2023-08-07 独立董事候选人声明（吴育辉）.pdf

证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2023-067 宁德时代新能源科技股份有限公司独立董事候选人声明 声明人吴育辉作为宁德时代新能源科技股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规 定的独立董事任职资格和条件。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的 相关证书。  是 □ 否 1 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于 进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》 的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规 定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制 商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 2 十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司 董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行 业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险 公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、 《保险 机构独立董事管理办法》的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于 独立董事任职资格的相关规定。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工 作经验。  是 □ 否 3 如否，请详细说明：______________________________ 十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公 司及其附属企业任职。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公 司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公 司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司 前五名股东单位任职。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际 控制人及其附属企业任职。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或 4 者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在 有重大业务往来单位的控股股东单位任职。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任 一种情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十二、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公 司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚 未届满的人员。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任 上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人 员。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴 责或三次以上通报批评。 5  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改 委等部委认定限制担任上市公司董事职务。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次 未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委 托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤 换，未满十二个月的人员。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公 司数量不超过 5 家。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十、本人已经根据《创业板规范运作指引》要求，委 托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工 作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 6 三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次 未亲自出席上市公司董事会会议的情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二 个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事 会会议总数的二分之一的情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十三、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定 发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不 符的情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监 会以外的其他有关部门处罚的情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家 以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。 □是  否 如否，请详细说明：截至目前，除宁德时代外，本人共 担任 6 家公司独立董事，其中在 2 家上市公司担任独立董 事，分别为青岛征和工业股份有限公司（证券代码：003033） 、 7 厦门建发股份有限公司（证券代码：600153） ；在 4 家非上 市公司担任独立董事（其中 3 家非上市公司近期在履行离 任流程） 。本人已有多年任职上市公司独立董事经验，本人 确认有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被 上市公司提前免职的情形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情 形。  是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 8 声明人郑重声明： 本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则， 本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所 的自律监管措施或纪律处分。本人在担任该公司独立董事 期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规 定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独 立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董 事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及 时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。 本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有 关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、 报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行 为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 声明人：吴育辉 2023 年 8 月 4 日 披露公告所需备查文件： 1. 本人填写的履历表； 2. 本人签署的声明； 3. 深交所要求的其他文件。 9