2023-08-07 中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告.pdf

中信建投证券股份有限公司 关于宁德时代新能源科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代 保荐代表人姓名：吕晓峰 联系电话：010-65608237 保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-85156309 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数 0次 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 每月一次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件 （2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件 1 项 目 工作内容 0 次，已阅相关文件 （3）列席公司监事会次数 5.现场检查情况 0次 （1）现场检查次数 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 况 是 无 6.发表独立意见情况 12 次 （1）发表独立意见次数 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训工作 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 无 无 1.信息披露 2 事 项 存在的问题 采取的措施 无 无 无 无 无 无 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 无 无 无 无 无 无 是否履行承诺 未履行承诺的原因及 解决措施 是 不适用 是 不适用 2.公司内部制度的建立和执 行 3.“三会”运作 4.控股股东及实际控制人变 动 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等） 10.发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化 情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 1.首次公开发行时相关主体作 出的股份减持承诺、避免同业 竞争的承诺、规范和减少关联 交易的承诺 2.2022 年向特定对象发行股 票投资者作出的股份限售承 诺 四、其他事项 报告事项 说 1.保荐代表人变更及其理由 明 无 3 报告事项 说 明 2.报告期内中国证监会和本所对 保荐人或者其保荐的公司采取 无 监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 4 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有 限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页） 保荐代表人签名： 吕晓峰 张 帅 中信建投证券股份有限公司 年 5 月 日