建发股份2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法2022-01-27.pdf

厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年限制性股票激 励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）的顺利进行，进一步完善公 司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、 中层管理人员及核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，促进公司业绩稳步提升，确 保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制订 本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构和公司中长期激励约束机制，促进激励对象诚 信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续 发展，保证公司激励计划的顺利实施。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和被考核对象 的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司限制性股票激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 1、公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作。 2、公司人力资源部会同证券部、财务部及相关部门负责收集整理相关考核 数据，并确保数据的真实性和可靠性。 3、公司董事会负责考核结果的审核。 五、绩效考核评价指标及标准 激励对象当年度限制性股票的可解除限售份额根据公司层面、个人层面的考 核结果共同确定。 1、公司层面业绩考核要求 1 本激励计划授予的限制性股票，在 2022-2024 年的 3 个会计年度中，分年度 进行业绩考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作 为激励对象的解除限售条件。 本计划首次授予及预留授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所 示： 解除限售期 业绩考核目标 （1）2022年度每股收益不低于1.25元/股，且不低于同行业 首 次 授 予 及 预 留 均值或对标企业75分位值水平； 授 予 的 第 一 个 解 （2）以2020年度营业收入为基准，2022年度营业收入增长率 除限售期 不低于30%，且不低于同行业均值或对标企业75分位值水平； （3）2022年度营业利润占利润总额的比重不低于90%。 （1）2023年度每股收益不低于1.30元/股，且不低于同行业 首 次 授 予 及 预 留 均值或对标企业75分位值水平； 授 予 的 第 二 个 解 （2）以2020年度营业收入为基准，2023年度营业收入增长率 除限售期 不低于45%，且不低于同行业均值或对标企业75分位值水平； （3）2023年度营业利润占利润总额的比重不低于90%。 （1）2024年度每股收益不低于1.35元/股，且不低于同行业 首 次 授 予 及 预 留 均值或对标企业75分位值水平； 授 予 的 第 三 个 解 （2）以2020年度营业收入为基准，2024年度营业收入增长率 除限售期 不低于60%，且不低于同行业均值或对标企业75分位值水平； （3）2024年度营业利润占利润总额的比重不低于90%。 注：1、同行业公司按照证监会“批发与零售业-批发业”标准划分，对标企业选取该行 业分类中与公司主营业务较为相似的 A 股上市公司且不包括“ST”公司，再加入主营业务相 近的厦门象屿。在年度考核过程中，若行业样本出现退市、主营业务发生重大变化、证监会 行业分类发生变化等情况，或出现偏离幅度过大的样本极值，则公司董事会将剔除或更换该 样本。 2、在年度考核过程中，若公司在证监会的行业分类发生变化，则公司董事会将根据变 更后的证监会行业分类更换同行业公司和对标企业。 3、每股收益是指基本每股收益。在股权激励有效期内，若公司发生资本公积转增股本、 派发股票红利、增发、配股、可转债转股等行为，计算每股收益时，所涉及的公司股本总数 不作调整，以 2020 年底股本总数为计算依据。 4、业绩考核目标相关财务数据均不含本公司的土地一级开发业务中的“后埔-枋湖旧村 改造项目”和“钟宅畲族社区旧村改造项目” 。 解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若 各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标，所有激励对象对应考 2 核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。 2、激励对象个人层面考核要求 激励对象个人考核分年进行，根据个人的绩效考核评价指标确定考核结果， 原则上绩效考核结果划分为称职及以上、待改进、不称职三个档次。考核评价表 适用于本激励计划涉及的所有激励对象。 考核等级 称职及以上 待改进 不称职 个人解锁系数 1 0.8 0 激励对象对应考核年度考核达标，个人当年实际解除限售额度＝个人解锁系 数×个人当年计划解除限售额度。当年度激励对象由于个人考核未达标而未能解 除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销。 六、考核期间与次数 1、考核期间 限制性股票解除限售的考核年度分别为 2022 年、2023 年、2024 年 2、考核次数 对本次激励计划限制性股票解除限售的每个考核年度考核一次。 七、考核程序 公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。 八、考核结果管理 1、考核结果反馈与申诉 被考核对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应 在考核结束后五个工作日内向被考核对象通知考核结果。 如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无 法妥善解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委 员会需在十个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。 2、考核结果归档 （1）考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核结论。 （2）为保证绩效考核的有效性，绩效记录不允许涂改，若需修改或重新记 录，须当事人签字确认。 3 （3）绩效考核结果作为保密资料归档保存。 九、附则 1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后颁布实施的法 律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后颁布实施的法律、行政法规和部 门规章规定为准。 2、本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。 厦门建发股份有限公司董事会 2022 年 1 月 26 日 4