2019年度上海市普陀区金融服务办公室部门决算.pdf

上海市普陀区金融服务办 公室 2019 年度部门决算 目 录 第一部分 上海市普陀区金融服务办公室概况 一、主要职能 二、部门决算单位构成 第二部分 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度部门决算表 一、收入支出决算总表 二、收入决算表 三、支出决算表 四、财政拨款收入支出决算总表 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及机关运行经费支出决 算表 八、政府性基金预算财政拨款支出决算表 九、资产负债情况表 第三部分 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度部门决算情 况说明 第四部分 名词解释 第一部分 上海市普陀区金融服务办公室概况 一、主要职能 （一）贯彻执行国家和本市有关地方金融监督管理和推进上 海国际金融中心建设的法律、法规、规章以及方针、政策，结合 本区实际，拟订相关政策，并组织实施。 （二）研究分析国内外金融形势，监测评估本区金融运行情 况，根据本区国民经济和社会发展总体规划，编制本区金融业发 展的中长期规划和年度工作计划，并组织实施。 （三）服务上海国际金融中心建设，会同有关部门编制金融 功能区域布局规划，完善金融业空间布局，加强对金融功能区的 服务和指导。重点推进科技金融产业建设和发展，促进金融产业 链要素集聚，提升普陀金融业发展能级。 （四）促进金融机构体系建设，着力引进各类金融机构和功 能性机构，拟定相关政策措施并组织实施；为各类金融机构发展 提供服务平台和服务措施，支持开展业务创新。 （五）推动金融服务本区经济社会发展，促进金融产业与其 他产业联动，推动发展科技金融。协调建立区域内金融资源与经 济社会发展需求的对接合作机制，加强交流和信息沟通。 （六）做好企业上市服务工作，推进企业在国内外多层次资 本市场上市或挂牌，推进上市公司利用资本市场并购重组。 （七）优化金融发展环境。促进金融专业服务机构和自律组 织发展。配合市区有关部门推进金融业征信平台建设，促进信息 的互联共享。会同区有关部门完善对金融人才的公共服务，组织 落实相关工作措施。 （八）根据中央金融监管部门制定的规则，按照市金融监管 部门相关规定对本区注册的小额贷款公司、融资担保公司、融资 租赁公司、典当行、商业保理公司等地方金融机构的行政审批事 项实施预审和办理，做好信息统计、促进发展、风险排查、配合 监管等日常管理工作。 （九）依法依规防范和整治各类非法金融活动。推动提升金 融法治建设水平，会同市金融监管部门和区有关部门建立金融稳 定协调机制，完善金融突发事件应急预案和应急处置机制，协调 处理金融风险防范和化解工作，促进金融消费者和投资者合法权 益保护，维护区域金融稳定与安全。 （十）接受国家和市金融监管部门的指导，加强与国内外各 类金融组织的交流和合作。加强区域金融合作，推进长江三角洲 地区金融合作与协调发展。加强本区金融建设的宣传、推介，支 持和鼓励举办有影响力的金融文化活动。 （十一）完成区委、区政府交办的其他任务。 二、部门决算单位构成 从预算单位构成看，上海市普陀区金融服务办公室部门决算 包括：上海市普陀区金融服务办公室本级决算、下属行政事业单 位决算。 纳入上海市普陀区金融办 2019 年度部门决算编制范围的单 位包括： 序号 单位名称 1 上海市普陀区金融服务办公室（本级） 2 上海市普陀区金融服务中心 备注 第二部分 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度部门决算表 2019年度收入支出决算总表 单位：万元 收入 支出 项目 决算数 一、一般公共预算财政拨款收入 408.78 项目 决算数 一、一般公共服务支出 二、政府性基金预算财政拨款收入 二、外交支出 三、上级补助收入 三、国防支出 四、事业收入 四、公共安全支出 五、经营收入 五、教育支出 六、附属单位上缴收入 六、科学技术支出 七、其他收入 七、文化旅游体育与传媒支出 八、社会保障和就业支出 21.02 九、卫生健康支出 6.69 十、节能环保支出 十一、城乡社区支出 十二、农林水支出 十三、交通运输支出 十四、资源勘探信息等支出 十五、商业服务业等支出 十六、金融支出 345.46 十七、援助其他地区支出 十八、自然资源海洋气象等支出 十九、住房保障支出 35.61 二十、粮油物资储备支出 二十一、灾害防治及应急管理支 出 二十二、其他支出 本年收入合计 408.78 本年支出合计 用事业基金弥补收支差额 结余分配 年初结转和结余 年末结转和结余 总计 408.78 总计 408.78 408.78 2019年度收入决算表 单位：万元 项目 本年收入合计 财政拨款收入 408.78 408.78 社会保障和就业支出 21.02 21.02 行政事业单位离退休 21.02 21.02 功能分类 科目编码 科目名称 款 合计 类 项 208 208 05 208 05 05 机关事业单位基本养老保险 缴费支出 14.03 14.03 208 05 06 机关事业单位职业年金缴费 支出 6.99 6.99 卫生健康支出 6.69 6.69 行政事业单位医疗 6.69 6.69 210 210 11 210 11 01 行政单位医疗 6.09 6.09 210 11 02 事业单位医疗 0.60 0.60 金融支出 345.46 345.46 金融部门行政支出 203.13 203.13 行政运行 151.81 151.81 217 217 01 217 01 01 上级补助收入 事业收入 经营收入 附属单位 上缴收入 其他收入 217 01 217 03 217 03 217 99 217 99 50 99 01 221 事业运行 51.32 51.32 金融发展支出 94.73 94.73 其他金融发展支出 94.73 94.73 其他金融支出 47.60 47.60 其他金融支出 47.60 47.60 住房保障支出 35.61 35.61 住房改革支出 35.61 35.61 221 02 221 02 01 住房公积金 13.89 13.89 221 02 03 购房补贴 21.72 21.72 2019年度支出决算表 单位：万元 项目 本年支出合计 功能分类 科目编码 科目名称 款 合计 类 408.78 248.96 社会保障和就业支出 21.02 21.02 行政事业单位离退休 21.02 21.02 项 208 基本支出 208 05 208 05 05 机关事业单位基本养老保 险缴费支出 14.03 14.03 208 05 06 机关事业单位职业年金缴 费支出 6.99 6.99 卫生健康支出 6.69 6.69 行政事业单位医疗 6.69 6.69 210 项目支出 159.82 210 11 210 11 01 行政单位医疗 6.09 6.09 210 11 02 事业单位医疗 0.60 0.60 金融支出 345.46 185.64 159.82 金融部门行政支出 203.13 185.64 17.49 行政运行 151.81 151.81 217 217 01 217 01 01 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补 助支出 217 01 217 03 217 03 217 99 217 99 50 99 01 221 事业运行 51.32 33.83 金融发展支出 94.73 94.73 其他金融发展支出 94.73 94.73 其他金融支出 47.60 47.60 其他金融支出 47.60 47.60 住房保障支出 35.61 35.61 住房改革支出 35.61 35.61 221 02 221 02 01 住房公积金 13.89 13.89 221 02 03 购房补贴 21.72 21.72 17.49 2019年度财政拨款收入支出决算总表 单位：万元 收入 项目 一、一般公共预算财政拨款 二、政府性基金预算财政拨款 支出 决算数 408.78 项目 一般公共预算 财政拨款 合计 一、一般公共服务支出 二、外交支出 三、国防支出 四、公共安全支出 五、教育支出 六、科学技术支出 七、文化旅游体育与传媒支出 八、社会保障和就业支出 21.02 21.02 九、卫生健康支出 6.69 6.69 十、节能环保支出 十一、城乡社区支出 十二、农林水支出 十三、交通运输支出 十四、资源勘探信息等支出 十五、商业服务业等支出 政府性基金预 算财政拨款 十六、金融支出 345.46 345.46 35.61 35.61 408.78 408.78 408.78 408.78 十七、援助其他地区支出 十八、自然资源海洋气象等支出 十九、住房保障支出 二十、粮油物资储备支出 二十一、灾害防治及应急管理支 出 二十二、其他支出 本年收入合计 408.78 年初财政拨款结转和结余 本年支出合计 年末财政拨款结转和结余 一、一般公共预算财政拨款 二、政府性基金预算财政拨款 总计 408.78 总计 2019年度一般公共预算财政拨款支出决算表 单位：万元 项目 功能分类 科目编码 类 款 合计 基本支出 项目支出 科目名称 项 208 208 05 208 05 05 208 05 06 210 社会保障和就 业支出 行政事业单位 离退休 机关事业单位 基本养老保险 缴费支出 机关事业单位 职业年金缴费 支出 卫生健康支出 21.02 21.02 21.02 21.02 14.03 14.03 6.99 6.99 6.69 6.69 6.69 6.69 6.09 6.09 0.60 0.60 金融支出 345.46 185.64 159.82 203.13 185.64 17.49 151.81 151.81 33.83 210 11 210 11 01 行政事业单位 医疗 行政单位医疗 210 11 02 事业单位医疗 217 217 01 217 01 01 金融部门行政 支出 行政运行 217 01 50 事业运行 51.32 217 03 金融发展支出 94.73 94.73 217 03 94.73 94.73 217 99 其他金融发展 支出 其他金融支出 47.60 47.60 217 99 其他金融支出 47.60 47.60 住房保障支出 35.61 35.61 住房改革支出 35.61 35.61 99 01 221 221 02 221 02 01 住房公积金 13.89 13.89 221 02 03 购房补贴 21.72 21.72 408.78 248.96 合计 17.49 159.82 2019年度一般公共预算财政拨款基本支出决算表 单位：万元 项目 经济分类 科目编码 类 301 301 301 301 301 301 301 301 301 301 301 301 301 301 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 302 科目名称 合计 人员经费 214.66 26.16 98.11 22.83 214.66 26.16 98.11 22.83 24.97 14.03 6.99 6.69 24.97 14.03 6.99 6.69 0.99 13.89 0.99 13.89 公用经费 款 01 02 03 06 07 08 09 10 11 12 13 14 99 01 02 03 04 05 06 07 08 09 11 12 13 14 15 16 17 18 24 25 26 27 28 29 31 39 40 工资福利支出 基本工资 津贴补贴 奖金 伙食补助费 绩效工资 机关事业单位基本养老保险缴费 职业年金缴费 职工基本医疗保险缴费 公务员医疗补助缴费 其他社会保障缴费 住房公积金 医疗费 其他工资福利支出 商品和服务支出 办公费 印刷费 咨询费 手续费 水费 电费 邮电费 取暖费 物业管理费 差旅费 因公出国（境）费用 维修（护）费 租赁费 会议费 培训费 公务接待费 专用材料费 被装购置费 专用燃料费 劳务费 委托业务费 工会经费 福利费 公务用车运行维护费 其他交通费用 税金及附加费用 26.05 9.91 26.05 9.91 0.40 0.03 0.40 0.03 0.10 0.10 0.39 0.39 0.65 0.65 1.75 2.16 1.75 2.16 5.67 5.67 302 303 303 303 303 303 303 303 303 303 303 303 310 310 310 310 310 310 310 310 310 99 01 02 03 04 05 07 08 09 10 99 02 03 07 13 19 21 22 99 其他商品和服务支出 对个人和家庭的补助 离休费 退休费 退职（役）费 抚恤金 生活补助 医疗费补助 助学金 奖励金 个人农业生产补贴 其他对个人和家庭的补助 资本性支出 办公设备购置 专用设备购置 信息网络及软件购置更新 公务用车购置 其他交通工具购置 文物和陈列品购置 无形资产购置 其他资本性支出 合计 4.99 0.06 4.99 0.06 0.06 0.06 8.19 8.19 248.96 8.19 8.19 214.72 34.24 2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费及机关运行经费支出决算表 单位：万元 一般公共预算财政拨款“三公”经费 公务用车购置及运行费 合计 预算数 0.20 决算数 因公出国 （境）费 预算数 决算数 小计 预算数 决算数 公务用车 购置费 预算数 决算数 公务用车 运行费 预算数 决算数 公务接待费 预算数 0.20 决算数 机关运行 经费决算数 27.82 2019年度政府性基金预算财政拨款支出决算表 单位：万元 项目 功能分类 科目编码 类 款 合计 基本支出 项目支出 科目名称 项 229 其他支出 229 08 彩票发行销售机 构业务费安排的 支出 229 08 04 福利彩票销售机 构的业务费支出 合计 注：上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度无政府性基金预算财政拨款支出，故本表无数 据。 2019年度资产负债情况表 金额单位：万元 数量 价值 年初数 年末数 年初数 年末数 —— —— 9.23 31.34 （一）流动资产 —— —— 0.52 2.46 （二）固定资产 —— —— 9.99 32.55 4.其他固定资产 —— —— 9.99 32.55 减：累计折旧及减值准备 —— —— 1.29 3.67 （三）长期股权投资 —— —— （四）长期债券投资 —— —— （五）在建工程 —— —— （六）无形资产 —— —— —— —— —— —— 二、负债合计 —— —— 0.52 4.73 三、净资产合计 —— —— 8.71 26.61 一、资产合计 其中：1.房屋（平方米） 2.通用设备（台/套/辆） 其中： （1）车辆（辆） 一般公务用车 执法执勤用车 特种专业技术用车 其他用车 （2）单价 50 万元以上通用设备（不含车辆） 3.专用设备（台/套） 其中：单价 100 万元以上专用设备 减：累计摊销 （七）其他资产 第三部分 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度部门决算情 况说明 一、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度收入支出 决算总体情况说明 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度收入总计为 408.78 万元、支出总计为 408.78 万元。与 2018 年度相比，收入、支出 总计各增加 178.7 万元。主要原因：2018 年度预算为年中追加 数，非全年预算数；2019 年金融办新调入人员 1 名，追加了基 本经费；2018 年 12 月 29 日获批成立金融办下属事业单位“上 海市普陀区金融服务中心” ，2019 年 9 月招录 6 名事业人员后追 加了单位预算。 二、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度收入决算 情况说明 本年收入合计 408.78 万元，其中：财政拨款收入 408.78 万 元，占 100%。 三、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度支出决算 情况说明 本年支出合计 408.78 万元，其中：基本支出 248.96 万元， 占 60.9%；项目支出 159.82 万元，占 39.1%。 四、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度财政拨款 收入支出总体情况说明 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度财政拨款收入总决 算 408.78 万元，支出总决算 408.78 万元。与 2018 年度相比， 财政拨款收、支总计各增加 178.7 万元，增长 77.67%。主要原 因：2018 年度预算为年中追加数，非全年预算数；2019 年金融 办新调入人员 1 名，追加了基本经费；2018 年 12 月 29 日获批 成立金融办下属事业单位“上海市普陀区金融服务中心”，2019 年 9 月招录 6 名事业人员后追加了单位预算。 五、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共 预算财政拨款支出决算情况说明 （一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共预算财政 拨款支出 408.78 万元，占本年支出合计的 100%。与 2018 年度 相比， 一般公共预算财政拨款支出增加 178.7 万元， 增长 77.67%。 主要原因：2018 年度预算为年中追加数，非全年预算数；2019 年金融办新调入人员 1 名，追加了基本经费；2018 年 12 月 29 日获批成立金融办下属事业单位“上海市普陀区金融服务中心” ， 2019 年 9 月招录 6 名事业人员后追加了单位预算。 （二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共预算财政 拨款支出 408.78 万元，主要用于以下方面：社会保障和就业支 出 21.02 万元，占 5.14%；卫生健康支出 6.69 万元，占 1.64%； 金融支出 345.46 万元，占 84.51%；住房保障支出 35.61 万元， 占 8.71%。 （三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共预算财政 拨款支出年初预算为 357.55 万元，支出决算为 408.78 万元，完 成年初预算的 114.33%。决算数大于预算数的主要原因：2019 年 金融办新调入人员 1 名，追加了基本经费；2018 年 12 月 29 日 获批成立金融办下属事业单位“上海市普陀区金融服务中心”， 2019 年 9 月新招录 6 名事业人员后追加了单位预算。其中： 1、社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款） 机关事业单位基本养老保险缴费支出（项），主要用于：机关事 业人员缴纳养老保险。 年初预算为 11.11 万元， 支出决算为 14.03 万元。决算数大于预算数的主要原因：2019 年金融办新调入人 员 1 名，新成立事业单位招录人员 6 名，均追加了基本经费。 2、社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款） 机关事业单位职业年金缴费支出（项），主要用于：机关事业人 员缴纳职业年金。 年初预算为 4.45 万元， 支出决算为 6.99 万元。 决算数大于预算数的主要原因： 2019 年金融办新调入人员 1 名， 新成立事业单位招录人员 6 名，均追加了基本经费。 3、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位 医疗（项） ，主要用于机关人员缴纳医疗保险。年初预算为 5.28 万元，支出决算为 6.09 万元。决算数大于预算数的主要原因： 2019 年金融办新调入人员 1 名，追加了基本经费。 4、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）事业单位 医疗（项） ，主要用于事业人员缴纳医疗保险。年初预算为 0 万 元，支出决算为 0.60 万元。决算数大于预算数的主要原因：新 成立事业单位 2019 年 9 月招录人员 6 名，追加了基本经费。 5、金融支出（类）金融部门行政支出（款）行政运行（项） ， 主要用于机关人员经费和公用经费等基本支出。年初预算为 127.10 万元，支出决算为 151.81 万元。决算数大于预算数的主 要原因：2019 年金融办新调入人员 1 名，追加了基本经费。 6、金融支出（类）金融部门行政支出（款）事业运行（项） ， 主要用于事业人员经费和公用经费等基本支出及开办费项目支 出。年初预算为 0 万元，支出决算为 51.32 万元。决算数大于预 算数的主要原因：新成立事业单位 2019 年 9 月招录人员 6 名， 追加了基本经费及开办费项目费用。 7、金融支出（类）金融发展支出（款）其他金融发展支出 （项） ，主要用于。年初预算为 130 万元，支出决算为 94.73 万 元。决算数小于预算数的主要原因：根据财政局要求项目调减金 额 20 万元；科技金融十四五规划相关支出，经与新华社协商合 并至区委宣传部总合作协议列支，未在我办支出。 8、金融支出（类）其他金融支出（款）其他金融支出（项） ， 主要用于。年初预算为 50 万元，支出决算为 47.6 万元。决算数 小于预算数的主要原因：小贷担保年度现场检查采取询价方式确 定中介机构入围名单，中介机构报价稍低一些。 9、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项） ， 主要用于机关事业人员缴纳住房公积金。年初预算为 10.53 万元， 支出决算为 13.89 万元。决算数大于预算数的主要原因：2019 年金融办新调入人员 1 名，新成立事业单位招录人员 6 名，均追 加了基本经费。 10、住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴（项） ， 主要用于机关人员住房补贴。年初预算为 19.08 万元，支出决算 为 21.72 万元。决算数大于预算数的主要原因：2019 年金融办 新调入人员 1 名，追加了基本经费。 六、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共 预算财政拨款基本支出决算情况说明 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共预算财政 拨款基本支出 248.96 万元，包括人员经费 214.72 万元，公用经 费 34.24 万元。基本支出中： 1、工资福利支出 214.66 万元，主要用于：基本工资、津贴 补贴、奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业 年金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、住房公 积金。 2、商品和服务支出 26.05 万元，主要用于：办公费、咨询 费、手续费、邮电费、维修（护）费、劳务费、工会经费、福利 费、其他交通费用、其他商品和服务支出。 3、对个人和家庭的补助 0.06 万元，主要用于：奖励金。 4、资本性支出 8.19 万元，主要用于：办公设备购置。 七、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度一般公共 预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 （一） “三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明。 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度“三公”经费财政 拨款支出年初预算为 0.2 万元，支出决算为 0 万元，完成预算的 0%,其中：因公出国（境）费决算为 0 万元；公务用车购置及运 行维护费支出决算为 0 万元，公务接待费支出决算为 0 万元。 2019 年度“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因：2019 年未发生公务接待支出。 2019 年度“三公”经费财政拨款支出决算数与 2018 年度持 平。 （二） “三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明。 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度无“三公”经费财 政拨款支出。 2019 年，上海市普陀区金融服务办公室所属各预算单位开 支财政拨款的公务用车保有量为 0 辆。 八、关于上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度政府性基 金预算财政拨款支出决算情况说明 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度无政府性基金预算 财政拨款支出。 九、国有资本经营预算财政拨款情况说明 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度无国有资本经营预 算财政拨款支出。 十、其他重要事项的情况说明 （一）机关运行经费支出情况 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度机关运行经费支出 27.82 万元，比 2018 年度增加 16.94 万元，增长 155.7%。主要 原因是 2018 年度预算为年中追加数，非全年预算数。 （二）政府采购支出情况 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度政府采购金额（以 合同签订为准）为 10.74 万元，其中：货物采购金额 10.66 万元、 工程采购金额 0 万元、服务采购金额 0.08 万元。 2019 年度本部门面向中小企业预留政府采购项目预算金额 73.75 万元，面向小微企业预留政府采购项目预算金额 73.75 万 元。在面向中小企业预留的政府采购项目中，由中小企业供应商 中标或成交的，采购金额 0 万元；在面向小微企业预留政府采购 项目中，由小微企业供应商中标或成交的，采购金额 10.74 万元； 在其他政府采购项目中，由中小企业供应商中标或成交的，采购 金额 0 万元。 （三）车辆、房屋特殊占用情况 1、车辆 上海市普陀区金融服务办公室 2019 年度无车辆特殊占用情 况说明。 2、房屋 截至 2019 年 12 月 31 日，上海市普陀区金融服务办公室使 用的房屋中由区机关事务管理局拥有产权并统一调配使用。 （四）预算绩效管理情况 上海市普陀区金融服务办公室2019年度预算绩效管理工作 开展情况如下：在制度建设方面主要依托区财政局的工作指导， 根据财政局的相关工作布置开展相应绩效工作；全过程绩效管理 实施情况：编报绩效目标的2019年度项目3个，涉及预算金额180 万元；绩效跟踪评价的2019年度项目1个，涉及预算金额110万元； 绩效自评的2019年度项目2个，涉及预算金额130万元，平均得分 96分（其中，绩效评级为“优”的项目2个；绩效评级为“良” 的项目0个；绩效评级为“合格”的项目0个；绩效评级为“不合 格”的项目0个。绩效自评中共发现问题3个，已经完成整改的3 个，正在整改的0个） 。 2019 年度财政项目绩效自评价 项目名称 金融业务费用 上海市普陀区金融服务办 预算单位 公室 具体实施处（科室） 金融服务科 是否为经常性项目 是 当年预算数（元） 1,100,000.00 上年预算金额（元） 1,800,000.00 预算执行数（元） 947,307.90 预算执行率（%） 86.00% 项目总目标：聚焦推进人工智能、大数据、云计算、区块链等与金融产业的 融合发展，打造科技金融产业园。要以“尊重主体、多方协作、融合共享” 的基本理念，不断完善科技与金融的融合机制，统筹安排银行、证券、保险 等各类金融机构在科技金融领域的功能定位，形成财政科技资金、科技信贷、 创业投资、担保基金、开发性金融，以及商业保险和多层资本市场等各类金 项目年度总目标 融工具的广泛联接、协同联动，形成科技企业全生命周期金融支持路线图， 打造科技金融生态系统。立足上海国际金融中心重要特色功能区，力争成为 上海乃至全国的科技金融产业高地。 项目年度目标：深化规划政策，细化具体措施，加快产业集聚，搭建对接平 台，加强金融法治，提升园区品牌知名度和影响力。 自评时间 2020-05-19 绩效等级 优秀 2019 年区金融办申请设立了“金融业务费”项目，内容主要包括：金洽会、 金融业务指导与宣传、服务经济工作费、科技金融产业园建设、金融风险防 治宣传与专项整治等 5 个项目，项目年初预算金额 130.00 万元，经调整预算 资金后，项目预算金额为 110.00 万元，项目实际支出 947307.9 元，预算执 行率为 86.12%。该项目财务管理制度健全；项目管理制度基本健全。项目设 立专项，用以保证资金专款专用和符合各项规定。财务监控有效，资金使用 合规。 其中金洽会 30 万元，主要用于展位租赁费及布展设计费。2019 年 12 月 12 主要绩效 —14 日，普陀区参展第十三届金洽会。金洽会由上海金融业联合会和各金融 机构、专业协会、各区金融办共同主办，聚焦金融科技板块、长三角金融板 块、科创板板块、金融人才/文化板块以及资产管理板块五大特色主题，解读 最新金融政策，推广金融创新成果，参展机构超过 120 家。此次“金洽会” 是普陀区第九次参会。区内上海科技金融产业集聚区管委办（上海长风投资 有限公司）、上海联合产权交易所、上海科技金融博物馆、德邦证券股份有 限公司、上海振汇融资担保有限公司等多家企业（机构）参展。期间，普陀 展区接待政策咨询超三百人次。 金融风险防治宣传与专项整治 40 万元，主要用于印发金融宣传资料和开展金 融宣传活动，开展融资租赁公司的年度检查工作等。2019 年印发了 37 万份 “远离非法集资，共建和谐金融”宣传册，并依托各街镇向辖区居民分发到 户；邀请 12 位专家开展主题演讲，组织开展“金融宣讲进社区”系列活动， 举办了 10 余次，覆盖 12 个街镇，228 个居村委，参与的社区居民达 2615 人； 委托 7 家中介机构对融资租赁公司进行年检等专项检查。 金融业务指导与宣传 10 万元，委托新华社进行科技金融产业“十四五”规划 重大思路研究，已完成。科技金融产业园建设 10 万元，因年度财政预算收紧， 经区领导同意，不再举办科技金融产业高峰论坛，调整用于融资租赁公司年 检费。服务经济工作费 20 万元，主要用于对融资租赁公司进行年检等专项检 查及上市专家辅导。2019 年 4 月 12 日，区宣布成立上市专家辅导团，聘请 来自知名投行、创投机构、中介机构等 11 名专家担任上市辅导团专家。年内， 上市专家辅导团举办 6 场辅导活动，为 29 家企业提供上市咨询。 主要问题 预算执行率方面：因财政收入吃紧，为节俭支出，科技金融高峰论坛未举办。 科技金融十四五规划相关支出亦节俭，导致预算执行率有所欠缺。 在编制预算时需制定更为详细的活动实施方案、预算资金计划，认真做好上 改进措施 一年的工作总结及下一年的工作计划，根据实际情况及时调整预算，使项目 资金安排更合理，项目资金使用效益更高。 一级指标 指标名称 资金使用的 合规性 绩效目标合 理性 项目设立的 规范性 投入与管 预算执行率 指标解释 权重 项目资金使用是否符合相关法律 法规、制度和规定，项目资金使 6 6 用是否规范和安全。 项目所设定的绩效目标是否依据 充分，是否符合客观实际，绩效 8 8 目标与预算是否匹配。 项目的申请、设立过程是否符合 相关要求，用以反映和考核项目 5 5 立项的规范情况。 反映项目预算执行的进度 8 理 （36 分） 8 财务（资产） 管理制度的 健全性和执 行的有效性 项目管理制 度的健全性 和执行的有 效性 产出目标 （34 分） 自评分 参展年度金洽 项目的财务制度是否健全、完善、 有效，用以反映和考核财务管理 制度对资金规范、安全运行的保 5 障情况，以及反映和考核项目实 5 施单位对资金运行的控制情况。 与项目直接相关的业务管理制度 是否健全、完善和有效，项目实 施是否符合相关业务管理规定， 4 是否为达到项目质量要求而采取 4 了必需的措施。 8 2 2 500 2 2 会参展商数量 科技金融产业 备注 园宣传册制作 2000 2 2 40 3 2 370000 2 2 300 0.5 0 按时举办 0.5 0 72 平方米 2 2 10 家 2 2 科技金融论坛 市金融办领导、知名金融机构领 1 0 市级领导致辞 导致辞或主旨演讲 2 2 新华社全媒体宣传 2 2 金洽会普陀展 市金融办、市金融业联合会领导 2 2 台市级领导到 到展台参观 不发生大规模群体性事件 2 2 发布新华上普 发布上年度新华上普并购指数报 3 3 并购指数 告及案例 金洽会普陀展 300 2 2 入选组委会刊 1 1 50 1 1 3天 1 1 22.5 小时 1 0 30% 2 2 5% 2 2 防范金融风险 宣传品制作 防范金融风险 宣传场次 防范金融风险 三折页制作 年度科技金融 高峰论坛规模 举办年度科技 金融高峰论坛 金洽会普陀展 台展位面积 金洽会现场接 待企业洽谈 讲话 课题调研报告 报告得到区委区政府领导批阅， 相关内容纳入集聚区总体规划或 行动计划 科技金融论坛 媒体报道 访 金融风险防范 宣传 台观展人次 金洽会普陀展 台相关报道 金洽会普陀展 台收到名片数 金洽会持续天 数 科技金融论坛 持续时间 效果目标 （15 分） 金融服务业区 级税收增长 科技金融对区 域经济贡献度 5 2 2 科技金融集聚 媒体广泛报道，兄弟区或外省市 2 2 区影响力提升 参观交流 科技金融集聚 长风大厦楼顶、一楼石碑、绿化 2 2 区标志设计 带等全面树立标志 金洽会组织效 获金洽会组委会优秀组织奖 2 2 获金洽会组委会颁发优秀参与奖 2 2 较满意 1 1 形成科技金融 工作例会制度、平台活动组织制 5 5 若干长效管理 度等 集聚区领导小组成员参与 5 4 金洽会部门配 四大产业部门、投资办、重点地 5 5 合度 区均派员参与 引进重点科技 金融企业或功 能性机构 益 金洽会参展商 参与效益 居民防范风险 宣传满意度 影响力目 制度机制 标 科技金融论坛 （15 分） 部门参与度 合计 100 95 2019 年度财政项目绩效自评价 项目名称 开办费 上海市普陀区金融服务中 预算单位 心 具体实施处（科室） 综合科 是否为经常性项目 否 当年预算数（元） 200,000.00 上年预算金额（元） 500,000.00 预算执行数（元） 174,927.00 预算执行率（%） 87.00% 项目总目标：使区金融办下属事业单位金融服务中心顺利开办，业务走上正 轨。 项目年度总目标 项目年度目标：合理分配使用开办费用，使新设机构正常开始运营，协助金 融办做好推动金融创新发展、加强地方金融机构管理及协调区域金融维稳等 相关工作。 自评时间 2020-6-9 绩效等级 优秀 依据《关于建立上海市普陀区金融服务中心的批复（普编[2018]24 号）》， 金融服务中心于 2018 年 12 月 29 日正式成立，系金融办新设全额拨款事业单 位，主要职责有推动金融创新发展、加强地方金融机构管理及协调区域金融 维稳等相关工作。2019 年 9 月区金融服务中心新进 6 名人员，为了尽快实现 新设机构的正常运营，故设立“开办费”项目。 “开办费”项目主要内容即为办公设备购置，项目预算金额为 20.00 万元， 主要绩效 项目实际支出 174927 元，预算执行率为 87.46%。该项目财务管理制度健全； 项目管理制度基本健全。项目设立专项，用以保证资金专款专用和符合各项 规定。财务监控有效，资金使用合规。 办公设备购置 20 万元主要用于购买 7 台电脑、一整套家具、一台电视机以及 与电脑配套的相关打印机复印机。其中，电脑、打印机、复印机均通过政府 采购购买，流程合规；家具签订采购合同，合同内容完整、要素齐全；电视 机等办公设备通过公务卡采购，均有正式所得税发票。该项目的设立保证了 新设立机构的正常运营，为业务的开展做好了物质的保障。 一是因机构新设，资产管理等各项管理制度尚未健全，长效维护机制需要不 主要问题 断完善。 二是项目预算编制的产品单价与实际产品购买情况稍有出入，细化量化的科 学性需要加强。 加快制定出台资产管理制度，做好设备后续的维护工作，及时与相应负责产 改进措施 品的公司取得联系，防止设备出现问题、故障，以免影响日常办公。同时， 在今后编制预算时需制定更为详细的预算资金使用计划，合理科学地配置产 品单价及数量，使项目资金安排更合理，项目资金使用效益更高。 一级指标 指标名称 指标解释 权重 自评分 备注 资金使用的 合规性 绩效目标合 理性 项目设立的 规范性 投入与管 理 （36 分） 预算执行率 财务（资产） 管理制度的 健全性和执 行的有效性 项目管理制 度的健全性 和执行的有 效性 项目资金使用是否符合相关法律 法规、制度和规定，项目资金使 6 6 用是否规范和安全。 项目所设定的绩效目标是否依据 充分，是否符合客观实际，绩效 8 8 目标与预算是否匹配。 项目的申请、设立过程是否符合 相关要求，用以反映和考核项目 5 5 立项的规范情况。 反映项目预算执行的进度 8 8 项目的财务制度是否健全、完善、 有效，用以反映和考核财务管理 制度对资金规范、安全运行的保 5 障情况，以及反映和考核项目实 5 施单位对资金运行的控制情况。 与项目直接相关的业务管理制度 是否健全、完善和有效，项目实 施是否符合相关业务管理规定， 4 是否为达到项目质量要求而采取 4 了必需的措施。 电脑采购数 =7 台 5 5 电视机采购数 =1 台 5 5 打印机复印机 ≥2 台 5 5 家具采购数 =1 套 5 5 产出目标 采购设备验收 =100% 5 5 （34 分） 合格率 及时 5 5 ≤20 万元 4 4 =100% 5 5 =5% 5 5 员工满意度 良好 5 5 设备长效维护 健全 5 4 设备采购完成 及时性 采购设备成本 情况 员工设备配备 率 效果目标 （15 分） 协助金融办开 展业务，科技 金融对区域经 济贡献度 影响力目 机制健全性 标 各科室配合度 配合 5 5 （15 分） 配套设施完备 完备 5 5 性 合计 100 97 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指单位本年度从本级财政部门取得的财 政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动 取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之 外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入” 、 “事业收 入” 、 “经营收入”等以外的收入。 五、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按 有关规定继续使用的资金。 六、年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客 观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按有关规 定继续使用的资金。 七、基本支出：指单位为保障机构正常运转、完成日常工作 任务而发生的各项支出。 八、项目支出：指单位为完成特定的行政工作任务或事业发 展目标，在基本支出之外发生的各项支出。 九、经营支出：指事业单位在专业活动及辅助活动之外开展 非独立核算经营活动发生的支出。 十、“三公”经费：指单位使用本级财政拨款安排的因公出 国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费。其中: 因公出国（境）费反映单位参加国际合作交流、重大项目洽谈、 境外培训研修等的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食 费、培训费、公杂费等支出；公务接待费反映全国性专业会议、 国家重大政策调研、专项检查以及外事团组接待交流等执行公务 或开展业务所需住宿费、交通费、伙食费等支出；公务用车购置 及运行维护费反映编制内公务车辆的报废更新，以及用于安排市 内因公出差、公务文件交换、日常工作开展等所需公务用车燃料 费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。 十一、机关运行经费：指行政单位和参照公务员法管理的事 业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公 用经费支出。