中国投融资担保股份有限公司2018年第三季度报告.pdf

中投保 NEEQ : 834777 中国投融资担保股份有限公司 China National Investment & Guaranty Corporation 2018 年第三季度报告 公告编号：2018-052 目 录 一、 重要提示 二、 公司基本情况 三、 重要事项 四、 财务报告 释义 释义项目 中投保公司、本公司、公司 指 国投公司 指 中信资本 指 建银国际 指 鼎晖投资 指 新政投 指 中证投资 指 创新基金 指 宁波中车 指 上海义信 指 元,万元,亿元 指 报告期 指 代偿 指 释义 中国投融资担保股份有限公司,及其前身中国投融资担 保有限公司 国家开发投资集团有限公司,为本公司控股股东 中 信 资 本 担 保 投 资 有 限 公 司 (CITIC Capital Guaranty Investments Limited),为本公司股东 建银国际金鼎投资(天津)有限公司,为本公司股东 鼎 晖 嘉 德 ( 中 国 ) 有 限 公 司 (CDH Guardian (China) Limited),为本公司股东 Tetrad Ventures Pte Ltd,为本公司股东 中信证券投资有限公司,为本公司股东 国投创新（北京）投资基金有限公司,为本公司股东 宁波中车一期股权投资合伙企业（有限合伙）,为本公 司股东 上海义信投资管理有限公司,为本公司股东 人民币元,万元,亿元 2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日 债务人到期不能按约定向债权人履行还款或其他义务, 担保机构按约定向债权人进行代为偿还的行为 1 公告编号：2018-052 一、 重要提示 公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、 否 完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 1、 董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证的理由 无 2、 列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 无 3、 豁免披露事项及理由 无 2 公告编号：2018-052 二、公司基本情况 （一）基本信息 公司中文全称 英文名称及缩写 证券简称 证券代码 法定代表人 挂牌时间 转让方式 中国投融资担保股份有限公司 分层情况 基础层 董事会秘书或信息披露负责人 是否具备全国股转系统董事会秘 书任职资格 统一社会信用代码 注册资本（元） 注册地址 联系电话 办公地址 海燕 是 China National Investment & Guaranty Corporation 缩写:I&G 中投保 834777 兰如达 2015 年 12 月 15 日 集合竞价转让方式 9111000010001539XR 4,500,000,000.00 北京市海淀区西三环北路 100 号北京金玉大厦写字楼 9 层 010-88822855 北京市海淀区西三环北路 100 号北京金玉大厦写字楼 9 层 （二）主要财务数据 单位：元 总资产 归属于挂牌公司股东的净资产 资产负债率（母公司） 资产负债率（合并） 报告期末 上年度末 20,415,045,338.53 10,001,305,371.41 49.02% 50.07% 19,164,859,391.98 9,786,373,750.65 46.10% 47.67% 本报告期 1,325,210,466.20 营业收入 归属于挂牌公司股东的净利 1,123,136,556.89 润 归属于挂牌公司股东的扣除 44,584,442.93 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 359,937,763.97 额 报告期末比上年度 末增减比例 6.52% 2.20% - 本报告期比上 年初至报告期 年同期增减比 末 例 253.18% 2,183,905,409.43 年初至报告期 末比上年同期 增减比例 70.79% 648.34% 1,538,828,089.85 166.16% -68.64% 452,291,792.87 -23.65% 43.20% 107,788,920.53 -25.91% 3 公告编号：2018-052 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 0.2421 0.2421 14.96% 624.85% 624.85% - 0.3198 0.3198 19.76% 148.87% 148.87% - 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 1、非流动资产处置损益 2、计入当期损益的政府补助 3、其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 所得税影响数 金额 10,541,888.17 3,222,386.00 1,076,236,125.95 1,090,000,400.12 3,464,103.14 非经常性损益净额 1,086,536,296.98 行业主要财务及监管指标 单位：元 本期/本期期末 上年同期/本期期初 增减比例 期末担保余额 74,609,836,485.32 126,397,875,351.65 -40.97% 其中：融资性担保责任余额 45,084,234,435.37 61,928,964,350.40 -27.20% 担保赔偿准备金 308,019,567.42 373,006,325.87 -17.42% 未到期责任准备金 704,693,955.02 889,039,680.24 -20.74% 一般风险准备金 186,086,055.42 186,086,055.42 0.00% 4,827,150.71 32,886,873.51 -85.32% 当年累计担保额 11,629,383,060.04 14,582,758,321.14 -20.25% 当年累计解除担保额 63,267,421,926.37 52,031,036,734.42 21.60% 0.00 24,416,578.60 -100.00% 28,059,722.80 71,520,755.52 -60.77% 0.00 0.00 - - - - 4.60 6.37 - - - - 担保代偿率（%） 0.00% 0.05% - 担保损失率（%） 0.00% 0.00% - 代偿回收率（%） 2.26% 5.08% - 拨备覆盖率（%） 24834.52% 4403.37% - 7,386,769,367.28 7,271,651,034.19 1.58% *归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.6415 1.6159 *归属于挂牌公司股东的净利润 *归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 1,439,014,802.18 578,156,431.13 1.58% 148.90% 352,478,505.20 592,377,427.66 -40.50% 应收代偿款 当年累计代偿额 当年累计代偿回收额 当年累计代偿损失核销额 担保业务放大倍数 融资性担保业务放大倍数 应收保费周转率（次） *归属于挂牌公司股东的净资产 注 1：上述相关指标的具体计算公式如下： （1）融资性担保业务放大倍数=融资性担保责任余额/净资产，其中净资产扣除对其他融资担保公司和 4 公告编号：2018-052 再担保公司的股权投资。融资性担保责任余额根据 2018 年 4 月银保监会下发的《融资担保公司监督管理条 例》配套制度《融资担保责任余额计量办法》（银保监发【2018】1 号）的相关规定计算。为保证指标的 可比性，对上年同期/本期期初可比指标依据《融资担保责任余额计量办法》进行了重新计算和调整。 （2）担保代偿率=当年累计代偿额/当年累计解除担保额 （3）担保损失率=代偿损失核销额/当年累计解除担保额 （4）代偿回收率=当年累计代偿回收额/（年初代偿余额+当年累计代偿额）,根据《融资担保公司监督 管理条例》四项配套制度及相关制度，代偿回收率计算公式中年初代偿余额应为原值。上年同期代偿回收 率计算时年初代偿余额为扣除坏账准备后的净值。为保证指标的可比性，对上年同期/本期期初可比指标进 行了重新计算和调整。 （5）拨备覆盖率=(担保赔偿准备金+未到期责任准备金+一般风险准备）/应收代偿款，2017 年根据报 表项目的经济实质将递延收益重分类为未到期责任准备，担保合同准备金重分类为担保赔偿准备金，根据 此变化为与同业保持可比性，对拨备覆盖率的计算按照行业做法进行了调整。 注 2：上述标注*号的财务指标：其中归属于挂牌公司股东的净资产、归属于挂牌公司股东的每股净资 产考虑了 2017 年公司发行记入权益的可续期债券影响。其中归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公 司股东的扣除非经常性损益后的净利润考虑了 2017 年公司发行可续期债券利息的影响； 注 3：银保监会于 2018 年 4 月 2 日发布了《关于印发<融资担保公司监督管理条例>四项配套制度的通 知》（银保监发[2018]1 号），配套制度对融资担保业务的类型分类、担保放大倍数等多方面做出了新的 规定。自配套制度发布之日起，我公司已执行了配套制度新的规定，下一步我公司将按照属地监督管理部 门出台的实施细则做出相应调整。 （三）报告期期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 期初 期末 期初至期末 股份性质 变动 数量 比例 数量 比例 3,748,055,500 83.29% 707,944,500 4,456,000,000 99.02% 无限 无限售股份总数 1,415,889,000 31.46% 707,944,500 2,123,833,500 47.20% 售条 其中：控股股东、实际控制人 件股 0 0.00% 0 0 董事、监事、高管 份 0 0.00% 0 0 核心员工 751,944,500 16.71% -707,944,500 44,000,000 0.98% 有限 有限售股份总数 707,944,500 15.73% -707,944,500 0 售条 其中：控股股东、实际控制人 件股 0 0.00% 0 0 董事、监事、高管 份 0 0.00% 0 0 核心员工 4,500,000,000 0 4,500,000,000 总股本 普通股股东人数 256 普通股前十名股东情况 期末 序 持股 期末持有限 期末持有无限 股东名称 期初持股数 期末持股数 持股 号 变动 售股份数量 售股份数量 比例 1 国投公司 2,123,833,500 0 2,123,833,500 47.20 0 2,123,833,500 2 中信资本 501,300,000 0 501,300,000 11.14 0 501,300,000 5 公告编号：2018-052 3 建银国际 4 鼎晖投资 5 新政投 497,306,500 449,999,500 342,692,000 0 77,854,500 44,773,000 40,000,000 39,069,000 4,116,828,000 中证投资 创新基金 孙晨 宁波中车 上海义信 合计 前十名股东间相互关系说明： 国投公司持有创新基金 27.22%股份 6 7 8 9 10 0 0 0 190,458,000 0 3,000 0 0 190,461,000 497,306,500 449,999,500 342,692,000 190,458,000 77,854,500 44,776,000 40,000,000 39,069,000 4,307,289,000 11.05 10.00 7.62 4.23 1.73 1.00 0.89 0.87 95.73 0 0 0 0 0 44,000,000 0 0 44,000,000 497,306,500 449,999,500 342,692,000 190,458,000 77,854,500 776,000 40,000,000 39,069,000 4,263,289,000 （四）截至报告期末优先股的基本情况 □ 适用 √不适用 单位：股 项目 计入权益的优先股 计入负债的优先股 优先股总股本 期初股份数量 数量变动 - - 期末股份数量 - （五）截至报告期末债券发行的基本情况 √适用 □ 不适用 单位：元 债券类型 融资金额 代码 简称 145033 16 中保 01 公司债券（大 1,500,000,000.00 公募、小公 募、非公开） 3.70% 2016.10.14—2021.10.14 附第 3 年末发行人调整票 面利率选择权 和投资者 回售选择权。报告期内未 执行特殊条款。 143034 17 中保 债 公司债券（大 500,000,000.00 公募、小公 募、非公开） 4.49% 2017.03.17—2022.03.17 附第 3 年末发行人调整票 面利率选择权 及投资者 回售选择权。报告期内未 执行特殊条款。 否 143930 17 中保 Y1 公司债券（大 公募、小公 5.30% 起息日:2017 年 10 月 26 日,基础期限为 3 年,以每 3 否 2,000,000,000.00 6 票面利率 存续时间 是 否 违 约 否 公告编号：2018-052 募、非公开） 143931 17 中保 Y2 合计 - 个计息年度为 1 个周期, 在每个周期末,发行人有 权选择将本品 种债券期 限延长 1 个周期(即延长 3 年),或选择在该周期末到 期全额兑付本品种债券。 公司债券（大 500,000,000.00 公募、小公 募、非公开） - 4,500,000,000.00 5.49% 起息日:2017 年 10 月 26 否 日,基础期限为 5 年,以每 5 个计息年度为 1 个周期, 在每个周期末,发行人有 权选择将本品 种债券期 限延长 1 个周期(即延长 5 年),或选择在该周期末到 期全额兑付本品种债券。 - - 注 1：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开） 、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其 他等。根据具体发行债券类型进行细分：16 中保 01：非公开发行公司债券；17 中保债：小公募公司债券； 17 中保 Y1、17 中保 Y2：公开发行可续期公司债券。 注 2：17 中保 Y1、17 中保 Y2 附发行人可续期选择权、递延支付利息权和发行人赎回选择权，报告期 内未执行特殊条款。本次债券设置递延支付利息权，根据《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》 （财会 【2014】23 号）和《关于印发<金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定>的通知》（财会【2014】 13 号） ，发行人将本次债券分类为权益工具。2018 年 9 月末本次债券仍计入权益工具。 债券违约情况： □ 适用 √不适用 7 - 公告编号：2018-052 三、重要事项 （一）重要事项的合规情况 √适用 □ 不适用 是否存在重要 事项 是 是否经过内 部审议程序 是 是否及时履 行披露义务 是 对外担保事项 控股股东、实际控制人或其关联方占用 资金 对外提供借款事项 日常性关联交易事项 偶发性关联交易事项 否 否 否 否 否 否 否 是 是 否 是 是 否 是 是 须经股东大会审议的收购、出售资产、 对外投资事项或者本季度发生的企业 合并事项 股权激励事项 承诺事项 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 质押的情况 被调查处罚的事项 失信情况 否 否 否 2017-060 2018-040 2018-046 - 否 否 否 否 否 否 否 否 否 - 否 否 否 否 否 否 - 事项 重大诉讼、仲裁事项 临时公告查 询索引 2018-001 2018-035 2018-043 - 注：公司不存在未经内部审议程序审议或未及时履行披露义务的重要事项。 （二）报告期内公司承担的社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 1.信用担保促发展，和谐共赢创价值 报告期内，中投保公司在绿色金融方面继续加大支持力度，“京津冀区域大气污染防治中投保 投融资促进项目”顺利推进，生物新能源、光伏、煤炭替代、节能减排、绿色债券投资和担保等子 项目陆续立项、实施，为京津冀区域大气污染防治发挥积极作用，公司作为项目实施方受邀参加中 亚区域能源论坛等会议，分享实施经验，推广项目模式。在支持城镇化建设方面，公司发挥专业担 保的信用增级和风险管理功能，为地方基础设施建设提供支持，不断增强金融服务实体经济的能力。 2.构建融担体系，改善融资环境 报告期内，公司继续积极围绕“树品牌、建体系、服务双创”目标开展业务，向三门峡市地方担 保机构提供技术和管理输出，共同打造地方中小微企业融资担保平台；协助武汉、江苏等地方政府 构建政策性融资担保体系，为中小微企业融资融智，改善中小微企业的融资环境与经营状况；与北 8 公告编号：2018-052 京银行、启迪科技服务有限公司、北京再担保、基金单位以投贷保联动方式支持小微发展，已初见 成效。不断创新基于大数据和金融科技手段的小额分散批量化业务模式，优化小微企业融资与创新 创业环境。 3.依托科技金融，助力小微经济 中投保参股公司“网金社”依托大数据采集、征信及风控方式，降低中小微企业授信评估成本、 有效提升风险控制效果，所开发的“付税宝”等产品实现了中小微企业线上快捷资金融通，有效解决 小微企业融资难问题。公司参股的“国投云贷”已正式上线，运用金融科技及大数据风控，为小微企 业提供在线信贷解决方案。公司与有关机构共同合作开发了“灵芝快贷”融资担保项目，通过大数据 风控解决小微企业融资难问题。公司与专业从事税务大数据企业征信业务的爱信诺征信有限公司正 式签署战略合作协议。双方将利用大数据征信为代表的金融科技手段，共同探索多样化合作方式， 打造多方共赢的中小微企业信用融资生态圈。公司研发的“信易佳”电子保函平台，以保函替代保证 金，可实现在线秒开保函，提高了承保效率，减轻了中小微承包商资金压力，切实做到为企业减负。 目前，平台已与北京、大连、包头、达州等地公共资源交易中心完成对接并运行良好。 4.推动行业自律，加强同业交流 作为全国首家专业担保机构及中国融资担保业协会会长单位，公司始终将支持中小微企业发 展、服务“双创”作为公司坚定的战略目标与社会责任。公司于 2018 年伊始发布了《中小微担保业 务操作手册》 ，在总结二十余年业务实践经验基础上，系统梳理并分享国内中小微担保业务操作与 风险管控经验，为全行业的技术升级与健康可持续发展提供支持和培训资料。另外，公司参加并主 持中国融资担保业协会理事会会议，继续为行业自律发展发挥积极作用，并切实履行协会发起的《中 担协关于行业机构践行普惠金融、主动拥抱监管的倡议书》精神。作为国际担保和保证行业协会会 员代表，报告期内公司积极与国际协会沟通，开展广泛交流及业务洽谈，积极加强国际合作。 5.坚持依法经营，践行诚信文化 公司始终坚持信誉至上，秉承“以诚相交，以信为守”的诚信理念，追求公司利益、股东利益、 债务人利益、员工利益与社会利益的和谐。公司兼顾公司发展与股东回报，在实现良好业绩的同时， 不断为社会、投资者创造财富价值。公司经营稳健，公司所发行的三只债券运行平稳，按期付息， 未发生可能影响公司偿债能力的重大事项，保障了债权人的合法权益。同时，公司重视对员工职业 操守的培养，2018 年初始，公司即组织全体员工召开党建和党风廉政建设工作会议，并举行职业操 守重读活动，要求员工遵守法律法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，公正廉洁。 6.参与社会扶贫，履行社会责任 报告期内，公司继续参与国投公司组织的贫困地区结对帮扶活动，帮扶贵州省罗甸地区贫困学 生，充分体现了公司的社会责任感。报告期，公司团委多次组织青年志愿者来到北京华奥学校参加 支教活动，帮助孩子们树立保护环境、热爱科学的意识，以爱心搭起一座成长的桥梁。 公司组成调研组，赴国家深度贫困地区—甘肃省定西市安定区，开展“担保助力金融扶贫”的现 场调研工作。公司将结合二十余年来积累的业务经验和资源，积极研究构建风险共担的扶贫融资担 保体系，解决当地龙头企业、合作社及农户的融资难题，扶持带动当地特色产业发展，助力地方金 融精准扶贫。 7.关爱员工健康，增强团队凝聚力 公司关爱员工身心健康，促进员工工作与生活的平衡，开展员工专项体检，组织开展员工健康 讲座，组织有益员工身心的文体、文娱活动。倡导员工健康生活、快乐工作；补充完善全方位、立 体化的医疗保障福利体系；积极帮扶困难职工，对于因大病、意外伤害等造成家庭困难的职工开展 工会慰问。 9 公告编号：2018-052 （三）利润分配与公积金转增股本的情况 □适用 √ 不适用 单位：元/股 股利分配日期 合计 项目 第三季度利润分配预案 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 每 10 股派现数 每 10 股送股数 （含税） 报告期内的利润分配预案 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 - 每 10 股转增数 每 10 股转增数 - （四）董事会秘书变动情况及任职资格的说明 □适用 √ 不适用 年初至报告 原董秘离职时 现任董秘任职 现任董秘姓名 期末董秘是 间 时间 否发生变动 2018.05.28 否 不适用 海燕 10 是否具备全国股转 临 时 公 告 查 系统董事会秘书任 询索引 职资格 2018-029 是 2018-032 公告编号：2018-052 四、财务报告 （一） 财务报告的审计情况 是否审计 否 （二） 财务报表 11 中国投融资担保股份有限公司 未经审计资产负债表 2018 年 9 月 30 日 人民币元 资产 货币资金 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 合并 2018年 9月30日 (未经审计) 2017年 12月31日 (经审计) 公司 2018年 9月30日 (未经审计) 2017年 12月31日 (经审计) 685,574,748.83 1,114,154,684.27 599,142,337.77 660,890,160.21 170,064,386.83 214,037,391.74 120,273,600.52 119,939,331.81 1,131,831,962.25 201,145,321.45 1,002,229,002.25 201,145,321.45 应收利息 25,756,361.78 15,378,652.11 25,733,715.30 15,378,652.11 应收代位追偿款 4,827,150.71 32,886,873.51 4,827,150.71 32,886,873.51 定期存款 10,320,250.00 316,574,629.79 500,000.00 305,624,629.79 应收款项类投资 2,884,606,102.39 3,520,707,168.51 1,844,606,102.39 1,710,707,168.51 可供出售金融资产 12,808,134,431.57 12,229,698,396.15 12,946,304,418.76 13,517,126,233.06 长期股权投资 1,197,485,581.91 50,462,383.55 1,285,782,579.35 146,563,579.56 投资性房地产 733,469,252.34 749,935,372.68 - - 固定资产 308,155,793.14 309,057,470.90 196,288,777.90 195,796,237.42 在建工程 3,204,989.89 2,212,489.89 - - 无形资产 7,397,560.64 7,370,809.22 7,224,113.29 7,169,975.47 递延所得税资产 43,896,395.72 - 88,053,793.16 - 其他资产 400,320,370.53 401,237,748.21 1,170,232,687.22 1,187,695,724.46 20,415,045,338.53 19,164,859,391.98 19,291,198,278.62 18,100,923,887.36 买入返售金融资产 资产总计 12 中国投融资担保股份有限公司 未经审计资产负债表（续） 2018 年 9 月 30 日 人民币元 负债和股东权益 合并 2018年 9月30日 (未经审计) 2017年 12月31日 (经审计) 公司 2018年 9月30日 (未经审计) 2017年 12月31日 (经审计) 负债 短期借款 - 900,000,000.00 - 900,000,000.00 448,000,000.00 292,800,000.00 448,000,000.00 292,800,000.00 6,359,713.40 9,515,210.42 6,359,713.40 9,515,210.42 178,718,531.04 201,371,821.15 177,890,650.48 199,487,784.15 9,549,756.26 20,989,367.66 3,272,938.99 16,372,829.08 未到期责任准备金 704,693,955.02 889,039,680.24 704,693,955.02 889,039,680.24 担保赔偿准备金 308,019,567.42 373,006,325.87 308,019,567.42 373,006,325.87 长期借款 5,261,038,272.71 2,982,251,400.80 5,071,038,272.71 2,982,251,400.80 应付债券 1,996,522,314.42 1,994,294,766.86 1,996,522,314.42 1,994,294,766.86 - 327,295,975.96 - 282,050,833.21 1,308,077,489.31 1,145,080,011.09 740,939,648.79 404,814,131.93 10,220,979,599.58 9,135,644,560.05 9,456,737,061.23 8,343,632,962.56 股本 4,500,000,000.00 4,500,000,000.00 4,500,000,000.00 4,500,000,000.00 其他权益工具 2,614,536,004.13 2,514,722,716.46 2,614,536,004.13 2,514,722,716.46 9,043,171.41 9,043,171.41 9,043,171.41 9,043,171.41 其他综合收益 (23,623,918.49) 1,030,272,550.60 (76,003,977.73) 1,025,269,574.09 盈余公积 455,519,097.03 455,519,097.03 455,519,097.03 455,519,097.03 一般风险准备 186,086,055.42 186,086,055.42 186,086,055.42 186,086,055.42 2,259,744,961.91 1,090,730,159.73 2,145,280,867.13 1,066,650,310.39 10,001,305,371.41 9,786,373,750.65 9,834,461,217.39 9,757,290,924.80 192,760,367.54 242,841,081.28 - - 股东权益合计 10,194,065,738.95 10,029,214,831.93 9,834,461,217.39 9,757,290,924.80 负债和股东权益总计 20,415,045,338.53 19,164,859,391.98 19,291,198,278.62 18,100,923,887.36 卖出回购金融资产款 预收保费 应付职工薪酬 应交税费 递延所得税负债 其他负债 负债合计 股东权益 资本公积 未分配利润 归属于母公司股东 权益 少数股东权益 法定代表人：兰如达 主管会计工作负责人：张伟明 13 会计机构负责人：彭淑贞 中国投融资担保股份有限公司 未经审计利润表 本报告期 人民币元 合并 公司 2018 年 7-9 月 2017 年 7-9 月 2018 年 7-9 月 2017 年 7-9 月 （未经审计） （未经审计） （未经审计） （未经审计） 132,707,391.37 243,717,558.72 133,933,806.47 243,717,558.72 (2,003,001.96) 1,490,962.28 (1,219,591.29) (97,261,376.36) (2,003,001.96) 1,490,962.28 (1,219,591.29) (97,261,376.36) 132,195,351.69 1,236,083,144.05 145,236,591.07 226,686,433.57 133,421,766.79 1,218,625,736.01 145,236,591.07 194,482,154.35 (902,138.65) (13,137,759.38) 3,427,952.88 822,231.88 (902,138.65) (8,025,555.69) (772,875.00) 822,231.88 (61,249,851.77) 28,817,252.70 (924,812.87) 3,401,807.76 (61,249,851.77) 10,172,959.20 (924,812.87) 2,004,641.93 (32,107.09) 2,534,436.00 - (16,127.60) - - 1,325,210,466.20 375,222,251.41 1,292,928,926.94 341,620,806.36 (1,267,295.43) (6,751,835.21) (1,267,295.43) (6,751,835.21) (1,385,005.27) (94,770,821.60) (4,180,120.19) (101,593,721.79) (860,136.80) (90,492,771.64) (2,419,259.97) (89,783,158.09) (78,174,273.98) - (74,319,608.03) 48,165.67 (74,173,972.45) - (66,219,806.03) 48,165.67 (175,597,396.28) (186,797,119.55) (166,794,176.32) (165,125,893.63) 1,149,613,069.92 708,506.27 188,425,131.86 3,183,373.99 1,126,134,750.62 687,950.06 176,494,912.73 17,718.15 (3,335,082.63) (36,608.86) - (36,518.56) 1,146,986,493.56 191,571,896.99 1,126,822,700.68 176,476,112.32 (23,718,861.04) (42,098,671.38) (19,484,953.37) (36,100,790.77) 1,123,267,632.52 149,473,225.61 1,107,337,747.31 140,375,321.55 1,123,136,556.89 131,075.63 150,083,975.74 (610,750.13) 1,107,337,747.31 - 140,375,321.55 - 1,123,267,632.52 149,473,225.61 1,107,337,747.31 140,375,321.55 营业收入 担保业务收入 减：分出保费 减：提取未到期责任准备金 已赚保费 投资收益 其中：对联营企业投资收益 公允价值变动损益 汇兑损益 其他业务收入 资产处置收益 其他收益 小计 营业支出 提取担保赔偿准备金 税金及附加 业务及管理费 其他业务成本 资产减值损失 小计 营业利润 加：营业外收入 减：营业外支出 利润总额 减：所得税费用 净利润 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 持续经营净利润 终止经营净利润 14 中国投融资担保股份有限公司 未经审计利润表 本报告期 人民币元 合并 其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他 综合收益的税后净额 以后将重分类进损益的 其他综合收益 -可供出售金融资 产公允价值变动损益 归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额 综合收益总额 归属于母公司所有者的综合 收益总额 归属于少数股东的综合收益 总额 法定代表人：兰如达 公司 2018 年 7-9 月 2017 年 7-9 月 2018 年 7-9 月 2017 年 7-9 月 （未经审计） （未经审计） （未经审计） （未经审计） (939,400,180.43) 311,515,128.13 (961,530,942.96) 268,235,836.19 (855,928,666.92) 311,485,767.80 (961,530,942.96) 268,235,836.19 (855,928,666.92) 311,485,767.80 (961,530,942.96) 268,235,836.19 (83,471,513.51) 29,360.33 - - 183,867,452.09 460,988,353.74 145,806,804.35 408,611,157.74 267,207,889.97 461,569,743.54 145,806,804.35 408,611,157.74 (83,340,437.88) (581,389.80) - - 主管会计工作负责人：张伟明 15 会计机构负责人：彭淑贞 中国投融资担保股份有限公司 未经审计利润表 截至 2018 年 9 月 30 日三季度 人民币元 人民币元 合并 公司 2018年1-9月 2017年1-9月 2018年1-9月 2017年1-9月 (未经审计) (未经审计) (未经审计) (未经审计) 担保业务收入 250,925,908.38 485,685,982.41 252,152,323.48 485,685,982.41 减：分出保费 减：提取未到期责任准备金 (4,584,977.87) 184,345,725.22 (2,414,148.86) (15,324,979.36) (4,584,977.87) 184,345,725.22 (2,414,148.86) (15,324,979.36) 已赚保费 430,686,655.73 467,946,854.19 431,913,070.83 467,946,854.19 1,779,979,028.09 9,731,144.25 762,070,176.46 8,217,778.29 1,655,011,133.92 1,964,951.38 700,990,974.14 1,080,168.90 公允价值变动损益 (41,645,951.62) 2,980,129.50 (25,870,827.42) 2,980,141.70 汇兑损益 (85,618,067.79) (1,648,072.53) (85,618,067.79) (1,648,072.53) 其他业务收入 87,427,420.85 47,322,618.28 25,747,821.69 7,824,787.46 资产处置收益 10,541,888.17 - 2,500,104.76 - 其他收益 2,534,436.00 - - - 2,183,905,409.43 1,278,671,705.90 2,003,683,235.99 1,178,094,684.96 提取担保赔偿准备金 64,986,758.45 16,127,499.71 64,986,758.45 16,127,499.71 税金及附加 (9,701,813.68) (12,169,745.48) (2,588,845.58) (7,117,220.27) 业务及管理费 (294,822,086.29) (305,265,791.00) (272,600,074.88) (271,975,337.93) 其他业务成本 (264,055,470.40) (211,990,514.41) (220,584,163.39) (177,847,842.67) 资产减值损失 - 48,165.67 - 48,165.67 (503,592,611.92) (513,250,385.51) (430,786,325.40) (440,764,735.49) 营业利润 加：营业外收入 1,680,312,797.51 780,088.38 765,421,320.39 3,497,945.06 1,572,896,910.59 739,083.48 737,329,949.47 42,112.15 减：营业外支出 (3,335,082.63) (22,459,273.76) - (22,459,183.46) 1,677,757,803.26 746,459,991.69 1,573,635,994.07 714,912,878.16 (138,370,108.49) (167,686,006.47) (125,192,149.66) (151,184,527.65) 1,539,387,694.77 578,773,985.22 1,448,443,844.41 563,728,350.51 1,538,828,089.85 578,156,431.13 1,448,443,844.41 563,728,350.51 559,604.92 617,554.09 - - 持续经营净利润 1,539,387,694.77 578,773,985.22 1,448,443,844.41 563,728,350.51 终止经营净利润 - - - - 营业收入 投资收益 其中：对联营企业投资收益 小计 营业支出 小计 利润总额 减：所得税费用 净利润 归属于母公司股东的净利润 少数股东损益 16 中国投融资担保股份有限公司 未经审计利润表（续） 截至 2018 年 9 月 30 日三季度 人民币元 合并 人民币元 公司 2018年1-9月 2017年1-9月 2018年1-9月 2017年1-9月 (未经审计) (未经审计) (未经审计) (未经审计) (1,104,536,787.75) 248,034,609.50 (1,101,273,551.82) 212,845,433.89 归属于母公司股东的其他综合 收益的税后净额 (1,053,896,469.09) 248,007,528.21 (1,101,273,551.82) 212,845,433.89 以后将重分类进损益的其他综 合收益： -可供出售金融资产公允价 值变动损益 (1,053,896,469.09) 248,007,528.21 (1,101,273,551.82) 212,845,433.89 归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额 (50,640,318.66) 27,081.29 - - 综合收益总额 434,850,907.02 826,808,594.72 347,170,292.59 776,573,784.40 归属于母公司股东的综合收益 总额 484,931,620.76 826,163,959.34 347,170,292.59 776,573,784.40 归属于少数股东的综合收益总 额 (50,080,713.74) 644,635.38 - - 其他综合收益的税后净额 法定代表人：兰如达 主管会计工作负责人：张伟明 17 会计机构负责人：彭淑贞 中国投融资担保股份有限公司 未经审计现金流量表 截至 2018 年 9 月 30 日三季度 人民币元 合并 公司 2018年1-9月 2017年1-9月 2018年1-9月 2017年1-9月 (未经审计) (未经审计) (未经审计) (未经审计) 收到担保业务收费取得的现金 247,770,411.36 510,796,207.69 247,770,411.36 510,796,207.69 收到担保代偿款项现金 30,269,925.07 71,520,755.52 30,269,925.07 71,520,755.52 收到其他与经营活动有关的现金 996,784,684.98 283,281,286.29 892,270,035.67 200,540,345.28 经营活动现金流入小计 1,274,825,021.41 865,598,249.50 1,170,310,372.10 782,857,308.49 支付担保代偿款项现金 经营活动产生的现金流量 - (24,475,405.97) - (24,475,405.97) 支付给职工以及为职工支付的 现金 (233,814,048.05) (212,140,287.53) (226,541,032.91) (206,810,434.78) 支付的各项税费 (192,107,642.38) (253,418,905.51) (159,019,204.83) (241,733,880.71) 支付其他与经营活动有关的现金 (741,114,410.45) (230,079,628.31) (621,193,274.72) (211,690,683.67) (1,167,036,100.88) (720,114,227.32) (1,006,753,512.46) (684,710,405.13) 107,788,920.53 145,484,022.18 163,556,859.64 98,146,903.36 收回买入返售收到的现金 201,145,321.45 686,307,389.00 201,145,321.45 686,307,389.00 收回其他投资收到的现金 20,293,441,814.03 15,261,031,953.37 18,872,836,945.96 14,341,914,081.25 取得投资收益收到的现金 662,213,900.26 642,722,378.04 548,927,633.41 603,671,023.85 16,691.54 25,267,142.79 16,691.54 25,267,142.79 投资活动现金流入小计 21,156,817,727.28 16,615,328,863.20 19,622,926,592.36 15,657,159,636.89 买入返售投资支付的现金 (1,131,831,962.25) (686,307,389.00) (1,002,229,002.25) (686,307,389.00) 其他投资支付的现金 (21,848,556,817.84) (18,079,880,880.62) (20,054,726,522.81) (16,701,577,454.18) - (5,000,000.00) - (623,359,542.36) (4,142,592.38) (7,867,285.74) (2,841,763.03) (2,454,999.83) 投资活动现金流出小计 (22,984,531,372.47) (18,779,055,555.36) (21,059,797,288.09) (18,013,699,385.37) 投资活动产生的现金流量净额 (1,827,713,645.19) (2,163,726,692.16) (1,436,870,695.73) (2,356,539,748.48) 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产所收回的现金净额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金 18 中国投融资担保股份有限公司 未经审计现金流量表（续） 截至 2018 年 9 月 30 日三季度 人民币元 合并 公司 2018年1-9月 2017年1-9月 2018年1-9月 2017年1-9月 (未经审计) (未经审计) (未经审计) (未经审计) 吸收投资收到的现金 - 658,000,000.00 - - 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 卖出回购投资收到的现金 - 658,000,000.00 - - 155,200,000.00 550,000,000.00 155,200,000.00 550,000,000.00 取得借款所收到的现金 3,389,906,470.76 3,064,980,000.00 2,823,572,716.71 2,985,000,000.00 发行债券收到的现金 3,389,906,470.76- 498,000,000.00 - 498,000,000.00 筹资活动现金流入小计 3,545,106,470.76 4,770,980,000.00 2,978,772,716.71 4,033,000,000.00 偿还债务所支付的现金 (2,083,961,744.43) (1,937,000,000.00) (1,720,026,400.00) (1,100,000,000.00) (556,547,754.90) (448,016,078.55) (432,798,370.85) (366,088,160.97) (2,640,509,499.33) (2,385,016,078.55) (2,152,824,770.85) (1,466,088,160.97) 筹资活动产生的现金流量净额 904,596,971.43 2,385,963,921.45 825,947,945.86 2,566,911,839.03 汇率变动对现金及现金等价物的影响 85,618,067.79 (1,648,072.53) 85,618,067.79 (1,648,072.53) 现金及现金等价物净(减少)/增加额 (729,709,685.44) 366,073,178.94 (361,747,822.44) 306,870,921.38 加：年初现金及现金等价物余额 1,425,104,684.27 281,273,622.71 960,890,160.21 173,123,559.22 695,394,998.83 647,346,801.65 599,142,337.77 479,994,480.60 筹资活动产生的现金流量 分配股利、利润或偿付利息所支付 的现金 筹资活动现金流出的小计 期末现金及现金等价物余额 法定代表人：兰如达 主管会计工作负责人：张伟明 19 会计机构负责人：彭淑贞