棭暎根据暥人力资源蓝皮书椇中国人力资源发展报告暦棳 棽棸棸椀 年我 国的劳动参与率为 椃椂棩 棳到 棽棸棻棻 年已经降至 椃棸棶 椄棩 暎而来自中山大学社会科学调 查中心的暥中国劳动力 动 态 调 查椇 棽棸棻椀 年 报 告暦的 数 据 甚 至 显 示棳 棽棸棻棿 年 我 国 城 镇 劳动力市场上的劳动参与率 仅 为 椂棻棶 椂棩 暎事 实 上棳自 上 个 世 纪 椆棸 年 代 以 来棳劳 动 参与率下降就是一个世界性 的 难 题暎而 在 我 国棳低 劳 动 参 与 率 主 体 现 在 妇 女 劳 动 力暍青年劳动力等群体中暎 就女性劳动力而言棳在改革开放之前棳其劳动参与率高于 椆棸棩 棳要超过同时期 的日韩等其他 亚 洲 国 家暎而 在 棻椆椄棸 年 以 后棳中 国 女 性 的 劳 动 参 与 比 例 就 开 始 下 降暎如图 棻 所 示棳年 龄 在 椀棸 岁 以 前 的 女 性 劳 动 参 与 率 是 随 着 时 间 推 移 呈 下 降 趋 势棳 棾棿 岁以前的年龄段尤其明显暎同时棳与男性相比棳女性的劳动参与率下降更快 棬沈可等棳 棽棸棻棽棭暎而造成这一事实的原因主要包括椇女性在劳动力市场上处于劣势 地位棬姚先国等棳 棽棸棸椀棭暍性 格 平 等 政 策 的 实 行棬李 春 玲 等棳 棽棸棸椄棭及 家 庭 结 构 的 变 迁 棬沈可等棳 棽棸棻棽棭等因素暎 其次棳就青年这个群体来看棳我国 棻椀 岁暘棽棿 岁的劳动年龄人口劳动参与率正 处于快速下降阶段暎如表 棽 所示棳 棻椀 岁至 棻椆 岁年龄段的劳动参与率在 棻椆椄棽 年将 近八成棳而到 棽棸棸椀 年棳这一比率已下降至 棾棿棩 暎同时棳 棽棸 至 棽棿 岁年龄段的改变也 比较显著暎有研究认为棳这在很 大 程 度 上 是 因 为 我 国 上 世 纪 末 以 来 在 高 等 院 校 实 行的大规模扩招棬郭琳等棳 棽棸棻棻棭暎棻椆椆椆 年教育部出台了暥面向 棽棻 世纪教育振兴行 动计划暦棳此后我国高校招生规模经历了飞速上涨的阶段暎棽棸棻棾 年棳全国各类高等 栚 教育在学总规模达到 棾棿椂棸 万人棳毛入学率达 棾棿棶 椀棩 暎 栙 国际劳工组织将劳动参与率定义为劳动力人口总数棬包括正在从业人口 和 失 业 人 口棭与 棻椂 岁 及 以 栚 数据来自百度百科“大学扩招”。 上年龄人口数之比。 暏 棻椆椄 暏 图 棻暋棻椆椆棸暍 棽棸棸棸 和 棽棸棻棸 年分年龄段的女性劳动参与率 注椇数据来自暥中国女性劳动参与率下降的新解释椇家庭结构变迁的视角暦暎 表棽 部分年份分年龄段劳动参与率 年龄段 棻椆椄棽 年 棻椆椆棸 年 棻椆椆椀 年 棽棸棸棸 年 棽棸棸椀 年 棻椀暘棻椆 椃椂棶 棽棽棩 椂椃棶 棸椀棩 椀椄棶 椃棻棩 椀棸棶 棾椄棩 棾棿棶 棻棿棩 棽椀暘棽椆 椆棿棶 棸棸棩 椆椀棶 棸棿 椆棿棶 椂椂棩 椆棽棶 棾棸棩 椄椆棶 棾棽棩 棽棸暘棽棿 棾棸暘棾棿 棾椀暘棾椆 棿棸暘棿棿 棿椀暘棿椆 椀棸暘椀棿 椀椀暘椀椆 椂棸暘椂棿 椂椀 以上 劳动参与率 椆棿棶 棸棿棩 椆棽棶 椃棸棩 椆棽棶 椆椀棩 椄椃棶 棾棻棩 椄棸棶 椂棽棩 椆棿棶 棸椆棩 椆椀棶 棽椂棩 椆棿棶 椃椂棩 椆棾棶 棸椃棩 椆棸棶 椂椂棩 椆棻棶 棸椀棩 椆棾棶 椃椆棩 椆棾棶 椆椆棩 椆棽棶 棸棸棩 椆棸棶 棽椆棩 椆棾棶 椆椄棩 椄棿棶 椄棸棩 椃棽棶 棽椃棩 椀椄棶 椃棽棩 棿棸棶 棾棽棩 棻椀棶 椆椆棩 椃椃棶 椀椀棩 椆椀棶 棽椀棩 椄椆棶 椄椃棩 椃椄棶 椀棿棩 椂椀棶 棽棽棩 棿椀棶 椃椂棩 棻椆棶 棽椃棩 椃椆棶 椄椃棩 椆棿棶 椃棿棩 椄椆棶 椆椆棩 椄棸棶 棻椃棩 椂棿棶 棿椆棩 棿棾棶 椃棿棩 棻椃棶 棸椂棩 椃椆棶 椂椂棩 暋暋 注椇数据来自暥劳动参与率与劳动力增长椇 棻椆椄棽暘棽棸椀棸 年暦暎 椆棾棶 棽棸棩 椄椄棶 棾椀棩 椃椆棶 棾椆棩 椂椃棶 椄椄棩 椀棸棶 棸椀棩 棽椀棶 棸椂棩 椃椂棶 椄棽棩 椆棻棶 棾棸棩 椄椀棶 棽椆棩 椃椂棶 椀椄棩 椂椀棶 棻棾棩 棿椆棶 棻棸棩 棽棸棶 椀棾棩 椃棻棶 棸棻棩 因此棳结合劳动年龄人口与劳动参与率的数据棳直观上可以发现二者的变化趋 暏 棻椆椆 暏 势将导致我国经济活动人口 减 少棳进 而 劳 动 要 素 的 供 给 潜 力 也 将 加 速 下 降暎更 重 要的是棳无论是我国的劳动年 龄 人 口棳还 是 劳 动 参 与 率棳其 下 降 的 趋 势 都 是 不 可 逆 转的暎一方面棳按照世 界 银 行 公 布 的 标 准棳人 均 国 民 总 收 入 在 棿棻棽椂 至 棻棽椃棾椀 美 元 之间的为中等偏上收入国家棳我国 棽棸棻棿 年的人均国民收入达到 椃棿棸棸 美元棳已经位 于这一行列暎而根据经济发展史来看棳随着国家经济发展质量与速度的提升棳不可 避免地会经历人口生育率下降暍人口素质提高的转型过程暎比如棳以新加坡暍日本暍 欧洲等为代表的发达国家的生育率都非常低棳甚至逼近基准线暎显然棳我国也没有 例外棳高生育率的时代无法再重来暎 另一方面棳劳动参与率 在 长 期 中 也 会 继 续 下 降暎不 仅 是 因 为 短 期 城 乡 劳 动 力 流动的障碍依然存在棳不利 于 劳 动 力 配 置 效 率 的 进 一 步 提 高棬汪 小 勤 等棳 棽棸棸椃棭棳也 同时受经济飞速发展的影响棳城 镇 及 农 村 居 民 家 庭 的 经 济 状 况 在 这 一 阶 段 得 到 了 迅速的改善棳于是在工资的收入效应超过替代效应的情况下棳劳动力愿意提供的劳 动时间有所减少棳劳 动 参 与 率 也 有 所 下 降暎 据 估 计棳我 国 的 农 业 剩 余 劳 动 力 约 为 棿椂棸棸 万棳而且分地区来看还呈递增趋势棬王检贵暍丁守海棳 棽棸棸椀棭暎 因此棳随着人口自然增长率与劳动参与率的降低棳尤其是二者下降的趋势还无 法逆转棳我国的一 次 人 口 红 利 也 会 逐 渐 消 失暎蔡 昉 棬 棽棸棻棻棭证 明 了棳从 棽棸棻棸暙棽棸棻椀 年棳人口结构变动对 于 资 本 报 酬 递 减 的 抑 制 作 用 迅 速 减 弱棳而 且 资 本 积 累 越 是 迅 速棳经济增长越依赖投资棳那 么 人 口 红 利 会 丧 失 得 越 快暎当 然棳还 有 观 察 者 从 调 整 生育政策的角度认为暟单独两孩暠对人口红利的效应影响并不明显椈而虽然暟普遍二 孩暠的政策可能会使人口红利窗口延迟 棻 年关闭棳但也无法从根本上逆转人口红利 丧失与社会老龄化的进程棬刘家强等棳 棽棸棻椀棭暎 三 暍中国的二次人口红利潜力巨大 棳却尚未充分挖掘 贝克尔的暥人力资本暦棬 棻椆椂棿棭被 认 为 是 经 济 思 想 中 人 力 资 本 投 资 革 命 的 起 点暎 他认为棳人力资本不仅意 味 着 才 干暍技 能棳还 意 味 着 时 间暍健 康 和 寿 命暎所 以棳人 力 资本的内涵主要包括椇教育暍培训暍技能暍健康暍流动性暎下面棳为了正确理解二次人 口红利棳并对其多加挖掘以推动经济增长棳本文将从这几个方面来分析我国人力资 源格局与未来趋势暎 棬一 棭高等教育供需错配 从教育来看棳前面已经提 到棳自 大 学 扩 招 以 来棳我 国 劳 动 力 的 受 教 育 程 度 有 了 暏 棽棸棸 暏 显著的提高暎棽棸棻椀 年棳高等教育毛入学率达到 棿棸棶 棸棩 棳是 棻椆椃椄 年时 棻棶 椀椀棩 的 棽椀棶 椄 栙 倍 暎根据入学率在 棻椀棩 以内时属于精英教育棳处于 棻椀棩 暙椀棸棩 为大众化这一标 准棳我国的高等教育已经实现了从精英教育向大众化阶段的迈进暎另外棳第六次人 口普查的结果 也 显 示棳暟 椀棸 后暠至 暟 椆棸 后暠的 平 均 受 教 育 年 限 分 别 为 椃棶 椄椂 年暍 椆棶 棸棻 年暍 椆棶 椂棾 年暍 棻棸棶 椃棿 年和 椆棶 椃棸 年棳说 明 随 着 代 际 发 展棳受 教 育 程 度 在 逐 步 提 高棬原 新 等棳 棽棸棻棻棭暎不过棳值得注意的是棳毛入学率与受教育年限的提高并不等于劳动力的 素质和技能的真正升级暎我国的高等教育与劳动力市场在供给与需求的衔接方面 还存在着一定问题暎 表棾 棻椆椃椄 年以来部分年份大学招生和毕业情况统计 年份棷万人 入学人数 毕业人数 棻椆椃椄 棿棸棶 棽 棻椂棶 椀 棻椆椄椀 椂棻棶 椆 棾棻棶 椂 棻椆椄棸 棻椆椆棸 棻椆椆椀 棽椄棶 棻 椂棸棶 椆 棻棸椄棶 棿 棽棸棸棸 棽棽棸棶 椂 棽棸棸椀 棽棸棻棻 棽棸棻椀 椂棻棶 棿 椆棽棶 椂 棻椆椆椄 棻椆椆椆 棻棿棶 椃 椄棸棶 椀 椄棾棶 棸 棻椀椆棶 椃 椄棿棶 椄 椆椀棶 棸 毛入学率 棩 棻棶 椀椀 棽棶 棿 棽棶 棿 棽棶 棾 椀棶 棸 椂棶 棽 椄棶 椆 棻棸棶 椀 椀棸棿棶 椀 棾棸椂棶 椄 棽棸棶 椆 椃棸棸棶 棸 椃棿椆 棿棸棶 棸 椂椆棾 椃椀椄 棾棽棶 棾 暋暋 注椇资 料 来 自 暥中 国 的 劳 动 参 与 率暍人 口 红 利 与 经 济 增 长暦棳 棽棸棻椀 年 数 据 来 自 当 年 教 育 统 计 公报暎 首先棳我国高等教育的目标定位与劳动力市场的需求并不匹配暎目前棳高校的 仍然以培养综合型暍研究型人才为主暎然而棳现行的劳动力市场往往更偏爱有创新 能力暍综合素质高的实践型人才暎所以棳办学宗旨上的偏误成为了高等教育与就业 市场供需矛盾的 第 一 个 冲 突 点暎 同 时棳由 于 高 校 缺 乏 对 社 会 需 求 的 把 握棳其 在 学 数据来源于《棽棸棻椀 年高等教 育 毛 入 学 率 棿棸棶 棸棩 ，椂 成 适 龄 人 口 无 法 进 入 高 校 深 造》，中 国 经 济 网，棽棸棻椂 年 椃 月 椃 日。 栙 暏 棽棸棻 暏 科暍课程设置上多从传统的暟学 科 本 位暠出 发棳更 加 偏 重 理 论 知 识 的 完 整暍系 统 和 严 密棳进而造成了专业设置不科学暍新进入劳动力市场的毕业生知识结构不合理的现 象棬梁国鑫棳 棽棸棻棾棭暎 表棿 普通高等教育分学科大类招生规模变动情况棬单位椇万人棭 本专科招生数 棻椆椆椄 年 合计 棻暍经济学 棽暍法 学 棽棸棻棸 年 棻棸椄棶 棿棬 棻棸棸棶 棸棩 棭 椂椄棸棶 椆棬 棻棸棸棶 棸棩 棭 椂棶 棸棬 椀棶 椂棩 棭 棻椃棶 椆棬 棽棶 椂棩 棭 椂棶 椀棬 椂棶 棸棩 棭 棾棸棶 棽棬 棿棶 棿棩 棭 棾暍文 学 棻棽棶 棻棬 棻棻棶 棽棩 棭 椀椄棶 棾棬 椄棶 椂棩 棭 椀暍工 学 棾椆棶 棾棬 棾椂棶 棾棩 棭 棽椀棸棶 椂棬 棾椂棶 椄棩 棭 椃棶 棿棬 椂棶 椆棩 棭 椀棽棶 棿棬 椃棶 椃棩 棭 棿暍理 学 椂暍农 学 椃暍医 学 椄暍管理学 椆暍艺术学 棻棻棶 椂棬 棻棸棶 椃棩 棭 棾棶 棾棬 棾棶 棻棩 棭 棻棾棶 棸棬 棻棽棶 棸棩 棭 棿棶 棻棬 棾棶 椄棩 棭 暋暋 注椇数据来自暥大众化阶段的人才供求 态势与高等教育转型发展暦暎 棾棻棶 椂棬 棿棶 椂棩 棭 棻棽棶 棽棬 棻棶 椄棩 棭 棻椀棿棶 椃棬 棽棽棶 椃棩 棭 棴 其次棳尽管随着高等教育规模的持续扩大棳整体上专业人才储备也有了质的跨 越棳但 人 才 在 各 个 学 科 间 的 分 布 仍 然 极 为 不 均暎如 表 棿 所 示棳 棽棸棻棸 年 高 校 的 招 生 人数中棳管理学高达 棻椀棿棶 椃 万 人棳占 比 棽棽棶 椃棩 棳而 农 学暍医 学 则 相 对 较 少棳前 者 占 比 甚至仅为 棻棶 椄棩 暎之所以会出现这样的现象棳我们认为与传统的价值取向及社会氛 围有关暎比如棳在传统观念 中棳法 官暍高 级 经 理暍知 识 分 子暍银 行 家 等 职 业 往 往 象 征 着体面与权威棳而技术工人暍农民等行业则正相反暎所以在涉及到专业的选择与就 业时棳有更多的学生与劳动者愿意从事第一类工作暎这也就解释了为何在 棽棸棸棻棴 棽棸棻棸 年期间棳我国白领的技术型岗位从业人员文化程度的提升幅度要远低于非技 术型岗位棳具体如表 椀 所示暎 最新的数据也 显 示棳 棽棸棻椀 年 经 济暍法 学暍管 理 学 等 本 科 毕 业 人 数 增 幅 高 达 椆棶 暏 棽棸棽 暏 棿棿棩 暍 椀棶 椂棿棩 和 椆棶 椆棻棩 棳理 学 类 毕 业 生 则 停 滞 不 前棳农 学暍医 学 甚 至 还 出 现 了 负 增 长 栙暎那么棳这种经济学暍管理学等传统暟白领型暠专业极受热捧棳而理学暍工学暍农学 遭冷遇的情况有可能长 期 持 续 下 去 吗椏 事 实 上棳早 在 棽棸棻棸 年棳我 国 普 通 高 校 毕 业 生的人数已经超过了白领岗位的总需求人数棳未来十年棳还有将近四成的高校毕业 生需进入知识型工人暍知识型农民和知识技能型商业服务人员等蓝领行业棬胡瑞文 等棳 棽棸棻棿棭暎也就是说棳可以预见棳要满足劳动力市场的需要棳高等教育亟需在学科 结构与人才培养方面做出调整暎而从这个角度来看棳若其成功转型棳那么我国的人 力资本还有很大的提升空间棳二次人口红利也还有巨大的待挖掘潜力暎 表椀 白领技术型与非技术型岗位本科及以上人员变动情况 本科及以上文化程度人员数棷万人 岗位名称 棬在全部人员中所占比例棭 棽棸棸棸 年 农业技术人员 技术型岗位 卫生专业技术人员 工程技术人员 经济业务人员 文学艺术工作人员 非技术型岗位 行政办公人员 金融业务人员 新闻文化工作人员 法律专业人员 棿棶 椃棬 椄棩 棭 椀椄棶 椆棬 棻棸棩 棭 棽棸棻棸 年 棽棸棻棸棷棽棸棸棸 棻椂椂棶 椂棬 棽棾棩 棭 棽棶 椄棬 棻棾棩 棭 棻椆棽棶 棻棬 棽棸棩 棭 棾棶 棾棬 棻棿棩 棭 椂棶 椀棬 椆棩 棭 棻棾棸棶 椄棬 棽椀棩 棭 棾棸椃棶 椀棬 棽椄棩 棭 棿棶 棿棬 椆棩 棭 棽椂棶 椂棬 棽棾棩 棭 椀椄棶 棻棬 椂棩 棭 棻棶 棿棬 棻棩 棭 棽棶 棿棬 棾棩 棭 椂棶 棸棬 棻棿棩 棭 棻椂椆棶 棽棬 棻棽棩 棭 椀椀棽棶 棾棬 棽椆棩 棭 棾棶 棾棬 棻椃棩 棭 棽棽棶 棽棬 棽椃棩 棭 棿棿棶 椀棬 棿椄棩 棭 棽棶 棸棬 棽棻棩 棭 棻椆棶 椃棬 棻棸棩 棭 棻棿棶 棻棬 棽椃棩 棭 棻棸椂棶 椃棬 棽椆棩 棭 棾椃棶 椆棬 椀椃棩 棭 暋暋 注椇数据来自暥大众化阶段的人才供求 态势与高等教育转型发展暦暎 椀棶 棿棬 棻椆棩 棭 棽棶 椃棬 棾棸棩 棭 棬二 棭健康 良好的健康状况既能够 同 时 提 高 劳 动 效 率 与 劳 动 供 给 时 间暎所 以棳健 康 的 劳 动供给既是社会发展的基础棳也是人力资本的重要组成部分暎根据人的生命周期棳 我们知道劳动力的健康状况与年龄息息相关暎然而棳受出生率暍死亡率及计划生育 栙 数据来自《棽棸棻椀 年本科毕业生各学科人数统计表》，网易新闻，棽棸棻椂 年 棻 月 棽棸 日。 暏 棽棸棾 暏 因素的影响棳我国的老年人口 规 模 已 经 呈 现 出 总 量 扩 张暍增 量 提 速 的 发 展 趋 势棳人 口抚养负担逐步加强暎如表 椂 所示棳 棽棸棻棿 年末棳 椂棸 周岁及以上的人口超过两千万棳 在总人口中占比为 棻椀棶 棻棩 棳相比十年前棳提高了近 椀 个百分点棳其中 椂椀 周岁及以上 的人数占据了约十分之一暎 表椂 棽棸棻棿 年中国人口总数及其构成分析 指标 棽棸棻棿 年末数 棽棸棻棿 年比重 棻棾椂椃椄棽 棻棸棸棶 棸 椂棻椄椂椂 棿椀棶 棽棾 棬万人棭 全国总人口 椃棿椆棻椂 城镇 乡村 椃棸棸椃椆 男性 椂椂椃棸棾 女性 棸棴棻椀 岁棬含不满 棻椂 周岁棭 棽棾椆椀椃 棬棩 棭 椀棿棶 椃椃 椀棻棶 棽 棿椄棶 椄 棻椃棶 椀 棻椂棴椀椆 岁棬含不满 椂棸 周岁棭 椆棻椀椄棾 椂椃棶 棸 其中椇 椂椀 周岁及以上 棻棾椃椀椀 棻棸棶 棻 椂棸 周岁及以上 棽棻棽棿棽 暋暋 注椇数据来自 棽棸棻椀 年统计年鉴暎 棻椀棶 椀 不过棳尽管人口老龄化的 趋 势 仍 在 延 续棳但 随 着 经 济 发 展 与 医 疗 水 平 的 提 高棳 我国 城 乡 居 民 的 整 体 健 康 水 平 也 在 持 续 改 善暎如 表 椃 所 示棳 棽棸棻椀 年棳全 国 医 疗 卫 生机构总数达 椆椄棾椀棽椄 个棳比 上 年 增 加 了 棽棸椆椂 个 栙暎另 外棳从 衡 量 健 康 状 况 的 重 要 指标婴儿死亡率来看棳暥中 国 医 疗 卫 生 事 业 发 展 报 告 棽棸棻棿暦显 示棳我 国 婴 儿 死 亡 率 栚 从建国前 棽棸棸曤 下降到 棽棸棻棾 年的 椆棶 棾曤 棳也要显著低于世界平均水平 暎 栙 栚 数据来自 棽棸棻椀 年我国卫生和计划生育事业发展统计公报。 数据来自《中国城乡居民人均寿命 椂棸 年增长 棾椆棶 椀 岁》，现代快报，棽棸棻椀 年 棽 月 棻棻 日。 暏 棽棸棿 暏 表椃 部分年份医疗机构变动情况 年份 合计 医院 基层医疗卫生机构 专业公共卫生机构 棻椆椃椄 棻椂椆椃棾棽 椆棽椆棾 棴 棴 棻椆椆椀 椆椆棿棿棸椆 棻椆椄椀 椆椃椄椀棿棸 棻棻椆椀椀 棴 棴 棽棸棸棸 棻棸棾棿棽棽椆 棻椂棾棻椄 棻棸棸棸棻椂椆 棻棻棾椄椂 棽棸棻棸 椆棾椂椆棽椃 棽棸椆棻椄 椆棸棻椃棸椆 棻棻椄棾椀 棽棸棸椀 棽棸棻棻 棽棸棻棽 棽棸棻棾 棽棸棻棿 椄椄棽棽棸椂 椆椀棿棾椄椆 椆椀棸棽椆椃 椆椃棿棾椆椄 椆椄棻棿棾棽 暋暋 注椇数据来自 棽棸棻椀 年统计年鉴暎 棻椀椂椂棾 棻椄椃棸棾 棽棻椆椃椆 棽棾棻椃棸 棽棿椃棸椆 棽椀椄椂棸 棴 椄棿椆棿椄椄 椆棻椄棸棸棾 椆棻棽椂棽棸 椆棻椀棾椂椄 椆棻椃棾棾椀 棴 棻棻棻椃椃 棻棻椆棽椂 棻棽棸椄棾 棾棻棻椀椀 棾椀棸棽椆 当然棳居民健康状况的 显 著 提 高 也 体 现 在 人 均 寿 命 上暎世 界 卫 生 组 织 发 布 的 棽棸棻棿 年暥卫生统计公报暦显示棳目前中国男性的平均寿命为 椃棿 岁棳女性则为 椃椃 岁棳 相比六十年前大约延长 了 棾椆棶 椀 岁暎而 根 据 我 国 现 行 的 退 休 制 度棳一 般 来 说棳女 性 劳动力在 椀椀 岁退休棳男性则是 椂棸 岁暎然而棳由于过去的劳动力受教育程度不高棳 以高中及高中以下的学历程度居多棳因 此 十 五 六 岁 就 开 始 参 加 工 作 的 情 况 也 非 常 常见暎而如今棳随着高等教育的普及与计划生育政策的实行棳大多数青少年的首次 工作时间都在二十岁或者更晚暎所以棳在人均寿命与受教育程度都提高的情况下棳 相比过去棳劳动力的工作时间大约会减少五年棳甚至更多暎 另一方面棳随着经济结构优化与产业升级棳第二产业在国民经济中的占比正在 逐渐 下 降棳 棽棸棻椀 年 第 三 产 业 占 比 达 椀棸棶 椀棩 暎所 以棳吸 纳 就 业 的 任 务 也 更 多 地 堆 积 在就业弹性更大暍占比更 高 的 服 务 业 上棬丁 守 海棳 棽棸棸椆棭暎要 知 道棳相 比 工 业 与 建 筑 行业棳无论是生产型服务业还是消费型服务业棳不仅能在经济量相同的情况下容纳 更多的就业人数棳更重要的是棳其对劳动力体力的依赖度更低棳更需要技术暍知识型 的劳动力暎同时棳在服务行业棳劳 动 力 年 龄 的 增 长 又 意 味 着 具 有 更 丰 富 的 经 验暍更 可靠的技术与更广阔的视野棳属于人力资本的优势暎 综上所述棳现行的制度没有考虑到这些因素棳一刀切的退休制度会使劳动力市 场与企业丧失具有大量丰富 经 验 和 知 识 的 人 才暎所 以棳虽 然 老 年 人 口 规 模 还 在 扩 暏 棽棸椀 暏 张棳但随着劳动力健康状况的 改 善棳若 能 适 当 调 整 退 休 制 度棳我 国 的 中 老 年 人 力 资 源还有很大的利用空间棳进一步棳二次人口红利也能释放出更大的潜力暎 棬三 棭劳动力流动性 从劳动力的迁徙规模来看棳随着经济持续增长暍产业结构优化与市场化程度的 提高棳总体上我国的劳动力流动性呈现出增强的趋势棳人力资本与工作岗位的匹配 度有所提高暎棽棸棻棸 年 棻棻 月开展的第六次全国人口普查显示棳在 棽棸棸椀 年 棻棻 月至本 次普查期间棳包括城市暍镇暍乡村 在 内 的 迁 入 登 记 居 住 地 的 全 部 人 口 即 迁 移 人 口 为 棽棶 椂棻 亿棳约为十年前的 棽 倍 暎这一点表 椄 中从 棽棸棸棾 年至 棽棸棸椆 年棳以及 棽棸棻椂 年外 栙 出务工人数的变化也得到了 证 明暎不 过棳目 前 仍 然 存 在 着 对 劳 动 供 给 的 诸 多 制 约 因素棳城乡地区之间暍甚至城市内部优先劳动力市场与次级劳动力市场之间的流动 障碍尚未完全消除暎 表椄 农民工外出劳动力的数量 年份 农民工总量棬万人棭 比上年增加棬万人棭 棽棸棸棾 棻棸椄椄椂 棴 棽棸棸椀 棻棻椃椄椄 棽棸棸棿 棽棸棸椂 棽棸棸椃 棽棸棸椄 棽棸棸椆 棽棸棻椂 年增长率棬棩 棭 棴 棻棻棻椀棻 棽椂椀 棽棶 棿 棻棽椀棾棽 椃棿棿 椂棶 棾 椂棾椃 棻棾棽椃椀 椃棿棾 棻棾椃椀棾 棿椃椄 棻棿椂椄椃 椆棾棿 棻椂椃椆椆 棿椂椄 椀棶 椃 椀棶 椆 棾棶 椂 椂棶 椄 棽棶 椆 暥 暎 数据来自棽 农村劳动力外出就业的特点及变化暦 暋暋 注椇 棸 棻 椀年中国人口与劳动问题报告 斘旓棶 棻 棻椇 其中棳劳动力市场的城乡分割主要源于户籍制度棳以及由此带来的对流动劳动 力的各类限制与歧视性政策暎比 如棳当 前 大 多 数 城 市 的 户 口 制 度 仍 然 与 社 会 保 障 和福利挂钩暎而对于没有户口 的 外 地 迁 入 人 群 来 说棳就 意 味 着 其 在 务 工 地 无 法 享 受城市居民的医疗暍失业等保 障棳甚 至 其 子 女 也 无 法 享 受 平 等 受 教 育 的 权 利棳这 会 导致农民工的实际收入与生 活 水 平 会 大 大 下 降暎而 有 研 究 得 出棳教 育 与 婚 姻 是 影 栙 数据来自国家统计局。 暏 棽棸椂 暏 响劳动力迁徙决策的最主要 的 两 个 因 素暎因 此棳可 以 说 分 割 的 城 乡 二 元 制 度 严 重 阻碍了劳动力的流动和供给棬陈静敏等棳 棽棸棸椄棭暎 除了户籍制度棳生活与工作 的 不 稳 定 性 与 潜 在 风 险 也 是 阻 挡 劳 动 力 流 动 的 障 碍暎在上世纪九十年代末的国企改革与 棽棸棸椄 年国际金融危机过程中棳我国两次经 济衰退都出现了为让城镇下岗职工实现再就业棳采取各种限制性措施暟腾笼换鸟暠棳 将大量农民工遣散回农村棳并将其工作岗位置换给城镇就业困难人员暎 而现在棳为了推动京津冀 协 同 发 展棳北 京 作 为 特 大 型 城 市 将 明 确 全 国 政 治暍文 化暍国际交往和科技创新中心的战略地位棳疏散非首都功能暎其中棳一般性制造业暍 区域性物流基地和批发市场及部分行政性暍事务性服务机构都将迁出暎棽棸棻椂 年以 来棳北京已累计关停制造 业 企 业 棻椃棿 家棳疏 解 商 户 棻棶 棽 万 余 户棳预 计 年 内 将 提 前 完 成退出工业企业 棻棽棸棸 家 的 任 务暎据 估 计棳在 非 首 都 功 能 疏 散 的 过 程 中棳将 分 离 出 近 棽棸棸 万的外地人口 栙暎 所以棳从这个角度来看棳流 动 人 口 不 仅 难 以 获 得 一 线 城 市 教 育暍医 疗 等 社 会 资 源棳其工作与生活还面临着 潜 在 的 政 策 风 险暎这 些 障 碍 都 使 得 劳 动 力 流 动 无 法 根 本性地完成居住地 与 职 业 身 份 的 改 变棳会 在 一 定 程 度 削 弱 劳 动 资 源 的 配 置 效 率暎 因而不难理解棳为何近年来农 民 工 外 出 务 工 的 跨 省 流 动 趋 势 有 所 收 窄棳县 内暍省 内 转移劳动力的比重则有所上升棳具体如表 椆 所示暎 表椆 年份棷棩 棽棸棸棾 年至 棽棸棸椆 年外出劳动力就业地域的变化 乡外县内 县内省外 跨省流动 棽棸棸棾 棾椀棶 椃 棽棾棶 棾 棿棻 棽棸棸椀 棽棿棶 椄 棾棾棶 棾 棽棸棸棿 棽棸棸椂 棽棸棸椃 棽棸棸椄 棽棸棸椆 棽椆棶 棽 棽棻棶 椆 棽棿棶 椄 棽椆棶 棿 棿棻棶 棿 棾椀棶 棾 棿棽棶 椄 棾棸棶 棾 棽椀棶 椆 棽椄棶 椃 棾棸 棾棸棶 椀 棿棻棶 椆 棿棿棶 椆 棿椀棶 棿 棾椆棶 椀 暥 暎 数据来自棽 农村劳动力外出就业的特点及变化暦 暋暋 注椇 棸 棻 椀年中国人口与劳动问题报告 斘旓棶 棻 棻椇 日。 栙 数据来自《北京年 内 将 关 停 工 业 企 业 棾棸棸 家， 疏 解 非 首 都 功 能 》， 京 华 时 报，棽棸棻椂 年 椄 月 棾棻 暏 棽棸椃 暏 进一步棳我们还 发 现 城 市 劳 动 力 市 场 内 部 也 存 在 着 阻 碍 劳 动 力 流 动 的 矛 盾暎 有研究认为棳城市内 部 存 在 优 先 部 门 与 次 级 部 门 的 二 元 分 割 格 局椇优 先 部 门 工 资 高暍福利好棳以大国企暍央企等 体 制 内 部 门 为 代 表椈后 者 则 正 相 反棳多 见 于 以 农 民 工 及部分城镇劳动力就业的体制外部门暎如今棳除了农民工棳城镇劳动力中的弱势群 体规模与范围也在逐渐扩大暎由于自身缺乏人力资本及社会背景棳对于他们来说棳 通常只能就职于工资低暍福 利 少暍稳 定 性 差 的 体 制 外 部 门暎另 一 方 面棳优 先 部 门 的 劳动岗位则通过内部人协议暍寻 租 等 多 种 方 式 被 利 益 集 体 所 垄 断暎随 着 城 市 内 部 之间的二元分割壁垒已呈现出固化和泛化的趋势棬丁守海等棳 棽棸棻棿棭棳这已成为妨碍 劳动力资源配置效率的主要障碍暎 简而言之棳打破城市与农村的二元结构暍城市内部有限部门和次级部门的二元 分割棳实现城乡之间暍不同区域之间暍城市内部之间劳动力市场的统一棳是提高劳动 资源分配效率暍释放二次人口红利的必经之路暎 棬四 棭职业培训 在我国廉价劳动力市场上棳农民工是主要供给者暎但改革开发三十余年来棳受 城乡二元结构的发展模式与 受 教 育 程 度 的 影 响棳农 民 工 积 累 的 技 能棳主 要 是 低 端暍 简单暍可替代的劳动技能暎这导致我国的技术工人紧缺现象严重棳已经逐步从东部 沿海蔓延至中西部棳由季节性地紧缺演变为经常性地紧缺暎有数据显示棳技能劳动 者数量约只占全国总就业人数的 棻椆棩 棳求人倍率保持在 棻棶 椀椇 棻 以上棳而高技能人才 栚 的数量更是仅占 椀棩 栙棳求人倍率超过 棽椇 棻暎 对此棳有观察者认为棳要解决这一问题棳并满足经济发展暍产业升级对劳动力素 质的需求棳我国将在新旧人口红利的替代过程中棳经历廉价劳动力红利暍技工红利暍 高级技工红利和专业人才红利的转换暎一方面棳相对于发展中国家而言棳我国会因 进入技工时代而实现成倍的劳动效率提升保持劳动力成本优势椈同时另一方面棳相 对于发达国家棳中国技工低廉的成本优势依然存在棬厉以宁棳 棽棸棻棽棭暎而为了顺利完 成这一转化棳在教育之外棳职业培训的作用不可忽视暎 目前棳我国职业培训的方式主要包括专业培训机构棬如学校等棭暍企业培训以及 日。 日。 栙 数据来自《就业难遇用工荒：用工荒就业难并存 技工短缺现象突出》，人民日报，棽棸棻椀 年 椂 月 椀 栚 数据来自《人社部椇提 高 一 线 技 术 工 人 待 遇 解 决 技 能 人 才 短 缺》，中 国 政 府 网，棽棸棻棿 年 椃 月 棿 暏 棽棸椄 暏 专业机构与企业联合培训三 种暎其 中棳专 业 机 构 是 农 民 工 接 受 职 业 培 训 的 最 主 要 途径棳占比约为 椀椄棩 棳企业培训次之棳占比约为四分之一棳联合培训比重最低棳仅为 棻椂棶 椀棩 棬徐卫棳 棽棸棻棿棭暎另外棳从培训参与率来看棳根据暥 棽棸棻棽 年全国农民工检测检查 报告暦棳 棽棻 至 棾棸 岁年龄段的培训参与率最高棳达 棾椃棶 椄棩 棳具体如表 棻棸 所示棬由于廉 价劳动力市场 的 主 要 供 给 者 为 农 民 工棳所 以 本 文 主 要 针 对 这 一 群 体 来 谈 职 业 培 训棭暎 尽管我国的职业培训参与率较过去有一定提升棳但与国际上发达国家相比棳我 国仍然处于比较低的水平 栙棳难以 满 足 经 济 发 展 的 需 要暎有 研 究 认 为棳受 劳 动 者 家 庭财富状况暍学历暍职业暍地区等因素的系统性影响棳其累计循环因果效应使得受教 育程度低暍处于乡镇地区暍就业 合 同 不 规 范暍工 作 稳 定 性 弱 的 劳 动 者 被 锁 定 在 低 技 术 棴 无培训的恶性循环中棬徐卫棳 棽棸棻棿棭棳这是原因之一暎其次棳从培训的结果来看棳 职业培训对农民工的职业晋升和保障社会福利等几乎没有作用棳所以棳这种培训导 向与劳动者的需求导向之间存在的偏差棳也会导致职业培训缺乏有效的激励机制棳 其对劳动力的吸引力非常有限暎 表 棻棸 年龄 比例棬棩 棭 各年龄段农民工参加职业培训的占比 棻椂棴棽棸 岁 棽棾 棽棻棴棾棸 岁 棾棽 棾棻棴棿棸 岁 暋暋 注椇数据来自 棽棸棻棽 年全国农民工检测检查报告暎 棽椃 棿棻棴椀棸 岁 棽棿 椀棸 岁以上 棻椃 当然棳市场失灵与政府干预带来的不合理的组织方式棳也是导致职业培训还不 够普及的重要原因暎一方面棳我国的劳动力市场发展不够完善棳社会化培训体系还 比较滞后暎企业作为市场主体棳为了实现利益最大化棳在劳动力流动性强与职业培 训投入与风险的权衡中棳往往选择不作为棳不愿意承担劳动力的培训工作暎即使有 少部分企业启动了培训项目棳但 也 常 常 出 现 师 资 匮 乏暍实 践 设 备 老 旧暍组 织 结 构 不 合理等现象棳导致无法有效发挥培训作用棬徐卫棳 棽棸棻棿棭暎 另一方面棳尽管政府已经 注 意 到 职 业 培 训 的 重 要 性棳各 级 社 会 劳 动 部 门暍工 会 组织暍高校等培训单位等都在实施不同类型的培训棳但由于各方面的利益诉求与自 身机构运行存在差异棳又缺乏专门的组织和管理机构与对企业积极性的调动棳导致 培训工作中欠缺相互支持的 良 好 机 制棳相 关 政 策 朝 令 夕 改 也 不 为 鲜 见暎在 这 样 的 根据美国劳动部棬 棻椆椆棽棭的数据，椀椃棩 的 劳 动 力 接 受 过 各 种 类 型 的 职 业 培 训；英 国 的 调 研 也 发 现 有近 棻棷棽 的男性与 棻棷棾 的女性接受过职业培训。 栙 暏 棽棸椆 暏 情况下棳执行效果自然难以差强人意暎 我们知道棳职业培训对于 就 业 率暍劳 动 生 产 率 与 收 入棳乃 至 对 一 个 国 家 的 人 力 资本水平的提高 具 有 积 极 的 作 用暎 然 而棳目 前 我 国 的 职 业 教 育 还 存 在 诸 多 问 题暎 为了进一步提高人力资本棳释 放 二 次 人 口 红 利棳我 们 有 必 要 对 其 进 行 变 革 与 拓 展棳 形成以市场需求为导向棳由政府引导协调棳以企业与培训机构与劳动力共同为参与 主体的良性循环体系暎 综上所述棳中国劳动人口 在 人 力 资 源 领 域 的 提 升棳既 有 积 极 的 一 面棳也 存 在 诸 多不足暎不过棳从另一个角度来说棳这也意味着我国的劳动力质量还有巨大的提升 空间暎毫不夸张地讲棳我国的劳动力资源现在正处于蓄势待发的关键节点棳只要能 够处理好棳就能为二次人口红利迸发创造出有利的条件暎 四 暍从一次人口红利向二次人口红利转换的国际经验 棬一 棭美国通过加大教育投入 暍借助于高素质移民加速二次人口红利开发 从 棻椆棻棾 年起至今棳美 国 的 经 济 总 量 与 人 均 斍斈斝 水 平 一 直 位 居 世 界 首 位暎究 其原因棳我们认为美国所拥 有 的 强 大 的 人 力 资 本 在 其 中 所 起 的 作 用 非 常 重 要暎而 能够完成人力资本的培养与集聚棳其中既有市场机制的自发作用棳也得益于政府出 台的配套政策与措施的辅助暎 首先棳暟不拘一格降人才暠的 移 民 政 策 对 美 国 吸 引 各 地 的 人 才 大 有 裨 益暎为 了 吸纳优秀人才棳美国从二十世纪五十年代开始就不断修改移民法棳甚至规定只要是 领域内精英棳就可在不考虑 性 别暍年 龄暍资 历暍民 族 和 国 籍 的 情 况 下棳优 先 取 得 美 国 籍暎此后棳美国政府又将政策向技术移民倾斜棳为其清扫入籍障碍暎这些举措卓有 成效棳为美国提高了源源不断的各类科技人才暎有数据显示棳自 棽棸棻棻 年以来棳平均 每年有超过 椃棻 万的移民进入美国 栙暎 其次棳美国向来极其重视教育棳并予以了丰厚的投入暎早在 棻椆椄棾 年棳美国政府 就提出了暟为 棽棻 世纪教育美国人暠的口号棳 棻椆椃棸 年高等教育毛入学率超过 椀棸棩 棳比 我国实现高等教育普及化 大 约 要 早 了 椀棸 年暎同 时棳上 世 纪 九 十 年 代棳美 国 的 教 育 开支已经超过了军费开支棳 棻椆椆椄 年在 斍斈斝 中占比高达 棻椀棶 椄棩 棳是世界上在教育中 投入最高的国家棬王晓峰棳 棽棸棸椀棭暎相比之下棳我国直到 棽棸棻椀 年棳才实现教育经费支 栙 数据来自《棽棸棻棾 年美国 椃椄 万人入籍 中国大陆移民占 棿棶 椀棩 》，中国新闻网，棽棸棻棿 年 椂 月 椆 日。 暏 棽棻棸 暏 出占 斍斈斝 比例超过 棿棩 的国际基准线 栙棳离发达国家还有很大差距暎 美国的职业培训也很有特色暎其培训项目种类多样棳包括成人基础教育暍英语 培训暍学历课程培训教育暍学徒 类 培 训 教 育暍工 作 相 关 培 训 教 育 与 个 人 发 展 教 育 和 培训六大类暎为了直接政府直接干预棳美国还颁布了暥人力开发与培训法暦棬 棻椆椂棽棭暍 暥职业教育法暦棬 棻椆椂棾暍 棻椆椆棸棭暍暥成 人 教 育 法暦棬 棻椆椆椂棭等棳不 仅 提 供 培 训暍教 育暍就 业 一 体的就业服务棳完善培训市场 现 代 化 建 设棳扩 大 个 人 选 择 权棳还 建 立 了 以 企 业 为 主 棭 体的培训资金供给体系棳有效地提高了劳动者素质棬桑光淇暍刘正良棳 棽棸棸椃棶 棬二 棭日本开发老年人力资源 暍优化教育体系 众所周知棳日本是个人口严重老龄化的国家暎在日本棳年满 椂椀 岁的人数占 总 量的比例超过四分之一棳老龄化形势严峻棳由年龄结构带来的一次人口红利早已消 耗殆尽棳甚至已经转变为人 口 负 债暎对 此棳日 本 也 采 取 了 诸 多 策 略棳值 得 借 鉴 的 有 以下两个方面暎 一棳除了制定各 种 鼓 励暍支 持 生 育 的 政 策棳日 本 还 积 极 开 发暍利 用 老 年 人 力 资 源暎比如棳暥促进雇用中高年龄者特别措施法暦规定棳所有企业雇用的老年工人数量 不得低于所有工人的椂棩 棳而对于规定必须在椂棸 岁以下退休的企业工人棳将另外创 造再就业机会棳后来的修改版还规定延迟退休年龄并废除退休制暎又如棳日本议会 通过了暥长寿社会对策大纲暦棳宣 传 提 倡 老 年 人 就 业 及 参 加 社 会 活 动棬王 伟棳 棽棸棸椃棭暎 二棳日本为提高劳动力素质棳十分重视国民教育体系的完善与优化暎早在 棽棸棸椂 年棳 日本 的 教 育 支 出 占 斍斈斝 比 例 就 达 到 椀棩 棳居 世 界 第 二暎其 中棳高 等 教 育 的 支 出 占 斍斈斝 的 棻棶 椀棩 左右棳明显高于其他发达国家棬王玉珊棳 棽棸棻棽棭暎 另外棳还有研究表明棳日本 政 府 不 仅 实 行 国 民 从 小 学 到 中 学 的 全 面 义 务 教 育棳 还积极完善高等教育棳鼓励留学棳并形成了有特色的成人职业教育棬孟令国棳 棽棸棻棿棭暎 可以说棳日本的职业教育对其工业化和城市化的快速发展功不可没暎首先棳日本政 府非常重视职业教育的理论研究棳并积极宣传提倡职业教育的积极意义与实践棳协 助完善职业教育体系的建 立暎其 次棳日 本 的 职 业 教 育 发 展 不 墨 守 成 规棳与 时 俱 进棳 具有高度的包容 性 与 开 放 性暎教 育 部 门 广 泛 借 鉴 国 际 上 职 业 教 育 发 展 的 先 进 经 验棳在保障充裕的资金与高质量教师队伍的基础上棳定时对国内职业教育的发展提 出调整暍转变要求棳使其不断得到完善与进步棬徐卫棳 棽棸棻棿棭暎 栙 数据来自《李克强：教育经费支出占国内生产总值比例超 棿棩 》，人民网，棽棸棻椀 年 棾 月 椀 日。 暏 棽棻棻 暏 棬三 棭德国重视职业教育与技能型人才的培养 与其他国家不同棳德国最具特色的是职业教育暎职业教育被形容为德国暟经济 腾飞的秘密武器暠棳在整个教育体系中占据着举重若轻的位置暎其职业教育管理框 架式在法律基础上由政府协调管理棳联 邦 文 化 和 教 育 部 长 联 合 会 作 为 最 高 管 理 机 构暎由 棻椂 个州的教育和文化部长组成的联合会棳独立于联邦教育部且直接受国家 法律制约棬徐卫棳 棽棸棻棿棭暎德 国 的 职 业 教 育 主 要 分 为 三 个 阶 段椇初 中 职 业 教 育暍高 中 职业教育以及高等教育职业教育暎在这三个阶段中棳每升一次学棳学生都经过一次 分流棳通往普通学校或者职 业 学 校暎比 如棳高 中 毕 业 后棳学 生 既 可 选 择 进 入 培 训 机 构学习职业技能棳也可以继续去大学深造暎当然棳提前的教育分流并不意味着过早 的定型暎相反棳职业教育与 普 通 教 育 之 间 拥 有 非 常 有 效 的 沟 通 机 制暎德 国 政 府 规 定棳无论在哪个阶段棳哪类机构棳学生只要能够达到相应的标准棳就能够通过申请转 学棬李海宗等棳 棽棸棻棽棭暎 针对职业教育棳德国在二 十 世 纪 八 十 年 代 实 行 了暟双 元 制暠的 试 点暎在 这 种 模 式下棳学生不仅要求在企业中 锻 炼 实 践 能 力棳还 需 要 在 职 业 学 校 里 学 习 专 业 知 识棳 同时棳在企业的学习时间要 超 过 总 课 时 的 三 分 之 二暎这 种 教 育 制 度 能 够 同 时 培 养 学生的理论知识与良好的岗位适应能力暎此外棳在自愿提供培训的基础上棳政府还 通过行政手段棳政企联合提供更多的培训职业棳并对不提供培训的企业予以惩罚性 增税棬景琴玲等棳 棽棸棻棽棭暎在这样的体系下棳职业教育为德国的制造业提供了大批技 能型人才暎而这也是德国制造业在国际上始终保持着超强竞争力的重要因素暎以 德国鲁尔工业区为例暎鲁尔区 曾 以 矿 业 和 重 工 业 闻 名棳工 业 产 值 在 全 国 占 比 达 四 成暎不过棳当经济开始向机械暍高 科 技 产 业 转 型 时棳以 传 统 工 业 为 主 的 鲁 尔 区 江 河 日下棳失业率一度高达 棿棸棩 暎对此棳德国政府大力发展教育棳使鲁尔从没有一所像 栙 样的大学到拥有 棻棿 所大学暍 椃 所研究所与无数的专业技术人才 暎如今棳鲁尔已成 功转型棳成为现代文化都市区的代表暎可以说棳职业培训在鲁尔转型过程中起到了 不可替代的作用暎 五 暍结论性评语 本文通过分析得到以下 两 个 结 论暎一棳尽 管 充 裕 的 劳 动 力 供 给 在 我 国 经 济 发 栙 数据来自《鲁尔椇一个老工业区的优雅转身》，搜狐新闻，棽棸棸椃 年 棻棸 月 椆 日。 暏 棽棻棽 暏 展过程中做出了巨大的贡献棳不过棳从劳动年龄人口与劳动参与率的持续下降趋势 来看棳我国的劳动供给不再是取之不竭暍用之不尽暎相反棳诸多研究证明棳从长期来 看棳我国的劳动供求关系会日 趋 紧 张棳一 次 人 口 红 利 正 步 入 衰 减 期棳红 利 窗 口 即 将 关闭暎同时棳即使是调整国家 生 育 政 策棳如 放 开 二 胎 鼓 励 生 育棳或 利 用 最 低 工 资 政 策暍反歧视政策等刺激劳动参与率棳提高劳动积极性等棳也只能起到延缓的作用棳但 无法彻底扭转人口红利丧失的势头暎 二棳要想使未来的潜在增长率持续保持在高增长通道棳关键还是要提高劳动力 的质量与效率棳也即对二次人口红利潜力的挖掘暎从人力资本的教育程度暍健康状 况暍劳动迁徙以及职业培训和技能这几个关键要素来看棳中国劳动人口的人力资本 还有极大的提升空间暎不夸张 地 说棳我 国 的 劳 动 力 资 源 现 在 正 处 于 蓄 势 待 发 的 关 键节点棳有很大可能为二次人口红利迸发创造出有利的条件暎 针对这些结论与发达国家 在 提 高 劳 动 力 素 质 领 域 的 国 际 经 验棳本 文 提 出 以 下 建议暎一棳目前我国教育支出 占 斍斈斝 比 重 仍 然 处 于 比 较 低 的 水 平棳要 提 高 劳 动 力 素质棳加大教育投入是必经之路暎另外棳在完善暍优化教育体系的同时棳我国还应借 鉴德国比较完备的职业教育 系 统棳注 意 对 职 业 教 育暍培 训 的 政 策 倾 斜棳以 弥 补 我 国 技术型劳工的短缺暎二棳我国 的 移 民 政 策 可 以 更 加 开 放暍包 容棳针 对 大 批 出 国 留 学 的优秀人才棳更应 该 暟不 拘 一 格暠以 优 厚 待 遇 吸 引 回 国 工 作暎三棳开 发 老 年 人 力 资 源棳提倡延迟退休或不退休棳并鼓励退休职工暍中老年人进行再就业暍多参与社会活 动等暎 暏 棽棻棾 暏 参考文献 椲 棻椵蔡昉 棶未来的人口 红 利暘暘暘中 国 经 济 增 长 源 泉 的 开 拓椲 斒椵棶中 国 人 口 科 学棳 棽棸棸椆棳 棸棻椇 棽 棴棻棸棲棻棻棻棶 椲 棽椵张宗坪棳张士 强 棶经 济 增 长 中 的 暟人 口 红 利暠探 索暘暘暘兼 论 暟绿 色 人 口 红 利暠调 整 模 型 椲 资源与环境棳 斒椵棶中国人口 棶 棽棸棸椆棳 棸椀椇 椄椄棴椆棽棶 椲 棾椵蔡昉 棶人口红利与中国经济可持续增长椲 斒椵棶甘肃社会科学棳 棽棸棻棾棳 棸棻椇 棻棴棿棶 椲 棿椵梁颖棳陈佳鹏 棶日 本 失 去 的 二 十 年暘暘暘基 于 中 日 人 口 红 利 比 较 的 视 角椲 斒椵棶人 口 学 刊棳 棽棸棻棾棳 棸棿椇 棽棻棴棾棻棶 椲 椀椵梁茂信 棶国家利益与 美 国 人 才 吸 引 战 略 发 展 中 的 制 约 因 素 分 析椲 斒椵棶求 是 学 刊棳 棽棸棻棾棳 棸棿椇 棻椀棻棴棻椂棿棶 椲 椂椵蔡昉 棶人口因素如何影响中国未来经济增长椲 斒椵棶科学发展棳 棽棸棻棾棳 棸椂椇 棻棸棻棴棻棻棾棶 椲 斒椵棶经济学家棳 椃椵汪小勤棳汪红梅 棶暟人口红利暠效应与中国经济增长椲 棽棸棸椃棳 棸棻椇 棻棸棿棴棻棻棸棶 椲 椄椵刘家强棳唐代盛 棶暟普遍两孩暠生 育 政 策 的 调 整 依 据暍政 策 效 应 和 实 施 策 略椲 斒椵棶人 口 研 究棳 棽棸棻椀棳 棸椂椇 棾棴棻棽棶 椲 椆椵王颖棳佟健棳蒋正华 棶人口红利暍经济增长与人口政策椲 斒椵棶人口研究棳 棽棸棻棸棳 棸椀椇 棽椄棴棾棿棶 椲 棽棸棻棽棳 棸棽椇 棻棸椵景琴玲棳王革 棶德国职业教育体系透析与展望椲 斒椵棶国家教育行政学院学报棳 椆棻棴椆椀棶 椲 棽棸棻棽棳 棻棻椵李海宗棳陈磊 棶德 国 职 业 教 育 衔 接 模 式 对 我 国 的 启 示 椲 斒椵棶中 国 高 教 研 究棳 棸椆椇 棻棸棸棴棻棸棽棲棻棸椂棶 椲 棻棽椵王伟同 棶中 国 人 口 红 利 的 经 济 增 长 暟尾 效暠研 究暘暘暘兼 论 刘 易 斯 拐 点 后 的 中 国 经 济 椲 棽棸棻棽棳 棻棻椇 棻棿棴棽棸棶 斒椵棶财贸经济棳 椲 棻棾椵陆旸棳蔡昉 棶人口结构变 化 对 潜 在 增 长 率 的 影 响椇中 国 和 日 本 的 比 较椲 斒椵棶世 界 经 济棳 棽棸棻棿棳 棸棻椇 棾棴棽椆棶 椲 棻棿椵陆旸棳蔡昉 棶调整 人 口 政 策 对 中 国 长 期 潜 在 增 长 率 的 影 响椲 斒椵棶劳 动 经 济 研 究棳 棽棸棻棾棳 棸棻椇 棾椀棴椀棸棶 椲 棻椀椵梁宏棳熊美娟 棶中国劳动力的健康状况及差异分析椲 斒椵棶人口与经济棳 棽棸棻椀棳 棸棿椇 椄椀棴椆棾棶 椲 南京农业大学棳 棻椂椵魏宁 棶健康对农村劳动力非农就业影响研究椲 斈椵棶 棽棸棻棾棶 椲 棻椃椵郭瑜 棶人口老龄 化 对 中 国 劳 动 力 供 给 的 影 响椲 斒椵棶经 济 理 论 与 经 济 管 理棳 棽棸棻棾棳 棻棻椇 棿椆 棴椀椄棶 椲 棻椄椵郭琳棳车 士 义 棶中 国 的 劳 动 参 与 率暍人 口 红 利 与 经 济 增 长 椲 斒椵棶中 央 财 经 大 学 学 报棳 棽棸棻棻棳 棸椆椇 棿椀棴椀棻棶 暏 棽棻棿 暏 椲 棻椆椵付美榕 棶美国移民政策动因 分 析椲 斒椵棶哈 尔 滨 工 业 大 学 学 报棬社 会 科 学 版棭棳 棽棸棸棾棳 棸棿椇 棻椂棴棽椀棶 椲 棽棸椵高明 棶德国职 业 教 育 体 系 对 我 国 技 能 型 人 才 培 养 的 启 示 椲 斒椵棶高 等 农 业 教 育棳 棽棸棻棿棳 棸棻椇 棻棽棿棴棻棽椃棶 椲 东北财经大学棳 棽棻椵王玉珊 棶日本教育及其在经济发展中的作用研究椲 斈椵棶 棽棸棻棽棶 椲 棽棽椵孟令国 棶日本人口红利的变迁暍影响暍应对及启示椲 斒椵棶世界经济研究棳 棽棸棻棾棳 棸椆椇 椄棻棴椄椂 棲椄椆棶 椲 东北财经大 棽棾椵王伟 棶人 口 老 龄 化 对 日 本 经 济 的 影 响 及 日 本 政 府 的 对 策 研 究 椲斈椵棶 学棳 棽棸棸椃棶 椲 棽棿椵姚先 国棳谭 岚 棶家 庭 收 入 与 中 国 城 镇 已 婚 妇 女 劳 动 参 与 决 策 分 析 椲 斒椵棶经 济 研 究棳 棽棸棸椀棳 棸椃椇 棻椄棴棽椃棶 椲 棽棸棸椀棳 棸棾椇 棽椄棴棾棻棶 棽椀椵王晓峰 棶美国人力资源开发中政府的作用椲 斒椵棶人口学刊棳 椲 棽棸棻棿棳 棸椂椇 棾椀棴棿棾棶 棽椂椵原新棳刘厚莲 棶中国人口红利真的结束了吗椏 椲 斒椵棶人口与经济棳 椲 棽椃椵唐代盛棳邓力源 棶人口红利理论研究新进展椲 斒椵棶经济学动态棳 棽棸棻棽棳 棸棾椇 棻棻椀棴棻棽棽棶 椲 棽椄椵沈可棳章元棳鄢萍 棶中国女 性 劳 动 参 与 率 下 降 的 新 解 释椇家 庭 结 构 变 迁 的 视 角椲 斒椵棶人 口研究棳 棽棸棻棽棳 棸椀椇 棻椀棴棽椃棶 椲 棽椆椵李春玲棳李实 棶市场竞争还是性别歧视暘暘暘收入性别差异扩大趋势及其原因解释椲 斒椵棶 社会学研究棳 棽棸棸椄棳 棸棽椇 椆棿棴棻棻椃棲棽棿棿棶 椲 棸椂椇 椃椂棴椄棾棶 棾棸椵王丰 棶人口红利真的是取之不尽暍用之不竭的吗椏 椲 斒椵棶人口研究棳 棽棸棸椃棳 椲 棾棻椵陈亮棳陈霞棳吴慧 棶中国经济潜在增长率的变动分析暘暘暘基于日韩及金砖四国等典型 国家 棻椆椂棻暘棽棸棻棸 年的经验比较椲 斒椵棶经济理论与经济管理棳 棽棸棻棽棳 棸椂椇 棿棿棴椀椀棶 椲 棾棽椵梁国鑫 棶我国高等教育存在的问题及解决方法椲 斒椵棶学周刊棳 棽棸棻棾棳 棸椀椇 椃棶 椲 棾棾椵胡瑞文棳张海水棳朱曦 棶大众化阶段的人才供求态势与高等教育转型发展椲 斒椵棶教育研 究棳 棽棸棻棿棳 棸棻椇 椃棿棴椄棾棶 椲 棾棿椵陈静敏棳陆铭棳陈钊 棶劳动力短缺时代有没有到来椲 斒椵棶经济学动态棳 棽棸棸椄棳 棸棿棶 椲 棾椀椵丁守海 棶最低工资管制的就业效应分析暘暘暘兼论暥劳动合同法暦的交互影响椲 斒椵棶中国 社会科学棳 棽棸棻棸棳 棸棻椇 椄椀棴棻棸棽棲棽棽棾棶 椲 武汉大学棳 棽棸棻棿棶 棾椂椵徐卫 棶新生代农民工职业培训研究椲 斈椵棶 椲 棾椃椵桑光淇棳刘正 良 棶美 国 职 业 培 训 制 度 运 作 特 点 及 对 我 国 的 启 示 椲 斒椵棶职 业 技 术 教 育棳 棽棸棸椃棳 棻棾棶 暏 棽棻椀 暏 分报告五 挖掘“夕阳红利” ——延迟退休对我国劳动力供给和经济增长的影响估算 刘晓光 暋暋 近年来棳我国人口结 构 老 龄 化 程 度 不 断 加 深棳工 作 年 龄 人 口 出 现 拐 点 性 变化棳暟人口红利暠正 在 加 速 衰 竭棳这 在 一 定 程 度 上 加 剧 了 我 国 潜 在 经 济 增 速 的 下 滑暎本文通过定性分析和定量 估 算 表 明棳现 行 定 义 下 的 中 老 年 群 体 还 有 很 大 的 供 给潜力棳可以通过实施延迟退休年龄政策提高劳动参与率而释放规模可观的暟夕阳 红利暠暎本文首次利用暟六普暠数 据棳估 算 了 劳 动 参 与 率 年 龄 变 化 曲 线棳模 拟 分 析 了 两种渐进式延迟退休方案对 劳 动 力 供 给 和 经 济 增 长 的 潜 在 影 响暎结 果 表 明棳实 施 渐近式延迟退休年龄政策能够显著 提 高 劳 动 力 供 给 和 经 济 增 长棳特 别 是 政 策 实 施 的前 椀 期棳每期可带来城市劳动力供给增长 棽棸棸棴棾棸棸 万人棳拉动 斍斈斝 增长超过 棸棶 椀 个百分点暎这能够有效地缓解工作年龄人口下降对我国劳动力供给和经济增长 带来的不利影响棳为我国实现 从 注 重 数 量 的 一 次 人 口 红 利 向 注 重 质 量 的 二 次 人 口 红利转换提供宝贵的窗口期暎 夕阳红利 暋 延迟退休 暋 劳动参与率 暋 劳动供给 暋 经济增长 暏 棽棻椃 暏 一 暍人口老龄化背景下的 暟夕阳红利 暠 近年来棳我国人口结构老龄化程度不断加深棳加剧了经济下行压力棬杜鹏暍翟振 武暍陈卫棳 棽棸棸椀椈杜鹏棳 棽棸棻棻棭暎根据第六次人口普查数据棳 棽棸棻棸 年 我 国 椂棸 岁 以 上 人 口占比达到 棻棾棶 棾棩 棳比 棽棸棸棸 年上升了 棽棶 椆 个百分点暎预计该比例值 棽棸棽棸 年将达到 棻椆棶 棾棩 棳 棽棸椀棸 年达到 棾椄棶 椂棩 暎人口老 龄 化 不 仅 会 给 我 国 养 老 保 障 体 系 带 来 巨 大 压 力棳同时也对劳动力参与率存在显著的负向影响棳进而对我国劳动供给和经济增长 前景产生深远影响棬尹 蔚 民棳 棽棸棻椀椈吕 建 兴暍孙 文 凯棳 棽棸棻椀椈周 祝 平暍刘 海 斌棳 棽棸棻椂椈陈 璐暍范红丽棳 棽棸棻椂棭暎图 棻 显示棳伴随老龄人口比重的持续上升棳我国工作年龄人 口 从 棽棸棻棾 年开始由增长转为下降棳平均每年减少近 棾棸棸 万人暎从人口结构变化的长 远趋势看棳未来我国老龄人口 比 重 还 将 持 续 扩 大棳工 作 年 龄 人 口 比 重 持 续 下 降棳这 无疑将对我国劳动力市场供给产生长期不利影响棬如图 棽 所示棭暎 基于上述考虑棳很多研究 对 于 我 国 经 济 发 展 前 景 比 较 悲 观棳然 而棳仔 细 分 析 发 现棳在人口老龄化背景下棳中国人口因素仍然有巨大的潜在暟红利暠可以挖掘暎如图 棾 所示棳虽然我国工作年 龄 人 口 持 续 减 少棳但 到 目 前 为 止棳由 于 我 国 劳 动 参 与 率 自 棽棸棻棸 年以来出现小幅 回 升棳我 国 经 济 活 动 人 口 尚 未 出 现 相 应 幅 度 的 下 降棳就 业 人 数依然保持增长棳说明我国 劳 动 力 市 场 需 求 较 为 强 劲暎如 果 能 够 从 劳 动 力 供 给 面 进一步挖掘棳提高劳动参与率棳则中国人口因素仍然可以对就业和经济增长发挥支 持作用暎 从中国的现实情况看棳目前劳动力供给面最具潜力的领域之一棳就是通过实施 延迟退休年龄政策提高中老年群体的劳动参与率棳进一步释放蕴藏的暟夕阳红利暠暎 棽棸棻椀 年棳中国平均预期寿命已经达到 椃椂 岁棳相比现行退休年龄政策制定时期有了 明显 的 提 高棳尤 其 是 女 性 椃椄 岁 的 平 均 预 期 寿 命 已 经 高 于 椀棸 岁 的 法 定 退 休 年 龄暎 不仅如此棳根据我们 的 测 算棳中 国 劳 动 参 与 率 年 龄 变 化 曲 线 在 退 休 年 龄 点 上 出 现 暟断崖式暠下滑棳并且与基本没有实行退休制度的农村劳动群体对比棳城市劳动群体 在达到退休年龄点后棳其劳动参与率会提前出现急剧萎缩暎这意味着棳在劳动供给 层面棳城市中老年劳动群体因 为 退 休 年 龄 的 到 来棳过 早 地 退 出 了 劳 动 力 市 场椈反 过 来说棳这意味着在理论上还有很大的潜力可以挖掘暎 暏 棽棻椄 暏 图 棻暋 中国人口结构出现拐点性变化 图 棽暋 中国人口结构的长期趋势 暏 棽棻椆 暏 图 棾暋 中国劳动力和就业尚未出现下滑 事实上棳为应对人口老龄化和养老金支付风险棳世界上多数国家采取了延迟退 休年龄政策棳以提高中老 年 群 体 的 劳 动 参 与 率暎目 前 美 国 法 定 退 休 年 龄 为 椂椀 岁棳 并计划逐步延迟至 椂椃 岁椈英国 法 定 退 休 年 龄 为 椂椀 岁棬男棭和 椂棸 岁棬女棭棳并 计 划 至 棽棸棽棸 年将女性 退 休 年 龄 逐 步 延 迟 至 椂椀 岁椈日 本 法 定 退 休 年 龄 为 椂棸 岁棳计 划 至 棽棸棽椀 年逐步延迟至 椂椀 岁椈德 国 计 划 从 棽棸棻棽 年 至 棽棸棽椆 年 逐 步 将 法 定 退 休 年 龄 从 椂椀 岁延迟至 椂椃 岁椈此外棳荷兰暍丹麦暍西班牙暍葡萄牙暍爱尔兰暍卢森堡暍芬兰等国的 法定退休年龄都已经达到甚至超过 椂椀 岁暎在人口老龄化背景下棳我国也一直在探 索推行延迟退休年龄政策暎棽棸棻棾 年中共十八届三中全会提出棳要研究制定渐进式 延迟退休年龄政策暎棽棸棻椀 年 暟两 会暠期 间棳人 社 部 部 长 尹 蔚 民 表 示棳延 迟 退 休 方 案 将在 棽棸棻椃 年推出棳最早于 棽棸棽棽 年开始实施暎中共十八届五中全会再次明确提出棳 要出台渐进式延迟退休年龄政策暎 在人口老龄化背景下棳延迟 退 休 年 龄 政 策 的 实 施 将 对 我 国 劳 动 力 市 场 和 宏 观 经济产生重要影响棳带来劳动力市场总量和结构的变化棳并对我国宏观经济发展前 景产生影响暎已有研究在对中 国 经 济 发 展 情 景 进 行 分 析 和 预 测 时棳往 往 只 考 虑 到 人口老龄化对劳动力市场的负面影 响棳而 没 有 考 虑 到 延 迟 退 休 政 策 实 施 后 可 能 会 对劳动力市场产生积极的影 响暎随 着 人 力 资 本 理 论 的 最 新 发 展棳劳 动 力 市 场 变 动 趋势对一国经济发展前景的重要性 不 言 而 喻棳其 对 一 国 经 济 发 展 的 作 用 甚 至 已 经 暏 棽棽棸 暏 超越传统的要素投入的范畴暎因 此棳充 分 考 虑 延 迟 退 休 对 劳 动 力 市 场 总 量 和 结 构 的影响棳对于评估和校准现有关于中国经济增长前景的分析具有重要意义暎 事实上棳围绕该问题棳需要系统分析延迟退休政策实施后对劳动力市场的影响 如何椏 作用机制是什么椏 对我国宏 观 经 济 前 景 又 有 什 么 含 义椏 针 对 以 上 问 题棳可 以从不同层面展开系统研究棳形成暟现实 曻 理论 曻 现实暍宏观 曻 微观 曻 宏观暠的研究 框架暎本文主要聚焦于宏观层 面 的 量 化 模 拟 分 析棳对 我 国 未 来 实 施 延 迟 退 休 年 龄 政策后劳动力供给和就业情况进行基准估计棳进而对我国经济增长前景进行校准暎 通过评估延迟退休对我国劳动力市 场 的 影 响棳有 助 于 更 加 全 面 准 确 地 把 握 我 国 经 济发展趋势棳同时通过事前对延迟退休政策的影响进行探索研究棳也能够为更好地 设计和实施退休制度提供参 考暎具 体 地棳本 文 将 从 延 迟 退 休 增 加 劳 动 力 供 给 的 角 度出发棳结合暟六普暠数据和劳动参与率曲线估计棳从定性讨论和定量分析两方面考 察分析延迟退休政策实施后劳动力 供 给 增 长 情 况棳并 在 此 基 础 上 评 估 和 校 准 我 国 经济增长前景暎相对于广泛讨论 的暟人 口 红 利暠棳本 文 将 因 实 施 延 迟 退 休 政 策 而 释 放出来的中老年劳动力增长统称为暟夕阳红利暠暎 本文结构安排如下暎第二部分是文献回顾棳 简要介绍现有研究关于实施延迟退休 年龄政策的影响讨论椈 第三部分定性讨论通过延迟退休挖掘暟夕阳红利暠的潜力椈 第四部 分定量估算延迟退休对劳动力供给和经济增长的影响椈 第五部分总结全文暎 二 暍关于实施延迟退休政策的影响讨论 在人口老龄化背景下棳我国 劳 动 力 市 场 发 展 呈 现 出 劳 动 年 龄 人 口 下 降 的 新 特 征暎本文探讨的核心问题是棳通过实施延迟退休年龄政策棳对我国劳动力市场和宏 观经济的影响棳进而对我国经济增长前景进行校准暎从研究现状看棳大多数学者都 肯定延迟退休对于缓解养老金支付 压 力 的 作 用棳但 是 关 于 延 迟 退 休 对 劳 动 力 市 场 的影响棳学术界还存在很大争议棳主要形成以下三种观点暎 第一种观点认为棳延迟退休会对劳动力市场产生挤出效应而增加失业压力棳因 而不利于劳动力市场发展暎一些研究认为棳老年职工会挤占青年人的就业岗位棳因 而延迟退休会对青年新增劳动力产生一定的就业冲击棳增加失业压力棬斪旈 旙 斿棽棸棸棿椈 棽棸棻棸棭研究发现棳在现收现付养老金体制下棳 斍旘 旛斺斿 旘棽棸棻棸棭暎斊 旈 旙旇斿 旘和 斔斿旛旙 斻旇旑 旈 旂旂棬 延迟退休会打击青壮年群体工作的积极性棳降低其劳动参与率棳进而对总体劳动力 供给产生不利影响暎邹铁钉暍叶 航棬 棽棸棻椀棭从 养 老 金 亏 空 与 劳 动 力 市 场 的 联 动 效 应 暏 棽棽棻 暏 出发棳认为轻度延迟退休好于深度延迟退休棳分类延迟退休好于普遍延迟退休暎 第二种观点认为棳延迟退休会对劳动力市场产生扩张效应而降低失业压力棳因 而有益于劳动力市场发展暎斔斸 旍旝旈 棽棸棸椆棭利用 斚斉斆斈 国家 棻椆椂棸棴棽棸棸棿 年的数 旉等棬 据分析发现棳老年人就业与青年人就业不存在明显的替代关系棳反而表现出一定的 互补性暎阳义南和谢予昭棬 棽棸棻棿棭通过对 斚斉斆斈 国家 棻椆椄棸棴棽棸棻棸 年的数据分析也 发现棳延迟退休年龄政策总 体 上 降 低 了 青 年 失 业 率暎张 川 川 和 赵 耀 辉棬 棽棸棻棿棭使 用 中国人口普查数据分析表明棳由于就业技能的互补性棳高年龄段人口就业的增加会 提高而非抑制年轻人就业棳并对青年工人工资水平有正向影响暎斢湤旑斻旇斿 旡棴斖斸 旘 旚 旈 旑 等棬 棽棸棻棿棭对西班牙 棽棸棻棻 年的养老金制度改革进行了研究棳从理论角度肯定了延迟 退休对劳动力供给的增加和养老支出的减少有明显作用暎 第三种观点认为棳 延迟退休对劳动力市场的影响可能没有预期中的显著暎原新和 万能棬 考察 斚斉斆斈 国家经验发现棳 多数国家的实际退休年龄低于法定退休年龄棳 老 棽 棸 棸 椂棭 龄人口劳动参与率普遍较低暎如果延迟退休政策没有显著提高老龄人口劳动参与率棳 那么劳动力市场供给的增加可能少于预期暎斱斸 老年人对延迟 斸 旍 湦 等棬 棽 棸 棸 椄棭研究认为棳 旔旔 退休的偏好不仅与年龄和收入相关棳同时也与工作岗位的重要性和政策支持度有关暎 认为棳 延迟退休政策对就业市场的影响需要考虑人力资本的个体差异棳 斢旊 旈 旘 斺 斿 旊旊棬 棽 棸 棸 椄棭 由于高技能劳动者和低技能劳动者的人力资本随工龄的变化不同棳就业能力会受到不 同的冲击暎蔡昉棬 棽 棸 棻 椀棭认为棳中国老年群体受教育程度较低棳学习新技能的能力较差棳 推行延迟退休会把这部分群体放在脆弱的劳动力市场地位上暎 可见棳在理论上棳延迟退休 可 能 会 对 劳 动 力 市 场 的 不 同 群 体 产 生 不 同 的 影 响棳 其中既存在替代效应和紧缩效应棳也存在互补效应和扩张效应棳因而对劳动力市场 总量和结构影响存在两种类型的不确定性暎一是延迟退休对部分群体就业的影响 存在不确定性暎一方面棳基于老年和青年就业相互替代的假说棳延迟退休可能会对 青年人就业产生挤出效应棬斪旈 旙 斿棽棸棸棿椈 斍旘 旛斺斿 旘棽棸棻棸棭暎另一方面棳基于就业技能互 补 和 市 场 规 模 效 应 假 说棳延 迟 退 休 又 可 能 对 青 年 人 就 业 存 在 挤 入 效 应 棬斪旓 旘 旍 斾 斅斸旑旊棳 棻椆椆棿椈 斚斉斆斈棳 棽棸棸棽棭暎延迟退休通过增加劳动力供给棳提高社会生产水平棳由 此带来的经济增长会拉动总需求棳进而增加劳动力需求棳对整个劳动力市场带来挤 入效应暎二是延迟退休对 劳 动 力 市 场 的 总 体 影 响 存 在 不 确 定 性暎例 如棳延 迟 退 休 延缓了部分老年人退休照顾孙子女的时间棳可能会导致两种不同的市场效应椇一种 是使得育龄妇女因此退出劳动力市场棳因而会降低育龄妇女的劳动参与率棳对劳动 力市场产生紧缩效应椈另一种是会增加对保姆岗位的劳动力需求棳进而对劳动力市 暏 棽棽棽 暏 场产生扩张效应暎区别两种潜 在 的 影 响 机 制 的 关 键 在 于棳年 轻 父 母 对 于 自 身 照 顾 子女和聘请保姆照顾子女的偏好差 异棳这 需 要 考 察 家 庭 中 老 年 人 与 青 年 人 在 子 女 照顾上的替代弹性棳进而做出合理预判暎 可见棳 从微观视角分析棳延迟退休政策可能会对劳动力市场各群体产生系统性影 响棳 各劳动群体的发展及其宏观经济影响也可能存在联动效应棳 因而需要采用一个宏观 的分析框架考察延迟退休对劳动力市场的总体影响棳 以此作为讨论和比较的基准棳 否则 对此类问题的讨论可能陷入喋喋不休的争论之中暎此外棳 在现实中棳 弹性延迟退休年龄 政策还可能因为具体实施形式的不同棳 而产生不同的政策效果暎事实上棳 关于弹性延迟 退休的具体实行形式棳 各国情况有所不同棳 目前国际上形成了两种主要的弹性退休制度 的实现形式椇 一是从一个标准的退休年龄转变到一个退休的年龄区间棳 二是达到退休年 暎目前中国延迟退休的具体施行方案尚不 龄区间后逐步减少工作时间棬翁仁木棳 棽 棸 棻 椀棭 确定棳 不同的延迟退休实施方式会产生不同的政策效果暎需要通过比较不同的延迟退 休机制带来的不同影响棳 确立延迟退休政策的具体实施方案暎 通过回顾已有文献发现棳尽 管 有 不 少 研 究 从 微 观 层 面 探 讨 延 迟 退 休 对 劳 动 力 市场不同群体的影响棳但是从 宏 观 层 面 上 定 量 估 算 延 迟 退 休 对 劳 动 力 供 给 量 总 体 影响大小的研究还很不足棳相关研究和讨论缺乏一个可供比较的基准棳也无法对我 国经济增长前景进行校准暎本 文 旨 在 通 过 宏 观 层 面 的 量 化 模 拟 分 析棳对 我 国 未 来 实施延迟退休年龄政策后的劳动力 供 给 和 就 业 情 况 进 行 基 准 估 计棳进 而 对 我 国 经 济增长前景进行校准暎通过评 估 延 迟 退 休 对 我 国 劳 动 力 市 场 的 影 响棳有 助 于 更 加 全面准确地评估我国经济增长前景以及更好地设计和实施退休政策暎 三 暍暟夕阳红利 暠的挖掘潜力巨大 在定量估算延迟 退 休 对 劳 动 力 供 给 的 影 响 之 前棳本 节 首 先 定 性 讨 论 暟夕 阳 红 利暠的可挖掘潜力暎基于对以 下 三 个 典 型 事 实 的 判 断棳本 文 认 为棳中 国 中 老 年 群 体 蕴藏的暟夕阳红利暠潜力巨大棳可以通过实施延迟退休年龄政策进一步释放暎 第一棳中国平均预期寿命相比现行退休年龄政策制定时期已有明显提高棳尤其 是女性平 均 预 期 寿 命 远 远 高 于 法 定 退 休 年 龄暎 中 国 现 行 退 休 年 龄 的 规 定 源 于 棻椆椀棻 年政务院颁发的暥劳动保险条例暦而沿用至今棳而中国的平均预期寿命早已从 暏 棽棽棾 暏 当时的较低水平棬有报告认 为 不 到 椀棸 岁棭上 升 到 棽棸棻椀 年 的 椃椂 岁暎栙 全 国 人 口 普 查 数据显示棳中国的平均 预 期 寿 命 从 棻椆椄棽 年 的 椂椃棶 椄 岁 稳 步 上 升 到 棻椆椆棸 年 的 椂椄棶 椀椀 岁暍 棽棸棸棸 年的 椃棻棶 棿 岁和 棽棸棻棸 年的 椃棿棶 椄棾 岁暎其中棳男性从 棻椆椆棸 年的 椂椂棶 椄棿 岁上升 到 棽棸棻棸 年的 椃棽棶 棾椄 岁棳女性从 椃棸棶 棿椃 岁上升到 椃椃棶 棾椃 岁棳即短短 棽棸 年间棳中国人的 平均预期寿命增长了 椂棴椃 年暎至 棽棸棻椀 年棳中国平均预期寿命已经达到 椃椂棶 棾棿 岁暎 而目前国家法定的企业职工退休年龄是男年满 椂棸 周岁棳女工人年满 椀棸 周岁棳女干 部年满 椀椀 周岁暎从事井下暍高温暍高空暍特别繁重体力劳动或其他有害身体健康工 作的棳退休年龄男年满 椀椀 周岁棳女年满 棿椀 周岁棳因病或非因工致残棳由医院证明并 经劳动鉴定委员会确认完全 丧 失 劳 动 能 力 的棳退 休 年 龄 为 男 年 满 椀棸 周 岁棳女 年 满 棿椀 周岁暎可见棳中国的 法 定 退 休 年 龄 相 对 于 平 均 预 期 寿 命 明 显 偏 低棳尤 其 是 女 性 群体 椃椄 岁的平均预期寿命远高于其 椀棸 岁的法定退休年龄暎 第二棳中国各年龄群体的劳动参与率变化曲线具有平滑特性棳但在法定退休年 龄点上出现暟断崖式暠的下滑现象椇在男棬女棭退休年龄点上棳男棬女棭劳动参与率下降 超过 棻棸 个 百 分 点棳尤 其 是 城 市 男 棬女棭劳 动 参 与 率 下 降 超 过 棽棸 个 百 分 点暎 基 于 棽棸棻棸 年第六次人口普查数据棳图 棿 展示了中国劳动参与率随年龄变化趋势图暎如图 所示棳中国劳动参与率随年龄变化趋势可划分为三个不同的阶段椇第斏阶段棳从 棻椂 岁 棴棽椀 岁左右棳劳动参与率随年龄增长呈快速上升趋势棳反映了青年群体高中暍大学暍 研究生毕业后棳快速加入劳动力市场椈第斏 斏阶段棳 棽椀 岁 棴 退休年龄前后棳劳动参与率 长期保持在 椆棸棩 左右的较高水平棳反映了这个年龄段的群体稳定地参与劳动力市场 活动椈第斏 斏 斏阶段棳达到法定退休年龄区域以后棳劳动参与率呈逐渐下降趋势暎上述三 个阶段的变化是连续的和渐近的棳可以认为是反映了人体机能和社会劳动关系的变 化暎但是棳在女性 椀棸 岁暍男性 椂棸 岁的法定退休年龄点上棳劳动参与率均出现了断崖 式的下滑暎其中棳女性劳动参与率从 棿椆 岁的 椃椀棶 棿棩 急剧下降到 椀棸 岁的 椂椀棶 椄棩 棳一年 下降了近 棻棸 个 百 分 点椈男 性 劳 动 参 与 率 从 椀椆 岁 的 椃棿棶 椄棩 急 剧 下 降 到 椂棸 岁 的 椂棽棶 一年下降了近 棻棽 个百分点暎特别是在城市劳动群体中棳这种现象表现地更为突 椆棩 棳 出暎如图 椀 显示棳城市女性劳动参与率从 棿椆 岁的 椀椆棶 棿棩 急剧下降到 椀棸 岁的 棾椆棶 棸棩 棳 栙 中国现行退休年龄的规定源于 棻椆椀棻 年政 务 院 颁 发 的《劳 动 保 险 条 例》，其 中 对 正 常 退 休 的 规 定 是，男工人与男职员年满 椂棸 岁，女工人和女职员年满 椀棸 岁。 棻椆椀椀 年国务院颁布《关于国家机关 工 作 人 员退休暂行办法》，将国家机关 中 女 性 工 作 人 员 的 退 休 年 龄 从 棻椆椀棻 年 规 定 的 椀棸 岁 提 高 至 椀椀 岁。 棻椆椃椄 年 椀 月 棽棿 日，第五届全国人民代表大会常务委员会第二次会议批准《国务院关于安置老弱病 残 干 部 的 暂 行办法》和《国务院关于工人 退 休、退 职 的 暂 行 办 法》（国 发 〔棻椆椃椄〕棻棸棿 号）文 件，规 定 了 上 述 退 休 年 龄，沿用至今。 暏 棽棽棿 暏 一年下降了近 棽棸 个百分点椈男性劳动参与率从 椀椆 岁的 棿椃棶 椂棩 急剧下降到 椂棸 岁的 棽棿棶 椂棩 棳一年下降了近 棽棾 个百分点暎这种在退休年龄点上断崖式的下滑棳既与人体 机能渐进式变化特征不符棳也与劳动参与率在退休年龄前后均呈渐近式的变化特征 不符棳说明这种现象主要是退休年龄这个政策变量的影响结果暎 图 棿暋 中国劳动参与率曲线 图 椀暋 中国城市劳动参与率曲线 暏 棽棽椀 暏 第三棳与基本没有实行退休制度的农村劳动群体对比棳城市劳动群体在达到退 休年龄点后棳劳动参与率提前 出 现 剧 烈 萎 缩暎图 椂 展 示 了 城 市 和 农 村 男 性 劳 动 参 与率随年龄变化的对比图暎图中显示棳在未到退休年龄的第斏和第斏 斏阶段棳城市男 性劳动参与率与农村差距很小棳特别是在第 斏 斏阶段棳两者基本持平暎然而棳随着退 休年龄的到来棳城市劳动参与率急剧下滑暎椂棸 岁的城市男性劳动参与率急剧下降 到 棽棿棶 椂棩 棳而农村男性劳 动 参 与 率 仍 然 高 达 椄棽棶 椆棩 棳两 者 差 距 急 剧 增 加 到 椀椄棶 棿个 百分点暎类似地棳图 椃 展 示 了 城 市 和 农 村 女 性 劳 动 参 与 率 随 年 龄 变 化 的 对 比 图暎 图中显示棳在未到退休年龄的第斏和第斏 斏阶段棳城市女性劳动参与率与农村基本持 平暎然而棳随着退休 年 龄 的 到 来棳城 市 女 性 劳 动 参 与 率 急 剧 下 滑暎椀棸 岁 城 市 女 性 劳动参与率急剧下降到 棾椆棶 棸棩 棳而农村女性劳动参与率仍然高达 椄棿棶 椀棩 棳两者差距 急剧增加到 棿椀棶 椀 个百分 点棳并 且 这 一 差 距 在 到 达 椀椀 岁 女 干 部 退 休 年 龄 点 继 续 扩 大到 椂棸 个百分点暎由于农村基本没有实行退休制度棳各年龄的劳动参与率可以视 为随着人体机能的自然变化所致暎而城市居民由于享受的医疗卫生保障等方面条 件更好棳理论上健康状况不 低 于 农 村暎因 此棳有 理 由 相 信棳城 市 群 体 劳 动 参 与 率 相 比农村群体在第斏 斏 斏区域的急剧下滑棳很可能是受退休年龄政策变量的影响暎 图 椂暋 中国城乡男性劳动参与率曲线差异 暏 棽棽椂 暏 图 椃暋 中国城乡女性劳动参与率曲线差异 综合以上三点判断可见棳在劳动力供给层面棳未来中老年群体仍然有很大的挖 掘潜力暎特别是城市劳动群 体棳因 为 退 休 年 龄 的 到 来棳过 早 地 退 出 了 劳 动 力 市 场暎 这反过来棳也就意味着棳中老年群体的暟夕阳红利暠挖掘潜力巨大暎面对我国劳动年 龄人口出现拐点性下降的新趋势棳如果能够通过实施延迟退休年龄政策棳充分挖掘 潜力巨大的暟夕 阳 红 利暠棳或 许 能 够 减 轻 由 劳 动 年 龄 人 口 下 降 所 带 来 的 经 济 下 行 压力暎 四 暍延迟退休释放 暟夕阳红利 暠的规模测算 椇一个基准估计 上节讨论了暟夕阳红利暠的可 挖 掘 性棳本 节 尝 试 量 化 测 算暟夕 阳 红 利暠的 具 体 规 模棳进而对我国经济增长前 景 进 行 校 准暎在 这 方 面棳本 文 研 究 尚 属 首 次棳旨 在 提 供 一个可供参考和 比 较 的 基 准暎为 了 尽 可 能 准 确 地 匡 算 夕 阳 红 利 可 挖 掘 的 规 模 大 小棳本节主要考察比较可 行 的 延 迟 退 休 年 龄 政 策 实 施 方 案暘暘暘渐 近 式 延 迟 退 休 年 龄政策的潜在影响暎当然棳本文也会估计夕阳红利的最大潜力棳即在没有退休制度 的情况下棳中国中老年群体劳动力供给的挖掘潜力暎 为此棳本文创新性地提 出 了 劳 动 参 与 率 曲 线 模 拟 分 析 法暎分 析 延 迟 退 休 年 龄 对劳动力供给的影响棳首先需要估计退休年龄政策变量对劳动力市场供给的影响暎 暏 棽棽椃 暏 然而棳由于我国退休年龄政策 自 实 施 以 来棳一 直 没 有 发 生 过 大 的 变 化棳而 新 的 延 迟 退休年龄政策仍在酝酿阶段尚未全 面 实 施棳没 有 直 接 数 据 用 以 识 别 延 退 政 策 对 劳 动力市场和宏观经济的 实 际 效 应暎因 此棳传 统 的 计 量 分 析 方 式 不 太 适 用暎为 了 解 决这个问题棳本文提出劳动参与率曲线模拟分析法暎通过前文分析可知棳各年龄人 口劳动参与率除受年龄影响外棳还会受到退休年龄政策变量的影响棳由此可以估计 出劳动参与率随年龄变化和 政 策 变 量 变 化 的 影 响暎在 数 据 上棳第 六 次 人 口 普 查 数 据提供了分年龄暍分性别和分 城 乡 的 人 口 数暍经 济 活 动 人 口 数棳从 而 可 以 计 算 出 各 年龄人口的劳动参与率棳得到劳动参与率曲线暎然后棳通过模拟延迟退休年龄政策 变化棳计算出各年 龄 劳 动 参 与 率 的 变 化棳然 后 得 出 总 的 劳 动 力 供 给 量 的 变 化暎 由 此棳就建立了退休年龄政策变量与劳动力供给变量的量化关系棳进而可以进行不同 情景的模拟分析棳考察不同的延迟退休政策实施方案的不同影响暎具体地棳主要分 为以下三步椇 第一步棳估算劳动参与率年龄变化曲线暎基本本文研究目的棳本节主要分析城 市 棿棸棴椃棿 岁中老年 群 体 的 劳 动 参 与 率 函 数棳即 图 椀 劳 动 参 与 率 曲 线 的 第 斏 斏 斏段暎 设定回归方程如下椇 其中棳棳棳棳分别代表城市总体劳动参与率暍城市男性劳动参与率暍城市女性劳动 参与率椈为年龄椈棳棳棳棳分别 为 棿椀暍 椀棸暍 椀椀暍 椂棸 岁 四 个 退 休 年 龄 的 虚 拟 变 量棳即 年 龄 达 到该退休年龄棳取值为 棻棳否则为 棸椈为常数棳为误差暎方程棬 棻棭暍棬 棽棭暍棬 棾棭对退休年龄 虚拟变量的设定是依据我国的法定 退 休 年 龄 安 排椇城 市 男 性 劳 动 参 与 率 可 能 受 到 椀棸暍 椀椀暍 椂棸 岁三个退休年龄的影响棳尤其是 椂棸 岁的政策法定退休年龄椈城市女性劳 动参与率可能受到 棿椀暍 椀棸暍 椀椀 岁 三 个 退 休 年 龄 的 影 响棳尤 其 是 椀棸 岁 的 正 常 法 定 退 休年龄椈城市总体劳动参与 率 则 因 此 可 能 受 到 棿椀暍 椀棸暍 椀椀暍 椂棸 岁 四 个 退 休 年 龄 的 影 响棳尤其是 椀棸 岁和 椂棸 岁的两个关键退休年龄暎 三个方程的回归结果如表 棻 所 示暎列棬 棻棭棴 列棬 棾棭结 果 显 示棳年 龄 变 量 的 回 归 系数显著为负棳说明年龄增长对中老年群体劳动参与率具有显著的负向影响棳年龄 平均每增加 棻 岁棳会导致劳 动 参 与 率 下 降 棻棴棻棶 椀 个 百 分 点暎与 理 论 预 期 一 致椇列 棬 棻棭结果显示棳棳棳棳均对城市 劳 动 参 与 率 有 显 著 的 负 向 影 响棳尤 其 是 和 影 响 最 大棳而 结果不显著暎类似地棳列棬 棽棭结 果 显 示棳棳棳均 对 城 市 男 性 劳 动 参 与 率 有 显 著 的 负 向 影响棳尤其是的影响最大棳而 结 果 不 显 著暎列棬 棾棭结 果 显 示棳棳棳棳均 对 城 市 女 性 劳 动 参与率有显著的负向影响棳尤其是的影响最大暎 以上结果与我们的理论预期一致棳说明女性劳动参与率受到 椀棸 岁退休年龄的 暏 棽棽椄 暏 显著影响棳男性劳动参与率受到 椂棸 岁退休年龄的显著影响棳影响程度均超过 棾棸 个 百分点椈总体劳动参与率受到 椀棸 和 椂棸 岁退休年龄的显著影响棳影响幅度均超过 棻椀 个百分点暎此外棳 椀椀 岁 的 特 殊 退 休 年 龄 对 男 性 和 女 性 劳 动 参 与 率 也 有 显 著 影 响棳 但影响幅度相对较小暎 表棻 中国城市劳动参与率回归方程棬 棿棸 岁 棴椃棿 岁棭 棬 棻棭 棬 棽棭 棬 棾棭 斸旂斿 棴棻棶 棻椄棽灣灣灣 棴棻棶 棾椆棸灣灣灣 棴棸棶 椆椄棾灣灣灣 斾旛旐旐旟棻 棴棸棶 椂椆棻 模型 变量 棬 棸棶 棻棻棽棭 棬 棸棶 棻棾椀棭 棬 棻棶 棾椄椂棭 斾旛旐旐旟棽 棴棻椃棶 棻棻灣灣灣 斾旛旐旐旟棾 棬 棸棶 棸椄椆棿棭 棴椀棶 棿棽椀灣灣灣 棬 棻棶 椀椀椃棭 棴棻棶 椀棿棽 棴棾棸棶 椄棽灣灣灣 棴棻棿棶 棽椆灣灣灣 棴棻椂棶 棸椃灣灣灣 棴棻棽棶 棻棻灣灣灣 斾旛旐旐旟棿 棴棻椂棶 椃椃灣灣灣 棴棾棽棶 棿椆灣灣灣 常数项 棻棾椂棶 棻灣灣灣 棻椀棿棶 椄灣灣灣 棻棻椆棶 棽灣灣灣 棾椀 棾椀 棾椀 棬 棻棶 棾椄椂棭 棬 棻棶 棾椄椂棭 棬 棻棶 椀棽椀棭 棬 棿棶 椃椄椆棭 观察值数 暋暋 数据来源椇作者估算暎 棬 棻棶 椃椂椀棭 棬 棻棶 椄棸棻棭 棬 棻棶 椆棻椄棭 棬 椂棶 棸椂椀棭 棸棶 椆椆椃 棸棶 椆椆椂 棬 棻棶 椀椀椃棭 棬 棻棶 椂棽棿棭 棬 棾棶 椆棸棻棭 棸棶 椆椆棿 第二步棳模拟分析退休年龄政策变量发生变化后棳各年龄群体劳动参与率的变 化暎根据上述回归方程棳可以模拟当前情况下城市各年龄群体劳动参与率棳也可以 模拟实施延迟退休年龄政策后棳城市各年龄群体的劳动参与率棳由此可以计算由延 迟退休所带来的劳动参与率 和 劳 动 力 供 给 的 变 化暎如 图 椄 所 示棳粗 实 线 为 城 市 实 际劳动参与率棳虚线为模拟的 城 市 劳 动 参 与 率棳可 见 本 文 模 型 的 模 拟 效 果 良 好椈而 细实线为模拟延迟退休年龄政策实 施 椀 期棬各 退 休 年 龄 均 延 迟 椀 年棭棳城 市 各 年 龄 群体劳动参与率棳可 见 此 时 劳 动 参 与 率 曲 线 上 移棳同 年 龄 群 体 劳 动 参 与 率 明 显 上 暏 棽棽椆 暏 升暎根据积分原理棳细实线与粗实线棬或虚线棭之间的面积棳即为实施延迟退休年龄 政策后棳城市劳动力供给量的累计增加量暎 图 椄暋 城市劳动参与率随年龄变化模拟趋势图 第三步棳推算劳动力供 给 量 变 化 及 其 对 经 济 增 长 影 响暎考 虑 到 当 前 男 女 法 定 退休年龄存在 棻棸 年的差距棳本文模拟分析两种渐近式延迟退休年龄政策方案对劳 动力供给量变化和经济增长 的 影 响暎第 一 种 方 案 通 过 加 快 延 迟 女 性 退 休 年 龄棳在 实施延迟退休的同时棳逐步缩小男女退休年龄差距暎具体地棳上述四个退休年龄政 策变量中棳前两个政策变量每 期 延 迟 两 年棳后 两 个 政 策 变 量 每 期 延 迟 一 年棳直 到 前 两个政策变量追平后两个政策变量后改为每期延迟一年棳所有退休年龄均到 椂椀 岁 为止暎第二种方案则不考虑缩小这种差距棳即上述四个退休年龄政策变量棳均每期 延迟退休一年棳所有退休年 龄 最 高 均 到 椂椀 岁 为 止暎显 然棳第 二 种 方 案 比 第 一 种 方 案更加缓和棳而预期有显著影响的时期也更长暎 表 棽 报告了在第一种延迟 退 休 方 案 下棳实 施 延 迟 退 休 政 策 对 劳 动 力 供 给 和 经 济增长的影响暎估 算 结 果 表 明棳在 第 一 种 方 案 下棳延 迟 退 休 政 策 有 显 著 作 用 期 为 棻棸 期暎具体地棳以第 棻 期为例棳前两个退休政策变量延迟 棽 年棳后两个退休政策变 量延迟 棻 年棳由于 所 涉 及 群 体 的 劳 动 参 与 率 上 升棳导 致 城 市 劳 动 力 增 加 棽椄棸棶 椆万 人棳其中男劳动力增加 棻棸棾棶 棻 万人棳女劳动力增加 棻椄椆棶 椄 万人棳带动城市劳动力增长 棻棶 棿棩 棳总体劳动力增长 棸棶 棾椄棩 暎根 据 文 献 估 计棳中 国 劳 动 弹 性 或 劳 动 收 入 份 额 约 暏 棽棾棸 暏 为 棸棶 椀棬白 重 恩暍钱 震 杰棳 棽棸棸椆椈张 车 伟暍赵 文棳 棽棸棻椀棭棳因 此棳非 农 部 门 劳 动 力 增 长 棻棶 棿棩 可带动非农部门 斍斈斝 增 长 棸棶 椃 个 百 分 点棳而 中 国 斍斈斝 中棳非 农 部 门 增 加 值 占 比达 椆棸棩 棳因此可导致 斍斈斝 增长 棸棶 椂棾 个 百 分 点暎即 便 不 考 虑 城 市 部 门 劳 动 生 产 率远高于农村棳按照总体劳动力增长对经济增长的影响棳 棸棶 棾椄棩 的总体劳动力增长 也至少拉动经济增长 棸棶 棻椆 个百分点暎类似地棳第 棽 期时棳前两个政策变量再延迟 棽 年棳后两个政策变量再延迟 棻 年棳涉 及 群 体 的 劳 动 参 与 率 上 升 导 致 城 市 劳 动 力棳在 第 棻 期的基础上再增 加 棾棸椃棶 棻 万 人棳其 中 男 劳 动 力 增 加 椆椆棶 椀 万 人棳女 劳 动 力 增 加 棽棻椆棶 棿 万人棳带动城市劳动力增长 棻棶 椀棩 棳总体劳动力增长 棸棶 棿棽棩 棳将导致 斍斈斝 增长 提高 棸棶 椂椄 个百分点棳最低也会提高 棸棶 棽棻 个百分点暎 从表 棽 估算结果可以看出棳实 施 渐 近 式 延 迟 退 休 年 龄 政 策 对 劳 动 力 增 长 和 经 济增速具有显著的影响棳特别是第 棻 期至第 椀 期棳可导致城市劳动力期均增长 棽棸棸 棴棾棸棸 万人棳期均增长超过 棻 个百分点棳带动 斍斈斝 增长超过 棸棶 椀 个百分点暎从第 椂 期开始棳由于男性劳动群体退 休 年 龄 达 到 椂椀 岁 后 不 再 延 长棳延 迟 退 休 对 劳 动 力 总 体影响明显减弱棳不过仍可导致城市劳动力期均增长约 棻棸棸 万人棳期均增长提高约 棸棶 椀 个百分点棳带动 斍斈斝 增 长 约 棸棶 棽 个 百 分 点暎到 第 棻棸 期 后棳法 定 退 休 年 龄 基 本 都已达到 椂椀 岁棳不再延长棳宏观影响式微暎从上述分析可以看出棳由实施延迟退休 政策而每年增加的劳动力或者说所 释 放 的 夕 阳 红 利棳能 够 有 效 地 抵 消 由 劳 动 年 龄 人口下降所导致的劳动力供给的减少暎 类似地棳表 棾 报告了在第二种延迟退休方案下棳实施延迟退休政策对劳动力供 给和经济增长的影响暎相比之下棳第二种方案比第一种方案更加缓和棳每期的宏观 影响比第一种方案下较小棳但 是 显 著 作 用 期 也 更 长棳达 棻椀 期暎在 第 棻棴椀 期棳延 迟 退休政策使城市劳动力期均增长约 棽棸棸 万人棳期均增长提高约 棻 个百分点棳对经济 增长影响为 棸棶 棿棴棸棶 椀 个百分点椈在第 椂棴棻棸 期棳延迟退休政策使城市劳动力期均增 长 棻棸棸棴棻椀棸 万人棳期均增长提高约 棸棶 椀棴棸棶 椃 个百分点棳对经济增长影响为 棸棶 棽棴棸棶 棾 个百分点椈在第 棻棻棴棻椀 期棳延迟退休政策使城市劳动力期均增长约 椀棸 万人棳期均 增速提高约 棸棶 棽棴棸棶 棾 个百分点棳对经济增长影响为 棸棶 棻棴棸棶 棻椀 个百分点暎到第 棻椀 期后棳法定退休年龄基本都已达到 椂椀 岁棳不再延长棳宏观影响式微暎 暏 棽棾棻 暏 表棽 实施延迟退休政策对劳动力供给和经济增长影响棬第一种方案棭 棿椀棴椃棿 岁城市 城市劳动力 总体劳动力 经济增长 增长 棩 增长 棩 影响 棩 劳动力增加 期 总体 男 女 总体 男 女 总体 女 基准 最低 棻 棽椄棸椄椀棾棸棻棸棾棸椂棽棸棻椄椆椃椄椂棸 棻棶 棿 棸棶 椆 棽棶 棽 棸棶 棾椄 棸棶 棽椀 棸棶 椀椄 棸棶 椂棾 棸棶 棻椆 棾 棽椃椀椃椃棸棸椄椀棽棻椃棸棻椆棾椂椂椃棸 棻棶 棿 棸棶 椃 棽棶 棽 棸棶 棾椃 棸棶 棽棻 棸棶 椀椆 棸棶 椂棻 棸棶 棻椆 棽 棾棸椃棻棿椃棸椆椆椀棸椆棸棽棻椆棿棸椃棸 棿 棽椂椀椀椆棾棸椄棽椂棸棾棸棻椆棸椄椂椄棸 椀 棽棾棻棻棾棽棸椃棾棿棸椂棸棻椃棸棸棽棽棸 椂 棻棻椂棻棻棸棸棾棻棾椂椂棸 椆棸椄椃椆棸 椃 棻棸椃棻棾椄棸棽椄椄棻椃棸 椄棿椆椀棾棸 椄 椆棻椂椆椄棸 棽棿棽椂棽棸 椃棾椆棾棿棸 椆 椄椃椃棻棸棸 棽棾棿棽椀棸 椃棸棿棸棸棸 棻棸 椄棸椂椆棻棸 棽棻椀棻棽棸 椂棿棾椄椃棸 暋暋 数据来源椇作者估算暎 表棾 棻棶 椀 棻棶 棾 棻棶 棻 棸棶 椂 棸棶 椀 棸棶 椀 棸棶 棿 棸棶 棿 棽棶 椀 棸棶 椃 棽棶 棽 棸棶 椂 棽棶 棸 棸棶 棾 棻棶 棸 棸棶 棽 棻棶 棸 棸棶 棽 棸棶 椆 棸棶 棽 棸棶 椄 棸棶 棽 棸棶 椃 棸棶 棿棽 棸棶 棽棿 棸棶 椂椂 棸棶 棾椂 棸棶 棽棸 棸棶 椀椄 棸棶 棾棻 棸棶 棻椄 棸棶 椀棽 棸棶 棻椂 棸棶 棸椄 棸棶 棽椄 棸棶 棻椀 棸棶 棸椃 棸棶 棽椂 棸棶 棻棽 棸棶 棸椂 棸棶 棽棽 棸棶 棻棽 棸棶 棸椂 棸棶 棽棻 棸棶 棻棻 棸棶 棸椀 棸棶 棽棸 棸棶 椂椄 棸棶 椀椆 棸棶 椀棻 棸棶 棽椂 棸棶 棽棿 棸棶 棽棸 棸棶 棻椆 棸棶 棻椄 棸棶 棽棻 棸棶 棻椄 棸棶 棻椂 棸棶 棸椄 棸棶 棸椃 棸棶 棸椂 棸棶 棸椂 棸棶 棸椀 实施延迟退休政策对劳动力供给和经济增长影响棬第二种方案棭 棿椀棴椃棿 岁劳动力 城市劳动力 总体劳动力 经济增长 增长 棩 增长 棩 影响 棩 供给增加 期 棸棶 椆 男 总体 男 女 总体 男 女 总体 女 基准 最低 棻 棽棸椆椂椄椃棸椆椆椆椄棸棸棻棻棾椃椂椂棸 棻棶 棸 棸棶 椆 棻棶 棾 棸棶 棽椄 棸棶 棽椀 棸棶 棾棿 棸棶 棿椂 棸棶 棻棿 棾 棻椆椃棾棻棾棸椄棻椃椂棽棸棻棽棻椀椄棾棸 棻棶 棸 棸棶 椃 棻棶 棿 棸棶 棽椃 棸棶 棽棸 棸棶 棾椃 棸棶 棿棿 棸棶 棻棾 棽 棻椆椀椃椆棾棸椆棿椂椄棿棸棻棸椀椂椆棻棸 棿 棻椆椃棾椆椄棸椃椆椃椄棸棸棻棻椆椆棸椂棸 椀 棻椃椀棸棻椆棸椃棻棽棻椃棸棻棸棾棻棻棽棸 椂 棻棾椂椆椄椃棸棾棽棾棽椂棸棻棸椄棿棸椂棸 椃 棻棾棽椃椂椆棸棽椆椆椄棾棸棻棸椀椆椀椆棸 椄 棻棻椀椆棿椄棸棽椀棾棻椄棸 椆椃棸棻椆棸 棻棶 棸 棻棶 棸 棸棶 椆 棸棶 椃 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 椄 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 棽 棻棶 棽 棻棶 棿 棻棶 棽 棻棶 棽 棻棶 棽 棻棶 棻 暏 棽棾棽 暏 男 棸棶 棽椃 棸棶 棽棾 棸棶 棾棽 棸棶 棽椃 棸棶 棽棸 棸棶 棾椂 棸棶 棽棿 棸棶 棻椄 棸棶 棾棻 棸棶 棻椆 棸棶 棸椄 棸棶 棾棾 棸棶 棻椄 棸棶 棸椃 棸棶 棾棽 棸棶 棻椂 棸棶 棸椂 棸棶 棽椆 棸棶 棿棾 棸棶 棿棿 棸棶 棾椆 棸棶 棾棸 棸棶 棽椆 棸棶 棽椂 棸棶 棻棾 棸棶 棻棾 棸棶 棻棽 棸棶 棸椆 棸棶 棸椆 棸棶 棸椄 续表 棿椀棴椃棿 岁劳动力 城市劳动力 总体劳动力 经济增长 增长 棩 增长 棩 影响 棩 供给增加 期 总体 男 女 总体 男 女 总体 女 基准 最低 椆 棻棻棾棸椆棽棸棽棿棿椆椀棸 椆椀椆棸椂棸 棸棶 椂 棸棶 棽 棻棶 棻 棸棶 棻椀 棸棶 棸椂 棸棶 棽椆 棸棶 棽椀 棸棶 棸椄 棻棻 椂棿椃椄椃棸 棽椃棿椂棸 椂椄椆椀棽棸 棸棶 棾 棸棶 棸 棸棶 椄 棸棶 棸椆 棸棶 棸棻 棸棶 棽棻 棸棶 棻棿 棸棶 棸棿 棻棸 椆椆椂椃棸棸 棽棽棾棸椄棸 椄棿棻棸棸棸 棻棽 椀椆椆棸棾棸 棽椀棽棾棸 椂棿椃棾椄棸 棻棾 椀棻棽椆棾棸 棽棻棽棿棸 椀椂棾椃椀棸 棻棿 棿椆棸椆椂棸 棽棸椀棻棸 椀棾椃椄棿棸 棻椀 棿椀棸椄椃棸 棻椄椄棾棸 棿椆棸棸椂棸 暋暋 数据来源椇作者估算暎 棸棶 椀 棸棶 棾 棸棶 棾 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棽 棸棶 棸 棸棶 棸 棸棶 棸 棸棶 棸 棻棶 棸 棸棶 椃 棸棶 椂 棸棶 椂 棸棶 椂 男 棸棶 棻棿 棸棶 棸椀 棸棶 棽椀 棸棶 棸椄 棸棶 棸棻 棸棶 棽棸 棸棶 棸椃 棸棶 棸棻 棸棶 棻椃 棸棶 棸椃 棸棶 棸棻 棸棶 棻椂 棸棶 棸椂 棸棶 棸棸 棸棶 棻椀 棸棶 棽棽 棸棶 棻棾 棸棶 棻棻 棸棶 棻棻 棸棶 棻棸 棸棶 棸椃 棸棶 棸棿 棸棶 棸棾 棸棶 棸棾 棸棶 棸棾 最后棳我们还可以在理 论 上 探 讨 夕 阳 红 利 的 最 大 可 挖 掘 潜 力暎设 想 如 果 完 全 取消退休制度棳各年龄群体劳动参与率随着年龄增高而自然变化棳类似于农村劳动 参与率随年龄变化曲线暎在这种情况下棳城市劳动力供给可以增加至少 棽椃椃椀棶 椀万 人棳其中 男 劳 动 力 棻棸棽椃棶 椂 万 人棳女 劳 动 力 棻椃椄棸棶 椀 万 人棳分 别 增 长 棻棾棶 椂棩 暍 椄棶 椄棩 和 棿棩 暎 棽棸棶 椀棩 棳使总体劳动力增长 棾棶 椄棩 暍男劳动力增长 棽棶 椀棩 暍女劳动力增长 椀棶 五 暍结论 世界范围内的人口老龄化对各国养老金系统的可持续性和经济增长前景提出 了挑战棳逐步提高法定退休 年 龄 成 为 各 国 普 遍 采 取 的 改 革 办 法暎面 对 人 口 老 龄 化 背景下劳动力市场发展的最新特征棳我国也一直在探索推行延迟退休制度暎然而棳 现有关于延迟退休 对 劳 动 力 供 给 影 响 的 研 究棳一 直 缺 乏 一 个 可 供 比 较 的 基 准椈同 时棳多数关于我国经济前景分析预测的研究棳也都忽略了延迟退休可对劳动力市场 不利变化起到的缓冲作用暎本 文 利 用 第 六 次 人 口 普 查 数 据棳在 对 我 国 夕 阳 红 利 潜 力暍延迟退休政策影响机制讨论和劳动参与率曲线估计的基础上棳对我国未来实施 延迟退休年龄政策后棳城市劳动力供给和就业情况进行模拟测算棳进而对我国经济 增长前景进行了校准暎本文估 算 结 果 表 明棳实 施 渐 近 式 延 迟 退 休 年 龄 政 策 能 够 显 著提高我国劳动力供给和潜在经济 增 速棳有 效 地 缓 解 我 国 工 作 年 龄 人 口 下 降 对 劳 暏 棽棾棾 暏 动力供给和经济增长带来的不利影 响棳为 实 现 从 注 重 数 量 的 一 次 人 口 红 利 向 注 重 质量的二次人口红利转换提供宝贵的暟窗口期暠暎 本文首先分 析 发 现棳中 国 的 暟夕 阳 红 利 暠可 挖 掘 潜 力 巨 大暎 在 劳 动 参 与 率 曲 线的第 斏 斏 斏阶段棳各年龄群体的劳动参与率 在 法 定 退 休 年 龄 点 上 出 现 了 暟断 崖 式暠 的下滑棳而且棳与基本 没 有 实 行 退 休 制 度 的 农 村 相 比棳城 市 的 劳 动 参 与 率 在 达 到 退休年龄后棳提前出现剧烈萎缩暎这既与 人 体 劳 动 机 能 渐 进 式 变 化 特 征 不 符棳也 与劳动参与率曲线在 其 他 区 段 的 平 滑 特 征 不 符棳说 明 这 种 现 象 主 要 是 退 休 年 龄 这个政策变量的影响结果暎事实上棳相对 于 中 国 当 前 的 平 均 预 期 寿 命棳早 年 制 定 的法定退休年龄已 经 明 显 偏 低暎 在 人 口 老 龄 化 背 景 下棳延 迟 退 休 年 龄 可 以 显 著 增加我国劳动力供给棳提高潜在经济增速棳有 效 地 缓 解 由 工 作 年 龄 人 口 下 降 所 带 来的负面影响暎 进而棳本文通过估算劳动参与率曲线棳模拟分析了两种渐进式延迟退休实施方 案下棳由于退休年龄政策变 量 变 化 对 劳 动 力 供 给 和 经 济 增 长 产 生 的 影 响暎结 果 表 明棳渐近式延迟退休年龄政策实施后棳对劳动力供给增长和经济增速具有显著的提 升作用暎第一种方案的增长影响可以持续 棻棸 期棳特别是政策实施的第 棻棴椀 期棳可 使城市劳动力期均增长 棽棸棸棴棾棸棸 万人棳期均增速提高超过 棻 个百分点棳带动 斍斈斝 增长超过 棸棶 椀 个百分点椈第 二 种 方 案 的 增 长 影 响 可 以 持 续 棻椀 期棳特 别 是 政 策 实 施 的第 棻棴椀 期棳延迟退休政策 可 使 城 市 劳 动 力 期 均 增 长 约 棽棸棸 万 人棳期 均 增 长 提 高 约 棻 个百分点棳对经济增长影响为 棸棶 棿棴棸棶 椀 个百分点暎 在现实中棳挖掘暟夕阳红利暠要 充 分 考 虑 到 相 关 利 益 群 体 对 于 退 休 政 策 变 化 的 承受能力棳提供相应的收入补贴和激励措施暎毋庸置疑棳随着我国工作年龄人口从 增长转为下降这一拐点期的到来棳适时推出延迟退休年龄政策棳对于增加社会劳动 力供给和促进经济增长具有积极的 促 进 效 应棳更 直 接 增 强 了 养 老 金 系 统 的 可 持 续 性暎但是棳考虑到政策的连续性和社会分配的公平性棳除了实施渐进式延迟退休年 龄方案外棳还可以考虑对受到 延 迟 退 休 政 策 影 响 的 中 老 年 群 体 给 予 一 定 的 收 入 补 贴和劳动奖励棳提高政策的接 受 度 和 落 实 度棳切 实 提 高 中 老 年 群 体 的 劳 动 参 与 率暎 我们通过对部分城市 棿棸棴椂棸 岁即将面临退休的企业职工调研分析发现棳退休前后 净收入差暍健康状况暍家庭经济状况和工作压力是影响企业员工延退意愿的主要因 素棳给予补贴的弹性延迟退休制度可有效鼓励职工延迟退休棳有利于养老保险制度 的可持续性棳有效提高百 姓 福 利暎因 此棳为 了 提 高 我 国 养 老 保 险 制 度 的 可 持 续 性棳 同时尽量避免延迟退休带给企业职 工 的 福 利 损 失棳我 们 建 议 设 计 一 种 以 工 资 补 贴 暏 棽棾棿 暏 为主要方式的弹性延迟退休制度棳即 企 业 职 工 达 到 现 行 法 定 退 休 年 龄 后 可 以 在 每 年年初根据自己的健康状况暍工作压力等主客观因素选择当年是否延迟退休棳对于 愿意延迟退休的企业职工每月给予一定的工资补贴暎 暏 棽棾椀 暏 参考文献 椲 棻椵白重恩暍钱震杰椇暥国民收入的要素分配椇统计数据背后的故事暦棳暥经济研究暦 棽棸棸椆 年第 棾 期暎 椲 棽椵蔡昉椇暥中国劳动市场发育与就业变化暦棳暥经济研究暦 棽棸棸椃 年第 椃 期暎 椲 棾椵陈璐暍范红丽椇暥家庭老年照料会降低女性劳动参与率吗椏 暘暘暘基于两阶段残差介入法 的实证分析暦棳暥人口研究暦 棽棸棻椂 年第 棾 期暎 椲 棿椵杜鹏暍翟振武暍陈卫椇暥中国人口老龄化百年发展趋势暦棳暥人口研究暦 棽棸棸椀 年第 椂 期暎 椲 椀椵杜鹏椇暥新时期的老龄问题我们应该如何面对暦棳暥人口研究暦 棽棸棻棻 年第 棿 期暎 椲 椂椵吕建兴棳孙文凯椇暥人口老龄化暍养老金与国际资本流动暦棳暥经济理论与经济管理暦 棽棸棻椀 年第 棻棸 期暎 椲 椃椵彭浩然暍陈斌开椇暥鱼和熊掌能否兼得椇养老金危机的代际冲突研究暦棳暥世界经济暦 棽棸棻棽 年第 棽 期暎 椲 椄椵王晓军暍赵明椇暥寿命延长与延迟退休暦棳暥数量经济技术经济研究暦 棽棸棻椀 年第 棸棾 期暎 椲 椆椵翁仁木椇暥国外弹性退休制度研究暦棳暥经济研究参考暦 棽棸棻椀 年第 棻椂 期暎 椲 棻棸椵阳义南暍谢予 昭椇暥推 迟 退 休 年 龄 对 青 年 失 业 率 的 影 响暦棳暥中 国 人 口 科 学暦 棽棸棻棿 年 第 棿 期暎 椲 棻棻椵原新暍万能椇暥缓解老龄化压力棳推迟退休有效吗椏暦棳暥人口研究暦 棽棸棸椂 年第 棿 期暎 椲 棻棽椵张车伟暍赵 文椇暥中 国 劳 动 报 酬 份 额 问 题暘暘暘基 于 雇 员 经 济 与 自 雇 经 济 的 测 算 与 分 析暦棳暥中国社会科学暦 棽棸棻椀 年第 棻棽 期暎 椲 棻棾椵张川川暍赵耀辉椇暥老年人就业和年轻人就业的关系暦棳暥世界经济暦 棽棸棻棿 年第 椀 期暎 椲 棻棿椵郑春荣暍刘慧倩椇暥我国弹性退休年龄制度设计暦棳暥人口学刊暦 棽棸棻棻 年第 棸棾 期暎 椲 棻椀椵周祝平暍刘海斌椇暥人口老龄化对劳动力参与率的影响暦棳暥人口研究暦 棽棸棻椂 年第 棾 期暎 椲 棻椂椵朱波椇暥合理退休年龄影响因素的理论分析及实证研究暦棳暥人口与经济暦 棽棸棻椀 年 棻 期暎 椲 棻椃椵邹铁钉暍叶航椇暥普遍延迟退休还是分类延迟退休暦棳暥财贸经济暦 棽棸棻椀 年第 棿 期暎 椲 棳斔斸 棳斸旑斾斔旈 棳棽棸棻棽棳暟 棻椄椵 斊斿旇旘棳斎棶 旍 旍旝斿 旈 旚棳斖棶 旑斾斿 旘旐斸旑旑棳斊棶 斝斿旑旙 旈 旓旑斠斿 旀 旓 旘旐 旝旈 旚 旇斨斸 旘 旈 斸 灢 斺 旍 斿斠斿 旚 旈 旘 斿旐斿旑 旚斄旂斿椇斸斢 旈旐旛 旍 斸 旚 旈 旓旑 斄旑斸 旍 旈 旙旀 旓 旘斍斿 旘旐斸旑旟暠棶 斒 旓旛旘 旑斸 旍旓 旀斝斿旑旙 旈 旓旑斉斻 旓 灢 旟旙 旑旓旐旈 斻 旙敠 斊 旈 旑斸旑斻 斿棳棻棻棬 棾棭棶 椲 棳斸旑斾斔斿旛旙 棳棽棸棻棸棳暟 棻椆椵 斊 旈 旙旇斿 旘棳斪棶斎棶 斻旇旑 旈 斝斿旑旙 旈 旓旑斠斿 旀 旓 旘旐斸旑斾斕斸斺旓 旘斖斸 旘旊斿 旚斏 旑 灢 旂旂棳斆棶 旙暠棶 斒 旓旛旘 旑斸 旍旓 旀斝旓旔旛 旍 斸 旚 旈 旓旑斉斻 旓旑旓旐旈 斻 旙棳棽棾棬 棽棭棶 斻 斿旑 旚 旈 旜斿 椲 棳斸旑斾 斪旈 棳棽棸棻棸棳暟 棽棸椵 斍旘 旛斺斿 旘棳斒棶 旙 斿棳斈棶 斄棶 斢旓 斻 旈 斸 旍斢斿 斻旛旘 旈 旚 旓旂 旘 斸旐旙斸旑斾斠斿 旚 旈 旘 斿旐斿旑 旚斸 灢 旟斝旘 旘 旓旛旑斾旚 旇斿斪旓 旘 旍 斾椇旚 旇斿斠斿 旍 斸 旚 旈 旓旑旙旇 旈 旓斮旓旛 旚 旇斉旐旔 旍 旓旟旐斿旑 旚暠棶 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斻 斸 旘 旓 旍 旈棳斊棶 旍 旈 斿 旍旐旈棳斈棶 旘 斻旇 旈 斿 旍 旍 旈棳斍棶 暟 斝旓 旙 旚 旈 旑旂斒旓斺斠斿 旚 旈 旘 斿旐斿旑 旚椏 斝旙 旙 旓 斻 旈 斸 旍斏 旑 旀 旍 旛斿旑斻 斿 旙旓旑旚 旇斿斝旘 斿 旀 斿 旘 斿旑斻 斿旀 旓 旘斉斸 旘 旍 旘 旔旓旑 旟斻旇旓 旟旓 斕斸 旚 斿斠斿 旚 旈 旘 斿旐斿旑 旚暠棳斆斸 旘 斿 斿 旘斈斿旜斿 旍 旓旔旐斿旑 旚斏 旑 旚 斿 旘 旑斸 旚 旈 旓旑斸 旍棳棻棾棬 棽棭棶 暏 棽棾椃 暏 分报告六 提升出口对我国 斍斈斝 拉动作用的可行路径 于春海 暋暋 国际市场规模扩张 和 我 国 所 占 份 额 增 长 是 推 动 我 国 出 口 增 长 的 两 个 基 本力量暎随着我国在发达市场 上 对 原 有 供 给 者 的 替 代 过 程 趋 于 完 成棳所 占 市 场 份 额的增长速度急剧下降棳出口增长的传统动力丧失暎与此同时棳新市场开拓战略对 我国出口增长动力只能带来一定程 度 上 的 边 际 贡 献棳并 不 能 弥 补 因 为 发 达 市 场 上 替代过程趋于完成所带来的 动 力 衰 减暎因 此棳我 国 制 成 品 出 口 乃 至 货 物 出 口 的 增 长速度下降必然是一个长期性的趋势性现象暎在出口总量扩张速度趋势性下降的 背景下棳需要考虑出口的内涵 提 升棳也 就 是 提 高 出 口 的 国 内 增 加 值 含 量棳以 此 提 升 出口增长对国内增值活动的拉动作用暎这需要依靠两个方面的变化暎首先是通过 全球价值链上位置的提升棳促进我国制成品出口中包含的国内增加值含量椈其次是 强化制成品出口对国内非制 造 业 的 间 接 拉 动 作 用暎事 实 上棳这 两 方 面 具 有 共 同 的 指向棳就是通过国内产业调整 和 升 级棳提 高 机 器 设 备暍零 部 件 和 生 产 性 服 务 等 行 业 的供给能力和竞争能力暎这样才能提高单位制成品出口增量对国内生产增值活动 的拉动作用棳包括对制造业自身增值活动的直接拉动棳以及对非制造业特别是服务 业的间接劳动作用暎 出口增长 暋 市场份额 暋 增加值贸易 暋 产业关联 暏 棽棾椆 暏 一 暍我国出口增速下降的原因分析 金融危机以来棳我 国 货 物 出 口 的 增 长 速 度 大 幅 下 降棳 棽棸棻椀 年 甚 至 出 现 了 负 增 长棳货物出口下降了 棾棩 暎栙 事 实 上棳我 国 出 口 增 速 的 趋 势 性 下 滑 并 不 是 危 机 以 后 才出现的暎从过去十 几 年 的 增 长 轨 迹 看棳 棽棸棸棽 年 至 棽棸棸椀 年 是 我 国 出 口 增 长 最 为 迅速的时间棳货物出口年均增长 棾棸棩 暎此后一路下滑棳 棽棸棸椀 年至 棽棸棸椄 年之间年均 增长 棽棾棩 棳 棽棸棸椆 年至 棽棸棻棻 年之间年均增长 棻棽棩 棳 棽棸棻棽 年至 棽棸棻椀 年之间年均增长 椀棩 暎作为我国前四大制成品 出 口 类 别棳化 学 制 品 及 有 关 产 品暍按 原 料 分 类 的 制 成 品暍机械及运输设备以及杂项制品棳出口增长速度也都呈现类似的变化轨迹暎栚 图 棻暋 我国的货物出口增长率 栛 栙 这里是指我国货物出口的美元金额的下降。 如果用人民币计值，棽棸棻椀 年我国货 物 出 口 金 额 下 降 栚 数据来自联合国贸发会议统计数据库（斦斘斆斣斄斈旙 。 旚 斸 旚棭 数据来自中经网统计数据库。 棽棩 。 这是因为人民币相对于美元贬值在一定程度上抑制了货物出口的人民币金额的下降幅度。 这 种 状 况是 棽棸棸棿 年以来首次出现。 栛 暏 棽棿棸 暏 要探究我国出口增速从高位回落的原因棳必须分析我国出口增长的动力来源暎 在一般逻辑上棳出口 增 长 速 度 受 制 于 两 方 面 因 素棳一 是 目 标 市 场 总 规 模 的 扩 张 速 度棳二是在目标市场上所占 份 额 的 提 升 速 度暎对 比 其 他 经 济 体 的 货 物 进 口 增 速 与 我国的货物出口增 速棳可 以 看 到棳我 国 的 出 口 增 速 一 直 高 于 其 他 经 济 体 的 进 口 增 速棳 棽棸棸棽 年至 棽棸棸椀 年之间的 平 均 差 额 达 到 棻棽 个 百 分 点暎尤 其 是 制 成 品棳在 棽棸棸棽 年至 棽棸棸椀 年之间棳我国出口 增 速 与 其 他 经 济 体 进 口 增 速 的 平 均 差 额 达 到 棻棿 个 百 分点暎我国出口增速显著高于 目 标 市 场 的 总 进 口 增 速棳这 意 味 着 我 国 在 目 标 市 场 上对其他国际供给者的替代暎 图 棽暋 我国出口与其他经济体进口的增长速度对比棬棩 棭栙 由此可以初步判断棳我国制成品出口在 棽棸棸棸 年以来的高速增长主要来自在目 标市场上所占份额的迅速提升棳也就是说棳我国制成品出口高速增长的动力主要来 自国际市场上的替代效应暎新 世 纪 以 来棳随 着 制 成 品 产 品 内 国 际 分 工 不 断 向 我 国 延伸和扩展棳我国逐步成为亚 洲 生 产 价 值 链 条 上 的 加 工暍组 装 和 出 口 中 心棳与 此 相 伴随的必然是我国在国际市场上对原有制成品供给国的替代暎具体来看棳 棽棸棸棽 年 栙 数据来自联合国贸发会议统计数据库（斦斘斆斣斄斈旙 。 旚 斸 旚棭 暏 棽棿棻 暏 以来棳我国制成品出口占其他经济体总制成品进口的比重提高了 棻棾 个百分点暎其 中棳 棽棸棸棽 年至 棽棸棸椀 年之间年均提高 棻棶 棿 个百分点棳 棽棸棸椀 年至 棽棸棸椄 年之间年均提高 棻 个百分点棳 棽棸棸椄 年至 棽棸棻棻 年之间年均提高 棻 个百分点棳 棽棸棻棻 年至 棽棸棻椀 年之间年 均提高 棸棶 椂 个百分点暎 图 棾暋 我国制成品出口占世界市场份额及其变化 栙 目标市场规模扩张和市场份额提高共同推动了我国制成品出口的迅速增长暎在 国际市场份额提高对我国制成品出口增长的贡献率分别 棽 棸 棸 棽年以来的棿个细分阶段棳 是椇 对这两股力量的作用进行量化分解棳 可以得出椇 棻棭 棽 棸 棸 棽年至棽 棸 棸 椀年棳 棿 椄棩暍 棾 棿棩暍 椀 椆棩 栚 和棻 棸 棸棩暎 在国际竞争过程中棳通过替代其他经济体实现国际市场占有率的提高棳这 已经成为我国制成品出口增长的主要动力来源暎正是源于这一替代过程棳我国的制成 品出口增长速度才能远高于目标市场总体规模的扩张速度暎 在逐步成为亚洲价值链条 上 的 加 工 和 组 装 中 心 的 过 程 中棳我 国 在 欧 美 以 及 东 亚市场上取代原有的亚洲其他制成品供给者暎这带动了我国对欧美和东亚市场制 成品出口的高速增长暎根据 斪斣斚棬 棽棸棻棻棭的研究棳这一替代过程 在 棽棸棸椂 年 左 右 基 本完成暎棽棸棸椀 年以来棳我国 在 制 成 品 国 际 市 场 上 所 占 份 额 的 年 均 提 高 幅 度 从 棻棶 棿 个百分点降至 棸棶 椂 个百分点暎另一方面棳随着国际市场整体规模扩张速度的下降棳 市场份额每提高 棻 个百分点所带来的拉动作用也显著下降棳从 棽棸棸棽 年至 棽棸棸椀 年 栛 之间的 椆棶 棽 个百分点降至 棽棸棻棽 年至 棽棸棻椀 年之间的 棿棶 椃 个百分点暎 和。 用。 栙 数据来自联合国贸发会议统计数据库（斦斘斆斣斄斈旙 。 旚 斸 旚棭 如果省略掉交叉项，对目标市场的出口增长率就近似等于目标市场规模增长率与市场份额增长率之 栛 这一变化反映了市场 份 额 变 化 与 市 场 规 模 变 化 的 交 叉 影 响， 也 就 是 上 个 脚 注 中 的 交 叉 项 的 作 栚 暏 棽棿棽 暏 栙 图棿暋国际市场规模与份额变化对我国制成品出口增长的贡献率棬 棩棭 图 椀暋 国际市场份额 棻 个百分点增量对我国出口增长的拉动 栚 伴随着亚洲地区生产价值 链 条 的 最 终 形 成棳我 国 在 国 际 市 场 特 别 是 发 达 市 场 上对其他经济体的替代过程逐步完成暎这一点表现在我国制成品出口在国际市场 所占份额的变化上暎棽棸棸椀 年以来棳我国在日本以及欧美发达市场的份额提高速度 明显回落暎在美洲发达市场的进口中棳所占份额的年均提高幅度从 棽棸棸棽 年至棽棸棸椀 年的 棽棶 棸 个百分点降至 棽棸棻棻 年至 棽棸棻椀 年的 棸棶 棽 个百分点椈在欧洲发达市场的进口 栙 栚 根据 斦斘斆斣斄斈旙 旚 斸 旚的数据计算而来。 根据 斦斘斆斣斄斈旙 旚 斸 旚的数据计算而来。 暏 棽棿棾 暏 中棳所占份额的年均提高幅度从 棽棸棸棽 年至 棽棸棸椀 年的 棸棶 椆 个百分点降至 棽棸棻棻 年至 棽棸棻椀 年的 棸棶 棻 个百分 点椈在 亚 洲 发 达 市 场 的 进 口 中棳所 占 份 额 的 年 均 提 高 幅 度 从 棽棸棸棽 年至 棽棸棸椀 年的 棽棶 棾 个百分点降至 棽棸棻棻 年至 棽棸棻椀 年的 棴棸棶 椀 个百分点棳也就 是说棳在亚洲发达市场上的份额开始下降暎除了非洲棳在其他转轨和发展中经济的 进口中棳我国所占份额的提高幅度也都明显下降暎 图 椂暋 我国在制成品国际市场上份额的变化 栙 栙 根据 斦斘斆斣斄斈旙 旚 斸 旚的数据计算而来。 暏 棽棿棿 暏 在市场份额提高和市场份 额 增 量 下 降 的 共 同 作 用 下棳市 场 份 额 的 增 长 速 度 大 幅下降暎即便是非洲发展中经 济 以 及 东 亚 和 东 南 亚 经 济 体棳虽 然 市 场 份 额 的 增 量 还在提高棳但是随着市场份额的基数不断变大棳其增长速度也明显下降暎对比图 椃 中的 棿 个阶段可以看出棳几乎在我国所有的制成品出口目标市场上棳市场份额的增 长速度都在 棽棸棸椀 年以后呈现明显的下降趋势暎 图 椃暋 我国在制成品国际市场上份额的年均增长率棬棩 棭栙 进一步以相关市场在我国 制 成 品 出 口 中 的 占 比 为 权 重棳可 以 计 算 出 不 同 市 场 栙 根据 斦斘斆斣斄斈旙 旚 斸 旚的数据计算而来。 暏 棽棿椀 暏 上份额变化对我国制成品出 口 增 长 的 拉 动 率暎从 图 椄 中 可 以 看 出棳国 际 市 场 份 额 提高对我国制成品出口增长 的 拉 动 作 用棳在 棽棸棸棽 年 至 棽棸棸椀 年 之 间 达 到 年 均 棻棽棶 椃 个百分点棳而 棽棸棻棽 年至 棽棸棻椀 年仅有年均 棽棶 椂 个百分点暎这一变化导致我国制成品 出口的年均增长率下降 了 棻棸棶 棻 个 百 分 点暎其 中棳在 亚 洲 与 欧 美 发 达 市 场 上棳市 场 份额变化的拉动率下降了 椃棶 椂 个百分点椈在亚洲发展中市场上棳市场份额变化的拉 动率下降了 棻棶 棿 个百分点暎 图 椄暋 国际市场份额变化对我国制成品出口增长的拉动棬百分点棭栙 栙 根据 斦斘斆斣斄斈旙 旚 斸 旚的数据计算而来。 暏 棽棿椂 暏 二 暍新市场开拓难以扭转我国出口增速下降的趋势 对比 棽棸棸棽棴棽棸棸椀 和 棽棸棻棽棴棽棸棻椀 这 两 个 阶 段棳我 国 制 成 品 出 口 的 年 均 增 长 速 度下降了 棽棾 个百分点暎其中棳国际市场规模扩张的拉动率下降了 棻棽 个百分点棳市 场份额提高的拉动率下降了 棻棸 个百分点暎从目前的情况看棳我国在欧美发达市场 所占份额的增长速度只有 棻棩 左右棳在亚洲发达市场所占份额的增长速度是 棴棻棩 左右暎在转轨经济和发展中经 济 的 制 成 品 进 口 中棳我 国 所 占 份 额 虽 然 能 够 实 现 相 对较快的增长棳但是相比于 过 去 均 呈 现 明 显 的 下 降 趋 势暎进 一 步 考 虑 到 我 国 在 相 关市场的制成品进口 中 的 占 比 已 经 非 常 高棳占 比 在 棽棸棩 以 下 的 只 有 转 轨 经 济 体暍 大洋洲发展中经济体和欧洲 发 达 经 济 体暎因 此棳市 场 份 额 提 高 幅 度 和 增 长 率 的 下 降应该是一种趋势性变化暎 图 椆暋 我国制成品出口的增长速度及其来源棬棩 棭栙 开拓亚洲暍欧洲和非洲等新兴市场棳是我国暟一带一路暠战略之下的重要经济目 标之一暎在欧洲转轨经济体和 非 洲 发 展 中 经 济 体 的 制 成 品 进 口 中棳我 国 所 占 份 额 目前依然能够保持相对较快的增长速度棳但是相对于过去已经明显下降暎而且棳由 于转轨经济体和非洲发 展 中 经 济 体 在 我 国 出 口 中 的 占 比 均 不 超 过 椀棩 棳市 场 份 额 栙 根据 斦斘斆斣斄斈旙 旚 斸 旚的数据计算而来。 暏 棽棿椃 暏 增长对我国制成品出口增长的拉动作用还非常有限暎亚洲发展中经济体是我国最 大的制成品出口市 场棳占 我 国 制 成 品 出 口 的 比 重 超 过 了 棿棸棩 暎棽棸棻棽 至 棽棸棻椀 年 之 间棳我国在其制成品进口中所占份额的年均增长率保持在 棿棩 左右棳对我国制成品 出口增长的年均拉动率达 到 棻棶 椀 个 百 分 点暎相 比 于 棽棸棸棽棴棽棸棸椀棳这 两 个 指 标 均 下 降了一半左右暎 从现有数据层面看棳可以认 为 新 市 场 开 拓 战 略 在 目 前 只 能 带 来 边 际 意 义 的 贡 献棳并不能扭转市场份额增量及其拉动率下降的趋势棳更不能弥补发达市场份额增 量及其拉动率的下降暎而且还必须注意到美国主导的 斣斝斝 可能带来的冲击棳至少 在亚洲市场上棳 斣斝斝 将会对我国形成较为直接的冲击暎斣斝斝 成员国市场是我国最 主要的制成品出口市场棳占我国制成品出口的比重在棿棸棩 左右暎棽棸棻棽棴棽棸棻椀棳我国 在 斣斝斝 成员国的制成品进口中所占份额的年均增长率是 棻棩 棳相比于 棽棸棸棽棴棽棸棻椀 下降了 棻棾 个百分点椈同期棳市 场 份 额 提 高 对 我 国 出 口 的 拉 动 率 下 降 了 椀棶 椃个百分 点暎目前 斣斝斝 协议已经达 成棳一 旦 各 成 员 国 完 成 国 内 法 律 程 序 并 付 诸 实 施棳将 会 对我国带来更大的实质性冲击暎这将会对我国的新市场开拓战略构成挑战暎 根据现有的研究和预测棳无论是发达市场还是主要的新兴和发展中市场棳在未 来几年中的增长形势都较为悲观棳基本不可能恢复 棽棸棸棽棴棽棸棸椀 年之间的高速扩张 态势暎也就是说棳我国制成品出 口 的 主 要 目 标 市 场 的 规 模 难 以 恢 复 过 去 的 高 速 增 长态势暎在此背景下棳我国 制 成 品 出 口 增 长 愈 发 倚 重 国 际 市 场 上 的 替 代 效 应暎但 是棳在亚洲和欧美发达市场上进一步提高市场份额越来越难棳由此而来的出口增长 动力急剧萎缩暎针对转轨经济暍新兴与发展中经济的新市场开拓战略棳对我国出口 增长动力只能带来一定程度上的边 际 贡 献棳并 不 能 弥 补 因 为 发 达 市 场 上 替 代 过 程 趋于完成所带来的动力衰减暎因 此棳我 国 制 成 品 出 口 乃 至 货 物 出 口 的 增 长 速 度 下 降必然是一个长期性的趋势性现象暎 事实上棳在我国的出口目标市场中棳对新市场的开拓能否弥补对传统市场出口 增长动力的下降棳在很大程度 上 取 决 于 不 同 地 区 或 经 济 体 在 国 际 分 工 与 生 产 网 络 之间的关系暎依附于全球生产 价 值 链棳我 国 与 世 界 不 同 地 区 之 间 的 贸 易 关 系 不 再 是简单的暍平行的双边贸易关 系棳而 是 依 据 从 上 游 到 下 游 的 顺 序棳组 成 了 一 个 复 杂 的序贯联系暎接下来棳我们通过测算增加值贸易统计口径下的贸易收支棳并与传统 的总贸易统计口径下的贸易收支进 行 比 较棳由 此 分 析 我 国 与 不 同 地 区 之 间 的 双 边 暏 棽棿椄 暏 贸易关系是如何构 成 这 一 序 贯 联 系 的暎栙 我 们 利 用 斪斏斚斈 数 据 和 斔斪斪 方 法棳测 算我国与国外不同地区间的双边净 出 口 额棳并 与 总 贸 易 统 计 口 径 下 的 贸 易 余 额 进 行比较棳结果如图 棻棸 所示暎 图 棻棸暋 不同统计口径下我国的双边贸易余额棬百万美元棭栚 从图 棻棸 中可以看出棳在我国与北美暍欧盟以及 斅斠斏 斏斄斣 的双边贸易关系中棳两 种统计口径下的都处于顺差状态棳但 是 增 加 值 统 计 口 径 下 的 顺 差 规 模 小 于 总 贸 易 统计口径下的顺差规模暎这意 味 着棳通 过 我 国 的 出 口 进 入 这 些 市 场 的 增 加 值 并 不 栙 置身于全球生产价值链，传统贸易统计下的双边贸 易 收 支 掩 盖 了 增 加 值 的 真 实 来 源 和 流 向。 这 使得我们无法在多边联系中准确判断双边贸易关系的地位和影响。 考虑由 斄、斅 和 斆 三国组 成 的 世 界 经 济。 第一种情况是，来自 斄 国的增加 值 先 以 中 间 产 品 为 载 体 进 入 斅 国，经 过 斅 国 的 加 工 或 组 装 后，再 以最终产品的形式回流 斄 国。 在这种情况下，无论是 斄 与 斅 之 间 的 双 边 贸 易 余 额、还 是 斆 与 斅 之 间 的 双边贸易余额，在两种统计口径下都是一样的。 如果来自 斆 国的增加值先以中间产品为载体进入 斅 国， 经过 斅 国的加工或组装后，再以最终产品为载体进 入 斄 国。 在 这 种 情 况 下，因 为 存 在 斆 对 斄 的 间 接 增 加值出口，所以，斅 对 斄 的增加 值 贸 易 余 额 小 于 总 贸 易 余 额，斆 对 斄 的 增 加 值 贸 易 余 额 大 于 总 贸 易 余 额。 斘斄斊斣斄 是指北美自由贸易 区 国 家，即 美 国、 加 拿 大 和 墨 西 哥；东 亚 包 括 日 本、韩 国 和 中 国 台 湾；斅斠斏 斏斄斣 包括巴西、俄罗斯、印度、印 尼、澳 大 利 亚 和 土 耳 其。 总 贸 易 总 计 口 径 下 的 双 边 贸 易 余 额 来自 斪斏斚斈 数 据。 增 加 值 贸 易 统 计 口 径 下 的 双 边 贸 易 余 额 是 根 据 斪斏斚斈 数 据，利 用 斔旓旓旔旐斸旑棳斪斸旑旂 栚 斸旑斾 斪斿 旈棬 棽棸棻棿棭的方法计算而来。 暏 棽棿椆 暏 是完全来自我国棳其 中 有 一 部 分 来 自 其 他 国 家暎栙 在 我 国 与 东 亚 的 双 边 贸 易 关 系 中棳贸易收支在两种统计口径下都处于逆差状态棳但是增加值统计口径下的逆差规 模小于总贸易统计口径下的逆差规模暎这意味着棳在我国与东亚的贸易关系中棳东 亚创造的增加值在进入我国后棳并没有全部被我国国内吸收棳有一部分通过我国的 出口最终被第三方市场吸收暎在 我 国 与 世 界 其 他 地 区 的 贸 易 关 系 中棳总 贸 易 统 计 口径下的贸易收支经历了从顺差向 逆 差 的 转 变棳但 是 增 加 值 贸 易 统 计 口 径 下 的 贸 易收支基本都处于顺差状态暎这 同 样 意 味 着棳这 些 地 区 创 造 的 增 加 值 在 进 入 我 国 后棳并没有 全 部 被 我 国 国 内 吸 收棳有 一 部 分 通 过 我 国 的 出 口 最 终 被 第 三 方 市 场 吸收暎栚 通过上述的对比分析棳可以 将 我 国 与 不 同 地 区 的 双 边 贸 易 关 系 界 定 为 如 下 的 序贯联系椇其他地区 和 东 亚 曻 中 国 曻 欧 美 和 斅斠斏 斏斄斣暎既 然 我 国 与 不 同 地 区 之 间 的双边贸易关系并不是平行 的棳而 是 具 有 序 贯 联 系 的 特 征棳那 么 这 就 意 味 着棳在 我 国的对外贸易关系中棳不同 地 区 之 间 的 替 代 性 可 能 不 如 我 们 想 象 的 那 么 高暎至 少 在短期内棳在全球生产价值链没有出现大的调整的情况下棳不同地区在我国对外贸 易关系中的相互替代性是很 低 的暎因 此棳特 定 地 区 的 需 求 或 供 给 冲 击 会 对 我 国 经 济产生较为持久的影响暎 栙 以我国与欧美的双边贸易收支为例。 如果欧美创造的增加值首 先 通 过 中 间 产 品 进 口 的 形 式 进 入 中国，在中国被进一步加工后再以中间产品或最终产品的形式回流欧美。 那么，在核算 增 加 值 贸 易 余 额 时，需要对中国的进口和出口 进 行 同 样 的 调 整。 因 此，这 不 会 导 致 总 贸 易 余 额 与 增 加 值 贸 易 余 额 的 差 异。 如果是来自我国和欧美以外的增加值，在进入我国以后通过进一步的加工，再以中 间 产 品 或 最 终 产 品的形式流向欧美市场。 这不仅是出口中包含的外国增加值的概念，而且是第三国通过中国实现 的 对 欧 美的间接增加值出口。 那么，在核算我国与欧美之间的增加值贸易余额时，就需要在总 出 口 中 减 去 这 一 部分增加值，进而导致增加值贸易余额小于总贸易余额。 栚 当然，在逻辑上还可能存在另一种情况。 在我国对 欧 美 出 口 中 所 包 含 的 中 国 增 加 值，并 没 有 全 部留在欧美，而是通过欧美进一步进入东亚或其他地区。 在核算我国对欧美的增加值 出 口 时，需 要 将 这 一部分增加值减去，这会导致我国对欧美的增加值贸易余额小于总贸易余额。 在核算我国对东亚 和 其 他 地区的增加值出口时，需要加上这一部分增加值，从而 导 致 我 国 对 东 亚 和 其 他 地 区 的 增 加 值 贸 易 余 额 大 于总贸易余额。 问题是，这种情况在我 国 的 出 口 中 是 否 显 著 存 在？ 在 总 出 口 的 增 加 值 分 解 中，这 种 情 况就是我国以欧美为中间渠道实现的对其他市场的间接增加值出口。 在下文的分析中我们将会 指 出，在 我国总出口的增加值分解结果中，间接增加值出口的比重非常低。 因此，我们可以不考 虑 这 种 情 况 的 影 响。 暏 棽椀棸 暏 三 暍全球价值链上位置的变化与出口的内涵提升 为了考察我国在全球价值 链 上 的 位 置 及 其 变 化棳需 要 对 我 国 海 关 统 计 口 径 下 的总贸易数据进行增加值分解棳考察总出口中的增加值出口暍增加值回流和外国增 加值等指标暎栙 图 棻棻暋 我国增加值出口占 斍斈斝 的比重 栚 首先是总出口中的增加 值 出 口 指 标 及 其 变 化暎增 加 值 出 口 是 指 本 国 创 造暍并 最终被国外吸收的增加值暎增 加 值 出 口 是 本 国 斍斈斝 的 直 接 组 成 部 分 之 一暎这 一 指标直接反映了本国国内增值活动 对 国 外 的 依 赖 性棳而 且 这 种 依 赖 性 主 要 表 现 为 对国外最终需求的依赖棳或者说是生产过程最后的市场实现环节对国外的依赖性暎 栙 关于总贸易与增 加 值 贸 易 的 区 别 以 及 对 总 贸 易 进 行 增 加 值 分 解 的 方 法，参 见：斄旚 旇旛旊旓 旘 斸 旍 斸斸旑斾 栚 我们利用 斔斪斪（棽棸棻棾、棽棸棻棿）的增加值贸易分解方法和 斪斏斚斈 的数据，对我国的总出口进行 增 、 斣旈旐旐斿 、 斪斸旑旂棳 斪斿 、 斔旓旓旔旐斸旑棳 斪斸旑旂斸旑斾 斪斿 斮斸旐斸 旙旇 旈 旚 斸棬 棽棸棸椂棭 旘棬 棽棸棻棽棭 旈斸旑斾斱旇旛 棬 棽棸棻棿棭 旈棬 棽棸棻棾、 、斦斘斆斣斄斈 棬 。 、斕斸旐旟 棬 、斪斸旑旂棳斪斿 旈斸旑斾斱旇旛 棬 棽棸棻棾棭 棽棸棻棾棭 棽棸棻棿棭 棽棸棻棾棭 加值分解。 下文有关增加值贸易的数据都是来自这样的分解。 暏 棽椀棻 暏 栙 从图 棻棻 中可以看出棳 棽棸棸椂 年以后棳增加值出口占国内总增加值 的比重明显降低棳 这意味着我国国内生产增值 活 动 对 国 外 最 终 需 求 的 依 赖 程 度 下 降暎与 此 同 时棳总 出口中的增加值出口占比在 棽棸棸椀椂 年以后不断提高棬图 棻棽棭暎这意味着单位出口对 国内生产增值活动的拉动作 用 不 断 增 强暎在 我 国 增 加 值 出 口 的 构 成 中棳通 过 中 间 产品出口实现的增加值出口比重不断上升棳包括直接增加值出口 栚 和间接增加值出 口 栛暎这意味着棳我国在国际生产价值链上的位置开始向上游的中间产品生产环节 移动棳越来越多地生产零部件等中间投入棳对最终产品加工和组装环节的依赖性开 始下降暎 图 棻棽暋 我国增加值出口的构成棬棩 棭 其次是总出口中的增加值回流指标及其变化暎回流本国的增加值是指棳国内创 造的增加值先以某种中间产品为载体出口到其他国家棳在其他国家被进一步加工成 最终产品或中间产品棳然后重新运回本国棳并用于满足本国的最终需求暎这是本国 创造的增加值棳因此属于本国 斍斈斝 的范畴椈但是最终回流本国棳因此不属于本国的增 栙 栚 也就是 斍斈斝。 我国出口的中间产品被进口国用于生产最终 产 品，并 满 足 其 国 内 最 终 需 求。 这 样，中 间 产 品 中 包含的我国增加值最终留在直接进口国。 栛 中间产品被进口国 加 工 成 其 他 产 品，然 后 出 口 到 第 三 国，并 用 于 满 足 第 三 国 的 最 终 需 求。 这 样，中间产品中包含的我国增加值被间接出口到第三国。 暏 棽椀棽 暏 加值出口暎这一指标反映的是国内生产和国内最终需求之间的联系过程中存在对 外依赖性暎也就是说棳国内存在最终需求棳但是国内提供最终产品的能力是不完全 的棳不能独自完成最终产品的全部生产环节暎同时棳这也反映了一国在全球生产价 值链上的位置暎在国际经验中棳发达经济体处于全球价值链的上游棳增加值回流比 率相对较高椈发展中经济体处于全球价值链的下游棳增加值回流比率相对较低暎 图 棻棾暋 我国增加值回流占比及构成棬棩 棭栙 我国出口的中间产品有一 部 分 被 其 他 国 家 加 工 成 最 终 产 品 或 其 他 中 间 产 品棳 然后重新运回我国棳并被我国的最终需求所吸纳暎与此对应棳初始中间产品出口中 包含的我国增加值棳有一部分在出口后重新回流我国暎这就是我国的增加值回流暎 从图 棻棾 中可以看出棳我国总出口中的增加值回流比率很低暎棽棸棻棻 年棳增加值汇率 占总出口的比重只有 棻棶 椄棩 棳这远低于发达经济体的水平暎根据 斔斪斪 棬 棽棸棻棾棭对中 美双边电子和光学设备贸易的分解棳中 国 对 美 出 口 中 的 增 加 值 回 流 几 乎 可 以 忽 略 不计棳 棽棸棻棻 年只有 棸棶 椃棩 暎美国对中国出口中的增加值回流在 棽棸棻棻 年达到 椃棶 棸棩 暎 这反映出我国在全球价值链上依然处于较为下游的环节暎栚 但是从动态变化趋势来看棳自 棽棸棸棸 年以来棳无论是以国内总增加值还是以 总 出口为基数棳我国增加值回 流 的 比 率 都 有 了 非 常 明 显 的 提 高暎作 为 衡 量 一 国 在 全 球价值链上位置的重要指标棳增 加 值 回 流 占 比 上 升 意 味 着 我 国 已 经 逐 步 向 全 球 生 产价值链的上游环节移动棳越来越多地为其他国家提供生产投入暎另一方面棳回流 的增加值最终是被我国国内最终需求吸收棳所以棳增加值回流比率的提高也意味着 我国作为最终需求市场的地 位 不 断 上 升暎因 此棳从 这 一 指 标 的 动 态 变 化 中 可 以 看 栙 栚 占总增加值的百分比。 参见： 斪斸旑旂棳斪斿 。 旈斸旑斾斱旇旛 棬 棽棸棻棾棭 暏 棽椀棾 暏 出我国不断向全球生产价值链两头移动的趋势棳一方面提供上游的生产投入棳另一 方面提供最终需求市场暎栙 最后是总出口中的外国增加值暎总出口中包含的外国增加值衡量的是来自国 外的增加值棳被用于生产本国的出口产品棳最终流向国外暎这一指标既不属于本国 的增加值出口棳也不属于本国的 斍斈斝暎但对于本国的国内增值活动和出口棳却是不 可或缺的暎出口本身就意味着对国外市场的依赖性棳而出口中包含的外国增加值反 映的是国内生产过程对外国中间投入的依赖性暎所以棳这一指标反映了在生产投入 和市场实现环节的对外双重依赖性暎从图 棻棿 所示的我国总出口的增加值来源看棳来 自国外的增加值占比在棽棸棸椀 年以来显著下降暎棽棸棸椀 年至棽棸棻棻 年下降了将近棿 个百 分点暎这反映我国生产过程从生产投入到最终市场需求两个方面对国外的双重依 赖性显著降低暎这与前述增加值回流指标的变化趋势形成了相互印证暎 图 棻棿暋 我国总出口的增加值来源棬棩 棭栚 栙 栚 这种变化预示着我国对全球生产价值链的控制力不断增强。 总出口等于本国增加值加上外国增加值。 参见 斔斪斪棬 棽棸棻棾、棽棸棻棿）。 暏 棽椀棿 暏 结合总出口中的增加值出 口 指 标暍增 加 值 回 流 指 标 和 外 国 增 加 值 指 标 的 动 态 变化趋势棳可以认为棳我国虽然 还 处 于 全 球 生 产 价 值 链 的 下 游 环 节棳在 生 产 投 入 和 最终市场两个方面对国外具有很高 的 依 赖 性棳但 是 近 年 来 的 动 态 变 化 中 已 经 显 示 出较为积极的变化趋势暎一方 面棳我 国 开 始 不 断 向 全 球 生 产 价 值 链 的 上 游 环 节 移 动棳提供中间产品的能力不断 提 高椈另 一 方 面棳为 全 球 生 产 价 值 链 提 供 最 终 需 求 市 场特别是消费需求市场的能力也不断增强暎正是这种变化推动了我国出口中的国 内增加值占比在 棽棸棸椀 年以 后 的 上 升暎这 也 为 未 来 提 高 出 口 增 长 对 国 内 增 值 活 动 的拉动作用指出了一个基本方向暎 图 棻椀暋 我国出口中的国内增加值占比 栙 在出口总量扩张速度趋势性下降的背景下棳需要考虑出口的内涵提升棳也就是 提高出口 的 国 内 增 加 值 含 量棳以 此 提 升 出 口 增 长 对 国 内 增 值 活 动 的 拉 动 作 用暎 棽棸棸椀 年以后棳在我国出 口 增 速 趋 势 性 下 降 的 同 时棳出 口 中 的 国 内 增 加 值 占 比 开 始 上升暎这意味着单位出口增量能够拉动更多的国内 斍斈斝 增量暎从图 棻椀 中可以看 出棳总出口中的国内增加值占比高于制成品出口中的国内增加值占比棳但是两者的 动态变化轨迹是一致的暎制成 品 出 口 中 的 国 内 增 加 值 占 比 的 提 高棳主 要 依 赖 于 我 栙 数据来自 斔斪斪 棬 。 棽棸棻棿棭 暏 棽椀椀 暏 国在全球价值链上位置的 提 升暎总 出 口 中 的 国 内 增 加 值 占 比 之 所 以 高 于 制 成 品棳 原因是制成品以外的出口特别是服务出口中包含更高比重的国内增加值成分暎由 此棳为了提高出口增长对我国 斍斈斝 增长的拉动作用棳涉及两个问题椇一是我国在全 球价值链上的位置 及 其 变 化 问 题椈二 是 服 务 在 我 国 出 口 中 的 比 重 及 其 变 化 问 题暎 我们在本文中主要考察第一个问题棳第二问题则留待后续的其他研究暎 四 暍国内产业关联与出口对国内经济活动的拉动作用 考虑到产业内部以及不同产 业 之 间 的 投 入 棴 产 出 联 系棳出 口 会 通 过 两 个 渠 道 拉动国内经济活动暎假定一个 由 初 级 产 业暍制 造 业 和 服 务 业 组 成 的 经 济 对 外 出 口 棻 单位制成品暎为此首先 需 要 生 产 出 棻 单 位 制 成 品棳这 是 对 出 口 带 来 的 直 接 需 求 或直接拉动效应暎进一步棳为了生产 棻 单位用于出口的制成品棳还要消耗各种中间 投入棳包括制成品暍初级产品和服务等棳这就对初级产业暍制造业和服务业形成第一 轮间接需求椈为了生产用于中 间 投 入 的 初 级 产 品暍制 成 品 和 服 务棳依 然 需 要 投 入 初 级产品暍制成品和服务棳这样就 对 相 关 产 业 形 成 第 二 轮 间 接 需 求椈如 此 不 断 循 环 下 去暎所有因生产投入而产生的 间 接 需 求棳就 是 最 初 的 制 成 品 出 口 带 来 的 对 国 内 经 济的间接拉动效应暎 现有基于海关统计得出的 总 出 口 数 据 只 能 测 度 最 终 需 求棳不 能 反 映 通 过 生 产 投入需求产生的间接需求暎以 此 计 算 而 来 的 出 口 依 存 度棳我 们 称 之 为 直 接 出 口 依 存度暎这一指标只能反映出口 的 直 接 拉 动 作 用棳从 而 低 估 了 出 口 对 国 内 生 产 活 动 的影响暎为了全面刻画出口最终需求和生产投入需求对于国内生产活动的全部影 响棳需要利用上一部分核算的 增 加 值 贸 易 数 据 来 计 算 完 全 需 求 系 数 栙棳计 算 出 包 括 最 终 需 求 和 全 部 生 产 投 入 需 求 在 内 的 完 全 出 口 需 求 栚棳并 由 此 计 算 完 全 出 口 依 存度暎 栙 栚 完全需求系数不仅包括对最终产品自身的需要，还包括对中间产品的需要。 为了支持总出口所需要的国内总产出。 暏 棽椀椂 暏 图 棻椂暋 我国直接出口依存度与完全出口依存度的比较 栙 栙 直接出口是指现有贸易统计下的出口，直 接 加 总 斪斏斚斈 数 据 的 中 间 产 品 出 口、投 资 品 出 口 和 消 费品出口。 完全出口是指直接出口引发的对国内产品的完全需求，利 用 斪斏斚斈 数 据 和 斔斪斪（棽棸棻棿）的 方法计算而来。 暏 棽椀椃 暏 从图 棻椂 中可以看出棳我国总体的完全出口依存度是直接出口依存度的两倍以 上暎这意味着棳基于海关统计得 出 的 总 出 口 数 据 系 统 性 地 低 估 了 出 口 对 于 我 国 国 内生产活动的拉动作用暎甚 至 可 以 说棳出 口 的 间 接 拉 动 作 用 更 加 重 要暎基 于 直 接 出口依存度棳出口变化只能影响我国国内生产活动的 棻棸棩 左右暎但是基于完全出 口依存度棳出口变化能够影响我国国内生产活动的 棽椀棩 左右暎这种联系放大了出 口变化对我国国内生产活动 的 影 响暎在 不 同 产 业 的 对 比 中棳制 造 业 对 直 接 出 口 的 依赖性相对较高棳建筑业和 服 务 业 等 对 间 接 出 口 的 依 赖 性 更 高暎建 筑 业 和 服 务 业 完全出口依存度是直接出口 依 存 度 的 棾 倍 以 上暎对 于 建 筑 业 和 服 务 业 来 说棳由 于 国际贸易成本较高棳所以更加依赖于以制成品为载体棳通过制成品的出口实现间接 出口暎 完全出口依存度衡量的是一国总生产活动在市场实现环节对国外的完全依赖 性棳或者说是出口对一国国 内 生 产 活 动 的 完 全 拉 动 作 用暎要 准 确 刻 画 出 口 对 于 一 国国内生产增值活动的影响棳还必须在增加值意义上核算出口依存度暎首先棳需要 在总产出的基础上扣除中间投入棳核算出一国在给定时期内新创造的价值暎其次棳 在产品内国际分工的背景下棳一国的出口产品中包含来自外国的中间投入棳因此出 口产品中包含的增加值并不 完 全 归 属 出 口 国暎另 一 方 面棳有 些 产 品 在 出 口 后 经 过 国外的再加工棳会重新流出初 始 出 口 国棳因 此棳一 国 出 口 产 品 中 包 含 的 本 国 增 加 值 并没有全部留在国外暎为了在增加值意义上刻画我国国内经济活动对出口的依赖 性棳需要从总出口中剔除外 国 增 加 值 和 重 新 回 流 本 国 的 国 内 增 加 值暎利 用 前 面 对 我国出口进行增加值分解的结果棳可 以 得 到 我 国 的 增 加 值 出 口 指 标 栙棳在 此 基 础 上 算出增加值出口占总增加值的比重暎 栙 增加值出口是 指 本 国 创 造 并 且 最 终 被 外 国 吸 收 的 价 值， 属 于 本 国 的 斍斈斝。 参 加：斔旓旓旔旐斸旑棳 。 斪斸旑旂斸旑斾 斪斿 旈棬 棽棸棻棿棭 暏 棽椀椄 暏 图 棻椃暋 我国直接出口依存度与增加值贸易依存度的对比 栙 栙 直接出口是指现有贸易统计下的出口，直 接 加 总 斪斏斚斈 数 据 的 中 间 产 品 出 口、投 资 品 出 口 和 消 费品出口。 完全出口是指直接出口引发的对国内产品的完全需求，利 用 斪斏斚斈 数 据 和 斔斪斪（棽棸棻棿）的 方法计算而来。 暏 棽椀椆 暏 对比图 棻椃 中的直接出口 依 存 度 和 增 加 值 出 口 依 存 度棳可 以 看 出棳我 国 的 增 加 值出口依存度是直接出口依存度的两倍以上暎直接出口依存度反映的是国内总生 产活动及其对出口的依赖性暎根据增加值分解棳总出口包括增加值出口暍回流的国 内增加值和外国增加值暎因此棳增 加 值 出 口 依 存 度 衡 量 的 是 本 国 增 加 值 对 国 外 最 终需求的依赖性暎由此可以认为棳我国国内生产增值活动暍就业创造和收入创造等 对国外最终需求的依赖性远 高 于 直 接 出 口 依 存 度暎在 不 同 产 业 的 对 比 中棳建 筑 业 和服务业的直接出口依存度和增加 值 出 口 依 存 度 都 低 于 制 造 业棳但 是 增 加 值 出 口 依存度对直接出口依存度的 倍 数 更 高暎建 筑 业 和 服 务 业 的 这 一 倍 数 在 棾 倍 以 上暎 由此可以看出棳出口 对 我 国 服 务 业 的 直 接 拉 动 作 用 较 小棳但 是 间 接 拉 动 作 用 却 很 强暎这种间接拉动作用主要是通过制造业实现的暎 制成品是我国最主要的出 口 产 品 类 别棳而 且 制 造 业 本 身 的 直 接 出 口 依 存 度 也 是最高的暎这可以很直观地反映出口对于我国制造业的重要性暎但是考虑到经济 体系内部不同产业之间的投入 棴 产 出 联 系棳制 成 品 出 口 还 会 对 非 制 造 业 行 业 产 生 拉动效应暎不同产业之间的投入 棴 产出联系包括前向联系和后向联系暎从后向联 系来看棳一个部门的产出中既有本部门创造的价值棳也有其他部门的价值暎从前向 联系来看棳一个部门的产出既可以直接满足最终需求棳也可以通过其他部门的产出 间接满足最终需求暎因此棳在核算部门增加值出口指标时棳首先需要将部门总出口 中包含的来自国内其他部门和国外 所 有 部 门 的 增 加 值 扣 除棳其 次 还 要 将 通 过 国 内 其他部门实现的间接增加值出口计算进来暎栙 由于部门总出口中没有包含间接增加值出口棳因此棳如果间接增加值出口较多棳 部门增加值出口就可能超过部门总出口暎由于部门总出口中包含有来自本部门以 外的增加值棳因此棳如果来自本部门以外的增加值较多棳部门增加值出口就会小于部 门总出口暎在我国不同部门的对比中棳制造业增加值出口小于总出口棳增加值出口 占总出口的比重在 棽棸棸棿 年以来维持在 棿椂棩 左右棳建筑业和服务业增加值出口是总 出口的 棻棶 椀 倍以上暎棬见图 棻椄棭对于服务业棳特别是生产性服务业棳因其产出普遍被其 它部门用做生产投入棳所以棳普遍存在通过国内其它部门总出口实现服务业增加值 间接出口的情况暎另一方面棳服务业的贸易成本相对较高棳服务业总出口规模相对 较低暎因此棳在服务业中普遍存在增加值出口规模超过总出口规模的情况暎 参见：斒 、斣旈旐旐斿 、斪斸旑旂棳斪斿 旓旇旑旙 旓旑斸旑斾斘旓旂旛斿 旘 斸棬 棽棸棻棽棭 旘棳斕旓 旙棳斢 旚 斿旇 旘 斿 旘斸旑斾斾斿斨旘 旈 斿 旙棬 棽棸棻棾棭 旈斸旑斾 。 斱旇旛 棬 棽棸棻棾棭 栙 暏 棽椂棸 暏 图 棻椄暋 我国不同产业增加值出口占总出口的比重棬棩棭栙 在动态变化趋势上棳自 棽棸棸棿 年以来棳制造业增加值出口对总出口的比率较为稳 定棳 而其他产业增加值出口对总出口的比率则迅速提高暎这意味着服务业等通过制 造业实现了更多的间接增加值出口暎从图 棻椆 所示的制造业中间投入的国别和产业 来源可以看出棳 棽棸棸棿 年以来棳在我国制造业中间投入的国别来源中棳国内中间投入不 断替代国外中间投入暎这不仅推动了我国制造业增加值出口对总出口比率稳中有 升的变化棳而且也带动了服务业等非制造行业的间接出口 栚 比率的提升暎这就为我 们在出口总量扩张速 度 趋 势 性 下 降 的 背 景 下 提 升 出 口 的 作 用 指 明 了 另 一 个 方 向棳 即棳通过提高国内零部件和生产性服务等中间投入的供给能力棳进一步强化国内不 同产业之间的关联程度棳充分发挥出口对国内生产增值活动的间接拉动作用暎 图 棻椆暋 我国制造业中间投入的来源棬棩 棭栛 栙 占相关产业总出口的百分比。 栛 根据 斪斏斚斈 的数据计算而来。 栚 首先作为中间投入进入国内生产过程，然后再以最终产品为载体出口到国外。 暏 棽椂棻 暏 图 棽棸暋 我国不同产业的间接出口比率 栙 五 暍结论 国际市场规模扩 张 和 我 国 所 占 份 额 增 长 是 推 动 我 国 出 口 增 长 的 两 个 基 本 力 量暎危机以来棳经济形势的低迷使得国际市场规模扩张速度急剧下降棳这使得我国 的出口增长愈发依靠我国在 国 际 市 场 上 所 占 份 额 的 增 长暎然 而棳随 着 我 国 在 发 达 市场上替代原有供给者的过程趋于完成棳所占市场份额的增长速度急剧下降棳出口 增长的传统动力丧失暎与此同时棳针对转轨经济暍新兴与发展中经济的新市场开拓 战略棳对我国出口增长动力只能带来一定程度上的边际贡献棳并不能弥补因为发达 市场上替代过程趋于完成所 带 来 的 动 力 衰 减暎因 此棳我 国 制 成 品 出 口 乃 至 货 物 出 口的增长速度下降必然是一个长期性的趋势性现象暎 在出口总量扩张速度趋势性下降的背景下棳需要考虑出口的内涵提升棳也就是 提高出口的国内增加值含量棳以 此 提 升 出 口 增 长 对 国 内 增 值 活 动 的 拉 动 作 用暎这 栙 来自增加值分解数据。 暏 棽椂棽 暏 需要依靠两个方面的变化椇首先是通过全球价值链上位置的提升棳促进我国制成品 出口中包含的国内增加值含量椈其 次 是 强 化 制 成 品 出 口 对 国 内 非 制 造 业 的 间 接 拉 动作用暎事实上棳这两方面具 有 共 同 的 指 向棳就 是 通 过 国 内 产 业 调 整 和 升 级棳提 高 机器设备暍零部件和生产性 服 务 等 行 业 的 供 给 能 力 和 竞 争 能 力暎这 样 才 能 提 高 单 位制成品出口增量对国内生产增值 活 动 的 拉 动 作 用棳包 括 对 制 造 业 自 身 增 值 活 动 的直接拉动棳以及对非制造业特别是服务业的间接拉动作用暎 暏 棽椂棾 暏 分报告七 结构转变、技术进步与经济增长 ——基于投入产出技术的分析 张红霞 暋 夏 暋 明 暋暋 本报告利用投入产出技术对我国的经济增长和结构特征暍技术进步对经 济增长的影响等问题进行了 研 究暎首 先 分 析 了 我 国 传 统 经 济 增 长 模 式 的 特 征椇我 国的总产出规模增长迅速棳且 远 超 过 其 他 国 家椈而 与 此 同 时棳增 加 值 率 却 处 于 较 低 水平棳并且呈下降趋势椈对于总产出的增长棳需求总量的影响远大于需求结构椈然后 分析了增加值率下降的原因棳认 为 技 术 和 分 配 共 同 作 用 是 影 响 增 加 值 率 变 化 的 主 要因素棳增加值率的提升有 赖 于 技 术 发 展 和 分 配 体 制 的 配 合暎通 过 计 算 制 造 业 的 垂直一体化指标分析制造业和服务 业 的 结 构 特 征棳发 现 制 造 业 产 品 中 所 包 含 的 服 务业占比较高棳且相对于其他行业表现出提升的趋势棳特别是为生产服务的商务服 务业棳说明要围绕制造业发展 更 好 地 扩 展 这 些 服 务 业 的 提 升椈另 一 方 面棳也 说 明 目 前阶段这些服务业的发展依赖制造业的发展暎我们进一步从产业关联的角度模拟 了技术进步对经济增长的影响棳据此分析目前的经济发展状态下棳技术进步带来的 经济增长潜力棳主要包括技术进步情况下等量出口对经济增长影响的变化棳以及不 同产业的技术进步对经济增长带来的影响暎 经济结构 暋 经济增长 暋 技术进步 暋 投入产出技术 暏 棽椂椀 暏 一 暍引言 自 棽棸棸椄 年金融危机以来棳我国经济增速逐步下降暎这既有由于短期需求下降 的影响棳也是中国经济要素成本上升的结果暎在要素成本的上升方面棳即包括资源 持续紧张环境成本的上升棳也包括劳动力成本的不断上涨暎因此棳我国经济增速下 降既是短期外部冲击的结果棳也是我国结构转变新阶段主动调整的结果棳从而经济 增速的下降不完全是短期的一种现象棳而会进入一种暟新常态暠暎 本文认为棳我国传统的增长主要是一种需求拉动的增长暎在消费暍投资于出口 的需求拉动中棳特别是投资需求的扩大起着重要的作用棳而技术的提升也往往蕴含 在新的设备投资中暎此外棳产出 增 长 与 经 济 规 模 的 巨 大 扩 张 也 同 时 带 来 了 效 率 的 提升棳即所谓的增长是增长的源泉暎这构成了传统增长模式需求与产出增长棳以及 技术提升的内在逻辑暎但是棳随 着 要 素 成 本 的 上 升棳投 资 需 求 受 到 抑 制棳传 统 增 长 模式既而受到挑战暎经济增长 的 模 式 必 然 由 速 度 型 转 向 效 率 型棳而 效 率 提 升 的 关 键则在供给侧的改革暎同时棳这 种 供 给 侧 的 改 革 及 经 济 结 构 的 转 换 也 必 然 不 是 一 蹴而就的棳而具有相当的长 期 性暎本 文 基 于 投 入 产 出 技 术 对 我 国 的 经 济 结 构 调 整 与经济增长中的若干问题进行分析棳首先分析我国的经济增长和结构特征棳然后从 产业关联的角度模拟技术进步对经济增长的影响棳分析目前的经济发展状况下棳技 术进步带来的经济增长潜力棳包 括 技 术 进 步 条 件 下 等 量 出 口 对 经 济 增 长 贡 献 的 改 变棳以及不同产业技术进步对经济增长的影响暎 二 暍我国的经济增长特征 棽棶 棻 速度与效率 增加值等于总产出乘以增加值率暎因此可以从产出增长和增加值率变动两个 方面来分析经济的发展情况暎通过对中国与主要西方国家产出和增加值率变化的 趋势进行对比分析棳可以了解我国当前的经济发展水平棳以及与西方国家的差距暎 我们利用 斪斏斚斈 数据棳计算德国暍日本暍美国和我国从棻椆椆椀棴棽棸棸椆 年可比价总 产出的增长趋势暎 可以看出棳四国可比价总产出除了在 棽棸棸椄暍 棽棸棸椆 年金融危机期间有所下降外棳 暏 棽椂椂 暏 基本上呈上升趋势棳且表现出增速很大程度的一致与同步暎但是棳很明显中国的增 速要远超其他国家暎 表棻 四国可比价总产出增长率 棻椆椆椃 德国 日本 美国 中国 棸棶 棸棻椆椆 棻椆椆椆 棸棶 棸棾椃棻 棽棸棸棻 棽棸棸棾 棽棸棸椆 棸棶 棸棸椃椄 棸棶 棸棻椆棸 棸棶 棸棿棻椀 棴棸棶 棸椃棾椃 棸棶 棸棸棾棿 棸棶 棸棽棽椀 棸棶 棸棾椆棽 棸棶 棸棽棸棻 棴棸棶 棸棿棾棽 棴棸棶 棸棸棻椂 棴棸棶 棸棸棸椄 棸棶 棸椆棾棸 棸棶 棸椃椂椀 棸棶 棸椄棽椄 棸棶 棸棿椆棿 棽棸棸椃 棸棶 棸棻棻椄 棸棶 棸棻棾椄 棸棶 棸棿椃椃 棽棸棸椀 棸棶 棸棻棽椃 棸棶 棻棿椀棽 棸棶 棸棽棻椄 棸棶 棻椀椆棸 暋暋 数据来源椇根据 斪斏斚斈斢旓斻 旈 旓斉斻 旓旑旓旐旈 斻斄斻 斻 旓旛旑 旚 旙数据计算 棸棶 棸棻椆椀 棸棶 棻椂椄椂 棴棸棶 棸椄椀椃 棸棶 棸椃椃椃 但是棳与总产出高速增长形 成 巨 大 反 差 的 是 我 国 的 增 加 值 率 却 处 在 较 低 的 水 平棳而且近年 来 呈 下 降 趋 势暎德 国暍日 本 的 增 加 值 率 在 椀棸棩 左 右棳美 国 则 更 是 在 椀棸棩 以上棳而我国的增 加 值 率 则 在 棿棸棩 以 下棳 棽棸棸椃 年 之 后 甚 至 下 降 到 棾棸棩 左 右暎 增加值率为增加值与总投入之比棳即单位总投入中所包含的新创造价值棳表明尽管 我国的增速很好棳但是效率 却 不 高暎较 低 的 增 加 值 率 很 大 消 耗 了 我 国 的 产 出 增 长 规模与速度棳使得相对于 我 国 较 高 的 总 产 出 绝 对 量 和 增 速棳 斍斈斝 在 国 际 上 的 份 额 及增速也有所下降暎随着传统 模 式 下 我 国 需 求 扩 张 增 速 的 下 降棳总 产 出 增 速 随 之 下降棳 斍斈斝 的增长更多 要 依 靠 增 加 值 率 的 提 升暎由 此棳我 们 的 增 长 模 式 和 经 济 动 能必须要进行转向暎要通过 供 给 侧 的 调 整棳重 点 提 升 效 率棳同 时 兼 顾 增 长棳以 面 对 经济增长的新常态暎 表棽 四国可比价增加值率 棻椆椆椀 德国 日本 美国 中国 棻椆椆椃 棻椆椆椆 棽棸棸棻 棽棸棸棾 棽棸棸椀 棽棸棸椃 棽棸棸椆 棸棶 椀棾棽棿 棸棶 椀棽椆椃 棸棶 椀棻棽棽 棸棶 椀棻棸椂 棸棶 椀棻棽椃 棸棶 椀棸棿椆 棸棶 棿椆椀棿 棸棶 椀棸椃椃 棸棶 椀椀棸椃 棸棶 椀棿椆棾 棸棶 椀棿棾椃 棸棶 椀椀棻椃 棸棶 椀椂棸椃 棸棶 椀椀椂椄 棸棶 椀椂棸椆 棸棶 椀椃椄棻 棸棶 椀棾棸椄 棸棶 棾椄椀棿 棸棶 椀棻椂椃 棸棶 棾椄棽椄 棸棶 椀椀椂棿 棸棶 棾椄棾椂 棸棶 椀椂棽椃 棸棶 棾椄棽棸 棸棶 椀椄椃棽 棸棶 棾椂椂棾 棸棶 椀椀棿椆 棸棶 棾棿棽棻 棸棶 棿椆椆椄 棸棶 棾棻椆椀 棸棶 椀棾棾椂 棸棶 棾棻棻棿 棽棶 棽 需求规模和需求结构对增长的影响 需求对增长的影响棳不仅表现在需求的规模棳也表现在需求的结构上暎需求的 暏 棽椂椃 暏 规模包括消费暍投资与出口的 规 模 变 化棳而 需 求 的 结 构 则 包 括 消 费暍投 资 与 出 口 份 额的变化棳以及消费结构暍投资结构和出口结构的变化暎 利我们用结构分解方法棬 斢斈斄棭将产出的变动分解需求规模和需求结构因素的 变动棳测算各因素对经济增长的影响棳并分析未来的趋向暎 最后得到的结果如下棬结构分解方法见方法附录棭椇 表棾 产出变化的结构分解分析 影响因素 技术影响 消费结构 消费影响 消费份额 消费总量 投资结构 投资影响 投资份额 投资总量 出口结构 出口影响 出口份额 出口总量 进口影响 其他影响 总的变化 分解结果棬万元棭 贡献率 棸棽棴棸椃 年 棸椃棴棻棽 年 棸棽棴棸椃 年 棸椃棴棻棽 年 棽棾棿棾棿椀椂棸 棻棽棸椀棽椀椀棽 棸棶 棸棸棿椂 棸棶 棸棸棻椀 棾棿棾棸椀棾椄棾椀 棴棽椆棽椀棻椆椃棻椆 椂椀棾椃棸棸棽椂 棸棶 棸椂椃椆 棸棶 棸棸椄棿 棻椃棿椀椀椆棽椆椆 棴棸棶 棸椀椃椆 棴棻棻棿椃棸椃椃椃 棴棸棶 棸棸棻椆 棴棸棶 棸棸棻椀 棻椀椆椂椃椀椂棾棻椃 棾棻棽椂椂棾棸椀棾椀 棸棶 棾棻椀椆 棸棶 棾椆椆棿 棽椆棿棻椃椂棻棸椆 棴椂椄棿棻椆椆棻椂棾 棸棶 棸椀椄棽 椃椄棸棻椂棻椀 椃棿棻椀椆椂椃椀 棻椀椀棸椃棿棽棸棽棽 棽椄棻棾椀棽椃棻棿椀 椃椃椄椆棸椀椄椄 棿棿棸椄椂棸棻椂椄 棴椆椃棽棽棸椄棸 棽棸棿椃棿椃棸棾 棻棿棿椀椃棿椆棽椂椆 棴棾椀椀棽椂棻椃 椀棸椀棿棽椄棿椂棸棾 棴棽椃棸棿棽棿椀椃 棸棶 棾棸椂椄 棸棶 棸棻椀棿 棸棶 棸棽棽棾 棸棶 棾椀椆棿 棸棶 棸椀椂棾 棸棶 棸棸棿棻 棴棸棶 棸棸棾椀 棻椄棸棽棾棸椄椆椃椆 棸棶 棽椄椂棸 棸棶 棽棾棸棽 棿棸椆棽椀棽棾棾 棴棸棶 棸棸棸椃 椃椄棽椃椂椄棻棽棻椀 棸棶 棸棸棻椀 棻棶 棸棸棸棸 暋暋 资料来源椇利用国家统计局公布的相关年份投入产出数据计算 棴棸棶 棸椄椃棿 棸棶 棸棸椆椀 棸棶 棸棸椀棽 棻棶 棸棸棸棸 从分析结果可以看 出棳 棽棸棸椃 年 到 棽棸棻棽 年 的 变 化 可 以 看 作 是 中 国 经 济 从 高 速 增长到中低速增长的一个转变期棳同时以 棽棸棸棽棴棽棸棸椃 年的变化作为一个对照暎从 总体上看棳需求因素对两个时期的产出变化主要是不同需求总量的影响棳而不同需 求本身的结构因素所起的作 用 较 小暎具 体 而 言棳后 一 阶 段 的 产 出 变 化 最 主 要 的 影 响因素是出口需求的下降棳尽管消费需求影响的份额有着明显的提升棳但是产出变 化仍表现出较高的对投资需 求 的 依 赖暎在 一 定 程 度 上棳依 赖 着 消 费 和 投 资 需 求 的 拉动棳来弥补出口需求的下 降暎尽 管 出 口 需 求 下 降 的 影 响 主 要 受 国 际 需 求 形 式 的 暏 棽椂椄 暏 短期影响棳但是随着我国比较 优 势 的 变 化棳那 种 大 量 依 靠 加 工 贸 易 出 口棳以 及 高 耗 能暍高耗资源的产品出口形 势 也 必 将 有 所 改 变暎因 此棳在 出 口 总 量 回 升 的 同 时棳必 须要提升出口结构的影响棳而从分解的结果看棳这种改变在 棽棸棸椃棴棽棸棻棽 期间仍看 不出任何的迹象棳而这也是未来我国需求面结构调整的一种方向暎此外棳对于消费 与投资之间的关系棳对于仍处于工业化阶段的中国经济棳投资的作用仍需在相当长 时期发挥重要作用棳特别是我国整体技术水平的提升棳产业的升级仍需要投资的作 用暎因此棳在 未 来 时 期 需 要 努 力 平 衡 消 费 与 投 资 对 经 济 的 拉 动 作 用棳使 其 相 互 促进暎 棽棶 棾 增加值率变化的原因分析 在较低的经济增速下棳我国 过 低 的 增 加 值 率 与 通 过 效 率 提 升 保 持 经 济 增 速 的 要求形成明显的反差暎那么如何提升增加值率成为度量供给侧结构改革成效的关 键暎然而棳影响增加值率变 化 的 原 因 是 什 么椏 为 什 么 我 国 保 持 如 此 低 的 增 加 值 率 且不断下降暎对于这些问题棳理论上却存在着各种不同的解释暎 第一种看法是一种较为传 统 的 观 点棳认 为 我 国 增 加 值 率 偏 低 是 因 为 我 国 的 附 加价值偏低棳并把这种偏低 进 一 步 归 于 技 术暎这 种 观 点 在 分 析 上 也 得 到 总 量 生 产 函数的佐证棳增加值率的偏低源 于 总 量 生 产 函 数 的暟余 值暠较 小暎但 是 从 投 入 产 出 的观点看棳在一个相互联系的经济世界中棳一个产业的余值大小不完全取决于本产 业的技术水平棳还与相对价格的 变 化 有 关棳同 时 在 实 践 中棳这 种暟技 术 论暠也 不 太 好 说明我国增加值率近年来的不断下降暎 第二种看法是认为工业化 与 分 工 的 细 化棳导 致 中 间 产 品 在 总 产 出 中 的 份 额 上 升棳进而导致增加值率的下降暎这种观点把增加值率的偏低归结为工业化的提升棳 产业联系的深化的结果棳而中国又是一个制造业大国棳所以这种产业联系的深化对 中国的影响最为突出暎实际上棳从投入产出的角度看棳这种观点恰恰是从增加值率 的反面来说明棳因为中间投入比率和增加值率的合计为 棻棳从本质上与技术也有关 系棳更扩展到产业联系的深化暎但是棳这种观点在微观上却与企业对更好回报率的 机制相违背暎产业联系的深化 是 以 企 业 更 多 投 入 和 更 少 的 回 报 为 代 价 的棳按 照 这 种观点棳这意味着我国企业对回报率越来越不重视暎 第三种看法与第二种看法 有 联 系棳仍 为 不 同 产 业 之 间 增 加 值 率 存 在 显 著 的 差 异棳特别是制造业的增加值 率 一 般 要 低 于 服 务 业暎因 为 服 务 业 更 多 是 一 种 劳 动 密 集型的产业暎我国经济典型地以工业或制造业为中心棳占有较大的比重棳这造成了 暏 棽椂椆 暏 我国经济整体增加值率的偏 低暎这 种 观 点 尽 管 很 直 观棳但 是 按 照 这 种 观 点 分 析 结 论却很奇怪棳那就是如果把我国的制造业完全压缩掉就可以实现增加值率的提升暎 第四种看法则从经典经济 理 论 出 发棳认 为 我 国 增 加 值 率 的 偏 低 是 由 于 要 素 价 格的偏低暎劳动力成本较低棳劳动的分配份额即劳动报酬份额较低棳资本的成本也 不高棳导致使用更多物质成本的投入暎这种观点部分地已经脱离技术棳开始从分配 的角度来理解增加值率暎进而棳这种观点把我国增加值率的偏低棳归结为要素价格 扭曲的结果暎但是棳按照投入产出分析的观点棳要素价格低棳产品的价格也会下降棳 综合的结果却未必增加值率偏低暎 第五种看法则认为我国增加值率的偏低是全球经济这样一个大的生产体系中 围绕生产而形成的分配的结果棳我 国 增 加 值 率 的 偏 低 是 在 国 际 的 分 配 格 局 中 与 生 产贡献不对称的分配地位所 造 成 的暎这 种 看 法 不 仅 是 一 种 分 配 论棳而 且 是 放 弃 新 古典的分配论进一步回到古典分配论的结果暎这种观点的基本认识是一个产业的 增加值率不仅取决于自身的技术水平棳还取决于一国的分配体制棳而一国的增加值 率的高低也不只是取决于一国的技术水平棳还取决于全球分配体制暎 综合起来看棳我们认为增加值率的高低同时受技术与分配的影响棳单有技术而 没有分配体制的配合棳高技术 并 不 一 定 有 高 回 报椈相 反棳一 个 不 以 技 术 高 低 和 生 产 贡献为分配指向的分配体制棳在一个竞争的世界中迟早将被淘汰暎同时棳一国整体 的增加值率的提升是以各个产业增 加 值 率 的 提 升 为 前 提棳更 是 以 各 个 企 业 的 高 回 报为前提暎从根本上说棳一国的增加值率的提升棳最终依赖于在各行业全球领先的 企业暎 三 暍制造业与服务业的关系所体现的结构特征 服务业的发展是西方经济 后 工 业 化 时 代 产 业 结 构 的 一 个 特 点棳进 而 也 成 为 中 国经济结构转型的一个重要 方 向暎但 是棳这 样 一 个 观 点 的 背 后 实 际 上 有 很 多 具 体 的问题需要澄清棳从而对我国服务业发展在结构转型中的作用有更清晰的认识暎 首先无论是从经济理论还 是 历 史 上 看棳工 业 化 对 于 经 济 的 快 速 增 长 起 着 不 可 替代的作用暎实际 上棳我 国 古 代 历 史 上 有 着 发 达 的 服 务 经 济棳但 是 从 未 出 现 工 业 化棳一直到近代暎经济理论也认为正是工业的发展解决了规模报酬递减的制约棳而 经济规模的扩展 带 来 技 术 提 升 的 潜 力暎对 于 今 天 中 国 经 济 相 当 长 时 期 的 发 展 而 言棳工业化和制造业的发展仍是经济发展的核心问题棳只是在现阶段需要注意经济 暏 棽椃棸 暏 中出现的信息化暍网络化和服务业化在制造业和工业化发展中的作用暎 其次棳需要认为到西方服务 业 最 新 发 展 动 力 在 很 大 程 度 上 源 于 经 济 专 业 化 分 工与外包的兴起暎与制造业相关的研发暍金融暍租赁棳以及法律等业务被外包出去棳 商务服务业快速发展暎实际上这种服务业发展是制造业发展的进一步深化暎这些 服务活动棳无论是属于原来的 制 造 业 企 业棳还 是 独 立 出 去棳作 为 一 个 独 立 的 企 业 而 存在棳最终都是服务于原来制造业产品的暎为此棳我们利用投入产出方法计算制造 业所拉动的服务业棳或者说附 属 于 制 造 业 产 品 的 服 务 业 含 量棳具 体 的 方 法 见 附 件暎 我们对 棽棸棸椃 年和 棽棸棻棽 年度的计算结果表明棳我国制造业产品中所包含的服务业 占比较高棳且相对于其他行业表现出提升的趋势暎 表棿 各产业产品中隐含的服务业 年度 农业 采掘业 制造业 棽棸棸椃 棸棶 棻棻椀椆 棸棶 棻椄椆椆 棸棶 棻椄棻椂 棽棸棻棽 棸棶 棻棸椄椃 棸棶 棻椄棽棿 棸棶 棽棾椃椄 暋暋 资料来源椇根据国家统计局公布投入产出数据计算 进一步我们计算制造业中所包含的不同服务业的比例棳可以看出棳制造业产品 中包含服务业比重较大的是 交 通 运 输 和 仓 储 业棳批 发 零 售 业棳金 融 业棳租 赁 和 商 务 服务等棳而这些产业也正是商务服务业暎 表椀 制造业产品中包含不同服务业产业的比例 棽棸棸椃 部门 交通运输及仓储业 棽椂棶 棻棿棻棩 棽棽棶 棾椃椂棩 棿棶 椃棽棿棩 棻棶 椂椄棾棩 棸棶 椀椀棽棩 邮政业 信息传输暍计算机服务和软件业 批发和零售业 金融业 棾棸棶 棻椄棻棩 棻椀棶 椆棿椄棩 棻椄棶 椄棸椀棩 椂棶 椄椄椃棩 棻棸棶 棸棽棾棩 棽棶 椀椆棸棩 房地产业 租赁和商务服务业 棻棶 棿棾棽棩 研究与试验发展业 暏 棽椃棻 暏 棸棶 棾棽椆棩 棽棿棶 棽椃椃棩 椀棶 椄棿椆棩 住宿和餐饮业 棽棸棻棽 棾棶 棽椂椃棩 棸棶 棿棻椀棩 棽棶 椄棾椃棩 续表 棽棸棸椃 部门 综合技术服务业 棿棶 棿棽棾棩 椀棶 棸椃椀棩 棽棶 椃椂棾棩 棽棶 椂椆棽棩 棸棶 椃椀棿棩 水利暍环境和公共设施管理业 居民服务和其他服务业 棸棶 椀棾棽棩 教育 棻棶 椃棾棿棩 卫生暍社会保障和社会福利业 棻棶 棽棿棸棩 文化暍体育和娱乐业 棸棶 棻椀棾棩 公共管理和社会组织 棽棸棻棽 棸棶 椃椄棽棩 棸棶 棻椆棻棩 棸棶 棽棿棸棩 棸棶 椃棾椂棩 棸棶 棾椂椄棩 暋暋 资料来源椇根据国家统计局公布投入产出数据计算 最后棳我们利用 斪斏斚斈 的最新数据计算了 棽棸棻棻 年度德国暍日本和美国服务业 总产出中最终用于不同产业产品的比例暎可以看出棳在这四个国家中棳我国与德国 比较近似棳服务业最终 用 于 制 造 业 产 品 的 比 例 高 达 棻椄棩 以 上棳而 日 本 与 美 国 则 较 低棳其中日本为 椆棶 棽棩 棳美国为 椀棶 椂棩 棳而这两国服务业作为最终需求的比例要更高暎 从这种对比中我们也看到我国未来服务业发展的趋势暎一方面表明为生产服务的 服务业发展是我国服务业发展的重 要 特 色棳要 围 绕 制 造 业 发 展 更 好 地 扩 展 这 些 服 务业的提升椈另一方 面棳也 看 到 目 前 阶 段 这 些 服 务 业 的 发 展 高 度 依 赖 制 造 业 的 发 展棳当制造业发展减速的情况下棳这些服务业并不能起到缓解经济下行的压力暎因 此棳在注重商务服务 业 升 级 的 同 时棳还 要 更 好 扩 大 围 绕 居 民 服 务 的 各 项 服 务 业 的 发展暎 表椂 棽棸棻棻 年度服务业产出中最终用于各产业最终产品的比例 电力蒸汽 农业 采掘业 制造业 水的生产 建筑业 服务业 与供应 中国 德国 日本 美国 棸棶 棸棻棽棾 棸棶 棸棸棻棻 棸棶 棻椄椀棾 棸棶 棸棸棻椆 棸棶 棻棿棾椀 棸棶 椂椀椂棸 棸棶 棸棸棻椃 棴棸棶 棸棸棸棽 棸棶 棸椆棽棻 棸棶 棸棸椀椃 棸棶 棸棿棽棽 棸棶 椄椀椄椂 棸棶 棸棸椀椀 棸棶 棸棸棽棾 棸棶 棸棸棻棸 棸棶 棸棸棾棽 棸棶 棻椄棾棻 棸棶 棸椀椀椀 暏 棽椃棽 暏 棸棶 棸棸椃棿 棸棶 棸棸棻棾 棸棶 棸棽椀棿 棸棶 棸棻椂椂 棸棶 椃椃椃椂 棸棶 椆棽棻棻 五 暍技术进步对经济增长的影响 为模拟技术进步对经济增 长 的 影 响棳我 们 假 设 某 个 发 达 国 家 的 技 术 处 在 技 术 前沿面上棳我国向其靠近棳模 拟 可 能 的 增 长 影 响暎例 如棳我 们 假 设 日 本 处 在 制 造 业 的技术前沿面上棳就以日本的技术系数为参照系棳我国的技术系数向日本的技术系 数靠近棳分别看等量出口带来的增加值变化对增长的影响棳以及某个制造业技术变 化带来的增长变化暎具体的模型和方法见附件暎 数据选择 斪斏斚斈 的非竞争 型 国 家 投 入 产 出 表 数 据棳计 算 出 口 的 影 响暎 斪斏斚斈 数据的好处是这个数据库所有投入 产 出 表 都 具 有 国 家 之 间 的 可 比 性棳已 经 消 除 了 汇率暍物价等因素的影响棳具备更好的一致性暎 随着国际分工的深化暍生产过程的碎片化棳中间产品贸易增长迅速暎我们计算 了相同部门的产品在不同国 家 生 产 所 带 来 的 效 应棳对 比 了 我 国 和 美 国暍日 本暍德 国 的差异暎主要结果椇相同部门 的 产 品 不 论 在 哪 个 国 家 生 产棳都 会 惠 及 其 他 国 家棳既 带动本国生产棳也带动他国生产椈然而棳不同国家的对比显示棳对于主要的尖端制造 业棳我国对美日等其他国家 的 带 动 明 显 高 于 其 他 国 家 对 我 国 的 带 动暎例 如 电 子 及 光学制造业棳根据 棽棸棸椃 年世界 投 入 产 出 表 计 算棳我 国 棻 单 位 最 终 产 品 带 动 的 其 他 国家增加值合计为 棸棶 棻棿椃棳 棾棿椂棳而日本 棻 单位最终产品带来的其他国家增加值为 棸棶 美国为 棸棶 棻椀棸暎因为计 算 的 是 单 位 最 终 产 品 的 效 应棳所 以 反 映 的 是 不 同 技 术 的 效 应棳我们可以说棳不同国家 的 生 产 技 术 带 来 了 这 个 差 异暎也 就 是 说棳我 国 存 在 通 过 改变技术选择提高从国际贸易中的受益水平的空间暎 首先模拟技术进步情况下 出 口 对 经 济 增 长 的 影 响 改 变棳选 择 了 日 本 的 技 术 系 数作为前沿面棳模拟等量出口带来的 斍斈斝棬增加值棭变化的影响暎当我们向前沿面 技术靠近 椀棩 时棳出口增加 值 增 加 使 得 斍斈斝 比 原 来 增 长 棸棶 棸棿椀棩 椈当 靠 近 棻棸棩 时棳 出口增加值使得 斍斈斝 比原来增长 棸棶 棻棸棩 椈靠近 棽棸棩 时棳比原来增长 棸棶 棽棾椃棩 椈靠近 棾棸棩 棳比原来增长 棸棶 棿棸椃棩 暎 其次棳进一步分析不同 产 业 技 术 变 化 对 经 济 增 长 的 影 响暎我 们 模 拟 了 我 国 制 造业中技术变化影响最突出的三个制造产业椇机械制造暍电气及光学设备和交通运 输设备制造棳其中电气及光 学 设 备 制 造 业 是 影 响 最 大 的暎其 他 制 造 业 产 业 的 影 响 都比较小暎服务业中我们选择了发展迅速的计算机及信息传输服务暎 暏 棽椃棾 暏 表椃 技术进步情况下出口影响的变化 对 斍斈斝 增长率的影响 向技术前沿靠近的程度 棸棶 棸棻 棸棶 棸棸椄棩 棸棶 棸棽 棸棶 棸棻椃棩 棸棶 棸棾 棸棶 棸棽椂棩 棸棶 棸棿 棸棶 棸棾椀棩 棸棶 棸椀 棸棶 棸棿椀棩 棸棶 棸椂 棸棶 棸椀椀棩 棸棶 棸椃 棸棶 棸椂椂棩 棸棶 棸椄 棸棶 棸椃椃棩 棸棶 棸椆 棸棶 棸椄椄棩 棸棶 棻 棸棶 棻棸棸棩 棸棶 棽 棸棶 棽棾椃棩 棸棶 棾 棸棶 棿棸椃棩 机械制造技术变化的影响椇当机械制造的技术向前沿面靠近 棻棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棸椀棽棩 椈靠近 棽棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棻棸棽棩 椈靠近 棾棸棩 棳使 得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棻椀棽棩 棳靠近 椀棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棽棿椄棩 椈完全 达到的时候棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棿椃棾棩 暎 电气及光学 设 备 技 术 变 化 的 影 响椇当 电 气 及 光 学 设 备 的 技 术 向 前 沿 面 靠 近 棻棸棩 棳使得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 棽椆棸棩 椈靠 近 棽棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 椀椃棾棩 椈靠近 棾棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 椄椀棸棩 棳靠 近 椀棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多增长 棻棶 棾椄棾棩 椈完全达到时棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棽棶 椂棻棽棩 暎 交通运输设备技 术 变 化 的 影 响椇当 交 通 运 输 设 备 的 技 术 向 前 沿 面 靠 近 棻棸棩 棳 使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棸棾棾棩 椈靠近 棽棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棸椂椄棩 椈靠 近 棾棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棻棸棾棩 棳靠 近 椀棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 棻椃椄棩 椈完全达到时棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棾椆棻棩 暎 暏 棽椃棿 暏 表椄 某些制造业和服务业技术变化对经济增长的影响 产业 向技术前沿靠近的程度 机械制造 棸棶 棻 棸棶 棻棸棽棩 棸棶 椀 棸棶 棽棿椄棩 完全 棸棶 棻 棸棶 棿椃棾棩 棸棶 棽椆棸棩 棸棶 椀椃棾棩 棸棶 椀 棻棶 棾椄棾棩 完全 棸棶 棻 棸棶 棽 棸棶 棾 棸棶 椀 完全 计算机及信息传输服务 棸棶 棻椀棽棩 棸棶 棽 棸棶 棾 交通运输设备 棸棶 棸椀棽棩 棸棶 棽 棸棶 棾 电气及光学设备 对 斍斈斝 增长率的影响 棸棶 棻 棸棶 椄椀棸棩 棽棶 椂棻棽棩 棸棶 棸棾棾棩 棸棶 棸椂椄棩 棸棶 棻棸棾棩 棸棶 棻椃椄棩 棸棶 棾椆棻棩 棸棶 棸棽棽棩 棸棶 棽 棸棶 棸棿棾棩 棸棶 椀 棸棶 棻棸椆棩 棸棶 棾 完全 棸棶 棸椂椀棩 棸棶 棽棽棻棩 计算机及信息传输服务技 术 变 化 的 影 响椇当 交 通 运 输 设 备 的 技 术 向 前 沿 面 靠 近 棻棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棸棽棽棩 椈靠 近 棽棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多 增 长 棸棶 棸棿棾棩 椈靠近 棾棸棩 棳使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棸椂椀棩 棳靠 近 椀棸棩 棳使 得 斍斈斝 比 原 来 多增长 棸棶 棻棸椆棩 椈完全达到时棳会使得 斍斈斝 比原来多增长 棸棶 棽棽棻棩 暎 暏 棽椃椀 暏 六 暍简要结论 结构转型与新的经济增长模式的形成是一个渐进的过程暎这同时也是一个从 需求拉动的速度型经济向供给侧改革与调整棳实现向效率型经济转换的一个过程暎 在需求面保持投资稳定暍消费 发 展 的 同 时棳在 供 给 面 则 要 通 过 供 给 侧 的 改 革棳提 升 各行业及经济整体的增加值率棳而 整 体 增 加 值 率 的 提 升 最 终 取 决 于 有 竞 争 力 的 行 业和企业暎要注重制造业的发展来带动服务业的发展棳同时大力发展居民服务业棳 缓解经济下行压力暎既要注重 技 术 进 一 步 的 作 用棳也 要 注 重 国 家 战 略 在 提 升 我 国 在全球分配格局地位方面的作用暎充分利用暟一带一路暠等战略进一步提升重点企 业和优势产业的竞争优势棳在国际竞争中力争主导地位棳同行也要协调小企业和重 点企业围绕做大做强产业过程中相 互 配 合 的 关 系棳利 用 减 税 等 政 策 来 培 育 中 小 企 业的发展暎 暏 棽椃椂 暏 附 录 技术选择变化对经济增长的影响分析方法 棻棶 分析 的 基 本 思 路 是 假 设 其 他 参 数 不 变棳我 国 的 技 术 向 前 沿 面 技 术 靠 近棳计 算 棳我国当前技术系数矩阵为 棳 斍斈斝 的变化暎设技术前沿面的技术系数矩阵为 发生技术选择改变 后 的 技 术 系 数 矩 阵 为 灣 棳 灣 椊 棲棬 棻棴 棭 棳 棸椉 炂棻暎技 术改变带来的 斍斈斝 变化为 灣 和 灣 棬 棴 灣 棭棴棻 棴 棬 棴 棭棴棻 椊 分别为技术改变前后的增加值率向量棳 斮 为最终需求向量暎然后把 斍斈斝 的变化转化为对经济增长率的影响暎 制造业中服务业含量的纵向一体化指标 棽棶 采用非竞争型 投 入 产 出 模 型棳构 造 制 造 业 中 服 务 业 含 量 的 纵 向 一 体 化 指 标棳 如下暎 掛 棻棻暋暋 梹 梹 棽棻 暋暋 梹 梹 梹 棾棻暋暋 掝 暋暋 棻棽 暋暋 棽棽 暋暋 棾棽 掤掛 梹梹 棽棾梹梹 梹梹 棾棾梹 梹梹 梹 掫掝 棻棾 掤 掛 棻掤 掛 梹 梹 梹 梹 棽梹 梹 棽梹 梹 梹棲梹 梹椊梹 棾梹 梹 梹 梹 梹 梹 棾梹 梹 掫 掝 掫 掝 棻 掤 梹 棽梹 梹 棾梹 梹 掫 棻 其中上标 棻 表示其他产业棳上标 棽 表示制造业棳上标 棾 表示服务业暎根据上式 的分块模型棳有 掤 掛 棴 棻棻暋棴 梹 梹 椊梹 棽梹 棽棻 梹 梹 暋 棴 掫 掝棴 掛 梹 梹 梹 掝 棻 服务业的完全隐含系数为 棬 暋 棾棻 棭椊 棬 棾棾 暋 棾棻 掤 梹 棽棽梹 梹 掫 掛 棻棲 梹 梹 梹 棽 掝 棲 棻棽 棴棻 棻棾 棽棾 掛 棴 棻棻暋棴 棭 梹 棽棻 梹 暋 棴 掝棴 棾棽 梹 暏 棽椃椃 暏 掤 梹 棽梹 梹 掫 棻 掤 梹 棽棽梹 梹 掫 棻棽 棴棻 制造业中服务业含量的纵向一体化指标为 椊 棾棽 棽 棽 或 椊 棬 棽棲 棽棾 棾棭 棬 棽棲 棽棾 棾棭 棾棽 为元素为 棻 的行向量棬求和向量棭暎 暏 棽椃椄 暏 分报告八 我国科技创新的 暟 双力驱动 暠 模式研究 王暋珏 暋暋 本报告总结了对科学技术创新奥秘的研究成果棳认为国家需求驱动机制 建设和个人创新能力共同组 成 科 技 创 新 的暟双 动 力暠暎我 国 自 上 世 纪 椄棸 年 代 以 来 健全了国家需求驱动机制棳促进了大发明和小发明中棳特别是在进行技术追赶和小 发明上成果显著暎但是棳国家需 求 驱 动 在 一 定 程 度 上 限 制 了 对 个 人 创 新 能 力 的 培 养和支持棳造成暟双力驱动暠模式跛行暎为了提高个人创新能力棳本报告建议在目前 阶段应限制国家需求驱动的领域和 力 度棳在 确 保 国 家 安 全 和 国 家 战 略 地 位 领 域 的 研发支持前提下棳退出其他领域的研发计划暍研发评估暍研发资金管理和研发奖励暎 科技创新 暋 双力驱动 暋 国家需求导向 暋 个人创造力 暏 棽椃椆 暏 一 暍科学技术创新的奥秘 棻暍科技进步加速现象 棻椄 世纪之前世界各国和各地区的经济增长基本是平缓的棳人口增长也相对缓 慢棳处于马尔萨斯所描述的状态 棳存在着稳态消费水平 暎英国工业革命首先打破 了马尔萨斯式增长的稳态棳实现了 经 济 持 续 增 长棳进 入 新 古 典 增 长 模 式棬也 称 为 现 代增长方式棭暎棻椄 世纪中叶至今技术进步有加速发展的趋势棳先后经历了暟蒸汽时 代暠棬 棻椃椂棸棴棻椄棿棸 年棭暍暟电 气 时 代暠棬 棻椄棿棸棴棻椆椀棸 年棭暍暟信 息 时 代暠棬 棻椆椀棸棴 棭棳以 及 现 在以互联网产业化棳工业智 能 化棳工 业 一 体 化 为 代 表棳以 人 工 智 能棳清 洁 能 源棳无 人 控制技术棳量子信息技术棳虚拟现实为主的全新技术革命暎 技术进步加速还可以用暟汤 浅 现 象暠进 行 表 述椇如 果 以 一 个 国 家 中 产 生 的 重 大 科学成就超过全世界科学成就的 棽椀棩 以上作为世界科学活动中心的标准棳那么近 代世界科学中心先后经历了意大利棬棻椀棿棸 棴 棻椂棻棸 年棭暍英国棬棻椂椂棸 棴 棻椃棾棸 年棭暍 法国棬棻椃椃棸 棴 棻椄棾棸 年棭暍德国棬棻椄棾棸 棴 棻椆棽棸 年棭和美国棬棻椆棽棸 年 棴 今棭这五个 中心的转移暎这是日本学者汤浅光朝在英国物理学家贝尔纳棬棻椆椀棿棭的研 究基 础 上棳利用暟赫傍萨科学技术编年表暠和暟韦 伯 斯 特 人 物 传 记 卡暠等 权 威 性 文 献 中 所 提 供的数据研究的结论棳相应的历 史 现 象 因 此 被 称 为暟汤 浅 现 象暠暎暟汤 浅 现 象暠表 明 前四个国家作为世界科学中心的时期都在 椂棸 棴 椆棸 年间棳之后就被替代暎但是棳美 国保持世界科学中心的时期却超过了 椆棸 年暎 棽暍技术进步的影响因素 近 棾棸棸 年来棳技术进步加 速 和 技 术 扩 散 被 认 为 是 人 类 破 解 了 技 术 进 步 的 部 分 奥秘棳目前学者基本同意的会促进技术进步的因素有以下几条椇 首先涉及到人类对自然界的改造暍利用和控制能力棳这取决于创新者的胆量和 独创性暍创新者所支配的材 料 和 工 具棳以 及 自 然 条 件暎第 二 社 会 要 具 有 创 造 力棳社 会要具备一批具有创新思想的革新 者棳社 会 要 有 鼓 励 潜 在 革 新 者 的 经 济 制 度 和 社 会制度棬比如经济奖励制度和提高社会声 望 的 制 度 等棭棳同 时 社 会 要 具 有 多 样 性 和 包容性棳为技术革新战胜既得利益提供条件暎第三涉及市场棳市场对新产品新技术 的需求程度棳以及特定领域或 行 业 对 新 工 艺 流 程 和 设 计 方 案 的 需 求 程 度 都 会 影 响 暏 棽椄棸 暏 创新的速度暎 在这些因素中能够解释 和 衡 量 的 表 述 如 下椇首 先 是 投 资暎理 论 和 实 证 数 据 都 表明 斠敠斈 的投入暍对教育 和 人 力 资 本 的 投 入 是 科 技 创 新 的 源 泉 之 一暎其 次 是 制 度暎特别是明晰的产权制度和 有 效 的 专 利 制 度 是 科 技 创 新 和 接 受 新 技 术 的 保 证暎 还有学者用国家能力来说明引进技术和自主创新所需要的制度和社会环境暎第三 是资源禀赋暎要素价格比暍与世界科技中心的距离都会影响技术创新和技术扩散暎 第四是文化思潮暎从韦伯以来棳文化暍价值观对技术扩散和技术创新的影响不断受 到重视棳同时一些观点也 在 不 断 修 正 中暎第 五 是 市 场 规 模暎市 场 规 模 扩 大 不 仅 仅 从降低了科技创新的成本和扩大了 对 新 技 术 的 需 求 以 刺 激 技 术 进 步棳同 时 还 会 通 过改进制度棳从而刺激技术进步暎 另外还有一些因素棳特 别 是 创 造 性 和 运 气 是 目 前 很 难 把 握 和 捕 捉 的暎创 造 性 是一种提出或产 生 具 有 新 颖 性 和 适 宜 性 的 工 作 成 果 的 能 力暎创 造 性 活 动 始 于 个 体棳好奇暍追求活动的愉悦体验暍内部需要的满足暍坚持不懈等个体的内在特质都是 创造性的动力来源棳会自发 地 推 动 个 体 进 行 创 造 性 的 活 动暎个 体 的 创 造 性 对 于 组 织的创新和成功发挥着重要的作用暎 可解释的因素和很难把握 的 因 素 创 造 了 不 同 层 次 的 科 学 技 术 进 步棳成 为 科 技 创新的双动力暎 二 暍暟双力驱动 暠创新体系的建设 我国 椆椃棾 计划实施时棳提出 建 立 自 由 探 索 和 国 家 需 求 导 向暟双 力 驱 动暠的 基 础 研究资助体系棳一方面尊重个 人 创 造 性 的 发 挥棳另 一 方 面 通 过 加 大 投 入暍出 台 各 种 激励制度等方法实现了国家需求导向的研究部署棬见下表棳未完成棭暎 棻暍国家需求导向型的创新体系 棻椆椃椄 年全国科 学 大 会 召 开棳邓 小 平 同 志 关 于 暟科 学 技 术 是 第 一 生 产 力暠的 论 断棳成为新时期科学技术发展战略制定的基本理论基础暎上世纪 椄棸 年代世界高技 术蓬勃发展棳 棻椆椄棾 年美国提出的暟战略防御倡议暠棬即星战计划棭暍欧洲尤里卡计划棳 日本的今后十年科学技术振兴政策等正式将促进科技创新作为一项重要的国家策 略暎为加快我国社会主义现 代 化 建 设棳围 绕 国 家 发 展 战 略 目 标棳面 向 国 际 竞 争棳增 强科技储备和原始创新能力棳国家先后启动实施了国家重点实验室建设计划暍国家 暏 棽椄棻 暏 自然科学基金资助计划棳 椄椂棾 计划和 椆椃棾 计划棳 棽棸棸椂 年又部署了暥国家中长期科 学 和技术发展规划纲要暦暎 这些计划和纲要始终贯 彻 政 府 主 导 的 方 式棳以 一 些 具 有 战 略 性暍国 家 安 全 性暍 前沿性和前瞻性领域的研究为重点棳统筹部署基础研究和产业化示范棳充分发挥高 技术引领未来发展的先导作 用棳试 图 提 高 国 家 自 主 创 新 能 力暎这 些 计 划 和 纲 要 在 缘起暍宗旨和手段上都一脉相承棳并随着国家发展战略和国际竞争的变化调整重点 研究领域暎 棻椆椄棿 年棳原国家计委启动了国家重点实验室建设计划棳自 棻椆椄棿 年至 棻椆椆椃 年为 国家重点实验室起 步 阶 段棳相 继 建 成 棻椀椀 个 国 家 重 点 实 验 室暎棻椆椆棽 年 棴棻椆椆椄 年棳 为加强与国家安全息息相关的国防 工 业 的 发 展棳考 虑 到 国 防 科 技 科 学 研 究 与 应 用 开发的大量资金需求和保密性要求棳国 防 科 工 委 决 定 启 动 国 防 科 技 重 点 实 验 室 建 设计划棳原国防领域的国家重点实验室陆续自动转为国防科技重点实验室棳划归国 防科工委管辖暎国防科工委此 后 相 继 审 核 增 设 了 两 批 国 防 科 技 重 点 实 验 室棳使 得 国防科技重点实验室总数达到 椀椀 个棳其中位于高等院校的 棾椀 个棳位于研究所的 棽棸 个暎棽棸棻椀 年 棻棻 月棳国家科技部公布第三批 椃椀 个企业国家重点实验室名单棳分布在 新能源汽车暍农业生物技术暍高 性 能 复 合 材 料暍核 能暍智 能 电 网暍电 子 核 心 基 础 等 多 个领域暎 棽棸 世纪 椄棸 年代初棳为 推 动 我 国 科 技 体 制 改 革棳变 革 科 研 经 费 拨 款 方 式棳中 国 科学院 椄椆 位院士棬学部委员棭致 函 党 中 央暍国 务 院棳建 议 设 立 面 向 全 国 的 自 然 科 学 基金棳得到党中 央暍国 务 院 的 首 肯暎随 后棳在 邓 小 平 同 志 的 亲 切 关 怀 下棳国 务 院 于 棻椆椄椂 年 棽 月 棻棿 日批准成立国家自然科学基金委员会暎重点项目是国家自然科学 基金资助体系中的一个重要层次棳主要支持科技工作者结合国家需求棳把握世界科 学前沿棳针对我国已有较好基础和积累的重要研究领域或新学科生长点开展深入暍 系统的创新性研究工作暎重点 项 目 基 本 上 按 照 五 年 规 划 进 行 整 体 布 局棳每 年 确 定 受理申请的研究领域暍发布暥指 南暦引 导 申 请椈重 点 项 目 的 申 请 要 体 现 有 限 目 标暍有 限规模和重点突出的原则棳重视学科交叉与渗透棳利用现有重要科学基地的条件暎 邓小平同志在王大珩暍王淦 昌暍杨 嘉 墀 和 陈 芳 允 四 位 科 学 家 提 出 的暟关 于 跟 踪 研究外国战略性高技术发展 的 建 议暠和 朱 光 亚 极 力 倡 导 下棳于 棻椆椄椂 年 棾 月 启 动 实 施了暟高技术研究发展 计 划棬 椄椂棾 计 划棭暠暎椄椂棾 计 划 是 中 华 人 民 共 和 国 的 一 项 高 技 术发展计划暎这个计划是以政 府 为 主 导棳以 一 些 有 限 的 领 域 为 研 究 目 标 的 一 个 基 础研究的国家性 计 划暎 旨 在 提 高 我 国 自 主 创 新 能 力棳坚 持 战 略 性暍前 沿 性 和 前 瞻 暏 棽椄棽 暏 性棳以前沿技术研究发展为 重 点棳朱 光 亚 是 椄椂棾 计 划 的 总 负 责 人棳参 与 了 该 计 划 的 制定和实施暎生物技术暍航天技术暍信息技术暍激光技术暍自动化暍能源暍海洋暍新 材 料等领域是该计划的重点攻关项目暎 棻椆椆椃 年棳中国政府采 纳 科 学 家 的 建 议棳决 定 制 定 国 家 重 点 基 础 研 究 发 展 计 划 棬 椆椃棾 计划棭棳开展面向国家重大需求的重点基础研究暎这是中国加强基础研究暍提 升自主创新能力的重大战略举措暎自 棻椆椆椄 年实施以来棳 椆椃棾 计划围绕农业暍能源暍 信息暍资源环境暍人 口 与 健 康暍材 料暍综 合 交 叉 与 重 要 科 学 前 沿 等 领 域 进 行 战 略 部 署暎截至目前为止棳 椆椃棾 计划共组成 棿 界顾问组棳顾问组成员多是相关学科和领域 的带头人暎椆椃棾 计划是 具 有 明 确 国 家 目 标暍对 国 家 的 发 展 和 科 学 技 术 的 进 步 具 有 全局性和带动性的基础研究发展计划棳旨在解决国家战略需求中的重大科学问题棳 以及对人类认识世界将会起到重要 作 用 的 科 学 前 沿 问 题棳提 升 我 国 基 础 研 究 自 主 创新能力棳为国民经济和社会可持续发展提供科学基础棳为未来高新技术的形成提 供源头创新暎 棽棸棸椂 年又部署 了 暥国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要暦棳启 动 了 蛋 白 质 研 究暍量子调 控 研 究暍纳 米 研 究暍发 育 与 生 殖 研 究 四 个 重 大 科 学 研 究 计 划棳共 立 项 棾椄棿 项暎 棽暍尊重个人创造力的资助 暍选拔 暍引进和培养体系 自然科学基金的初衷和宗旨是兼顾暟双力驱动暠棳强调国家需求导向棳近年来努 力营造鼓励创新暍支持创新暍保 护 创 新 的 宽 松 环 境棳充 分 发 挥 科 学 家 的 想 象 力 和 创 造力暎具体表现为继续强化支持自由申请项目棳根据我国基础研究队伍发展状况棳 适度扩大规模棳稳步提高强度暎暟十一五暠期间资助强度力争比棦十五棦有明显增加暎 注重保护非共识项目棳支持 探 索 性 较 强暍风 险 性 较 大 的 创 新 研 究暎暟十 一 五暠期 间棳 将自由申请项目经费的 棾棩棴棿棩 左右用于支持创新性较强的非共识项目研究暎 在人才选拔暍引进和培养方面棳暟百人计划暠暍暟长江学者奖励计划暠暍自然科学基 金的国家杰出青年基金暍创新研究群体科学基金暍国家基础科学人才培养基金等即 强调国家需求和国家导向作用棳也强调对学者自由探索的支持暎 暏 棽椄棾 暏 三 暍暟双力驱动 暠创新体制的绩效 棻暍国家科技奖励中的大发明和小发明 科技创新可以区分为大发明棬宏 观 性 发 明棭和 小 发 明棬微 观 性 发 明棭棳现 在 也 将 大发明称为暟通用技术暠暎大发 明 是 指 具 有 革 命 性 的 新 思 想 的 首 次 出 现棳小 发 明 则 是对现有技术的改进和改造棳以 减 少 成 本暍降 低 能 源 和 原 材 料 标 准暍改 善 外 观 和 功 能暍增强耐用性等方面暎大发明是推动历史进步的主要动力棳但是数量众多而且累 积性的小发明也为取得革命性的成果做出了重要贡献暎 国务院设立的五项国家科 学 技 术 奖 是 对 创 新 成 果 的 直 接 认 定棳每 个 奖 项 有 不 同的侧重暎国家最高科学技术奖授予在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科 学技术发展中有卓越建树暍在科学技术创新暍科学技术成果转化和高技术产业化中 创造巨大经济效益或者社会效益的 科 学 技 术 工 作 者棳国 家 最 高 科 学 技 术 奖 每 年 授 予人数不超过 棽 名暎国家 自 然 科 学 奖 奖 励 在 数 学暍物 理暍化 学暍天 文 学暍地 球 科 学暍 生命科学等基础研究和信息暍材 料暍工 程 技 术 等 领 域 的 应 用 基 础 研 究 中棳阐 明 自 然 现象暍特征和规律暍做出重 大 科 学 发 现 的 我 国 公 民暎国 家 自 然 科 学 奖 不 授 予 组 织暎 国家技术发明奖授予运用科学技术知识做出产品暍工艺暍材料及其系统等重大技术 发明的中国公民暎国家技术发明奖不授予组织暎国家科学技术进步奖授予在技术 研究暍技术开发暍技术创新暍推 广 应 用 先 进 科 学 技 术 成 果暍促 进 高 新 技 术 产 业 化棳以 及完成重大科学技术工程暍计划等过程中做出创造性贡献的中国公民和组织暎 国家最高科 国家自然科学奖 国家技术发明奖 学技术奖 一等奖 二等奖 一等奖 棽棸棸棸 年 棽人 无 棻椀 项 棽棸棸棻 年 棽人 无 棬 椄棸 人棭 棬 椂椀 人棭 棽棸棸棽 年 棻人 棻项 棽棾 项 棻椄 项 年份 二等奖 棽棻 项 棬 椂棾 人棭 棬 棻棻棿 人棭 棻椄 项 棻棽 项 棬 棻棸棸 人棭 椀 人棭 棬 棬 椆棿 人棭 暏 棽椄棿 暏 国家科学技术进步奖 特等奖 一等奖 二等奖 创新团队 棻棾 项 棻椂椂 项 棻棻 项 棻棽椂 项 棻椄 棽棸棸 项 续表 年份 国家最高科 国家自然科学奖 国家技术发明奖 学技术奖 一等奖 棽棸棸棾 年 棽人 棽棸棸棿 年 无 棽棸棸椀 年 棽人 棽棸棸椂 年 棻人 棽棸棸椃 年 棻人 棽棸棸椄 年 棻人 棽棸棸椆 年 棽人 棽棸棻棸 年 棽人 棽棸棻棻 年 棽人 棽棸棻棽 年 棽人 棽棸棻棾 年 棽人 棽棸棻棿 年 棻人 棽棸棻椀 年 合计 一等奖 二等奖 棻项 棻椄 项 棬 棾 人棭 棬 椃椆 人棭 二等奖 棽椄 项 棻项 棻椆 项 棾椄 项 棻项 棾棾 项 棽椃 项 棻项 棿棻 项 特等奖 一等奖 二等奖 创新团队 棻项 棻椂 项 棻椆椆 项 棻棸 项 棻椃椀 项 棻棸 项 棻椂椀 项 棻棻 项 棻椃棾 项 棻棸 项 棻椄棽 项 棻棽 项 棻椂椆 项 椄项 棽棻棿 项 棻项 棻椂 项 棻椆椃 项 棻项 椆项 棽棸椄 项 棽项 棻棾 项 棻棿棿 项 棾个 棻项 棻棾 项 棻棽棸 项 棾个 棻项 棻棿 项 棻棾椂 项 棾个 棽项 椃项 棻棽椆 项 棾个 棻 棸项 棻 椆 棻项 棽 椃 棸 棾项 棻 棽个 棬 棻棸椂 人棭 椂 人棭 棬 棻棽棾 人棭 棬 棽项 棬 棻椀椆 人棭 棬 椂 人棭 棬 棻椄椄 人棭 棬 椂 人棭 棬 棻棻椄 人棭 棬 椂 人棭 棬 棽棾棾 人棭 棾椆 项 棾椆 项 棬 棻椀椂 人棭 棻项 棾棿 项 棽项 棽椃 项 棽项 棬 棽棽椂 人棭 棾椀 项 棬 棽棻棸 人棭 棻棽 人棭 棬 棻棾椃 人棭 棬 棻项 棾椃 项 棬 棽棻椃 人棭 棻棽 人棭 棬 棻棸棿 人棭 棬 棻棸 人棭 棬 棾棾 项 棾棸 项 棬 棻棾棻 人棭 棬 棻椄椃 人棭 棾椂 项 棽项 棾椆 项 棿棻 项 棽项 椂棻 项 椀棾 项 棻项 椀棿 项 棻项 棿椀 项 棻项 椀棾 项 棻项 棿棻 项 棻项 棿椆 项 椄项 椀棻棾 项 棻 棿项 椀 棿 棿项 棬 棻椂棻 人棭 棬 棻棽 人棭 棬 棽棽椆 人棭 棻项 棬 棾椂棻 人棭 棻棽 人棭 棬 棻椃棾 人棭 棬 棬 棾棽棽 人棭 椂 人棭 棬 棽棾棸 人棭 棬 椀 人棭 棬 棬 棾棻椃 人棭 椂 人棭 棬 棻椆椃 人棭 棬 椀 人棭 棬 棬 棽椆棿 人棭 椂 人棭 棬 棻椆棻 人棭 棬 椀 人棭 棬 棽椀 人 国家科学技术进步奖 棬 椀 棾 椂 椀人棭 椄 棿人棭 棬 棽 棽 棸 棽人棭 棬 棾椆 人棭棬 暏 棽椄椀 暏 棽暍国家科技奖获奖成果特征 棬 棻棭自然科学奖一等奖暍技 术 发 明 奖 一 等 奖暍技 术 进 步 奖 特 等 奖 代 表 了 我 国 在 基 础 研 究暍技 术 发 明 和 重 大 工 程 上 的 最 高 创 新 成 果暎 从 统 计 表 中 可 见棳 棽棸棸棸 年暘暘暘棽棸棻椀 年我国重大创 新 成 果 不 多棳尤 其 是 在 基 础 研 究 领 域棳多 年 出 现 空 缺 现 象暎但是累积性的小发明和创新成果很多暎 棬 棽棭从获奖成果的研究领 域 和 研 究 者 看棳国 家 主 导 的 创 新 体 系 建 设 成 果 卓 著棳 特别是在基础研究领域成效明显暎 第一棳国家重点难点攻关 项 目棬水 稻暍小 麦 等 粮 食 作 物 的 选 种 育 种暍航 空 航 天暍 火箭卫星暍癌症暍基因项目等棭暍大 型 科 考 项 目棬青 藏 高 原暍黄 土 高 原暍特 色 植 物 和 动 物暍南极等棭等获奖项目较 多暎即 使 以 成 果 分 布 领 域 最 广 的 国 家 技 术 进 步 奖 为 例棳 在 棽棸棸棸棴棽棸棻椀 年 椆棻棿椆 家获奖单位中棳农业椇 椃椄棽 家棳其中水稻 棾棻 家棳各农业技术推 广 站棽棽 家暎交通棾棽椂 家暎设计棾椀椄 家暎林业棳 棽棿椂暎地质棻椃棿 家暎煤棻椀椄 家暎石油 椀棸棽 家暎油田 棻棸棻 家暍石化 棻棽棸 家暎水 利 棽棾椀 家暎钢 铁 棻棾椃 家暎电 力 棻椄椆 家暍国 电 椄棻 家暍电网 棽棿 家暍电气 椀椀 家暎建 筑暍建 设 棻棸棾 和 棻棽椃 家暎铁 路 椀椄 家暍机 车 棽棸 家暍 车辆 棻椂 家暍汽车 棿椀 家暎通 信 椀椀 家暍电 信 棽棿 家暍信 息 棻椀棽 家暎药 棽椄棿 家棳医 院 棿椂椄 家暎测绘 椀椀 家暎海洋 椆棾 家暎核 棽棸 家暎体育 棽椂 家暎 第二棳 棽棸棸棸 年 棴棽棸棻椀 年获 得 国 家 最 高 奖暍国 家 自 然 科 学 奖暍国 家 科 技 发 明 奖暍 国家科技进步二等奖以上 奖 励 项 目 的 主 要 研 究 者棳初 步 统 计 为 棻棾棸椀 人棳这 些 创 新 人才满足以下条件中的最少一条椇一是中国科学院院士和中国工程院院士椈二是是 长江学者和获省科技进步一等奖项目的第一暍第二完成人椈三是国家科技部暍教育 部认定的重点实验室暍重点学 科暍工 程 技 术 研 究 中 心 的 学 术 带 头 人椈四 是 承 担 国 家 暟 椄椂棾暠暍暟 椆椃棾暠暍科技攻关计划 项 目 或 自 然 科 学 基 金 重 大 项 目 的 主 持 人椈五 是 在 高 科 技企业中拥有自主知识产权并在高 科 技 产 业 化 方 面 取 得 重 大 成 就 的 科 技 创 业 者椈 六是在国际公认的权威期刊上发表有价值论文的第一作者暎 第三棳获奖组织或者获奖人单位体现了国家重点支持和扶持的力度 以自然科学奖为例椇 中科院系统椇 棻椄棾 项棳其中北京 棻棽椆 项棳上海 棽椂 项棳南京暍长春暍大连广州暍福建暍 云南分别为 椃暍 椂暍 椃暍 棾暍 棻暍 椀 项暎中科院系统前 椂 名棬获奖次数在 椃 次以上棭的是物理 研究所暍数学与系统科学研究院暍化学所暍地质与地球物理研究所暍上海生命科学研 究所暍上海有机化学研究所暍大连化学物理研究所暎 暏 棽椄椂 暏 高校系统椇 棾棽椆 项棳其中香港地区大学 棽椆 项暎获奖 棻棻 次以上的高校依次是北 京大学暍清华大学暍南京大 学暍中 山 大 学暍复 旦 大 学暍中 国 科 技 大 学暍上 海 交 通 大 学暍 西安交通大学暍香港科技大学暎 其他椇 椆 项暎 基础研究力量比较强的 城 市 排 名 北 京棬遥 遥 领 先 棾棸棸 项 以 上棭棳上 海暍香 港暍南 京都在 棾棸 项左右暎 棬 棾棭技术发明比基础研究创新集中度更低暎 首先棳国家科学技术进步奖从 棽棸棸棸 年到 棽棸棻椀 年据初步统计共有 椆棻棿椆 家获奖 单位棳大专院校科研院所等研究机构和公司基本平分秋色椇 其中公司棾棿椀椆 家棳大学棽椀棿棻 家棳学院棻棻椀棿 家棳研究所棻棻棽椀 家棳研究院椄棿椄 家暍 军队 棻椄棽 家暎棬各项可能存在重合或重复计算棭 其次棳中科院暍农科院系统 虽 然 贡 献 比 较 大棳但 是 不 再 具 有 基 础 研 究 中 的 绝 对 垄断地位暎其中专门研究农 业 的 农 业 科 学 院 达 棾椀棽 家棳中 国 科 学 院 系 统 的 各 个 研 究院和研究所达 棾棿棿 家棳中国农业科学院系统的 棻棻椂 家棳中国医学科学院系统的 椂棻 家棳中国林业科学研究院系 统 的 椀棽 家棳中 国 中 医 科 学 院 系 统 的 棾棾 家棳中 国 水 产 科 学研究院 棽椂 家棳煤炭科学研究总院 棽椀 家棳钢铁研究总院 棽棽 家暍长江水利委员会所 属各研究院所 棽棻 家暎 最后棳工科的大专院校是创新赢家棳但是垄断程度只有基础研究创新的 棻棷棻棸暎 以下主要大专院校参与获奖项目的次数椇 清华大学 棻棻棾棳浙江大学 棻棸棸棳上海交通大学 椄棽棳中国矿业大学 椂椂棳中国农业大 学 椂棻棳北京大学椀椆棳中南大学椀椄棳武汉大学椀棾棳华中科技大学棿椃棳中国石油大学棿椃棳 首都医科 大 学 棿棾棳西 安 交 通 大 学 棿棸棳同 济 大 学 棾椆棳哈 尔 滨 工 业 大 学 棾椀棳天 津 大 学 棾椀棳东北大学 棾棾棳四川大学 棾棾棳西南交通大学 棾棾棳河海大学 棾棸棳中山大学 棾棸棳大连理 工 棽棾棳重庆大学 棽棾棳南京林业大学 棽棾棳南京农业大学 棽棻棳华南理工大学 棽棻棳中国地 质大学 棽棻棳中国医科大学 棻椃棳江南大学 棻棾暎 主要公司椇中国石油 系 列 棻椂棿 家棳中 国 石 化 系 列 椆椃棳中 海 油 系 列 棿棸棳中 铁 系 列 棻棾棸棳中煤系列 棽椆棳中 国 水 利 水 电 棿椆棳中 国 水 电 顾 问 集 团 棾棿棳中 冶 系 列 棻椃 家棳华 为 棽椃棳武汉钢铁棬集团棭公司 棽棿棳中兴通讯 棽棸棳南车 棻椄暎 暏 棽椄椃 暏 四 暍暟双力驱动 暠创新模式的反思与政策建议 棻暍暟双力驱动 暠跛行的原因 研究 表 明 不 同 层 次 的 创 新 是 不 同 的 原 因 造 成 的棳小 发 明 受 到 供 需 规 律暍干 中 学暍价格机制暍投入 和 产 出暍各 种 激 励 制 度 等 各 种 可 以 用 经 济 学 原 理 解 释 的 因 素暎 但是大发明却源于个人的才华和运气等很难解释的因素暎 鉴于中国目前仅有 棻 位本 土 科 学 家 获 得 诺 奖棳以 及 自 然 科 学 奖 一 等 奖 多 年 空 缺的情况棳我国自由探索驱动 的 科 技 创 新 动 力 不 足棳还 有 很 大 的 进 步 空 间棳双 动 力 是跛行的暎造成暟双力驱动暠跛行的原因在于椇 第一棳推行国家需求驱 动 和 推 行 自 由 探 索 的 机 制 是 互 斥 的暎国 家 需 求 驱 动 的 主旨是在有限的领域集中力量攻关棳这需要采用大规模动员机制棳在某些关系到国 家安全和战略的领 域 甚 至 需 要 牺 牲 个 人 的 研 究 时 间 和 兴 趣暎棻椆椄棸 年 代 中 国 的 后 发地位暍激烈的国际竞争态势 都 导 致 政 府 不 得 不 更 多 地 倚 靠 国 家 需 求 驱 动 作 为 创 新的动力暎 第二棳获得国家和单位认可 的 价 值 取 向 强 化 了 国 家 需 求 驱 动 的 效 果暎棻椆椆椂 年 国家科技奖励工作办公室组织的一 次 问 卷 调 查 中棳对 于 国 家 级 奖 和 民 间 奖 的 优 先 选择的问题上棳 棻椄椃椆 份答卷中有棻椄棿棾 人即占椆椄棶 棻棩 的答卷者选择了国家级奖暎由 此可见国家级奖在科技 人 员 心 目 中 的 地 位 是 非 常 高 的暎但 是 在 对 棻棾椂椄 位 答 卷 的 选择理由棬有部分 人 未 填 写 选 择 理 由棭进 行 的 分 类 整 理 结 果 表 明棳有 棾棻棸 例 占 棽棽棶 椃棩 的人选择国家奖的理由则 是 国 家 和 单 位 的 承 认棳与 此 相 比棳认 为 国 家 级 代 表 了 国家水平而选择国家奖的人只有 棻椂棿 例棳占 棻棽棩 暎这充分说明了我国科技人员十 分重视国家和单位的承认棳这 一 方 面 反 映 了 我 国 多 年 计 划 经 济 体 制 影 响 了 人 们 的 价值取向椈另一方面也反映了中国传统的官本位观念的作用和影响椇只有得到官方 的承认才能反映荣誉暍水平和社会影响暎另外棳这种重视国家和单位的承认也是与 我国现行的工资制度棬分配方式棭暍人事制度棬用人方式和晋升制度棭暍福利保障体制 等分不开的暎 棽暍政策建议 第一棳分学科暍分领域评估与国际学术前沿的差距棳分学科暍分领域确定对自由 暏 棽椄椄 暏 探索驱动和行业学科驱动的倚重程度暎 第二棳进一步限制国家需求驱动的领域棳确保国家安全和国家战略地位领域的 研发棳退出其他领域的研发计划暍研发评估暍研发资金管理和研发奖励暎 暏 棽椄椆 暏 分报告九 我国科技创新成效 暍 问题与政策建议 陈宝明 暋 彭春燕 暋 丁明磊 暋 于 暋 良 暋 杨 暋 娟 暋 黄 暋 宁 暋暋 十八大以来棳党中央提出了创新驱动发展战略棳特别是最近公布的暥国家 创新驱动发展战略实施纲要暦棳明 确 了 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略 的 指 导 思 想暍总 体 要 求暍战略任务和保障措施暎本文 详 细 描 述 了 国 家 创 新 驱 动 发 展 的 顶 层 设 计 和 战 略 部署棳分析了我国创新发展的 总 体 态 势棳围 绕 国 家 创 新 驱 动 发 展 战 略 的 深 入 实 施棳 提出了创新能力建设暍创新资 源 市 场 化 配 置暍多 元 化 融 资 体 系暍创 新 政 策 衔 接 等 关 键环节和突出问题棳并提出相关政策建议暎 创新驱动发展战略 暋 国家创新体系 暋 科技体制改革 党的十八大提出实施创新 驱 动 发 展 战 略 以 来棳推 动 全 社 会 走 创 新 驱 动 发 展 道 路棳特别是 椀 月向社会公开发布暥国家创新驱动发展战略纲要暦棳明确发出我国实施 创新驱动发展战略的路 线 图 和 施 工 图棳 椀 月 棾棸 日 召 开 的 全 国 科 技 创 新 大 会棳吹 响 建设世界科技强国的号角暎实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略棳就 是 要 推 动 以 科 技 创 新 为 核 心的全面创新棳增强科技进步 对 经 济 增 长 的 贡 献 度棳形 成 新 的 增 长 动 力 源 泉棳推 动 经济持续健康发展暎 暏 棽椆棻 暏 一 暍我国科技创新发展成效显著 棬一 棭加强创新驱动发展顶层设计 棳谋划世界科技强国蓝图 党的十八大提出实施创新驱动发展战略棳明确提出暟科技创新是提高社会生产 力和综合国力的战略支撑棳必 须 摆 在 国 家 发 展 全 局 的 核 心 位 置暎暠实 施 创 新 驱 动 发 展战略成为党和国家面对未来经济 社 会 发 展 形 势 和 需 要 做 出 的 重 大 战 略 选 择棳这 是我们党放眼世 界暍立 足 全 局暍面 向 未 来 作 出 的 重 大 决 策暎 习 近 平 总 书 记 多 次 指 示棳要把创新驱动发展作为面 向 未 来 的 一 项 重 大 战 略棳抓 好 顶 层 设 计 和 任 务 落 实棳 加快形成我国发展新动源暎李克强总理多次强调棳要依靠创新驱动棳推动经济保持 中高速增长暍迈向中高端水平暎根据党中央国务院部署棳 棽棸棻椂 年 椀 月棳中共中央国 务院发布了暥国家创新驱动发展战略纲要暦暎 暥纲要暦围绕暟四个全面暠的 战 略 布 局棳明 确 了 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略 的 指 导 思 想暍总体要求暍战略任务和保障措施棳提出了到 棽棸棽棸 年进入创新型国家暍 棽棸棾棸 年跻 身创新型国家前列暍到 棽棸椀棸 年建成世界科技创新强国暟三步走暠目标暎暥纲要暦是十 八大以来党中央国务院确定的创新 驱 动 发 展 这 一 战 略 思 想 的 集 中 体 现棳是 对 中 央 关于创新驱动发展的系列部署和要 求 进 行 的 顶 层 设 计 和 系 统 谋 划棳是 落 实 创 新 发 展理念的具体行动暎暥纲要暦提 出 的 一 系 列 重 要 思 想暍方 针 和 政 策 是 对 我 们 党 关 于 科技创新的一系列方针政策的继承 和 发 展棳具 有 丰 富 的 思 想 内 涵 和 重 大 的 理 论 价 值暎暥纲要暦是新时期推进创新工作的纲领性文件棳是实施创新驱动发展战略暍加快 建设创新型国家的基本遵循和行动 指 南棳对 于 指 导 新 时 期 我 国 经 济 社 会 和 科 技 事 业发展都具有非常重要的历史意义和现实意义暎 暥纲要暦提出了实施创新驱动发展战略三个阶段的目标棳与我国现代化建设暟三 步走暠战略目标相互呼应暍提供支撑暎第一步棳到 棽棸棽棸 年进入创新型国家行列棳有 力支撑全面建成小康社会目标的实现椈第二步棳到 棽棸棾棸 年跻身创新型国家前列棳为 建成经济强国和共同富裕 社 会 奠 定 坚 实 基 础椈第 三 步棳到 棽棸椀棸 年 建 成 世 界 科 技 创 新强国棳为我国建成富强民主文明和谐的社会主义现代化国家暍实现中华民族伟大 复兴中国梦提供强大支撑暎 暥纲要暦明确了实施创新驱 动 发 展 战 略 的 总 体 部 署棳强 调 要暟坚 持 双 轮 驱 动暍构 建一个体系暍推动六大转变暠暎双轮驱动就是科技创新和体制机制创新两个轮子相 暏 棽椆棽 暏 互协调暍持续发力暎抓创新首 先 要 抓 科 技 创 新棳补 短 板 首 先 要 补 科 技 创 新 的 短 板棳 要明确支撑发展的方向和重点棳加强科学探索和技术攻关棳形成持续创新的系统能 力暎体制机制创新要调整一切不适应创新驱动发展的生产关系棳统筹推进科技暍经 济和政府治理等三方面体制机制改革棳最大限度释放创新活力暎 一个体系就是建设国家创新体系暎六个转变就是发展方式从以规模扩张为主 导的粗放式增长向以质量效益为主 导 的 可 持 续 发 展 转 变椈发 展 要 素 从 传 统 要 素 主 导发展向创新要素主导发展转变椈产业分工从价值链中低端向价值链中高端转变椈 创新能力从暟跟踪暍并行暍领跑暠并存暍暟跟 踪暠为 主 向暟并 行暠暍暟领 跑暠为 主 转 变椈资 源 配置从以研发环节为主向产 业 链暍创 新 链暍资 金 链 统 筹 配 置 转 变椈创 新 群 体 从 以 科 技人员的暟小众暠为主向暟小众暠与大众创新创业互动转变暎 暥纲要暦在创新布局上棳从 科 技 创 新暍产 业 创 新暍区 域 创 新暍组 织 创 新暍军 民 协 同 创新暍大众创新等进行了系统部署棳体现全面创新的布局椈在任务部署上棳既对发展 的任务作出安排棳又面向长远进行制度创新设计暎在发展任务方面棳暥纲要暦按照习 近平总书记暟面向 世 界 科 技 前 沿暍面 向 国 家 重 大 需 求暍面 向 国 民 经 济 主 战 场暠的 要 求棳针对创新驱动发展的重点领域和关键环节进行部署棳从创新能力暍人才队伍暍主 体布局暍协同创新暍全社会创新 等 方 面 提 出 了 椄 个 方 面 的 任 务棳明 确 要 求 要 把 发 展 基点放在创新上棳塑造更多依靠创新驱动暍更多发挥先发优势的引领型发展暎在保 障措施方面棳暥纲要暦提出要围 绕 建 设 高 效 率 的 国 家 创 新 体 系棳深 化 体 制 机 制 改 革暍 营造良好创新生态环境棳为战略实施提供保障暎具体从改革创新治理体系暍多渠道 增加创新投入暍推进开放创新暍完善评价制度暍实施知识产权标准和品牌战略暍培育 创新友好的社会环境等 椂 个方面提出了保障措施暎 围绕暟三步走暠战 略 目 标 加 强 顶 层 设 计棳确 保 阶 段 性 目 标 的 完 成 和 实 现棳 棽棸棻椂 年 椃 月棳国务院发布了暥暟十三五暠国家科技创新规划暦棳对未来五年实施创新驱动发 展战略作出具体部署棳迈出建设 世 界 科 技 强 国 的 新 征 程暎暟十 三 五暠是 实 现 创 新 驱 动发展暟第一步暠战略目标棳即 到 棽棸棽棸 年 进 入 创 新 型 国 家 行 列 的 最 后 冲 刺 阶 段棳是 全面实施创新驱 动 发 展 战 略 的 第 一 个 五 年 规 划暎暥规 划暦以 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略暍支撑供给侧结构性改革为 主 线棳将 创 新 与 发 展 紧 密 结 合 起 来棳在 发 展 目 标 和 指 标设置暍重大改革和政策措施的安 排 上棳都 体 现 了 对 落 实暥国 家 创 新 驱 动 发 展 战 略 纲要暦的全方位任务部署暎 棬二 棭我国科技实力显著提升 暟十二五暠以来棳我国科 技 发 展 取 得 显 著 成 效暎我 国 已 经 具 备 了 创 新 发 展 发 力 暏 棽椆棾 暏 加速的基础暎新中国成立以来棳经过几代人的艰苦努力棳我国科技创新能力显著增 强棳科研体系日益完备棳整体水 平 正 处 于 从 量 的 增 长 向 质 的 提 升 的 跃 升 期棳已 经 成 为具有重要国际影响力的科技 大 国暎暟十 二 五暠以 来 特 别 是 党 的 十 八 大 以 来棳以 习 近平同志为总书记的党中央高度重 视 科 技 创 新棳做 出 深 入 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略 的重大决策部署暎我国科技创 新 步 入 以 跟 踪 为 主 转 向 跟 踪 和 并 跑暍领 跑 并 存 的 新 阶段棳在国家发展全局中的核心位置更加凸显棳在全球创新版图中的位势进一步提 升棳创新型国家建设取得重大进展暎 科技创新整体水平加速从量的增长向质 的提升阶段迈进暎战略高技术持续突破棳基础研究国际影响力大幅提升棳取得载人 航天和探月工程暍载人深潜暍深地钻探暍超级计算暍量子反常霍尔效应暍量子通信暍中 微子 振 荡暍诱 导 多 功 能 干 细 胞 等 重 大 创 新 成 果棳大 陆 科 学 家 首 次 获 得 诺 贝 尔 奖暎 棽棸棻椀 年全社会 斠敠斈 支出达 棻棿棽棽棸 亿元棳是 棽棸棻棸 年的 棽 倍棳其中企业支出占 椃椃棩 以上椈 斠敠斈 占 斍斈斝 比重达 棽棶 棻棸棩 椈国际科技论文数稳居世界第 棽 位棳被 引 数 从 第 椄 位升至第 棿 位椈每万人口发明专利拥有量达 椂棶 棾 件棳比 棽棸棻棸 年增加 棿棶 棽 件暎国家 创新能力跻身世界第 棻椄 位棳已成为具有重要影响的科技大国暎研发人员 棾椆椀 万人 年棳位居世界第一椈科技进步贡献率由 椀棸棶 椆棩 增加到 椀椀棶 棻棩 暎棽棸棻椂 年棳我国在全球 创新指数中的排名提升到第 棽椀 位暎 进入 棽棸棻椂 年以来棳我国科技发展成效显著暎棽棸棻椂 年 棻棴椀 月棳发明专利申请量 达到 棿棽椂椀椃椂 件棳同比 增 长 棽椂棶 棻棩 棳发 明 专 利 授 权 量 达 到 棻椄椃棾椄棸 件棳同 比 增 长 棿棸棶 椆棩 暎在核心领域突破一批关键技术棳有望引领新的产业发展暎暟神威椏 太湖之光暠 在国际超级计算机 斣斚斝椀棸棸 榜单中以近 棾 倍于 第 二 名 的 运 算 速 度 摘 得 桂 冠棳实 现 了包括处理器在内的全部核心部件的国产化棳未来将广泛应用在航空航天暍石油勘 探暍车船设计暍气候模拟等众多领域暎利用基因克隆技术获得具有重大育种价值的 关键基因 棻棾棸 个棳打破了发达国家和跨国种业集团的长期垄断暎 经 济 增 长 的 科 技 含 量 不 断 提 升棳科 技 进步贡献率从 棽棸棻棸 年的 椀棸棶 椆棩 提高到 棽棸棻椀 年的 椀椀棶 棾棩 暎重大科技成果加速形成 新产能棳创造新供给暍激发新消费暎重大专项在战略必争领域突破一批重大关键技 术棳形成一批重大装备和战略产品棳促进了战略性产业发展暎高速铁路暍水电装备暍 特高压输变电暍杂交水稻暍 棿斍 移动通信暍对地观测卫星暍北斗导航暍电动汽车等取得 重大突破棳部分产品和技术开始走向世界暎国家高新区总数达 棻棿椂 家棳国家自主创 新示范区 棻棻 家棳高 技 术 产 业 主 营 收 入 达 棻棾 万 亿 元暎 全 国 技 术 合 同 成 交 额 达 到 暏 棽椆棿 暏 椆椄棾椀 亿元暎 企业创新能力快速提升棳产 业 的 技 术 含 量 不 断 提 升暎企 业 支 出 占 全 社 会 研 发 支出的 椃椃棩 以上棳企业发明专利申请量和授权量均占全国 椂棸棩 以上暎去年全球专 利申请量最多的三家企业 有 两 家 来 自 中 国棳全 国 技 术 合 同 成 交 额 达 到 椆椄棾椀 亿 元棳 高速铁路暍核电暍第四代移动通信暍特高压输变电等一系列重大技术取得突破棳产品 和装备走向世界暎 深化科技体制改革实施方案发布实 施棳科技体制改革向系统化纵深化迈进暎科技资源统筹协调进一步加强棳中央财政 科技计划棬专项暍基金棭管理改革有序推进棳科研项目和资金管理改革取得实质性进 展暎企业技术创新主体地 位 不 断 增 强棳市 场 导 向 的 技 术 创 新 机 制 逐 步 完 善暎科 技 成果处置权暍收益权改革 全 面 推 进棳科 技 资 源 开 放 共 享 机 制 更 加 健 全暎科 技 报 告暍 创新调查暍管理信息系统等基础制度建设取得重大进展棳科技评价奖励和人才培养 等改革加快推进暎 科技外交在国家总体外交中的作用日益 凸显棳创新对话成为中国 与 世 界 主 要 国 家 战 略 沟 通 的 重 要 机 制暎与 棻椀椂 个 国 家 和 地区建立了科技合作关系棳加 入 棽棸棸 多 个 政 府 间 科 技 合 作 组 织暎与暟一 带 一 路暠沿 线国家科技合作深入开展棳对 外 科 技 援 助 机 制 不 断 创 新暎积 极 参 与 国 际 大 科 学 计 划和大科学工程棳在国际地 球 观 测 组 织 等 机 构 中 发 挥 领 导 作 用暎全 球 创 新 要 素 加 速集聚棳国际顶尖科技人才数量大幅增加棳外资研发机构超过 棽棿棸棸 家棳企业和科研 院所在外设立研发机构暍对外研发投入快速增长暎 暥科 技 规 划 纲 要暦配 套 政 策 深 入 实 施棳国 家 自主创新示范区政策试点取得突破棳科技与金融结合更加紧密棳高新技术企业税收 优惠暍企业研发费 用 加 计 扣 除 等 普 惠 性 政 策 落 实 成 效 明 显暎暥促 进 科 技 成 果 转 化 法暦修订实施棳科技服务体系进一步完善棳众创空间快速发展棳科技人员创新创业积 极性显著提高暎公民科学素质稳步提升棳全社会创新意识和创新活力显著增强暎 棬三 棭国家创新体系建设取得显著进展 我国暥科技规划纲要暦指出棳国家创新体系是以政府为主导暍充分发挥市场配置 资源的基础性作用暍各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统暎暥科技规 划纲要暦发布以后棳我国国家创新体系加速形成暎 激励企业创 暏 棽椆椀 暏 新的政策措施逐步完善棳企业创新要素供给环境有所改善暎无论从经费投入暍人员 投入还是专利产出来看棳企业 在 我 国 技 术 创 新 体 系 中 的 地 位 确 实 呈 现 出 逐 步 加 强 的趋势暎企业 在 技 术 创 新 中 的 主 体 地 位 更 加 突 出暎 从 棽棸棸椃 年 至 棽棸棻椀 年棳企 业 斠敠斈 经费支出额占全国 斠敠斈 经费支出总额的比例由 椃棽棶 棾棩 增加到 椃椄棩 暎产学 研结合的长效机制初步形成棳对完善技术创新体系建设发挥了重要作用暎近年来棳 高等学校和科研机构自于企业的研发经费总额不断提高暎棽棸棻棽 年棳高等学校来自 企业的研发经费支出达到 棽椂棻 亿元棳是 棽棸棸椂 年的 棽棶 椀椄 倍棳占高等学校研发经费总 支出的三分之一暎研究与 开 发 机 构 来 自 于 企 业 的 研 发 经 费 达 到 棿椃棶 棿 亿 元暎高 校 和科研院所通过产学研合作棳服 务 企 业 和 产 业 的 意 识 和 能 力 不 断 增 强暎产 学 研 合 作模式日趋长期化棳比如共建研发机构暍形成科研实体等暎作为产学研合作的重要 载体棳我国产业技术创新战略联盟已发展到 棻棸棸棸 余家暎 研究型大学在知识创新体系中的基础和主 力军作用进一步巩固暎高等院 校 科 技 资 源 投 入 逐 渐 向 基 础 研 究 倾 斜棳经 费 投 入 逐 年稳步增长暎棽棸棻棽 年高等 院 校 科 研 经 费 总 量 超 过 棻棻椀棸 亿 元暎从 棽棸棸椂 年 到 棽棸棻棻 年棳高等院校基础研究经费从 椃棻棶 棿 亿元增长到 棽棽椂棶 椃 亿元棳占总 斠敠斈 经费比率增 长 椃 个百分点暎科研机构分类改革稳步推进棳分类改革的政策体系基本形成棳通过 科技计划暍科研基地建设暍技术创新工程建设等措施对转制科研院所创新能力建设 的支持力度增强效果明显椈通过知识创新工程推进现代院所制度探索棳暟十一五暠末 期棳中科 院 在 总 结 知 识 创 新 试 点 工 程 经 验 的 基 础 上棳于 棽棸棻棸 年 下 半 年 启 动 暟创 新 棽棸棽棸暠棳 棽棸棻棻 年正式实施暎 暥科 技 规 划 纲 要暦实 施 以 来棳我 国 科 技中介服务体系建设得到较快发展棳围绕科技中介服务体系建设棳国家和地方均出 台了一系列政策措施棳促进 科 技 中 介 服 务 体 系 发 展暎在 各 级 政 府 引 导 资 金 和 相 关 政策支持下棳科技中介机构的数量不断增长棳为企业技术创新提供服务的能力不断 提高棳已成为国家 创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分暎棽棸棸椂 年 以 来棳科 技 中 介 服 务 体 系 主 体规模不断扩大棳特别是综 合 性 的 科 技 中 介 服 务 机 构 数 量 上 升 较 为 迅 猛暎生 产 力 促进中心暍科技孵化器暍大学科技园等机构的增长速度都较快暎生产力促进中心在 棽棸棻棻 年底已达 棽棽椃棿 家棳是 棽棸棸椀 年的 棻棶 椄 倍椈 棽棸棻棻 年的科技企业孵化器场地面积比 棽棸棸椀 年增长 椃椂棶 棽椂棩 椈 棽棸棻棾 年大学科技园达到 椆棿 家棳是 棽棸棸椀 年 的 棽 倍椈截 止 棽棸棻棸 年底棳全国技术交易服务机 构 近 棽 万 家棳常 设 技 术 交 易 市 场 近 棽棸棸 家棳从 业 人 员 近 椀棸 万人暎促进技术 市 场 发 展 和 繁 荣 是 科 技 中 介 服 务 体 系 的 重 要 功 能 之 一暎棽棸棻椀 暏 棽椆椂 暏 年全国技术交易总额达到 椆棸棸棸 多 亿 元棳暟四 技暠交 易 结 构 逐 步 得 到 完 善 趋 于 平 衡棳 单笔技术交易合同金额不断放大暎科技中介服务水平不断增强棳出现了技术测试暍 验证认证暍知识产权暍企业管 理 咨 询暍风 险 投 资暍无 形 资 产 评 估暍中 小 企 业 创 新 创 业 等各种服务业态棳创新驿站暍创 业 苗 圃暍持 股 孵 化 等 新 型 服 务 模 式 发 展 迅 速暎一 些 类型的科技中介服务机构专业化程度不断加深暎 棽棸棸椂棴棽棸棻棻 年棳地 方 财 政 科 技 拨 款 快 速 增 加棳目 前 地 方 财 政 科 技 拨 款已在全国占据半壁江山暎暥全国科技进步统计监测暦报告显现棳我国大陆 棾棻 个省 棬市暍区棭自 棽棸棸椀 年以来棳科技进步态势良好棳各地区均取得较快进步暎棽棸棸椀棴棽棸棻棽 年棳全国综合科技进步水平指 数 由 棿椀棶 椂棻棩 增 长 到 椂棸棶 棽椄棩 棳相 对 增 长 棻棿棶 椂椃棩 暎另 据棳暥中国区域创新能力报告 棽棸棻棽暦显示棳上海暍北京暍天津暍江苏暍广东和浙江 椂 个地 区已基本进入创新型地区棳成为我国经济发展和创新发展最好的地区暎 在各级部门配 套政策和措施的推动下棳我国 国 防 科 技 工 业 长 期 以 来 形 成 的 军 口 和 民 口 分 离 的 格 局得到改善棳国防科技工业的 开 放 程 度 提 高棳推 动 了 国 防 科 技 工 业 的 市 场 化 进 程棳 促进了军民融合的科研 生 产 体 系 建 设暎在 已 批 准 的 棻棸棸棸 多 家 军 品 科 研 生 产 许 可 证单位中棳民口单位约占 棻棷棾暎在载人航天工程中棳有 棾棸棸棸 多家民口企业承担了协 作配套任务棳其中 棻棸棸 多家直接参与了研制和试验任务暎已有 棻棻椃 所普通高校与 军队签约棳累计培养国防生 椄 万人棳每年从地方吸引到军队的各类人才达 棻 万名左 右暎目前棳国防科研院所暍国防系统高等院校以及部分军工企业在军民两用高新技 术成果转化方面已经充分利用自身优势棳建立了一批国防工业技术转移平台棳服务 于军用技术民用化暍军民两用技术开发及转化等暎 棬四 棭围绕创新驱动发展战略实施的政策体系逐步完善 创新驱动发展的核心是将 创 新 作 为 发 展 的 重 要 动 力 和 支 撑棳把 科 技 变 成 现 实 生产力暎实施创新驱动发展战略棳需要围绕创新各环节棳形成一整套推动创新的制 度和政策安排棳形成综合创新政策体系棳构建有利于创新的生态环境暎 暥国家中长期科学和技术发展规划纲要棬 棽棸棸椂暙棽棸棽棸 年棭暦颁布实施以来棳截至 棽棸棻棿 年底棳我国共制定暍并 发 布 了 椃椄 项 实 施 细 则棳 棻椄棸 余 项 政 策 措 施暎棽棸棸椂 年 暙 棽棸棻棻 年棳 棽椀 个省棬市暍区棭根据国家暥规划纲要暦制定和颁布了自身的中长期或暟十一 五暠科技发展规划 纲 要暎据 不 完 全 统 计棳截 至 棽棸棻棽 年 底棳全 国 各 地 已 出 台 棻椃棸棸 多 暏 棽椆椃 暏 个相关政策文件暎我国创新政策体系主要体现在以下几个方面暎 一是激励创新 活 动暎高 新 技 术 企 业 减 按 棻椀棩 征 收 企 业 所 得 税暎研 发 费 用 按 照 棻椀棸棩 加计扣除棳不足抵扣的可递延椀 年暎符合条件的科技企业孵化器和大学科 技园免征房产税和城镇土地使用税棳并享受营业税和所得税优惠暎 二是提升创新主体能力暎通 过 设 立 国 家 重 点 实 验 室 和 工 程 技 术 研 究 中 心棳允 许企业对购置的研发设备加 速 折 旧 等 措 施棳提 高 企 业 创 新 能 力暎通 过 科 研 机 构 分 类改革棳提高科研机构 创 新 能 力暎通 过 实 施 椆椄椀 工 程棳建 设 协 同 创 新 中 心 等 措 施棳 提高高等院校创新能力暎通过实施各类人才计划棳加强科技人才队伍建设暎 三是促进创新主体之间 互 动暎实 施 科 技 成 果 处 置 权 和 收 益 权 改 革棳财 政 科 技 项目知识产权授予项目实施单位暎对科技成果转化实施奖励暎国家自主创新示范 区开展股权激励试点暎鼓励大学暍科研机构与企业共建产业技术创新联盟暍国家工 程技术研究中心暎 四是营造创新环境暎建设 科 研 基 础 设 施 和 大 型 科 学 仪 器 设 备 共 享 平 台暍自 然 科技资源共享平台暍网络科 技 环 境 平 台暎通 过 建 立 创 业 板暍新 三 板暍地 方 股 权 交 易 所以及发行中小企业集合债 等 方 式棳促 进 科 技 型 企 业 股 权 融 资 和 债 权 融 资暎设 立 中小企业信用担保资金棳扩大中小企业担保业务暎设立创业风险引导基金暍创业投 资母基金暎 近年来棳我国创新政策体系逐步完善棳一些新政策不断在国家自主创新示范区 开展先行先试棳如北京的暟新四条暠实施细则棳一些实验成功的政策被有步骤地推广 应用棳如股权分红激励暍股权 奖 励 个 人 所 得 税 分 期 纳 税 等 政 策暎暥促 进 科 技 成 果 转 化法暦修订并发布实施棳启动新一轮的暥专 利 法暦修 订 工 作棳进 一 步 加 大 知 识 产 权 的 创造暍运用暍保护和管理的 力 度暎积 极 引 导 金 融 服 务 科 技 创 新棳加 快 建 设 科 技 金 融 服务体系棳科技与金融结 合 机 制 更 加 健 全暎目 前棳全 国 科 技 支 行 达 到 棻椃棿 家棳科 技 型中小企业创业投资引导基 金 达 棾棸 多 支棳由 国 家暍省 市 和 高 新 区 引 导 建 立 的 创 业 投资基金暍天使投资基金已近百支暎 总体来看棳各方面 创 新 政 策 的 实 施 都 有 不 同 的 进 展棳效 果 初 步 显 现暎棽棸棸椄 年 暙棽棸棻棽 年棳企业研发费用加计扣除额约 椂棸棸棸 亿元棳减征企业所得税 棻椀棸棸 亿元椈高 新技术企业减征企业所得税 棾棻棸棸 亿元椈技术转让收入减免企业所得税近 椀棸 亿元暎 在高速铁路暍核电等重大装备 技 术 领 域棳通 过 引 进 技 术 掌 握 了 一 批 重 大 核 心 技 术棳 推动了技术消化吸收再创新棳突 破 了 一 批 产 业 关 键 技 术暎通 过 多 层 次 资 本 市 场 建 设暍信贷支持暍政策性金融等措 施棳拓 宽 了 科 技 型 中 小 企 业 直 接 融 资 和 间 接 融 资 的 暏 棽椆椄 暏 渠道暎知识产权保护状况得到 一 定 程 度 改 善棳企 业 运 用 知 识 产 权 制 度 的 能 力 逐 渐 增强暎 二 暍我国实施创新驱动发展战略面临的问题和挑战 棬一 棭创新能力不足仍然是我国实现创新驱动发展的短板 从目前来看棳我国创新作为主要驱动力量的能力还不足棳依靠投资拉动经济增 长的现象依然存在暎但过 度 依 靠 投 资 引 发 的 矛 盾 越 来 越 突 出暎 资 源 环 境 约 束 强 化棳成本优势弱化棳低端产能严重过剩椈国际竞争环境趋紧棳依靠出口导向和技术引 进发展经济遇到了瓶颈棳依靠传统模式很难支撑经济社会持续发展暎同时棳世界主 要国家都纷纷谋求新一轮产业技术革命的主导权棳只有加快实现创新驱动转型棳大 幅提高创新能力棳才能缩小与发达国家的差距棳实现全面建成小康社会和社会主义 现代化的宏伟目标暎 纵观世界各国创新发展趋势棳科技是推进创新的引擎棳然而我国各项科技实力 指标明显落后于其他发达国家暎我国基础研究投入占 斠敠斈 经费的 棿棶 椄棩 棳为瑞士 的 棻椃棩 暍美国的 棽椀棩 棳日本的 棾椃棩 暎各国三方专利棬美日欧授权专利棭占世界比例 中棳中国的三方专利仅为 棽棶 棿棩 棳为美国的 椃棶 椄棿棩 棳日本的 椃棶 椀椄棩 暎棽棸棸椀 至 棽棸棸椆 年 有效 斝斆斣 专利 中棳美 国暍日 本暍德 国 分 别 占 棾棽棶 棽棩 暍 棽棸棶 棿棩 和 棻棻棶 棾棩 棳我 国 仅 占 棽棶 椀棩 暎我国 棽棸棸椄棴棽棸棻棽 年专利实施许可合同数约占专利申请受理数的 棻棶 棿椄棩 棳暟垃 圾专利暠居 多暎我 国 高 技 术 产 品 出 口 总 量 世 界 第 一棳但 自 主 品 牌 出 口 不 足 棻棸棩 棳 椄棸棩 以 上 是 外 资 企 业 的 产 品棳其 中 椃棽棩 是 加 工 贸 易 产 品棳自 主 创 新 能 力 难 以 支 撑 经济高速发展暎 我国具有战略需求的技术 领 域棳又 通 常 是 发 达 国 家 为 保 持 技 术 优 势 或 国 家 安 全而对我极力防范暍限制和 封 锁 的 领 域暎这 就 在 一 定 程 度 上 决 定 了 可 以 合 作 的 领 域暍范围和程度是有限的暎例如棳美国对中国在航天暍微电子暍生物技术暍光通讯暍高 性能计算机等领域棳至今对中国严格限制暎另外棳国家战略需求往往会随着科技发 展水平暍产业设备升级暍替代技 术 出 现暍国 际 格 局 调 整 以 及 国 家 战 略 中 心 转 移 而 不 断变化暎国家间的蜜月期是短暂的棳两国政治关系的疏密暍经济利益的纠纷都可能 影响到科技合作的进程与 成 效暎科 技 合 作 中 弱 势 的 一 方 只 有 主 动 利 用 各 种 条 件棳 积极掌握更多的科技资源棳通 过 发 奋 自 强棳提 高 自 身 科 研 能 力棳才 有 底 气 与 强 者 对 暏 棽椆椆 暏 话与合作棳并取得能够满足国家战略需求的科技合作成果暎 企业创新能力是我国提升自主创新能力的关键暎我国已经形成了庞大的产业 体系棳一些领域在全球具有一定的竞争力暎但总体上看棳我国企业的创新能力相对 薄弱暎当 前棳我 国 规 模 以 上 企 业 有 研 发 活 动 的 只 有 棻棿棩 左 右棳工 业 企 业 研 发 投 入 占主营业务收入的比重仅为 棸棶 椃棩 暎中 国 椀棸棸 强 的 研 发 投 入 也 仅 占 主 营 业 务 收 入 的 棻棶 棽椃棩 棳远远低于发达国家 棽棶 椀棩棴棿棩 的 水 平暎多 数 企 业 主 要 是 依 赖 扩 大 产 能 规模和压低成本棳进行同质化暍低水平竞争暎创新驱动发展必须依靠一大批创新能 力强棳能够依靠创新抢占竞争制高点的企业群体的崛起暎 棬二 棭创新资源市场化配置面临障碍 技术转移和商业化是创新的关键环节棳只有成功实现了商业化棳创新才能实现 价值暎在我国技术转移和转化 环 节 比 较 薄 弱棳特 别 是 公 共 资 助 的 科 研 成 果 和 公 共 研发机构的科研成果的市场化水平较低暎问题的核心是市场还没有成为创新资源 配置的核心力量暎 美国作为世界上综合科技 实 力 最 强 的 国 家棳其 完 善 的 公 共 科 研 机 构 的 技 术 转 移体系也发挥了极其重要的 作 用棳比 如棳美 国 不 仅 有 专 业 从 事 专 利 投 资 的 高 智棳也 有专业从事专利拍卖暍专利货币化等业务的机构棳这些机构已经形成了一个系统化 的为科技成果转化提供服务的中介体系暎而我国公共科研机构技术转移体系建设 并不完整棳尤其是一 些 促 进 成 果 从 实 验 室 迈 向 市 场 化 的 中 间 环 节 还 存 在 机 构暍职 能暍人员等方面的缺失棳形成科 技 成 果 转 化 中 介 链 条 上 的 断 点棳使 整 个 成 果 转 化 的 环节无法顺畅运转暎我国的大 学 大 部 分 建 立 了 类 似 技 术 转 移 办 公 室 的 机 构棳但 绝 大部分没有充分承担技术转移转化的职能棳由于人员暍经费暍职称暍激励机制等方面 的原因棳未能将大量高质量的科技成果推向市场转化为现实生产力暎 棬三 棭多元化的创新融资体系亟待完善 今后一段时期棳是我国经济转型升级暍实现创新驱动发展的关键时期暎加强科 技金融创新棳构建广覆盖暍宽辐 射 的 科 技 金 融 服 务 体 系棳是 抓 住 新 一 轮 科 技 革 命 和 产业变革机遇暍引领经济发展新常态的战略选择暎棽棸棻棿 年棳我国全社会 斠敠斈 支出 占 斍斈斝 的比重约为棽棶 棻棩 棳其中企业支出超过椃椂棩 棳我国创新资源的市场化配置格 局已经基本形成暎单纯依靠政 府 投 入 已 难 以 维 持 我 国 创 新 驱 动 发 展 的 现 实 需 求暎 如何引导金融 资 源 向 科 技 创 新 领 域 配 置棳是 更 好 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略 的 重 要 暏 棾棸棸 暏 环节暎 科技创新更加依赖良好的 金 融 支 持棳金 融 发 展 也 越 来 越 依 靠 科 技 创 新 来 拓 展 空间暎科技金融加快发展正在 显 著 缩 短 产 业 生 命 周 期棳有 力 促 进 科 技 创 新 及 其 产 业化暎高技术产业中有很 多 资 本 实 力 较 弱 的 中 小 型 企 业暎对 于 该 类 企 业棳想 要 通 过持续的技术创新在日新月异暍竞争激烈的市场中生存下去棳仅靠自有资本是极其 困难的暎而金融体系却可以为 高 技 术 产 业 的 技 术 研 发暍产 品 生 产 以 及 产 业 化 提 供 有力的外部支持暎 科技创新产业所需资金巨大棳而我国目前财政投融资资金来源渠道比较狭窄棳 对财政资金的依赖性较大暎由 于 国 家 财 政 收 支 矛 盾 的 存 在棳必 然 产 生 财 政 科 技 资 金相对不足的问题棳从而导 致 财 政 对 科 技 创 新 产 业 的 投 资 不 足暎科 技 创 新 成 果 转 化为生产力不仅需要财政给予支持棳还需要有助于企业发展的其他配套资金投入棳 财政科技投资很难单独完成 将 科 技 成 果 转 化 为 生 产 力 的 重 任暎因 此棳在 科 技 创 新 活动中应该充分发挥财政投资的杠杆效应棳作为其他一系列投资的龙头棳引导其他 配套资金进入科技创新领域暎我国科技创新活动中的技术开发环节和产品市场化 环节之间的衔接还不够紧密棳使 得 科 技 创 新 活 动 未 能 取 得 其 应 有 的 社 会 和 经 济 效 益暎主要原因在于棳我国财政投融资对科技创新活动的支持棳大多停留在为科技创 新项目的技术开发环节提供资金扶持与融通上棳而忽略了将科技成果向市场转化棳 财政资金的杠杆带动效应不明显棳未 能 有 效 带 动 和 吸 引 民 间 资 金 以 及 风 险 投 资 进 入科技创新领域暎 棬四 棭各类创新政策还不能有效衔接 一是政策协调落实不够暎部分政策由于相关政策不协调或缺乏实施细则难以 落实棳如政府采购政策暍金融政策及技术引进消化吸收政策暎部分政策由于实施成 本高或工作量大棳执行部门设定较高门槛导致政策落实被打折扣棳如企业研发费用 加计扣除政策棳虽然实施已取得较大的进展棳加计扣除金额逐年增长暎但是在实际 执行中棳各省市经济发展不一 致棳受 到 经 济 发 展 的 条 件 差 异暍领 导 的 关 注 程 度 及 国 家的政策力度等的影响棳加计扣除政策在我国东部经济发达地区得到很好的落实棳 在西部欠发达地区的落实情况不够理想有待加进暎经济欠发达的地区担心落实该 方面政策进而影响了地方的财政收入棳因此对执行该政策产生了抵触的情绪棳甚至 不为执行暎从享受政策的企业数量来看棳东部地区是西部地区的很多倍棳这种政策 落实的不平衡也影响了科研资源的 市 场 分 配棳拉 大 了 地 区 间 科 技 创 新 和 经 济 发 展 暏 棾棸棻 暏 的差距暎 二是政策工具偏重竞争性资助暍补贴性政策棳普惠性政策少暎存在以资助暍补 贴等方式代替改革和环境创造现象棳竞争性政策多棳体制机制建设较少暎各部门多 以专项资金方式通过资助暍补 助 等 方 式 选 择 部 分 企 业 进 行 支 持棳受 益 面 小棳且 存 在 不公平竞争显现暎有的地方政府政策创新不足暍操作性不强棳与中央政策存在相同 问题暎研发和供给端政策较为 完 善棳需 求 端 和 创 新 环 境 营 造 方 面 的 政 策 需 要 进 一 步加强暎科技计划项目对经济指标和社会效益指标重视不够暎创新供给政策较多 且支持力度大棳对创新技术和产品的市场培育仍显不足棳鼓励创新产品进入市场的 创新需求激励政策少暎 三是人才评价暍激励政策尚不完善暎人才计划过多暍存在交叉重复暎人才评价 政策不完善棳相当程度存在 以 论 文暍项 目暍经 费暍专 利 数 量 论 英 雄 的 现 象棳未 能 形 成 分类评价机制暎人才创新的激励政策不完善暍配套不够棳薪酬制度不完善暎人才培 养模式仍然比较单一棳难以适应创新型人才培养的需要以及社会多样化的需求暎 三 暍加快实施创新驱动发展的若干考虑 按照 创 新 驱 动 发 展 战 略 的 总 体 要 求棳正 确 处 理 政 府 和 市 场 关 系棳以 市 场 为 导 向棳以企业为主体棳以创新环境建设为重点棳加强创新政策整体设计和协调配合棳进 一步推进体制机制创新棳构建有利于创新的生态环境暎 棬一 棭强化战略部署和任务实施 实施创新驱动发展战略棳事 关 我 国 长 远 发 展 和 两 个 百 年 奋 斗 目 标 的 实 现暎应 将创新驱动发展战略的实施情况与 国 民 经 济 统 计 体 系暍干 部 监 督 考 核 评 价 紧 密 联 系起来暎应发挥科改领导小组的作用棳利用部际联席会议机制棳建立对我国创新发 展情况的监测和跟踪评估机制和报 告 制 度棳及 时 反 映 和 解 决 创 新 驱 动 发 展 中 存 在 的突出问题暎 实施跨越经济周期的科技创新战略棳加快启动实施面向 棽棸棾棸 年重大科技项目 和工程暎围绕国家重大战略 需 求棳着 力 攻 破 关 键 核 心 技 术棳加 快 两 机 专 项 的 实 施棳 尽快启动天地一体化信息网络等认证启动工作棳强化量子通信等重大项目的部署棳 加大吸引社会资本参与力度棳完 善 知 识 产 权 分 配 制 度棳形 成 沿 途 下 蛋 机 制棳推 动 产 业高端发展暎 暏 棾棸棽 暏 棬二 棭深化体制机制改革 棳建设高效能国家创新体系 完善企业技术创新的市场环境暎改革资源 性产品的价格形成机制棳建立反映资源开发成本暍市场供求关系和环境损害程度的 价格机制棳形成自主创新 的 倒 逼 机 制暎探 索 对 企 业 技 术 创 新 活 动 的 支 持 方 式暎加 强技术标准和创新需求政策 对 新 技 术暍新 产 品 推 广 支 持 力 度暎鼓 励 和 支 持 企 业 参 与基础技术研究暎完善企业参与相关科技计划决策咨询和项目实施的机制暎 提高科研院所产业共性和竞争前技术研发与行业公益服 务能力暎政府通过科技计划项目暍公益性服务采购和研发成果后采购暍后补助等方 式提高转制院所为行业服务的能力暎鼓励有条件的科研院所和高等院校加强同地 方的合作棳与地方优势产业 相 结 合 落 地 共 建 研 究 机 构暎深 化 社 会 公 益 类 科 研 院 所 分类改革棳充分发挥转制院 所 在 产 业 技 术 创 新 中 的 骨 干 引 领 作 用暎对 转 制 院 所 给 予政策和资金扶持棳支持其开展行业基础性暍共性和关键技术研究暎组建国家级创 新基地或平台棳以国家目标为 导 向棳系 统 开 展 共 性 关 键 技 术 开 发 和 转 化棳并 在 运 行 机制和支持方式方面加强创新暎 鼓励企业暍政府暍科技服务机构共建共享公共技术 服务平台棳着力扶持科技成果 转 移 转 化棳支 持 共 性 技 术 研 发棳为 中 小 企 业 提 供 技 术 服务暎依托国家科研机构暍国家 技 术 开 发 类 和 社 会 公 益 类 科 研 机 构 建 立 一 批 面 向 重点产业的产学研协同创新 中 心棳致 力 于 产 业 关 键 技 术暍共 性 技 术暍社 会 公 益 性 技 术研发服务暎围绕重点区域发 展 建 立 一 批 跨 区 域 的 协 同 创 新 中 心棳促 进 区 域 创 新 极的形成和区域协调发展暎 棬三 棭激发创新人才活力 棳营造创新创业社会环境 深化科技人才评价奖励改革棳完善科技人才分类评价标准和操作办法棳开展分 类评价试点工作暎深化国家科 技 奖 励 制 度 改 革棳构 建 政 府 科 技 奖 和 社 会 力 量 科 技 奖有机结合暍相互促进暍充 满 活 力 的 科 技 奖 励 体 系暎继 续 深 化 教 育 体 制 改 革棳适 应 培养创新型人才的需要暎改革 高 校 和 科 研 院 所 人 才 培 养 模 式棳创 新 人 才 培 养 的 方 式方法棳根据社会经济发展 需 求 培 养 具 有 创 新 意 识 和 创 新 能 力 的 人 才暎落 实 和 加 强地方政府办职业教育的责任棳扩大地方政府兴办职业教育的自主权棳加强技能型 人才的培养暎鼓励校企合作和 企 业 办 学棳对 企 业 接 受 学 生 实 习 和 提 供 实 训 基 地 给 予减免税暍补贴和奖励暎 暏 棾棸棾 暏 优化人才创新创业环境棳鼓励草根创新棳吸引国内外优秀人才创新创业暎鼓励 公共服务平台向小微企业服务棳通过税收优惠等政策引导社会资本投入创新创业暎 放松国际化人才进出管 制棳对 符 合 一 定 条 件 来 华 创 业 的 海 外 华 人 及 其 后 代 放 宽 椀 年期以上的签证标准棳并给予较长的免签证期限棳赋予其除选举或被选举权等政治 权利之外的本地居民待遇暎为 符 合 国 家 发 展 需 要 的 外 籍 高 端 人 才 办 理 绿 卡棳为 国 外人才来华工作提供出入 境暍外 汇 兑 换暍医 疗暍子 女 上 学 等 生 活 方 便暎对 符 合 特 定 要求的境外高端人 才 和 紧 缺 人 才棳按 国 内 与 来 源 国 个 人 所 得 税 负 差 额 给 予 补 贴暎 加大企业在人才引进中的发言权暎 棬四 棭促进科技成果转移转化 贯彻落实暥促进科技成果转化法暦棳尽快总结科技成果使用暍处置和收益管理改 革试点的经验棳研究科技成果转化过程中关于使用权暍处置权和收益权的产权制度 设计棳让科技成果转化有法可依暍有法可循暎加快研究制定暥促进科技成果转化法暦 的相关配套政策棳完善和尽快落实科技成果转化的其他激励措施棳如科技成果转化 股权激励税收政策暍技术入股政策暍以及技术转移机构相关政策法规和措施暎 棬五 棭完善科技金融体系 继续完善多层次资本市场棳方便企业创新融资棳为风险投资提供更多的退出渠 道暎完善多层次证券市场的关 键 是 低 层 次 的 场 外 柜 台 交 易 市 场棳尤 其 是 适 合 中 小 企业私募证券的最低层次的 区 域 性 证 券 交 易 市 场暎建 议 在 经 济 运 行 相 对 规 范暍资 金需求比较突出等具备一定条件的 地 区 开 展 区 域 性 非 上 市 股 票 交 易 试 点棳实 质 性 的监管权力和责任棬私募股 票 的 发 行暍托 管暍转 售 以 及 私 募 证 券 市 场 的 组 织暍准 入暍 风险防范等棭可以放到省级政府棳通过试点逐步建立暍完善配套制度暎 促进私募股权投资暎鼓励 设 立 专 门 从 事 天 使 投 资 的 合 伙 制 天 使 基 金棳对 天 使 投资人暍天使基金合伙人从 事 天 使 投 资 所 得棳免 征 或 减 征 个 人 所 得 税暎修 改暥关 于 促进创业投资企业发展有关税收政策的通知暦棳对创业投资企业投资所得的税收优 惠棳不限于高新技术企业和高新技术产品棳而是只要投资创新型企业均可获得税收 优惠暎鼓励风险投资棳应注意引导风险投资增加对处于发展前期的中小企业投入暎 逐步放开民用 中 小 型 银 行 的 准 入 限 制暎建 议 民 营 中 小 型 银 行 由 省 级 政 府 审 批暍省级政府监管棳降低准 入 门 槛棳并 给 予 一 定 的 税 收 优 惠暎同 时 逐 步 建 立 起 包 括 存款保险体系在内的金融安全网棳使得已经非常活跃的民间借贷从地下转入地上棳 暏 棾棸棿 暏 降低企业实际融资成本暎 加强对小微科技企业的金融支持暎加大对小微型科技企业实施免税政策的力 度棳延长免税期限椈支持大型金 融 机 构 向 小 微 型 科 技 企 业 提 供 低 息 贷 款棳为 小 微 型 科技企业提供各类金融产品和服务棳鼓励和督促保险机构开发相应险种椈支持成立 科技创新领域服务于小微型企业的 专 业 化 小 型 金 融 机 构棳对 这 类 金 融 机 构 给 予 存 款准备金率暍利率等方面的政策支持暎 暏 棾棸椀 暏